2009年度上海市科技型中小企业技术创新资金申报须知

第一篇：2009年度上海市科技型中小企业技术创新资金申报须知

2009年度上海市科技型中小企业技术创新资金申报须知

上海市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“上海市创新资金”）是专门用于鼓励和支持上海市科技型中小企业开展技术创新活动的政府专项资金。上海市创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持种子期项目和初创期企业，择优支持科技含量高、市场发展潜力大的重点创新项目。第一章 支持对象和支持方式

一、支持对象

（一）支持的项目需符合以下条件：

1、符合上海市及企业注册所在区（县）产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2、自主研发项目，具有自主知识产权；

3、必须是以生产、销售、技术服务和市场开拓为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；

4、重点支持符合国家科技部颁布的《2009年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称“《指南》”）要求的项目。

（二）承担支持项目的企业应具备以下条件：

1、在上海地区注册，具有独立企业法人资格的中小企业，且由中方控股；

2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；项目研发急需经费而融资渠道不够；

3、领导班子有较高的经营管理水平和较强的市场开拓能力，并有持续创新的意识；

4、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见《指南》）；

5、有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；

6、有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；

7、留学人员创办的企业可外资控股，但需提供留学人员证明。

二、支持的重点范围

1、属于企业注册所在区（县）重点发展产业领域的项目；

2、相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目；

3、注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，围绕国家十大重点振兴产业中具有带动作用的关键技术、关键创新产品；

4、重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目；

5、科技含量高、市场发展潜力大的重点创新项目;

6、初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业项目和大学生创业项目。

三、不支持的对象

1、不支持的项目

（1）不符合上海市及企业注册所在区（县）产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（4）已列入国家、上海市科技计划并得到科技经费支持、目前尚未验收的项目；（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；（6）对社会或自然环境有不良影响的项目；（7）《指南》中明确不支持的项目。

四、支持的方式和项目类型

上海市创新资金采取市区联动支持方式。上海市创新资金与区县财政支持资金共同组成国家科技型中小企业技术创新基金（以下简称“国家创新基金”）项目的地方支持资金（以下简称“地方创新资金”）。根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，支持的项目类型分为初创期小企业创新项目、一般创新项目和重点创新项目，其中初创期小企业创新项目、一般创新项目采取先申报地方创新资金，地方创新资金立项支持项目再申报国家创新基金的方式；重点创新项目采取先申报国家创新基金，地方创新资金后立项支持的方式。

（一）初创期小企业创新项目 初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。申报的企业须同时具备以下条件：

1、注册资金不低于30万元、不高于300万元；

2、成立时间不超过36个月（2006年5月31日以后注册成立）；

3、职工人数不超过300人；

4、资产总额不高于3000万元；

5、年营业收入不超过3000万元；

6、申报的项目，目前尚未形成销售；

7、没有承担过国家创新基金、上海市创新资金项目。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，详见《指南》生物、医药领域相关要求。

对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内企业项目予以重点支持；对大学生创业项目予以重点支持。

初创期小企业创新项目，上海市创新资金支持金额10万元；区县财政资金支持金额不低于5万元。

（二）一般创新项目

1、无偿资助的一般创新项目主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：（1）注册资金不低于30万元；（2）职工人数不超过300人；（3）资产总额不高于3000万元；（4）年营业收入不超过3000万元；

（5）申报的项目，目前尚未有销售或仅有少量销售。

（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方创新资金及国家创新基金数额等额以上的自有资金匹配。一般情况下，企业申报地方创新资金、国家创新基金资助数额不应大于企业的净资产数额。项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求。

2、贷款贴息的一般创新项目主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目；2009年度贷款贴息项目以2008年1月1日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同为准。申报的企业须同时具备以下条件：（1）职工人数不超过500人；（2）资产总额不高于5000万元；（3）年营业收入不超过5000万元；

（4）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）；

3、符合初创期小企业创新项目的，申报一般创新项目不予受理。

4、上海市创新资金支持金额一般不超过45万元，崇明县、奉贤区和金山区财政资金支持金额不低于10万元，其它区县财政资金支持金额不低于20万元。

（三）重点创新项目

重点创新项目围绕每年度国家和上海市经济发展领域（产业、行业）的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目。重点创新项目的申报条件：

1、企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间。

2、符合《指南》规定的支持方向，其中符合重点创新项目支持方向优先；项目技术领域是国家及上海市重点或急需发展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的发展影响较大；

3、技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得发明专利的项目；

4、企业具有较高的成长性，3年的营业收入增长率不低于150%，最近一年的营业收入增长率不低于50%，加权平均净资产收益率不低于10%，在被分析的三个年度中，第一年企业营业收入不少于1000万元；（2009年申报企业3年的销售收入增长率=（2008年度企业销售收入-2006年度企业销售收入）÷2006年企业销售收入×100 %；加权平均净资产收益率=2008年度净利润÷2008年度平均净资产×100%）

5、市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度；

6、企业已获得过国家创新基金支持，且项目验收合格；已获得过创业投资或风险投资的优先支持。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求。

重点创新项目，上海市创新资金支持金额不低于国家创新基金支持金额的30％；区县财政资金支持金额不低于国家创新基金支持金额的30%。

第二章 管理单位和服务机构

一、管理单位

上海市科学技术委员会（以下简称“市科委”）是上海市创新资金的主管部门，同时也是国家创新基金推荐单位和项目组织单位。上海市火炬高技术产业开发中心（以下简称“市火炬中心”）受市科委委托，是本市国家创新基金和上海市创新资金的日常管理单位。各区县科技主管部门（以下简称“区县科委”）归口管理辖区内国家创新基金和上海市创新资金工作。

二、服务机构

服务机构是为企业申报上海市创新资金和国家创新基金项目服务的工作机构，市科委根据科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心制定的《科技型中小企业技术创新基金服务机构工作规范》要求对服务机构进行认定，目前经市科委认定的服务机构及其服务范围如下：

1、上海市火炬高技术产业开发中心，服务范围是一般创新项目和重点创新项目（不含浦东项目）。

2、上海市科技创业中心，服务范围是初创期小企业创新项目（不含浦东项目和大学生创业项目）。

3、上海市大学生科技创业基金会，服务范围是大学生创业项目。

4、上海浦东生产力促进中心，服务范围是浦东项目。注：浦东项目是指浦东新区辖区内企业申报的初创期小企业创新项目、一般创新项目和重点创新项目。

第三章 项目申报

上海市创新资金项目申报使用国家创新基金网络工作系统（以下简称“网络工作系统”），企业需登录系统（www.xiexiebang.com）进行网上申报。

一、企业申报截止时间

1、初创期小企业创新项目申报截止时间为5月15日。

2、一般创新项目申报截止时间为6月10日。

3、重点创新项目申报截止时间为5月15日。

二、申报程序

（一）注册

企业根据服务机构的服务范围选定相应服务机构（见第二章管理单位和服务机构），通过网络工作系统（www.xiexiebang.com）在线填写注册信息，并将企业注册材料送交服务机构进行认证，审验合格后激活企业身份。

◆企业注册材料

1、企业注册承诺书（注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章）；

2、企业注册信息表（注册时从系统中打印；法人代表签字，加盖企业公章）；

3、企业营业执照副本（加盖企业公章）；

4、国税、地税登记证副本（加盖企业公章）；

5、企业章程（加盖企业公章）；

6、验资证明（加盖企业公章）。

企业将注册材料按以上编号顺序用夹子固定，并于系统提交后的5个工作日内，送交服务机构审核，同时将所有原件一并提交服务机构查验。★注册特别提醒：

1、以往年度完成注册的企业，即已激活身份的企业，注册材料可以不再送交服务机构审核。

2、在线填写企业注册信息时，应填写股东构成相关信息；系统发送服务机构前，应认真核对企业注册信息，确保信息内容无错误、无空项，同时打印企业承诺书及企业注册信息表（企业需留存一份备用）；企业一经注册，原则上不得变更注册信息。

（二）项目申报流程

1、企业按注册时提供的用户名和密码登录网络工作系统，选择申报项目栏目进行操作（请于4月20日网络工作系统启用2009年新版申报资料填报功能后开始操作，4月20前可登录市火炬中心网站（www.xiexiebang.com）下载“2009年创新资金申报资料信息点（word版）”，进行前期准备）；

2、按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，并提交相关的承诺书和声明；

3、按照系统的详细提示，填写申报资料（系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及部分相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程。填写申报资料过程中，注意按要求填写附件摘要。初创期小企业创新项目，申报资料部分内容可以不填）；

4、企业在网络工作系统中生成申报资料PDF文件（企业正式版），打印该文件，与相关附件及企业注册材料形成书面申报材料；

5、企业将网络工作系统中填写完成的电子申报材料发送至服务机构。

6、企业将书面申报材料送交服务机构审核，服务机构审核通过后留存一份申报材料并出具签收意见（加盖服务机构公章或业务章有效）。企业可登录市火炬中心网站（www.xiexiebang.com）下载“创新资金项目申报材料签收单”。

7、企业在申报截止时间前，将书面申报材料（一式三份）和服务机构签收意见回执一并送交区县科委。（注：书面申报材料包括“正本”一份，“正本”指附件中审计报告为原件的一份完整申报材料，企业应在该申报材料封面右上侧注明“正本”。申报材料应加盖企业公章，不需装订，用夹子固定即可。申报材料概不退还，企业应预留备份材料）

8、区县科委对申报材料进行审核后，将推荐项目汇总表和项目申报材料（一式二份，含“正本”一份）统一送交市火炬中心。★项目申报特别提醒：

企业在申报过程中，应及时将书面申报材料送交服务机构审核，由服务机构提出审核意见和建议。

（三）项目申报材料

1、电子申报材料：在“创新基金网络工作系统”中由企业发送至服务机构；

2、书面申报材料

企业需提交的书面申报材料包括：（1）申报资料（按电子申报资料打印的书面材料，项目名称一般不要用××研究、××技术）。

（2）相关附件，包括：

①申报初创期小企业创新项目的企业，需提供2007年、2008年年度会计报表，经税务部门认可的2007年、2008年年度《企业所得税年度纳税申报表（主表）》，2009年度最近一个月的会计报表。

申报一般创新项目的企业，需提供经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2007年、2008年年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），经税务部门认可的2007年、2008年年度《企业所得税年度纳税申报表（主表）》，2009年度最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业，需增报2006年度的会计报表、审计报告和经税务部门认可《企业所得税年度纳税申报表（主表）》。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

2009年注册的新办企业，报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表； ②可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的一般创新项目需提供2008年1月1日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同、对应的付息单据； ③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤留学人员投资（含独资和合资）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或上海海外人才服务中心（上海市回国留学人员服务中心）出具的有效证明等文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）； ⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附国家创新基金立项和验收结论证明）。

申报企业请认真阅读《指南》，并按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。注：相关附件按申报资料中第八部分附件目录顺序整理，每页标注页码（起始页码为1）。附件目录也应标注页码。（3）企业注册材料

三、注意事项

1、在同一年度内，同一个企业只能申报一个项目，企业根据申报项目和企业的具体情况，明确选择一种项目类型申报；

2、已获得国家创新基金、上海市创新资金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申报新项目；验收基本合格的项目，承担企业当年不得申报新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申报新项目；

3、对申报材料中所需的附件，要认真核对，在评审过程中不再要求企业补充材料。所缺部分，均视同为企业无法提供。

四、重点说明

（一）初创期小企业创新项目

1、区县科委推荐初创期小企业创新项目，并承诺项目立项后区县财政资金配套支持金额不低于5万元。

2、企业申请国家创新基金数额为20－40万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额。

3、本年度初创期小企业创新项目评审采取科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心与地方联审方式，相关事项另行通知。

（二）一般创新项目 1、2008年度上海市创新资金已立项、国家创新基金未能立项项目，经市科委与区县科委确认，同一项目可再次推荐申请国家创新基金。企业需说明项目最新进展情况和在本年度申请材料中所做重要修改（或补充）的内容，企业申请材料须重新申报，并在附件材料中提供相关说明。具体操作办法在2009年国家创新基金立项项目公布后，另行通知。

2、企业申请地方创新资金数额一般不超过55万元。申请国家创新基金数额一般不超过100万元，贷款贴息项目申请数额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算。

（三）重点创新项目

1、区县科委推荐重点创新项目，如申报企业已获科技小巨人（培育）企业立项，市科委与区县科委不再重复资助，直接推荐申请国家创新基金重点创新项目；如申报企业未获科技小巨人（培育）企业立项，区县科委承诺项目立项后区县财政资金按1：1与上海市创新资金配套支持。

2、企业申请国家创新基金数额为100－200万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额的60％。第四章 异议受理

经区县科委审核推荐的申报项目，市科委将在上海科技网（www.xiexiebang.com）上进行公示，项目公示之日起的两周内为项目申报异议期。项目申报异议受理电话：54065182；地址：钦州路100号2号楼市火炬中心办公室；邮编：200235。附：

1、相关网站：

市科委网站：www.xiexiebang.com 市火炬中心网站：www.xiexiebang.com 国家创新基金网站：www.xiexiebang.com

2、市科委高新处 联系人：李君彪 联系电话：23112490

3、上海市火炬高技术产业开发中心

联系电话:见市火炬中心网站《火炬中心电话联系表》 地址：钦州路100号2号楼305室 邮编：200235

4、上海市科技创业中心 联系人：吴身国，王震

联系电话：64839009-170，64515526 地址：钦州路100号1号楼4楼 邮编：200235

5、上海市大学生科技创业基金会 联系人：龚新美，韩明远 联系电话：6483591，64083364 地址：钦州路100号1号楼412室 邮编：200235

6、上海浦东生产力促进中心 联系人： 马隆，石富春

联系电话：68542222-82125，88112 单位地址：张江春晓路350号 邮编：201203 申报材料送交地址：合欢路2号浦东市民中心一楼12号窗口 邮编：200135

第二篇：2008上海市科技型中小企业技术创新资金

2008上海市科技型中小企业技术创新资金

申请须知

上海市科技型中小企业技术创新资金（以下简称“上海市创新资金”）是专门用于鼓励和支持上海市科技型中小企业开展技术创新活动的政府专项资金。上海市创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持种子期项目和初创期企业，择优支持科技含量高、市场发展潜力大的重点项目。

第一章

支持对象及支持方式

一、支持的对象

（一）支持的项目需符合以下条件：

1、符合国家及上海市产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2、必须是以生产、销售、技术服务和市场开拓为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益，并有望形成新兴产业；

3、上海市创新资金本重点支持范围是科技部颁布的《2008科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称“《指南》”）中所列的项目。

（二）承担支持项目的企业应具备以下条件：

1、在上海地区注册，具有独立企业法人资格；

2、主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申请支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

3、企业管理层有较高经营管理水平，有较强的市场开拓能力，并有持续创新的意识；

4、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事 研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见重点说明）；

5、有良好的经营业绩，资产负债率不超过70%；每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的5%。申请当年注册的新办企业不受此款限制；

6、有健全的财务管理机构、规范的财务管理制度和合格的财务管理人员。

二、优先支持的重点范围

1、相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目；

2、科技含量高、市场发展潜力大的重点项目;

3、采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息化手段和高新技术，为生产和市场发展提供专业化服务的高技术服务业项目（初创期小企业创新项目不含）；

4、初创期的科技型小企业的创新项目。

三、不支持的对象

1、不支持的项目

（1）不符合国家及上海市产业政策的项目；

（2）无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工工业项目和单纯的基本建设项目；

（3）知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；

（4）已列入国家科技计划或上海市创新资金已支持、目前尚未验收的项目；

（5）实施周期过长或投资规模过大的项目；（6）对社会或自然环境有不良影响的项目；（7）《指南》中明确当不支持的项目。

2、不支持的企业

（1）外商独资企业和中方拥有股权未超过50%的中外合资企业（留学人员创办的企业除外）；

（2）已经上市的企业以及上市企业占有50%以上股份的企业等。

四、支持的方式和项目类型

上海市创新资金采取市区联动支持方式，上海市创新资金与区县财政支持资金配套，支持科技型中小企业开展技术创新。上海市创新资金与区县财政支持资金共同组成国家创新基金项目的地方支持资金（以下简称“地方创新资金”）。根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，支持的项目类型分为重点项目、一般项目、初创期小企业创新项目。

（一）重点项目

重点项目是围绕每国家和上海市在经济发展领域（产业、行业）的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目。

1、企业至少有三年以上的运营时间，符合上海市创新资金项目一般申报要求，并提交经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2005年、2006年、2007年的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），2008最近一个月的会计报表；

2、申请重点项目的企业职工人数不超过500人；营业收入不超过10000万元；资产总额不超过10000万元。

3、符合《指南》规定的支持方向，其中符合重点项目支持方向优先；项目技术领域是国家及地方重点或急需发展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的发展影响较大；

4、技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得发明专利的项目；

5、企业具有较高的成长性，3年的营业收入增长率不低于200%，最近一年的营业收入增长率不低于60%，加权平均净资产收益率不低于10%，在被分析的三个中，第一年企业营业收入不少于500万元；

注：2008年申报企业3年的营业收入增长率=（2007企业营业收入-2005企业营业收入）÷2005年企业营业收入×100 %；加权平均净资产收益率=2007净利润÷2007平均净资产×100%。

6、市场前景好、经济社会效益显著，有较大的影响力和显示度；

7、企业已获得过国家创新基金支持，项目验收合格；已获得过创业投资或风险投资。

8、上海市创新资金支持金额50－100万元；区县财政资金支持金额应不低于上海市创新资金支持金额。

（二）无偿资助的一般项目

1、主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助；

2、企业注册资本最低不得少于30万元；职工人数不超过300人；资产总额不高于3000万元；年销售额不超过3000万元；

3、申请的项目，目前尚未有销售或仅有少量试销售；

4、无偿资助支持的项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的营业收入。上海市创新资金不支持实施期不满两年的项目，也不支持项目完成时仍无法实现销售的项目；

生物、医药类的药品项目的执行期可以放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求；

5、项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业需有与申请地方创新资金及国家创新基金数额等 额以上的自有资金匹配；

6、上海市创新资金支持金额不超过45万元，崇明县、奉贤区和金山区财政资金支持金额应不低于10万元，其它区县财政资金支持金额应不低于20万元。

（三）贷款贴息的一般项目

1、主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款或意向给予贷款的项目；2008贷款贴息项目以2007年4月1日起至项目计划完成时间内企业与银行签订的贷款合同为准；

2、企业职工人数不超过500人；资产总额不高于5000万元；年销售额不超过5000万元；项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）；

3、企业和项目得到担保机构担保所获得的贷款，项目符合条件时，上海市创新资金重点进行贴息支持；

4、贷款贴息的贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算。

5、上海市创新资金支持金额不超过45万元，崇明县、奉贤区和金山区财政资金支持金额应不低于10万元，其它区县财政资金支持金额应不低于20万元。

（四）初创期小企业创新项目

初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。小企业注册资金不超过300万，注册成立时间不超过18个月（企业注册时间为2007年5月1日以后），且没有承担过国家创新基金、上海市创新资金项目。

初创期小企业创新项目，上海市创新资金支持金额10－20万元；区县财 政资金支持金额应不低于上海市创新资金支持金额。

第二章 项目申请

上海市创新资金项目申请时使用国家创新基金网络工作系统（以下简称“网络工作系统”），企业需登录系统（www.xiexiebang.com）进行网上申请。

一、申报截止时间

企业申报项目的截止时间以企业送交书面申报材料（含企业注册所在地区县科委出具的项目材料签收单）至服务机构的日期为准。区县科委推荐截止时间以区县科委提交推荐项目汇总表至市科委的日期为准。各类项目的企业申报截止时间、区县科委推荐截止时间如下：

1、重点项目：企业申报截止时间为6月5日，区县科委推荐截止时间为6月9日。

2、一般项目：电子信息、光机电一体化领域项目，企业申报截止时间为7月21日；其它领域项目，企业申报截止时间为7月25日。一般项目区县科委推荐截止时间为7月31日。（项目所属技术领域分类参见《指南》）

3、初创期小企业创新项目，企业申报截止时间为9月15日，区县科委推荐截止时间为9月20日。

二、申报程序

（一）注册：

企业通过网络工作系统（www.xiexiebang.com）在线填写注册信息，并将企业注册材料送交服务机构进行认定，审验合格后激活企业身份。

◆企业注册材料

1、企业注册承诺书（注册时从系统中打印；法人签字，加盖企业公章）；

2、企业注册信息表（注册时从系统中打印；法人签字，加盖企业公章）；

3、企业营业执照副本（加盖企业公章）；

4、国税、地税登记证副本（加盖企业公章）；

5、企业章程（加盖企业公章）；

6、验资证明（加盖企业公章）。

企业将注册材料按以上编号顺序用夹子固定，并于系统提交后的5个工作日内，送交服务机构审核，同时将所有原件一并提交服务机构查验。

★注册特别提醒：

在线填写企业注册信息时，请务必填写股东构成相关信息；系统发送服务机构前，请务必认真核对企业注册信息，确保信息内容无错误、无空项，同时打印企业承诺书及企业注册信息表（企业需留存一份备用）；

（二）项目申请流程

1、本和以往完成注册的企业，将企业注册材料报送企业注册所在地区县科委审核，并由区县科委出具项目材料签收单（加盖区县科委公章或业务章有效）。企业可登陆上海市火炬高技术产业开发中心网站（www.xiexiebang.com）下载“2008年创新基（资）金项目材料签收单”。

2、企业按注册时提供的用户名和密码登录网络工作系统，选择申报项目栏目进行操作；

3、按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，并提交相关的承诺书和声明；

4、按照系统的详细提示，填写项目申请资料（系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及部分相关学习知识。填写项目申请资料过程中，注意按要求填写附件摘要）；

5、企业在网络工作系统中生成项目申请资料PDF文件，打印该文件，与相关附件及企业注册材料形成书面申报材料；

6、企业将书面申报材料一份报送区县科委审核。

7、企业在截止时间前，将书面申报材料（一式三份）及区县科委出具的项目材料签收单一并送交服务机构，并将网络工作系统中填写完成的电子申请 资料上传至服务机构。（注：书面申报材料包括“正本”一份，“正本”指附件中审计报告为原件的一份完整申报材料，企业应在该申报材料封面右上侧注明“正本”。申报材料不需装订，用夹子固定即可。申报材料概不退还，请企业做好备份工作）

★申请提示

企业在申报过程中，可以将书面申报材料送交服务机构进行审核（注：附件中审计报告为原件），由服务机构提出审核意见和建议。

企业需提交的书面申报材料包括：

（1）项目申请资料（项目名称为产品名称，一般不要××研究、××技术）。

（2）附件材料；

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2006年、2007年的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），2008最近一个月的会计报表。申请重点项目的企业须增报2005的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

2008年注册的新办企业，报送企业本最近一个月的企业会计报表； ②可以说明项目情况的证明文件（如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明； ⑤留学人员投资（含独资和合资）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或上海海外人才服务中心（上海市回国留学人员服务中心）出具的有效证明等文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申请重点项目需附国家创新基金立项和验收结论证明）。

申请企业请认真阅读《指南》，并按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。

注：附件材料按项目申请资料中第八部分附件目录顺序整理，每页标注页码（起始页码为1）。附件目录也应标注页码。

（3）企业注册材料

三、注意事项

1、在同一内，同一个企业只能申请一个项目，企业根据申请项目所处的阶段和企业的具体情况，明确选择一种项目类型申报；

2、已获得国家创新基金、上海市创新资金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申请新项目；验收基本合格的项目，承担企业当年不得申请新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上三年内不得申请新项目；

3、本《申请须知》和《指南》中明确要求的各类材料和附件，以及对各类材料和附件的形式要求，是项目受理审查和评审的必备依据，申请企业必须按要求提供。所缺部分，均认为申请企业无法提供。

四、重点说明

（一）重点项目

1、区县科委根据重点项目申报条件推荐项目。如申报企业已获科技小巨 人（培育）企业立项，市科委与区县科委不再重复资助，直接推荐申请国家创新基金重点项目；如申报企业未获科技小巨人（培育）企业立项，区县科委应承诺项目立项后区县财政资金按1：1与上海市创新资金配套支持。

2、企业申请国家创新基金数额为100－200万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额。

（二）一般项目 1、2007上海市创新资金已立项、国家创新基金未能立项项目，经市科委与区县科委确认，同一项目可再次推荐申请国家创新基金。企业需进行情况分析，说明项目最新进展情况和在本申请资料中所做重要修改（或补充）的内容，企业申请材料须重新申报，并在附件材料提供项目进展说明。具体操作办法在2008年国家创新基金立项项目公布后，另行通知。

2、企业申请地方创新资金数额一般不超过55万元，申请国家创新基金数额一般不超过100万元。一般情况下，企业申请国家创新基金数额不应大于企业的净资产数额。

（三）初创期小企业创新项目

1、区县科委根据初创期小企业创新项目申报条件推荐项目，并承诺项目立项后区县财政资金按1：1与上海市创新资金配套支持。

2、企业申请国家创新基金数额为20－40万元，申请地方创新资金数额不超过申请国家创新基金数额。

3、注册在本市孵化器基地内的企业，如已获2008年上海市孵化器内初创期小企业创新项目立项，本不得申报。2008年孵化器内初创期小企业创新项目的相关说明参见《关于组织申报2008年国家创新金初创期小企业创新项目、上海市初创期小企业创新项目的通知》，可登陆上海科技网(www.xiexiebang.com)查阅。

（四）高技术服务业项目 高技术服务业项目属一般项目和重点项目支持范围，通过资助服务中的技术创新活动，提升企业核心服务业务水平和企业的竞争能力，促进高技术服务业企业群体的快速成长。本重点支持为行业和产业发展提供的高技术服务。高技术服务业项目立项审查的重点是技术创新性和商业模式创新，同时考察企业的行业背景、管理水平和服务经历。技术创新性表现在提供服务过程中采用的技术的先进程度、作用和效果等方面。商业模式创新表现在服务方式和手段的创新、管理的创新、行业的适用程度、赢利能力等方面。高技术服务业项目的具体要求如下：

1、在促进传统产业升级、产业结构优化调整的进程中采用现代管理经营理念和商业模式，运用信息手段和高新技术，为生产和市场发展提供增值的、智力密集型的专业化服务类项目；

2、所提供的服务内容应是一般企业单独完成成本高，须借助专业化技术服务手段来实现；

3、企业应具有较深的行业背景和技术优势，有成功服务的经历，有明确的企业（机构）客户服务目标群体，服务收入应占主营业务收入的比例不低于60%；

4、企业应是技术、知识和智力密集型企业，企业中具备职业资格的专业人员和专业技术人员比例不低于60%，高级专业人员的比例不少于20%；

5、所提供的高技术服务应具有“应用性、集成性和系统性”的特点，有自主技术创新内容，能够形成一定的产业规模；

6、本不支持科技成果与产品的交易和检测、科技（管理）咨询；服务对象为本企业（集团）成员或以会员费为主要赢利手段的服务等项目；

7、企业按照《指南》中高技术服务业的申报要求填写申请资料，附件中须附技术服务合同。

第三篇：上海市科技型中小企业技术创新资金管理办法

上海市科技型中小企业技术创新资金管理办法

状态:有效 发布日期:2000-03-01 生效日期: 2000-03-01 发布部门: 上海市科学技术委员会

发布文号: 第一章 总则

第一条 为贯彻全国、上海市技术创新大会的精神，特制订本管理办法。

第二条 上海市科技型中小企业技术创新资金(以下简称“创新资金”)旨在推动本市科技型中小企业的技术创新，促进科技成果产业化，推动技术创新的融投字资机制与环境建设，培育经济增长点。

第二章 资金来源与用途

第三条 创新资金来源于上海市科学技术委员会(以下简称“市科委”)专项资金。

第四条 创新资金按种子资金、融资辅助资金、匹配资金三种类型用于支持科技型中小企业的技术创新活动，增强其创新能力。

第三章 管理机构与职能

第五条 市科委是创新资金的主管部门，负责创新资金的计划安排、立项审批、监督验收等重大事项的决策制订创新资金的管理办法及其实施细则。市科委委托有关机构(以下简称“委托机构”)负责创新资金项目的日常管理，并指导其制订相应的操作规范、规程。市科委对委托机构管理创新资金项目负有监督、检查权。

第四章 支持对象与支持方式

第六条 创新资金面向在本市注册的各类科技型中小企业，同时也支持科技人员(包括外省市、海外留学人员)带技术(成果)在沪创办科技型企业。支持的基本条件如下：

(一)申请项目需符合国家、本市产业政策导向，知识产权明晰。

(二)申请企业需在本市注册，具独立企业法人资格，并持有科技经营证书。中外合资企业，必须中方控股50%以上。

(三)承担项目的科技人员(包括外省市、海外留学人员)须有合法身份的相关证明及学历、专业工作简历，并须具备创新项目的实施能力。

(四)创新资金优先支持产、学、研结合项目，转制研究所项目，高新技术园区、各类孵化和产业化基地的创新创业项目。

第七条 根据企业和项目的不同特点，创新资金分别以种子资金、融资辅助资金、匹配资金三种方式支持科技型中小企业的技术创新活动。

(一)种子资金(实施细则另订)

1、支持科技型中小企业从事高新技术和高经济增长性的产品研发、中试项目。

2、支持经费一般项目不超过30万元，重点项目不超过万元。

3、探索有偿资助或投转股的项目投入机制。

(二)融资辅助资金(实施细则另订)

1、旨在缓解科技型中小企业在科技成果产业化过程中遇到的贷款难矛盾，与银行联手运作。

2、单个项目贷款数额原则上下不超过企业注册资金二倍，贷款期限一般为二年。

(三)匹配资金(实施细则另订)凡列入国家创新基金的项目，原则上按国家资助资金的10—20%比例给予无偿匹配资助。

第五章 申请与受理

第八条 符合创新资金支持条件的项目，由企业按申请要求提供相应的申请材料，经所在地或所属主管部门推荐(须盖公章有效)，在每年3月—12月间，向委托机构提出申请。

第九条 委托机构必须按照公开、公平、公正的原则，负责受理全市创新资金项目的申请。

第六章 审理与审批

第十条 在市科委指导下，委托机构遵循科学管理、竞争择优、公正透明的原则，负责创新资金项目的立项审理。

第十一条 委托机构根据企业所申请创新资金项目支持的方式，分类选择如下相应的立项审理方式。

(一)凡申请匹配资金资助的项目，以国家科技部合同为准，原则上采取顺从性审查。

(二)凡申请融资辅助资金的项目，由市科委认可的专家或评估机构会同有关银行进行立项评审。

(三)凡申请种子资金资助的项目，由市科委认可的专家或评估机构进行立项评审。

第十二条 立项审理工作规范及审查标准由委托机构负责制订，报送市科委批准后执行。

第十三条 委托机构必须根据立项审理意见，提出创新资金支持项目建议，报市科委。

第七章 项目管理

第十四条 委托机构负责创新资金支付项目的日常管理。

第十五条 因客观原因，项目承担企业需对创新资金项目的目标、进度和经费进行调整或撤消，必须提出书面申请，经委托机构审核，报市科委审批后执行。

第十六条 项目验收由项目承担企业在合同到期后，向委托机构报送有关项目验收的必要材料，由委托机构提出初审意见后报送市科委审核批准。

第八章 附则

第十七条 本管理办法由市科委负责解释和修改。

第十八条 本管理办法自发布之日起施行。

第四篇：2011科技型中小企业技术创新基金项目申报须知

2011科技型中小企业技术创新基金项目申报须知

根据《科技部财政部关于2011科技型中小企业技术创新基金项目申报工作的通知》（国科发计[2010]671号），2011创新基金将继续实施科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。现将三类项目的申报材料、表格、申报程序等要求说明如下，符合条件的单位可根据情况在本内选择一种项目类型，申报一个项目。

第一部分 科技型中小企业技术创新项目

一、基本要求及项目类型

（一）支持的项目和企业必须符合《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》（国科发计字„2005‟60号）的规定和《2010科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》的支持范围。

（二）不支持的对象

1．不符合国家产业政策的项目。

2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。

3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。

4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。

5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。7．《项目指南》中明确不支持的项目。8.未经省级创新基金立项的项目。

9.承担过创新基金的企业，具有以下四种情况之一的：（1）立项项目还在执行，没有验收；

（2）立项项目验收基本合格或验收结题，时间未超过一年；（3）立项项目验收不合格，时间未超过三年；（4）立项项目终止。

（三）项目类型

科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：

1.创新项目

（1）无偿资助的创新项目

用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：

①注册的实收货币资本最低不少于30万元； ②职工人数不超过300人； ③资产总额不高于5000万元； ④年营业收入不超过5000万元； ⑤申报的项目，目前尚未形成销售规模；

⑥项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。

（2）贷款贴息的创新项目

用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：

①工商注册成立时间须超过36个月，注册的实收货币资本最低不少于30万元；

②职工人数不超过500人； ③资产总额不高于8000万元； ④年营业收入不超过8000万元；

⑤项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为三年之内（执行期从项目申报之日起计）。

贷款贴息项目以2010年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。

2.重点创新项目

创新基金重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围，申报条件如下：

（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的持续运营时间；2007营业收入不少于1000万元；

（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；

说明：①近三年的营业收入增长率=（2009年营业收入－2006年营业收入）÷2006年营业收入×100 %。

②最近一年的营业收入增长率=（2009年营业收入－2008年营业收入）÷2008年营业收入×100 %。

③加权平均净资产收益率=2009年净利润÷2009年平均净资产×100%。（3）企业须承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；

（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过社会上创业投资或风险投资的项目优先支持。

二、项目申报

（一）申报流程

创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。

1.注册

（1）企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息；

（2）企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；（3）企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地基层科技主管部门进行审核认证；

2.申报

（1）企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作；

（2）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；

（3）企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）；

（4）企业将完成的内容发送推荐单位，同时将基层科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位。

3.推荐

（1）推荐单位对企业申报资料的规范性、完整性进行审核后，在网上激活；

（2）推荐单位对申报的项目应组织地方评审，并完成本级（省级科技部门）立项；

（3）推荐单位将辖区内要推荐的项目生成汇总表，征求同级财政部门意见并备案；

（4）推荐单位将已征求财政部门意见并备案的项目的电子申报资料在“创新基金网络工作系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将装订成册的书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。

（二）项目申报材料

1.企业提交基层科技主管部门的注册资料：（1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

（2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。

2.企业交给推荐单位的资料：（1）网上提交的电子申报资料；

（2）经基层科技主管部门认证的注册资料；（3）相关附件：

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业最近两个财务的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须报最近四个的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

工商登记注册时间至申报截止时间在18个月以内的申报企业，只需报送工商注册时的验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表；

②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2010年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）； ④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤归国留学人员投资创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。

3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）项目申报函；

（3）按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位至少装订二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：

①按电子申报资料打印的书面申报资料；

②企业提交的全部书面材料（包括经基层科技主管部门认证的注册资料和相关附件）； ③推荐意见表、地方专家评审表；

（4）地方立项文件及已征求财政部门意见并备案的项目汇总清单（对推荐的重复项目加以标注）；

4．企业及管理单位要认真核对申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心，不再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。

第五篇：2010科技型中小企业技术创新基金项目申报须知

2010科技型中小企业技术创新基金

项目申报须知

科技型中小企业技术创新基金（以下简称创新基金）是经国务院批准设立的一项专门用于支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项基金。2010创新基金将贯彻培育和发展战略性新兴产业的战略要求，以提高企业技术创新能力、促进科技型中小企业成长为目标，继续支持科技型中小企业技术创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目和科技型中小企业创业投资引导基金项目。

第一部分 科技型中小企业技术创新项目

第一章 项目类型及基本要求

一、支持对象

（一）支持的项目需符合以下条件：

1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；

2．自主研发项目，具有自主知识产权；

3.必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；

4．符合《2010科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。

（二）申请支持的企业应具备以下条件： 1．具备独立企业法人资格的中小企业；

2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；

3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；

4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；

5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；

6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；

7.企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。

二、不支持的对象

1．不符合国家产业政策的项目。

2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。

3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。

4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目。

5．实施周期过长或投资规模过大的项目。6．对社会或自然环境有不良影响的项目。7．《项目指南》中明确不支持的项目。

三、项目类型及申报条件

科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：

（一）创新项目 1．无偿资助的创新项目

用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：

（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过300人；（3）资产总额不高于5000万元；（4）年营业收入不超过5000万元；（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；

（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。

项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。

2．贷款贴息的创新项目 用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：

（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过500人；（3）资产总额不高于8000万元；（4）年营业收入不超过8000万元；

（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。

2010贷款贴息项目以2009年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。

3．根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。

（1）初创期企业是指2007年7月1日以后在工商注册成立的企业（即成立时间在36个月以内），创新基金支持金额一般为50万元，地方立项支持金额不得低于20万元，西部地区可以减半。

（2）成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业，创新基金支持金额不超过100万元，地方立项支持金额不得低于30万元，西部地区可以减半。

4．在西部欠发达专项三年试点的基础上，创新基金2010年专门针对西藏自治区、青海省、宁夏自治区、新疆自治区、贵州省、广西自治区、甘肃省、云南省、内蒙古自治区9省区和新疆生产建设兵团等西部欠发达地区申报创新项目作了说明，内容详见《项目指南》。海南省参照执行。

5．对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构内的初创期企业的创新项目予以重点支持；对大学生创业项目（指在校大学生、研究生以及毕业不到两年内的大学生研究生创办的初创期企业的创新项目）予以重点支持。

（二）重点创新项目

围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。

1.重点创新项目采用无偿资助方式，资助金额为100万－200万元。推荐单位根据重点创新项目申报条件立项后推荐给管理中心，地方立项支持金额不得低于60万元。

2.重点创新项目的申报条件：

（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；

（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007营业收入不少于1000万元；

说明：①近三年的营业收入增长率=（2009营业收入－2006营业收入）÷2006营业收入×100 %。

②最近一年的营业收入增长率=（2009营业收入－2008营业收入）÷2008营业收入×100 %。

③加权平均净资产收益率=2009净利润÷2009平均净资产×100%。

（3）企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；

（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。

第二章 项目申报及有关事项

一、项目申报的管理单位

（一）科技部科技型中小企业创新基金管理中心（简称创新基金管理中心）受理各推荐单位（省级科技主管部门）推荐的项目。

（二）推荐单位：各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团、副省级城市的科技主管部门以及国务院批准的建设国家自主创新示范区的高新区管委会。

职责：归口管理辖区内创新基金项目的组织工作，向创新基金管理中心推荐辖区内项目。

（三）区县科技主管部门负责企业注册信息的认证。

二、申报流程

创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。

（一）注册

1．企业登录当地推荐单位的网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位网站），在线填写企业信息；

2．企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；

3．企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等）送交当地区县科技主管部门进行审核认证；

4．区县科技主管部门提出书面认证意见。

（二）申报

1．企业按注册的用户名和密码登录当地推荐单位网站（也可以通过科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站），选择申报项目栏目进行操作；

2．企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求； 3．企业填写申报材料（创新基金申报系统提供了详细的指标定义和解释、填报说明和要求、以及相关学习知识，企业完全可以独立完成填报过程）；

4．企业将完成的内容发送推荐，同时将区县科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的相关附件报送推荐单位；

5．推荐单位对企业申报资料进行审核，提出修改完善意见，企业修改完善后提交；

6.推荐单位接收企业申报的项目经审核后，网上激活，完成项目的申报。

三、项目组织

1.推荐单位对申报的项目进行地方评审，完成地方立项； 2．推荐单位将书面申报资料装订成册；

3.省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团的科技主管部门将辖区内要推荐的项目生成汇总表，报同级财政部门备案；

4．推荐单位将经财政部门备案的项目的电子申报资料在“创新基金网络工作系统”中通过科技部门户网站“一站式”提交创新基金管理中心，并将书面材料及相关文件邮寄给管理中心，完成项目的推荐工作。

四、项目申报材料

1.企业提交区县科技主管部门的注册资料：（1）加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

（2）企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等。

2.企业交给推荐单位的资料：（1）网上提交的电子申报资料；

（2）经区县科技主管部门认证的注册资料： ①书面认证意见；

②加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表；

③企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资证明等复印件（加盖企业公章）；

（3）相关附件：

①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2008、2009的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。申报重点创新项目的企业须增报2006、2007的会计报表和审计报告。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；

工商登记注册时间在18个月以内（2009年1月1日以后成立）的申报企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及2009的财务报表（2010年新成立的企业不报2009财务报表）；

②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2009年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；

④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；

⑤留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；

⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；

⑦与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；

⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。

3.推荐单位提交给创新基金管理中心的资料：（1）网上提交的电子申报资料；（2）项目申报函；

（3）按以下顺序装订成册的书面资料一册（推荐单位装订至少二册，一册邮寄到创新基金管理中心，一册由推荐单位存档。书脊必须有项目名称及推荐单位名称，所有资料须在一册内装订完成，不得使用文件夹装订）：

①按电子申报资料打印的书面申报资料；

②企业提交的全部书面材料（包括经区县科技主管部门认证的注册资料和相关附件）；

③推荐意见表、地方专家评审表；

（4）地方立项文件、经财政部门备案的项目汇总清单（对推荐的重复项目加以标注）；

4．企业及管理单位要认真核对所需的申报材料，做到真实、完整。一经推荐到创新基金管理中心，不再接收任何补充材料。所缺部分，视同无法提供。

五、注意事项

1．推荐单位推荐的项目，其地方基金立项支持的总金额不能超过其辖区内全部地方基金在创新基金管理中心备案的总额；

2.推荐单位推荐的创新项目数量不能超过该推荐单位辖区内2009在科技部创新基金立项数（含初创期小企业创新项目和一般创新项目）的120%。

3．2009创新基金未立项而推荐单位认为需要再次推荐的项目（即重复项目），必须补充说明项目的最新进展情况和在本次申报资料中所做重要修改（或补充）的内容。重复项目的推荐数量不得超过本推荐单位推荐总数的10%。2008年以前（含2008年）未立项的项目需在地方科技主管部门重新立项后方可再次推荐。

4．对2009地方科技主管部门已立项而未推荐创新基金的项目，如要推荐2010年创新基金，需提供地方2009年立项文件及2009年资金到位证明。2009年地方立项支持的资金作为项目新增投资，视同为2010年地方创新基金立项支持资金，地方立项项目的支持资金额度、推荐要求与2010年一致。

5．同一个企业在同一内，创新基金管理中心只接收一个项目；未列入重点创新项目立项的项目，不作为创新项目立项；已获得过重点创新项目支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目；已得到科技型中小企业创业投资引导基金支持的企业，创新基金管理中心不再受理其项目。

6．已获得创新基金支持的企业，在已立项项目验收合格后，创新基金管理中心才受理其新项目；项目验收基本合格的，创新基金管理中心第二年才受理其新项目；验收不合格的，创新基金管理中心三年内不受理其新项目。