2014全农业综合开发项目级验收操作规程

第一篇：2014全农业综合开发项目级验收操作规程

2014年度全省农业综合开发项目市级验收操作规程

为统一和规范农业综合开发项目市级验收工作，提高市级验收质量，特制定本操作规程，供各地验收时参考与运用。

一、验收范围

2014年度农业综合开发项目：(一)国家农业综合开发项目

1.2014年度国家农业综合开发土地治理项目（存量、增量）。

2.2014年度国家农业综合开发产业化经营项目（财政补助、贷款贴息、“龙特”试点项目）。

（二）省级农业综合开发项目

1.2014年度省级丘陵山区农业综合开发项目； 2.2014年度滩涂垦区配套项目；

3.2014年度黄河故道农业综合开发项目； 4.2014年度高沙土农业综合开发项目； 5.2014年度采煤塌陷地农业综合开发项目；

6.2014年度农业综合开发“六大片区”帮扶项目。

二、验收依据

1.国家农业综合开发资金和项目管理办法； 2.国家农业综合开发监督检查办法（财发〔2014〕18号）；

3.江苏省国家农业综合开发项目竣工验收办法（苏农开〔2006〕19号、苏财农发〔2006〕39号）；

4.项目与资金计划及相关批复文件（附件）、计划调整报告及批复文件等； 5.国家农业综合开发项目与资金管理其他有关规定； 6.江苏省省级农业综合开发项目竣工验收办法（苏农开〔2011〕84号、苏财农发〔2011〕95号））；

7.其他省级立项农业综合开发项目与资金管理有关规定；

8.关于推进全省农业综合开发项目管理简政放权的意见（试行）；

9.江苏省省级农业综合开发项目和资金管理暂行办法（苏农开规〔2015〕1号）；

10.市级制定的农业综合开发规章制度与办法。

三、验收内容

（一）验收工作开展情况。主要检查县级验收工作准备情况、发现问题整改等情况。

（二）审计情况。主要是开展审计情况和审计报告中指出问题整改情况。

（三）项目前期准备。主要是农业综合开发与当地农业开发规划结合情况，项目库建设及入库动态管理情况，项目选项论证情况等。

（四）项目计划编制及执行情况。主要包括项目计划编报、转批及计划调整情况；项目初步设计或实施方案编制及批复情况；项目各项建设任务（包括土地治理项目各项治理措施和产业化经营项目各项建设内容和结对帮扶措施、持股分红情况等）实施完成情况；已建工程建设质量情况等。

（五）资金使用和管理情况。主要是各级财政资金配套到位情况；项目财政资金使用情况；项目自筹资金落实、使用情况；有关费用（项目管理费、监理费、科技推广费、工程管护费等）提取使用情况；县级报账制和专人管理、分账核算、专款专用执行情况；资金预决算和会计核算情况；“先建后补”制度执行情况等。

（六）项目管理制度执行情况。主要包括项目招投标、工程建设监理制、项目公示制执行情况；工程产权移交和管护责任落实情况等。

（七）项目效益情况。主要包括项目社会、经济和生态效益情况，推进项目区高效农业发展情况，增加农民收入情况等。产业化经营项目预期效益情况，带动农民增收情况等。

四、验收方法

验收组采取听汇报、查资料、实地检查和走访农户等方法。验收结束后，由验收小组对验收的县进行综合评分，并与被验收的县交换意见。

1.听取汇报。主要是听取被验县（市、区）开发、财政部门的汇报。了解县级验收准备情况，农业开发项目执行情况和验收及审计发现问题整改情况。可要求项目乡镇、施工、监理、产业化项目实施主体等相关单位派人参加汇报，以便了解情况。

2.查阅项目和财务档案资料。通过查阅资料，核查项目和资金管理制度执行情况；核查项目前期工作、项目计划批转、计划调整、项目建设管理和项目工程验收等情况；核查项目财政资金配套、拨付及使用情况；核查项目自筹资金到位、使用情况；核查项目管理费、科技推广费、监理费、工程管护费等的使用及管理情况；核查产业化项目承担单位基础会计资料归集及管理情况。

3.对项目进行实地核查。主要核查内容是：（1）建设规模。核查土地治理类项目区规划范围与完成范围和实际完成是否相一致；产业化经营项目建设任务是否与批复的计划和实施方案一致。

（2）工程量。持竣工图、表，对图上标注并被抽取的的工程（特别是中沟级以上建筑物）到现场进行核对，查看是否按计划施工，有无未完工程;核查项目设施（设备）完成情况。查看农田林网完成情况，核查树种是否对应，数量、尺寸是否符合，成活率、保存率情况如何。查看科技推广项目中培训是否进行，良种补贴、生产资料是否真实发放到位，效果如何。对产业化经营项目要根据批复的计划和实施方案，核对项目建设规划布局、实施内容和购置仪器设备等。

（3）工程质量。主要查看项目工程是否通过质量评定，有无明显缺陷，工程的建设标准是否符合设计要求，特别对涉及生产安全的工程要重点查看。对机电类设备要进行运行测试，确保能够用于项目区生产，不能运行的，不能通过项目验收。如发现项目工程有较大质量问题，要核查监理和质量检查记录，根据需要，可要求县级聘请第三方对工程质量进行鉴定。

（4）工程管护。主要查看项目区建筑物、沟渠、道路、树木是否得到有效管护，并了解管护资金、管护人员责任是否得到落实。对产业化经营项目，要查看设备维护情况。

（5）规划设计。重点检查主要工程的规划、设计是否合理，是否存在明显的缺陷。

4.走访项目区农户。听取农民对农业综合开发工作的评价意见和建议，了解农民筹资投劳和实施农业综合开发项目受益情况，核查科技示范推广受益农户科技措施落实情况。核查项目结对帮扶措施落实情况，“龙特”试点项目还需核查持股分红情况。

5.验收组汇报交流。每一个县验收结束后，由组长召集参验人员，交流各自验收情况，形成统一意见，并对验收县（市、区）进行综合评分。

6.验收问题确认。验收组每位成员针对分工抽验的项目要填写工作底稿，并签名确认，在此基础上形成被验收县问题汇总表，在验收县实地验收结束、与县交换意见前，经县级开发、财政部门确认后，由被验收县和验收组签字确认，作为验收评价和整改的依据。

7.交换意见。验收组对验收县年度计划任务完成情况、工程质量及运行管护、项目与资金管理、效益发挥等情况作出综合评价，并提出存在问题初步整改意见，与县农业开发、财政部门集中交换意见。

8.验收表格填写。实地验收工作结束后，验收人员要及时填写评分表、资金检查表等表格。验收人员要客观公正地对被验收县进行评分，组长及成员需在评分表等相关表格上签字确认，验收有关表格在交换意见后存档。

五、县级需提供的资料

1.工作总结。2014年度农业综合开发项目建设及资金管理工作总结。

2.统计报表。2014年度项目竣工验收统计报表（格式见附表。3.档案资料。县级项目档案及财务档案。

4.有关图件。县级提供项目区位置图、原状图、规划图、竣工图、主要工程定点定位表。5.审计报告。土地治理项目需提供工程竣工结算审计报告、项目总体审计报告，由业主承担的项目提供项目总体审计报告。

6.审计和验收中发现问题整改落实情况说明。

六、验收的评价

市级对县级验收后，验收组要给出合格与否的结论。

（一）合格与否的标准

1.项目县具备以下条件的，可以评为“合格”：（1）严格贯彻执行上级项目和资金管理有关要求；（2）按照规定完成单项工程验收及验收准备工作，及时向上级报送验收有关材料；

（3）执行农业综合开发政策和有关规定，规章制度健全；

（4）项目前期准备工作充分，能够按照规划建立项目库，按照要求编制可行性研究报告、初步设计等材料，项目与资金管理程序规范；

（5）按计划全面完成各类项目建设任务与主要经济技术指标，符合规定比例要求；

（6）工程规划设计合理，达到设计要求和建设标准，管护制度落实，正常发挥效益；

（7）项目财政配套资金及时足额到位，资金拨付及时，自筹资金有据可依，完成项目投资计划，符合规定比例要求；

（8）资金投向和使用合理，报账及时，管理规范，按要求进行审计；

（9）财务制度完善，会计核算规范；（10）项目及财务档案资料齐全，管理有序。2.开发县农业综合开发项目存在下列情况之一的，评为“不合格”：

（1）项目建设任务、财政资金报账完成进度低于计划批复的90%；财政资金拨付进度低于80%（不含预留质量保证金）；

（2）超越权限，擅自调整项目计划（包括变更项目性质、建设地点、实施单位和建设内容）；

（3）项目申报和实施中弄虚作假，骗取农业综合开发财政资金；

（4）存在挤占、挪用、抵顶财政资金等严重违规违纪问题；

（5）地方财政资金配套不到位，未全面实行财政资金县级报账制，财政资金未实行专人管理、分账核算、专款专用；

（6）审计、自验中发现重大问题未整改到位；（7）拒绝配合验收组工作。

（二）检查评分方法和标准

各县评分分值为100分，根据检查的主要内容确定标准分，达到要求为满分，否则，依据评分标准扣分（详见附表3）。

附表：

1.××县（市、区）2014年度农业综合开发土地治理项目进度报表

2.××县（市、区）2014年度农业综合开发项目工程与投资完成情况统计表

3.农业综合开发验收评分表

4.验收问题汇总表

5.农业综合开发项目验收工作底稿

6.2014年度农业综合开发项目投资完成情况汇总表

7-1.土地治理项目资金到位支出情况检查表

7-2.土地治理项目资金使用情况表

7-3.土地治理科技推广项目情况表

7-4.项目管理费使用情况表

8-1.产业化经营财政补助项目统计表

8-2.产业化经营贷款贴息项目统计表

9.××县（市、区）农业综合开发2014年度××项目市级验收结论

第二篇：2014全省农业综合开发项目市级验收操作规程

SL 176-2007 水利水电工程施工质量检验与评定规程 SL 631～637-2012 水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准 SL 638～639-2013 水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准

2014全省农业综合开发项目市级验收操作规程

为统一和规范农业综合开发项目市级验收工作，提高市级验收质量，特制定本操作规程，供各地验收时参考与运用。

一、验收范围

2014农业综合开发项目：(一)国家农业综合开发项目

1.2014国家农业综合开发土地治理项目（存量、增量）。

2.2014国家农业综合开发产业化经营项目（财政补助、贷款贴息、“龙特”试点项目）。

（二）省级农业综合开发项目

1.2014省级丘陵山区农业综合开发项目； 2.2014滩涂垦区配套项目；

3.2014黄河故道农业综合开发项目； 4.2014高沙土农业综合开发项目； 5.2014采煤塌陷地农业综合开发项目；

6.2014农业综合开发“六大片区”帮扶项目。

二、验收依据

1.国家农业综合开发资金和项目管理办法；

2.国家农业综合开发监督检查办法（财发〔2014〕18号）；

3.江苏省国家农业综合开发项目竣工验收办法（苏农开〔2006〕19号、苏财农发〔2006〕39号）； 4.项目与资金计划及相关批复文件（附件）、计划调整报告及批复文件等； 5.国家农业综合开发项目与资金管理其他有关规定；

6.江苏省省级农业综合开发项目竣工验收办法（苏农开〔2011〕84号、苏财农发〔2011〕95号））； 7.其他省级立项农业综合开发项目与资金管理有关规定；

8.关于推进全省农业综合开发项目管理简政放权的意见（试行）；

9.江苏省省级农业综合开发项目和资金管理暂行办法（苏农开规〔2015〕1号）； 10.市级制定的农业综合开发规章制度与办法。

三、验收内容

（一）验收工作开展情况。主要检查县级验收工作准备情况、发现问题整改等情况。

（二）审计情况。主要是开展审计情况和审计报告中指出问题整改情况。

（三）项目前期准备。主要是农业综合开发与当地农业开发规划结合情况，项目库建设及入库动态管理情况，项目选项论证情况等。

（四）项目计划编制及执行情况。主要包括项目计划编报、转批及计划调整情况；项目初步设计或实施方案编制及批复情况；项目各项建设任务（包括土地治理项目各项治理措施和产业化经营项目各项建设内容和结对帮扶措施、持股分红情况等）实施完成情况；已建工程建设质量情况等。

（五）资金使用和管理情况。主要是各级财政资金配套到位情况；项目财政资金使用情况；项目自筹资金落实、使用情况；有关费用（项目管理费、监理费、科技推广费、工程管护费等）提取使用情况；县级报账制和专人管理、分账核算、专款专用执行情况；资金预决算和会计核算情况；“先建后补”制度执行情况等。

（六）项目管理制度执行情况。主要包括项目招投标、工程建设监理制、项目公示制执行情况；工程产权移交和管护责任落实情况等。

（七）项目效益情况。主要包括项目社会、经济和生态效益情况，推进项目区高效农业发展情况，增加农民收入情况等。产业化经营项目预期效益情况，带动农民增收情况等。

四、验收方法

验收组采取听汇报、查资料、实地检查和走访农户等方法。验收结束后，由验收小组对验收的县进行综合评分，并与被验收的县交换意见。

1.听取汇报。主要是听取被验县（市、区）开发、财政部门的汇报。了解县级验收准备情况，农业开发项目执行情况和验收及审计发现问题整改情况。可要求项目乡镇、施工、监理、产业化项目实施主体等相关单位派人参加汇报，以便了解情况。

2.查阅项目和财务档案资料。通过查阅资料，核查项目和资金管理制度执行情况；核查项目前期工作、项目计划批转、计划调整、项目建设管理和项目工程验收等情况；核查项目财政资金配套、拨付及使用情况；核查项目自筹资金到位、使用情况；核查项目管理费、科技推广费、监理费、工程管护费等的使用及管理情况；核查产业化项目承担单位基础会计资料归集及管理情况。3.对项目进行实地核查。主要核查内容是：

（1）建设规模。核查土地治理类项目区规划范围与完成范围和实际完成是否相一致；产业化经营项目建设任务是否与批复的计划和实施方案一致。

（2）工程量。持竣工图、表，对图上标注并被抽取的的工程（特别是中沟级以上建筑物）到现场进行核对，查看是否按计划施工，有无未完工程;核查项目设施（设备）完成情况。查看农田林网完成情况，核查树种是否对应，数量、尺寸是否符合，成活率、保存率情况如何。查看科技推广项目中培训是否进行，良种补贴、生产资料是否真实发放到位，效果如何。对产业化经营项目要根据批复的计划和实施方案，核对项目建设规划布局、实施内容和购置仪器设备等。

（3）工程质量。主要查看项目工程是否通过质量评定，有无明显缺陷，工程的建设标准是否符合设计要求，特别对涉及生产安全的工程要重点查看。对机电类设备要进行运行测试，确保能够用于项目区生产，不能运行的，不能通过项目验收。如发现项目工程有较大质量问题，要核查监理和质量检查记录，根据需要，可要求县级聘请第三方对工程质量进行鉴定。

（4）工程管护。主要查看项目区建筑物、沟渠、道路、树木是否得到有效管护，并了解管护资金、管护人员责任是否得到落实。对产业化经营项目，要查看设备维护情况。

（5）规划设计。重点检查主要工程的规划、设计是否合理，是否存在明显的缺陷。

4.走访项目区农户。听取农民对农业综合开发工作的评价意见和建议，了解农民筹资投劳和实施农业综合开发项目受益情况，核查科技示范推广受益农户科技措施落实情况。核查项目结对帮扶措施落实情况，“龙特”试点项目还需核查持股分红情况。

5.验收组汇报交流。每一个县验收结束后，由组长召集参验人员，交流各自验收情况，形成统一意见，并对验收县（市、区）进行综合评分。

6.验收问题确认。验收组每位成员针对分工抽验的项目要填写工作底稿，并签名确认，在此基础上形成被验收县问题汇总表，在验收县实地验收结束、与县交换意见前，经县级开发、财政部门确认后，由被验收县和验收组签字确认，作为验收评价和整改的依据。

7.交换意见。验收组对验收县计划任务完成情况、工程质量及运行管护、项目与资金管理、效益发挥等情况作出综合评价，并提出存在问题初步整改意见，与县农业开发、财政部门集中交换意见。

8.验收表格填写。实地验收工作结束后，验收人员要及时填写评分表、资金检查表等表格。验收人员要客观公正地对被验收县进行评分，组长及成员需在评分表等相关表格上签字确认，验收有关表格在交换意见后存档。

五、县级需提供的资料

1.工作总结。2014农业综合开发项目建设及资金管理工作总结。2.统计报表。2014项目竣工验收统计报表（格式见附表。3.档案资料。县级项目档案及财务档案。

4.有关图件。县级提供项目区位置图、原状图、规划图、竣工图、主要工程定点定位表。

5.审计报告。土地治理项目需提供工程竣工结算审计报告、项目总体审计报告，由业主承担的项目提供项目总体审计报告。

6.审计和验收中发现问题整改落实情况说明。

六、验收的评价

市级对县级验收后，验收组要给出合格与否的结论。

（一）合格与否的标准

1.项目县具备以下条件的，可以评为“合格”：

（1）严格贯彻执行上级项目和资金管理有关要求；

（2）按照规定完成单项工程验收及验收准备工作，及时向上级报送验收有关材料；（3）执行农业综合开发政策和有关规定，规章制度健全；

（4）项目前期准备工作充分，能够按照规划建立项目库，按照要求编制可行性研究报告、初步设计等材料，项目与资金管理程序规范；

（5）按计划全面完成各类项目建设任务与主要经济技术指标，符合规定比例要求；（6）工程规划设计合理，达到设计要求和建设标准，管护制度落实，正常发挥效益；

（7）项目财政配套资金及时足额到位，资金拨付及时，自筹资金有据可依，完成项目投资计划，符合规定比例要求；

（8）资金投向和使用合理，报账及时，管理规范，按要求进行审计；（9）财务制度完善，会计核算规范；

（10）项目及财务档案资料齐全，管理有序。

2.开发县农业综合开发项目存在下列情况之一的，评为“不合格”：

（1）项目建设任务、财政资金报账完成进度低于计划批复的90%；财政资金拨付进度低于80%（不含预留质量保证金）；

（2）超越权限，擅自调整项目计划（包括变更项目性质、建设地点、实施单位和建设内容）；（3）项目申报和实施中弄虚作假，骗取农业综合开发财政资金；（4）存在挤占、挪用、抵顶财政资金等严重违规违纪问题；

（5）地方财政资金配套不到位，未全面实行财政资金县级报账制，财政资金未实行专人管理、分账核算、专款专用；

（6）审计、自验中发现重大问题未整改到位；（7）拒绝配合验收组工作。

（二）检查评分方法和标准

各县评分分值为100分，根据检查的主要内容确定标准分，达到要求为满分，否则，依据评分标准扣分（详见附表3）。

第三篇：山东省农业综合开发竣工项目验收暂行办法

附件1：

山东省农业综合开发竣工项目验收暂行办法

第一章总则

第一条为规范我省农业综合开发竣工项目验收工作，根据《国家农业综合开发综合检查办法》（财发„2011‟31号）和《山东省农业综合开发资金和项目管理办法》（鲁财农发综„2013‟21号）等有关规定，制定本办法。

第二条竣工项目验收是省和市农业综合开发机构（以下简称农发机构）组织实施的对中央和省立项的农业综合开发竣工项目进行验收并作出评价的活动。主要目的是检验竣工项目数量、质量和效益完成情况，公正、客观评价项目建设水平；总结工作经验，查找问题不足，促进项目建设和管理水平不断提高。

第三条竣工项目验收实行县级准备、市级全面验收和省级抽验的办法。

县级农发机构负责组织项目实施过程中隐蔽工程和单项工程的验收，并做好竣工项目验收的各项准备工作。

市级农发机构受省农发办委托，负责组织对本市所属县（市、区）已竣工农发项目进行全面验收，并作出验收评价。

省农发办按照一定比例，组织对市本级项目实施情况和市级全面验收情况进行抽验，并对验收情况作出评价。

第四条 竣工项目验收采取直接组织或委托的方式进行。直接组织验收方式是由省、市农发机构组成验收组，吸收有关部门人员及专家、中介组织参加，按要求开展验收工作。

委托验收方式是由省、市农发机构委托专门机构或中介组织组成验收组，独立开展验收工作。

第五条验收工作实行组长负责制。验收组组长负责按照规范的程序组织验收工作，对验收人员的工作质量进行监督，对有关事项进行必要的审查和复核，并对验收结果的真实性负责；验收中遇到重大问题，应当及时报告。

第六条验收人员应当忠于职守、廉洁自律、保守秘密，公正客观、规范高效地完成工作任务。验收人员与被验收单位有直接利害关系的，应当回避。

第七条验收的依据是：

（一）农业综合开发方针政策；

（二）农业综合开发规章制度和相关行业规范；

（三）省下达的计划、计划调整备案文件及经批准的项目实施方案；

（四）项目立项评审文件；

（五）资金拨付文件、决算报告等相关资料。

第二章验收内容

第八条竣工项目验收内容主要包括：项目计划、建设任务 — —

2与主要经济技术指标完成情况；工程质量情况；各项资金使用、财政资金及项目单位自筹资金到位情况；各项政策和规章制度执行情况；工程运行管护和档案资料管理情况等。

第九条对市验收的主要内容包括：

（一）规划与项目库建设；

（二）立项评审情况；

（三）项目计划编报、下达和调整情况；

（四）项目实施方案批复情况；

（五）市级财政配套资金落实和拨付情况；

（六）监理招标情况；

（七）资金和项目管理制度建设和执行情况；

（八）资金和项目档案管理情况；

（九）市直项目实施情况；

（十）组织开展对县验收情况。

第十条对县验收的主要内容包括：

（一）项目库建设、项目可行性研究报告或初步设计编报情况。

（二）项目实施计划编报和调整情况。

（三）项目计划执行情况。组织实施的各类项目建设任务与主要经济技术指标完成情况，工程质量情况。

（四）上级财政资金、县级财政配套资金和项目单位自筹资金落实情况。

（五）财政资金使用情况。县级报账情况，项目管理费、科技推广费、工程监理费和工程管护费等提取及使用情况。

（六）各项管理制度执行情况。项目招投标制、工程监理制、资金和项目公示制、工程管护制度以及“三专”管理和会计核算等执行情况。

（七）资金和项目档案管理情况。

第三章验收程序

第十一条竣工项目验收申请。项目要按规定的建设期建成并达到验收标准。每年五月底前由县级农发机构向市级农发机构提出验收申请；市级农发机构对各开发县竣工项目进行全面验收、出具验收评价报告，并于每年六月中旬向省农发办报送验收总结报告和项目验收统计报表。

第十二条因特殊原因建设期内未竣工的项目，由县级农发机构提出延期验收申请及竣工期限承诺书，由市级农发机构审核批准，报省农发办备案。

第十三条省农发办每年六月下旬组织省级验收，随机抽验三分之一左右的开发县的全部竣工项目。

第十四条竣工项目验收采取听取汇报、查阅资料、查验项目工程、走访农户、召开座谈会等方式进行。综合运用对照分析的方法，核对资金支出与项目建设情况、项目计划与竣工情况、工程数量与质量情况，以及核对审计机关和其他有关部门查出问 — —

4题的整改落实等情况，并将主要内容与事项予以记录或摘录，编制工作底稿。

第十五条被验收单位应当按验收内容，全面、及时提供有关文件、账表、凭证等档案资料和数据，并对所提供材料、数据的完整性和真实性负责。

第四章验收评价

第十六条验收完成后，验收组依据统一的验收标准（详见附表山东省农业综合开发项目验收评分表），对被验收单位的项目前期准备、计划执行、工程质量、项目管理运行、资金管理和项目效益情况作出评价，编制竣工验收报告。

第十七条验收组就验收基本情况、发现的问题和整改处理意见，以及验收评分情况等向被验收的市或县农发机构反馈并交换意见。

第十八条省、市农发机构汇总各验收组情况，向各市县通报验收情况，对工作取得的成绩给予肯定，对检查发现的问题提出整改要求，并按照有关规定作出处理决定或提出处理意见。

第十九条省、市农发机构将验收结果作为对市县农业综合开发绩效考评的重要因素，按照综合因素法作为分配项目资金的重要依据。

第五章附则

第二十条对农业综合开发部门项目的验收和省、市组织的各类农业综合开发项目专项验收，依据本办法实施。

第二十一条本办法自发布之日起施行。

附：山东省农业综合开发项目验收评分表

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第四篇：农业综合开发部门项目验收总结报告提纲

农业综合开发林业项目自查报告提纲

一、总体情况

(一)项目评审和立项情况，项目初步设计审批情况。

(二)项目实施计划的批复、调整、变更和终止情况。

二、开发任务及投资计划完成情况

(一)项目计划执行情况。项目各项治理措施、建设内容和工程建设质量情况。

(二)项目资金到位及投入情况。

三、资金和项目管理制度执行情况

(一)财政资金县级报账制和“专人管理、分账核算、专款专用”制度执行情况。

(二)项目招投标、监理、公示和管护制度执行情况。

四、开发的主要成效

主要是项目的社会效益、经济效益和生态效益情况。

五、主要经验和做法

六、存在的主要问题及改进措施

包括项目竣工验收发现的问题及其整改落实情况。

七、进一步完善农发林业项目管理的建议

第五篇：01---农业综合开发项目工程建设监理操作规程

农业综合开发项目工程 建设监理操作规程

第一章

总

则

第一条 为进一步创新农业综合开发机制，规范农业综合开发项目建设管理，确保工程建设质量，提高资金使用效益。根据国家和省农业综合开发项目建设管理的有关规定，结合我市实际，制定本操作规程。

第二条 本操作规程所称的农业综合开发项目工程建设监理，是指承担监理任务的单位受农业综合开发办事机构委托，对其所辖农业综合开发项目工程建设实施的监督管理。

第三条 农业综合开发项目工程建设监理范围为国家和省立项的农业综合开发项目工程，包括农业综合开发土地治理项目，科技开发项目、世行贷款项目、采煤塌陷地治理项目，废黄河治理项目、丘陵山区治理项目等。具体工程含盖桥、涵、闸、站、机电井、防渗渠、塘坝、机耕路等，这些工程必须与工程招标有机结合，涉及财政投资的所有工程必须全部打包招标，以便与合同管理相一致。

第四条 工程建设监理实行合同管理，监理单位必须与建设单位签订工程建设监理合同，监理单位依据国家有关工程建设的法律、法规，按照审定的工程扩初设计及签署的工程建设合同，监理合同开展工作。

第五条 工程建设监理工作内容涉及工程建设的全过程，重点是工 程建设质量控制、投资控制和工期控制，工程变更设计亦纳入监理内容。

第六条 监理单位代表建设单位行使工程建设监督管理权限，在授权范围内发布有关指令，建设单位不得擅自更改监理指令，没有监理的签字认可，建设单位不得支付工程款项，不得进行竣工验收。建设单位与承包单位之间与工程建设合同有关的联系活动应通过监理单位进行。

第七条 监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位的合法权益。

第八条 农业综合开发项目工程建设监理除应遵守本操作规程外，还应符合国家现行的有关标准，规范和规定。

第九条 农业综合开发项目工程建设监理以市为单位统一组织，由市级农发部门择优选择监理单位并与之签订监理合同。

第二章

监理机构

第十条 监理单位在履行农业综合开发项目工程建设监理合同时，应在项目县（市、区）设置监理机构。监理机构实行总监理工程师负责制。监理机构的规模，应根据监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、项目规模等因素确定。项目监理机在完成委托监理合同约定的监理工作后撤消机构。

第十一条 监理机构应包括总监理工程师、监理工程师及监理员。总监理工程师应由具有三年以上同类工程监理工作经验人员担任；监理工程师应由二年以上同类工程监理工作人员担任；监理员应由经过 监理培训而从事过现场监理的工程技术人员担任。

第十二条 监理单位应于委托监理合同签订后十天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及总监理工程师的任命书面通知建设单位。当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。

第十三条 总监理工程师应履行以下职责：

1.主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，负责管理项目监理机构日常工作；

2.主持项目监理工作会议，负责签发项目监理机构的文件和指令； 3.审定承包单位提交的开工报告，施工组织设计、技术方案和进度计划；

4.审查签署承包单位工程款（予付、中期、竣工）支付申请； 5.主持或参与工程质量调查，审查工程项目的变更；

6.协调建设单位与承包单位施工合同的争议，处理索赔、审批工程延期；

7.审核签认单元工程、单项工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检验，主持单项工程竣工予验收，参与由建设单位组织的项目工程竣工总验收；

8.主持整编项目监理资料，组织编写项目监理工作报告。第十四条 监理工程师应履行以下职责： 1.负责编写监理实施细则；

2.审查承包单位提交的计划、方案、申请、变更、并向总监理工程师提出报告；

3.负责单元工程验收及隐蔽工程验收；

4.核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况、根据实际情况，必要时对进场材料、设备、构配进行平行检验，合格时予以签认；

5.负责工程计量工作，审核计价工程量清单；

6.定期向总监理工程师提交监理工作实施情况报告，重大问题及时向总监理工程师回报和请求；

第十五条 监理员应履行以下职责： 1.在监理工程师指导下开展现场监理工作；

2.检查施工单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。

3.复核或从施工现场直接获得工程计量和有关数据，并签署原始凭证。

4.担任旁站工作，对工程施工工艺、施工工序进行跟踪检查和记录，发现施工中质量问题及时向监理工程师报告，做好监理日记和监理记录。

5.负责一般性工序质量报验检（测）查、验收，对合格的可以签字认可。

第三章

监理程序 第十六条 农业综合开发项目工程建设施工监理按下列程序开展工作；

1.编制工程建设监理规划，按农业综合开发项目分类，以县（市、区）为单位编制监理规划或一次指标签署的施工合同，作为一个监理规划单元；

2.编制工程建设监理细则，单项工程造价在50万元以下的工程，采用通用监理细则；

3.根据监理规划和监理细则进行工程建设施工监理，开展工程质量的控制工作，工程造价的控制工作和工程进度的控制工作，并延伸工程质量保修期的监理工作；

4.工程完工后，监理单位应根据合同文件和有关工程技术要求，负责单项工程竣工预验收，签署相关验收文件，提交工程建设监理工作报告。

5.监理单位要按监理规划要求建立完整的监理档案，待项目总体验收时，及时提供给建设单位备查。

第四章

监理规划

第十七条 监理规划的编制应根据农业综合开发针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。项目监理规划应由总监理工程师主持，监理工程师参加编制。

第十八条 编制监理规划的依据包括农业综合开发项目工程建设的相关法律、法规及项目审批文件；与工程建设有关的标准、设计文 件、技术资料；委托监理合同文件以及工程建设相关的合同文件。

第十九条 监理规划应包括以下主要内容：

工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构的组织形式；项目监理机构的人员配备；项目监理机构的人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法及措施；监理工作制度；监理设施。

第二十条 监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。

第二十一条 在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。

第五章

监理实施细则

第二十二条 对农业综合开发项目单项工程造价在50万元以上（含50万元）的重点工程，项目监理机构应按监理规范要求编制监理实施细则。所编制的监理实施细则应符合监理规划要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性。

第二十三条 编制监理细则的依据包括：已批准的监理规划；与专业工程相关的标准，设计文件和技术资料；施工组织设计。

第二十四条 监理细则应在相应工程施工开始前编制完成，必须经总监理工程师批准。

第二十五条 监理细则应包括下列主要内容：工程的特点；监理工 作流程；监理工作的控制要点及目标；监理工作方法及措施。

第二十六条 对单项工程造价在50万元以下的一般工程，采用通用监理实施细则。通用监理实施细则应能满足农业综合开发项目一般工程的施工要求，主要包括土方工程、砌石工程、混凝土工程、钢筋工程、安装工程等。

第二十七条 在监理工作实施过程中，监理细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。

第六章

工程质量控制

第二十八条 质量控制过程应包括项目施工前的技术交底，施工组织设计审查、开工条件审查，进场材料和设备的质量把关，施工过程质量督查和报验，对存在问题的处理及后续质量把关等。

第二十九条 农业综合开发项目工程质量控制，应突出以下重点：在建设内容上，将中沟级以上建筑物及防渗渠、砂石路等投入较大的工程视作重点工程；在操作环节上，将原材料、构配件进场把关以及隐蔽工程为重点环节；在质量控制方式上，实行旁站监理，平行检验和巡视监理相结合，确保面上工程的监理不留死角。

第三十条 农业综合开发项目重点工程质量的控制通过工序（或单元）质量报验进行。中沟级以上建筑物以座为一个单项工程，防渗渠、砂石路以自然条（段）为一个单项工程，下分工序（或单元）工程对其它工程的质量控制，主要通过以标段按工程类别进行总体质量报验。

第三十一条 承包单位在测量放线完毕，应进行自检，合格后填写“施工测放报验表”，监理人员应实地检查复核，复验合格，签证“施 工测量报验单”。

第三十二条 监理工程师应对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的报验单及其质量证明资料和试验报告进行审核，并对进场实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。

对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备、监理人员应拒绝签证，并应签发监理工程师通知单，书面通知承包单位限期将不合格的工程材料，构配件、设备撤出现场。

第三十三条 总监理工程师应安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对中沟级以上建筑物隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，监理工程师应安排监理员进行旁站监理。

第三十四条 监理工程师（或监理员）应根据承包单位报送的隐蔽工程质量报验单进行现场检查，符合要求的予以签证。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员应拒绝签证，并要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。其具体操作可参照“工序（或单元）工程质量控制监理工作程序图”实施。

第三十五条 监理工程师应对承包单位报送的单项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签证，总监理工程师应组织监理人员对承包单位报送的单项工程报验资料加以总验评和现场检查，符合要求的予以签证操作程序可按“工程质量评定监理工作程序图”实施，并作为单项工程竣工予验收依据。

第三十六条 对施工过程中出现的质量缺陷，由承包单位填写施工 质量缺陷处理措施报审表，或监理工程师及时下达监理工程师通知单，要求承包单位整改，并检查整改结果。

第三十七条 监理人员发现工程施工不按技术规范和操作规程施工，存在较大质量隐患。可能造成质量事故。应通过总监理工程师及时下达停工令，要求承包单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。

第三十八条 对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师应及时向建设单位及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并将完整的质量事故处理记录整理归档。

第七章

工程造价控制

第三十九条 项目监理机构应依据施工合同有关条款、施工图对工程项目造价目标进行风险分析，并应制定防范性对策。

第四十条 项目监理机构应按施工合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量，提出工程款支付和竣工结算建议。

第四十一条 项目监理机构应按下列程序进行工程计量和工程款支付工作。

1.承包单位依据经监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程计量报审表和工程款支付申请表。

2.监理工程师进行现场计量，按施工合同的约定审核工程计量报审表和工程款申请表，并报总监理工程师审定。3.总监理工程师签署工程款支付证书，并报送建设单位。第四十二条 项目监理机构应按下列程序进行竣工结算： 1.承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表。2.监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表。

3.总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。

第四十三条 承包单位向建设单位提出费用索赔，项目监理机构应按下列程序处理。

1.承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书；

2.总监理工程师指定监理工程师收集与索赔有关的资料；为处理费用索赔提供证据。

3.承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表；

4.总监理工程师初步审查费用索赔申请表，按有关费用索赔处理规定条件是否予以受理；

5.符合费用索赔条件的，总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协调；

6.经协商建设单位与承包单位对费用索赔达成共识。项目监理机构将费用索赔金额报告建设单位作为结算依据。

第四十四条 未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申 请。

第八章

工程进度控制

第四十五条 项目监理机构应按总监理工程师审批的由承包单位报送的施工总进度计划进行工程进度控制。

第四十六条 监理工程师依据施工合同有关条款，施工图及经过批准的施工组织设计制定施工进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送建设单位。

第四十七条 项目监理机构应按下列程序进行工程进度控制： 1.总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划。2.总监理工程师审批承包单位编制月、旬施工进度计划。3.监理工程师对进度计划实施情况检查、分析。

4.当实际进度符合计划进度时，应要求承包单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后计划进度时，监理工程师应书面通知承包单位采取纠偏措施并监督实施。

第四十八条 监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，应签发监理工程师通知单指令承包单位采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时，应及时报总监理工程师，由总监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。

第四十九条 总监理工程师应根据实际情况及时向建设单位报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。

第九章

工程变更管理

第五十条 农业综合开发项目工程变更包含设计变更和项目变更两部分，设计变更由工程监理部门按规定程序进行处置，项目变更则只能按项目计划管理程序进行处置。

第五十一条 项目监理机构应按下列程序处理设计变更： 1.设计单位对原设计存在的缺陷提出设计变更、应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的设计变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织监理工程师审查。审查同意后，由建设单位转交设计单位编制变更设计文件。当工程设计变更涉及安全，环保等内容时，应按规定待有关部门审定。

2.项目监理机构应了解实际情况并收集与工程变更有关的资料。3.总监理工程师根据变更设计图纸，按照施工合同的有关条款，在指定监理工程师完成下列工作：一是工程变更项目与原工程项目之间类似程度和难易程度，二是工程变更项目的工程量，三是工程变更项目的单价或总价。对工程变更的费用和工期作出评估。工程变更项目费用控制在不可预见费5%范围内。

4.总监理工程师就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。

5.总监理工程师签发工程变更单。

工程变更单应符合附录表的格式，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。

6.项目监理机构应根据工程变更单监督承包单位实施。第五十二条 项目监理机构应按下列程序处理项目变更： 1.当项目区项目工程需要变更时（如工程数量变更、位置变更，工程规格变更），应由建设单位根据农业综合开发项目管理规定下达计划变更批复，并转监理机构；

2.监理机构根据变更批复对项目变更费用进行测算并与承包单位进行协商，经协商达成一致后，总监理工程师将协调结果向建设单位通报。

3.在建设单位和承包单位未能就项目变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据，该项工程最终结算时，应以建设单位和承包单位达成的协议为依据。

第五十三条 在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量。

第十章

监理资料管理

第五十四条 施工阶段监理资料应包括下列内容： 1.施工合同文件及委托监理合同； 2.监理规划； 3.监理实施细则；

4.设计交底与图纸会审会议纪要； 5.施工组织设计（方案）报审表； 6.工程开工/复工报审表及工程暂停令； 7.测量核验资料； 8.工程进度计划；

9.工程材料、构配件、设备的质量证明文件； 10.工程变更资料； 11.隐蔽工程验收资料；

12.工程计量单和工程款支付证书； 13.监理工程师通知单； 14.监理工程师联系单； 15.报验申请表； 16.会议纪要； 17.来往函件； 18.监理日记；

19.质量缺陷与事故的处理文件； 20.分部工程、单位工程等验收资料； 21.索赔文件资料；

22.工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告； 23.监理工作报告。

第五十五条 监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作报告。监理工作报告应包括以下内容：

1.工程概况；

2.监理组织机构、情况；

3.监理合同履行情况（监理过程）； 4.监理工作成效；

5.施工过程中出现的问题及处理情况和建议； 6.工程照片（有必要时）。

第五十六条 监理资料的管理应由总监理工程师负责，监理工作结束后及时整理归档，并按农业综合开发项目管理要求进行汇编及保存。在项目验收时按要求及时提供查验。