内部报告管理制度

第一篇：内部报告管理制度

东莞市XXXX有限公司 受控文件 文件编号：ZD/GL-007 文件名称：内部报告管理制度

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内部报告管理制度

第一章 总 则

第一条 为了保障公司内部各类管理信息及时、准确的传递，加强公司管理与内部控制，确保公司内部报告信息披露的真实、完整、准确、及时，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司各部门及全体员工。

第三条 本制度所称内部报告，是指各部门根据公司内部管理需要编制的，为满足公司战略实现为目标、决策和控制为核心，提供具有相关性、可靠性和可比性信息保证的文件。

内部报告包括财务报告、审计报告、信息调研报告、项目/专案报告、部门总结报告、工作规划报告、工作分析报告、工作建议报告、重大事件专题报告等方面的报告。

第四条 总经理办公室是内部报告信息的归口管理存档部门，各部门负责部门职能层面的内部报告、制作、分析、归档及管理工作。

第二章 内部报告编制

第五条 内部报告编写应防止不同信息采取“打包”方式处理，出现定性错误，处理不当。第六条 内部报告编写内容应做到以下要求：

（一）客观、准确提出事实数据：保持客观性以让报告使用者充分了解情况是内部报告的基本原则；

（二）围绕主题、文字力求简洁：要提纲挈领，应附有围绕主题的充分材料，同时又要使报告使用者足够清楚了解报告事项，要有说服力的提出结论，突出主要信息的叙述和对事实的分析，注意每个问题甚至整个报告得出的结论都要准确；

（三）评价要有充分证据或数据：局部信息不能代表全部信息，个别问题不能代表普遍问题；对抽样事项的抽样方法及抽样规模进行说明，避免不当；

（四）报告表述要通俗易懂：尽可能少用专业术语和不规范术语，尽量不使用含糊的词语；必须使用技术性术语及生僻的缩略语时，应对用语进行清楚定义；

（五）结论清晰：要让报告使用者清楚了解结论，而不应让使用者自己判断；

（六）结论如实、客观阐述：报告防止夸大或片面定性，应依据客观数据、信息作出阐述；报告应使用清晰明确、客观公正的词语进行叙述，避免使用会产生歧义和争辩的语言。

第七条 内部报告编写格式应包括以下内容：

（一）报告名、文件号； 东莞市XXXX有限公司 受控文件 文件编号：ZD/GL-007 文件名称：内部报告管理制度

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（二）起草或制定部门；

（三）执行范围、报告内容；

（四）报送和抄送部门。

第三章 内部报告审核

第八条 各部门对内部报告的审核应注意以下要求：

（一）采集的信息，要进行真实性和逻辑性审核，保证数据真实客观；

（二）对信息、资料核实有无遗漏、重复；

（三）对把握不准或有疑问数据、信息，应提交讨论审核确认。

第九条 部门经理针对内部报告进行实质审核。部门经理提出审核意见，重新对内部报告进行修改；部门经理对报送信息的质量、及时性和合规性负责。

第十条 部门经理审核通过后，提交分管高管进行复核，并针对内部报告内容进一步提出修改建议，将修改意见反馈到部门重新进行编制。

第十一条 部门经理根据建议进行修正后提交公司高管审批。

第四章 内部报告传递

第十二条 各部门应定期报送内部报告，促进建立标准化的报告数据收集流程并尽可能实现自动化。

第十三条 内部报告传递各环节应实行向定向对象传递的要求，应做好内部信息保密措施，不得向非传递对象传递信息，以避免信息的泄密。

第十四条 各部门应就内部报告反馈的信息或内容进行解释、说明，并就内部报告提及的问题进行评估及提出解决措施。遇到重大问题，需跨部门或高管协助的，应召开专题讨论会议。

第五章 内部报告保管

第十五条 各部门在业务中得到的信息报告除特殊留用外，须交由总经理办公室档案管理员进行处理并保存。

第十六条 总经理办公室档案管理员对存放在资料室的所有档案资料的安全及保密负责；未经其许可其他管理人员不得进入公司资料室。

第十七条 凡因工作需要须使用公司内部报告档案者，须登记签名；机要文件须公司高管审批，一般性内部报告由部门经理审批。

第十八条 查阅或借阅档案人员须爱护档案，切勿圈划、涂改、剪裁、损坏、丢失，违者 东莞市XXXX有限公司 受控文件 文件编号：ZD/GL-007 文件名称：内部报告管理制度

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根据情节严肃处理。

第十九条 内部报告保管期限根据公司《档案管理办法》规定的期限进行保管。

第六章 内部报告保密

第二十条 内部报告责任人及其他因工作关系接触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前，负有保密义务。

第二十一条 公司高管、经理，以及接触信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄漏公司的内部信息。

第二十二条 未经公司审批程序，公司任何部门均不得以公司名义对外披露公司任何信息。公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，应依据公司审批权限审批，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的任何信息。

第七章 内部报告评估

第二十三条 内部报告评估以信息收集、处理和传递的及时性，报告的真实性、安全性，以及报告内部控制的有效性等方面进行评估。

第二十四条 部门或相关人员发现内部报告存在缺陷或信息失真等情况时，可向报告撰写人或部门经理提出修正和完善内部报告。

第二十五条 内部报告评估由部门经理进行初审，主要审查内部报告使用资料的合理性，依据的合法性，论述方法及技术的科学性，报告格式的规范性、内容的完整性等，并提出必要的修改意见，报告撰写人应对部门经理的质疑进行解答。

第二十六条 报告撰写人对部门经理初审意见分析处理。若持有异议，可提交分管高管进行再次评估，分管高管召集相关责任人研究讨论后，提出最终意见。报告撰写人根据最终意见进行修正。

第二十七条 内部报告评估由部门内部定期组织实施，原则上每年度至少进行一次评估。第二十八条 公司应有效利用内部报告进行风险评估，准确识别和系统分析生产经营活动中的内外部风险，确定风险应对策略，实现对风险的有效控制，对于内部报告反映出的问题应当及时解决，涉及突出问题和重大风险的，应启动应急预案。

第八章 重大信息报告管理

第二十九条 重大信息报告是指当出现、发生或即将发生重大信息时，按照本制度规定，相关部门和人员，应及时将有关信息向公司高管、总经理、董事长报告。东莞市XXXX有限公司 受控文件 文件编号：ZD/GL-007 文件名称：内部报告管理制度

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第三十条 相关部门和人员，应以书面形式按照内部报告编制要求向公司提供重大信息。第三十一条 若属于突发或紧急的重大信息,相关部门或人员应在第一时间以电话等方式通知公司高管、总经理。并在最短时间内撰写好内部报告提供给公司高管决策与应对。

第三十二条 公司高管有权随时向相关部门或人员了解应报告信息的详细情况及进展，相关部门或人员应及时、如实地向公司高管说明情况，回答有关问题。

第三十三条 公司相关部门或人员对履行报告信息义务不得互相推诿。

第九章 附 则

第三十四条 本管理制度由总经理办公室制定、修改及解释。第三十五条 本管理制度发之日起执行。

第二篇：内部管理制度自查自纠报告

中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部

内部管理制度自查自纠情况汇报

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字„2011‟662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：

一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。

二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。

在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。

三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。

四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司OA系统中的办公流程、按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。

五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。

特此报告。

中信建投证券股份有限公司

常州邮电路证券营业部

二0一二年二月二二日

第三篇：内部管理制度

旅行社内部管理制度 总

则：

1、遵守公司所有规章制度及工作守则，如有违反将按罚则处理。

2、着装工作服,保持仪容仪表端庄整洁、言谈举止优雅大方。

3、出入办公室不得大声喧哗、唱歌、吹口哨。进入他人办公室、办公区应有礼貌或先示意。如进入时，对方正在讲话，要稍等静候，不要中途插话或打断。

4、工作时间不串岗、抽烟、睡觉、饮酒，不互相搭讪攀谈、说笑、搬弄是非，不打与工作无关的闲聊电话，通话要简明扼要。

5、不吵闹、斗殴、扰乱秩序。严禁看与工作无关的书籍、杂志，不做与工作无关的事，工作中应通力协作，具有团队精神。

6、单位内与同事应点头行礼以示致意。

7、与上司、同事、客户握手时用普通站姿，并目视对方目光，大方热情、不卑不亢。

8、工作时间办公桌上不摆放与工作无关的物品，保持桌面整洁，维护企业整体办公形象。

9、未经同意不得任意翻阅不属于自已负责的文件、公函或随意翻看同事的文件、资料等。

10、接听电话应先问候，并自报公司。对方讲述时应留心听，并记下要点，通话结束时礼貌道别。

11、服从上级安排，如有不同意见，应婉转相告或以书面陈述，一经上级主管决定，应立即遵照执行，不得无故拖延。

12、尽忠职守，保守商业机密。维护公司声誉，不作任何有损公司荣誉的行为。

13、爱护公物，不浪费、不化公为私，不得将所保管的文件、财物等私自携出或外借。因过失或故意使公司财物、利益遭损害时，应负责赔偿。

14、不得收受任何馈赠、挪借财物、假借职权、营私舞弊。

15、不私自经营或兼任所在单位以外的职业，不得对外擅用公司名义。

16、执行公务时，应争取工作时效，不得畏难，拖延或积压。严格遵循本职岗位业务程序，对所承办公务的执行情况须有复命制，做到善始善终。

17、工作时间不得擅离职守，当日事务应当日办理完毕。

18、公司职员在递交文件时，要将正面文字对着对方的方向。

19、注意提高自身品德修养，切戒不良嗜好。

20、对待客人、来宾应保持热情、谦和、礼貌、诚恳友善的态度，对待客人委托的事项应周到机敏处理，不得草率、怠慢对方或敷衍、搁置不办。

21、与客人有不同意见时，不允许大声争吵，须保持冷静，做好解释工作。当其询问公司有关业务及人员情况时，如涉及商业秘密的，应婉言谢绝，非本职范围内的，不得信口开河。

22、在履行职务时，不得擅自越权处理有关事务。属本职业务范围内的事务须对外签署时，应事先通报部门经理及公司授权批准后方可签署；非本职务范围的业务，须通知有关部门处理。

23、公司各部门办公室人员（或加班）下班时，应关闭所有灯具、空调、电脑设备等电源开关，紧锁房门后方可离开。因上述原因而造成损失的，将追究其责任，并赔偿损失。

24、电 话 管 理 制 度：

a：严禁使用办公电话打私人电话。

b：非业务需要严禁上班时间上网。

c：接听电话要快，必须使用普通话，吐字要清晰，语气要适中。

d：接听用语：“您好。百事通.e：要耐心细致的回答顾客提出的问题。

f：要认真做好电话来访纪录，明确记录访客电话、出游意向、时间、人数、工作单位及其他特殊要求，并立即向业务经理汇报。

考 勤 管 理 制 度

一、总

则

为了加强员工的出勤管理，严肃公司的工作纪律，保证公司正常的工作秩序，特制定本制度。

二、本制度的适用范围 公司全体成员

三、考勤管理的部门

葛小会负责公司考勤管理。

四、考勤管理的原则

实事求是，准确及时，严格纪律，重在管理。

五、考勤制度的内容

内容包括上班签到、病事假及各类休假规定。

（一）考勤记录

1、公司实行月考勤制度，每月为一个考勤周期。作息时间由公司统一规定，以总经理通知为准；

2、员工考勤实行上班点名制度，即每日上班时间由考勤人员对全体工作人员出勤情况进行检查，认真填写考勤表，不得无故涂改，一天两次。门市部以电话点名方式，总公司值勤人员打电话过去，门市部人员不要接听，然后用门市部电话打过来，作为出勤依据。值班期间同样处理.3、员工上班期间如因公外出，须在“外出登记表”上登记，由所属部门领导签批，并保持联系畅通，否则纪律检查一经发现视为旷工；

4、如员工上班前需提前办理公务或临时紧急出差,来不及在公司“外出登记表”上登记,可回来后补填并由部门主管签批,如下午外出办理公务下班后来不及赶回,次日早晨可补填并由部门管签批。凡未按该程序执行，事后隐瞒真相而补签“外出登记表”的一律视为无效。

5、公司各部室人员如因公出差，需填写“外出登记表” 由所在部门领导签字，报总经理批准后，财务部备案，以计考勤；

6、曹亚中负责对考勤情况进行监督，包括对考勤员考勤记录的监督和对员工上班期间的纪律监督；

7、上班十分钟后，考勤员须对出勤人员进行检查、核实，如发现问题及时做出相应处理；

8、员工外出办理业务前，须向部门负责人申明外出原因及返回时间。否则，按外出办私事处理。

9、公司所有人员须先到公司报到后，方可外出办理各项业务。特殊情况需经部门负责人签批报给曹总，否则按旷工处理。

10、迟到、早退或擅离职守超过30分钟以上，60分钟以下者，以半天旷工论处。迟到、早退或擅离职守超过60分钟以上者，以旷工一天论处；半天100 ,1天200.11、公司员工迟到、早退、旷工，按下列规定处理：

（1）、迟到（早退）一次，扣发工资30元；一个月迟到（早退）累计超过三次（含三次）者，扣发工资100元/次，并通报批评。

（2）、旷工一天，扣发二天工资。连续旷工三天或全年累计十天者，视为自动离职或作开除处理。

12、每月10日前，财务部将考勤汇总统计据此核算工资交总经理审批后

发放。

（二）病事假 向王丹梅申请

1、员工因病因事请假须填写“请假单”，一天以内（含一天）由所在部门经理签准，一天以上总经理批准。“请假单”经审核批准后须报财务部存档；

2、原则上公司不受理口信、电话请假，若情况特殊，须先以口头方式请假，事后补填“请假单”，按请假程序办理。

奖惩管理办法

一、总则：

为保障公司各项规章制度的贯彻落实，建立有效的激励与约束机制，营造积极进取的环境，惩处违规违纪的行为，特制订本办法。

二、适用范围：

对公司员工日常行为综合管理的奖惩，其它单项奖惩规定如与本办法有相抵触之处，则按本办法执行。

1、奖惩管理的原则：奖勤罚懒、奖优罚劣、鼓励争先、鞭策后进。

2、奖惩管理的主管为赵丽。

1、上班迟到每次罚款30元.2、早退、中途离岗每次罚30元，无故旷工每次罚200元，每月旷工三次以上予以辞退。

3、请假根据实际天数每天扣除工资，无请假条按旷工计算。

4、考勤、打扫卫生不负责任者每次罚款50元。

5、损公肥私、索要小费、私拿回扣、私自接团带团、泄露公司机密、损害公司利益者，每次罚款1000元－10000元，情节严重者追究法律责任。

6、所有人员得到团队信息后必须立即向主管经理回报，以记录为准。第一信息费按团队毛利润8％提成。如不汇报者每次罚款100元。

7、导游收到游客写感谢信到公司，每次奖励该带团导游50元现金。

8、不服从直接管理人员安排，消极推违或公开抵抗者每次罚款100元；在公司争吵不听劝阻者，争吵双方均罚款500元；

9、未完成任务每月工资领取80％，余额年终根据任务完成比例结算，全年完成任务50%以下者予以辞退，财务，每月工资领取100％。

10、每年业务额第一名，公司奖励2000元现金；每月除管理人员以外的员工业务毛利润最高且完成任务者，公司奖励 200元现金。

11、向公司提出合理化建议并行之有效者，每次奖励200元现金。

12、公司适时对人员进行考核，不合格者予以辞退；任劳任怨，不计得失，表现优秀者年终给予奖励。

一、对财务人员的要求

1、所有参与财务管理的人员要有高度责任心, 工作认真负责,按章办事。

2、总经理审批一定要严格控制在预算范围内，如果因特殊情况超出必须经股东会研究同意方可执行。主管会计要及时做好各项报表和帐目，现金会计每周六要及时准确地把收支情况报给现金会计，并要谨慎审核.各项开支实行钱帐分开。

3、现金会计和主管会计一定要配合好，把所有帐目要每月一结，每月一公布，做到帐款相符，不得拖延。

4、任何人不得擅自挪用公款，不得损公肥私，一经发现处以1000元--10000元的罚款。

二、办公室开支审批

1、所有办公室开支要先做出预算，报经总经理签字批复后凭借条从现金会计处借款，凭发票报销。无批条擅自开支的不予报销，由个人自理。如总经理不在，必须经电话同意后方可执行。

2、各位员工的开支要及时报给总经理签字后到财务处报帐。

3、所有报销单具一律粘好，并干净、利落、美观。

三、团队帐目审批

1、所有团队、散客一经签定合同，应及时把所收团款交到财务部，不得个人保留团款，一经发现处以100元---1000元的罚款。

2、原则上团款专款专用，导游外出带团需从财务部借款时，现金会计必须 查看该团团款回收情况，以计调部出具的预算单上所需金额为准借出费用。如需垫款必须经总经理同意，以保持公司正常的现金流量.3、所有团队的支出一律由计调部出具团队预算单并签字后报给财务部，财务部要严格审核各项开支是否在预算内，各种票据数字是否吻合且有效后，方可予以报账。

4、所有团队团款出团前付80％，余款在团队返回后三日之内必须全部结清，出现呆帐、坏帐追究责任，谁造成的损失谁负责；散客出团前必须全部交清费用，否则不予发团，特殊情况须经总经理批准后方可。

5、所有团队散客必须上系统，在报帐时必须有合同、计调部预算单、行程、报销清单、意见反馈表、导游意见单，缺一不可，否则不给予报帐。

四、业务经费开支审批

1、公司所有因业务需要的开支必须事先征求业务副总同意后方可支付，否则公司不予报销。

2、业务副总审批时必须严格把关，根据团队竞争情况灵活把握，节约一切不必要开支，把业务经费控制在年初预算内，单团经费原则上不超过该团毛利润的10％，并且单团单列。

3、业务经费包括：请客、送礼、乘车费、团队加酒等其他开支。

4、总经理对业务经费进行监督。

五、门市部

1、门市部的所有团队收入一律及时汇到财务帐户上，不得擅自保留团款和 挪用团款。

2、门市部的所有开支一律列好所需开支清单并用传真方式传至总公司处，经总经理批准后财务把所需费用汇至其门市部帐户上，然后凭发票报帐。

3、门市部每月来总公司报2次帐，并汇报门市部的近期情况。

六、、工资、奖金、出差补助

1、员工当月工资于次月10日发放。

2、业务奖金一旦团款全部收清，立即发放。

3、出差时需通知业务经理和办公室，经同意后方可，出差补助由总经理签字后报给财务。

4、下乡镇跑业务时，费用一律列入各自团队的经营费用当中。

七、财务部与计调部的合作

1、财务部与计调部之间要协作共进，互相帮助，共同把公司的核心工作做好，为公司的其他工作做好后勤工作。

2、计调每天下班之前把当天的所出团队情况报给财务部，以便财务及时掌握所出团队的情况，并做好团款的预支。

以上各条请大家共同遵守。

第四篇：内部管理制度

河南派普工程建设有限公司 通许新农村改造项目部

项 目 内 部 管 理 制 度

为了对本工程进行安全、信息、合同管理，对工程质量、投资、进度有效控制，便于组织协调工作，本着成本最低化，利润最大化，事事有人管，人人都管事的原则，分工明确，权责到位，务实求真，记录在案的方针，特制定本项目管理制度。项目经理职责

1、遵照国家施工规范，工程质量和安全生产检验评定标准，以及河南地区有关规定和制度，按设计要求负责工程总的组织和领导，并做好协调工作。

2、对工程质量，安全生产，劳动保护，经济效益，工程进度承担全面的责任。

3、负责组织和健全本单位的工程质量保证体系，安全生产保证体系和防火体系，确保和支持质安人员履行责任范围内的各项工作。坚持质量、安全第一，处理好质量、安全问题，确保环境卫生，创建施工现场标准化管理合格工地。

4、服从上级主管部门对质量、安全、财务、卫生的监督检查，并接受业务指导，负责落实整改事项；贯彻落实公司的各项管理制度和规定。

5、负责对业务技术干部的管理使用，监督检查他们的工作质量和效率，组织对业务技术骨干和工人的培训和教育，不断提高队伍的思想觉悟、职业道德、安全意识、技术素质和管理水平。

6、负责经济分配，提倡集体研究，增强透明度，做到正确处理国家、集体、个人三者之间的利益，对职工分配贯彻“按劳取酬”的原则，2

并与质量、安全紧密挂钩，关心职工生活劳动保护，做到不断改进职工生活和劳动条件。

7、负责领导并做好IS09002系列质量体系的工作。

项目现场技术负责人职责

1、贯彻执行政府的建设法规和政策，制定健全项目的各项管理制度，并负责实施。

2、加强项目部管理，负责项目部管理人员的精神文明建设，不断提高全体管理人员的素质，做好定期检查考核工作。

3、组织调查了解施工条件，包括合同条件，现场条件和法规条件，主持组织施工组织设计的编制和审批，实施。

4、负责施工项目的质量、安全、文明施工管理工作，定期召开施工会议协调施工过程中各协作参建单位及各工种的施工关系，搞总结布置工作，有效的控制施工进度和施工质量，安全，确保按计划或按合同工期完成施工任务。

5、搞好施工现场、临近居民及单位之间的公共关系，限制和克服建设公害及环境污染，树立企业文明形象，加强与甲方代表和驻现场监理工程师的联络。

6、负责项目的标准化管理工作，制订各项保证措施，并组织落实、督查。

7、及时组织有关人员学习和审查图纸，参加设计交底，明确施工范围和质量要求，认真做好图纸修改、设计变更等的记录和签证，及时办理因此而引起的增减帐手续。

8、根据项目施工情况，制定月度工作目标计划，报领导审批，并组

织实施落实，确保目标计划的实现。

9、协助并领导做好有关IS09902系列体系的工作。

施工员职责

1、遵照国家和河南地区颁发的规范、标准的规定，以及设计要求，结合工地现场和本公司实际情况，负责编制单位工程的施工组织设计，经审批后贯彻实施。

2、对负责施工的工程质量，安全生产，劳动保护，工期等负有技术责任，负责组织熟悉图纸，统一归纳问题，做好图纸会审前的准备及会审纪要的整理签证工作。

3、在整个施工过程中，严格执行各项专业技术标准及施工验收规范和质量检验评定标准的有关规定。

4、负责工程安全技术交底，并负责对采用新技术，新材料，新工艺应用的技术攻关和技术交底。

5、负责对工程材料，构件等的数量规格、型号、质量的检查和验收工作，以及砼、砂浆试配工作。

6、负责单位工程的测量定位、找平放线工作，负责技术复核，组织隐蔽工程验收，分部分项评定，负责整理并向资料员提供施工技术资料，施工总结及竣工图。

7、参加质量检查活动和技术会议，以及各阶段工程验收工作，负责处理质量事故，对重大质量事故做到及时上报，协同有关部门及时处理。

8、编制各阶段施工进度计划，制定相应的技术措施，组织有关人员 4

按计划达到施工目标。

9、协助做好IS9002系列质量体系贯标认证工作。

质检员职责

1、严格遵照国家和河南地区颁发的施工规范，工程质量检验评定标准和有关规定。履行工程质量监督职责，根据设计图纸的要求及施工组织设计的质量保证措施，负责制定和执行工程进度计划。

2、负责对进场材料、构件、成品、半成品、设备、器材、以及现场制做的砼，砂浆、预制构件等的质量监督（包括对质保试验资料）和验收工作，对劣质产品有权要求退换。

3、协同施工员进行定位放线及复查工作，确保工程质量。

4、负责对分部分项工程的检测评定，对不合格项目有权责令其返工整改，整改完毕，经验收合格后方可进行下道工序施工。

5、负责对班组、个人所完成工程的验收。对质量低劣的工程，经指出屡教不改者，有权按规定处罚。

6、负责对职工进行质量控制和职业道德教育。深入现场，及时反映质量动态，找出原因，提出改进质量的措施，参加质量事故的处理。

7、参加上级组织的质量检查活动，负责监督整改事项的实施，参加隐蔽工程验收、中间验收、竣工验收等工作，负责整理并向资料员提供质量检验评定资料。并对现场文明施工的有关规定进行落实检查。

8、协助做好IS09002系列质量体系里的有关工作。

资料员职责

1、严格遵守开封市有关施工技术资料的管理规定。

2、协助施工员进行施工组织设计的编制和贯彻实施。

3、对本工地施工的工程，负有真实，及时，完整地编制技术资料的责任。

4、负责向技术员，质检员等有关人员讲解表格的填写内容和要求，以及做好协助工作。

5、负责收集及审查各种资料，对不符合要求和缺少的资料通知有关人员及时补上。

6、负责竣工资料的整理，分册，汇总和装订工作。

7、认真做好IS09002系列贯标资料。

8、接受有关部门对资料的审查，改正存在的缺点。

9、协助施工员进行测量放线，定位工作。

预算员职责

1、熟悉掌握开封市建筑工程和安装工程的预算定额和有关预决算编制的规定，掌握材料价格，市场动态，熟悉国家和开封有关统计法、统计报表制度及本公司规定。

2、负有对本工程的生产计划，成本核算，提供控制依据的责任。

3、负责向材料员提供预算材料的数据。

4、按时编制施工预算和施工图预算，做好材料分析，给有关部门和财务核算员提供有关数据。

5、负责核实每月完成的工程量，编制月度工程决算。

6、按上级规定的统计项目指标，计算方法，统计范围，报送日期等要求，及时报送有关单位审核。

7、经常深入现场，熟悉工程施工情况，掌握及收集各种变更资料，及时做好工程决算的有关工作。

8、及时向有关人员提供月度完成产值，劳动生产率等信息。

安全员职责（楼号专职技术负责人兼管）

1、严格遵照国家和河南地区颁发的安全生产方针、政策、法规、标准、以及劳动保护规定办事。

2、对本工地安全生产员有监督保障责任，并以身作则，模范遵守有关安全生产的制度和规定。

3、负责对职工进行定期和不定期安全教育，做好公司、工地、班组（或工种）三级教育，记录和登记签证工作。

4、参加审查施工组织设计（施工方案）中有关安全生产部分，并提出合理意见。

5、对不具备安全生产的设备，设施，有权责令停止使用。

6、每天检查施工现场的安全生产情况，指出和帮助解决事故隐患，及时反映安全生产动态，提出改进措施。负责向资料员提供安全资料。

7、对违章指挥，违章操作以及不遵守安全管理制度和规定的班组、职工、有权责令改正或停工整改，对屡教不改或造成直接经济损失的处以罚款。

8、对项目中安全方面存在的问题及状况及时或定期向项目经理汇报。

9、负责对公司中，项目部安全管理和场容场貌管理制度的逐项落实，实施。

材料员职责

1、认真执行安全生产的规章制度和防火规定。

2、根据施工组识设计和材料预算制度实施采购计划，确保工程进度。

3、熟悉图纸，对建筑材料做到心中有数，进料应和进度同步。

4、对所购材料、构件、设备的质量、规格、型号必须符合设计要求。由于采购、保管原因而影响工程质量或造成质量安全事故，应承担经济、法律责任。及时向资料员提供材料合格证等有关资料。

5、负责建立材料管理制度，做到分类保管，对易燃易爆物品隔离存放，严防安全事故发生，严格对进出料管理，建立材料台账。

6、负责组织仓库值勤，设置防火防盗设施，禁止在仓库内吸烟聚会娱乐。

7、按规定及时采购、发放劳保用品。

8、施工用材料、工具应签发领料单，凭单发料，由领料人签认，材料拿出工地必须经项目经理签发。

9、协助做好IS09002系列质量体系里的有关工作。

办 公 制 度

1、准时上下班，不迟到，不早退。有事外出要请假。

2、办公室内禁止大声喧哗，商讨问题以不影响他人工作为原则，尽量不在办公室会客。

3、经常保持办公室整洁，无关物品不准放在办公室内，办公桌上的图纸或资料放置要整齐，看完报纸随即把报夹挂回报架上，不准随

便乱丢纸屑和果壳。

4、职工不能进办公室玩耍，更不得任意翻阅图纸和资料或开动抽屉。

5、本项目部决定于每月召开一次本月工作总结及下月进度计划、质量、安全等工作会议，参加会议人员不得缺席，若有特殊情况，应提前请假，否则将处50-100元罚款。

项目财务管理制度

为了加强对项目财会的管理，特制订本制度：

1、熟悉掌握郑州市有关财会方面的规定，严格财会制度。

2、及时上报有关表册，做好财务核算工作。

3、对有关表册及财务核算，要认真细致，不出差错。

4、对工资的发放和支票的领取，要按管理制度及发放规定，严格做好有关手续，如手续不全，不予发放。

5、支票使用应填写审批单，交领导审批后交财务开票据，交回公司前须经领导签字方能入帐。

6、每次支票回单上交公司前，必须与仓库收料员核对进货情况，审查进货数量及单价，及时发现处理有关问题。

7、掌握资金情况，每月向建设方催收应付工程款。

8、做好资金和票据等的存放工作。

财会员职责

1、熟悉掌握河南省有关财会方面的规定，严格财会制度。

2、认真协且项目经理做好财务核算工作。

3、及时上报有关表册和发放工资，并做好资金的保存工作。

4、对有关表册及财务核算，要认真细致，不出差错。

5、对工资的发放及支票的领用，要严格做好有关手续，如手续不齐，不予发放。

6、接受有关部门对服务的检查，及时改进存在的问题。

7、每次支票回单上交公司前，必须与仓因收料员核对进货情况，审查进货。

仓库保管制度

1、材料器具入库凭“进料单”和验收合格后，建立材料台账。

2、入库材料应分类分面堆放整齐，并标上标签，对易燃易爆物品作专地隔离存放。

3、领取材料器具，必须经过出料登记，方可领取。

4、器材收回后必须经过验收，若发现有损坏现象的，根据损坏程度的轻重和器材单价，给予适当的赔偿。

5、仓库存保管员必须坚守岗位，设置防盗设施，禁止在仓库内吸烟，聚会娱乐。

6、负责及时发放劳保防护用品，领取数量需经安全员签字核实后方可发放。

7、每月盘存、核对材料库存表况向上报领导。

材料入库存制度

1、施工当中所需的一切器材、材料进入现场，仓库保管员必须先凭采购员提供的 “进料单”入库。

2、所进入现场的器具材料，先由工地质检员及监理对其质量进行验 10

收确认签字后，再由仓库保管负责清点，对数量不符或质量不合格者有权拒收。

3、经验收合格后，对器具材料的进场日期、规格、型号、数量、单价等进行分类登记，上册备档。

4、入库的材料，分类堆放整齐，并挂上标签。

5、在器具或材料未用尽前，需继续使用的，应及时向负责材料的人员提供情况，以便及时准备采购，以免脱节。

器材领取制度

1、施工现场所需的器材，领取人必须先填写“器材领用单”。

2、器材保管员应根据“领用单”所填写的规格、型号、数量及时付给领取人，“领用单”应由器材保管员妥善保管，待器材收回后废除。

3、器材领取后，使用人应以热爱集体财产为原则，慎重使用，保管，并做到及时交还，以便调剂使用。

4、使用人若损坏器材或丢失，应及时向保管员汇报，并赔偿损失。

集体宿舍制度

为加强职工宿舍管理，以促进文明工地创建活动，确保职工有一个文明卫生的生活环境，特制订如下条例：

一、集体宿舍采用“寝室长”负责制，寝室长负责寝室内的日常管理事务，每天安排值日人员对宿舍进行清理、打扫。

二、所有施工人员均应注意公共环境卫生，严禁随地大小便，严禁乱倒剩饭、剩菜、垃圾，保持室内整洁，不乱涂、乱画，爱护公共 11

财物，如有违反给予10-100元的经济处罚。

三、工地内严禁用麻将牌、扑克牌等进行赌博或变相赌博，一经发现除没收赌具、赌金外，另每人次处以50-100元的罚款。

四、宿舍内严禁私拉乱接电线，如发现在一个灯头上乱扯罚款10元，使用家用电器须经项目部批准，否则除发现没收外，每千瓦处以150元的罚款。

三、严禁躺在床上吸烟，如有发现每人次处以10元罚款。

四、职工家属、亲戚来探亲一律不得留宿于工地，非本处职工不得在集体宿舍过夜，违者罚款10-100元。

五、宿舍个人物品应妥善保管，如发现偷盗行为，除就地经济处罚外，另送交执法机关处理。

六、除夜间加班外，晚间宿舍熄灯时间不得超过11点。

七、职工之间要团结友爱，互相理解，互相帮助。工地内严禁打架斗殴，凡参与者不论是非均罚款300-1000元。

八、制订文明寝室评比方法，每半月由项目部组织进行一次评比，评出的文明寝室除张挂流动优胜红旗外，每次给予50-100元的奖励。

门卫文明卫生管理制度

门房是工地联系外界、体现文明形象的窗口，为加强文明卫生管理，特制订以下制度。

1、门房间人员要勤于打扫，时刻保持地面、桌面整洁。

2、门房内各种物品要堆放整齐、衣帽、保安器材挂放要成线。

3、门房内禁止吸烟，值班人员值班期间不准磕瓜子、吃其它零食。

4、接待来客要热情周到，认真执行人员探访有关规定。

5、夜间值班人员要勤于巡视，不许在门房内打瞌睡。

6、每月项目部派人对门卫有关情况进行检查，并按有关制度进行奖惩。

7、对门卫卫生包干区要打扫干净，及大门附近的卫生工作。

办公室文明卫生管制制度

为加强文明卫生管理，创造一个文明有序的办公环境，特制订以下制度。

1、办公室人员应严格遵守办公纪律、不迟到、不早退，短时外出留言说明去向，请假按有关规定办理请假手续。

2、办公室禁止吸烟和做其它与工作无关的事情。

3、办公室人员按值日轮流表轮流值勤，每天打好开水，清扫地面，擦拭门窗玻璃，做到窗明地净。

4、办公人员上班一律带胸卡、图纸、文件等阅后要收拢整齐。

项目办公用品、财产管理制度

为了加强对项目办公用品及财产的管理，特制订本制度：

1、全体人员必须要爱护项目办公用品和财产。

2、对有意损坏办公用品和财产者，要进行处罚。

3、实行项目办公用品和财产（包括检测工具），谁使用谁负责的原则，损坏或遗失要追究其责任。

4、办公用品、财产不得挪用和移宿舍使用，一经发现处以50-1000元的罚款。

5、购置办公用品及财产，必须由领导签字同意，方能购置。

6、项目负责人要做好对所有办公用品和财产的登记手续，并把登记表存档在资料中，以便备查。

请 假 制 度

为严格队纪队规，保证工作正常秩序，掌握施工进度，提高工作效率，根据本项目部实际情况，特制定本制度：

1、本项目部所有管理人员，职工应本着为公着想的思想，请假必须根据施工进度，服从项目部统一安排，原则上每人每月有三天假期，视实际情况而定。

2、因公出差，事假等均应履行手续，管理人员必须由项目经理同意，班组职工必须由班组长同意，方可安排出差或休假，财务凭手续考勤，未经领导同意擅自休假出差者作旷工或离岗处理。

3、项目部根据请假人员请假事因性质的轻重，给予考虑按排，有急事的职工给予优惠安排，一般请假作统一安排。

第五篇：内部管理制度

造价公司日常工作制度

一、员工应在每天的工作时间开始前和工作时间结束后做好个人

工作区内的卫生保洁工作，爱护办公室的各项设施，随时保持办公室干净整洁，二、严格执行公司上下班打卡制度，因公外出时，需先填写外事单，并注明事由和时间，由领导签字认可。

三、公司不提倡员工加班，员工在工作时间内应提高工作效率，如

因业务需要必须加班，应经部门负责人同意后填写加班表。根据公司及个人实际工作情况，在本内可申请调休。

四、上班时间不允许浏览与工作无关的网页，不允许在工作时间在线观看、下载影视剧，发生一次罚款100元。

五、对于部门负责人安排的业务，不允许拒收，发生一次罚款100

元。

六、上班期间禁止离岗，如有特殊情况需须离开时，应向部门负责

人说明情况，经允许后方可离开。

七、对于项目负责人安排的工作，各个员工应根据自身情况合理安

排工作计划，按时保质保量完成任务。

八、员工应端正自身的工作态度，在与合作单位的全程服务中严

谨自己的言行，树立良好的公司形象和个人形象。

九、以上制度自公布之日起实施。