安全风险分级管制度

第一篇：安全风险分级管制度

xx煤业安全风险分级管控工作制度

公司各科队及选煤厂：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据集团公司要求并结合我公司实际，特制定本工作制度。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各部门主要负责人是本部门安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、安全风险分级管控组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组 长：总经理

常务副组长：安全副总经理

副 组 长：各副总经理 总工程师

副总工程师 选煤厂厂长 成 员：科室、队组负责人

办公室设在安全培训办，负责人由安全培训办主任武秋田兼任，副主任张培银负责日常具体工作。

（二）领导组职责

1、制定“安全风险分级管控”风险分级实施方案，制定风险分级工作制度，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、指导、督促各科（队）室开展“安全风险分级管控”工作；

3、组织相关科（队）人员对全公司“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

（三）安全风险分级管控办公室职责

具体负责安全风险分级管控日常监督管理工作，建立综合安全风险分级管控台账，在井口或存在重大安全风险区域的显著位置公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；利用风险预控信息平台监督各业务部门的安全风险分级管控工作。

三、安全风险分级管控工作流程（辨识范围、辨识程序、评估方法）

（一）辨识范围

全方位、全过程排查全矿可能导致事故发生的危险源，包括生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、矿山采空区、施工场所、排矸场、安全管理等方面存在的风险。

（二）风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由总经理牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准（工作任务分析法）的基础上，依据国家标准、规范结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、中等风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。中等风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由总经理、各分管副总经理组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准（风险矩阵法），建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、汇总造册。要完善本系统安全风险台帐，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一记录”，并按照风险等级，对台帐进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任部门制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

（三）综合辨识程序

1、年度辨识评估

每年底总经理组织分管负责人和相关业务科室、区队进 行年度安全风险辨识，重点对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识；及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估报告结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

2、月度检查

每月由总经理牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副总经理组织本系统业务骨干，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识评估。

3、旬检查

每旬由各分管副总经理牵头组织分管业务科队负责人及本部门人员，对本部门作业区域或业务范围内开展全面的安全风险辨识，由本部门技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日排查

跟班队长、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险排查。并严格按照《xx煤业科（队）室安全风险分级管控问题日巡查登记表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗 前严格按照《岗位危险源辨识卡》上的内容对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班跟班队长、班组长汇报，需立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，并重新制定管控措施，跟踪整改结果，确保管控效果良好。

（四）专项辨识评估

1、本公司发生死亡事故或涉险事故、出现重特大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由总经理组织分管副总经理、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副 矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级管理人员、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由总经理亲自组织实施，针对重大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限【一个采（盘）区的单班作业人数控制在100人以下；综采工作面作业范围内（包括工作面及进、回风巷）单班各类作业人数控制在35人以下；掘进工作面作业范围内（从掘进迎头至工作面回风流与全风压风流混合处）的单班各类作业人数控制在20人以内。

3、由总经理牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副总经理牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措 施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全副总经理牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、公司领导带班上岗过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

9、安全风险分级管控工作流程见附图。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全公司要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。风险管控管控办公室负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，安全培训办每年组织参 与安全风险辨识评估工作人员学习一次安全风险评估技术；组织入井人员和地面关键岗位人员进行安全培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要采用信息化管理手段(风险预控信息管理系统平台)，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安全风险分级管控办公室及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、其他

本制度自下发之日起执行。附图：安全风险分级管控工作流程

（此页无正文）

xx煤业有限公司 2017年4月17日

抄送：公司领导 xx煤业有限公司 2017年4月17日印发

留存 共印20份 附图：

第二篇：安全风险分级管控制度

疾控中心安全风险分级管控制度

为认真贯彻落实《中华人民共和国安全生产法》、《黑龙江省安全生产条例》、《中共绥芬河市委、市政府关于加强安全生产责任体系建设的意见》，为预防安全生产事故发生，实现零事故目标，特制定本制度。

一、成立两级安全生产领导小组

成立疾控中心安全生产领导小组，负责监督、指导、检查、管控各科室的安全生产工作，成立本单位各科室的安全生产安全负责人，负责监督、指导、检查、管控本各科室的安全生产工作。

二、管控实施

1、两级安全生产领导小组要认真开展管控工作，按要求召开安全会议，将安全工作任务层层落实，有专人负责；制定符合实际、切实可行的应急救援方案；定期开展安全演习；定期开展安全宣传教育培训；定期开展安全监督、检查、指导工作，对发现的安全隐患及时责令整改。

2、要制定本单位的安全风险分级管控制度，并认真实施。

第三篇：安全生产风险分级管控制度

安全生产风险分级管控制度

第一章 总 则

第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全生产，制定本制度。

第二条本制度所指的安全风险分级管控，是指公司内部为保障安全生产自主组织开展的，对生产、建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包括国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

第三条 本制定适用于公司所属各生产经营和项目建设单位(以下简称各厂矿)。

第二章 组织管理

第四条公司负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全监察部是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订公司安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

第五条各厂矿是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体，单位主要负责人是安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。各业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队(车间)负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。第三章 安全风险辨识

第六条各厂矿要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第七条各厂矿在生产系统、装备的投运、移交、运行、停运或重启时，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。

（一）停运或重启是指下列几种情况： 1.煤矿的工作面、巷道封闭或启封；

2.车间、生产线、重要生产设备、装置的停运或重启； 3.地面生产单位的事故停车、停产、停工和重新开车。(二)系统、装备评估的主要内容包括：

1.新系统、新装备投运的评估内容应包括工程施工和设备安装质量、安全设施、安全防护、检测检验、规程措施、技术和人员条件、应急设施和预案等；

2.系统、装备移交评估的内容应包括使用环境、运转情况、安全设施、安全措施、接收单位技术能力等；

3.系统、装备正常运行的评估内容应包括运行状况、安全保护和安全防护设施等；

4.系统、装备停运或重启的评估内容应包括可能存在的风险因素、对运行系统的影响、安全隔离措施，技术、措施以及人员准备，启(停)用后安全管理等。

第八条区队(车间)现场开工条件风险辨识。连续生产作业的现场每班开工前，由区队(车间)跟班或值班领导、安监员(安全员)、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全生产条件进行评估。

第九条班组重点工序评估。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

第十条岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取的安保措施(如短路线、电气接地等)恢复等情况进行评估和确认。

第十二条特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：

1.涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；

2.特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业； 3.重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业； 4.其他复杂、特殊施工作业。

第十三条异常状况评估。正常生产(运行)的系统(装置)在生产工序、工作流程、技术工艺发生变化以及工作区域的设备、设施、环境发生重大变化或发生事故(包括未遂事故)时，应由专业职能部门组织相关人员对系统安全可靠性重新评估。第十四条工程项目评估。新建、改建、扩建工程项目，各厂矿应分别在项目立项、现场开工、建设施工、试车试产等各阶段组织安全风险评估。

1.项目立项时，应对项目存在的危险、危害因素及危害程度、工艺成熟程度、工艺危险因素和控制难度、现有控制防范措施、管理主体的技术能力和安全管理水平等进行综合分析评估。

2.项目开工前，应组织有关部门专业人员会同监理人员对施工单位安全资质、总体施工组织设计、安全和技术管理人员配备、作业人员资质、施工所需工器具和特种设备检测、检验等开工安全条件进行综合分析评估。

3.项目施工期间，建设单位应会同监理人员、施工单位对施工现场安全措施是否落实到位，危险因素分析排查、安全隐患治理是否按规定执行等情况进行动态安全评估。4.项目试车试产前，应组织有关专业人员，按照建设项目“三查四定”（查设计漏项、查施工质量、查未完工项目；定流程、定方案措施、定操作人员、定时间。）、“三查、三确认、一许可”（查设计漏项、工程质量、现场隐患，对安全设施装置、试生产人员资格、试生产方案检查确认，确认符合试生产条件后发放试生产安全许可证）要求，对系统、设备、设施施工质量，安全设施及安全防护，试车试产方案、安全技术措施及应急预案，人员、物资、外部环境等情况是否具备试车试产条件进行综合分析评估。试车试产过程中，涉及安全的工艺、参数、控制等需要变更时，必须重新评估。第十五条“四新”试验评估。新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用前，应对其安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、人员技术能力等是否具备安全试验或推广应用条件进行综合评估。第十六条其他评估。

1.设备、物资购置及出入库。涉及安全生产的设备、物资购置前，要对设备、物资是否适应本单位安全生产要求进行安全、技术选型论证，并按规定程序报批。设备、物资入库前，应对其完好情况、技术参数、安全性能等进行评估验收，符合要求方可入库。材料、配件、工器具、劳动防护用品等出库投入运行前，使用单位(人员)应对其完好情况、安全性能进行检查评估，符合安全要求方可投入运行。

2.作业人员。新招聘和长期(一年)中断作业的员工上岗前，应对其身体健康状况、职业禁忌情况、岗位所需技术业务知识和技能、规程措施和有关规章制度掌握情况等是否具备上岗资格进行综合考核评估。

各厂矿应利用班前会、入井检身等环节对作业人员上岗前的精神状态、是否饮酒、是否携带违禁物品、劳动防护用品和安全防护器具配备等状况进行动态评估。

3.重大灾害。各厂矿应定期对本单位可能发生的重大灾害及已采取安全管控措施的可靠性进行分析评估。第四章 方法及要求

第十七条各厂矿要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，非煤生产系统、工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂生产系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。第十八条安全评估表制作要结合安全管理经验和生产实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。重大风险：可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：可能造成人员伤害，但不会降低系统性能或损坏的。一般风险：不可能造成人员伤害，但会降低系统性能或损坏的。低风险：不会造成人员伤害和系统损坏的。

第十九条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。第二十条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行生产作业。

第二十一条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。

第二十二条各厂矿对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。第二十三条对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。第二十四条各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

第二十五条各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。第二十六条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。第二十七条各厂矿应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

第二十八条 各厂矿应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。第二十九条各厂矿应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。第五章 检查考核

第三十条各厂矿应建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核。第三十一条公司每季度对各单位安全风险评估工作进行一次检查考核(考核标准见附件1)。平均得分低于90 分的定为不合格单位，对各单位按照公司《安全绩效考核办法》进行考核兑现。第六章 附 则

第三十二条本规定自年 月 日起实施。第三十三条本规定解释权属公司。附件 1：

安全风险评估检查考核评分标准 附件 2：

常用安全风险评估方式方法

一、定性评估法。也称经验评估法，是按生产系统或生产工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全生产条件；

可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。

二、专家评估法。是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。

本方法适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面的评估。

三、危险与可操作性分析(HAZOP)法。是通过分析生产运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装置或系统内及生产过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。本方法主要分析步骤是：

1.建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。2.划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。3.定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。

4.分析发生偏差的原因及后果。5.制定对策。

本方法适用于地面生产及工艺作业线、化工工艺装置等评估。

四、预先危险分析（PHA）法。是在危险物质和装置设计、施工和生产前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。本方法主要步骤： 1.危害辨识

通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。

2.确定可能事故类型

根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。

3.针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4.确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。

5.制定预防事故发生的安全对策措施。

本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。

五、故障假设分析法（WI）。是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。

六、“五步”评估法。是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。

七、“三位一体”评估法。是区队（车间）的跟班人员（值班人员）、班组长、安监员（安全员）三人进行现场安全生产条件评估的方法。

煤矿单位一般由跟班区队长、安监员、班组长负责，地面各厂矿由本单位规定的人员负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。

第四篇：xx煤业安全风险分级管控制度

关于下发《xx煤业安全风险分级管控

制度（试行）》的通知

矿属各单位：

为贯彻落实国务院安委办《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》、国家煤矿安监局《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》文件要求，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控挺在隐患之前，全面筑牢“源头严控”安全防线，提升安全生产保障能力。现结合矿井实际，制定下发《xx矿安全风险分级管控制度（试行）》，望各单位严格遵照执行。

附件：xx煤业安全风险分级管控制度（试行）

xx煤业 2017年8月2日 附件

xx煤业安全风险分级管控制度（试行）

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控在隐患之前，全面筑牢“源头严控”安全防线，提升矿井安全保障能力，特制定本办法。

第二条 安全风险分级管控是指针对矿井可能存在的安全风险，超前进行辨识、分析评估，按照风险级别、管控能力、所需管控资源等因素，而确定不同管控级别的风险管控方式。

第三条 各业务部室是本系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体，各单位是本管辖区域安全风险分级管控工作实施的责任主体。

第二章 组织机构与职责

第四条 安全风险分级管控工作领导组 组 长：矿 长 常务副组长：安全副矿长 副 组 长：其他副矿级领导 成 员：各单位负责人 领导组职责

（一）负责领导、评价矿井安全风险分级管控工作。

（二）负责研究解决安全风险分级管控工作中出现的重大问题。

（三）安全副矿长具体负责安全风险分级管控的监督和管理工作。

（四）其他副矿级领导具体负责分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

1、总工程师负责地测防治水系统，以及技术设计、研究的安全风险分级管控工作；

2、生产副矿长负责顶板、辅助运输及基建（井下）系统的安全风险分级管控工作；

3、机电副矿长负责机电管理系统的安全风险分级管控工作；

4、通风副矿长负责“一通三防”和基建（井上）治安、民爆物品管理交通和消防系统的安全风险分级管控工作；

5、矿长负责后勤服务与卫生防疫系统的安全风险分级管控工作；

6、工会主席负责大型活动的安全风险分级管控工作。第五条 领导组下设管理办公室和评价办公室。管理办公室，设在安全部。

职责：

（一）制定安全风险分级管控工作制度，明确辨识、评估、管控工作流程等内容，指导、督促各单位开展安全风险分级管控工作。

（二）组织对各单位安全风险分级管控实施情况进行监督、检查和考核。

（三）负责安全风险分级管控信息的收集、统计、跟踪和上报工作。

（四）负责对安全风险分级管控制度的有效性进行评价。第六条 相关成员部门职责

（一）各业务部室负责具体实施本系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、业务指导工作。

（二）人力资源管理组牵头负责安全风险分级管控的培训工作。

（三）各基层单位负责本责任区域和岗位安全风险分级管控，以及重大安全风险的公告警示工作。

第三章 安全风险等级标准

第七条 依据危害程度、控制能力和管理层次的不同，将安全风险分为四个等级，即：A级—重大风险、B级—较大风险、C级—一般风险、D级—低风险，对应的风险等级分别用红、橙、黄、蓝颜色警示。

第八条 按照分级管理、分级负责、分级处置的原则，A级—重大风险，由矿重点管控；B级—较大风险，由业务部室进行重点管控；C级—一般风险，由各单位进行重点管控；D级—低风险，由岗位进行重点管控。

第四章 安全风险辨识、评估程序

第九条 通过矿安全技术评价、岗位风险评估管理，全方位、全过程辨识生产各系统、施工工艺、设备设施（安装回收）、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，实施安全风险分级管控。第十条 日常辨识评估

（一）按照岗位风险评估要求，每班由班组长组织各岗位人员，结合当班任务、作业环境、安全设施、岗位操作和人员状况等方面，进行一次岗位安全风险辨识，告知预控方法。

（二）各岗位人员要根据辨识结果，将岗位风险和控制措施填写到《岗位风险提醒卡》，在岗位中严格落实相关要求。同时要加强岗位动态作业过程中的安全风险辨识，风险不受控的及时汇报单位值班室，值班人员要做好记录，较大以上风险要及时上报；一般风险要及时汇报单位负责人，制定管控措施；低风险要立足岗位进行自控。

第十一条 月度辨识评估

（一）每月底，由各单位负责人亲自组织分管干部、班组长、验收员和岗位人员代表，重点围绕本区域作业环境、设备设施、工序管理、工程质量，以及人员操作等方面，进行区域安全风险辨识。

（二）各单位要对照风险划分等级对安全风险辨识结果进行评估，重大安全风险要及时上报安全风险分级管控办公室；较大风险要按专业及时上报相应业务科（部）室；一般风险要由单位负责人组织相关人员，制定对应管控措施，进行重点落实。

第十二条 季度辨识评估

（一）每季度，由各分管矿领导亲自组织相关业务部室和单位专业技术人员，结合本系统重点区域、重点工程、重点环节以及系统事故等方面，进行一次本系统的安全风险辨识。

（二）各系统要对照风险划分等级对安全风险辨识结果进行评估，重大安全风险要及时上报安全风险分级管控办公室；较大风险要纳入系统安全技术评价，制定对应管控措施，完善系统安全技术评价报告，进行重点落实。

第十三条 辨识评估

（一）每年底由矿长亲自组织各分管矿领导和各系统单位负责人，进行安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等危险因素开展安全风险辨识。

（二）各系统根据安全风险辨识结果，及时编制专业安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。

（三）相关业务部室要将辨识评估结果，用于指导和完善下一的生产衔接计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。

第十四条 专项辨识评估

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务部室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素、重大灾害因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。

相关业务部室要补充完善重大安全风险清单，制定相应管控措施，及时完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型和生产组织确定等。

（二）在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管矿领导组织相关副总工程师、业务部室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。

相关业务部室要根据辨识评估结果，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对作业规程、操作规程进行修订完善。

（三）排放瓦斯、过构造带等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，采掘面开工、移交前，由分管矿领导组织相关副总工程师、业务部室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。

相关业务部室要根据辨识结果，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对安全技术措施进行修订完善。

（四）发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管矿领导、副总和业务部室，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。

相关业务部室要依据辨识结果，识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对设计方案、作业规程、操作规程和安全技术措施进行修订完善。

第五章 安全风险分级管控

第十五条 根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、业务部室、基层单位、岗位”四级，逐级分解落实到每级管理和岗位，确保每一项风险都有人管理，有人负责、有人处理。

第十六条 重大安全风险管控措施由矿长组织各分管矿领导实施，相关业务部室要制定具体工作方案，做到人员、技术、资金保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

第十七条 矿长每月组织召开会议，对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。管理办公室要做好相关记录，形成会议纪要，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。各相关单位要针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。

第十八条 分管矿领导每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。各业务部室要做好相关记录，并针对发现问题，及时调整管控措施。

第十九条 矿领导下井带班过程中，要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时督促整改。

第二十条 各单位要结合实际，按照安全风险分级管控要求，建立安全风险分级管控管理制度，构建工作责任体系，完善基础资料，抓好安全风险的分级处置和落实工作。

第二十一条 各单位开展安全风险辨识评估，要做到有记录、有痕迹，按要求编制的评估报告、重大安全风险清单、重大安全风险管控方案报办公室进行备案。

第二十二条 安全部牵头，通过安全指标数据的客观、量化分析，针对风险管控失效的技术、管理措施，对相关系统和单位超前进行安全预警管理，果断采取有效管控措施，及时消除事故发生的苗头。

第六章 保障措施

第二十三条 根据安全风险辨识结果，安全部牵头，相关单位配合，在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

第二十四条 人力资源管理组要将安全风险辨识评估结果，纳入安全培训计划，对安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施进行安全培训；每年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行1次专项培训。

第二十五条 各业务部门要利用xx煤业QQ群加强信息共享，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析和上报等全过程的信息化管理。

第七章 监督与考核

第二十六条 未按要求进行安全风险辨识活动的单位，考核责任单位负责人300元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，考核责任单位200元。

第二十七条 各系统针对安全风险辨识结果，未按规定编制评估报告，建立重大风险清单、制定管控措施的，每项考核责任单位负责人300元；编制内容不全、没有针对性的，考核责任单位200元。第二十八条 依据安全风险辨识结果，未对相关技术资料进行修订完善的，或及时调整管控措施的，考核责任单位500元。

第二十九条 各相关单位未及时公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，考核责任单位200元。

第三十条 本制度自下发之日起执行。

附件：

1、xx煤业岗位风险评估管理办法

2、xx煤业系统安全技术评价管理办法

3、xx煤业安全风险预警管控办法

4、xx煤业安全风险分级管控流程图

第五篇：安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。

第一章 总则

第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。

第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指双鹰公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

第三条 本制定适用于双鹰公司所属各单位。

第二章 组织管理

第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订老鹰岩煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本

专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三章 安全风险辨识范围

第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第七条 单位负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故隐患后等情况，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产副矿长组织有关业务科室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（三）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由安全副矿长组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（四）矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科室开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定

相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

第八条 基层队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。

第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采

取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。

第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：

1．涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；

2．特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

3．重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业； 4．其他复杂、特殊施工作业。

第四章 辨识评估方法

第十三条 单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。

简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装臵可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查

分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。

第十四条 安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。

第十六条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。

第十七条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。

第十八条 单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处臵程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

第十九条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。

第二十条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位臵予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

第二十一条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

第二十二条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。

第二十三条 单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

第二十四条 单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第二十五条 单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。

第五章 安全风险分级管控基本要求

第二十六条 根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

第二十七条 由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

第二十八条 由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布臵下一月度安全风险管控重点。

第二十九条 由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

第三十条 由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

第三十一条 矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

第三十二条 各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第三十三条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第六章 考核办法

第三十四条 未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；

第三十五条 各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

第三十六条 各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

第三十七条 本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

第三十八条 现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚现场值班员、班组长各200元。

第三十九条 岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

第四十条 岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

第四十一条 各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

第四十二条 各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位臵，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

附件1：常用安全风险辨识评估方法 附件2：安全风险分级管控工作流程

附件1：

常用安全风险辨识评估方法

一、定性评估法

定性评估法也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；

可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。

二、专家评估法

专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。

本方法适用于复杂的系统、工艺、装臵以及“四新”试验应用等方面的评估。

三、危险与可操作性分析(HAZOP)法

该方法是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装臵或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。

本方法主要分析步骤是：

1．建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。

2．划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。

3．定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。

4．分析发生偏差的原因及后果。5．制定对策。

本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装臵等评估。

四、预先危险分析（PHA）法

该方法是在危险物质和装臵设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。

本方法主要步骤： 1．危害辨识

通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。

2．确定可能事故类型

根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。

3．针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4．确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。

5．制定预防事故发生的安全对策措施。

本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。

五、故障假设分析法（WI）

该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际

上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。

本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。

六、“五步”评估法

本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。

七、“三位一体”评估法

该方法是基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全建设条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。

本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。

附件2 安全风险分级管控工作流程

安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图1。具体步骤如下：

第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。

第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。

第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。

第四步：制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。

第五步：月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。

准备工作安全风险辨识安全风险评估制定并执行管控措施月或旬检查分析否辨识评估是否全面准确是否管控措施是否有效是结束

图1 安全风险辨识、评估、管控工作流程