第一篇：三标一体化管理评审报告
质量、环境、健康、三标一体化管理评审报告
公司管理评审报告
评审目的：
公司最高管理层通过对公司质量、环境、职业健康安全“三标一体化”管理体系进行评审（包括管理体系改进的机会和变更的需要），以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性，保证“三标一体化”管理体系的良好运行和持续改进。评审依据：
1、GB/T19001－2000 质量管理体系 要求
2、GB/T24001－1996 环境管理体系 规范及使用指南
3、GB/T28001－2001 职业健康安全管理体系 规范
4、法律法规及其他要求；
5、管理体系内审结果；
6、目标、指标、管理方案的实现程度。
评审的主要议题：
1、管理方针是否持续适用，适应公司未来管理战略发展的需要；
2、目标、指标的实现程度及管理方案贯彻执行情况，是否需要调整改进；
3、法律、法规的遵守情况，顾客及其他要求的满足程度；需要加强和改进的领域有哪些；
4、重要环境因素、重大危险源的控制情况，应加强控制的领域有哪些；
5、内部审核反映的薄弱环节及需要改进的领域，纠正和预防措施的执行情况；
6、组织结构、职责分配是否合理适宜，资源配备是否充分并满足要求；
管理体系适宜性、充分性和有效性的综合评价，管理体系存在的主要问题，今后发展和努力的方向，评审后需完善的工作（包括纠正和预防措施的决定）。管理体系运行概述：
公司三标一体化管理体系的建立和运行经历了“组织发动策划——设计——文件编制——试运行——审核”等6个阶段，认证工作即将于9月份进行。
2002年8月，根据首届董事会精神和开展“管理年”活动的计划安排，靖电公司决定进行企业三大标准修编，同时开展三标一体化贯标工作。并任命总工程师李文学同志为公司质
量/环境/职业健康安全一体化管理体系管理者代表，明确了领导机构、进行了工作分工，确定了实施步骤、制定了贯标工作进度表。委托北京中电力企业管理咨询有限责任公司给予咨询指导，并制定了贯标工作计划，管理体系设计规划工作逐步开始。
经过反复斟酌和多次的修改完善，5月初，管理体系相关文件编写完毕，2003年5月9日，召开了“三标一体化”管理体系文件发布会暨管理体系试运行动员大会，明确了公司“三标一体化”管理方针，发布了贯标文件（即：2003年版企业标准），“三标一体化”管理体系文件从2003年5月10起开始试运行。为此，总经理杨尚谦做了题为《深入开展三标一体化贯标活动，稳步提升公司标准化管理水平》的重要讲话。
为了保证贯标工作地顺利进行，公司先后开展了“内审员”的培训取证、管理人员“贯标”知识讲座和“三标一体化”管理知识考试等工作；培养内审员100名。党委中心组专门组织了“三标一体化”认证专题学习会。各部门也根据实际情况开展了多种形式、多层次的贯标相关知识和标准制度的培训工作。
自5月10日自8月底，公司各部门依照标准规定，建立完善了相关记录、报表等运行证据，对文件管理以及实际工作中存在的不符合要求的内容，依照标准规定进行了有效整改，因客观原因造成的一时难以实现的项目，结合公司实际编制了相关的实施计划，使管理体系相关文件得到了有效的落实。
2003年7月8日至11日实施了第一次内部审核，7月29日对第一次内部审核发现的不符合项进行了验证关闭。2003年8月5日至8日实施了第二次内部审核，8月22日对第二次内部审核发现的不符合以及第一次内部审核遗留事项进行了全部验证关闭。8月27日，又针对管理体系运行情况进行了管理评审。从验证情况看，历次审核中发现的问题得到了全面而有效的整治，效果良好。目前，已经具备了迎接外审的条件。
对管理方针、目标适宜性的评价： 公司三标一体化管理方针是：
精益生产，强化过程控制； 保护环境，降低资源消耗； 控制风险，保障健康安全； 诚信为本，追求卓越品质。
这一管理方针既能与企业宗旨相适应，又能满足“一个框架，两个承诺”基本要求，与和 “团结 诚信 奉献 创新”的企业精神、“动力之源 追求不息”的经营理念紧紧融合在一起，具有很强的纲领性、指导性和适宜性。
公司在管理方针的框架指导下，按照“组织应在相关职能和层次上建立并保持目标和指标”的要求，充分考虑了法律法规和相关方的要求与期望，并有机地结合了公司年度经营计划、年度目标责任书、以及火力发电厂一流企业目标指标，在公司层面上从电能产品、安全管理、设备管理、节能管理、技术进步与环境保护、员工素质等6个方面建立了54项具体的可测量的年度目标、指标，具有符合性和一定的高标准，做到了目标指标与管理方针的一致性，进一步体现了对产品质量、污染预防和持续改进等方面的承诺。目标指标完成情况良好。
对管理体系运行有效性的评价：
1、在当前电力体制改革，不断适应电力市场竞争的特殊时期，公司开展的三标一体化贯标工作是符合公司当前需要的，符合公司的客观实际。
2、5月10日至今，公司两级干部对贯标工作认识明确，组织得力，从公司总经理到部门主要管理负责人，以及公司绝大部分职工，已深刻认识到标准化建设对企业实现程序化、规范化管理的重要作用，贯标工作开展积极主动，效果明显。
3、职责分配注重协调性，避免了部门贯标职责和权限上的空白、重叠与矛盾，各部门的贯标职责与权限较明确和清晰，能满足和保证“三标一体化”管理体系运行的实际需要。
4、体系文件结构清晰、层次明确、衔接协调、符合性好、操作性强、便于理解掌握和执行，能满足公司程序化、规范化、法制化管理需要，为公司提升管理水平打下了较好的基础。
5、运行期间相关文件基本能够及时变更（包括替换、修订、新版、废止）体系有关文件，确保了体系文件的充分与适宜。
6、按照计划及时组织了内部审核和管理评审，两次内部审核发现的不符合项进行了跟踪验证和关闭，审核中提出的问题得到了有效整治，发现的不符合项（共计228项）和观察项经验证，已全部关闭，整治效果良好。
总之，通过三个多月来的管理体系运行以及两次内部审核，对推动全员的三标贯标意识打下了坚实的基础，公司各部门职工已经形成了按照三标意求开展工作的良好氛围。
存在的主要问题：
1、贯标工作存在部门之间发展不平衡现象，个别部门还不够积极主动，“全员参与”还需进一步发动，相关培训工作需不断开展，贯标的深度、广度需持续加强。
2、体系文件的公开性不够，信息反馈的渠道不够顺畅，对管理体系存在问题的一些问题没有持续改进的纠正/预防措施计划。
3、从环境管理体系和职业健康安全管理体系的报告中看，职工的抱怨比较多，今年虽然开展了一些工作，但还不够，今后需要更加努力。
4、执行标准还不够严格，工作中还存在随意性的现象；
5、对管理体系运行相关证据的收集和整理还有欠缺；体系文件还有一些内容不符合企业的客观实际，在管理评审结束后要不断的进行改进和完善。
6、管理方针还没有得到全面的落实；
7、一些人员对“持续改进”重视程度还不够，还不能熟练地应用好“PDCA”循环；
8、通过两次内审之后遗留的少部分问题，还需要制定更加完善的纠正措施。并按措施严格执行，逐步形成常态机制。
决议的纠正措施： 1、2004年开始将管理体系目标、指标与年度计划目标、责任书分层次进行步调和内容方面的“一体化”“一致化”整合，在年度、月度计划、统计、考核予以完整的体现。
2、结合管理体系运作中存在的问题，积极对管理标准进行修改完善，重点补充完善相关的记录表格等，实现相关记录、报表、报告等的规范化管理，确保记录充分、完整、清晰、有效和便于识别与查索，以提供符合要求和管理体系有效运行的证据。
3、进一步加强对法律法规和其他要求的分层识别、收集、清理、应用，提高法制意识，重点解决好行业标准的缺口问题。
4、从外审结束至年底的一段时期内，各部门要认真总结和归纳各自贯标工作中的不足之处，生产技术部、安全环保部等部门需配合经营管理部对一时难以解决的问题以及认识上还不太清楚或模糊的方面进行一次全面的归纳、研讨，形成明确的有计划的整改措施并加以落实，以期公司贯标工作能有一个较大的持续改进。
5、制定计量工作计划，积极推行计量器具的定期检验制度，加强计量装置与安全工期具的校验与检验。
6、进一步加强质量、环境、职业健康安全管理一体化的统筹工作，确保三大标准间的有机结合。
7、针对职业健康安全中存在的问题，每年底召开一次管理委员会工作会议，由各职能部门汇报一年来在工业卫生与职业病防治方面所做的重点工作，存在的差距和下一年度工作的建议，经分析研究形成第二年工作的计划和重点，对职业健康防治的重点和监控点作出相
应的调整，由公司职业健康安全管理委员会下达各职能部门的工作目标，作为第二年考核的依据，由人力资源部督促了解执行的情况，并负责定期向管理委员会通报。
8、安全环保部与人力资源部分别确定测点与监测周期，年初下达给环境监测站定期进行测试，依据测试数据及时作出分析报告，并提出相应的措施或建议，以提高有关部门的预防、治理工作。
9、明确责任，杜绝工作盲区。在职业健康安全的职能管理部门的管理责任，是生产现场以外的工伤事故应有人负责调整、监督考核；防治设施、设备的投用指标应有人负责下达、检查考核，以实现对职业危害因素的有效控制。
10、积极对职业危害作业人员的范围和工种加以认真地界定，以便更加有效地开展预防和治理工作。
决议的预防措施：
1、进一步加强贯标培训和宣传力度，重点加强以下两个方面的培训工作：一是分层次的继续开展程序文件、作业文件的学习、理解和掌握；二是在内审员加强对ISO相关标准的学习和理解；同时，有计划分批派员参加质量/环境/职业健康安全管理体系的注册审核员的培训与取证工作，培养出公司的内审员骨干力量。
2、各部门应按照管理体系中分配的贯标职责切实发挥好各自的职能导向作用，履行和落实好职责，确保角色到位、分工负责、各保一方，严格执法，加强监督。
3、注意定期不定期的加强相关管理职责范围业绩情况的监测工作、统计分析工作、以及评审工作。如生产方面要在区分事故、事件、缺陷、不符合、纠正措施、预防措施、应急预案的基础上，应加强对纠正措施、预防措施、应急预案的落实情况的检查和业绩效果等方面的评价、评审工作，特别是需要持续循环的预防措施（如反事故措施）、应急预案（重大及常规性预案）应定期进行评审和改进。
4、经营管理部、生产技术部、安全环保部、人力资源部要注意发挥好相关体系过程工作的统领作用，预防公司“三标一体化”管理体系运行、保持、持续改进过程中可能出现的不平衡发展现象。加强信息收集、分析和深度评价工作。
5、进一步加大基础设施与作业环境的投入和改造力度，确保人身和设备安全；同时加强职工自我保护意识的培养和教育，加强危险场所工作人员的防护措施的检查与督促。
6、一如既往的坚持“安全第一、预防为主”方针，加强职工的安全教育，层层落实各级人员安全生产责任制，继续严格落实安全性评价、“二十五项反措”等措施，将危险源辨识、职业健康安全风险评价、控制、绩效监测和危险点预控分析、安全管理、安全监察、安全性评价、安全大检查活动进行有机的整合，促使公司的安全管理水平上台阶。
第二篇：“三标一体化”管理运行情况总结
经营部“三标一体化”运行情况汇报
尊敬的管理者代表、各位领导、同志们下午好！经营部就一年以来的“三标一体化”管理和运行情况作如下汇报： 一．质量控制
1、产品质量控制方面
严把产品质量入库关，杜绝不合格产品入库，保证公司销售的产品质量达到国标要求。
2、原、辅材料质量控制方面
原、辅材料采购过程中，严格按照生产单位的质量要求控制，对生产单位没有明确要求的，按国家标准或行业标准采购。
在验收入库或生产使用过程中，发现供应商没有按供货要求提供所需质量要求的原、辅材料时，一律作退换货处理。
二、环境管理
涉及经营部的环境方面的工作主要有两方面，一是综合储运仓库氧化铝供料过程中的粉尘控制，我们除了每天清扫供料平台和仓库地面外，还严格控制供料过程中，氧化铝袋的高度，努力减少氧化铝飞扬的情况；二是协助生产技术部的固体废弃物的处理，在组织固体废弃物的运输过程中，严格控制运输线路，保证固体废弃物运至指定地点。
三、职业健康安全管理
1、职业健康方面
针对经营部打料工在工作过程中吸入氧化铝粉尘的情况，我们做了如下两方面的工作，第一，对打料工和装卸工岗位的人员逐步进行定期的岗位轮换；第二，对打料工上班时所用的口罩更换成防尘效果更好的防尘口罩。
2、职业安全方面
（1）提高班组和职工的安全意识
定期组织班组对安全知识的学习，与班组签订《责任状》，让职工体会到职业安全关系到每一个人。（2）加强职业安全工作管理和检查力度
除经营部的管理制度处，各班组出台了《管理细则》，由部门不定期组织对管理制度执行情况的检查并就检查情况作出考核。
四、对内审中发现的问题的整改情况
在内审中提出的整改要求，我们积极作出了整改。主要有：一是专用线运行安全控制，整改过程中，我们制定了相应的控制措施，并就高空坠落的危险源做了一次应急预案演练；二是行车运行过程中，打铃预警控制，整改过程中，我们对相关责任人进行了安全意识的教育，并做出了相应的处罚。
五、需要进一步加强的方面
1、原、辅材料采购过程中，质量的控制； 例如：氧化铝到货数量和重量的验收。
2、职业健康安全管理方面
例如：严格控制综合储运仓库粉尘对职工的危害。
随着公司“三标一体化”管理工作的不断推进，经营部将严格按照“三标一体化”的管理要求扎实工作，最终实现高效、合理、有序的工作要求，促进各项管理工作不断提高。
经营部 2012年7月3日
第三篇：“三标一体化”工作总结
建业小区“三标一体化”工作总结
自05年7月公司开展实施三标一体化认证工作以来，在公司领导和同事的大力支持和帮助及认证咨询公司的正确指导下，通过项目部员工的共同努力，06年3月6日莆田建业小区三标一体化外审工作通过了方圆认证中心的现场审核，获得圆满成功，标志着项目部在贯标工作上已经取得了阶段性的成果。欣喜之余，我简单回顾一下项目部三标一体管理体系六个多月来的工作进程。主要谈谈项目部贯标的几点心得及贯标认证后存在的问题和下步计划。
一、贯标实施中的几点心得
1、贯标给项目部带来的意义
三标一体化实施以来，项目管理逐步走向程序化、规范化、标准化和绩效化，有效促进了项目各项基础管理的更规范实施，提高了业主、监理及相关方对项目部认可度和满意度，提升项目管理人员的管理水平和管理效率，增强了员工团结合作的凝聚力，为项目部生产及各项基础工作目标的实现提供了有力保障。
2、阐述三个体系的相互关系
三套体系的目的、对象和适用范围不完全相同。质量体系是指导项目建立质量管理体系，通过对影响质量的过程和要素的控制，旨在增强顾客满意；环境体系是用于项目建立环境管理体系，规范项目的环境管理，通过体系的运行和持续改进，达到改善环境绩效，满足社会及众多相关方满意；而职业健康安全体系是指导项目建立职业健康安全管理体系、规范项目的职业健康安全管理，通过体系的运行和 持续改进达到项目职业健康安全绩效，满足员工及项目内相关方的要求。
质量体系审核的主要内容是产品（建筑实体）的质量性能能否满足顾客（业主）要求，产品（建筑实体）从物资采购，过程（施工）控制、检验试验、实物（建筑实体）质量达到顾客要求。它的审核过程是项目部如何识别顾客（业主）要求，如何达到产品实现，如何监视和测量，如何持续改进，如何达到顾客满意等；环境体系审核的重点是项目范围内的污染源是否识别、评价和控制，是否符合国家和当地与环境有关的法律法规和其他要求；职业健康安全管理体系审核的重点是项目施工所有危险源是否识别、评价和控制，是否符合国家的法律法规和其他要求。
质量管理体系特点是以项目施工过程控制为主线，环境管理体系是以环境因素的识别和控制为主线，职业健康安全则是以危险源辩识及风险评估、控制为主线，但这三者的关系是有了施工和生产过程才会产生职业健康安全风险和相应的环境影响。因此从三个标准的内在基础联系出发，整合型体系策划的最好思路是依据三个体系的特点逐一展开实施：一是把识别过程与识别过程中的环境因素及危险源结合起来进行运作。包括：按照施工流程或管理流程先把质量过程及活动识别到位，然后从质量过程和活动中确定职业健康安全的危险源，再以质量和职业健康安全的相关风险中识别其环境影响；二是应注意识别并确定质量过程危险源及环境因素的关系，包括：注意施工、生产活动中的重要因素的分析，并从这些质量因素中逐一分析职业安全 风险及环境影响。同时关注质量、安全与环境之间的内在影响，并从中辩识出相应的作用关系，以便为风险或影响评价提供条件。例如：在砼施工活动中模板施工，砼搅拌与输送，砼振捣及成品保护等质量因素涉及到人、机、料、法、检测等诸因素，因此，应相应把模板施工中的质量验收要求，坍塌的危险源及施工噪声与砼振捣中的工艺要求，触电的危险源及振捣施工噪声、砼浆泄露包括砼搅拌输送、成品保护等进行系统考虑。这种一体化考虑，重在寻找有效的控制措施，有助于三标一体化体系运作的协调性和效率的提升，并确定协调的运作准则。
3、相关各程序文件的学习
因为此环节较多较细，我们留到会后和大家共同探讨。在这里我只说说克服贯标畏难情绪，在我刚刚接触三标一体化程序时，也没有头绪，无从入手，但在认真静心看完手册程序文件及培训，并实地亲自实施后，发觉其实程序文件的要求与我们实际的工作程序结合是非常紧密的，在公司体系文件中已经给予了我们充分考虑，按照程序要求去做、去记录，没有什么大的难度，仅仅是改掉我们过去只做不记的不良习惯而已。所以我相信在我们分公司全体员工相互学习，团结配合下，每个项目都能将三标一体化管理体系掌握好、应用好，并能使三标一体化管理在项目中真正有效的实施。
二、存在的问题和下步计划
（一）存在的问题
1、对危险源辨识评价不全面、不细致，没有完全掌握辨识的方 法，没有弄清楚危险源的定义，对危险源和环境因素描述不准确，针对重要环境因素和重大危害因素制定的管理方案，不够全面细致，缺乏针对性和可操作性。
2、法律法规的获取、识别和学习有待加强。在环境体系和职业健康安全体系手册和程序中，法律法规的获取、适用性评价、学习和更新等专门列为程序要素之一，足以显示其重要性。手册中也在7.2.1（c）条款中明确要求“公司要确定与产品有关的法律法规要求”。由于存在怕麻烦、获取途径不通畅等原因，项目部对法律法规及其他要求的收集、评价及合规性方面存在明显不足。
3、能力、意识和培训方面还急需改善。项目部对员工、施工队培训不能有效按计划落实，对各部门人员能力评价标准和方法没有真正掌握，施工技术、安全技能、法律法规等学习培训有的做了也没记录，与程序文件要求有较大差距。
4、质量安全环境纠正、预防措施实施不完全符合标准及程序文件要求。对纠正和纠正措施还没有真正完全理解，对不合格原因的分析不是十分准确，对纠正、预防措施的信息来源没有真正弄懂。
5、环境、安全运行控制存在一定差距。由于安全、环境是初次贯标，对标准和程序文件的理解不深不透，对识别出的危险源和环境因素缺少控制策划，控制措施制定的不全面，不详细。
6、记录控制仍显不足。在履行职责、开展业务活动以及相关体系要素运行等未留下足够的客观证据，与标准、程序要求有一定差距。
总的来说，就是对标准要求和体系文件学习不够，理解不深，特 别是职业健康安全和环境管理体系刚刚接触，对职业健康安全和环境管理体系文件了解不透彻，认识不到位。
（二）今后的工作计划
进一步提高对贯标工作的认识，改进贯标中出现存在的问题。将贯标所学知识和技巧同大家共同交流，完善分公司三个体系的实施。
贯标外审通过不带表三标一体化的结束，我们还要不断完善项目部管理制度、提高工程安全、质量、环境管理水平。对此，我们项目部将树立正确的认识，长远的思想，使三标一体化管理体系在项目上得到更好的实施与体现。
贯标没有终点，持续改进永无止境。总结完毕，请公司领导和同事批评指正。
汇报人：苑晓明
莆田建业小区市政工程项目部
二○○六年四月二日
第四篇：浅谈“三标一体化”管理体系学习心得
浅谈“三标一体化”管理体系学习心得
“三标一体化”对我们这些在基层工作的人来说，一直比较陌生，只知道企业正在大力开展标准化管理方面的工作，而什么是“三标一体化”，“三标一体化”与我们自身有何关系，我却茫然不知，直至组织学习“三标一体化”管理知识与运用，我才茅塞顿开，原来“三标”就在我们身边。
在我看来，“三标一体化”管理体系是建立方针和目标并实现这些目标的相互关联或相互作用的一组要素，组织机构、管理、程序过程和资源。它比多个管理体系更能有效达到依据方针所制定的目标。总的来说，“三标一体化”管理体系是为提高工作效率和企业竞争力而建立的，最终目的就是使企业达到高效可持续发展的一套管理体系。
安质部是一个职能多、任务重的职能部门，承担了产品质量检验、全厂的安全工作及部分产品的售后服务工作。要完善检验制度，严把原材料的质量关，行使好“海关”职能；加强过程巡检，扮好“质量警察”角色。为各种产品严把质量关，为其提供质量数据和改进建议。加强产品售后服务，收集用户意见。加强安全检查，消除安全隐患，严防安全事故。积极配合厂属各部门做好三标一体贯标工作和3C认证产品的体系运行工作。一如既往地为实现企业的发展目标提供有力保障。
我厂是一家国有企业，企业要不断壮大发展，就需要建立完善、科学、符合自身发展的管理体系，有严格的标准规范每一个员工的行为，“三标一体化”管理体系正是这把“标尺”，测量着我们每一个人、每一件事、每一个决定的“尺度”，以加强对企业各部门的监管力度，运用科学的管理方法不断提高自身的竞争力，并且实现企业的可持续发展。我们应当学习了解“三标一体”，努力提升自身素质与认识，在思想上切实贯彻执行领导的指示，做到言必行，行必果。如此，上下一心团结一致，以高效的执行力加上“三标一体化”管理体系的建立，我厂必在同行业中成为佼佼者，立于不败之地。
安全质量部2012-6-28
第五篇：三标一体化体系考试参考答案
质量/环境一体化体系内审员考试（参考答案）
本试卷中所有条款均应写到最细分的条款
第一部分---质量管理体系（GB/T19001-2008idtISO9001:2008）（共60分）
一、问答题（30分）
1、在GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准中，与下列要求对应的条款是哪个？
（每题1分共20分）
（1）编制质量手册（4.2.2）
（2）培训内部员工（6.2.2b）
(没有英文字母扣0.5分,下同)（3）确保组织所确定的、策划和运作质量管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发；（4.2.3f）
（4）制订质量方针（5.1b）
（5）对质量目标进行评审（5.6.1）
（6）规定各职位的职责，编制职位说明书（6.2.2a）（7）部门间进行质量管理体系有效性的沟通（5.5.3）
（8）每年对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审（5.6.1）（9）每年对每个部门的运作状况与标准的符合性进行审核（8.2.2）（10）对使用的生产管理系统软件定期检查和维护（7.6）（11）提供培训或采取其他措施，达成必须的能力（6.2.2b）（12）与顾客确认产品的交货期（7.2.2a）
（13）向顾客提供新产品的图纸及技术参数（7.2.3a）
（14）应对这些输入进行评审，以确保其充分性与适宜性。（7.3.2）
（15）交付后活动包括诸如担保条款规定的措施、合同义务（例如，维护服务）、附加服务（例如，回收或最终处置）等。（7.2.1）（16）对原材料进行检验和记录（8.2.4）
（17）对生产设备所设定的参数进行检查（7.5.1e）（18）收集并分析产品检验的有关信息（8.4）（19）向顾客发放《顾客满意度调查表》（8.2.1）（20）在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品要求符合性．（6.2.1）
2、如果您被任命为内审组长，在整个一体化体系审核过程中应承担哪些职责？（5分）
① 编写内审实施计划 ②选择内审员组成审核组，明确分工与要求注意-审核员不能审核自己的工作 ③组织编写检查表 ④组织首、末次会议及审核组会议
⑤控制审核全过程
⑥组织认定被审核方的纠正措施 ⑦安排专门审核员对本次内审实施审核、并负责推动跟踪验证过程
⑧编写审核报告
⑨向管理者代表负责并汇报工作
3、一体化体系内部审核的依据是什么？（5分）
①合同要求
②公司质量/环境管理一体化体系文件和规定
③GB/T19001-2008idtISO9001:2008与GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准 ④适用的法律、法规
2、是非题（认为正确的打√，认为错误的打×；每题1分，共5分）
（1）内部审核员不能审核自己的工作。（√）
（2）有资格进行跟踪审核的人员是内审组长（×）（3）采购部在向某公司下定单前，委派你去该公司进行质量体系审核，这种审核称为第一方审核。（×）
（4）写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名。（√）（5）每年对每个与质量管理体系有关的部门至少应进行一次审核。（√）
三、不合格项判断
（就以下审核中发现的事实，说明是否能判定为不合格项；如果能，说明不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008的条款及理由；如不能判定为不合格项，说明原因及该怎样进一步审核判断。每题5分，共25分）
1、在检测工具校准记录表中记录打磨车间的COPY仪校准周期为每项12小时一次，但相应的作业指导书中要求的校准周期为每6小时一次。
答: 有不合格
不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.6a
没有执行校准依据.2、审核员在审核综合布线系统工程电缆施工敷设时，要求查看技术规范，但现场项目部不能出示常用的技术规范。如：YD5051-97，YD2001-92，YD39-90等。答;有不合格
不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.5.1b
不能获得作业指导书.3、审核员审核工作环境时发现生产现场没有针对产品要求符合性准备必要条件如：噪音、温度、湿度、照明或天气。
答;有不合格
不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准6.4
工作环境是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照明或天气）
4、审核员在采购部门审核时发现一份原材料采购合同中的供应商为CMC公司，当问及是否有对CMC公司评估的记录时，采购部经理说：“CMC公司是世界上制造该类产品最著名的企业，就如IT行业中的IBM公司一样，对这样的公司还有必要评估吗？” 答: 有不合格
不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.4.1
对供方的选择、评价、再评价都是必要的。
5、审核员在审核某食品公司制造部时，发现有一台用于杀菌的生产设备设定的温度条件按照作业指导书要求为200-210度，而设备显示时间设定的温度为250度，生产部经理解释说；由于担心设备可能不稳定而影响杀菌效果，因此通常要求操作员将温度适当提高一点
答：有不合格
不符合GB/T19001-2008idtISO9001:2008标准7.5.2b（或c）
没有对该特殊过程的设备进行有效的认定.第二部分---环境管理体系（GB/T24001-2004idtISO14001:2004）（共50分）
四、选择题（每题2分，共10分）
1..污水综合排放标准中第一类污染物质（D）A 可以稀释排放
B 应该在企业的总排放口取样
C 有车间排放口即在车间排放口取样，无车间排放口就在总排放口取样 D 应在车间或车间处理设施排出口取样
2、《工厂企业厂界噪声标准》（GB12348-90）规定处于居住、商业、工业混杂区及商业中心区工厂厂界噪声标准值应执行如下标准（C）A、白天：70分贝 夜间：60分贝 B、白天：65分贝 夜间：55分贝 C、白天：60分贝 夜间：50分贝 D、白天：55分贝 夜间：45分贝
3、酸雨里的PH值范围为（C）
A、PH≥9 B、6≤PH≤9 C、PH＜5.6 D、PH＜6
4、《中华人民共和国环境保护法》（C）A 由国家环保总局制定 B 由国务院制定
C 由全国人民代表大会制定 D 由最高人民法院制定
5、组织在建立环境管理体系时，必须收集并掌握的法律和其他要求不包括（C）
A、使用于组织识别的环境因素的所有环境法规 B、我国签署的环境国际公约 C、有关组织的健康安全法规
D、组织所处行业的环境法规和要求
五、判断题（每题1分，共5分）
你认为正确的划“√”，错误的划“╳”
（√）
1、确定重大环境因素时，必须考虑到它的环境影响。（╳）
2、组织的环境方针针对同行业应该保密。
（√）
3、ISO14001标准4.3.2法律与其它要求条款要求组织应建立并保持程序来确定适用的法律及要求。
（╳）
4、“酸雨”就是城市汽车太多，排放的尾气又超标造成的。
（╳）
5、不同地区的两个组织，只要生产同种产品，他们评价重大环境因素的尺度应该是一致的。
六、简答题（每题5分，共10分）
1、简述我国的“三同时”制度？
建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用
目的是为了防止建设项目产生新污染，破坏生态环境 适用范围
新建、改建、扩建项目 技术改造项目
一切可能对环境造成污染和破坏的工程项目 确有经济效益的综合利用项目
2、组织在识别环境因素和环境影响时，应考虑的“三种状态”、“三个时态”分别指什么？
三种状态
正常-组织正常作业活动存在的环境因素-如生产连续运行；
异常-有发生机会很难消除，但不会长期维持-如生产开车、停机、检修等 紧急状态-面对突发性、特殊事件推测可控范围-如潜在火灾、事故排放、意外泄露、洪水、地震等。三个时态
过去-过去发生的活动或产品，以往遗留环境问题，到现在还存在、有持续影响-如泄露事件造成土地污染
现在-正在发生的环境因素-如现场活动、产品和服务环境问题
将来-在可预测的时段内可能发生的因素-如产品出厂可能带来环境问题（包装品处理、有害的垃圾），潜在法律法规变化要求，计划活动可能带来环境因素。
七、环境案例题（每题5分，共25分）
认真观察下述案例，有无不合格项，请指出不符合GB/T24001-2004/ISO14001:2004标准中的哪一个具体条款号，并说明理由。
1、组织现场发现有不少遗撒的煤渣和机油渍，负责人说这是外部运输公司撒的，我们管不了，所以只好如此。
答：有不合格（0.5分）不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004(0.5分)4.4.6C（3.5分）
没有将适用的程序和要求通报供方及合同方(0.5分）
2、仪表厂所有零部件均是外购和外协件，厂内的生产活动就是装配作业和检验。该厂废水排放量很少，且不超标，废气、废渣也经过处理，达到无害化，该厂再也找不出有害环境影响，在初始环境评审阶段，企业认为本厂无环境因素可识别，更没有需要努力解决的环境影响。
答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.1A 组织要考虑：生产活动、生产辅助活动、后勤管理活动的环境因素.能够控制及可望对其施加影响的环境因素。
3、棉织品公司制定了环境目标指标，也据此制定了方案，但到审核时发现方案未能实施，没有完成目标指标的要求。
答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.5.1 没有将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。
4、查公司环境管理部门“相关法律、法规及要求一览表”，没有将“化学危险品安全管理条例”列入。
答:有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.3.2A 没有识别适用于组织活动、产品和服务中环境因素的法律法规及其它应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道
5、询问公司总经理管理评审的记录，总经理拿出10个月的例会记录解释说，公司领导层对环境问题非常重视，每个月对出现的环境问题都召开例会予以解决，因此没有专门做一份管理评审记录。
答：有不合格 不符合GB/T24001-2004idt:ISO14001:2004 4.6 评审应包括评价改进的机会和对体系修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求;应保存管理评审的记录。第三部分---职业健康及安全管理体系（GB/T28001-2001idt OHSAS18001:1999）（共100分）
本试卷中所有GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999条款均应写到最细分的条款
二、问答题（35分）
3、在GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999标准中，与下列要求对应的条款是哪个？
（每题1分共20分）
（1）及时更新有关法规和其它要求的信息（4.3.2）（2）培训程序应考虑不同层次的风险（4.4.2）（3）危险源辨识和风险评价方法应与运行经验和风险控制措施能力相适应（4.3.1）（4）方针应包括持续改进的承诺（4.2B）（5）建立职业健康安全目标（4.3.3）
（6）职业健康安全最终责任由最高管理者承担（4.4.1）（7）将员工参与和协商的安排形成文件（4.4.3
（8）每年对职业健康安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审（4.6）（9）每年对每个部门的运作状况与标准的符合性进行审核（4.5.4）（10）针对风险运行和活动进行策划（4.4.6）
（11）方案应包含实现目标的方法和时间表（4.3.4B）（12）对职业健康安全管理方案进行评审（4.3.4）（13）评审应急准备和响应的计划与程序（4.4.7）
（14）保持校准和维护活动及其结果的记录（4.5.1）
（15）纠正和预防措施实施前应先通过风险评价过程进行评审（4.5.2）（16）应规定记录保存期限（4.5.3）
（17）审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行（4.5.4）（18）监视目标的满足程度（4.5.1）
（19）识别潜在的事件或紧急情况,并作出响应（4.4.7）（20）处理和调查：事故；事件和不符合（4.5.2A）
2、请简述危险源的辨识范围？（5分）
五方面危险源-常规活动-如：正常生产活动；非常规活动-临时抢修；进入工作场所人员的活动-含合同方、访问者；内部设施-建筑物、设备、物质；外界提供设施-租赁的建筑物、设备；确定危险源特性-类别，特性、风险；确保辩识主动性、前瞻性-不是已产生事件或事故再确定危险源。
3、请阐述主动性监视和被动性监视的区别？（5分）
答：主动性监视-检查组织职业健康安全活动的符合性，例如：监视职业健康安全检查的频次和有效性； 被动性监视-调查、分析和记录职业健康安全管理体系的失败（包括事故、事件、疾病和财产损失）。主动性资料和被动性资料-通常用于确定目标是否实现。
4、请简述危险源辨识评价控制的三过程、三状态？（5分）
三过程-正常运行；周期性或临时性运行（清洗、维护）；启动或关停。
三种状态：正常、异常、紧急
三个方面：人生安全、财产损失、生产影响
包括在厂内（区域）工作的承包方（如正在进行的施工）、访客等。外部（如客户、供方）提供的或自己拥有的设施
5、是非题（认为正确的打√，认为错误的打×；每题2分，共20分）
（1）内部审核员不能审核自己的工作。（√）
（2）只要没造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失，就不构成事故，也未成为事件。（×）
（3）标准提出了具体的职业健康安全绩效准则。（×）（4）职业健康安全也包括产品和服务安全。（×）
（5）写不合格报告时，尽可能不要写上有关当事人的姓名。（√）（6）车间刚进行过安全检查，可以不必再做日常检查。（×）
（7）公司进行集中式内部审核时，可不必包括对公司管理层的审核。（×）（8）员工应参与商讨影响工作场所职业健康安全的一些变化。（√）（9）审核的目的是为了发现问题，因此，审核一定要发现问题才会停止对某一区域的审核。（×）
（10）每年对每个对职业健康安全管理体系有关的部门至少应进行一次审核。（√）
三、不合格项判断
（就以下审核中发现的事实，说明是否能判定为不合格项；如果能，说明不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:2001中哪一条；如不能判定为不合格项，说明原因及该怎样进一步审核判断。每题5分，共45分）
1在搅拌站现场，有一些混凝土添加剂和油料敞口放置在搅拌站间，产品中标签和使用说明均无任何安全提示，现场操作工说这些物料可能无毒无害，只是偶尔有一些刺眼的感觉。查搅拌站的危害辨识、风险评价、风险控制清单时，均没有对此项的记录。答：1有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.3.1 危险源辨识和风险评价方法应：—根据风险的范围、性质和时限进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；
有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 培训程序应考虑不同层次的风险。
2、在正在运行的1号蒸汽锅炉处，发现在ISST－017－02的工作记录簿上已有一周未登记液位计读数，经询问操作员，答此液位计已损坏一个星期，仪表车间早就拿去修理了，但由于配件一时没有买到。而锅炉安全操作规程中要求每日检查并记录的规定.当审核员准备离开时，此操作员连忙一脸委曲的对审核员说，我们司炉工都有操作证，但我们没有维修液位的职责，所以应该记在电仪车间的账上。
答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1 如果绩效测量与监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果的记录。
3、在2车间，存放了约15桶盐酸、苯乙烯、氨水、甲醛等化学品，但未标明该化学品的名称及使用说明的任何安全提示。使现场操作员有时受到伤害。查运行控制程序时，均对此有识别和具体的要求。问了现场的5名操作人员都知道如何防范这类化学物品的腐蚀，但也有另外2名来了有一年多的员工，一问他们都知道盐酸、氨水、甲醛有毒、易燃、易爆、腐蚀性。但对苯乙烯的有毒、易燃、易爆、腐蚀性并不太清楚。车间主任忙出示了培训记录，上面有这2名员工的培训签名。然后说这2名员工年纪大，平时都知道，但有时记忆力不太好，所以，我们车间的培训工作是完全按程序文件做到了。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 培训程序应考虑不同层次的-职责、能力和文化程度；风险。
4、审核员到总工办进行健康安全审核时，发现依据声级计维护操作标准［ISST－008］规定，声级计应每年至少维护保养一次，而从维护记录［ISST－008－01］发现上次的维护日期是在两年前。
答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.1 如果绩效测量与监视需要设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保持校准和维护活动及其结果的记录。
5、锅炉产生的蒸汽通过减压后送车间的分汽包，审核员到车间时看到分汽包安全阀位置上已卡上盲板，当即询问车间管理人员，车间管理人员回答说：“安全阀今天早上才卸下检验，下午下班前即可送回装上，我们减压用的减压阀很好用，以前遇到此情况也是这样处理的，没有出现过问题。
答：不符合GB/T28001-2001 idt ISO18001：1999 4.4.6D 建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。
6、在仓储部查核记录发现［化学品分区存放管理方案］落后预定进度三个月，而公司程序［ISST－002］规定每二个月需对OHS管理方案的内容进行评审和更新。答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.3.4
应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。
7、在审核机加工车间3号钻床岗位时，发现有一操作员未配戴安全眼镜，此作业区域要求眼睛保护且依据危险评价的结果也是如此，此员工说他因为在等待制作有近视度数的安全眼镜，并说，他工作年限有20年了，经验非常丰富，从来也没有出过什么工伤之类的事。所以他没有安全眼镜。
答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.4.2 确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：偏离规定的运行程序的潜在后果；
8、审核发现：在仓库A区存放的10桶天那水有6桶倒置，D区存放的白电油（正己烷）贮罐码放了四层，不符合<化学品管理程序＞（OHSCOP018）“仓库中全部化学品贮罐均应直立摆放，不可倒置，最高码放不可超过三层”的规定。
答: 有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:19994.4.6 组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动(包括维护工作)进行策划，确保它们在规定的条件下执行
9某化工企业在重油储管区审核，发现重油储管的防溢堤正进行改善工程的施工，由于工程施工的需要，暂时先打掉了靠东侧的部分围堤。答：有不符合。不符合GB/T28001-2001idtOHSAS18001:1999 4.5.2
对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。
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