长沙中大黔张常〔2015〕03号关于规范监理资料填写、整理及归档的通知

第一篇：长沙中大黔张常〔2015〕03号关于规范监理资料填写、整理及归档的通知

长沙中大建设监理有限公司 黔张常铁路监理4标监理站 长沙中大黔张常〔2015〕03号

文件 关于规范监理资料填写、整理及归档要求的通知

监理一分站、二分站、试验室及各级监理人员：

根据《沪昆湖南公司建设标准化管理体系文件》、《沪昆湖南公司关于进一步规范工程监理日志和监理旁站记录格式及填写要求的通知》文件要求和公司相关规定，为确保监理工作规范有序，做到工作有痕迹、监督到实处，记录标准化，切实规范现场监理人员工作，监理站特制定以下规定，请遵照执行。

一、监理日志（日记）填写记录要求

1、部门监理日志：监理站、监理分站、试验室（分别由各部门指定专人记录）。

2、个人监理日志：全体监理人员均应填写，其中总监，副总监，分站长、安全环水保、试验、测量等非现场工点人员使用全版面监理日志记录；四电接口、现场工点等各专业监理工程师、监理员等使用分隔版面监理日志记录。

3、监理日志按以下要求分别记录：

（1）隧道、桥梁监理日志：按每个单位工程或单个工点单独记录。

（2）路基岩溶注浆监理日志：按每个路基注浆段专项单独记录。

（3）路基监理日志：按每个路基段单独记录。

（4）梁场、预制场、铺轨、四电工程、站房工程监理日志：按工点或专业单独记录。

4、监理站、监理分站、试验室、隧道、桥梁、路基、岩溶注浆、试验监理工程师和监理员按相应的日志（日记）模版填写，要求序号标题顶边，内容空两格填写，段落分明，内容全面，字迹清晰（见附件：监理样表）。

5、其他监理人员日志（包括总监、副总监、安全、测量、环水保、四电接口等）可根据当日实际工作情况填写。

6、各级监理人员在填写监理日志时对存在的问题、监理指令等情况，在后续记录中应有复查、闭合说明。

二、旁站记录填写要求

监理站已编制完成路基、桥梁、隧道、预应力结构工程各工序、部位等旁站监理记录模版，要求相关监理人员按模版内容统一格式填写（见附件：监理样表）。

三、图片资料收集编辑要求

1、全体监理人员应收集和保存施工现场图片，包括施工场景图片、各种检查、验收、观摩图片，问题图片，质量、安全施做规范的图片，隐蔽工程图片等，以便追溯问题和后续汇报所需。

2、对于问题图片注意整改前背景、角度与整改后背景、角度尽量保持一致，以免造成施工单位回复张冠李戴、资料闭合困难；上级部门检查难以解释的情况。

3、图片拍摄时注意周围其他问题情况，以免在画面上出现多种问题，但文字资料又没体现的情况。

4、多收集监理人员工作图片，施工现场拍摄人物照片时，需注意个人安全

防护用品齐全，即注意没有带安全帽、穿拖鞋、穿背心、光膀子等。

5、图片资料按类别、单位工程、时间等分别建立台账，电子版形式保留（见附件：监理样表）。

四、现场监理工程师台账及报表

现场监理工程师应按要求建立旁站记录台账、检验批验收台账，隐蔽工程检查台账，日、周及月进度报表。（见附件：监理样表）

五、监理巡视、检查记录相关要求

1、专业监理工程师每天巡视管段施工现场至少一遍，巡视情况记录到监理日记中。

2、监理分站长应每周对管段内施工现场巡视一遍，需填写巡视记录（见附件相应样表）。

3、安全、质量及其他非现场专业监理工程师对管段内全部开工工点每周巡视检查不少于一次，并填写巡视记录。

4、副总监每两周对全管段施工现场巡视至少一遍；总监每月对全管段施工现场巡视至少一遍，并填写巡视记录。

六、监理指令编号及编写要求

1、工程暂停令:CSZD-2015-001、002...2、工程复工令:CSZD-2015-001、002...3、监理通知单: 监理站CSZD0-2015-001、002...一分站CSZD1-2015-001、002...二分站CSZD2-2015-001、002...4、监理联系单: 监理站CSZD0-2015-001、002...一分站CSZD1-2015-001、002...二分站CSZD2-2015-001、002...5、中心试验室下发监理通知单或监理联系单，编号纳入监理站编号管理。

6、现场监理工程师完成监理指令编写后，应将电子版发分站长、副总监等领导进行审查，审查、修改、批准后下发施工单位。

7、一般情况下，监理指令中对存在问题的部位、工序、工艺或材料等需附相关图片资料。

8、监理指令回复资料需文字说明，图片资料，及其他附件资料，监理工程师复查合格后，签署复查意见。

9、监理指令有多条的，可分批回复；或复查有部分不合格，可进行二次整改、回复。

10、监理指令编写格式及要求

（1）、事由：关于XXX施工存在的XX问题（指明桩号和具体部位）。

（2）、通知内容：①存在问题描述，写具体存在的问题；②整改要求及时限：写整改的具体要求内容、时间要求及回复要求；③相关附件，如图片等。（3）、回复时签字意见：经复查，以上X条问题已全部整改到位；或以上问题第X、X条问题已整改到位，第X、X条问题未整改到位，整改合格后需进行二次回复。

六、周、月报及其他汇报材料要求

1、监理分站、试验室按规定时限上报分站、试验室监理周报、月报和调度周报、月报（见附件：周、月报模版）。

2、专业监理工程师（测量、安全、环水保、四电接口等），按周、月报时限上报工作汇报材料（见附件：监理样表）。

3、年度报告：监理分站、试验室及专业监理工程师，需上报工作总结报告，汇报工作情况及经验教训。

4、其他汇报材料：根据实际情况和要求，监理站另行通知。

七、资料签字要求

1、检验批资料签认： 对于不符合验标规定的项目，暂不签认，待处理后再验收，现场监理工程师签认，签字意见统一为“验收合格”。

2、分项工程验收表：现场监理工程师对验收记录进行签认；无砟轨道控制测量分项工程验收由建设指挥部技术负责人组织设计单位现场专业工程师，监理站/分站质量监理工程师签字。

3、分部工程由监理站/分站质量监理工程师进行签认。

4、单位工程由总监理工程师签认。

5、施工组织设计(方案)报审表：专业监理工程师意见：“方案可行，同意上报总监审批”，项目监理机构意见（总监签属）：“方案可行，同意实施或同意上报”。

6、主要进场人员报审表，审查结论：“经审核，同意以上人员进场”。

7、进场施工机械、设备报验单，、审查结论：“经审核，同意以上机械、设备进场”。

8、进场材料/构配件/设备报验表，监理检验意见：合格；专业监理工程师审查结论：“经审核，同意以上材料／构配件/设备进场”。

9、验收意见和签名应使用黑色签字笔手签，不可打印或盖章；必须本人签字，严禁代签。

八、资料整理上报要求

1、监理分站、中心试验室需按时上报监理日、周、月报和调度周、月报，监理站整理后上报业主，月报上报时间为每月的22日中午12时前，内容为上

月26日至本月25日；周报上报时间为周四中午12时前（电子版）；

2、测量、四电接口、安全环水保监理工程师需上报每月、每周监理工作情况汇报，监理站汇总到监理月报和监理周报中，月汇报材料上报时间为每月的22日中午12时前，内容为上月26日至本月25日；周汇报材料上报时间为周四中午12时前（电子版）。

3、现场监理工程师需按时上报日、周、月进度报表，每日上午10时前上报前一天的进度情况，周、月进度报表上报时间与监理周、月报一致（电子版）。

4、现场监理工程师需按时上报旁站记录台账、隐蔽工程台账、检验批验收台账等，上报时间为每月的22日中午12时前（电子版）。

5、旁站记录纸质版由监理分站收集、整理后，每月5日前统一向监理站上报上月（1-31日）资料，监理站于15日前完成整理、归档工作。

6、监理通知单、联系单，电子版资料及台账（电子版）于每月的22日中午12时前上报监理站；纸质资料监理分站收集、整理后，每月5日前统一向监理站上报上月（1-31日）资料，监理站于15日前完成整理、归档工作。

7、试验、检测资料，由中心试验室统一整理、归档保存。

九、资料归档注意事项

（一）旁站记录

监理站统一旁站记录版本，要求统一按模板要求填写：

1、隧道旁站记录：按一个施工点，按施工方向、工序顺序存放并建立台账（工序分初支、仰拱及回填、二衬、防排水、注浆、其他）。

2、桥梁旁站记录：按单位工程，从小里程往大里程、从下往上、从左往右或顺序编号存放，不考虑时间关系，并建立台账。

3、涵洞旁站记录：单个涵洞，按工序顺序存放，并建立台账。

4、路基岩溶注浆、CFG桩、水泥搅拌桩、粉喷桩、低桩板等：按施工路基段落，按时间顺序存放，并建立台账。

5、路基工程其他旁站记录：按施工路基段落，分类存放（抗滑桩、锚杆、锚索、挡墙、换填、骨架护坡等），并建立台账。

（二）试验资料

试验资料按平检，见证、委外分大类，再按局、分部（工区）、梁场、预制轨枕厂、铺架、四电、站房等单位排序；然后按资料分类存放（如粉煤灰、水、粗骨料、细骨料等），并建立台账。

（三）注意事项

1、以上所有资料需有电子版台账。

2、纸质资料组合时尽量使用回形针，少用或不用订书针。

3、横表摆放时，将表头放在左侧（装订线处）

4、放入文件盒时，从上往下，按编号、桩号、墩号或时间顺序存放；一盒放满后，另装一盒，注明盒号。

5、签署意见、签名需齐全；需盖章的完善盖章，不可出现复印件。

十、相关管理要求

1、监理资料的管理采取总站-分站（部门）-个人三个层次的分级负责制，其中总站由主管副总监负责管理，综合部具体实施，分站由分站长负责管理，试验室由试验室主任负责管理。

2、监理站综合部、分站（部门）均应建立监理资料管理台帐，确保各类资料及时收集、归档有序。

3、主管副总监每月检查一次分站（部门）和各级监理人员的监理资料，具体检查各部门和各级监理人员的监理资料是否全面、及时、真实、规范等，同

时建立监理资料月度检查台账。

4、分站、试验室和各部门负责人每半月检查一次本部门各级监理人员的监理资料，具体检查各级监理人员的监理资料是否全面、及时、真实、规范等，同时建立监理资料半月度检查台账。

5、监理站根据公司“项目管理办法”相关关规定，每月将总站和分站（部门）检查的结果纳入对各部门和各级监理人员的工作考核之中。

附件：监理样表

主题词：规范 监理资料 通知 抄 送：

长沙中大建设监理有限公司黔张常铁路监理4标监理站 2015年4月16日印发