关于豪斯翻译质量评估模式的读书报告

第一篇：关于豪斯翻译质量评估模式的读书报告

关于豪斯翻译质量评估模式的读书报告

——彭仙

一 简介

在翻译理论建设的过程中，翻译批评始终是不可或缺的环节 其在借助于翻译理论对译作进行分析的同时，又会丰富和发展翻译理论，对翻译实践也起到一定的促进作用。翻译批评即是依照一定的翻译标准，采用某种论证方法，对一部译作进行分析评论评价，或通过比较一部作品的不同译本对翻译中的某种现象做出评论 其中翻译质量评估（即翻译评价）是高度客观化的翻译批评形式，对其的研究，对翻译学的发展有着理论和实践意义。但总观20世纪70年代之前的 中西方翻译史，并没有出现完整而系统的质量评估理论，只是零碎的出现在一些翻译家译作的序言，或是附带在翻译理论家对翻译标准的阐释中70年代之后，翻译质量评估引起了学者们的重视，并取得了一定的发展。第一个提出完整的翻译质量评估模式的是德国学者朱莉安豪斯。

朱莉安•豪斯研究广泛,著述颇丰,迄今为止出版了17部专著,130多篇论文, 涵盖的领域包括对比语用学、翻译理论、话语分析等等。此外,她还是The Translator、Applied等国际学术期刊的编委成员和德国翻译研究会的创办会员。从其著述来看,她提出的翻译质量评估模式对翻译理论的贡献巨大。

二 豪斯模式的核心概念

翻译质量评估的关键在于翻译标准的确立,在于对翻译本质的认识。豪斯认为翻译的实质在于“意义”从一种语言转移到另一种语言时保持不变。而这里的意义包含三个方面的内容: 语义、语用和语篇意义。因此,判断译文质量就要看译文与原文在这语义、语用和语篇意义上对等的程度。豪斯模式涉及的核心概念即:“意义”、“对等”和“功能”。1意义

豪斯认为意义包含语义、语用和语篇三个方面。语义意义指的是语言符号与它们在现实世界或人们想象的世界中所指的关系;语用意义是连接语言单位和特定环境下语言使用者之间的关系;语篇意义组成文本的构成方式。不过,由于语言的语篇意义是一种对于语言内部的、对语言所传递的信息的基本的组织意义,(Halliday,1994;33-36)其作用是辅助前两类意义的实现,可以说是一种言内意义,又根据系统功能语言学关于语言的三种元功能,语义意义和语用意义与元功能中的概念意义和人际意义相对应,所以House认为译文质量优劣评判取决于目标文本、语篇的概念、人际意义与原文的概念、人际意义是否对等。2对等

翻译批评的实质就是对等。正如卡特福德(1965: 21)指出:“源语与目标语的对等是翻译实践的中心问题,因而翻译理论的核心问题是确立对等的性质和条件”。豪斯模式并不拘泥于形式、词汇和句法的狭溢的对等,她认为对等是两种语言之间意义的保留,翻译的关键是语义、语用和语篇意义。基于此,豪斯重新定义翻译的实质:翻译就是用语义、语用和语篇对等的译语文本代替源语文本。(House, 1977:30)因此, 翻译质量评估在于这三种意义与原文对等。在此基础上,豪斯又进一步说明译本质量高低并不是简单的看功能是否对等。她把翻译分成显性翻译和隐性翻译,认为对目的语进行最终质量评估时还应建立一个显性/隐性错误表格。3功能

目的语文本应该有一个功能,这一功能由两部分组成: 达意语言功能和人际语言功能。根据韩礼德提出的语言三种元功能:概念、人际和语篇功能(其中语篇是一种言内功能,辅助概念和人际功能的实现),豪斯将文本功能分为:概念和人际功能。判断译文是否对等,要分析译文与原文在这两个功能上是否对等或偏离。根据莱昂斯文本的情景语境并非独立的实体,而是相互关联,相互依存的,豪斯提出评判文本功能必须对情境进行分析,并将情境分成语言使用者和语言使用两个维度。

显性翻译 “明显地”是翻译，而不是第二原文 译文明显不是直接面向译语文化读者的，而需要显性翻译的原文在原语文化中享有一定的地位和价值，其中包括演讲文学文本等正因为与原语文化有一定的联系，翻译时，无法实现原文的功能对等，只能达到所谓的 第二层次的功能对等，即译语语言文化中，有一定教育背景的中层读者和它对应的原语文化中非原读者之间的功能对等对于显性翻译，译者的主要任务是要让译语读者进入原文及其对原文读者的文化影响，使译语读者“从外“来判断文本。

“晋太元中，武陵人捕鱼为生，缘溪行，忘路之远近；忽逢桃花林，夹岸数百步，中无杂树，芳草鲜美，落英缤纷 渔人甚异之复前行，欲穷其林林尽水源，便得一山 山有小口，仿佛若有光便舍船，从口入。”《桃花源记》 ——陶渊明

During the reign of Taiyuan of Chin, there was a fisherman of Wuling.One day he was walking along a bank.After having gone a certain distance, he suddenly came upon a peach grove which extended along the bank for about a hundred yards.He noticed with surprise that the grove had a magic effect, so singularly free from the usual mingling of brush wood, which the beautifully grassy ground was covered with its rose petals.He went further to explore, and when he came to the end of the grove, he saw a spring which came from a cave in the hill.Having noticed that there seemed to be a weak light in the cave, he tied up his boat and decided to go in and explore.原文是陶渊明写于晋朝，在原语文化中享有一定的地位，而且作者用的是文言文，四字格颇多，翻译已经无法达到原文的原读者和译语读者的功能对等，而只能将文言文译为现代汉语，并翻译成现代英语，以达到译语读者和原语非原读者之间的功能对等

隐性翻译包括商业、科学文本、旅游手册等等,其目的是让读者看不出文本是翻译,使原语的语言文化框架和话语世界在译文文本中得到再现。隐性翻译要求在功能和体裁上实现完全对等,而对语域和语言/文本的对等将会有所改变,因此豪斯用“文化过滤”手段来完成。

For example,(2a)Since men revives his past experience because of the interest added to what would otherwise be the emptiness of present leisure, the primitive life of memory is one of fancy and imagination, rather than of accurate recollection.//After all, it is the story, the drama, what counts.//Only those incidents are selected which have a present emotional value, to intensify the present tale as it is rehearsed in imagination or told to an admiring listener.“Reconstruction in Philosophy”—John Dewey(2b)这样看来，人类追想过去的经验，不过是因为往事的兴味可以消遣现在闲暇时候的无聊//因为如此，所以最初的追想大都是自由的想象，未必是精确的追忆//要紧的只是这个故事要说得圆满，或这出戏文要唱得有趣 // 多有选择材料就不免有点偏重 //中选的都是那些可以动听，可以增加感情作用的情节。”

原文选自约翰杜威的文章，哲学本身并不是某个特定语言或民族的，而是共享的但是西方人论哲学，句式复杂，措辞严谨；而中国人则简洁明了，自然押韵，在翻译时译者过滤了两种语言文化中不同的文化预设，所以（2b）虽是译文，但看起来并不像翻译，更符合中国人的言语习惯。

三 原始模式

豪斯原模式从情景语境分析,将原文和译文划分成八个变量进行比较,这八个变量分别是:

这一模式从语言使用者和语言使用两大维度入手,前者包含家庭地域、社会阶层、所处时代三个维度;后者包含语言媒介、参与程度、社会职能、社会态度和知识范畴。语言使用者维度当中,家庭地域主要指标记作者地域方言的特点,而标准国语则不被标记。社会阶层指反映作者所处社会阶层、地位的社会方言,而受教育的中产阶级的标准语言则不被标记。所处时代是提供文章所处时代的特点。语言使用维度当中,语言媒介有简单与复杂之分。简单的语言媒介是指语言同在一个范畴,比如都是口头或都是书面。参与程度也有简单、复杂之分。独白、对话是简单的参与程度,而祈使和反义疑问则是复杂的参与程度。社会职能是分析作者和读者之间的关系。这种关系分为对称(团结、平等)和非对称(权威、不平等)。社会态度指社会差距导致的文本风格,比如刻板、正式、非正式、协商和亲切等风格。知识范畴是相对宽泛的概念,也即话题。它既指作者的职业活动也包括文本话题和领域。这八个维度形成文本的概念功能和人际功能,因此,在分析原文和译文文本时,要看这八个维度是否相匹配,匹配程度越高,翻译质量越好。豪斯运用这八个维度对八个英德文本语料进行评估。评估分两个步骤完成。第一步是文本分析和功能陈述。第二步对比目标文本和原文本,质量陈述。从这八个维度来建构评估模式,说明豪斯对语篇给予高度重视。然而这一模式存在两方面的不足。一方面,参数之间出现功能重合,参数设置繁琐。比如社会态度和社会职能所涉及的内容都是人际意义的范畴;语言媒介统摄参与程度,因而也没必要把参与程度单独列出。另一方面,单纯在语域范围讨论显得片面,一些应该考虑的因素也被忽略。

四 修正模式

随着翻译理论及相关语言学理论发展,豪斯经过多番研究探索,对原有模式做出修正,提出了翻译质量评估修正模式。在校订过程中,她对原模式的原理和预设重新思考,并采纳翻译研究中的一些新观点。在保留原模式的本质特征情况下,她建议增加翻译类型学,加进“genre”(体裁)一词来判断文本的功能、言语特征和社会用法之间的关系。修正模式将原模式的八个维度合成“语场、语旨、语式”三位一体。该模式由单个文本功能、语域、体裁和语言/文本四个部分组成:

豪斯的模式应用起来，大致可以分为四个步骤：对原文进行语域体裁的分析，得到一个关于文本功能的框架，包括概念功能和人际功能两个部分；对译文进行同样的分析，得出相对应的功能框架； 将译文和原文的文本功能框架进行比较，对出现的错误和不匹配进行说明； 陈述翻译的质量，考虑到原文和所需的翻译类型，译文是否做到，在哪些层面达到对等或不对等 对于译文中出现的错误和不匹配，豪斯也提出了显性和隐性两种可能性 好的翻译不仅要在文本功能上与原文达到对等，在语域三要素的各个维度上还需对等，以达到文本的功能对等 任何维度上的不匹配就属于隐性错误型错误 显性错误型错误则包括文本中指称意义的错误以及译语语言系统的断裂，如不合语法性或不符合译语的习惯用法。豪斯在此模式中不仅提出翻译类型学，还区分了翻译文本和改译文本（version），相应地提出显性改译文本和隐性改译文本对于显性翻译而言，一旦把一种特殊的功能添加到译文文本上，为特定读者群出版的特殊版本，包括为儿童编写的简写本，特殊工艺的普及本；或翻译目的改变，如摘要性或总结性的译本，这时就是属于显性改译文本，而隐性翻译则是译者对原语和译语的文化差异不当的预设，例如对可读性或重点改变的错误看法造成的。

五 对模式的简评

豪斯模式不同于以往传统的评估方法，既有微观标准，又有宏观标准；既有定量分析，又有定性分析，具有科学性客观性，其中承认一定的主观判断，也是为了更好的体现客观性的要求模式采用功能和语用对等，并提出翻译类型学有助于分析原文文本的特征 它是第一个具有完整的理论和实证的翻译质量评估模式但豪斯模式也存在着不足之处，模式虽立足于语篇和文本，但其中的参数只局限于语域层面，而且彼此之间还有不少重合的，比如社会角色关系和社会关系体现的都是交际者之间的关系，其实可以进行修改和合并参数的设置不合理影响可操作性，使得模式应用时过于复杂同时，还有不少影响翻译的因素并没有考虑在内，如译语文化翻译动机译文用途译文读者等 仅仅对翻译的结果做静态的分析对比，容易陷入从文本到文本的封闭性的机械批评模式，使翻译批评显得单调乏力例如，译文与原文的不匹配是否就是翻译中的错误，它也可能是因为翻译策略的不同导致的还有一点，豪斯模式并没有将以形式为主导的文本或诗歌、散文等审美性文本纳入评估范围，那么如何评价这些文本的翻译质量值得去研究和探讨。

第二篇：奥迪斯电梯质量评估总结

奥迪斯电梯质量评估总结

迪斯电梯质量很多人都知道是非常出色的，但我们还需要通过一些实例来证明给大家看。奥迪斯电梯自进入我们公司以来，安全运行了二十多年，这个足以充分证明奥迪斯电梯质量是可靠、安全的，是非常值得信赖的品牌，下面就来让我们了解一下它奥迪斯电梯质量为什么做得那么好：

首先奥迪斯电梯质量来源于差异化配置，配置不同一般的电梯品牌，一切核心部件，都是经过安全认证的组合。由于采用了差异化，十五年后的今天，我们使用的奥迪斯电梯，仍然不落伍，一切都是因为取材最好，整体运行良好。

其次奥迪斯电梯质量来源于它出色的设计理念，从电梯的扶手到电梯的整个系统，都体现了以人为本的设计理念，让我们的客户觉得坐电梯是一种安全的时尚、安全的舒适，从而使我们公司有这么好的人气。

再次奥迪斯电梯质量来源于第三者监管，奥迪斯主动邀请国家相关的科研单位、安全部门、客户，对奥迪斯电梯质量，进行巡查，发现一处隐患，给予奖励。这种透明化经营理念，用良心做事的风格，值得我们去合作信赖。

最后奥迪斯电梯质量来源于稳定的供应商，奥迪斯电梯的供应商都是全球知名的设备供应商，像我们的电梯，运行十五年来，无一次大故障，除了定期的检测维修，所以性价比很高。

同时奥迪斯电梯质量来源于苛刻的自我管理及服务意识，在我们电梯出现操作不当时，能在24小时到达，网上及时指导，充分为我们着想，值得信赖。从上面可以看出，我们当时的选择是非常正确的，我们一开始就对奥迪斯电梯质量非常信任，从而展开采购和使用。最后得以证明奥迪斯的确是安全有保障的好电梯。

第三篇：质量评估报告

JZLX15 输电线路工程质量评估报告

宜都220kV输变电工程配套线路工程

宜都-十里铺110kV线路工程

质量评估报告

湖北鄂电建设监理有限公司

2014年7月 批准：（公司技术负责人）年 月 日

审核：（公司职能部门）年 月 日

编写：（总监理工程师）年 月 日

目

次

1工程概况 ···················································································································································· 1

2质量评估范围 ············································································································································ 2

3质量评估依据 ············································································································································ 2

4施工过程质量控制综述 ····························································································································· 2

5工程质量监理控制概述 ····························································································································· 3 6

分项、分部、单位工程质量核查情况 ······································································································ 4 7

工程质量评估结论 ····································································································································· 81 工程概况 1.1、工程概况

220kV枣山至长林线路全长48.801km(新增371米)，杆塔共146基（新增4基）。本工程15mm冰区长度为18.582km（杆塔号T001-T058），导线采用2×LGJ-400/50型，地线为一根24芯OPGW光缆，另一根为JLB35-120铝包钢绞线。10mm冰区长度30.128km（杆塔号T058-T143），导线采用2×LGJ-400/35型，地线为一根24芯OPGW光缆，另一根为JLB35-100铝包钢绞线。1.2、工程开竣工时间：

工程于2011年09月开工，2013年1月竣工，具备送电条件。1.3、工程质量目标：

质量管理总体目标是满足国家、行业施工验收规范、规程、质量验评标准和设计要求，达到合同要求的技术指标，工程质量总评为优良，确保工程“达标投产”完成省公司下达的工程创优目标，争创国网优质工程和国家优质工程，其中：

土建工程：分项工程合格率为100%，单位工程优良率为100%，观感得分率≥95%；

安装部分：分项工程合格率为100%，单位工程优良率为100%； 线路工程：分项工程合格率为100%，分部工程优良率为100%。1.4、项目法人及参建单位：

1)业主单位：湖北省电力公司 2)建设单位：荆门供电公司 3)设计单位：湖北省电力勘察设计院 4)监理单位：湖北鄂电建设监理有限责任公司 5)施工单位：湖北省输变电工程公司 6)运行单位：荆门供电公司输电中心 质量评估范围

监理合同所确定的工程监理范围内工程质量，包括杆塔基础、杆塔组立、接地工程、导线展放及附件安装。3 质量评估依据

①工程建设相关的法律、法规及项目批审文件； ②建设工程项目有关的标准、规范；

③业主编制《220kV长林变第二电源线路工程建设管理纲要》； ④设计文件、设计图纸等技术资料； ⑤本工程“监理服务大纲”； ⑥本工程监理合同；

⑦业主与施工单位、供货商（包括设计、施工、材料设备供应等）签订的工程建设合同及有关文件。

⑧国家及国家电网公司颁发的现行施工验收规范、技术规程和质量验评标准（包括达标投产考核指标和优质工程评选要求等）；

⑨制造厂商提供的产品说明书及安装工作指导书；

⑩施工过程中设计单位、建设管理单位及上级单位对本工程所发布的有关文件（包括设计修改通知单、施工图会审、交底纪要及项目法人和上级单位对本工程提出的要求）。4 施工过程质量控制综述

工程开工前，监理部对施工单位报送的项目管理机构设置、施工组织设计、强制性条文施工实施计划、治理质量通病施工技术措施、质量保证体系、安全保证体系和各项规章制度、施工作业指导书、施工措施、安全控制措施，以及杆塔出厂质量证明书、材质证明等资料进行了认真的审查。在施工中发现的质量问题监理部以监理工程师通知单下发给施工单位，施工单位在整改完毕后以监理工程师通知回复单报监理部复查签证。在施工过程中施工项目部、业主项目部和监理项目部认真、严格、有序地进行质量控制与质量管理。

施工项目部在工程施工中对每道工序都制定了相应的质量通病防治项目，对应的防治项目都制定了主要的防治措施，并在施工中对照相应的防治措施都进行了认真落实，监理部对施工项目部防治质量通病措施进行了跟踪督促检查、落实。监理部认为施工单位对防治质量通病措施执行情况到位，满足工程施工要求。

监理部对施工单位的强制性条执行情况进行了督促检查，并在施工中要求施工项目部逐条进行落实，在验收过程中，监理部对施工项目部执行强制性条文情况进行了检查。从检查的情况来看，施工项目部在质量管理及现场质量施工方面，强制性条文执行情况较好，有详细的执行记录，监理工程师进行了签证。工程质量监理控制概述

质量监理控制过程主要包括事前控制、事中控制和事后控制。为了加强该工程的质量管理，监理项目部配置了电子经纬仪、游标卡尺、钢卷尺、扭力扳手等检测仪器，并经检验合格。依据上述仪器对进场的各种材料以及施工工序进行了抽检，保证了该工程进场材料合格使用、每个工序的验收质量。5.1事前控制措施

进行监理策划文件的编制，由专业监理工程师编制了《输电线路工程专业监理实施则》，施工过程中指导质量监理控制工作。

开工前熟悉施工图纸，总监理工程师组织监理项目部人员对施工图进行预检，并形成了预检记录。参加由业主项目部组织的施工图会检及施工图设计交底。

审查了施工项目部报送的《一般施工（调试）方案报审表》的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、保证措施的针对性，均满足本工程需要。

审核了施工项目部编报的重要作业、重点部位、关键工序的《特殊施工技术方案（措施）报审表》、特殊试验方案，其内容的完整性、工艺的合理性、方法的先进性、保证措施的针对性，均符合规程规范要求。

审查了试验（检测）单位的资质，具有相应的资质能够满足本工程所需试验项目要求。

审核了施工项目部报审的《施工质量验收及评定范围划分报审表》，划分内容准确合理、有利于控制工程施工质量。

审核了施工项目部报审的《主要测量计量器具/试验设备检验报审表》，其机械/器具规格、型号、数量满足施工需要、证明文件合格有效。

5.2事中控制措施

审核了施工项目部报审的《主要材料及构配件供货商资质报审表》，资质有效，符合本工程建设需要。

审核施工项目部报送的《工程材料/构配件/设备进场报审表》，其质量证明文件满足要求。核查现在实际与报审资料是否一致，是否满足工程实际需要。同时对拟进场使用的工程材料、构配件的实物质量进行检查，对进场材料进行见证取样送检，并对检验报告进行了审核，符合要求后方允许进场。

监理项目部每月定期召开工程例会，对工程质量状况进行分析，提出改进质量工作的意见，对存在的质量薄弱环节和问题，提出整改要求，并落实上一次会议提出质量问题的整改结果。

现场监理人员每日进行质量巡视检查，检查现场质量管理人员持证上岗情况，对资质不符合要求的人员，通知施工项目部予以调整。检查用于工程的主要测量器具、计量器具、施工机具的实际状况，确保了仪器、设备检验有效、状态完好。同时对施工过程中的测量、定位结果进行复验和确认。

在整个施工过程中，监理项目部运用工序检查、见证、旁站、巡视、平行检验等质量控制手段，有效的对工程施工质量进行检查、控制。按照本工程《专业监理实施细则》对重点部位、关键工序进行了旁站监理、平行检查，填写了《旁站监理记录表》、《平行检查记录表》。根据施工进展，对施工现场进行巡视，重点检查施工质量管理是否到位、施工作业是否满足规范和设计要求，发现问题及时纠正。

配合质量监督机构完成各阶段质监工作和有关质量问题的整改闭环，配合工程设计变更工作，复核现场实际变更工程量。

应用基建管控模块，做好质量信息管理工作。

督促施工项目部落实强制性条文执行计划，对强制性条文执行情况进行了检查确认。按照《国家电网公司输变电工程施工工艺标准库》、《国家电网公司输变电工程施工工艺示范手册》的要求，督促施工项目部在施工过程中应用实施，特别在施工过程中得到了有效实施。5.3事后控制措施

在收到《初检验收申请表》后，对施工项目部报送的竣工资料进行审查，组织监理初检对现场实体和工程资料进行检查。对发现的问题，下达监理工程师通知单由施工项目部制定整改措施并实施，整改完毕后由监理项目部组织复查。

初检合格后，向业主项目部提交工程竣工预验收申请，参加建设管理单位组织的竣工预验收，并对验收中提出的问题和缺陷，督促施工项目部进行整改后复查。分项、分部、单位工程质量核查情况

本工程单位工程共1个，分部工程6个，分项工程15个。施工过程分别组织进行了质量验评，分项工程合格率为100%，分部工程优良率为100%，单位工程优良率为100%。工程建立了质量保证体系，运转正常；技术资料齐全、完整。其中：

6.1土石方工程

本工程共1个分部工程、5个分项工程。

共抽查了46基杆塔，占全线杆塔总数的33%，检查关键项目2项，重要项目2项，关键数据92个，重要数据92个。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.2基础工程

本工程共1个分部工程、3个分项工程。

共抽查了48基杆塔，占全线杆塔总数的34%，检查关键项目6项，重要及一般项目10项，关键数据288个，重要及一般数据480个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。6.3铁塔组立

本工程共1个分部工程、1个分项工程。

共抽查了44基杆塔，占全线杆塔总数的31%，检查关键项目3项，重要及一般项目7项，关键数据132个，重要及一般数据308个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.4导线展放及附件安装

本工程共1个分部工程、4个分项工程。

共抽查了耐张段13个，占耐张段总数的30%，检查关键项目16项，重要及一般项目16项，关键数据208个，重要及一般数据210个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.5接地工程

本工程共1个分部工程、1个分项工程。

共抽查了杆塔44基，占杆塔总数的30%，检查关键项目3项，重要及一般项目4项，关键数据132个，重要及一般数据176个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。

6.6防护设施

本工程共1个分部工程、1个分项工程。

共抽查了杆塔44基，占杆塔总数的30%，检查关键项目1项，重要及一般项目1项，关键数据44个，重要及一般数据44个，外观质量较好。所检项目及数据均符合设计、验收规范（GB50233-2005）的规定。7 工程质量评估结论

本工程经过施工项目部三级自检、整改消缺合格，向监理项目部报送“工程初检申请表”，总监理工程师收到 “工程初检申请表” 后，组织监理人员对工程质量严格进行初检，并对施工项目部报送的三级自检资料认真进行核实，对工程实物和资料上存在的问题，以监理工程师通知单下发给施工项目部，施工项目部整改完毕后以监理工程师通知回复单报监理部复检，在复检合格后签署监理意见。

本工程施工期间，业主、监理、施工等参建单位的质量监督、检查工作有效，质量管理体系运转正常，工程技术资料、施工记录、隐蔽工程监督管理签证齐全，工程管理资料齐全、规范，施工过程和施工质量处于受控状态。

综上所述，220kV长林变第二电源线路工程施工质量合格，达到合同质量目标，本工程施工质量优良。

第四篇：质量评估报告

神府经济开发区海湾煤矿有限公司三号井（0.45Mt/a）矿井项目工程质量评估报告 编 制: 审 核: 审 批: 编制单位：西安煤炭建设监理中心编制日期：二零一二年五月十一日

海湾煤矿三号井工程质量评估报告

海湾煤矿三号井工程项目（0.45Mt/a）于2009年10月14日开工建设，至2011年12月份全部施工完毕，于2012年3月1日试生产。历时近三年完成该项目工程建设。在项目建设过程中，投资、施工进度、工程质量和施工安全均取得了预期控制目标。

西安煤炭建设监理中心海湾煤矿三号井项目监理部对海湾煤矿三号井项目地面工程、矿建工程机电安装工程建设进行全过程监理。忠实地履行了监理合同和监理规范赋予的职责，较好的完成了监理工作。具体情况如下：

一、工程概况：

本工程位于陕西省神木县孙家岔镇崔家梁村。项目工程由土建工程、矿建工程、机电安装工程三部分组成。地面土建、矿建及设备安装工程项目共79个单位工程,其中：矿建工程30个单位工程，土建23个单位工程，安装26个单位工程。

二、工程质量评定及完成情况：

截至目前，海湾煤矿三号井已完工单位工程79个，其中：矿建工程30个单项工程，土建23个单位工程，安装26个单位工程，均已经全部通过竣工验收，评定为质量合格；工程质量合格率达到100%。

海湾煤矿三号井工程自2009年开工以来，经过建设单位、设计单位、施工单位、监理单位等有关参建单位的共同努力、密切配合，基本达到了预期的目标。

该项目竣工的79个单位工程，经建设单位组织设计、施工、监理、质监等有关部门对工程进行验收，对工程实体查验、观感质量打分评定和查阅工程施工资料，综合评定工程质量等级全部合格。经过近三个月的联合试运行，生产系统运行正常。

三、监理工作情况：

根据本工程特点，我公司选派对同类工程有成熟经验的监理工程师组成监理班子，现场设置项目监理部，实行总监理工程师负责制，先后有7人参与海湾煤矿三号井各项工程建设监理服务。本项目监理部于2010年1月8日进驻海湾煤矿三号井工程施工现场。依据委托监理合同、有关法律法规、规范标准、设计文件及编制的监理规划对海湾煤矿三号井各工程项目进行严格的监理，根据工程实际情况建立、健全了包括监理人员岗位责任制、监理程序、材料、设备进场报验制度、隐蔽工程检查验收制度、监理工作例会制度等各项监理工作制度和程序，并严格贯彻执行。从工程投资、进度、质量、安全控制，合同管理、信息管理，工作协调以及文明施工等各方面进行严格的控制和管理，全面地履行了委托监理合同。

（一）质量控制及效果

在质量方面的控制上，我们坚持“质量第一”的原则，坚持预防为主，坚持质量标准，要求各专业监理工程师做好施工阶段的事前、事中、事后质量控制，各单位工程质量状况基本稳定，处于受控状态。在工程开工阶段，1、对各施工单位的前期资料进行审查，包括开工报告，施工组织设计，质量保证措施及质量保证体系，分包单位资质及专职管理人员，特殊工种作业人员资格证，上岗证，从人员、机械、材料、方法、环境等因素，积极开展事前控制。审查并熟悉设计图纸，及时组织和参与图纸的会审工作，做好图纸会审记录。在施工阶段，各专业监理工程师对进场的原材料进行严格把关，审查有关材料质量的证明文件和资料，如施工单位提交的材料合格证、检验试验报告等资料。同时要求施工单位对进场的材料按规定要求进行做见证取样送检，不合格的材料清出了场地，绝不允许在工程上使用，保证了进场材料的质量。

2、审查签认各工序，检验批、分项、分部、单位工程质量验评资料及质量证明文件，并进行现场检查验收，符合要求予以签认。

3、现场监督、检查施工单位在施工过程中，人员、施工机械设备、材料、施工方法、施工环境等因素是否处于良好的受控状态，并能满足工程质量的要求。对检查验收发现的质量缺陷，及时发出口头或监理工程师通知单要求施工单位整改，并对整改结果再进行检查验收，对各道施工工序进行了严格把关，上道工序不合格的不准进入下道工序施工。

4、采取平行检查、旁站、验收程序，对地基处理、砼工程、隐蔽工程，起重吊装及重点部位严格按照监理规范进行旁站监理，综合运用监理工作的职能技术措施、组织措施、经济措施等方法，使工程质量达到预定的质量目标。

5、组织召开监理例会、专题会议、组织参加工程平衡会、安全工作会议等，对施工和安装中存在的问题进行解决与沟通。施工中发现的问题随时与业主沟通，与施工单位协调，使工程得以正常施工。在竣工验收阶段，督促施工单位对预交工工程进行自检，并对施工单位提交的竣工验收报告及竣工验收资料进行审核签认，组织对预交工程的预验收，对工程存在的质量缺陷，下发检查记录通知，及时督促施工单位整改，跟踪检查整改情况，适时签发质量评估报告，参加业主组织的工程竣工验收。工程施工过程中检验批、分项、分部、单位工程质量合格，质量控制资料完整，达到质量合格的标准。

（二）进度控制及效果

在进度管理上，我们针对海湾煤矿三号井地面工程的特点，制定了相应的进度控制计划和措施，通过审核、检查、对比、调整及组织协调等手段，保证了各工程进度的顺利进行。

1、审核各施工单位报送的工程进度计划，根据工程建设要求，合理安排施工顺序，使其具有可操作性。

2、要求施工单位每月22日前上报下月的月进度计划，认真进行审核，并督促施工单位按计划进行实施，并检查施工单位执行进度计划的情况，如有偏差，协助施工单位及时分析原因，进行调整，并采取有效的补救措施，对施工过程出现的问题，及时进行协调解决，从而减少对工程进度的影响。

3、确保工程在合理状态下施工，加强重点工程的工期控制。

4、督促各施工单位做好材料供应和储备，以及劳动力的组织。工程进度总的来说基本达到了工期目标的要求，目前工程均已竣工验收交付使用，取得了比较满意的效果。

（三）投资控制及效果

在投资控制上，我们对各单位工程的投资都进行了严格控制，使实际投资基本控制在合理投资范围。

1、要求各专业监理工程师做好施工图纸的会审工作，并参与对施工图预算的审核工作。

2、参加业主组织的部分材料考察工作，进行认质认价，有效的控制了质量和投资。

3、参加每月25号月末工程结算验收工作，按合同约定认真核查施工单位上报的月工程量报表，并对上报的工程量，进行现场预验收，严格对未完分项工程和未经监理检查验收或验收不合格的分项工程审核，不满足质量要求，工程计量不予确认，对审定的工程报量，与业主沟通后，签署工程款支付证书。

4、严格审查有关设计变更和工程签证。各专业监理工程师认真核对图纸及变更，并根据实际情况进行现场核查计量，签署工程量变更签证。

5、每年年终对各单位工程预决算审核，积极地配合业主做好各项签证、调概及结算工作。在投资控制方面取得了比较理想的效果。

（四）安全文明施工控制及效果

在安全控制上，我们监理部按照相关法规规定严格履行监理的各项职责，坚持以预防为主的方针，对地面所有工程项目进行严格的安全监督管理，通过对各项目部报送的施工组织设计、安全专项施工方案、安全措施及人员机构进行审查，召开安全工作专题会议、定期或不定期地进行现场安全检查、下发安全隐患整改监理通知、参加业主每周组织的安全文明施工检查等形式，对施工中存在的安全隐患进行重点防范。重点对深基础开挖、高空作业、临时用电、起重吊装、脚手架、临边防护、施工机械及防火、防盗、防煤气中毒等危险性较大安全隐患进行检查，对检查出的安全隐患督促施工单位及时进行整改，并检查整改结果。督促各施工单位健全安全组织机构，加强现场各施工环节的安全管理；经常性地对工人进行安全教育培训，增强工人的安全防范意识，做好安全技术交底工作；加大对安全文明施工的投入，保障安全文明施工的顺利实施。同时积极参加业主组织的百日安全活动，有效地促进了施工单位的安全管理。总的来说，全年无安全事故，达到了预期的安全目标。在文明施工的管理上，同安全工作一样，进行了严格的监督管理。

四、海湾煤矿三号井项目工程质量评估意见：

西安煤炭建设监理中心海湾煤矿三号井项目监理部，对海湾煤矿三号井各项工程全过程进行监理，所有单位工程质量合格。各单位工程的施工管理、质量控制、质量保证资料基本齐全；矿井建设期间完成投资17248万元，占项目概算16840.9万元的102%，其中：井巷工程3750万元，土建工程2663万元，设备购置6550万元，安装工程1350万元，其他费用2935万元。施工程序合理、规范，分项、分部、单位工程质量符合设计及合同要求，满足安全及使用功能。

综上所述，我监理部认为在各有关单位的共同努力下，海湾煤矿三号井建设项目工程具备项目工程备案验收条件。

西安煤炭建设监理中心

2012年5月10日

第五篇：人民银行内审质量评估模式研究

人民银行内审质量评估模式研究

2013年03月04日 16:10 来源： 金融时报

审计质量是审计工作的生命线，决定着内部审计的公信力，影响着内部审计的地位和作用。内审质量评估是促进内审部门高效履职、规范操作，进而提升内审工作质量的重要外生因素。本文分析了人民银行开展内审质量评估的重要性，对开展内审质量评估的模式进行了探讨，并提出了提高内审质量评估实效的几点建议。

人民银行内审质量评估的重要性

内审质量评估对于人民银行而言意义深远。一方面，是顺应国际内审质量评估主流的理性选择。2004年，国际内审协会出台了国际内审准则，明确了质量保证与改进项目内容，内审质量评估已在发达国家付诸实践并逐步在全球范围内推广。2012年，中国内审协会发布了内审质量评估办法并于5月1日起正式施行，标志着内审质量评估即将在全国范围内推进。另一方面，是深化人民银行内审转型与发展的助推器。近年来，人民银行把“改进审计质量”作为内审转型“四个改进”之一予以明确。分支机构适时开展内审质量评估，是促进被评估单位更新审计理念、创新审计模式、提高审计实效，进而推进人民银行内审转型的有效途径。另外，还是促进人民银行内审规范化运作的催化剂。部门管理水平评估、内审项目质量评估是人民银行内审质量评估的两大内容。定期开展内审质量评估，能够让被评估部门知晓部门管理及质量控制中存在的不足，促进完善项目质量控制办法、责任追究机制等内控机制，进一步提高内部管理水平和内审工作质量。

人民银行内审质量评估的模式探索

与其他行业相比，人民银行的内审工作具有浓郁的央行特色。为确保内审质量评估有效实施，应探索适合人民银行内审业务特点的质量评估模式，灵活选择评估方法，使定性评价与定量分析有机融合，确保内审质量评估全面、客观、公平。

（一）评估方式及方法

人民银行的内审工作实行统一领导、分级管理，与此相适应，人民银行的内审质量评估应在自我评估的基础上，采取下评一级的方式。

1.自我评估的实施。自我评估由各级行内审质量评估小组组织实施，重点对本行内审部门的组织管理水平、内审项目质量进行检查分析和自我评价。内部评估小组组长应由分管内审的行级领导担任，成员由内审部门负责人、熟悉内审业务的人力资源、内部控制等部门骨干以及部分被审计单位或部门负责人组成。评估方式可单独进行，也可与分管行领导、部门负责人履行监督职责、日常审计项目管理控制相结合。单独实施的自我评估，可采用组长听取内审部门主要负责人汇报、与部门其他负责人及部分内审人员座谈方式，了解内审部门的内部管理情况；内审部门负责人主要采取审核法，通过查看内审档案资料，客观评价内审项目质量以及内审计划的完成程度；人力资源、内部控制等部门人员可采取与部分被审计单位、部门负责人及有关人员谈话方式，了解内审项目取得的成效及满意度。非单独实施的自我评估，可与分管行领导、部门负责人监督检查相结合，重点关注内审部门各项管理制度的落实情况、内审项目的质量控制状况及内审项目取得的实效；也可与审计项目实施同步进行，如现场审计结束后由审计组成员逐一对项目质量进行评估；项目完成后通过内审业务综合管理系统对审计项目的效果进行实时监测。评估频率建议每年进行一次。

2.下评一级的实施。下评一级由上一级人民银行或内审协会等独立的内审质量评估组织实施，重点对下级行内审部门的管理水平、项目质量进行检查和评价。评估方式有两种模式可供选择。一种是现场评估模式。评估小组可运用层次分析法（AHP），对影响人民银行内审质量的诸多因素按照结构层、要素层、要点层逐层进行分析，构建内审质量影响因素递阶层次结构；运用头脑风暴法分别对结构层（U）、要素层（u）各因素的重要性进行两两比较打分，构建评价矩阵；采用层次分析法（AHP）对打分结果进行处理，得到指标权重；在此基础上，计算评估总分值。为降低计算难度，简化评估操作，也可对诸评估要素进行赋值、对同一评估要素下的具体评估要点设定权重，运用抽样法，结合传统的分析方法，对有关因素逐一进行评价。如部门管理评估可采取问卷调查、访谈等评估技术以及现场测试、实地察看等评估方法，获取信息和线索；项目质量评估可采取查阅法、抽查法、对比分析法等方法，检查项目的效果、规范性、创新性，多个项目的要运用加权平均法计算评估分值。另一种是报送评估与现场评估相结合的模式。报送评估主要适用于项目质量评估。上级行可根据辖区项目开展情况，指定下级行报送项目及资料，如审计方案、审计报告等，上级行通过优秀内审项目评选、转型项目竞赛等方式对辖内分支行报送资料进行集中评估；现场评估既适用于项目质量评估，也适用于部门管理评估，侧重于部门管理评估。评估小组进驻被评估单位，调查、了解被评估内审部门的工作环境、管理水平、审计实效以及各层级满意度。下评一级评估小组组长应由上级行内审部门负责人担任、成员由具有相关从业经验的内审人员组成，必要时也可聘请IT审计、统计抽样等相关领域专家。评估频率建议每年进行一次。

（二）评估程序及步骤

根据人民银行内审工作特点，按照《内审质量评估办法（试行）》、《中国内审质量评估手册》有关规定，人民银行内审质量评估无论采取自我评估还是下查一级，其程序及步骤一般都应包括“前期准备阶段”、“现场实施阶段”、“出具报告阶段”、“档案整理阶段”四个阶段。“前期准备阶段”主要包括组建评估组、编制评估方案、发出评估通知三个环节；“现场实施阶段”主要包括进点会、现场评估、汇总评估结果、出点会四个环节；“出具报告阶段”系现场评估结束后，在一定时间内向被评估单位出具质量评估报告，提出改进建议；“档案整理阶段”系评估结束后，评估小组按照有关规定，及时对评估资料进行整理归档。另外，如果采用报送评估与现场评估相结合的方式，还需增加“确定报送项目”、“收集报送资料”、“评估项目质量”等环节。

（三）评估内容及等级

《中国内审质量评估手册》明确了质量评估的内容主要分为两大类。一是内审环境类，对被评估单位内审环境和管理情况进行评估；二是内审业务类，对被评估单位审计方法和流程进行评估。人民银行内审业务带有浓郁的央行特色，为有效开展内审质量评估，应对评估内容、评估要素及评估要点进行调整，调整后评估要素共计12个、评估要点41个。人民银行内审质量评估的内容主要包括部门管理、项目质量两大类。其中部门管理类评估内容主要包括内审部门地位及资源配备、制度建设、工作计划及总结、内审队伍管理、内部沟通及内外协调、内部管理水平等；项目质量类评估内容主要包括审前准备质量、现场实施质量、审计报告质量、项目档案质量、项目创新、项目成效等内容。人民银行内审质量评估结果应分为三个等级：A级，总分在80-100分，该类机构总体遵循准则；B级，总分在61-79分，该类机构部分遵循准则；C级，总分低于60分，该类机构未能遵循准则。

（三）评估内容及等级

《中国内审质量评估手册》明确了质量评估的内容主要分为两大类。一是内审环境类，对被评估单位内审环境和管理情况进行评估；二是内审业务类，对被评估单位审计方法和流程进行评估。人民银行内审业务带有浓郁的央行特色，为有效开展内审质量评估，应对评估内容、评估要素及评估要点进行调整，调整后评估要素共计12个、评估要点41个。人民银行内审质量评估的内容主要包括部门管理、项目质量两大类。其中部门管理类评估内容主要包括内审部门地位及资源配备、制度建设、工作计划及总结、内审队伍管理、内部沟通及内外协调、内部管理水平等；项目质量类评估内容主要包括审前准备质量、现场实施质量、审计报告质量、项目档案质量、项目创新、项目成效等内容。人民银行内审质量评估结果应分为三个等级：A级，总分在80-100分，该类机构总体遵循准则；B级，总分在61-79分，该类机构部分遵循准则；C级，总分低于60分，该类机构未能遵循准则。