内控文件(工程管理部)6.27张总修改

第一篇：内控文件(工程管理部)6.27张总修改

5.3.16、工程管理部

a)负责组织、监督、检查、调度全公司的施工生产，施工过程控制； b)综合分析顾客信息，收集项目施工过程中顾客满意度调查表，并将分析结果用于体系、产品的持续改进，以不断增强顾客满意度；

c)负责指导、监督项目在工程准备至交付阶段创造适应的工作环境； d)参与重大工程作业事件的调查、处置，必要时，指导严重不合格品的处置；督促工程的防护和交付以及项目竣工文件的编制；

e)负责公司技术管理和指导工作；负责有关技术管理文件的制订；监督下级部门做好技术管理和施工指导工作;f)参与重大新技术、新工艺的科技攻关及新产品的科研开发；参与新技术、新材料、新工艺首次施工的技术标准及操作工艺制定和审查;g)负责工程调度和施工生产信息的收集、整理、上报工作，实施工程信息化管理;h)负责公司项目施工组织设计的审核； i)负责重大施工方案的评审;j)负责技术人员的管理与考核；

k)负责公司节能减排资料的收集上报工作。

7.1.4、过程运行环境

a)加强人的因素控制,运行中要考虑人的心理因素、外部社会因素的影响，合理安排作业人员和时间，创造和谐宽松的环境，让大家和平相处，不歧视，不偏见，尊重当地和少数民族风俗习惯;b)加强材料管理，材料质量是工程质量的基础,材料质量不符合要求,工程质量也就不可能符合标准;c)合理选择机械的类型、数量、参数,合理使用机械设备,正确操作;d)加强施工方法，制定和审核施工方案时,必须结合工程实际,从技术、管理、工艺、组织、操作、经济等方面进行全面分析、综合考虑,以保证方案有利于提高质量、加快进度、降低成本;e)重视施工的环境因素。环境因素对工程质量的影响具有复杂而多变的特点,如气象条件就变化万千,温度、湿度、大风、暴雨、酷暑、严寒等都直接影响工程质量。

参考内容：

a）加强人的因素控制,运行中要考虑人的心理因素、外部社会因素的影响，合理安排作业人员和时间，创造和谐宽松的环境，让大家和平相处，不歧视，不偏见，尊重当地和少数民族风俗习惯;b）施工过程中，根据每个工程的具体情况，按相应的施工规范、实施性施工组织设计和作业指导书，在施工人员、机械设备、使用物资材料、加工、测量方法、安装、调试、安全、施工环境等方面实施过程控制；

c)重视施工的环境因素。环境因素对工程质量的影响具有复杂而多变的特点,如气象条件就变化万千,温度、湿度、大风、暴雨、酷暑、严寒等都直接影响工程质量。

7.4.3、外部协商

公司各单位在工程施工过程中应积极加强与建设单位、监理单位、设计单位、设备接管单位、其他施工单位和当地政府部门沟通、协商，解决工作中存在问题或有争议的问题，创造良好的外部施工条件。

8.1.2.2、施工期间的沟通和服务

a)项目部参加由业主组织召开的安全生产例会和工程例会及各种其他会议，汇报目前现场施工生产情况及存在的问题，请业主协调解决。对于业主安排或委托的工作，积极配合完成；

b)项目部积极与设计单位沟通，解决施工中遇到的设计问题； c)项目部参加监理单位组织的月度监理例会，汇报目前现场施工生产情况及存在的问题，请监理协调解决。对于监理检查发现的问题及时整改回复；

d)项目部每周召开工程周例会，项目经理传达目前工程所处形势及业主、监理单位等上级部门的有关会议精神，并总体安排各专业进行落实；

e)邀请业主或监理单位专业工程师到项目部和施工现场进行检查，对施工质量和安全方面提出意见和建议，各专业对照及时进行整改；

f)定期与设备接管单位进行施工对接，特别是施工工艺标准、进度计划以及施工计划情况，确保施工生产有序进行；

g)过程中加强与其他施工单位的接口和施工配合工作；

h)积极与当地政府相关部门沟通联系，创造良好的外部施工环境。参考内容：

a)与建设单位的沟通和服务

1、派专人负责与建设单位保持联系，项目部的工程管理部、安质环保部、物资设备部、计划财务部与建设单位相关部门建立对口联系机制。

2、按年、季、月、周，以定期和不定期方式向业主汇报工程施工情况，定期向建设单位报送施工计划、用款计划、工程统计报表、安全质量事故报告、工程形象进度以及其它相关资料。

3、每天向其通报工程施工内容、计划完成的工作量和配合施工情况等。并随时接受业主对工程的检查和监督。

4、积极参加业主组织的工程协调会，工作例会，及时圆满完成分配或委托的各项工作。

5、对于需由业主协调的工作，将以书面报告形式请示业主协调，做到施工中发现的问题及时报告和处理，确保实现设备安装工程的各项目标。

b)与铁路运营单位的的沟通和服务

1、涉及到既有铁路运营区段，在施工期间，严格遵守铁路总公司《铁路营业线施工及安全管理办法》及运营单位的有关安全管理文件的规定。施工前，对将要施工的营业线区段，同相关的设备管理单位和行车组织部门签订《施工安全配合协议》。会同运营单位技术人员，对施工中的重点地段进行施工勘察，调查了解设备的运营状态及设施的具体位置，防止在施工中对既有运营设备造成损害。

2、与设备使用单位密切配合，共同制定过渡方案，编制线路封锁“要点”计划、封锁施工安全保证措施，制定好过渡方案中的操作程序、防护方案及应急处理措施。封锁要点施工，严格按铁路总公司、铁路局规定的申请及批复程序，编制完善的施工“要点”和封锁方案，待运输部门批准后组织实施。

c)与设计单位的沟通和服务

1、施工前期，及时与设计院沟通，听取其对系统集成方案的建议，共同把关，使系统方案实现优化，保证设计文件全面、无错漏。

2、施工过程中，严格按照批准的设计图纸及相关的设计文件施工。对设计文件进行审核，组织技术人员认真检查工程数量、设备器材的规格型号和配线图纸等，对发现的问题进行汇总整理，确保设计的准确性。

d)与监理单位的沟通和服务

1、积极配合现场施工监理的检查和监督等工作，及时向监理工程师提交相关资料，定期汇报施工进度、作业计划及质量安全报表；按规定要求办理相应的签认手续，确保施工质量。

2、对大宗材料、关键设备和监理工程师一同开箱检查验收，共同把好材料、设备的进货检验关。

3、对监理工程师提出的意见，按照施工图纸、施工规范、验收标准进行认真整改处理。主要的施工项目和关键的施工工序，请监理工程师协同我方技术人员一起制定施工方案。e)与其他施工单位的沟通和服务

1、及早介入土建预留工程，固定人员，经常性地对接口预留部分进行检查，及时纠正施工偏差，保证其施工质量。

2、在制定施工组织方案时，先走访土建、轨道、房建等站前施工单位，了解站前工作进度及施工方案，以便制订合理的施工配合方案。本单位施工组织设计完成后，请兄弟单位进行审核，保证各专业间的施工相互协调。

f)与管辖区地方政府的沟通和服务

1、由综合办公室负责与地方政府、公安、环保、文物、文明办部门的联络。

2、及时向当地政府通报工程施工情况和我方的施工人员驻扎安排情况。

3、加强与当地公安部门联系，了解当地治安情况，向公安部门通报我方施工人员分布情况，作好治安防范工作。

4、与当地文物部门联系，了解当地文物分布情况，施工中发现文物古迹立即向主管部门汇报；与当地环保部门联系，向其通报我方施工情况，就我方采取的环保措施等请其进行指导。

8.5.1.1、项目实现策划和准备

项目部对工程施工过程和质量、环境、职业健康安全控制活动进行策划，形成文件。策划应确定以下方面的内容：

a)工程的质量、环境和职业健康安全管理的目标、指标和要求； b)确定相应的施工过程及施工过程中重要环境因素和重大风险因素及其控制方法，工程施工过程所需要的文件，在确定施工方法时应考虑减少对环境的影响，尽可能消除或降低施工的风险；

c)进行施工调查和前期各项准备工作，配备符合工程施工所需要的人员、施工机械设备、检验和试验设备，以及所需提供的其它资源和设施； d)进行施工设计文件（图纸)审查、施工技术调查及预留接口检查、施工测量、技术交底、编制作业指导书等工作，具体按照公司《施工技术管理办法（暂行)》文件执行；

e)编制实施性施工组织设计，铁路工程按照《铁路工程施工组织设计规范》文件执行，其他工程参照执行。

8.5.1.2、施工过程质量控制

项目部通过技术交底、精准测量、对关键工序、特殊过程的质量控制，确保施工过程质量得到控制。

a)施工前须进行技术交底，交底内容及程序按照公司《施工技术管理办法（暂行)》文件执行；

b)在施工过程中应对设置的测量控制点（线)妥善保护，不准擅自移动。在施工过程中必须认真进行施工测量复核工作；

c)施工中按照操作规程、作业指导书和技术交底进行施工，工序检验、试验应符合过程检验、试验的规定，对检查出的质量缺陷应按不合格控制程序及时处置；

d)严把关键工序的质量预控。实施过程中，严格实行图纸会审，综合施工详图的设计审批，确保分部、分项工程的关键工序得到控制；

e)特殊过程的质量控制是施工阶段质量控制的重点。对在项目质量计划中界定的特殊过程，应设置工序质量控制点，抓住影响工序施工质量的主要因素，并进行强化控制；

f)通过对质量的会诊、讲评、检查和考核，预测出质量薄弱环节，及时发现问题不足，总结经验吸取教训，有针对性的提出质量改进的办法和措施，使工程质量得到持续的改进。

参考内容： a)加强对关键工程、难点工程的控制，从技术交底、机械配备、劳动力安排等方面确保安全、质量、工期;b)做好各种原始记录，需要工程监理现场确认的施工项目，监理评定不合质量要求的，必须返工处理;c)实行工序质量考核负责制，上道工序经检验满足本项目的质量标准并经监理工程师签认合格后方可转入下一道工序施工;d)主动配合监理工程师的工作，坚决执行监理工程师的决定，共同把好工程质量关。

8.5.4、成品、半成品的防护

项目部对各专业施工进行统一协调，确定成品、半成品保护的组织管理方式以及具体的保护方案，树立在施工全过程中进行成品、半成品防护的理念。

8.5.4.1、施工准备阶段成品、半成品防护措施

a)施工前做好设计图纸会审及施工技术交底工作，防止因工作不细而造成返工或损坏成品及半成品；

b)施工前调查了解地下设施及周围环境情况，必要时采取有效的保护、隔离措施；

c)注意做好有利于成品、半成品保护的交叉作业安排；

d)地下预埋与基础工程相配合进行施工，避免基础完工后再打洞挖槽安装预埋，影响质量和进度。

8.5.4.2、施工过程中成品、半成品防护措施

a)搞好施工现场的文明施工和安全、保卫、消防工作，防止成品、半成品丢失或损坏； b)搞好三级质量检查验收管理工作，上道工序不检查验收合格不进行下道工序的施工，防止不必要的返工；

c)冬季施工时制订相应的防冻措施，防止设备基础、预制件等成品、半成品冻坏；

d)隐蔽工程经监理检查检查验收后及时进行封闭，各种设备平台的孔洞施工完后采取临时封闭措施。

8.5.4.3、竣工交付前成品保护措施

项目部组织专门人员负责成品保护工作，根据指定的保护范围按频次进行值班巡查，做好所有成品检查工作。专职成品保护值班人员工作到竣工验收，办理移交手续后终止。

参考内容： a)施工准备阶段

1、施工前应搞好设计图纸会审工作并搞好施工技术交底工作，防止因工作不细而造成返工或损坏成品及半成品。

2、施工前应调查了解地下设施及周围环境情况，必要时采取有效的保护、隔离措施。

3、注意做好有利于成品、半成品保护的交叉作业安排。

4、地下预埋与基础工程相配合进行施工，避免基础完工后再打洞挖槽安装预埋，影响质量和进度。

b)施工过程中

1、在施工期间按有关规定做好施工设备的维护保管工作。

2、搞好施工现场的文明施工和安全、保卫、消防工作，防止设备丢失或损坏。

3、搞好三级质量检查验收管理工作，上道工序不检查验收合格不进行下道工序的施工，防止不必要的返工。

4、设备施工过程中随时用塑料布将设备包盖好，防止杂物、灰尘等进入系统内污染、损坏设备。

5、冬季施工时要制订防冻措施，防止设备、基础等冻坏。

6、隐蔽工程经有关责任部门检查验收后进行封闭。

7、各种平台的孔洞采取临时封闭措施，保护人身及设备安全。c)竣工交付前成品保护措施

1、项目部组织专职人员负责成品质量保护，值班巡查，进行成品保护工作。

2、成品保护值班人员，按项目领导指定的保护范围进行值班保护工作。

3、成品保护专职人员，须按规定的成品保护职责、制度办法，做好保护范围内的所有成品检查工作。

4、专职成品保护值班人员工作到竣工验收，办理移交手续后终止。

5、对于原材料、制成品、工序产品、最终产品的特殊保护方法应在专门的方案或交底中予以明确。

6、当修改成品保护措施，或成品保护不当需整改时，由项目总工程师（技术负责人)制定作业指导书交成品保护负责人执行。

参考内容：

a)合理安排工序，确定保护方案

在准备工作阶段，由项目经理领导，主管生产副经理对各专业施工进行统一协调。各专业分部应合理安排工序，加强专业之间的配合，避免因工序不当或专业配合不当造成成品损坏。除此之外还需研究确定成品保护的组织管理方式以及具体的保护方案，对重要构件保护下发专项作业指导书;b)建立成品保护责任制,责任到人。派专人负责各专业所属劳务成品保护工作的监督管理;c)各专业质量负责人会同各管段的成品保护责任人进行定期的巡回检查，将成品的监护作为项目重要工作进行;d)加强职工的质量和成品保护教育及成品保护人员岗前教育，树立工人的配合及保护意识，建立各种成品保护临时交接制，做到层层工序有人负责;e)除在施工现场设标语外，在制成品或设备上贴挂成品保护醒目的警示标志，唤起来往人员的注意;f)对成品保护不力的单位和个人以及因粗心、漠视或故意破坏工地成品的单位和个人，视不同情况和损失，予以不同程度的处罚;g)施工过程中如有被站前单位破坏的成品、半成品要留有现场影像资料或照片，必要时项目部应以正式报告形式报至业主和监理单位。

8.5.5.1、工程竣工验收

a)铁路工程竣工验收执行铁路竣工验收办法，其他工程执行相关验收办法;b)工程验收阶段，项目施工的有关技术人员参加各阶段工程验收，并做好验收记录、签字手续，制定整改办法和措施并及时向作业层下达整改通知，确保工程验收有序进行;c)在项目竣工阶段，由项目部总工程师主持，各专业主管工程师负责，安排专人进行竣工文件和固定资产移交表的编制，按规定程序移交各相关单位。

8.5.6、更改控制

a)变更设计遵循“先申请、后变更，先批准、后施工”的原则，具体执行铁路总公司及各铁路公司、铁路局或地铁公司相关变更设计管理办法、规定；

b)在项目建设过程中，应在施工图交底及测量阶段、工程项目实施阶段、施工验收阶段和竣工资料整理阶段做好变更设计管理工作。

9.1.2、顾客满意

a)所有在建项目每半年进行一次顾客满意度调查，并将调查表原件汇总上报公司工程管理部；

b)采取电话；回访；实地调查，即到客户所在地进行调查，向客户发出《顾客满意度调查表》；给客户发电子邮件等网络方式进行调查；在以上方式中根据调查的对象确定调查方式进行调查；

c)各单位对收集到的顾客满意方面的重要信息应如实做好记录，对信息进行汇总和分析，在管理评审前提交安质环保部。收到顾客投诉和抱怨的信息，应如实纪录并处理，处理后将结果及时反馈给顾客。必要时要在收到投诉和抱怨的适当时机将有关情况上报给相关领导；

d)工程管理部每年将各单位收集到的顾客满意方面的信息进行综合统计分析、纵向比较，对顾客满意度进行测量，得出分析报告；

e)工程管理部将顾客满意度分析报告作为管理评审的输入内容，供公司决策、改进参考。

参考内容：

a)根据调查对象的不同，分别采取电话、回访、实地调查、向客户发出《顾客满意度调查表》、给客户发电子邮件等方式进行顾客满意度调查；

b)各单位对收集到的顾客满意方面的重要信息如实做好记录，及时汇总上报公司工程管理部；所有在建项目每半年进行一次满意度调查；

c)各单位收到顾客投诉或抱怨的信息后，应如实记录、及时处理并将结果反馈给顾客，必要时将相关情况上报给相关领导；

d)公司工程管理部及时对顾客满意信息进行汇总和分析。

第二篇：内控管理部岗位职责

内控管理部岗位职责

一、部门职责 部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。

部门职责：

1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；

2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；

3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；

4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度 及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；

5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；

6、明确公司内部控制的审计和评估流程；、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。

二、岗位职责 岗位名称：内控部总经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经办 直接下级： 法务主管、稽查主管、审计主管 岗位定员： 1名 岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责

1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；

2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力；

3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案；

4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。任职资格:

1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业； 2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；

3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程；

4、具备独立开展相关工作能力；

5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。岗位名称：法务

所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 法务专员 岗位定员：主管1名，法务专员2名

岗位概述： 依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预防和防范企业各类法律风险。

岗位职责：

1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；

2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；

3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；

4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；

5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；

6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；

7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；

8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；

9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。

任职资格：

1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试； 2、3年以上律所或公司法务工作经验；

3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；

4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；

5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；

6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。

稽查部岗位职责

岗位名称：稽查 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 稽查专员

岗位定员：主管1名 稽查专员1名 岗位概述：

通过稽核，有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责：

1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；

3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；

4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；

5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；

任职资格：

1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；2、2、2年以上相关工作经验；

3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；

4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。

审计部岗位职责

岗位名称：审计

所在部门：内控管理部

直接上司：内控部总经理

直接下级： 审计专员

岗位定员：主管1名 审计专员2名 岗位概述：

执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。岗位职责：

1、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内各岗位人员的分工合作。；

2、负责组织编制审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；

3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；

4、负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及各类专项审计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；

5、负责协助外部审计开展工作；

6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。任职资格：

1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识，熟悉审计业务；

2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；

3、熟悉审计方法和审计程序，经过专门的审计业务培训，具备胜任业务的能力；

4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识；

5、具有较强的分析与判断能力，有一定语言文字表达能力；

6、从事财务工作5年或审计工作2年以上，具有中级以上会计职称。

7、客观公正，廉洁清正。

第三篇：工程分包管理文件

***第******有限公司 工程施工分包管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步加强对工程施工分包的监督管理，规范工程施工分包活动，确保工程进度、质量和安全，维护公司的社会信誉，依法经营和依法维权，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规，制定本办法。

第二条 本办法中的工程施工分包是指公司属各施工单位将承包的工程项目中的部分专业工程或者劳务作业发包给其他建筑企业完成的活动。

工程施工分包分为专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包是指将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动；劳务作业分包是指将其承包工程中的劳务作业发包给劳务作业企业完成的活动。

第三条 工程分包行为应当严格接受公司的经营调控，应在充分利用公司内部资源、有利于工程实施和提高全公司综合效益的前提下，有序进行。对此，公司实行工程分包申请、审批制度。

第四条 工程分包应当符合工程主承包合同的有关规定。工程分包的工期和形象进度要求、技术和质量标准不得低于工程主承包合同相应的要求和标准。

第五条 工程分包应坚持公平、公正、公开、择优选择分包商的原则，杜绝工程分包过程中不正当行为的发生。

第六条 本办法适用于公司属各施工单位工程项目的对外分包，内部单位工程项目分包执行公司内部分包管理办法。

第二章 工程分包的分类及分包申请、审批

第七条 工程分包的分类

（一）工程项目分包：是指将公司（总承包人）承包的工程中的一部分（非关键技术或工艺）工程，以包工包料的方式依法分包给具有相应资质的本公司以外的分包商，由其进行施工，但由总承包人负责监督管理。

（二）工程项目工序分包：是指利用分包商专业技术和专业施工优势，或作为公司履行工程承包合同施工能力的补充，将工程承包合同中的部分项目中的工序的施工任务分包给公司以外的分包商完成，但由总承包人负责监督管理和工序间的衔接。

（三）工程项目施工作业分包：是指利用分包商的施工设备和劳务优势，将工程承包合同中某些机械作业或劳务作业任务发包给公司以外的分包商，由分包商组织施工设备或劳务进行现场作业，由总承包人负责监督管理和现场施工组织。

（四）内部专业分包：是指承包工程中的机电安装工程、金属结构制安工程、基础处理工程、砂石系统工程等，应实施内部专业分包。当专业分局自有施工力量不足，提出不愿意承担专业分包时，需书面提出申请，报公司工程管理部批准后，由专业分局负责按照公司工程分包相关规定实施对外分包。

（五）工民建工程，原则上应采用包工不包料的形式组织劳务分包。特殊情况需书面提出申请，报公司工程管理部审批后，方可对外进行工序或分部工程分包。

第八条 分包申请与审批

（一）分包合同金额在50万元以下的（包括50万元）：

由项目部商务经理牵头，经营部门组织有关部门进行分包评审，编制分包计划申请，由项目经理审批。并在30日内报二级单位工程管理部门备案。

（二）分包合同金额在50万元――300万元的（包括300万元）：

由项目部编制分包计划申请，报分局工程管理部门审核，经分局主管分局长批准后，由分局派人监督参与项目的招标工作。项目部根据招标后的评标结果形成分包计划审批表，报分局审核，由主管分局长审批。并在30日内报公司工程管理部门备案。

（三）分包合同金额在300万元以上的（公司直管项目分包合同金额在150万元以上的）：

由项目部编制分包计划申请，报分局初审后，由分局报公司工程管理部审批。申请批复后，由公司工程管理部、分局共同派人参与项目部的招标工作。项目部根据招标后的评标结果形成分包计划审批表，报分局初审后，由分局报公司工程管理部终审，由公司主管领导审批。

（四）工程分包特别事项的审批： 特别事项主要有：

1）受条件和市场情况所限，难以采用市场竞争方式选择分包商的； 2）工程承包合同价格与分包价格相比差值小于5％的；

3）工程施工确实急需先引入分包商，而后补签工程分包合同的； 4）顾客指定分包商的。

对工程分包特别事项，项目部应如实写明情况，报分局初审，由分局报公司工程管理部批准后，方可进行下一步的工作。无论何种情况的分包，项目部都应按公司分包管理办法验证分包商的有效证明文件，并归档备案。

（五）项目主承包合同有约定的，其分包项目还需报业主或监理审批，未经审批一律不得对外分包。

（六）以提取管理费的形式对外分包部分，由项目部提出书面申请，分局初审后，报公司工程管理部审核（直管项目直接报公司工程管理部审核），由公司主管领导审批后，方可进行对外分包。

第九条 工程分包应根据技术方案、工程进度、成本控制、质量、安全环保、社会资源的获取等多方面进行分析策划，由项目部确定拟分包的施工项目，编制分包计划并按规定进行相应级别的审批。

第十条 对以单价形式分包的，应按招标报价清单工程量，估算分包项目总金额，按照规定进行相应级别的审批。杜绝为规避上报审批而采取以大化小、估小和分解分包工程量，减少分包合同总金额的做法。

第十一条 不论工程规模大小，工程项目一律不得违规分包。凡有下列行为之一的，视为工程违规分包：

（一）未按公司有关规定进行分包申请及审批的；

（二）未按公司分包招标程序选择分包商的；

（三）将工程分包给无施工资质或超越营业执照和资质等级许可的及相关证件不全、不符合备案要求的单位或个人的；

（四）将分包工程项目进行二次分包的；

（五）分包工程不签订分包合同的。

第十二条 不论工程规模大小，工程项目一律不得转包。凡有下列行为之一的，视为工程转包：

（一）未在施工现场设立项目管理机构和派驻相应管理人员，并未对该工程的施工活动（包括工程质量、进度、安全、财务等）进行组织管理的。

（二）分包商授权的法人委托人与实际分包人不符的。

（三）对于工程违规分包或转包的，公司实行分包责任追究制度。

第三章 分包商选择与管理

第十三条 选择分包商应引入市场竞争机制，应采用内部招标、邀请招标或议标三种形式。内部招标、邀请招标和议标的合格投标人应在3家以上。分包招标工作必须在分包申请计划审批后组织实施。

第十四条 参加竞争的分包商，必须具备以下有效证明文件，并经资格预审合格后在项目部备案：

（一）企业法人营业执照（查验原件，复印件需加盖企业一级机构公章）。

（二）法人代表证书或法人委托授权书（原件）及被委托人的身份证复印件。

（三）建筑业企业资质证书（查验原件，复印件需加盖企业一级机构公章）。

（四）安全生产许可证（查验原件，复印件需加盖企业一级机构公章）。

（五）税务登记证（查验原件，复印件需加盖企业一级机构公章）。

（六）工程所在地施工许可证（如所在地实行）。

除上述证明文件外，必须了解其业绩、信誉、履约情况，并要求参加竞标的分包商提供以下资料：

（一）分包商的企业简介，财务、设备及人力资源情况。

（二）近三年已完工程项目情况及主要业绩、已完工程发包方评价资料等。

（三）质量管理和安全管理保证体系情况。

第十五条 项目部应结合施工项目实际编制分包项目招标文件，该文件应涵盖拟分包工程项目概况、投标人须知、分包合同主要条款、评标办法等内容，在合理的时间发放给经资格预审合格的竞标分包商（项目分包招标禁止收取分包商任何费用）；邀请函件、分包商现场勘察等前期工作，在分包计划申请批准后，由项目部组织实施。

第十六条 项目部应设立工程分包评标小组，由项目分管经营管理的商务经理担任评标小组组长，评标小组应有经营合同、工程技术、质量安全、设备物资、财务等部门人员组成，应为5人以上的单数，且技术、经济方面的人员要占评标小组总人数的2/3以上，与投标人有利害关系的人员不得进入评标小组。分包招标工作由项目党组织负责人或纪检部门负责人监督。

第十七条 评标采用百分制综合评分法，每一个评委根据评标条件独立打分。评委的评分结果汇总后按综合得分高低排出候选分包商1～2名，进行合同预谈判。上一级监管部门或评标小组认为投标不符合要求的可以否决，重新招标。

第十八条 评标小组人员应具有高度的责任感，认真做好评标工作，遵守评标纪律，对于假公济私、明评暗定等行为，将给予严肃处理。

第十九条 评标小组完成评标后，应形成书面评审报告，同时按公司《管理手册》分承包控制程序的要求，对拟选分包商进行评价后（评价格式按“分承包方评价表”），填写分包计划审批表，按分包金额大小进行相应级别的审批。

上报审批表的同时应附分包项目中标工程量、单价、总价以及分包控制价、总价，拟签订分包合同的分包价、总价，需经单位加盖公章、项目经理签字确认。上述分包过程资料必须在分包招标事宜结束后15日内上报公司工程管理部。

第二十条 工程项目分包招标、评标资料项目部应存档备查。

第二十一条 公司建立分包商资源库，并定期公布。工程分包应首先在公司公布的《合格分承包方名册》中选择参加竞争的分包商，严禁使用公司或集团公司公布的不合格分包商。各项目部应及时上报不合格分包商资料，公司将不定期公布。凡被公司列为不合格的分包商，必须严格禁用并将其记录在案，三年内各项目不得选用。对有下列行为之一的分包商，应视为不合格分包商：

（一）出具不实资质证明的。

（二）有损害公司所属单位合法利益行为的。

（三）以不正当手段获取分包业务的。

（四）假借他人名义从事分包活动的。

（五）拖欠民工工资或煽动民工闹事的。

（六）不能正常履行分包协议所规定义务的。

（七）发生重大质量安全事故的。

（八）恶意诉讼我公司，企图以欺骗等不正当手段获取工程款或赔偿款的。第二十二条 对分包商管理要坚持培育与规范并重，管理与服务同步，加强施工过程管理，注重对分包商的技能培训与安全教育，有目的地培养一批合格的、有实力的分包队伍，促进工程分包行为的健康发展。

第四章 分包合同签订

第二十三条 分包合同谈判及价格的控制

（一）工程分包合同的格式应执行公司规定的范本，经营合同管理部门草拟的分包合同应经项目部技术、测量、质量、安全、财务、物资设备等部门人员评审，并做好合同评审记录。

（二）分包合同谈判要有相关部门人员参加，并做好谈判记录，参加谈判的人员应在谈判记录上签字。谈判记录与分包合同一并存档备查。

（三）项目部应结合当地的市场情况及工程条件，合理确定分包价格，严禁出现单价倒挂现象。

（四）采用单价合同的，应事先评估分包工程量。超出事先评估分包工程量的，应追加审批并补签协议。

（五）机械作业分包单价，原则上应与实物工程量挂钩。承租机械不准只按月租费结算。特殊情况需要月租的，应报分局批准（施工局应报公司批准）后，上报公司工程管理部备案。

第二十四条 分包合同的内容及主要条款

（一）分包合同范围：分包合同中应列明分包工程的项目名称、部位，分包范围、分包工程量（估算）等控制分包范围的条款。

（二）分包单价或总价：分包合同中应明确分包单价或总价所包含的施工内容及费用构成。应列明“分包单价包括一切与分包工程项目相关的合同、招标文件中规定分包商应承担的义务、风险和全部责任”。（若分包项目的设计工程量可能存在大的变更应约定“分包单价不因工程量的变化而调整）。

（三）材料供应：

1.分包合同中应明确分包工程材料的质量要求、供货渠道、单位耗量及单价。2.主合同中对主要材料有特殊要求（业主供材料、业主指定供应商供材料）的分包合同应按主合同的要求供货。

3.分包合同若由发包方供货，分包合同条款中应明确供货地点、供货时间、供货数量、供货价格。

4.对材料供货数量应严格控制，分包商负责人应向项目部物资设备管理部门出具专人领料委托书，杜绝分包工程材料外流。5.由分包商自行采购的材料，须注明材质要求，提供厂家材质证明等，项目部要不定期抽查。

6.对于业主低价供应的主材，分包合同应明确限额领料核算办法和超限额材料的处罚标准。

（四）工期：分包合同应注明分包工程的开工时间、竣工时间及工程进度计划、相关的节点工期，以及节点工期实现与否的奖惩办法。

（五）资源投入：分包合同中应注明分包商资源配置情况、数量及分包施工不能满足发包方要求时，发包方有权单方解除分包合同并责令分包方无条件退场的条款。

（六）计量、支付办法：分包合同中应明确计量、支付条款。计量的原则按主承包合同的计量方法计量，严禁超出业主结算工程量进行计量、支付。

（七）农民工工资发放条款：分包合同中应明确分包单位雇员（民工）工资支付的具体要求和监管措施，应按照每期结算金额逐次扣留一定比例的农民工工资保证金（建议按每月结算款的5-10%），保证金每季度经过项目部确认农民工工资已发后，在下一季度第一次结算返还给分包商。或采取控制方式：

⑴、先支付经审核确认的当期分包单位雇员（民工）工资，无争议后再支付分包单位当期应支付的剩余结算款；

⑵、签定合同时，要求分包单位提供雇员（民工）人员信息、工资标准，核实出勤情况和工作发放情况，通过一定的方式在当地相关劳动部门主动备案。

（八）安全责任条款：分包合同中应有明确的安全责任条款。并提取5％的安全生产风险抵押金，但总数至少不低于10万元。

（九）分包合同条款中应写明，严禁分包商在施工过程中，将分包工程再转包给其他施工单位或挂名承包。发包方有权处罚并解除合同。

（十）质量控制：分包合同中应有明确的质量控制条款，对后期工程项目有影响的分包项目，应制定出明确的质量奖惩措施（如超挖后的超填问题等）。明确分包工程的质保期限、质保金的扣取额度、返还时间及工程质保期的责任等问题。

（十一）分包合同中应明确分包方违约须承担的责任和经济索赔条款。

（十二）分包合同中应有明确的环境保护要求，明确双方在环境保护中的责任和义务。

（十三）分包合同应有职业健康安全要求，应有明确的人身、机械保险条款。以上为分包合同必须具备的主要条款，其它条款按国家及行业规定执行。第二十五条 分包合同签订

（一）工程分包必须签订书面分包合同，分包合同必须由分包商法定代表人或依法委托人（代表）签字。严禁先施工后签订分包合同或边施工边商谈分包合同的做法。

（二）分包合同由项目部经营合同管理部门拟定，经技术、质量、安全、财务、物资设备等部门评审，项目部商务经理审核后，由项目经理或经授权的代表（必须有授权委托书）签订正式合同。

分包合同评审时，各部门的主要职责: 1.经营合同管理部门：负责分包合同起草和条款的制订；负责分包单价和计量、支付条款以及索赔、纠纷的处理方式等条款；负责分包商资质的验证、审查、备案等工作。

2.工程技术部门：负责分包合同中有关技术交底、设计变更、测量、技术服务、计量验收等条款的制订和审查。

3.安全监督部门：负责对分包商安全资质和满足施工需要的特殊工种资格证的审查、备案；负责分包商入场安全教育、劳动保护、施工过程安全文明施工与环境职业健康监控、责任划分、事故处理、处罚等条款的制订和审查。

4.物资设备部门：负责对分包商物资供应和周转材料的管理与费用计算、物资结算程序（包括分包商领料授权委托）、分包商设备的投保和使用发包方设备的管理等条款的制订和审查。

5.质量管理部门：负责对合同中有关质量强制性条款、特殊条款等的制订和审查；负责为保证工程质量，要求分包商应采取的措施，隐蔽工程、关键项目等的质量检验程序以及相应质检人员的要求条款的制订和审查；负责质量记录及竣工验收资料的编制等条款的制订和审查。

6.财务部门：负责对分包结算程序条款及预付工程款等条款的制订和审查；负责农民工工资发放的验证、备案、避免挂帐支付等方面进行监督审查；负责税率、税金扣除条款的制订审查。

7.人力资源部门：负责监督人身保险的办理和农民工工资发放监督条款的制订和审查。负责分包队伍人员的登记和管理等。

（三）分包合同签订后，其正本由经营合同管理部门备案，副本应发至财务、技术、测量、质量、安全、物资设备等部门。并由经营合同管理部门向有关部门进行合同交底，作为对分包工程及分包商施工管理和合同管理的依据。

（四）分包合同签订一周内应报上级主管部门备案。分包合同金额300万元以下的报分局工程管理部门备案；300万元以上的报公司工程管理部备案；分包商的安全评价资料报公司安全管理部门备案。特殊情况可先发送电子邮件，随后报送复印件。

第二十六条 在与分包商签订分包合同的同时必须签订“安全生产责任书”和“保廉合同”。“安全生产责任书”、“保廉合同”按公司规定发至相关部门。“安全生产责任书”、“保廉合同”与分包合同具有同等法律效力。

第五章 分包工程管理

第二十七条 分包商必须执行项目部现场管理的各项规章制度。项目部对分包工程要进行严格管理，对分包工程施工工期、质量、安全要进行严格的管理控制，实行分包工程施工全过程监控制度，严禁以包代管。

第二十八条 分包合同签订后，分包商必须向项目部报送组织实施分包工程的管理机构、施工技术、进度计划、质量、职业健康安全、环境保护等方面的方案（措施）。项目部应及时组织有关人员进行会审、审批。

第二十九条 项目部应加强施工全过程监控，建立关键工序全过程旁站制度，明确旁站人员的职责，确保工程质量与安全。

第三十条 严禁将分包队伍编为内部作业队序列进行管理，如严禁使用“××项目部第几工程处”、“ ××项目部土建几队”“ ××项目部第几工区”等名称进行管理。

第三***条 为保证分包商正常履约，项目部除应承担起工程分包合同明确的义务和责任外，还应为分包商提供必要的施工和生活条件，加强与分包商之间的定期配合和联系，在分包商施工人员技术培训、质量安全教育、介绍和提供有效管理规章方面，给予指导和帮助。

第三十二条 应对分包商的下列事项进行检查：

（一）分包商承担工程分包任务的现场组织机构和各级负责人员配置是否满足工程施工及管理的需要。分包商的现场负责人必须长驻工地。

（二）分包商施工资源的实际投入是否与分包合同承诺相符。

（三）分包商是否将工程分包合同进行转让或转包，是否进行工程再分包。

（四）分包商持有的资质证明文件的时效性，应始终保持分包商提供的所有资质证明文件在有效期内，对于超过有效期的，如分包商不能及时提供年检证明的，应予以清退。

（五）分包商派入的管理和施工人员，按现行法规需要持证上岗的，应检查是否有与工作岗位相符的上岗资格证。分包商现场负责人是否有分包商法人代表的授权委托书。

（六）安全措施、设施、检查是否到位。

（七）及时检查分包商农民工工资按时、足额发放情况。检查发现不符合要求的，应按分包合同规定进行处理。第三十三条 项目部应建立外协队伍意外事件应急预案，有效预防分包风险。

第三十四条 在分包合同履行过程中，项目部要定期对分包商进行考核、评定。应按《分承包控制程序》的规定每季度对分包商进行考核，填写季度审核表；分包合同履行完毕及每年年底，项目部对分包商要进行评定，并将评定结果逐级上报至公司工程管理部，工程管理部汇总审定后，在全公司范围内公布合格或不合格分承包商名册。

第三十五条 重大事项报告制度，发生下列事件应于事发二十四小时内，以书面或传真形式报公司工程管理部：

（1）发生二次转包的。

（2）拖欠农民工工资在业主单位或地方政府等部门造成影响的。（3）发生分包闹事或罢工事件的。

（4）发生重伤以上（含重伤）的（同时报公司安全管理部门）。（5）发生较大质量事故的（同时报公司质量管理部门）。

第六章 分包工程价款结算及支付

第三十六条 分包工程价款结算应严格执行公司《工程施工分包结算控制程序》 和《***第******结算管理办法 》。

第三十七条 结算必须附有依据，严禁开据无任何支付依据的《工程施工结算单》，《工程施工结算单》附件由经营合同管理部门保管以备查。

第三十八条 分包合同履行过程中，应按照工程价款结算的程序，对分包单位所完成的经质量验收评定合格的工程项目进行工程量的计量和结算，建立和及时登记分包结算台帐，及时办理工程价款结算、工程完工或竣工清算。同时验收“保廉合同”。

第七章 分包商退场管理

第三十九条 分包合同条款中应明确在分包项目履约过程中，出现下列情况之一，发包方有权要求分包商退场并终止合同：

（一）发生二次转包或分包商履约能力下降，施工进度严重滞后的。

（二）施工现场安全设施不到位，不听劝阻或造成重大安全事故的。(三)发生较大工程质量事故或不听指挥、违规操作、擅自更改施工方案、偷工减料造成重大损失的。

（四）拖欠农民工工资或挑唆农民工聚众闹事、上访、阻挠施工正常进行的。

（五）不诚信，抽逃资金、转移财产的。

第四十条 当发生分包商不能履行分包合同应尽的义务，我方要求退场时，应在向分包商指明责任、问题的基础上，尽量与分包商达成退场协议，并明确双方在退场过程中的权利义务及善后处理事宜。

如果分包商坚持不退场或不接受发包方的合理退场条件或要求，不能达成退场协议的，发包方可通过向分包商送达《解除合同通知书》行使单方解除权。《解除合同通知书》应一式两份，一份送交分包商负责人或现场管理人员，一份由分包商负责人或现场管理人员签认后我方保管。

如果分包商负责人或现场管理人员拒绝签认的，发包方可通过邀请当地公证处公证人员共同参与下进行送达，《解除合同通知书》送达到分包商主要办公场所并留置于该办公场所的，即视为送达。公证处对送达行为所作的《公证书》，我方应妥善保管。

第四十一条 分包工程施工完毕后，在分包商完成自检，提出验收申请后，项目部应及时组织验收，不符合技术规范及合同要求的，项目部应监督分包商认真整改，直至符合要求。验收合格、分包商履行完分包合同应尽的全部义务后，经营合同管理部门应办理以下事宜：

（一）通知项目技术、质量、安全、物资设备、财务、人力资源等相关部门，整理和提供分包合同竣工结算的相关资料，完成分包项目最终结算。

（二）依据相关资料清理履约保证金、安全生产风险抵押金，并及时解决履约中的经济纠纷。因特殊情况不能及时解决的纠纷（如需进一步落实、查证等）应记录在案，双方约定时间解决。

（三）质保金返还由经营合同管理部门负责牵头办理。并应按分包合同条款的规定返还。在质量保修期内若发生质量缺陷，处理的费用应按分包合同的规定从质保金中扣除。

（四）最终结算完毕，应形成分包商退场协议，注明“本次结算为最终结算，结算总金额双方无异议”字样，并经双方法定代表人（或被授权人）签字、盖章。

（五）分包工程完工后，项目部应对分包商进行评定，填写分包商评定表，在30日内报分局和公司工程管理部门备案。

（六）分包资料整理、归档。

第八章 监督检查与责任追究

第四十二条 公司工程管理部作为工程分包的主管部门，全面负责工程施工分包管理工作，对工程分包管理全过程进行监督、检查、指导、考核，强化风险防范意识。工程管理部将不定期对各施工单位工程分包管理办法的执行情况进行监督检查。各分局应认真搞好工程分包管理工作，定期进行指导、检查和考核，提高制度的执行力。

第四十三条 对工程分包弄虚作假、以权谋私、玩忽职守，给企业造成经济损失和信誉损失的人员，有下列情况之一的，将追究其责任。

1.工程分包不按规定程序操作擅自分包的。2.工程分包不签订分包合同或管理不严的。

3.给分包商多计工程量或多结算工程价款给企业造成经济损失的。4.由于内部管理有漏洞，造成工程材料通过分包队伍流失的。5.违反“保廉合同”条款以权谋私的。

6.虚增工程量、工程款，通过分包商套现拿回扣的。7.没有签订安全生产协议书的。8.发生群伤事故、伤亡事故隐瞒不报的。

对有以上违规违纪行为之一的领导和有关责任人员，按照公司有关条例进行处理。情节严重构成犯罪的移送司法机关处理。

第九章

分包队伍意外冲突管理

第四十四条 项目经理部在分包合同签订时，应针对项目分包实际，制订《外协队伍意外事件应急预案》 ；实行动态管理，根据人员变动情况及时调整、公布和进行桌面推演；历练解决问题、协作和分配任务的能力。

第四十五条 项目经理部负责本项目发生意外事件的现场处理；负责组织评审应急准备和响应程序的有效性。

第四十六条 当发现潜在的分包队伍意外情况时，应及时报告应急预案领导小组，项目接到报告后，应立即启动应急预案，采取有效措施防止事态扩大。若事态不能有效控制，在应急领导小组统一指挥下，立即向当地有关部门和公司（分局）报告，求得迅速解决。

第四十七条 事态平息后，项目经理部应将事件发生的经过、平息过程，发生的原因、改进措施等形成书面材料，报公司工程管理部门。

第十章 附 则

第四十八条 在我公司内部从事工程施工分包活动及实施监督管理工作的单位、部门和人员，必须遵守本办法。

第四十九条 本办法由公司工程管理部负责解释。

第四篇：工程EPC总承包项目管理办法修改

EPC工程总承包项目管理办法 总则

1.1 为了提高苏交科集团工程总承包项目的管理水平，促进EPC工程总承包项目管理的科学化、规范化和法制化，制定本办法。1.2 编制依据

《建设项目工程总承包管理规范》（GB/T50358-2005）2 术语

2.1 EPC工程总承包

工程总承包企业受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。2.2 EPC工程总承包合同

EPC工程总承包企业与业主签订的对工程项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段承包的合同。2.3 设计

将业主要求转化为项目产品描述的过程。即根据合同要求编制建设项目设计档案的过程。2.4 采购

为完成项目而从执行组织外部获取货物的过程，本办法特指设备、材料采购。2.5 施工

把设计文件转化为项目产品的过程，包括建筑、安装和竣工 试验等作业。2.6 分包

总承包人将其承包合同中所约定工作的一部分发包给具有相应资质的企业承担，本办法特指设计分包、施工分包。2.7 试运行

根据合同约定，在工程完成竣工试验后，由业主或总承包企业组织进行的包括合同目标考核验收在内的全部试验。3 工程总承包项目管理的内容与程序 3.1 管理机构

成立工程总承包项目评审委员会，工作委员会为跨部门的非常设机构，成员包括集团内部的勘察设计专家、项目管理专家、施工技术专家、风控和法务专家、财务专家等，专家人选由相关部门推荐，报项目投资部，分管副总裁批准，工作时由项目投资部负责召集。3.2 职能部门 3.2.1 项目发起部门

(1)负责项目信息的收集、跟踪、客户维护；(2)负责项目方案策划；(3)完成项目评审流程；

(4)组织项目投标，负责合同谈判及签署。3.2.2 项目评审委员会

负责项目评审，对项目策划方案、经济可行性、风险控制措施 等进行综合评审，评审结论分为三种：通过、有条件通过和不通过。

(1)通过评审的项目报集团审批；

(2)有条件通过的项目在项目合同签署前核对相关条款的落实情况，已落实的按项目通过评审执行，未落实的按项目评审不通过执行，不得签署合同；

(3)不通过评审的项目终止。3.2.3 项目投资部

(1)负责提名工程总承包项目评审委员会的成员，报分管副总裁审核同意；

(2)负责组织项目评审相关事项；(3)编制项目评审委员会工作指南。3.3 工程总承包项目管理的内容

(1)项目评审委员会投票表决项目经理人选。

（2）任命项目经理，组建项目经理部，进行项目策划并编制项目计划。

（3）实施设计管理，采购管理，施工管理，试运行管理。设计、采购、施工三个方面既要相对独立，又要统筹兼顾。

（4）进行项目范围管理，进度管理，费用管理，设备材料管理，资金管理，质量管理，安全、职业健康和环境管理，人力资源管理，风险管理，沟通与信息管理，合同管理，现场管理，项目收尾等。3.4 工程总承包项目管理的程序

工程总承包项目管理的基本程序包括：项目启动、项目初始阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段、试运行阶段、合同管理、项目收尾。

（1）项目启动：在工程总承包合同条件下，任命项目经理，组建项目部。

（2）项目初始阶段：进行项目策划，编制项目计划，召开开工会议；发表项目协调程序，发表设计基础数据；编制设计计划、采购计划、施工计划、试运行计划、质量计划、财务计划，确定项目控制基准等。

（3）设计阶段：编制初步设计文件，进行初步设计审查，编制施工图设计文件。

（4）采购阶段：采买、催交、检验、运输；与施工办理交接手续。

（5）施工阶段：检查、督促施工开工前的准备工作，现场施工，竣工试验，移交工程资料，办理管理权移交，进行竣工结算。

（6）试运行阶段：对试运行进行指导与服务。

（7）合同收尾：取得合同目标考核合格证书，办理决算手续，清理各种债权债务；缺陷通知期限满后取得履约证书。

（8）项目管理收尾：办理项目资料归档，进行项目总结，对项目部人员进行考核评价，解散项目部。

（9）设计、采购、施工、试运行各阶段，应组织合理的交叉，以缩短建设周期，降低工程造价，获取最佳经济效益。

合同管理以合同文件、法律法规为依据，贯穿整个项目管理全过程。

3.4.1 工程总承包项目管理流程

（1）确认总承包合同内容，并对合同进行评审。对建设工程项目进行合理分析和有效测算，为公司决策提供重要依据。

（2）成立项目经理部，确定项目组织架构、项目组成员及人员分工。

（3）签订项目管理目标责任书。3.4.2 项目的初始阶段

项目经理根据工程总承包合同要求编制项目管理计划。

内容包括：

（1）概述（编制依据、项目范围）

（2）项目管理（项目工作分解结构ＷＢＳ、组织结构、项目协调、合同管理、项目文件数据管理）

（3）项目控制（安全、质量、进度、费用、变更）（4）项目实施（设计、采购、施工、试运行）（5）风险和对策（6）制订分包计划（7）其它规定和要求。4 工程总承包管理的组织

4.1与集团配合部门-业务部职责分工

（1）负责组织有关人员进行EPC工程投标报价，完成投标工作。（2）负责EPC工程合同签订。4.1.2造价部（1）负责EPC工程合同的造价管理及费用控制。

（2）负责合同价款的分析，调整不平衡报价偏差，合理确定设计费、设备购置费、工程建安费，制定内部计价依据。

（3）负责测算项目设备购置费和工程建安费的成本考核指标，报请公司批复后下达，组织 与项目部签订“项目管理目标责任书”，对设备管理部下达设备购置费控制指标。

（4）协助设计部开展限额设计，参与设计阶段的造价控制。（5）按设备采购和施工分别统计并确认设备销售收入和工程总承包收入。4.1.3设计院所

（1）参与业务部EPC工程投标及合同签订。

（2）负责EPC工程的设计管理。自行设计，或进行委托分包。（3）代表集团签订委托设计分包合同。（4）参与设备管理部设备订货。

（5）派设计代表到项目经理部，进行现场服务。4.1.4 设备管理部

（1）参与业务部EPC工程投标及合同签订。

（2）负责EPC工程的设备管理。设备招标、选定，负责设备采购合同签订、付款、供货等。

（３）督促并协助项目经理按时回收设备款, 设备款直接汇至公司专户管理,专款专用。

（４）按财务制度规定负责向设备厂家索要设备采购发票并 办理付款审批手续。

（5）设备采购合同含安装的，安装由项目部负责管理。（6）派专职设备人员到项目经理部，参与施工管理。（7）负责设备监制及设备缺陷处理。4.1.5 财务部

（1）负责EPC工程的资金管理，对每个EPC工程建立使用设备资金台账。统一对外支付设备采购款。

（2）负责EPC工程税务筹划，指导协调项目部做好设备采购业务的收入确认及增值税纳税申报工作。4.1.6 工程管理部

负责协调项目经理部与设计院所、设备管理部之间工作关系。4.1.7 技术质量部

负责EPC工程设计方案、施工方案审核论证。4.1.8 材料管理部

负责EPC工程集中采购部分材料的采购及管理。4.1.9项目经理部

（1）负责EPC工程合同全面履约，统一协调和业主关系、负责回收资金。

（2）负责将设备款及时足额汇至集团指定账户。

（3）负责确认并核算设计收入和设备销售收入，负责统一核算相应成本支出。

（4）负责EPC工程全面管理责任，并负责施工部分经济责任。4.2 工程总承包项目合同签订后，集团任命项目经理，组建项目班子。根据总承包项目合同特点，采取不同的管理方式。项目经理负责对业主工作联系，负责项目进度协调，包括设计、采购、施工总体协调。

4.2.1 根据集团实际，目前EPC工程项目分三类：

（1）设计院所能够自行设计的工程。（2）设计院所不能自行设计的工程。

4.2.2 设计院所能够自行设计的工程项目，由设计院所、设备管理部、项目经理部联合以设计为龙头进行EPC工程项目管理。

（1）集团与设计院所签订设计分包合同，明确设计控制指标及利润分成方法。设计院所将设计控制指标层层分解，实行限额设计。

（2）集团与设备管理部签订设备采购控制责任书，明确设备采购控制指标及奖罚办法。设备管理部在控制指标内招标采购，降低采购成本。

（3）集团与项目经理部签订“项目管理目标责任书”，明确EPC工程项目管理责任及施工部分经济责任。

4.2.3设计院所不能自行设计的工程项目，由设计院所委托其他设计院设计。

（1）设计院所全面参与外委设计院设计，做到联合设计。在外委设计分包合同中明确优化设计控制指标。设计院所过程监控。

（2）设备采购控制与4.2.2（2）款相同。（3）施工管理与4.2.2(3)款相同。

4.3 工程总承包项目经理把各项工作分配落实到相关经理，项目经理提出项目组织策划意见，经集团领导批准确定。5 项目策划

5.1 项目经理依据《工程总承包合同》、《项目管理目标责任书》，按照集团《项目策划控制程序》组织开展项目策划活动，编制项目实施计划

内容包括：

（1）明确项目的范围，包括项目可交付成果和项目目标。（2）明确项目的主要风险，对主要风险进行深入定性和定量分析，并明确应对措施和应对费用。

（3）明确项目工作分解结构（WBS），对每个工作包都有成本估算、计划时间和职责分工。

（4）明确设计、采购、施工、试运行工作的原则、设计和采购裕量、分包方案、提前安排的工作计划以及主要控制点的实现日期。

（5）明确与业主的协调程序。（6）明确项目的变更控制计划。（7）明确人力资源计划和人选。（8）明确实行月报告制度。

设计、采购、施工、试运行经理每月向项目经理提交月报告；项目经理每月向集团投资环部和业主提交月报告。

5.2 项目策划主要解决三个问题：一是确定要达到的目标；二是 确定要达到目标所采取行动的原则、做法和时序；三是确定行动所需的资源。

5.3 项目策划的意义在于顺利实施项目，保证达到项目目标。做好项目策划是项目经理领导项目部，在实施项目管理过程中最为重要并带有全局意义的工作，对项目的成败至关重要。

5.4 工程总承包项目经理在开展项目策划活动时，必须将项目设计、采购、施工、试运行策划到位，以满足工程总承包项目管理要求。6 项目设计管理

6.1 EPC工程的勘察设计由集团设计院所负责，设计院所自行设计，或由设计院所进行委托分包。

6.2 设计院所与各相关部门及时沟通获取设计条件，按照工程总 承包的要求合理优化设计，获取最大利益。6.3 设计院所应按进度及时提供设计文件。

6.4 设计院所应对项目经理部进行设计交底，提供与设计有关的现场服务。

6.5 设计工程由设计院所委托或分包设计的，由设计院所负责总承包项目的设计管理与联络工作。7 项目采购管理

采购必须实行招标，以有效地控制设备质量、制造进度和造价。对于一般的工业项目，设备及材料的费用约占项目总投资的50% 以上，因此，加强设备材料的采购管理，对工程造价的控制起着重要的作用。如果设备费用控制失效，那么建安工程施工造 价控制的再有效，对整体项目的费用控制也是失效。7.1 设备管理部的工作

7.1.1 在总承包单位与业主报价和合同谈判阶段,派人参加项目报价和参加合同有关条款的谈判。因为设备采购工作影响工程项目的技术水平和造价水平，所以在项目的早期阶段，设备管理部应该参加谈判。

7.1.2 根据项目需要，组织项目采购小组，实行招投标制度，完成项目设备采购任务。

7.1.3 负责制订集团设备采购工作手册、标准、规定、程序、统一格式及合格厂商一览表等基础工作，特别是合格厂商一览表，报公司领导审批后执行。

7.1.4负责对采购工作人员的考核、培训和业务水平的提高。7.1.5收集商情，积累设备、材料的价格资料。7.2 项目采购组的工作

7.2.1 对于大中型项目，设置项目采购组。

7.2.2 项目采购组应设项目采购组长，负责该项目采购任务的全面工作。

7.2.3 项目采购组各专业人员，可以根据需要集中办公。7.2.4 对于中小型项目，可以由一个采购工作人员兼管几个专业（如同时负责综合管理、催交及运输）的工作。7.3.5 编制项目采购计划、组织编制采购进度计划。7.3.6审查设计院提供的设备、材料清单和请购文件。7.3.7组织编制“设备采购招标文件”商务部分，并与设计院所提供的技术部分组合成完整的招标文件。

7.3.8 提出招标厂（商）名单，并取得用户认可、组织报价评审。7.3.9 主持召开供货厂（商）招标会，确定供货厂（商）。7.3.10 组织项目采购组成员履行采购合同，包括图纸催交、催货、设备检验、监制、运输、交接等。

7.3.11做好设备采购的进度跟踪和数量跟踪。

7.3.12 做好设备材料采购的费用控制，将采购费用控制在采购预算内（费用由工程造价部核定），并及时向估算部门配合提供现行的价格信息。

7.3.13组织好采购工作的现场服务工作。7.3.14组织完成项目采购工作总结。8 项目施工管理

施工过程管理程序执行公司《工程项目管理手册》。9 项目试运行管理 9.1 试运行管理计划

（1）试运行经理根据合同和项目计划，组织编制试运行管理计划。试运行管理计划经项目经理批准、业主确认后实施。

（2）试运行计划的主要内容。9.2 试运行的总说明

组织机构和人员的设定 进度计划 费用计划

试运行文档编制要求 试运行准备工作要求 人员培训计划

业主及相关方的责任分工 9.3 试运行方案内容

（1）工程概况。（2）编制依据和原则。（3）目标与采用标准。（4）试运行应具备的条件。（5）组织指挥系统。（6）试运行进度安排。（7）试运行资源配置。（8）环境保护设施投运安排。（9）安全及职业健康要求。

（10）试运行预计的技术难点和采取的应对措施等。9.4项目经理部应检查试运行前的准备工作，确保已按设计文档及相关标准完成生产系统、配套系统和辅助系统的施工安装及调试工作，并达到竣工验收标准。

9.5 试运行经理应组织检查影响合同目标考核达标存在的问题，并对其解决措施进行落实。

9.6 合同目标考核的时间和周期应按合同约定或商定执行。在考 核期内当全部保证值达标时，合同双方及相关方代表应按规定签署合同目标考核合格证书。10 工程总承包项目验收 10.1 竣工工程验收依据

（1）建设工程总承包合同。

（2）设计文件，包括施工图、文字说明、设计变更及材料代用单等。

（3）现行施工及验收规范。

（4）现行工程质量检验与评定标准。

（5）引进项目原则上执行与外商签订的合同条款，未明确部分按有关的施工标准、规范执行。

（6）竣工资料的编制应依据档案管理有关规定。10.2 工程竣工验收的标准

（1）工程已按设计文件及施工合同所规定的内容和要求建成，具备了使用条件。

（2）工程质量达到了《工程质量检验与评定标准》中“合格”以上要求，具有监理单位和质量监督部门的证明文件。10.3 接受监理公司移交的签认和有关验收移交手续。10.4 交钥匙工程在办理完相关手续后，将工程交付业主。验收合格后，项目经理部将项目正式移交给顾客并办理移交手续。并在工程项目竣工验收合格之日起15日内，向当地建设主管部门备案。

办理工程竣工验收备案应提交下列文件：（1）工程竣工验收备案表。（2）工程竣工验收报告。

（3）法律、行政法规规定应当由规划、公安、消防、环保等部门出具认可档案或准许使用档案。

（4）分承包商签署的工程质量保修书。根据合同的规定，做好售后服务。验收证书由工程管理部存档。11 项目进度管理

11.1 项目经理部编制项目总进度计划及各阶段的进度计划，体现设计、采购、施工、试运行之间的合理交叉，包括设计进度计划、设备进场计划、施工进度计划、试运行进度计划。11.2 项目经理将进度控制、费用控制和质量控制相互协调、统一决策、实现项目的总体目标。

11.3 在设计与采购的接口关系中，项目经理部对下列内容的接口进度实施重点控制：

（1）设计向采购提交请购文件。（2）设计对报价的技术评审。

（3）采购向设计提交订货的关键设备资料。（4）设计对制造厂图纸的审查、确认、返回。（5）设计变更对采购进度的影响。

11.4 在设计与施工的接口关系中，项目经理部对下列接口进度实施重点控制

（1）施工对设计的可施工性分析。（2）设计文件交付。（3）设计交底或图纸会审。（4）设计变更对施工进度的影响。

11.4 在设计与试运行的接口关系中，项目经理部对下列接口进度实施重点控制

（1）试运行对设计提出试运行要求。

（2）设计提交试运行操作原则和要求。

（3）设计对试运行的指导和服务，以及在试运行过程中发现有关设计问题的处理对试运行进度的影响。

11.5 在采购与施工的接口关系中，项目经理部对下列接口进度实施重点控制

（1）所有设备材料运抵现场时间。

（2）现场的开箱检验。

（3）施工过程中发现与设备材料质量有关问题的处理对施工进度的影响。

（4）采购变更对施工进度的影响。

11.6 在采购与试运行的接口关系中，项目经理部对下列接口进度实施重点控制

（1）试运行所需材料及设备的确认。

（2）试运行过程中发现的与设备材料质量有关问题的处理对试运行进度的影响。

（3）试运行前设备供应商提供的技术支持。11.7 在施工与试运行的接口关系中，项目经理部对下列接口进度实施重点控制

（1）施工进度与试运行计划不协调时对进度的影响。

（2）试运行过程中发现的施工问题的处理对进度的影响。11.8 项目经理部将分包工程进度计划纳入项目进度控制中.11.9 在项目收尾阶段，项目经理组织对项目进度管理进行总结。项目进度管理总结包括

（1）合同工期及计划工期目标完成情况。

（2）项目进度管理经验。

（3）项目进度管理中存在的问题及分析。

（4）项目进度管理方法的应用情况。

（5）项目进度管理的改进意见。12 项目质量管理

由质量管理部制定办法，可直接引用《工程项目管理办法》质量管理内容。13 项目费用管理 13.1 造价工程部的工作

13.1.1 全过程跟踪设计费、设备采购费、施工费用运行情况，对比分析与公司下达指标的差异，适时提出改进意见，确保项目总成本目标的实现。造价工程部在总承包工程项目中，其职责主要是对工程造价进行全过程的有效的控制。做到动态控制。13.1.2 动态监督项目部施工费用管理，协助项目部对日常费用的 控制，对重大费用偏差提出解决方案。13.2 设计费用控制由设计院所具体实施管理。13.3 设备采购费用控制由设备管理部具体实施管理。14 项目安全、职业健康与环境管理

由安全管理部制定办法，可直接引用《工程项目管理手册》。15 项目资源管理

15.1 集团相关部门和项目经理部建立和完善项目资源管理机制，做到项目人力、设备、材料、机具、技术、资金等资源的合理投入，实现项目资源的优化配置和动态平衡。

15.2 人力资源管理：项目经理部对项目人力资源进行人力资源动态平衡与成本管理，实现项目人力资源的精干高效。制订合理的人力资源需求与使用计划，充分发挥项目部对人力资源使用的积极性和主动性。

15.3 设备材料管理：项目经理部建立设备材料控制程序和现场管理规定，确保供应及时、领发有序、责任到位，满足项目实施的需要。15.4 机具管理：项目经理部编制项目机具需求和使用计划。在设计、采购、施工、试运行全过程中，做好进入现场机具的使用与统一管理工作，履行工程机具报验程序。

15.5 技术管理：集团技术质量部和项目经理部做好技术资源的管理，包括工艺技术、工程设计技术、采购技术、施工技术、试运行技术、管理技术以及其他为实现项目目标所需的各种技术，其中专有技术和专利技术是企业技术资源的核心。15.6 项目财务及资金管理

15．6．1项目财务实行集团统一管理。项目财务人员由集团财务部委派，履行集团对项目财务管理的职责。

15．6．2项目资金管理执行集团《资金管理办法》、《财务授权体系》、《工程项目管理办法》及本办法相关规定。项目部应根据集团的资金管理规章制度 , 制定项目资金管理规定 , 并接受集团财务管理部的监督、检查和控制。

15.6.3 项目经理部应对项目实施过程中的资金流进行管理 , 制定资金管理目标和资金管理计划 , 制定保证收入、控制支出、降低成本、防范资金风险等措施。

15.6.4 项目经理部应严格对项目资金计划的管理。项目财务管理人员应根据项目进度计划、费用计划、合同价款及支付条件 , 编制项目资金流动计划和项目财务用款计划 , 按规定程序审批后实施 , 对项目资金的运作实行严格的监控。

15.6.5 项目经理部应根据合同的约定向业主申报工程款结算报告和相关资料 , 及时收取工程价款。

15.6.6 项目经理部应重视资金风险的防范 ,坚持做好项目的资金收入和支出分析 ,进行计划收支与实际收支对比 ,找出差异 ,分析原因 ,提高资金预测水平,提高资金使用价值 ,降低资金使用成本和提高资金风险防范水平。

15.6.7 项目经理部应根据集团财务制度 , 定期将各项财务收支的实际数额与计划数额进行比较和分析 , 提出改进措施 ,向集 团财务管理部提出项目财务有关报表和收支报告。

15.6.8 项目竣工后 , 项目经理部应进行项目的成本和经济效益分析 , 上报集团主管部门。16 项目沟通与信息管理

16.1 项目沟通的内容：项目经理部明确责任者做好与政府主管部门的沟通协调工作，按照相关主管部门的管理要求，提供项目信息，及时办理与项目设计、采购、施工、试运行相关的法定手续，获得审批或许可。注意做好与项目设计、采购、施工、试运行有直接关系的社会公用性单位的沟通协调工作，及时获取和提交相关的资料，办理相关的手续及审批。

16.2 项目信息管理：项目经理部做好项目信息的收集、处理、分发等工作，加强项目信息的分析，评估项目管理成效。16.3 项目文件管理：项目经理部做好项目文件资料管理。包括项目分包文件资料（设计分包、采购分包、施工分包），在与分包商签订分包合同时明确分包工程文件资料的移交套数、移交时间、质量要求及验收标准等。分包工程完工后，分包商应及时将有关工程资料按照合同约定移交。17 项目合同管理

17.1 工程总承包项目合同管理包括总承包合同管理和分包合同管理。

17.2 总承包合同管理是指对合同订立并生效后所进行的履行、变更、违约索赔、争议处理、终止或结束的全部活动的管理。17.3 分包合同管理是指对分包项目的招标、评标、谈判、合同订立，以及生效后的履行、变更、违约索赔、争议处理、终止或结束的全部活动的管理。

17.4 项目合同管理的原则：依法履行的原则、诚实信用的原则、全面履行的原则、协调合作原则、维护权益原则、动态管理原则。17.5 各类分包合同的管理职责

17.5.1 设计分包：在分包合同订立前根据分包的需要对设计分包合同的性质、分包范围、采用的技术、考核指标、采用的标准规范、安全、职业健康与环境保护要求等内容加以研究确定并成为订立设计分包合同以及实施履行监督的管理重点。

17.5.2 采购分包：在采购分包合同订立前，应特别关注选定合格的供货商、拟采用的标准规范以及交货和付款方式等内容，并成为订立采购分包合同以及实施履行监督的重点。

17.5.3 施工分包：在施工分包合同订立前，应关注对分包人的资格预审、分包范围、管理职责划分、竣工试验及移交方式等内容，并成为订立施工分包合同以及实施履行监督的重点。18.1档案归档

合同及文件归档由投资部负责归档整理。

第五篇：酒店管理文件--保安部（本站推荐）

酒店保安部管理文件

（一）保安部工作准则：

1、当值期间必须着装整齐、仪表大方、站姿、坐姿符合要求，不许抱胸插手。

2、严格遵守上下班时间，佩戴工牌，经员工通道出入，同时打卡备案。

3、做到无条件服从上级分配，听从上级管理。

4、严格遵守交接班制度（下一班未接班时，当值不准离岗）。

5、熟练掌握保安部岗位工作特点、职责与要求。

6、接触客人要十分有礼貌，并注意语气态度。

7、处理问题时，力求做到容忍宽大，以理服人。

8、当值时不得聊天、阅书报、写私函、听耳机、吸烟、吃零食、打私人电话，并谢绝来访，如属要事，要保安部当值负责人批准方可。

9、当值时只能与客人保持一种工作上的关系，不得在岗上与客人拉扯、闲聊。

10、当值时不得利用个人职权与客人进行任何私人交易。

11、当值时不得以任何理由、方式向客人索要小费或礼物。

12、当值时不准睡觉、不得带有醉意。

13、严禁当值时随意离岗，如需吃饭、喝水、去卫生间，需领班批准并派他人替岗后，方可进行。

14、殊情况，严禁使用酒店客用设施。

15、熟悉本酒店各种报警装置及消防器材的位置，并熟练掌握其使用方法。

16、一旦发现火警，无论程序大小，都必须按规定的程序上报，并立即采用有效措施。

17、熟悉酒店各部门出口通道，包括员工通道、客用通道、消防通道等。

18、无特殊情况，不得私入客房、仓库、办公室、厨房、服务员工作间等。

19、不得以权谋私或者做任何有损酒店名誉的事情。20、当值期间不得采用任何手段包庇、掩护违法犯罪分子。

（二）保安部请假制度：

1、本部员工无论因何种原因需请假时，必须填写请假报告单，并逐级审批备案后方能有效。

2、主管、领班请假需经理批准方可。

3、保安员请假需经主管批准方可，但必须先经领班批准。（事假超过半天，需部门经理批准）。

4、严禁越级请假。

5、无请假报告单休假者，一律按旷工处理。

6、原则上不准调休，如遇特殊情况经经理批准方可。

7、对于请假者如有超假的，一律按旷工或自动离职处理（事假超假一天以上的按旷工处理）。

8、如果休假遇到特殊情况不能按时归队，应有电话、电报和证明方可考虑补办事假。

（三）保安部奖惩制度：

1、奖励——有下列表现之一者本部将给予奖励或晋升参考。1）对酒店的安全管理有大贡献者。2）拾到客人钱财缴公者。3）举报本部员工违章乱纪者。

4）向本部提出良好建议，该建议被采纳者。

5）对工作尽忠尽职，受客人或外部门来函表扬者。6）为酒店声誉和财产，勇于同违法犯罪行为作斗争者。

2、惩罚——警告处分，有下列表现之一者如累计三次以上予以辞退。1）当值时不注意仪表、不佩戴工牌，经多次指出而无明显改观者。2）不服从工作分配，不服从上级指挥者。3）经常迟到早退又不打卡备案者。4）无特殊情况（公务需要），擅自离开工作岗位者。5）当值时睡觉者。

6）当值时滥用权力，以权谋私者。

7）当值时抽烟、吃零食、聊天、听耳机、不听从劝告者。

8）无特殊情况（公务需要）私入客房、仓库、服务员工作间、办公室、厨房者。9）不遵守宿舍管理制度者。10）不当值员工擅入酒店者。

11）该管的事不管，胆小怕事而造成工作失误者。12）对工作麻木不仁，玩忽职守造成工作失误者。13）工作中欺骗上司者。

3、惩罚——辞退，有下列表现之一者，立即辞退。1）不请假，旷工两天以上者。

2）无论何种原因与客人、酒店员工打架者。3）索取、私藏小费者。

4）利用职权与客人进行非法交易者。

5）盗窃酒店物品、客人钱财，以及主使或参加酒店员工盗窃酒店、员工财务者。6）拉皮条者。

7）不服从上级管理，出于私利谩骂上级者。8）严重工作失误，造成酒店损失者。

9）不爱护保安装备、消防设施、办公室设施，造成严重损失者，除照价赔偿外，立即辞退。

（四）保安部监督员工打卡制度：

1、保安员二十四小时定岗于打卡处，临时离开要获得领班批准，并派人替岗。

2、员工打卡时，保安员要认真核对工牌，无工牌或工牌不符者不予打卡，必要时收回工牌交值班经理处理，不允许代人打卡。

3、检查打卡机运行情况，发现问题立即报告。

4、真执行物品出门查验制度，检查出门物品有无违规现象，必要时需开据放行条。

5、认真执行出入来访制度，进行来访验证和登记。

6、严格控制辞职员工和辞退除名员工进入酒店，阻拦酒店员工穿制服出酒店。

7、对外来施工人员每天进行来访登记，如发现有外来施工人员在规定施工时间以外还没有离开酒店，立即报值班领班。

（五）保安部装备器材使用制度：

1、日常使用的对讲机、警械、钥匙、雨衣、大衣在交接班时双方领班共同检查清点并记录签收。

2、临时用品，如大衣、雨鞋、雨衣、手电、应急灯等要有交接登记，归还时领取人签名，检查有无损坏、丢失，否则按酒店规定赔偿。

3、机械只有押款时携带，平时由监控室保存，只有领班和主管可以使用。

4、保安部备用品专柜钥匙平时监控员处，夜班时放保安当值领班处。

5、保安部备用品专柜每月清点一次，由监控员和主管检查记录使用情况。

（六）外来单位进店施工管理制度：

1、若有在酒店范围内进行施工的单位，在进场时必须持有聘请施工部门签发的申请或证明，经保安部及工程部核对批准后方可办理入场施工手续。

2、请施工的部门，在填写申请或证明时，要求写清施工单位名称、人数、施工区域、工时及负责人等。由施工单位负责人持申请或证明及参加施工人员的有效证件到保安部办理入场施工手续。

3、保安部向施工单位发放临时施工卡，并收取证件抵押金人民币叁拾元整，工期完成后，凭工卡到保安部秘书处注销并退回押金。

4、办理施工手续的同时，施工单位负责人要与酒店签定防火责任书，确定施工防火责任。

5、任何施工单位和个人进入酒店施工必须走员工通道，并配戴临时施工卡。未经允许不得擅自进入营业区域和使用客用设施，施工结束后，所带出酒店的工具和其他物品，须有聘请单位签发的放行条。

6、施工期间，要遵守酒店各项规定，如需增加人员时要及时补办手续。

7、施工期间，严禁在施工现场吸烟，禁止在施工现场乱拉、接电线。

8、如施工需要明火操作时，必须到酒店保安部递交申请，办理动火证，并配备足够的灭火器和做好清理现场周围可燃物等安全防范措施。

9、要及时清理工程垃圾，保证施工现场清洁，严禁在消防疏散通道内堆放杂物。

10、对施工单位入场施工不办理临时施工卡、手续不全的、现场管理混乱、未办动火证而动用明火操作的，根据施工性质，保安部有权给予相应的处罚和追究当事人责任。

（七）消防设备管理制度：

1、消防设备、器材是用于预防和扑灭火灾的安全防护设施，任何部门或个人不得擅自挪用和移动消防设备和器材，不准在消防设备、器材旁及消防通道堆放杂物，不准将消防设备、器材挪作非消防用途。

2、因公施工、作业需动用或移动消防设备、器材的部门，需书面向保安部申请，经批准后方可动用或移动，并在施工、作业完结后将设备、器材恢复原位。

3、工程部和保安部要认真做好消防器材、设备的维护保养和检修工作。发现遗失、损坏或失灵的设备、器材，要立即向消防委员会报告，争取补救措施，并追查原因及做好记录。

4、工程部当值人员和当值消防主管要每日、周对消防设备、器材进行例行检查，每周要对烟感、温感等报警装置进行测试，并向消防委员会书面报告测试结果，同时做好检查记录。

5、工程部和保安部每月要对酒店所有的烟感、温感等报警系统及自动喷淋、气体灭火、自动报警和紧急广播系统及防火卷帘门、排烟风机排烟阀等联动设备和应急照明系统进行一次详细的维护保养，并做好保养记录。

6、工程部经理和消防主管要定期或不定期（每周不少于两次）检查酒店的发电机房、变压器、锅炉房、油库、厨房、木工房等重点部位，发现问题要立即派人整改，做好记录。

7、保安部消防主管每月须对酒店所有的干粉灭火器进行压力表、保险塞、压把、喷射软管的检查，并将灭火筒摇晃数次，防止筒内的粉末受潮沉淀结块，并做好记录。

（八）监控中心管理制度：

1、监控员要热爱本职工作，服从命令、听从指挥。

2、监控员必须服装统一、整洁、不留长发。

3、当值期间要精神集中，认真细致做好监控记录，不准撤离岗位。

4、认真做好交接班工作，并详细将本班的监控情况知会下一班。

5、监控室内严禁吸烟、禁带火种，不准喧哗吵闹，不准存放私人物品或易燃易爆物品等。

6、每天要对各种仪器设备进行清洁，保持室内无尘等卫生。

7、任何人调用录像带或查阅文件、档案，需预先填写《查阅（调用）申请表》，经保安部经理批准签名后方可。

8、当值监控不得随意操纵中心内之一切仪表、按钮、设备等。严禁非监控员操作中心内之一切设备。

9、当值监控员或其他经批准进入监控室的人员，不得无故占用（长用）中心之通信设备。

10、监控中心仅限保安部当值监控员、当值领班、消防主管级以上管理人员进入。

11、因工作需要的PA、工种技工、大堂AM、值班经理等，须经当值监控员允许后方可进入，工作完毕后及时离开，不得无故逗留。

12、消防监控中心之管理直接履属消防主管。

（九）停车场安全管理程序：

1、当值时对车辆安全进行仔细检查，发现问题，及时上报，来车时要将车辆指挥到位，要检查车辆有无损坏，车门有无上锁，车辆排列整齐。

2、客人沟通时要注意礼节礼貌及文明用语，要做到举止大方，不亢不卑，避免与客人发生争执或冲突，不准向客人索取小费。

3、当值时要站到车场较明显的位置，指挥车辆时动作手势要标准、正确。

4、当值时不得群集闲聊，不得随意离岗、窜岗，有事不要大声叫喊，使用对讲讲机时注意用语，不讲与工作无关的问题。

5、当值时不得睡觉、看报、不得吸烟、吃零食。

6、指挥车辆泊位时要注意自身安全，尤其是有醉态的司机，防止撞伤、碰伤、擦伤等。

（十）安全工作条例：

1、要求身体素质好，工作和训练时，严禁危险动作，如摔跤、逞强、过度用力、开过分玩笑等。

2、着装要合身，不要过紧或过松，避免工作操作时受伤。

3、受外受伤时，要立即报告领班，并尽快处理伤口，伤势严重者，要及时到酒店医务室进行处理。

4、处理紧急事故时，要考虑安全因素，如戴手套、穿雨衣、雨鞋。按正确的操作程序操作，熟练酒店制定的各种紧急程序（火灾、水灾、台风等）。

5、对不卫生的地面、阻塞的通道、容易造成摔伤的区域，应立即通知有关部门清理。

6、对不懂的设备、器材不要乱拆卸，要请专业人员来处理，触动或打开可能有危险的包裹，发现异常气味、声音要查找出原因并向上级报告。

7、不过量饮酒、吸烟、不暴饮暴食，保证充足睡眠，养成良好的饮食、起居、卫生习惯。

8、不得乱用警棍、手铐等警用器材，不得使用恐吓、危险语言，避免引起暴力行为。

9、如遇到意外攻击，只有采取适当的自卫，以保证自身的安全为准则。

9、本条例只适用于保安部员工。

（十一）保安部各岗位职责：

1、保安部经理岗位职责： 1）工作职权：

a.根据部门各级员工的工作表现情况，有权进行表扬或奖励、批评或处分，有权提升或建议总经理提升工作积极、认真负责、业务熟练、有管理潜质的员工。

b.有权调动保安、消防人员及其它部门人员对危急事件，如刑事犯罪、火警等事件进行紧急处理，防止事态扩大。c.对酒店治安保卫、消防等不够严密和完善的方面，有权向总经理建议逐步严密完善等。2)工作职责： a.对总经理负责，负责保安部全面工作。b.对酒店治安、安全保卫工作负有重要责任。c.负责对下属考核、培训。

d.负责酒店保卫工作的督导、检查和落实。e.负责全酒店员工治安防范宣传教育。3)业务要求：

a.熟悉和掌握酒店内部治安情况，了解和掌握社会治安情况及其对酒店的影响，对治安工作要有敏感性和预见性，防患于未燃。

b.善于组织策划酒店的安全保卫工作，在危急情况下能够沉着冷静，善于指挥和决策，使危急事件能够得到迅速妥善的处理。4)工作内容：

a.协助各部门制定岗位安全制度，并督导落实。

b.对酒店员工进行法制教育，生产安全教育及遵纪守法教育。c.积极开展治安检查和消防检查。

d.组织策划重大节日、重要接待任务的安全保卫工作，届时要在酒店内值班，并督导任务的落实情况。

e.积极配合公安机关调查和侦破酒店内发生的各类案件。

f.了解和掌握酒店内部员工的情况，配合人力资源部一起做好违纪人员的帮教工作。g.注意防止因自然灾害而造成酒店和宾客、员工的生命财产的损失。h.建立和完善酒店治安工作档案。

2、安全主管岗位职责：

1）熟悉酒店的运作及有关的安全法则、酒店的员工守则。

2）安排下属各岗位的工作，不断巡视酒店各区域、督导当值各岗位的工作，并进行奖惩、评定和考勤。

3）认真完成工作日记，并详细记载当值时间内发生的事件（包括时间、地点、人物、原因、结果以及遗留问题），非常事件要及时上报。

4）迅速妥善地处理各类事件（包括突发事件）并对一些案件调查，写出调查报告。遇 重大案件发生须立即汇报，保护现场并向警方报案，协助警方的调查工作。

5）下属员工进行岗位培训，使保安员的专业知识和综合素质保持在一个较高的水平。6）熟悉酒店的消防设施、消防通道、紧急出口以及酒店的紧急疏散程序。7）控制好酒店停车场的安全，保障酒店车道的畅通。

8）完成交给的其它任务。如：施工现场及人员的安全督导、施工办证工作等。9）对自己主管的工作负责制定计划，做好总结，并及时向上级汇报工作情况。10）热情接待来访。

11）协助经理当值期间发生的问题。

3、主管岗位职责：

1）认真贯彻执行国家《消防法》及其实施细则和上级的有关指示、规定。2）掌握酒店的火灾特点，努力做到“六熟悉”，即：熟悉酒店的平面布局、建筑特点、消防通道、消防供水情况；熟悉酒店的火灾危险性和相应的防火措施；熟悉重点消防保卫部位存在的火险隐患和控制方法；熟悉各有关的消防法规、规章制度及其贯彻落实情况；熟悉义务消防组织建设情况及其防火、灭火能力；熟悉消防设施器材、装备状况。3）制定消防安全制度，推行逐级防火责任制，并督促落实。

4）对保安员及酒店员工进行防火宣传教育，提高遵守法规和切实做好消防安全工作的自觉性。5）开展经常性的防火检查，发现火险隐患时及时上报并提出整改意见，督促有关部门消除火险隐患，改善消防安全条件，完善消防设施。

6）协助主管部门对电工、焊接工、油漆工、服务员、保安员等进行消防知识培训和考核工作。

7）组织专职（义务）消防队的学习和训练，制定灭火作战计划，负责组织消防器材、设施的管理、维修和保养。

7）止各种违反消防法规、制度、规定的行为，根据情节提出处理意见并做好记录上报。8）协助建立和完善防火档案。

9）发生火警立即报告，同时组织员工扑救火灾，保护火灾现场，参与火灾原因的调查和对责任人的责任追查。

10）对在消防安全工作中做出成绩的部门、个人，向行政领导提出表彰及奖励的建议。

4、保安部领班职责：

1）职权：

为便于领班的管理工作，领班享有以下权利：

a.对下属工作不准绳、不服从管理者，领班有签黄单的建议权。即：领班可向上级建议、请示，给下属签单处罚。

b.领班必须对本班员工进行严格考核，掌握他们的工作情况，为其升降职向上提供建议。2)职责：

a.正常情况下，领班兼任楼层巡逻岗，负责检查各岗位运转情况，处理一般的突发事件，并将事件书面报告部门经理。

b.除有重要情况需向上级报告、填写值班记录外，不得在办公室逗留。

c.当值时，必须保证不缺岗。如各岗警卫需去卫生间、喝水时，该岗均由领班代替；如有特殊情况需调人时，必须向上级汇报，批准方可。d.病事假履行请假手续，严禁随意离开，找人代班。

e.每天当值的遗留问题，除在值班记录本上记录外，必须向当值总负责人汇报。

5、监控员岗位职责：

1）认真学习消防、安全专业知识，掌握消防、安全之监控技术，及时发现不安全因素，并立即报告。

2）熟练掌握各类监控设备、报警系统、广播系统、联动系统的性能及操作方法，严禁违章操作及非专业人员操作。

3）控屏幕情况要随时报告，发现异常立即定点录相，并做好记录及时上报。

4）爱护各种设备、器材，注意了解设备设施的运作情况，有问题要及时报告，并通知工程部派员修理，保证正常运作。

5）一旦发现警情，立即简要清楚通知警情附近值班保安查看实情并做好详尽记录，本班问题本班解决。

6）严格执行交接班制度，工作记录要详细、准确，并做好交接班签名。7）当值期间要做到“四不准”：不准吸烟、瞌睡、吃零食，不准阅看与工作无关的资料，不准将无关人员带进监控室，不准擅自调用电脑内与工作无关的资料。

8）接听电话或使用对讲机时，要使用礼貌、专业的用语，不准讲与工作无关的事件，不准拨打私人电话。

9）严格执行保密制度，做好保密工作。

6、楼层巡逻岗位职责：

1）巡逻中发现有碍安全情况发生须及时报保安部及各相应岗位，并配合当值总值处理安全问题。2）巡逻时不得长时间停留在某一处，不得使用客用设施。3）接报外，不得进入服务员工作间。

4）没有部门经理批准或协调，不得擅自查房、进房。5）熟悉酒店内部区域及走火通道的分布情况。

6）巡逻时检查各处消防设施是否完好，发现损坏应及时报告消防中心。7）熟练掌握各种消防设施的使用及报警装置的使用。8）遇火警时沉着冷静，要立即通知消防中心或总机，并组织现场有关人员积极查找火源，根据现场情况采取有效措施灭火。

9）促客房来访制度的实施，对严重肇事者，协同前台经理及客房部人员处理。10）检查紧急出口是否处于畅通状态。11）检查楼层施工人员工作，动火的有无办理动火作业许可证，排除施工现场对消防及安全有危害的隐患。

12）如遇可疑人员要盘查，注意醉态客人的动向。

13）遇偷盗情况须及时报保安部当值主管，把盗贼捉拿，经询问后，即送当地公安机关处理。

14）遇滋扰现象，应劝阻其有关人员离开酒店。15）巡逻中遇客人应站立让路向客人问好。

7、大堂岗位职责： 1）工作范围在大堂内。

2）在大堂内发现无法自行处理的问题，应及时报告保安部主管及前台当值经理，并随时配合各部门经理级以上人员处理安全方面问题。

3）在担任大堂保安时，不得使用客用设施，不得进入营业区域、前台及其办公室。4）注意衣冠不整的客人进入大堂，应劝其离开。5）在大堂内应干涉有大声喧哗和多人聚集的现象。6）严禁客人在大堂内饮用自带饮料。

7）未经总经理批准，任何施工单位禁止在大堂施工。8）未经批准不得在大堂录像。

9）意进入大堂到处乱窜的人，并同时通知其它岗位加强监控。10）夜班注意员工的不轨行为（如偷盗物质、拉皮条）。11）检查各处消防设施是否完好。

12）注意醉酒者行动，有情况时报告主管和有关部门负责人共同处理。13）密切注意有无破坏酒店之设施行为。14）对餐厅不消费而占位者劝其离开。15）客用沙发禁止躺、卧。

16）大堂站岗应选定几个利于监察情况且不妨碍客人的地方，站姿要跨立，注意着装整齐，不许在大堂中不停转悠。

17）工作需要外，不得与大堂各部门员工交谈。

18）监督上下电梯的客人情况，禁止施工人员使用客用电梯。

8、大堂前门岗位职责：

1）定岗于大堂前门处。

2）大堂前门外车道畅通，遇车辆停泊于主车道时，应马上劝其离开，引导其停泊于道边车位或停车场内。

3）注意进出人员情况，不允许外来人员损坏花草，不允许外来人员长时间滞留于正门广场，不允许酒店员工停留于前门广场上。4）指挥车辆在通道两侧翼处按规定停泊，如遇接待任务需预留车位的，应以障碍物按要求预留车位。

5）注意与客人接触时，从语言中充分体现尊重客人，为客人服务，向客人解释时要耐心，动作中小跑，敬礼的姿势应规范化。

6）定岗时还应该注意前门安全情况。

7）注意阻止任何施工单位及个人由前门经大堂进入酒店楼层施工。

9、停车场岗位职责： 1）定岗于停车场内。

2）指挥引导车辆有序停泊。

3）做到有礼貌地接待每一位来停车的客人。

4）在车驶进停车场时，应表现积极，快步或小跑到车辆前，以手势示意，引导客人停到适当位置。

5）注意没必要强求客人车辆停泊某处，不能让客人感到你为难他。6）对客人有不解之处应用到有问必答，有耐心。7）维护车辆及车场的安全。

8）干涉任何在主车道上的闲人，让其迅速离开车道。9）禁止酒店员工在停车场内停留。

10）迅速地控制突发事件的发生，包括在车场内的斗殴及闹事。11）注意酒店停车场的各类设施。

10、打卡岗位职责：

1）定岗于员工打卡处，维护打卡秩序。

2）按照酒店人力资源部的有关打卡制度，严格监督员工上下班打卡，无工牌者记录下来，上报当值领班。

3）检查下班员工的手袋、行囊、包袱等携带物品，有无擅自将酒店之文件、物品等带出，如遇此情况，应立即报告当值领班。

4）为外来人员办理入店手续，并作好登记。

5）为外来施工单位和个人办理入店施工手续，检查施工工具并监督施工人员在酒店内的个人行为。

6）监督和杜绝员工替人打卡现象，维护高峰期打卡秩序。

11、夜总会保安岗位职责：

1）完成主管（值班）分派工作，确保所管区域内安全。

2）认真完成站岗、值勤巡逻任务，认真填写当班记录（值勤巡逻时禁止吸烟）。

3）维持好KTV场所的治安秩序，防止场内起哄、争吵、斗殴和无理取闹。若有上述事件发生，要将肇事的双方带到场所处或保安部妥善处理。避免造成坏的影响和妨碍客人进行正常娱乐活动。

4）娱乐场所人多情况复杂，要密切注意场内动向，防止酒店和客人的物品被盗和遭受损害。若发现可疑的人要注意监视，发现违法犯罪行为要及时制止并擒拿罪犯，保护酒店和客人生命财产安全。

5）场内若发生事故，如火警、爆炸等，要稳住客人，及时抢救并组织疏散客人离开现场，防止事态扩大。

6）娱乐活动结束，请客人有秩序地离开场地，要协同服务人员清理场地，检查有否客人遗留物品，危险品、火种等，关闭音响、灯光并锁门。7）向接岗人员交待清楚岗上情况。8）完成上级交派的其他工作。