从xx诉讼诈骗案件看集团法律事务管理体系重构的必要性

第一篇：从xx诉讼诈骗案件看集团法律事务管理体系重构的必要性

从xx诉讼诈骗案件看

xx集团法律事务管理体系重构的必要性

集团领导：

集团公司自成立以来，共发生过两期因管理不善导致的重大诉讼案件：一起是1999年因xx宾馆私盖公章违规担保导致集团公司受到很大损失的事件；二是2011年发生的原法制科长xx利用职务之便骗取的公司印章诈骗集团公司的案例，虽然集团公司法律顾问经过努力打赢了官司避免了更大的损失，但却对公司法律风险防范的管理敲响了警钟。综合分析认为此两个事件的发生，绝不是偶然的，而是可以避免的，事件的发生虽然与用人失察有关，但深层的原因是与集团公司长期以来对法务工作建设的欠缺分不开的。而xx集团目前的法务管理体系一直处于事后补救的初级阶段，已经远远不能适应xx集团国际化、规模化的发展需求。

一、集团目前的法务建设情况

集团公司自1995年进行现代企业制度改制试点以来，曾在企管部下设法制科，但2003年随着公司改制企管部的撤销而解散，自2004年至今集团公司只有一名法律顾问；虽然于2011年成立法务部，但因为法律带头人欠缺法律知识、缺乏实践经验、缺乏企业管理运作知识而使法务部自成立以来两年的时间里基本上处于一种可有可无、名存实亡的状态，没有发挥法务部应有的作用；整个集团没有一个精通法律、熟悉企业管理运作的复合型的及对xx绝对忠诚的法律工作带头人，这对集团下一步的快速发展非常不利。xx集团现有的法律顾问加起来总共有十几名，但基本上是各自为战，不能形成合力，且多为刚毕业几年的的大学生，虽然学过一些课本知识，但实践经验太少，在公司的日常工作中往往也只是履行程序的审合同、监督招标等，而对企业急需的投融资、并购、谈判、证券、合规管理出具法律意见书、劳动人事管理等法律风险防范要求较高的业务却无能为力，离实际应用能为公司提供优质的服务尚差的太远；另外因为发展空间受限，不能安心工作，离职率很高；集团的每位法务人员及各公司领导也深知这一点，甚至有的员工、下属公司主动要求集团公司法律顾问能够在实践中通过 “传、帮、带”的形式，为他们所招聘的法律顾问提供一个适合专业发展的工作环境，在实践中、在相互的理论研讨中形成xx法律工作者的共同学习、取长补短、共同进步的氛围。

二、集团重构法律事务管理体系、设立总法律顾问刻不容缓 随着xx集团快速的发展及国际化步伐的加快，xx集团已经发展成一个规模化、国际化的大型集团，法律风险的防控当首当其冲。而集团现有的法律顾问队伍建设与集团发展规模、发展形势、发展前景极不相称、极不适应。现代市场经济的一大特征就是要有健全的法律基础，故建议在xx集团总部设立总法律顾问，下设总法务部，统领xx集团的法律事务工作，将集团法律人才的培养及职业规划作为一项重要的、长期的工作任务，将法律人才的培养纳入集团的人才发展培养规划，为xx集团培养出一批绝对忠诚的、专业优秀的、能够适应xx集团长远发展的法律人才队伍。

三、国外大公司法律顾问管理模式 美国大公司在法律管理体制上，普遍加强了对地区公司法律事务的监督、管理，强化法律工作的纵向管理体制，已经成为规模越来越大的跨国公司的趋向性选择。欧洲大公司实行的也是“以企业总法律顾问为核心的企业法律事务运行机制”。

美国公司总法律顾问制度存在着两种管理模式。一种是纵向模式。这种模式下，公司总部法律部全面负责公司的法律事务。公司所属子公司、分公司法律机构由总部统一设立，法律人员由总部委派。地区公司法律部直接向总部报告工作并对其负责，而不对地区公司总经理负责。

除纵向模式外，美国还存在一种纵横结合模式。公司总部和地区公司各自设立独立的法律部，地区公司法律部对地区公司总裁负责，同时对公司总部负责。实行纵横结合体制模式的，一般都是由具有独立法人资格的子公司构成的较为松散的企业集团，其经营风险比较分散，业务涉及不同文化背景和不同法律业务特点的多个行业。纵横结合模式下，仍然强调纵向的控制和管理。地区公司总法律顾问的待遇及法律预算由地区公司总裁与总部共同决定，但总法律顾问具体人选须由总部最终决定。总部还确定各地区公司法律工作年度目标，并对地区公司总法律顾问的工作情况进行监督、考核。对于涉及企业集团重大利益或战略利益、可能产生重大影响的法律事务以及证券、金融、保险、劳动、环境保护、知识产权、税收和重大诉讼等事项，总部实行垂直管理。

然而，无论是纵向模式还是纵横结合模式，二者都强调纵向控制，核心是总部总法律顾问部。企业总法律顾问并决定其升迁、任 免，实现总部对地区公司总法律顾问人事的控制权，使地区公司总法律顾问对地区公司具有独立性，以实现对总部的负责。欧洲的集团公司法律事务机构与子公司法律事务机构虽然一般没有上下级隶属关系，子公司可以独立决定法律事务机构的设臵和人员聘用，但子公司对总法律顾问的任命通常要征求上一级总法律顾问的意见。

四、美国大企业总法律顾问定位及其职责分析

美国大企业总法律顾问作为企业高级管理人员的定位，主要体现在以下几个方面：

第一，总法律顾问一般由公司执行副总裁或者高级副总裁担任，由首席执行官选任并在多数情况下需要经过董事会的批准。例如，高通、IBM、波音、纽约证券交易所、美泰、西部信托等美国大企业的总法律顾问均为公司执行副总裁，与首席财务官、人力资源副总裁、销售副总裁等作为同级别的高管人员。SemPra Energy电力公司、希尔顿饭店、麦当劳公司的总法律顾问，均为公司董事会下属执行层中的五个核心人物之一，其排名仅次于总裁。

第二，总法律顾问直接向公司CEO或者董事会报告工作。据全球法律顾问协会调查，美国公司总法律顾问有70％直接向CEO汇报，向董事会主席汇报的有11%，向董事会汇报的占1%。而据高通、波音、IBM等企业介绍，公司总法律顾问一方面向CEO汇报工作，很多时候同时也向董事会报告有关事项。还有不少美国上市公司（如COWEN GROUP）的总法律顾问兼任公司董事会秘书。从美国大企业总法律顾问的职能来看，主要包括以下几个方 面：

一是全程参与公司经营管理，参加公司所有重要会议，参与涉及公司法律、财务、战略、销售、运营、考核等所有重大事项的决策。

以摩托罗拉公司为例，公司总裁下设十六位高级副总裁，分别负责公司运营管理的一个领域，其中有包括总法律顾问在内的十一位高级副总裁参加每周召开的经营例会，商议公司重大事项。在每周例会之外，有四位高级副总裁会参与对日常重 大事项的决策，这其中仍包括总法律顾问。

二是负责合规管理。

美国公司的合规管理主要包括两个方面的内容，一方面是研究、掌握国家出台的各项新的法律法规和政策，调整公司各项决策，保障公司行为符合国家法律法规的规制；另一方面是制定公司内部章程和规章制度，并确保每一名员工都知悉这些公司规则，保障公司内部规章得到有效执行。

三是负责政府公共关系。

美国大企业普遍认为，政府对企业的监管往往都是通过出台法律、政策等手段实现的，因此，企业与政府协调有关事项主要由总法律顾问牵头负责，法律部门具体开展相关工作。在其他的大型公司中，也无一例外在其法律部专门下设政府事务部，如IBM、波音、GE、纽交所等企业均如此，可见美国大企业对于妥善处理政府公共关系的高度重视。

四是负责工商、知识产权工作。在知识经济时代美国大企业普遍认识到，没有知识产权的创新，是没有收益的创新。知识产权是企业重要的核心竞争力，其实质是用法律手段来保护企业的创新成果，并将创新成果转化为企业的经济效益。因此，美国大企业一般都将知识产权工作作为法律部门的重要职责，由公司总法律顾问统领。如高通公司法律部下设专利部，全集团法律顾问380多人，其中一半在专利部。专利部的法律顾问专门负责申请专利和管理专利。

五是负责公司内部调查。

美国大企业一般均在公司设有内部调查机构，一旦有来自公司内外部的举报，如员工违规、商业贿赂等，必须启动公司内部调查。美国联邦采购法规（Federal Acquisition Regulations，简称FAR）针对涉及政府采购、军品采购等企业专门规定，公司必须有法律合规部门和内部举报机制，如波音公司因涉及政府军用飞机的采购，因此在法律部下设专门的公司调查部门，由总法律顾问领导开展工作。

六是领导公司法律团队。

美国大公司对内部法律团队的管理采取集中管理、分散管理以及矩阵管理等模式。集中管理，即在总部设立一个职能较为全面的法律事务部门，子企业的法律顾问均由总部直接派驻。以IBM公司为例，公司总法律顾问领导全球500多名法律顾问，从聘任、培训、考核到薪酬，都实行垂直管理，公司所有法律顾问最终都只对集团总法律顾问负责。分散管理，则是除了在总部设立法律部门外，还分别在各子企业设立法律事务部，向所在公司的管理层负责。在分 散管理模式下，集团总法律顾问对子企业法律顾问仍然具有业务指导和监督的关系。还有不少企业采取了矩阵管理模式，一般为纵横结合、以纵为主。例如，达信公司在其总部和子企业分别设立了法律部，子企业法律顾问既对地区公司总裁负责，也对集团总法律顾问负责；同时对于涉及集团重大利益的法律事务如证券、劳动、知识产权、环境保护、税收和重大诉讼等，仍实行垂直管理。

目前，美国企业无论采取何种管理模式，都越来越重视公司内部法律资源的配臵，总法律顾问通常采取定期培训、轮岗、配备导师、信息平台建设等方式，全球范围内整合、优化公司法律资源。

除上述职责以外，美国大企业总法律顾问还负责领导法律部门开展公司规章制度起草、合同管理、诉讼及外部律师选聘等日常事务，这与我国央企总法律顾问的日常职责基本相同。

五、设臵企业总法律顾问的法律依据和选人用人具体建议 为建立健全国有企业法律风险防范机制，依法维护企业国有资产所有者和企业的合法权益，国资委于2004年6月1日颁布实施《国有企业法律顾问管理办法》，明确规定：大型国有及国有控股企业设臵企业总法律顾问。总法律顾问直接参与企业决策，对企业法定代表人或总经理(总裁)负责，全面领导和处理企业的法律事务工作，保证企业决策的合法性。

企业的法律顾问工作有其本身的规律与特点，在管理上不同于社会律师提供的法律服务，而是法律专业知识与企业经营管理实践相结合的产物。所以，在xx集团法律工作管理体制和业务体系建设上，要充分体现上述规律与特点，突出总法律顾问在企业法律风 险防范与控制中的管理职能。xx集团要建立由总法律顾问牵头的、适应新形势新情况需要的、符合xx集团实际的法律事务组织模式。要建立xx集团统一的总法律顾问执业规范，进一步确立总法律顾问在xx集团法律事务管理中的核心地位与重要作用。

集团的法律顾问特别是总法律顾问、法务部长，乃是为整个集团防范法律风险的带头人，所以集团在用人选择上，一定要慎之又慎。如果选人不当，如“xx”诉讼诈骗之事可能还会重演。任何一个公司对法律顾问的防范几乎是不太可能的，所以建议集团只能在选人用人上严格把关，毕竟这么多案例已经充分说明忠诚绝对比能力重要，事先的法律风险防范比事后补救重要。

按照《国有企业法律顾问管理办法》，集团总法律顾问可以在集团副总裁中选派一名具有企业法律顾问资格的人员担任。关于法务部长的选聘建议选择：

1、人品好，对xx绝对忠诚；

2、有资深的企业法律顾问工作经历；

3、有企业管理工作经验；

4、清楚xx集团法务工作症结所在，对xx集团下一步法律顾问工作长期发展规划有清晰的思路；

5、有处理复杂疑难法律事务的工作经验和能力的人担任集团法务部长。在集团总法律顾问的带领下，切实加强集团法律顾问队伍的建设，注重法律人才的梯次培养和使用，打造一支专职化、专业化的适应xx发展的人才队伍。

六、建议xx集团建立以总法律顾问为核心的法律事务控制机制，在控股公司采用集中管理即纵向管理模式，在参股公司采用矩阵管理模式

鉴于我集团一般都是由具有独立法人资格的子公司构成的业 务相对集中、不同业务间关联度大、有众多全资或控股子公司的大公司，其经营风险相对比较集中。故建议在集团总法律顾问之下设集团总法务部，在全资和控股公司采用集中管理即纵向管理模式。集团总法务部全面负责集团的法律事务。集团所属子公司、分公司法律机构由总部统一设立，法律人员由总部委派。地区公司法务部直接向总部报告工作并对其负责。对于参股公司可以矩阵管理模式，纵横结合，以纵为主，并将法律人才的培养纳入集团的人才发展培养规划，以此调动全集团的法务力量和法务人员的积极性，建设一支专职化、专业化的完全适应xx发展速度、规模的法律队伍，为xx集团的百年大计保驾护航。

二〇一四年一月

第二篇：从两件再审案件看法院对诉讼代理权的审查

从两起再审案件谈对民事诉讼代理权的审查

我院今年受理的案件中，有两件再审案件都是因为代理权的缺陷引起的。一件是因为起诉时原告不满十八周岁，开庭时已满十八周岁，在开庭时原告未到庭，只是原法定代理人到庭参加了诉讼，检察院以此为由提起了抗诉；一件是在法院调解时被告的妻子持丈夫的授权委托书与原告达成了调解协议，事后被告又以授权委托书不是自己亲笔签名而申请再审，法院经笔迹鉴定的确不是当事人亲笔签名而启动了再审程序。

诉讼代理是诉讼法中的一项基本制度，是为了保障和促进当事人依法行使诉权，方便当事人诉讼。对当事人代理权限的审查是一项严谨而细致的工作，来不得半点马虎。笔者下面对当事人的诉讼代理权的审查应注意及相关问题谈谈自己粗浅的认识：

一、诉讼代理权的审查

诉讼代理权因诉讼代理的类型不同也可分为法定诉讼代理权和委托诉讼代理权。下面，笔者针对两者各自的特点分别阐述法院应对其审查的注意事项：

（一）法定诉讼代理权的审查

法定诉讼代理是专门为无诉讼行为能力人设立的一种诉讼代理制度，其代理权产生的基础是民事实体法规定的亲

诉讼代理人在代理权限范围内的诉讼活动负责。

在委托代理需要注意的是：当事人的签名或手印均可仿造，所以有必要让当事人和诉讼代理亲自在法庭签字或要求当事人到公证机关办理授权委托书公证手续。

另外，律师受委托担任诉讼代理人的，其必须向审判人员出示本注册的《律师执业证》、所在律师事务所公函和当事人的授权委托书；法律工作者则必须向审判人员出示本注册的《法律工作者执业证》、所在法律服务所公函和当事人的授权委托书；其他组织或公民所在单位推荐的人担任诉讼代理人的，应提交本人身份证、所在单位出具的其与案件当事人之间关系的证明以及单位推荐证明。另外，法院应当对委托他人担任诉讼代理人的当事人本人进行确认并告知相关法律后果。同时，也应当赋予诉讼对方当事人异议权。当然，在提出异议时还应提出相应的证据。

二、对没有诉讼代理权导致案件再审的处理

对当事人出于恶意，仿造代理手续，事后又以诉讼代理人没有代理权为由提起上诉或者申请再审。只要法院在审查时授权委托书无明显的失误，且当事人的代理构成表见代理，即使授权委托书事实上是虚假的，案件也不宜因此发回重审或者全部改判，当事人申请再审也不宜启动再审程序。

三、依法对无权代理诉讼行为进行处罚

由于诉讼代理人的无权代理，影响到法院判决的稳定性