工程档案讲课稿（精选五篇）

第一篇：工程档案讲课稿

做好建设工程档案，为城市建设服务

重庆市城市建设档案馆

谭家发

电话：63878843，*** 第一讲：提高认识，加强领导

1、提高对城建档案重要性的认识，加强对城建档案工作的领导。工程档案的作用：A、规划、建设、管理，B、工程验收、结算，C、工程质量责任追究，D、反腐倡廉，E、设计、施工、教学、科研参考。

2、落实城建档案工作的专业人员，持证上岗。包括建设 单位、施工单位、监理单位均应配备专兼职档案人员。配备设备，包括计算机、照像机、录像机、办公桌、档案柜、安全防火、防盗

3、建立健全制度：归档办法、收发文制度、借阅利用制度、纳合有关合同，明确档案接收管理单位，市馆或区县馆(室)，明确归档份数，其中原件几份，一次形成，以免后补，明确归档责任者，即谁负责收集整理归档，单位、部门、人员等落实，明确归档质量，归档时间(要求同步)，竣工图编制要求，声像电子档案编制要求。

4、加强领导，明确责任。工程档案必须三同步，一开始纳入领导议事日程，明确档案工作由项目负责人、总监、和项目经理负责。施工过程中每个阶段均应检查工程档案收集整理情况，工程竣工验收前，先验收工程档案，档案验收时项目经理、总监、项目法人应参加会议并签字。

第二讲：档案内容收集齐全、完整

1、（1）建设准备阶段文件，（2）、验收阶段文件，（3）、监理文件，（4）、施工技术文件（含竣工图），（5）、声像，（6）、电子档案文件。(部位、时间、数量等详实性)。文件内容具体规定为：渝建发(2005)226号(建安工程)、渝建发(2010)93号(市政工程)、国档发(1988)4号(工业建筑安装工程)、交通部、水利部、民航、化工部等或者项目档案管理办法规定内容（特殊工程）。

2、声像档案要求每5000平方米不少于30张，录像应剪辑配音后播放时间不少于30分钟。内容要有原貌、施工过程、完工及竣工后外貌。每张照片应有文字说明，注明时间、部位、内容(可用小黑报说明)。每个分部分项(有些缺安装)、每道工序都有(有些同一工序但时间和位置不同)，重大环节、重要会议，重大质量事故等均应有记录。数码像机无底片应刻录成光盘。并注意备份。

3、电子档案(磁带、磁盘及光盘)，主要指前期准备、竣工验收、声像、竣工图等重要文件应作纸质和电子两种载体双套归档。

第三讲：档案内容真实、可靠。

1、文件材料内容表述完整、填写齐全。表格内容应有问必答，一问一答。确系设计或本工程无要求的项目可填写(无)或(此处空格)、(以下空格)等。总之表格不能留空格空项。

2、文字材料填写及时，内容真实、准确。表格应在施工过程中填写并签字，严禁事后补填补或写回忆录。内容应真实准确，包括检查部位(楼层、轴线、标高)，检查时间、检查内容、检查结论，计量单位、专业术语、图例、符号等。文字表达和概念要准确，例如:地基荷载是取试件或是目测。应表述准确，3、文字材料内容签证、签字完善。表中凡是要求签章之处均应是合同签订的法人单位公章，其它均为参与检查的本人签字，不能一支笔代替它人签字。使用计算机编制档案时可采用打印名和手签名并用。

4、竣工图按规定修改、签字齐全、符合制图规范，基础竣工图重新绘制。四种情况，一是未改动，二是小修小改，三是重大变化，四是基础竣工图绘制。方法有，一是杠改法、二是叉改法、三是局部绘图法，四是重新绘制法。利用设计图重新绘制是社会发展的必然趋势，应注意下列问题，一是图标、图号、图别，二是修改依据说明，A未改动、B有改动、C原参照的施工图号等、D竣工图应按专业分别重新绘目录

5、地下管线竣工图，有总平面图、平面图、纵剖图、大样图，综合管网图、专业管网图，高程H应是黄海高程系统(管底和管顶)，控制点坐标X、Y应成是城市规划统一坐标系统。施工放线应有测量记录，管网安装好之后复土前应进行竣工实测。

第四讲：文件材料，符合归档要求。

1、制作材料优质纸张，2、书写材料用规定墨水，3、书写字迹工整、线条清晰，4、有两套及以上的原件归档，5、案卷要素完善，装订整齐、美观、规范，第五讲：分类组卷合理有序，装订整洁、美观，1、文字材料按工程实施程序，分部分项，分类组卷整理有序(A、按载体类型进行分类。例如，文字、图纸、照片、录像、电子档案等。B按对专业进行分类。例如建筑、结构、给排水、电气、通风空调、电梯等。C、按文件形成责任单位进行分类。例如，上级文件、建设单位文件、设计文件、监理文件、施工单位文件等。谁施工谁负责收集整理的原则，原则上各单位独立组卷。D、按工程建设程序分类。例如，前期文件，初步设计文件、施工设计图、施工过程文件、验收文件等。E、按文件形成时间分类。例如文书档案按年度整理立卷。F、按工程部位进行分类。可分为建设项目、单位工程、分部工程、桩号、标高、轴线等。G、按文件内容特征分类。例如原材质量证明文件、施工(隐蔽)记录文件、设有计变更文件、钢筋隐蔽等)。

2、竣工图按专业分部位整理有序

3、录像巳剪辑配解说词，录像、照片、电子档案独立组成保管单位

4、有城建档案案卷目录，有单位工程竣工文件移交目录(己填写页数、份数)

(结束)

一、完整性，是工程档案，的基本要求，主要针对工程档案归档内容一览表，检查归档文件内容是否齐全，有无缺项或遗漏。如无缺项，结论是基本齐全，按得分率90%给分。发现有缺项应及时补齐，如果确系无法补充完善的，每缺一项在得分90%的基础上再每项扣0．2--0．5分。

1、建设单位准备阶段文件内容齐全，4分。归档一览表中建设单位负责收集整理归档的第一、二、三、四、五、六部分。涉及行政审批和行政许可性的文件必须齐全（涉及基建程序），否则每缺一项扣1.0分。其它应有文件而缺项的，每项可适当扣0.2—0.5分。

2、建设单位竣工验收文件内容齐全，3分。归档一览表中建设单位负责收集整理归档的第七、八部分。涉及几个法律规定的专项验收必须齐全。其它应有文件而缺项的，每项可适当扣0.2—0.5分。

3、监理单位监理文件内容齐全，3分。归档一览表中监理单位负责收集整理归档部分。每缺一项可适当扣0.2—0.5分。

4、施工单位竣工技术文件及竣工图（新蓝图）内容齐全12分。归档一览表中施工单位负责收集整理归档部分。其中文字材料8分，每种材料质量证明、试验，每个分部分项施工、隐蔽、测试不缺项，每缺一项可适当扣0.2—0.5分。图纸4分(竣工图必须齐全，否则档案不合格)。

5、原貌、施工过程(含每个分部、分项)、验收主要环节有详细录像、照片档案，6分。其中照片3分，每5000平方米不少于30张并有底片对应(数码像机拍摄的可刻成光盘)。录像3分，剪辑后播放时间不少于15分钟并刻成光盘保存。照片和录像必须包括原貌、施工、竣工等环节(无声像档案内容不能评优良工程档案)。对录像时间和照片数量不够的可按比例扣分。

6、电子档案(磁带、磁盘及光盘)，主要针对施工图和竣工图(系采用CAD制图)，前期文件中审批和许可文件、验收文件、录像等重要内容(可通过电子扫描方式转变成电子档案)。文字材料和图纸各1分。由于电子文件系新提出要求，试行一段时间后根据情况再修改加重分值。

二、准确性，是工程档案的核心。档案应¦是随工程同步收集、整理、签字，无事后回忆或任意编撰档案或记录

1、文件材料内容表述完整、填写齐全，5分。所有表格填写完整，无空格空项。空格处填写(无)或(此处空白)、(以下空白)等。如果发现存在空格空项未处理扣0.3—0.8分。

2、文字材料填写及时，内容真实、准确，5分。无回忆录，文字表达准确，计量单位规范，检查部位准确，每道工序、每次检查均有独立详实记录，(主要检查施工、隐蔽、测试记录份数和页数等数量是否足够)。否则适当扣0.3—0.8分。

3、文字材料内容签证、签字完善，5分。文字、图纸，附图、附表签字齐全，不能一个人一支笔代替它人签字，签章均为法人单位公章。否则适当扣0.3—0.8分。

4、竣工图按规定修改，签字齐全、符合制图规范，基础竣工图重绘，共10分。其中基础竣工图重绘2分，其它竣工图修改8分。竣工图修改必须是用新的施工兰图，图面清晰、并注明修改依据、更改单号等。重新绘图应注明原施工图号等，竣工图必须按专业重新绘制目录。一般竣工图绘制可在规范性上(特别是用施工图修改的)适当扣1分，其它发现存在问题的再适当扣0.5—1.0分。如果竣工图内容、兰图、签字等基本条件不具备者，档案不能验收。

三、系统性，分类组卷合理有序，按照归档一览表分为文字、图纸、声像、电子等载体，图纸按专业依图号顺序分类组卷，文字按内容特征，分专题、分部位进行分类组卷。

1、文字材料按工程实施程序，分部、分项，分类组卷整理有序，3分。按归档一览表顺序组卷，有适当调整的可以在备考表中或编制说明中注明。否则适当扣0.3—0.5分。

2、竣工图按专业分部位整理有序，3分。按目录、说明、总平、平面、立面、剖面、大样(配筋)等部位组卷，否则适当扣0.3—0.5分。

3、录像巳剪辑配解说词，录像、照片、电子档案独立组成保管单位，2分。不符合要求的可适当扣0.3—0.5分。

4、有城建档案案卷目录、有单位工程竣工文件移交目录(己填写页数、份数)，有档案总结，有验收申请表并签署意见，2分。否则适当扣0.3—0.5分。

四、归档要求，纸张、书写材料、字迹清楚、原件、案卷要素、装订等应达到规定要求。

1、制作材料优质纸张，5分。使用城建档案部门监制的铅印A4规格表格，其它不规范尺寸的纸张应裱糊或拆叠，否则适当扣分。0.5—1.0分

2、书写材料用规定墨水，5分。不允许用易退色的红墨水笔、纯兰墨水、铅笔、园珠笔，严禁使用涂改液。否则适当扣分。0.5—1.0分。

3、书写字迹工整、线条清晰。5分。填写表格应采用电脑打印，其字体与原表格字体有区别(一般手写体加粗)。手写或复印等字迹不清哳、不工整的，适当扣分。1.0—2.0分

4、有两套及以上的原件归档，5分。指两套手写件或者电脑打印件。如果全部手写或机打，原材料或综合性文件达不到两套原件时，适当扣分。0.5—1.0分。其它部分达不到原件归档，扣1.5—3.0分。

5、案卷要素完善，装订整齐、美观、规范，10分。卷内目录、备考表、张页号、封面等填写正确且完善，装订整齐、美观、规范时。美观达不到要求，适当扣0.5---1.0分，其它要素达不到要求，适当扣分。

第二篇：工程审计讲课稿

讲 课 稿

今天很高兴和大家在一起探讨校安工程审计方面的有关内容，（说实话，在做的各位都不是从事审计工作的，如果从什么是审计、审计程序、作用等讲授显然是不合适的，经过与省校安办协商，就历次跟踪审计发现的问题进行剖析），审计厅作为校安工程领导小组成员单位，有责任也有义务监督好校安工程项目资金的拨付、管理、使用以及项目建设管理情况。自2009年我省校安工程启动以来，三年多来审计机关及时跟进、全面介入、全程跟踪，共组织全省审计机关进行了5轮次跟踪审计工作，发现了各种各样的问题，下面我从两方面与大家共同探讨在审计中发现的问题及处理处罚等方面的内容：

第一讲：校安工程审计的背景

审计暑和我厅对校安工程审计工作非常重视，2009年审计署印发了《关于加强对全国中小学校舍安全工程建设审计的指导意见》，我厅同期也印发了《青海省审计厅关于加强全省中小学校舍安全工程建设审计的通知》及《中小学校舍安全工程建设项目全过程跟踪审计工作方案》，对全省审计 机关组织实施校安工程跟踪审计工作以及审计范围、内容、重点作了具体安排部署。校安工程跟踪审计自2009年下半年开始至今，我省审计机关共投入审计人员600余名，对校安工程资金拨付、管理、使用，项目前期审批手续，招投标程序的合法合规性，工程进度及完成投资额，有关政策减免落实情况，工程质量情况，D级危房拆除改造情况和竣工财务决算情况以及其他事项和有无违纪违规等问题进行了跟踪审计。通过三年多时间的跟踪审计，总体感觉我省教育主管部门能够始终按照国务院总体部署和省政府工作要求，不断加强组织机构和制度建设，成立了全省中小学校舍安全工程领导小组和领导小组办公室，出台了相关制度规定，制定了“路线图”和时间表等配套文件，各州（地、市）教育局始终坚持“突出重点、分步实施，统筹兼顾、注重实效，坚持标准、确保安全”的原则，积极开展校舍安全排查鉴定工作和项目建设管理工作，多渠道筹措工程建设资金，全力推进校安工程项目建设。通过三年多的努力，我省已基本消除了中小学校舍安全隐患，综合防灾能力得到提高，有效改善了中小学校舍安全状况和办学条件，保障了广大师生生命安全，为全面实现“将学校建成最安全、家长最放心的地方”的目标做出了贡献。

但是，我们在历年跟踪审计过程中也发现有些项目存在 2 前期审批手续不全，招投标程序不规范，合同签订不完整，个别监理单位转让监理业务，竣工财务决算编制工作不及时等问题。

我就历次跟踪审计中发现的一些典型的问题做一概括分析，希望能抛砖引玉，能够引起各项目单位重视，在今后的项目建设中避免类似问题再次出现。

第二讲：历次跟踪审计发现问题和定性

及处理处罚依据

一、财务管理方面存在的问题

（一）账务核算不规范。

对某单位实施的中小学校安工程教学楼项目审计时，发现该单位存在账务核算未按基本建设财务管理规定设置会计科目，而是以行政事业单位会计科目核算。工程进度已完成80%，但支付的工程款448万元仍在“其他应收款”科目核算，不能真实反映实际完成投资情况。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》（财建„2002‟394号）第六条：“建设单位要做好基本建设财务管理的基础工作，按规定设置独立的财务管理机构或指定专人负责基本建设财务工作……”的规定。

处理处罚：这方面没有明确的处理处罚依据，在审计中发现这类问题只能要求项目单位按照基本建设财务管理规 定，独立建账核算。

造成的后果：一是从项目资金支付的角度不能真实反应出投资完成情况和项目进度情况；二是从财务角度来说无法编制工程竣工财务决算。比如：建设工程为多个单体项目（如教学楼、办公楼、图书馆、食堂、锅炉房等项目），发生的“二类费用”如果不在“待摊投资”中核算，而是直接记入“专项支出”或“其他支出”，就无法摊销到每个单体的工程项目中，也就无法真实反映出来每个项目的实际成本，造成交付的“固定资产”不真实。

（二）挤占、挪用、滞留专项资金。

对某建设项目审计时，发现该单位用专项资金垫付其他建设项目银行贷款利息；某县财政局滞留部分项目建设资金，未及时足额拨付到项目建设单位等问题。

定性依据：不符合《预算法实施条例》（国务院令第186号）第三十八条：“各级政府、各部门、各单位应当加强对预算支出的管理，严格执行预算和财政制度，不得擅自扩大支出范围、提高开支标准；严格按照预算规定的支出用途使用资金；建立健全财务制度和会计核算体系，按照标准考核、监督，提高资金使用效益。”

处理处罚：《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）第六条(二)款：“截留、挪用财政资金”之规定：责令改正，调整有关会计账目，追回有关财政资金，限期退还违法所得。对单位给予警告或者通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分；情节 较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。

（三）未按规定设立专户核算。

对某项目单位审计时发现该单位将校安工程专项资金未按规定设立专户存储，而是在单位基本户中存储。

目前，国家有明文规定，严禁各单位多头设立银行账户，但项目单位最起码要有“基建专户”进行资金存储并专款核算，如果在“基本户”中核算，很可能与经费资金混用，容易造成挪用专项资金。同时也不利用专款存储利息的核算（举例说明）。

定性依据：不符合《关于加强专项资金拨款管理的通知》（财基字„1999‟457号），凡使用国债专项资金的建设项目必须开设“专项资金专户”，实行单独建账、单独核算。省级财政部门应指定一家国有商业银行作为本地区建设项目“专项资金专户”的开户银行。

处理处罚：《关于对专项资金违规问题处理意见的通知》（财监字„1999‟132号），第五款：“ 对项目实施单位未专户存储、……要责成项目实施单位限期整改；对整改不彻底，达不到规定要求的，向财政部门提出暂缓拨付专项资金的建议。”

（四）施工单位多计工程成本。

对某单位跟踪审计时发现施工单位在结算中多计工程结算价款54.14万元。

定性依据：不符合《建设工程价款结算暂行办法》（财建„2004‟369号）第五条：“从事工程价款结算活动，应当遵循合法、平等、诚信的原则，并符合国家有关法律、法规和政策。”

处理、处罚依据：《建设项目审计处理暂行规定的通知》（审投发„1996‟105号）第十四条：“工程价款结算中多计少计的工程款应予调整；建设单位已签证多付工程款的，应予以收缴。施工单位偷工减料、虚报冒领工程款金额较大、情节严重的，除按违纪金额处以20%以下的罚款外，对质量低劣的工程项目，应由有关部门查明责任并由施工单位限期修复，费用由责任方承担。”

审计部门要求建设单位在结算工程价款时予以核减。

（五）校安工程行政事业性收费和政府性基金减免政策未落实。

对某项目单位审计时发现个别项目单位未按照《关于印发省中小学校舍安全工程实施方案的通知》（青海省人民政府办公厅115号）执行，仍将墙改基金和招标交易费等支付给省建筑节能与墙体材料革新办公室和其他单位。

定性依据：不符合青海省人民政府办公厅《关于印发省中小学校舍安全工程实施方案的通知》（青政办„2009‟115号）第六条：“（1）行政事业收费和政府性基金，免收新增建设用地有偿使用费、墙改基金、散装水泥专项基金……。（2）经营服务性收费，免收招标交易费”的规定。处理处罚：审计部门根据（青政办„2009‟115号）文件，责令项目单位限期将支付的墙改基金和其他资金追回。

（六）部分项目未按要求及时编制竣工财务决算。对某单位跟踪审计时发现大部分项目已竣工并交付使用，但仍未编制竣工财务决算工作。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》(财建„2002‟394号)第三十七条：“建设单位及其主管部门应加强对基本建设项目竣工财务决算的组织领导，组织专门人员，及时编制竣工财务决算。设计、施工、监理等单位应积极配合建设单位做好竣工财务决算编制工作。建设单位应在项目竣工后3个月内完成竣工财务决算的编制工作。在竣工财务决算未经批复之前，原机构不得撤销，项目负责人及财务主管人员不得调离。”的规定。

处理处罚依据：根据《中华人民共和国审计法》第四十五条：“

（五）其他处理措施的规定，要求项目建设单位尽快组织完成项目财务竣工决算工作。”

(七)项目结余资金未及时上交财政部门。

对某县项目单位跟踪审计时发现工程建设项目已完成了竣工财务决算，但仍将项目结余资金未按规定及时上交财政。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》(财建„2002‟394号)第十四条、第十五条：“建设项目在编制竣工财务决算前要认真清理结余资金。应变价处理的库存设 备；材料以及应处理的自用固定资产要公开变价处理，应收、应付款项要及时清理，清理出来的结余资金按下列情况进行财务处理：

非经营性项目的结余资金，首先用于归还项目贷款。如有结余，30％作为建设单位留成收入，主要用于项目配套设施建设、职工奖励和工程质量奖，70％按投资来源比例归还投资方。项目建设单位应当将应交财政的竣工结余资金在竣工财务决算批复后30日内上交财政。”

处理处罚依据：责令项目单位按比例归还同级财政部门。

二、工程项目中存在的问题

（一）部分建设项目未按规定办理有关审批手续。对某项目进行跟踪审计时发现项目均已开工建设，但尚未取得项目建议书、可行性研究报告、初步设计概算批复手续。（属“三边”工程建设项目，即：建设项目边勘察、边设计、边施工）。

定性依据：不符合《国务院办公厅关于加强和规范新开工项目管理的通知》（国办发„2007‟64号）的有关规定，“严格规范投资项目新开工条件。各类投资项目开工建设必须符合下列条件：

已经完成审批、核准或备案手续。实行审批制的政府投资项目已经批准可行性研究报告，其中需审批初步设计及概算的项目已经批准初步设计及概算；实行核准制的企业投资 项目，已经核准项目申请报告；实行备案制的企业投资项目，已经完成备案手续。”

处理、处罚依据：

对于政府投资项目，仍要按规定程序进行决策。这类项目必须先列入行业、部门或区域发展规划，由政府投资主管部门审批项目建议书，审查决定项目是否立项；再经过对可行性研究报告的审查，决定项目是否决策建设。

国家计委《关于重申严格执行基本建设程序和审批规定的通知》（计投资„1999‟693号），一、严格执行基本建设程序。尤其是在建设项目前期工作阶段，必须严格按照现行建设程序执行。现行基本建设前期工作程序包括：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、开工报告等工作环节。只有在完成上一环节工作后方可转入 下一环节。除国家特别批准外，各地方、部门和企业不得简化项目建设程序。

二、严禁越权审批建设项目。在国家投融资体制改革方案出台之前，投资项目审批权限仍按现行规定执行。任何部门、地方和企业，不得超越规定审批权限擅自审批建设项目，不得采取“化整为零”等方式逃避上级主管部门的审批管理。

三、严禁擅自对外签约。各地方、部门和企业，必须严格执行国家有关规定，只有当建设项目的可行性研究报告经有权审批部门批准后，方可对外正式签订贷款协议、设备购 买合同、合资合作协议和合同等。在可行性研究报告批准之前，不得擅自对外签约。

四、今后对违反基本建设程序的建设项目，国家计委不予审批。凡超越规定审批权限擅自审批的大中型基本建设项目，以及擅自对外签约的基本建设项目，一经发现，将追究有关审批部门及负责人的责任，并视情节轻重采取暂停审批项目等处罚措施。

五、今后对违反基本建设程序、越权审批和擅自对外签约等造成的不良后果及善后处理，国家计委将不予受理，一概由违反规定的有关部门、地区或企业自行负责。

（二）预留的工程质量保证金比例不符合规定。像这类问题在跟踪审计中普遍存在。如对某项目单位审计时发现签订的《施工合同》质量保修金支付条款中，双方约定的工程质量保证金为施工合同价款2%或3%。

定性依据：不符合《基本建设财务管理规定》（财建„2002‟394号）第三十四条“建设单位应当严格执行工程价款结算的制度规定，坚持按照规范的工程价款结算，建设单位必须按工程价款结算总额的5%预留工程质量保证金”的规定。

处理处罚：像这类问题没有明文规定进行处理处罚，一般都是责成项目单位与承建单位协商签订补充协议，将质量保证金调整为5%。

（三）超概算、概算外列支建设项目。在跟踪审计中发现某单位可研批复估算总投资800万元，签订的合同价款为880万元，超概算80万元，截至审计日，该工程实际完成工程投资840万元；某县中心学校，施工合同中列入移电杆综合价10万元，征地费综合价11万元等概算外项目。

定性依据：不符合《基本建设设计工作管理暂行办法》（计设„1983‟1477号）第三十三条：总概算经批准后，各有关部门和有关单位都应认真执行，维护概算的严肃性，不得任意突破。《关于加强中央预算内投资项目概算调整管理的通知》（2009年6月18国家发改委），申请调整概算的项目，凡概算调增幅度超过原批复概算10%及以上的，国家发展改革委原则上先商请审计机关进行审计，审计结束再视具体情况进行概算调整。这一规定的主要目的，是引进审计监督机制，提高概算调整的严肃性和科学性，防止项目单位擅自扩大建设规模、提高建设标准、增加建设内容。

处理、处罚依据：《建设项目审计处理暂行规定》（审计署等六部委 审投发„1996‟105号）第六条：“建设项目不突破概算总投资的单项工程间投资调剂，应督促建设单位向原审批部门申报批准。批准设计外的在建工程，应要求其暂停、缓建，并报原审批部门审批；原审批部门不予批准的计划外工程，由建设单位筹措符合规定资金予以归垫，并处以投资额5％以下罚款，由建设单位以自有资金支付。建设单 位擅自扩大建设规划、提高建筑装修及设备购置标准的投资，视同计划外工程投资处理。”

（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格擅自施工。

在跟踪审计时发现个别项目单位施工图设计文件未经审查或者审查不合格擅自施工的问题。

定性依据：《建设工程质量管理条例》第十一条：“建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法。由国务院建设行政主管部门会同国务院其他部门制定。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。”

处理处罚依据：不符合《建设工程质量管理条例》第五十六条：“施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的。违反本条例规定的责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款。”

（五）未按规定取得建设用地规划许可证。

对某县教育局实施的校安工程跟踪审计时，发现未取得建设用地规划许可证就开工建设。

定性依据：不符合《城乡规划法》第三十七条：“在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人们政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可证申 请，由城市、县人民政府城乡规划主管部门依据控制性详细规划核定建设用地的位置、面积、允许建设的范围，核发建设用地规划许可证。”

建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。

处理处罚：《城乡规划法》第三十九条规定：“在城市规划区内，未取得建设用地规划许可证而取得建设用地批准文件、占用土地的，批准文件无效，占用的土地由县级以上人民政府责令退回；给当事人造成损失的，应当依法给予赔偿。”

（六）监理单位履行职责不到位。

对某学校审计时发现监理工程师通知单中专业监理工程师签字与监理委派书确定的人员不符，基础回填无旁站记录，部分监理工程师通知单无对应的整改回复单等问题。

定性依据：不符合《建设工程质量管理条例》第三十六条：“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理职责”和第三十八条：“监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平等检验等形式，对建设工程实施监理等规定。”

处理、处罚依据：根据《建设工程质量管理条例》第七十二条：“违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停 止执业１年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，５年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。”

《注册监理工程师管理规定》的相关罚则予以处罚。

（七）未按规定取得建设工程规划许可证。

对项目跟踪审计发现某单位实施的校安工程建设项目中，未按规定取得建设工程规划许可证。

定性依据：不符合《城乡规划法》第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或个人应当向城市、县人民政府……。

处理处罚依据：根据《城乡规划法》第六十四条：未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级以上地方人民政府城乡规划主管部门责令停止建设；尚可采取改正措施……，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。

（八）未按规定取得施工许可证。（同上）

定性依据：不符合《建筑法》第七条：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。

处理、处罚依据：根据《建筑法》第六十四条：违法本办法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可 以处以罚款。

（九）未经批准邀请招标。

在跟踪审计中发现未经批准邀请招标。（省级重点项目邀请招标要经省级人民政府批准同意后方可进行邀请招标，其他项目要经项目审批部门批准）。

定性依据：不符合《招投标法》第十一条：“国务院发展计划部门确定的国家重点项目和省、自治区、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的，经国务院发展计划部门或者省、自治区、直辖市人民政府批准，可以进行邀请招标。”

处理处罚依据：按《招投标法》和《招投标法实施条例》有关规定处理。

《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条：“招标人或者招标代理机构有下列情形之一的，有关行政监督部门责令其限期改正，根据情节可处三万元以下的罚款；情节严重的，招标无效：

（一）未在指定的媒介发布招标公告的；

（二）邀请招标不依法发出投标邀请书的；

（三）自招标文件或资格预审文件出售之日起至停止出售之日

止，少于五个工作日的；

（四）依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于二十日的；

（五）应当公开招标而不公开招标的；

（六）不具备招标条件而进行招标的；

（七）应当履行核准手续而未履行的；

（八）不按项目审批部门核准内容进行招标的；

（九）在提交投标文件截止时间后接收投标文件的；

（十）投标人数量不符合法定要求不重新招标的。被认定为招标无效的，应当重新招标。”

《工程建设项目勘察设计招投标办法》第五十条：“ 依法必须进行勘察设计招标的项目，招标人有下列情况之一的，责令改正，可以并处一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，招标无效：

（一）不具备招标条件而进行招标的；

（二）应当公开招标而不公开招标的；

（三）应当发布招标公告而不发布的；

（四）不在指定媒介发布依法必须招标项目的招标公告的；

（五）未经批准采用邀请招标方式的；

（六）自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之 日止，时间少于五个工作日的；

（七）自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止 时间少于二十日的；

（八）非因不可抗力原因，在发布招标公告、发出投标邀请书或者发售资格预审文件或招标文件后终止招标的。”

（十）应当招标而不招标。

在跟踪审计中发现符合招标条件的设计、监理项目应招标而未招标。（主要指设计、监理）。

定性依据：不符合《招投标法》第三条：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

处理处罚依据：根据《招投标法》第四十九条：违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

（十一）监理业务转让。

对某学校跟踪审计时发现实施的学校学生宿舍楼和教师周转宿舍楼监理业务转让给他人，违规将监理费19.6万元支付给某公司。定性依据：不符合《建设工程质量管理条例》第三十四条：“工程监理单位不得转让工程监理业务，禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务”的规定。

处理、处罚依据：根据《建设工程质量管理条例》第六十二条：“违反本条例规定，对工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书”的规定。

（十二）无资质人员开展监理工作。

对某单位跟踪审计时发现在项目监理过程中监理规划配备的人员中，土建专业监理工程师、电气专业监理工程师、水卫暖通专业监理工程师及土建专业监理员均无执业资格证书。

定性依据：不符合《建筑法》第十四条：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动”的规定。

处理、处罚依据：根据《审计法》第四十五条：“

（五）其他处理措施”的规定，要求监理单位对上述问题进行纠正并按照监理合同约定履行监理义务。

（十三）未经验收擅自使用。

在跟踪审计时发现某地存在未经验收擅自使用。（消防验收）定性依据：不符合《建设工程质量管理条例》第十六条：“建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。”第四十九条：“建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起１５日内，将建设工程竣工验收报告和规划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。”

建设行政主管部门或者其他有关部门发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，责令停止使用，重新组织竣工验收。

处理、处罚依据：根据《消防法》第五十八条：“违反本法规定，有下列行为之一的，责令停止施工、停止使用或者停产停业，并处三万元以上三十万元以下罚款：

（一）依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格，擅自施工的；

（二）消防设计经公安机关消防机构依法抽查不合格，不停止施工的；

（三）依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格，擅自投入使用的；

（四）建设工程投入使用后经公安机关消防机构依法抽查不合格，不停止使用的；

（五）公众聚集场所未经消防安全检查或者经检查不符 合消防安全要求，擅自投入使用、营业的。

建设单位未依照本法规定将消防设计文件报公安机关消防机构备案，或者在竣工后未依照本法规定报公安机关消防机构备案的，责令限期改正，处五千元以下罚款。”

另外，在跟踪审计中也发现违规带资承包工程、工程项目挂靠转包、违法分包以及配套资金不到位等问题。

（十四）违规带资承包工程。

在跟踪审计中发现部分项目违规带资承包工程，有的项目单位在招标文件中明确规定承包方垫资的条款规定，但考虑到我省资金短缺的实际困难，此类问题在历次审计报告均未当作问题予以反应，但在这有必要提醒大家以后注意此类问题的发生。

定性依据：不符合建设部、国家计委、财政部《关于严格禁止在工程建设中带资承包的通知》（建设„1996‟347号），任何建设单位都不得以要求施工单位带资承包作为招投标投标条件，更不得强行要求施工单位将此类内容写入工程承包合同。同时，施工单位不得以带资承包作为竞争手段承揽工程，也不得用拖欠建材和设备生产厂家贷款的方式转嫁由此造成的资金缺口。

处理、处罚依据：对于违反规定的将取消其工程招标资格，并给予经济处罚。在工程建设过程中出现的资金短缺，应由建设单位自行筹集解决，不得要求施工单位垫款施工。建设单位不能按期结算工程款，且后续建设资金到位无望的，施工单位有权按合同中止施工，由此造成的损失均由建设单位按合同承担责任。

（十五）配套资金不到位。

在跟踪审计中，配套资金不到位（特别是县级建设项目）。

定性依据：不符合《财政部关于加强国债专项资金财政管理与监督的通知》（财基字„1998‟619号）第三条：“确保配套资金及时足额到位。对有国债专项资金投资的项目，国务院各部门和地方财政（局）要切实加强资金来源管理，督促项目概算中其他来源的资金及时足额到位。其他各种来源的资金特别是银行贷款和自筹资金的到位进度不得低于国债资金到位的比例。”

处理处罚依据：配套资金不落实或长期不能到位的，财政部门有权缓拨或停拨国债专项资金。

由于职业的不同，认识的角度也不一样，难免有不妥之处，望大家给予批评指正，谢谢大家！

第三篇：工程档案

工程档案管理标准

(试行版)

2008-07-15发布

2008-07-15实施

发布

前言

为了规范

档案管理，特制定本标准。

本标准由****有限责任公司标准化工作领导小组提出并归口。本标准主要起草人： 本标准主要审核人： 本标准审定人： 本标准批准人：

本标准由

工程部负责解释。

工程档案管理标准

1． 总则 1.1 为确保工程档案的齐全、完整、准确、系统，确保档案案卷合格率、完整率、准确率，使工程档案管理顺利达到《火电机组达标投产考核标准（2006年版）及其相关规定》的要求，依据工程档案管理标准及规定，特制定本制度。1.2 基本建设工程档案是指在整个建设项目过程中,从酝酿、决策到建成投产的全过程中形成的有归档保存价值的科技文件材料。它包括项目的提出、调研、可行性研究、评估、勘测、设计、施工、调试、生产准备、试运行、移交生产、竣工等工作活动中形成的文字、图纸、图表、声像材料和其它载体的材料。

1.3 基本建设工程档案资料是国家、企业的宝贵财富，是勘测、设计、施工和管理人员的劳动结晶。依据《中华人民共和国档案法》，各级人员及时做好文件材料的收集、整理、立卷、归档工作，是各自的义务和岗位职责，各级人员应对自己负责的项目所形成的、具有保存价值的文件材料，认真做好立卷归档工作，并确保档案的完整性、准确性、系统性。1.4 工程档案管理引用标准

1.4.1 基本建设项目档案资料管理暂行规定

国档发[1988]4号； 1.4.2 科学技术档案案卷构成的一般要求

GB/T11822—89；

1.4.3 电力工业企业档案分类规则，火电企业档案分类表（试行）及补充规定； 1.4.4 火力发电厂竣工图文件编制规定

电建[2002]666号； 1.4.5 火电机组达标投产考核标准（2006年版）及其相关规定

1.4.6火电企业档案分类表(6-9大类)（修订本）2.档案资料的管理和要求 2.1 档案资料管理

2.1.1 工程档案资料管理工作是工程建设过程的一部分，应纳入工程建设全过程管理，并与工程建设同步。档案室集中统一管理本工程全过程的技术档案资料，对工程科技文件材料的形成、积累、收集、归档工作进行监督、指导、检查。并负责工程技术档案资料的接收、下发和移交。

2.1.2 为了便于各个管理环节的衔接，档案室配备专职档案员。为更好地管理档案资料，应配置必要的库房、档案装具、档案保护设施和办公设备。

2.1.3 工程建设中，各种技术资料交由档案室统一管理、接收和发放，各有关部门和单位必需指定专人办理移交、整理、归档和领用手续。对应归档的文件资料各有关部门和单位必需提供文件资料归档清单(含电子版和纸介质各一份)。2.1.4 设备到货后，开箱验收工作由监理单位组织，并提前通知建设单位、施工单位、制造单位参加，必要时请设计单位、运输单位、装卸部门参加。设备资料交档案室统一管理。档案室至少保留一份正本资料，不得外借。

2.1.5 单项工程总体验收时，各单位和部门应提供归档文件的电子版目录和纸介质目录。档案室对各种技术文件和竣工资料进行核对验收。各项工程竣工决算的最后付款必须由档案资料室对竣工资料签收合格后支付。

2.1.6公司购置技术资料、图书、标准时应按下拨一定的经费。档案室统计各部所需技术图书，并在图书采购目录上填写所需图书。统一采购。各部门急需的图书采购，必须经档案室批准，方可委托有关部门自行办理。凡购置技术资料、图书、标准的报销凭证，一律由档案室签收后方办理报销手续。2.2 归档文件的质量规定

2.2.1 凡合同、协议、试运后的签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、机组移交生产的交接书等文件材料均应为正本（即必须有各方代表符合规定的亲笔签名，有单位盖章栏目的还必须加盖单位公章归档，签字方不能用副本或复印件归档）。

2.2.2 施工技术记录、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、设计修改通知单（含工程联系单）等表格和数据均应归原件，且应用70g以上的白纸和符合档案管理的书写材料书写，（如表式为复印件，数据虽用合格材料书写也不能作为原件；验收签证单中的各方人员必须签名齐全，不能以盖章或打印件代替签名）并与附件一同归档。

2.2.3 调试措施，方案和报告等均应为油印件或激光打印机打印件，不能用复印件或普通色带打印件，以保证字迹的耐久性。

2.2.4 主送和抄送本单位的办公文件均应以原件归档，严禁用复印件。

2.2.5 主设备及主要辅助设备订货合同、技术协议及其附件；招投标书等重要依据性文件材料严禁用复印件归档。

2.2.6 施工质量检验表式应符合《火电施工质量检验及评定标准》所列表式。2.2.7书写规定

A）书写字迹工整，图样清晰。

B）书写材料应为碳素或兰黑墨水，严禁用圆珠笔或铅笔书写。

C）文件书写格式应用横行排列，文件段落，章节编排，按有关文件编写要求；汉字简化应符合国家颁发的有关规定。

2.2.8 纸介质载体为A4, 装订边空白间距为25mm，装订边空白间隙内不能进行书写和留有信息。

3.科技文件材料的形成、收集、整理和归档

3.1 科技文件材料是在设计、施工、调试等过程中自然形成的。科技文件立卷必须保持其内在联系，各单位应在平时做好文件材料的收集、整理工作，并按档案管理的立卷归档范围和案卷质量标准的有关管理规定完成各自的案卷整理和归档工作。

3.2 科技文件材料的组卷，应按其自身的有机联系组成保管单位，并要便于档案的保管和利用。立卷人应保证卷内科技文件材料的齐全、完整、准确；卷内文件材料排列的要求：文字在前，图样在后，联络单在前，附图在后；管理性科技文件材料按问题、时间或重要程度排列组卷。文件材料组卷时，应将每份文件的正文与附件、印件与定稿、请示与批复、转发文与被转发文一起立卷，不得分开。公文性文件材料的排列：批复在前，请示在后；正文在前，附件在后；印件在前，定稿在后；转发文件在前，被转发文件在后；立卷人应填写卷内目录，立卷人和有关负责人应在卷内备考表的签署栏签署。卷内目录和卷内备考表由档案室按统一标准提供。立卷人撰写案卷题名应简明、准确揭示卷内科技文件材料的内容。3.3 归档时，归档人应填写工程文件材料归档登记表并向档案管理人员移交所归案卷。档案管理人员按归档的档案案卷和目录逐项清点核查。如发现归档案卷中文件材料不全，案卷整理质量不符合有关规定时，归案人应及时将文件补齐和更换不符合案卷质量要求的文件。否则，档案管理人员有权拒收档案资料。3.4 围绕工程所产生的录像带、录音带、光盘、软盘、照片、底片……等声像材料是不同载体的文件材料，其反映同一问题的性质、内容，作用都是与纸质载体相同的，必须按规定及时立卷归档。工程电子档案归档应符合电子档案有关管理规定。

4． 工程建设各单位工作职责 4.1 参建单位（总承包、发包、建设、设计、施工、监理、承办单位）应按各自的职责，将负责承建、承办的项目文件材料进行收集、积累、整理，按照归档要求移交建设单位。

4.1.1 项目实行总承包的，由总承包单位负责对其总包项目的文件从形成到编制的全过程进行监督、检查与指导。并负责组织、协调分包单位的归档工作。按规定向建设单位提交全套完整、准确系统的符合档案规范标准的项目档案。

4.1.2 由建设单位分别向几个单位发包的，由各承包单位负责收集、积累、整理其承包项目的全部文件。

4.1.3 建设单位各机构：负责对形成或收到的有关建设项目的前期、设备技术、工艺、涉外、专利及商检索赔、竣工、试运行及验收等全部项目档案进行收集、组织及汇总整理。

4.1.4 设计单位：负责对形成的基础材料和项目设计等文件进行收集、积累、整理。

4.1.5 施工单位：整理现场的译文及安装、调试形成的非标准图、（竣工图）、设计变更、试运行及维护、工程事故处理文件。

4.1.6 监理单位：负责对各参建单位在工程建设中文件的形成及竣工档案的编制进行监督与审核，特别是对竣工图完整、准确、系统进行监督和审查。负责收集、积累、整理、归档项目监理文件。建设单位委托监理单位负责监督、检查项目文件的收集、积累和完整、准确、系统情况，并审核、签署。同时向建设单位提交有关专项报告。验证材料及其他监理文件。

4.1.7 试运行单位：负责收集、积累、整理在生产技术准备和试运行中形成的文件。

4.2 施工单位归档范围

4.2.1 负责提交施工，安装全部技术记录（含隐蔽工程的各种资料）。4.2.2 负责提交分部试运记录及验收签证书。4.2.3 负责提交分部试运阶段的方案、措施。4.2.4 负责提交移交试生产前的消缺记录。

4.2.5 负责提交全部机组建设期间的工程联系单及总结。4.2.6负责提交档案归档的目录清单(含电子版目录)。4.3 调试单位归档范围

4.3.1 负责提交所承担的调试项目的调试方案、措施与调试报告等。4.3.2 负责提交调试过程中设备缺陷处理记录。4.3.3 负责提交调整试运质量验评表。

4.3.4 负责提交调试过程中变更设计资料及调试工作总结。4.3.5负责提交档案归档的目录清单(含电子版目录)。4.4设计单位归档范围

4.4.1 负责提交项目（工程）各设计阶段的设计文件。4.4.2 负责提交全部设计修改通知单。

4.4.3 负责按时提交全套完整的竣工图（一式八份）。并切实执行竣工图编制的有关规定。

4.4.4负责按时提交符合国家档案局相关制度的全套完整的竣工图光盘一套 4.4.5 负责提交设计总结。

4.4.6负责提交档案归档的目录清单(含电子版目录)4.5 质量监督部门（质量监督中心站与质量监督站）4.5.1 负责提交《火电工程质量监督检查典型大纲（试行）》所规定的文件材料。4.6 监理部门归档范围

4.6.1 负责提交监理过程中形成的有关工程质量，工期、投资监理等方面的全部文件材料。

4.6.2 监理各专业负责人对施工单位、调试单位、质量监督部门的归档案卷实施审查，对被监理单位归档文件的完整性、准确性、系统性负责，并在案卷内备考表审核人栏签署。

4.6.3负责提交设计、施工、安装、调试等单位归档完整齐全的证明材料。4.7对不符合归档要求档案的处理：

4.7.1对各单位提供的不符合规定的案卷和案卷内的文件，档案资料室有权退回立卷归档单位,立卷归档单位应按档案管理的有关规定进行整改,直至提交符合规定要求的案卷及案卷文件材料。

4.7.2凡因工程文件材料归档不完整,不符合有关归档规定者,不能进行工程决算,各项工程竣工决算的最后付款必须由档案资料室对竣工资料签收合格后支付。5 工程档案的鉴定和销毁

5．1 对归档和发放后多余的工程文件和各部门使用后回收的图纸资料，先由申请销毁的部门登记造册，再由档案部门提出销毁意见，报公司总工及经理批准后方可销毁。5．2 对各单位修改替代后的档案，档案部门应列出销毁档案清册,提出销毁报告,经公司总工及经理批准后实施,并对被销毁档案目录进行清除。

5．3 档案销毁必须严格执行保密规定，由保安部门确定销毁地点。销毁档案时，档案部门、保安部门均应指派专人监销，监销人必须在销毁清册一签字，档案销毁清册应存档。

5．4 在鉴定销毁档案时，处于两种保管期限之间的档案，一律从长处理。6 其它

6.1 工程档案的分类、编目、按本工程档案分类编号办法及规定执行。

6.2档案、资料、图书的提供利用，按本工程档案、资料、图书借阅规定执行。6.3 工程声像档案的整理编目按本工程声像档案管理办法执行。6.4 档案库房管理按本工程档案库房管理规定执行。

6.5 公司各职能部门工程文件材料立卷归档按公司各职能部门基建文件材料立卷归档范围、归档时间的规定执行。

本程序由管理部提出并归口管理 本程序编制人： 本程序审定人： 本程序批准人：

第四篇：工程档案管理制度

明州大道（洞桥至云龙段）工程第IV合同段

工程档案管理制度

浙江恒立交通工程有限公司

明州大道（洞桥至云龙段）工程第IV合同段项目部

工程档案管理制度

一、工程档案管理制度

1、目的

建立、健全档案管理制度，统一管理工程进度、质量、安全、合同及项目管理文件档案等各种档案资料。对项目资料和竣工档案资料进行有效的管理和利用，确保项目部在任何场合使用的工程图书资料为完整、系统的现行有效版本。

2、范围

用于项目部所有工程档案资料的收集、归档、保管、借阅和销毁。

3、职责

项目部的档案管理员负责对项目资料和竣工资料的收集、整理和管理，工程完工后，负责把项目资料和竣工资料移交公司统一管理。项目经理负责对移交公司的档案进行审核。

4、内容

（1）项目资料的控制

做好资料的收集和保管，做好收文发文登记。在工程项目过程中，公司统一收集所涉及该项目的上级批文、政府批文、土地合同、报建资料、工程合同(包括设计合同、监理合同、施工合同等)以及各类证书，及时把复印件送至项目部档案管理员保管，工程竣工前，再把相关资料的原件移交项目部，准备办理竣工验收。在工程项目竣工后，项目部应将施工过程中的重要文件、数据以及具有参考价值的资料和电子文档，归纳、整理、附上移交文件清单，经项目经理审批后，移交公司统一管理。

在工程项目过程中，项目档案管理员对所接收的项目资料，应按不同专业和文件类别进行分类、编号、装盒标识并分别存放。公司所开发的项目均有项目名称，且档案盒使用统一的标识

文件类别:1土地合同类；包括上级批文、合作协议、土地合同等。2政府批文类；如计划批文。3“五证”；包括用地许可证、规划许可证、投资许可证、预售许可证、开工许可证。4合同类；包括施工合同、设计合同、监理合同等。5项目发展类文件；包括项目进行过程中的各种中间报建报批文件等。6施工资料和监理资料；包括真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况的文件。7竣工验收类；包括专项验收。8图纸类；包括项目的各专业图纸及cad电子文件、设计变更、签证、洽商等。

项目档案管理员对所接收的项目资料，在专业不同的基础上分类后按接收的先后顺序进行编号，并在首页打印出目录表。对已分类和编号的文件，应在档案盒上进行标识，标识应简单清晰、明了、易懂。在项目建设过程中，各部门如需借用相关资料，应到项目部档案管理员处办理借阅手续，填写借阅登记表，使用完后，立即归还。（2）工程资料的控制

政府部门所要求专项工程项目均应做竣工资料。工程竣工档案应进行专项验收，验收应具备以下条件:

1、建设工程经施工单位自行验收及其它工程验收进行完毕；

2、全部工程档案文件材料按有关规定已收集齐全、整理完毕。

工程竣工档案专项验收前，监理单位、施工单位档案管理人员应对本单位形成的档案按照有关规定进行自检，填报《工程竣工档案情况申报表》，报送项目经理部。项目经理部汇总监理、施工单位报送的工程竣工档案材料和《工程竣工档案情况申报表》后，由项目经理部对各单位报送的和本公司的甲方竣工资料按照有关规定进行审核和自行验收，向主管城建档案部门填报《建设工程竣工档案专项验收申报表》。工程竣工档案专项验收在建设工程现场进行。由建设单位组织本单位、设计、监理、施工单位技术负责人和档案管理人员参加，由主管城建档案管理部门验收小组主持。验收工作进行完毕，由验收小组提出初步验收意见，各单位应根据正式的<建设工程竣工档案专项验收意见书>认真进行整改，并确保符合规定要求。工程通过竣工验收后，经整改后的工程竣工档案应在规定时间内送主管城建档案管理部门复核审查。工程竣工验收合格后，必须在规定时间内向主管城建档案管理部门移交一套完整的建设工程档案。项目档案管理员在接收承建方的竣工资料时，应检查所移交资料是否符合规定要求、在确保与原件一致的前提下，向各单位出具《接收工程项目档案登记单》。承建方均应向建设单位移交竣工资料一式两份。项目档案管理员对于所接收的竣工资料，应按项目进行分类、编号和装盒标识。竣工资料一式两份，一份由项目档案管理员移交给物业管理公司且在移交清单上签收，一份移交给公司总裁办统一管理。同时移交所有的移交目录清单。公司各部门、各项目借阅竣工档案，应办理借阅手续。公司之外的单位借阅档案，需经公司负责人的批准。对凡需销毁的资料、图纸，必须先进行造册列出清单，经项目经理部确认，方可销毁，销毁清单应予以保存。（3）档案立卷的要求

档案材料归档时，以a4(即210mmx297mm)规格为标准，不足a4规格的应用a4白纸粘贴，过大的要折叠为a4规格。档案材料中的金属物应去掉，对因复写而透底材料，应垫上白纸，以确保档案材料的安全。文字材料组卷时，厚度不得超过2cm，一卷内有多种材料时，应用彩色薄纸隔开。装订时，用棉绳三孔一线方式装订成册。纸质竣工图(或其它归档的纸质图)，归档组卷时以手风琴式折叠为4#图幅，连同图纸目录，散装入统一的卷盒。

立卷档案必须装订整齐，以相关流水号打印页码。立卷档案每卷必须有独立的页号和卷内目录。立卷档案必须统一使用现行的封面、卷盒和目录。

建设工程档案管理制度

为规范公司工程档案管理工作，根据国家、地方工程档案管理有关规定，结合我司的特点，制定本制度。

一、工程档案的归档范围及质量要求(一)工程档案的归档范围

对于工程建设有关的重要活动，记载工程建设主要过程和现状，具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。(详附件一)

(二)归档文件的要求

1、归档的工程文件应为原件。

2、工程文件的内容必须真实、准确、清晰、幅面整洁。

3、工程文件签字不得用铅笔、圆珠笔等不具耐久性的书写工具。

4、工程文件尺寸统一采用a4规格归档。

二、工程档案的管理机构

各工程部设资料员，主要负责本部门工程项目从工程准备阶段到竣工备案验收过程中程建设文件的收集、整理、立卷、编目、装订、档案预验收及移交。

三、工程档案的收集、整理、立卷、编目、装订、归档、移交、索引、保管、统计(一)工程档案的收集 文件形成后，文件形成责任人(经手人)必须于当天交一份原件给资料员，资料员收到文件后，当天登记入盒。(二)工程档案的整理

按照单位工程分部分项工程及文件形成的时间先后顺序进行分类排列。

(三)工程档案的立卷

1、工程文件可划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件五部分。

2、工程准备阶段文件按建设程序组卷。

3、监理文件按单位工程、分部工程组卷。

4、施工文件按单位工程、分部工程组卷。

5、竣工图按专业组卷。

6、竣工验收文件按单位工程组卷。(四)工程档案的编目

1、每卷单独编号，页号从“1”开始，案卷不宜超过30mm；页号编写在单页右下角，双面书写的，正面在右下角，背面在左下角，折叠后的图纸一律在右下角。

2、卷内目录:“序号”以一份文件为单位，“责任者”填文件的直接形成单位和个人，有多个责任者的，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。“文件编号”填写工程文件原有的文号或图号；“文件题名”填写文件标题的名称。“日期”填写文件形成的日期。未按要求编目的，每项扣罚部门资料员5元。(五)工程档案的装订

案卷可采用装订与不装订两种形式，文字材料必须装订。既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法。(六)工程档案的归档

1、单位工程竣工验收完成后30日内，部门资料员要完成该工程档案的归档工作，未按时归档的扣罚部门资料员5元。(七)工程竣工档案移交

工程竣工验收完成后60日内，部门资料员将完整的工程竣工档案一份移交给城建档案馆，一份移交给工程档案室。(八)工程档案的索引(待讨论工程代号、档号)

工程代号由集团公司统一规定，档号由工程档案中心根据工程代号填写。

(九)工程档案的保管

工程档案管理人员必须确保工程档案的安全和不被流失。保持档案室的干燥和通风，保证工程档案不被腐蚀。(十)工程档案的统计

工程档案管理人员必须每月对收集、归档、移交、借阅情况进行统计，及时催促借阅到期文件的归还。

[篇三:工程档案管理制度]

一、工程档案管理制度

1、所有的工程设备档案由工程组文员负责管理。工程档案管理人员应严守公司档案管理制度和保密守则。

2、各类档案应按系统分类:强电、弱电、空调、机管，统一存放档案盒并贴上标签。

3、档案及图纸是工程维修保养的重要依据，应妥善保存，如发现用途不明的资料应交总工程师审阅确定用途。需销毁的资料应由总工程师及系统工程师组成鉴定小组研究后决定。

4、借阅档案须经相应系统的工程师以上人员批准，文员登记并指定归还日期，由文员按期追还，需续借的要重新登记。

二、维修档案管理制度

1、维修档案属工程档案的一部分，由工程组文员统一管理。

2、设备维修档案按强电、弱电、机管、空调、装修分类。

3、档案按类别存放，在相应的档案盒上贴上标签。

4、文员根据返回工程组的维修单，当天填写维修档案记录表，并录入电脑中已设置密码的“维修管理”项目。

5、文员每天核对发出和返回的维修单，将有关内容如实录入维修档案记录表，如发现不符马上追查原因。

6、文员每月对维修档|考|试大|案记录表、维修单等进行整理，并分类归档。

7、维修档案作为评估大厦设备运行情况的根据，应妥善保存。保存期限一般为一年，重大维修项目保存期至少为两年。过期档案由总工程师、系统工程师组成的鉴定小组统一审定后销毁。[篇四:工地宿舍管理制度]

1、集体宿舍必须有专人负责管理，住宿人员必须服从管理，自学遵守工地各项规章制度。

2、集体宿舍是施工人员休息、生活、学习的场所，应保持宿舍卫生整洁、安静和良好的秩序，每个住宿人员应遵守文明宿舍公约。

3、住宿职工要维护公共卫生，保持室内干净、整洁，生活用品摆设、叠放整齐，地面不乱扔杂物、烟头。

4、每个宿舍房间要编号并选室长，室长负责安排卫生值日和清扫工作，住宿人员名单要上墙，每日卫生值日人员要自觉负责门前和室内卫生的打扫，督促同室人员不乱扔垃圾，不乱倒脏水，不随地便溺。

5、工地管理人员每周一次组织人员检查，如宿舍内发现脏、乱、臭现象应责令整改，屡违者经教育后视情节轻重给予处罚或清退。宿舍内不得留宿无关人员和家属子女。

6、宿舍无人时关好窗户，切断电源，锁上门锁。

7、宿舍内不准聚众酗酒，不得聚众赌博，严禁斗殴，严禁人楼上向下倒水。

8、冬季宿舍内要防止火灾和煤气中毒。[篇五:建筑工程公司经营部管理制度] 为规范公司的经营管理行为，使公司经营管理工作更科学、严谨，适应公司管理体系的发展要求，根据公司的管理模式和经营部负责的业务范围，结合公司具体情况制定本管理制度。

1、经营部主要职责 1、1负责建设工程施工合同、专业分包合同、劳务分包合同、材料供应合同的签订与管理。1、2负责工程预算、结算工作。1、3负责编制工料分析。1、4负责企业招投标的编制及具体实施工作。1、5负责分公司、专业分包、劳务分包结算工作。1、6负责内外业中经济指标的审核。1、7负责公司月结算及年结算的核算工作。1、8负责专业分包单位、劳务分包单位、材料供应单位、招投标等有关信息的收集工作。1、9负责处理公司对外的经济纠纷。1、10负责与企业有关的协会、组织团体及主管部门的沟通与落实。1、11负责组织本部门的体系运行工作。1、12经常组织各种专业知识、业务能力培训，统一组织学习相关结算文件及法律法规，提高全体预算员的业务能力及综合素质。1、13负责组织施工组织设计中经济指标的审批工作。

2、预算员主要职责 2、1必须掌握相关合同内容，细致研究合同条款。2、2必须参加图纸会审，违者负激励 50元／次。2、3负责预结算书的编制与对外核算工作。2、4负责编制工料分析表。2、5负责审核外分包结算书。2、6负责内外业中经济指标的审核。2、7参与编制与建设单位往来的书面材料。2、8必须积极参加招投标工作。2、9协助技术人员编制现场签证并核实现场签证的落实情况。2、10预算员必须深入到施工现场。2、11负责项目部中体系运行相关记录。

3、工程合同管理 3、1经营部负责建设工程施工合同、专业分包、劳务分包、材料供应合同的签订与管理。3、2签订的合同必须遵守国家、省市的有关法律法规，不得损害公司利益。3、3经营部长参加与建设单位合同条件的谈判，并负责审查合同内容，经总经理审批后，方可与建设单位签订。3、4签订完的建设工程施工合同原件，由经营部统一备案管理，两日内分别报送以下部门:财务经理，复印件抄送董事长、总经理、项目经理、项目预算员。3、5负责签订专业分包合同、劳务分包合同及材料供应合同时，必须企业证件齐全有效。3、6依据合同内容的主要条款及公司的指定要求，拟定分包合同初稿，经总经理审批后，方能签订正式合同。3、7分包合同、劳务合同、材料供应合同应在进场前签订。3、8签订完的专业分包合同、劳务分包合同及材料供应合同原件，三日内分别报送以下部f-j:总经理、财务经理、经营部、项目部，原件由经营部统一备案管理。3、9经营部必须配合公司相关部门严格监督合同的履行情况，处理因施工合同引起的经济纠纷。如需修改、变更的内容，及时提出修改意见，并将修改、变更的内容存档备案。如有合同终止，必须办理合同终止手续。3、10经营部负责组织建设单位直接分包项目管理协议的签订。3、11负责向财务部提供建筑工程施工合同，中标通知书，相关资料。

4、工程预、结算管理 4、1预算员要有良好的职业道德、专业知识，谦虚谨慎，有强烈的责任心，有集体荣誉感。4、2预算员在对外结算时，必须严格遵守工作时间，不能旷工、迟到、早退，违返者每次负激励50元／次。' 4、3预算员必须对工程预结算中存在的问题及时、全面的向公司主管领导汇报。经营部长必须加大日常审核力度，全面掌握工程预结算工作。4、4预算员日常工作中的各种报表、统计数据必须及时、准确、完整。4、5预算员必须熟练掌握定额内容及省市有关工程造价方面的文件、法律法规，并能灵活运用，掌握常见工程类型有关测算数据。4、6预算员必须熟练掌握合同内容，细致研究合同条款，严格按合同规定编制预、结算。4、7根据合同约定的时间，必须及时向监理公司、建设单位上报工程的进度结算。每月20日前按施工形象进度编制好月份工程结算，上报经营部、财务部。如不能按时完成，罚款50元／天。4、8每年l2月20日前做出结算，经审批后上报经营部、财务部。如跨工程应在合同规定期限内做出结算，经审批后上报建设单位，如不能按时完成，罚款50元／天。4、9工程竣工结算必须在工程竣工后l5天内完成，如拖期罚款50元／天。工程竣工结算经过经营部长审核后，上报审核单位。预算员应随时做好与审核单位核对结算的准备工作。4、10土建预算员必须要负责组织落实其他专业的有关预、结算数据统计及预结算上报等工作。4、11负责每月向财务部提供实际工程进度结算和甲方审批后的形象进度结算一份。4、12甲方结算及外分包结算，每年必须装订成册，便于管理。

5、工料分析管理 5、1预算员要根据现场的进度安排，在每个月20日上报当月的实际工料分析表，经营部长审核后每月25日报送给总经理、生产经理、财务部、工程项目部及经营部，如拖期负激励30元／天。

6、工程招投标管理 6、1招投标项目确定后，经营部主要协调各相关专业编写招投标文件，并负责标书的装订包装工作。6、2经营部负责投标文件的递交并组织相关人员参加开标。6、3经营部要依据招标文件及施工组织设计做出正确预算结果，为领导最终投标报价提供真实依据。6、4经营部必须对招投标资料严格保密，严禁向他人泄露，损害公司利益，如查出每次负激励l0000元以上，直至追究刑事责任。

第五篇：工程档案管理制度

工程档案资料管理制度

为了切实抓好工程档案资料的管理工作，确保工程档案资料的完整、准确、系统和有效的利用，特制定本制度。

一、工程档案工作要与工程建设同步。

二、工程资料的编目必须完整，字迹清楚，内容真实，不修正涂改，不弄虚作假，并确保及时性、连贯性。

三、工程项目建设过程中，建设、监理、施工单位应在各自职责范围内做好工程文件资料的形成积累、整理、归档、监理审查和保管工作。

四、各参建单位必须有一位负责人分管档案资料工作，配备档案资料管理人员，制定管理制度，统一管理工程档案资料。

五、工程资料签字要齐全，禁止他人代签或一人多签，禁止用不确定的语言或模棱两可的语句进行定性评定。

六、做好工程声像资料。参建单位应指定专人负责各自产生的照片、胶片、录像等声像材料的收集，工程建设重要阶段、重大事件事故，必须要有完整的声像材料归档。

七、建设单位随时检查有关档案材料的收集、整理情况，对于各阶段、各类档案达不到要求的，要限期整改，整改后仍不合格的，建设单位不返回工程质量保证金。

八、按照工程档案管理规定及相关规范、规定进行整理、立卷、归档。

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除险加固工程补充工程建设办公室

二0一一年八月十八日