3上海文化产权交易所B类会员资格申请暂行办法

第一篇：3上海文化产权交易所B类会员资格申请暂行办法

上海文化产权交易所B类会员资格申请暂行办法

上海文化产权交易所会员资格申请办法（征求意见稿）

第一章

总

则

第一条

为发展产权交易市场、规范产权交易，根据《上海市产权交易市场管理办法》和《上海文化产权交易所会员实施办法》（以下简称《会员实施办法》），制定《上海文化产权交易所会员资格申请办法》（以下简称本《申请办法》）。

第二条

本《申请办法》所称会员是指承认《上海文化产权交易所章程》，遵守《会员实施办法》，通过自愿申请，并经上海文化产权交易所（以下简称本所）审核批准，在本所从事产权交易代理、产权交易自营业务的经纪机构，以及从事与产权交易相关业务的企业、中介机构、科研院所、高等院校等独立法人。

本《申请办法》所称会员资格是指会员接受本所的服务、管理，在本所行使权利、履行义务所具备的身份和条件。

第三条

本所根据本《申请办法》发展会员。会员申请不受国家、地区、地方限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。

第二章

会员资格分类

第四条

本所是产权交易市场平台，依法履行产权交易及相关业务的职能职责。本所根据申请入会的企事业法人经营范围（以营业执照为准，下同）和业务需求，将会员资格相应分类为文化产权VIP经纪会员、国有产权经纪会员、文化产权经纪会员、专业会员、信息会员。

文化产权VIP经纪会员享有以下权利：受本所委托，成立本所在该行业或地区的授权办事机构，代理相关的文化产权交易活动；与产权转让方或受让方签订文化产权交易委托代理协议，依法代理产权转让方、受让方在本所从事的文化产权交易任务；代理市场营销方案的策划与执行、清产核资、投资及投资管理、策划改革改制方案、知识产权保护等业务（涉及许可经营的，凭许可证经营）；在本所信息网络平台发布、收集信息。

国有产权经纪会员资格、文化产权经纪会员资格是指具备产权经纪经营范围和产权经纪从业资质，可以与产权转让方或产权受让方签订产权交易委托代理协议，依法代理产权转让方或产权受让方在本所从事产权交易业务的资格。

专业会员资格是指具备从事与产权交易相关业务的专业资质，可以代理清产核资、审计、资产评估、项目招商引资、投资及投资管理、策划改革改制方案、知识产权保护、出具法律意见书等业务的资格。（涉及许可经营的，凭许可证经营。）

信息会员资格是指为发展业务在本所信息网络平台发布、收集信息，并可以从事产权交易信息中介代理业务的资格。

第五条

会员应按照会员资格在我所从事业务、开展活动。

第三章

会员资格申请条件

第六条

会员资格申请条件：

一、文化产权VIP经纪会员：

1、具有独立法人资格的境内外资产经营机构、投资及投资管理机构、文化产权经纪公司、其他公司（集团）等；

2、注册资金不得低于人民币100万元，从事文化产权交易自营业务的，注册资金不得低于人民币500万元；

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；

5、具备文化产权经纪经营范围和产权经纪从业资质；

二、国有产权经纪会员、文化产权经纪会员：

1、具有独立法人资格的境内外资产经营机构、投资及投资管理机构、产权经纪公司、其他公司（集团）等；

2、注册资金不得低于人民币100万元，从事产权交易自营业务的，注册资金不得低于人民币500万元；

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；

5、具备产权经纪经营范围和产权经纪从业资质；

6、在本所从事企业国有产权交易中介业务，须向上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）申请取得相应的执业资格。

7、上海联合产权交易所经纪会员，在本所进行备案登记后（备案所需文件见本文第四章第七条第五款）成为本所国有产权经纪会员。所有在文交所备案登记进行文化类企业国有产权交易的经纪机构，经纪机构编号按在本所备案登记的先后顺序重新编号，经纪机构与经纪人的席位号，继续沿用联交所的席位号。

8、本所国有产权经纪会员可根据自身业务发展需要，根据《上海文化产权交易所会员实施暂行办法》的相关规定，申请成为文化产权经纪会员。

三、专业会员：

1、具有独立法人资格的境内外从事与产权交易相关业务的资产评估、会计、律师、投资及投资管理、咨询等中介机构以及其他企事业单位；

2、注册资金不得低于人民币100万元;

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度。

四、信息会员：

1、具有独立法人资格的境内外各类企事业单位、社会团体等；

2、注册资金不得低于人民币50万元；

3、具有固定的经营场所和必要的设施；

4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度。

第四章

会员资格申请材料

第七条

会员资格申请须提交的材料（一式二份）：

一、文化产权VIP经纪会员

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程及上一年度审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 关于申请本所会员资格的决议、决定类文件；

n 经纪业务范围为“文化产权经纪”，提交《文化产权经纪证书》复印件、省级以上文化部门颁发的《文化经纪人资格证书》复印件（至少三人）；

n 本所要求提交的其他材料。

二、国有产权经纪会员、文化产权经纪会员：

n 入会申请书；

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程及上一年度审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 关于申请本所会员资格的决议、决定类文件；

n 提交市产管办核发的《国有产权经纪证书》（副本）复印件及执业经纪人《国有产权经纪执业证》复印件（至少两人）；

n 本所要求提交的其他材料。

三、专业会员：

n 入会申请书；

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程及上一年度审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 关于申请本所会员资格的决议、决定类文件；

n 本所要求提交的其他材料。

四、信息会员：

n 入会申请书；

n 会员登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 公司章程及上一年度审计报告（当年设立的公司需提交验资报告）；

n 本所要求提交的其他材料。

五、上海联合产权交易所经纪会员申请成为本所会员：

n 备案登记表；

n 《营业执照》副本复印件；

n 单位简介；

n 公司章程；

n 关于在本所登记会员资格的决议、决定类文件；

n 上海联合产权交易所经纪会员资格的证明文件；

n 提交市产管办核发的《国有产权经纪证书》（副本）复印件及执业经纪人《国有产权经纪执业证》复印件（至少两人）。

第五章

会员资格申请程序

第八条

会员资格申请程序：

1、申请人填写入会申请书，提交会员资格申请材料；

2、会员服务部在三个工作日内对申请资料予以初审，并出具初审受理通知；

3、申请人在收到初审受理通知五个工作日内一次性缴付会员资格申请费用；

4、本所确认费用收讫后，在五个工作日内进行复审并予以正式批复，承认申请人的会员资格；

5、本所为获得经纪会员资格的会员开通产权交易权限；为获得专业会员资格的会员开通网上信息查询登陆权限；与获得信息会员资格的会员签订《信息服务协议》；

6、本所向市产管办通报获得经纪会员资格的会员情况；

7、本所在每年年末向当年取得本所经纪会员资格和专业会员资格的会员颁发《上海文化产权交易所会员证书》。

第九条

初审未通过的，本所在三个工作日内通知申请人，退回申请材料；

复审未被批准的，本所在作出决定的五个工作日内通知申请人，退回申请材料。

第六章

会员资格申请费用

第十条

经纪会员资格申请费用：

1、经纪会员须交付会员席位费、交易保证金、年费；

2、会员席位费、交易保证金在领取入会批复前一次性全额付清；

3、会员席位费不予退还，但可以随会员资格一并转让；

4、交易保证金可于会员资格转让时退还；

5、年费交付按申请日期而定：申请日期至当年年底超过6个月的须按全年年费一次性付清；申请日期至当年年底不足6个月的可减半一次性付清；

6、经纪会员年费由市产管办代收代付，不在本所重复交付；

7、年费不予退还和转让。

第十一条

专业会员资格申请费用：

1、专业会员须交付会员席位费、年费。

2、会员席位费在会员收到初审受理通知后五个工作日内一次性全额付清。

3、会员席位费不予退还，但可以随会员资格一并转让。

4、年费交付按申请日期而定：申请日期至当年年底超过6个月的须按全年年费一次性付清；申请日期至当年年底不足6个月的可减半一次性付清。

5、年费不予退还和转让。

第十二条

信息会员资格申请费用：

信息会员费用按《信息服务协议》规定交付。

第十三条

为做大做强做优产权交易市场，本所必要时可调整经纪会员席位费、交易保证金交付金额。

第七章

附

则

第十四条

第十五条

第十六条

本《申请办法》从属于《会员实施办法》。

本《申请办法》实施部门为本所会员服务部。

本《申请办法》自

****年**月**日起实施。

第二篇：南方文化产权交易所会员管理办法(试行)

南方文化产权交易所会员管理办法（试行）

来源：广东省南方文化产权交易所 时间：2012-05-16 15:32:36

第一条 为规范南方文化产权交易所（以下简称本所）会员行为及相关业务活动，明确会员权利与义务，维护正常的交易秩序，保障会员的合法权益，根据相关法律、法规和政策规定，制定本办法。

第二条 本办法所称会员是指符合本所规定的会员条件，自愿申请入会并经本所批准，在本所从事文化产权交易相关业务活动的自然人、法人或其他经济组织。但与自然人相关的会员资格申请及会员业务开展，适用本办法第六章规定。

第三条 会员从事文化产权交易业务活动必须遵守法律、法规和政策规定，遵守本所相关业务制度和管理制度。本所对会员从事文化产权交易相关业务活动提供服务、指导并进行监督、管理。

第四条 会员资格申请不受国家、地区限制，不受行业、产业限制，不受申请单位所有制性质限制。

第五条 会员分为普通会员、经纪会员和职能会员。

（一）普通会员是指在本所自有信息平台拥有登陆权限，可浏览和发布业务信息，从事文化产权交易信息业务的会员。

（二）经纪会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事文化产权交易代理业务的会员。

（三）职能会员是指接受转让方或受让方委托，在本所从事审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等文化产权交易相关功能服务的会员。

第六条 法人或其他组织申请成为本所会员，应具备下列条件：

（一）应是依法设立并合法存续；

（二）具有良好的商业信誉，无违法违规行为；

（三）具有固定的经营场所和健全的内部管理制度；

（四）具有必要的执业资质和合格的业务承办人员；

（五）本所规定的其他条件。

自然人申请成为本所会员，应具备的条件适用本办法第六章的规定。

第七条 申请成为本所会员，须按要求提交申请材料，经本所核准并颁发会员证书后成为会员。

第八条 会员须按照本所相关规定缴纳会员费用。第九条 会员资格实行年审制度，本所每年根据会员资格条件要求及其他相关规定对会员资格进行审核。

第十条 会员发生如下情形，应自发生之日起5个工作日内到本所备案：

（一）名称、住所、经营范围及联系方式等变更；

（二）合并、分立或组织形式变更；

（三）法定代表人、委托的业务承办人及联系人变更；

（四）办理业务过程中受到政府有关部门处分、处罚或涉及重大诉讼的；

（五）须在本所备案或登记的其他事项。

第十一条 会员发生合并或分立，新设立的单位经本所核准后可承继会员资格。

第十二条 经本所核准，经纪会员、职能会员的会员资格可以转让。会员资格转让由转让方与受让方自行协商，但受让方须符合本办法规定的会员资格条件。会员资格转让时，已缴纳会员费用不予退还，随会员资格一并转让。第十三条 经本所核准，会员资格可以注销。第十四条 会员享有以下权利：

（一）依据本所相关规定开展文化产权交易相关业务；

（二）按照有关规定向委托人收取佣金及相关服务费用；

（三）合理利用本所提供的文化产权交易信息；

（四）合理利用本所的信息系统、交易系统及会员席位；

（五）在同等条件下优先参与本所创新业务;

（六）对本所工作提出意见和建议；

（七）转让或注销其会员资格；

（八）接受本所提供的业务培训、业务推荐、业务指导、信息交流等会员服务内容。第十五条 会员应履行以下义务：

（一）遵守国家相关法律、法规和政策；

（二）遵守本所相关交易规则和管理制度；

（三）诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；

（四）对委托人提供的资料认真审核，并对出具的审核意见内容、审查后的文件负责；

（五）依法维护委托人的合法权益，保守在专业服务过程中所接触委托人的商业秘密；

（六）建立并整理业务档案，并妥善保存；

（七）按时缴纳会员费用；

（八）接受本所实施的业务监督、会员年检、资格转让和资格注销等会员管理措施。第十六条 会员可以在本所开展下列业务：

（一）普通会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息。

（二）经纪会员：委托本所发布、查询各类文化产权交易信息；在本所从事文化产权交易的经纪或专营业务；提供财务顾问等增值服务。

（三）职能会员：在本所为文化产权交易活动提供与其业务资质相适应的审计、资产评估、法律服务、金融、担保、鉴定、知识产权代理、拍卖和招投标、管理咨询等服务。第十七条 除经纪会员外，其他会员不得在本所从事文化产权交易经纪业务。

第十八条 根据本所的推荐以及转让方或受让方的委托，职能会员可以在其拥有的业务资质或营业范围内，发挥其专业优势，为文化产权交易业务提供各项功能性服务；经本所批准，职能会员可以在本所信息平台上发布各类文化产权交易信息,并以本所职能会员身份承接业务。

第十九条 需要本所推荐、指定经纪会员或职能会员的，由本所根据挂牌项目性质、标的金额、相关会员的专业程度、业务信用、服务质量等因素综合确定推荐人选，或者以摇号等随机方式产生推荐人选。

第二十条 会员在本所开展业务，须遵守国家法律、法规和政策，遵守本所各项交易规则、信息发布规则和管理制度，依法依规开展文化产权交易相关业务。

第二十一条 会员须对参与文化产权交易活动所从事行为及提供材料的真实性、有效性和合法性负责，保证相关业务活动不侵犯任何第三方合法权益。

第二十二条 会员须指定业务承办人，负责组织、协调会员与本所的各项业务往来，并作为会员代表，拓展、承接、商谈、联系相关会员业务，编制、修改和签署相关业务文件，组织开展相关业务活动。会员对其指定业务承办人的业务活动负责。

第二十三条 会员指定的业务承办人出现下列情形之一的，应当予以更换：

（一）不能取得或丧失相关业务执业资格的；

（二）在履行职责时出现重大失职行为，产生严重后果的；

（三）具有不适宜继续担任业务承办人的其它情形，会员自行决定更换或本所要求更换的。第二十四条 经纪会员的业务承办人员须参加本所组织的业务培训，经考核合格的，由本所颁发《文化产权交易经纪资格证》。每家经纪会员须有两名以上的业务承办人员持有《文化产权交易经纪资格证》。

第二十五条 经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的，应在半年内派员参加本所组织的培训并取得相关资格；培训期间，该经纪会员可在本所指导下从事文化产权交易业务活动。

第二十六条 除办理交易见证业务外，在同一宗文化产权交易项目中，一家经纪会员不得同时接受转让方和受让方的委托。

第二十七条 经纪会员接受委托代理一宗文化产权交易项目同时，不得从事该宗项目的自营买卖。第二十八条 本所为经纪会员提供会员席位，并实行席位总量控制原则。经纪会员可申请本所交易大厅的一个有形席位及本所网站上的一个无形席位。

第二十九条 对于经纪会员引入的文化产权交易项目，如委托人无异议，由该经纪会员承接此项目中该委托人的经纪业务。

第三十条 职能会员在不违反相关法律和各自执业规范强行性规定的前提下，可以根据业务发展需要，同时申请经纪会员资格，但应当符合本所经纪会员的相关资格要求，并按规定缴纳经纪会员相关费用。

第三十一条 具备完全民事行为能力的自然人可以申请成为本所的普通会员，但不得申请成为经纪会员和职能会员。

第三十二条 有关自然人申请普通会员、会员权利和义务、会员业务及监督检查等，本章未作规定的，参照适用本办法其他规定。

第三十三条 本所有权对会员执行交易规则和各项规定的情况进行监督检查，对会员开展文化产权交易业务及相关系统使用安全等情况进行监控。

第三十四条 本所建立各类会员及业务承办人员的业务档案，有权对有违法违规行为或参与违法违规活动的会员及其业务承办人员予以公示。

第三十五条 会员有以下情形的，本所将依据《会员协议》视情节轻重给予书面警告、责令整改、限制业务、终止会员资格等处理：

（一）不按本办法规定办理重大事项备案或变更登记手续。

（二）违法违规开展业务，造成当事人资产流失或其他损失；

（三）违法违规开展业务，造成本所声誉或权益受损；

（四）知道或者应当知道委托人委托其办理的文化产权交易事项违反法律规定，对本所恶意隐瞒，仍然与之建立代理关系并实施交易，引起纷争，造成恶劣影响的；

（五）在文化产权交易中使用带有虚假、欺诈内容或者故意隐瞒重要信息的资料；

（六）不按规定或约定进行价款、交易服务费、佣金等款项的结算；

（七）采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段，影响正常交易秩序；

（八）代理或参与的文化产权交易，侵犯第三方合法权益的；

（九）有其他违反公开、公平、公正原则和扰乱交易秩序的行为。

经纪会员有上述情形之一的，本所还有权罚没其部分或全部保证金。受处理会员申请继续开展经纪会员业务的，应在收到本所罚没保证金的通知后5个工作日内，按照罚没的数量到本所补交保证金。

第三十六条 会员有以下情形的，本所终止其会员资格：

（一）逾期60天未缴付应缴会员费用的；

（二）被管理部门吊销开展会员业务必需的专业资质的；

（三）被管理部门吊销其营业执照或法人证书，或者依法注销登记的；

（四）经纪会员持有《文化产权交易经纪资格证》的业务承办人员不足两名的情形持续壹年以上，或者被罚没保证金但拒不按规定补交的；

（五）经本所核准，注销会员资格的。

第三十七条 会员资格终止，其已缴纳会员费用不予退还。如会员入会时曾交纳保证金的，经本所核实无未结业务、无违规情形的，保证金予以原额退还。

第三十八条 会员应当积极配合本所监督检查，对有关情况及时予以说明并提供相关文件、资料，不得以任何理由拒绝监督检查。

第三十九条 会员如与本所发生纠纷，经协商不能解决的，可以向本所上级主管部门申请调解，或向广州仲裁委员会申请仲裁。

第四十条 本办法的解释权和修订权属于本所。第四十一条 本办法自2011年7月15日起试行。

第三篇：上海黄金交易所会员资格转让实施细则

根据上海黄金交易所(以下简称“交易所”)会员管理办法(以下简称“办法”)第三章“会员的变更”，制订本细则。

1、根据“办法”第三章第十四条，会员资格转让时，由转让双方拟定并签署《会员资格转让协议书》提交给上海黄金交易所交易部，交易部为会员资格转让的具体承办部门。

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2、交易部收到转让双方上报的《会员资格转让协议书》后，对《会员资格转让协议书》的内容及受让方的入会资格进行初步审查。如无疑议，则要求转让双方填写《会员资格转让申请书》(附件一)，受让方另需填写《上海黄金交易所入会申请表》(附件二)。

3、交易部收到上报的《会员资格转让申请书》(附件一)和《上海黄金交易所入会申请表》(附件二)后，由交易所各部门对《上海黄金交易所会员资格转让预审表》(附件三)会签，并上报交易所领导签署意见。

4、交易所领导同意后，由交易部提交至交易所会员资格审查委员会预审。同意后签署《关于会员资格转让的预审意见》(附件四)上报至交易所理事会审批签署《关于会员资格转让的批复》(附件五)。

5、如果受让方的入会资格条件未获会员资格审查委员会预审同意，转让程序自动终止。

6、交易所理事会审批同意后，由交易所向转让方和受让方发出《会员资格转让通知书》(附件六)和《会员入会通知书》(附件七)。

7、转让方在办理退会手续时，必须退还交易所颁发的《会员资格证书》、IC卡、数字证书原件，如有遗失，需在交易所指定发布信息的报纸刊登遗失广告，声明作废。费用由转让方承担。

8、转让方在递交《会员资格转让申请书》(附件一)之前，必须将自营账户和代理账户的库存余额清零，并将代理客户的保证金返还至代理客户处。在递交《会员资格转让申请书》(附件一)之后，交易所将停止转让方的交易功能。

9、交易所清算部、储运交割部接到《会员资格转让预审表》(附件三)后，对转让方在交易所内的债权债务进行清算。

10、转让方在办理退会手续时，交易所将从所缴会费中扣除电脑、IC卡、数字证书、会员资格证书设备费2万元。现场会员需缴纳2万元现场席位费。剩余资金和清算保证金一并退还。转让方所缴纳的当年年会费不予退还。

11、交易部在汇总确认转让方办完交易所的所有手续后，通知转让方办理专用资金账户等的销户手续。

12、受让方在办理转让入会手续时，须缴纳5万元转让手续费。入会申请手续及缴纳的其它各项费用见《办法》第二章第十条。

13、本细则由交易所负责修订和解释。

第四篇：上海证券交易所境外证券经营机构申请B股席位暂行办法

上海证券交易所境外证券经营机构申请

B股席位暂行办法

上海证券交易所.其他规范性文件.2002-07-25.证券期货-证券交易与市场.证券业

第一条为适应境外证券经营机构参与（以下简称“本所”）市场业务的需求，规范其直接参与本所B股交易活动，依据《证券交易所管理办法》及本所章程等相关规定，制定本办法。

第二条境外证券经营机构直接从事本所B股交易，须向本所申请B股席位，并提交下列材料：

（一）境外证券经营机构董事会授权代表签署的B股席位申请书；

（二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《经营外资股业务资格证书》（副本）；

（三）境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；

（四）境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局颁发的经营证券业务许可证（副本）；

（五）境外证券经营机构公司章程；

（六）境外证券经营机构高级管理人员及业务人员简历；

（七）境外证券经营机构经当地会计师事务所审计的最近一年的财务报告，（八）境外证券经营机构同意交易所对其交易行为进行监管的承诺函。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，两文本存在歧义的，以中文译本为准。

第三条境外证券经营机构的交易代表，须配备至少2名熟悉B股交易业务的负责人员为联络人专司与本所进行联络、处理相关业务。

第四条本所受理上述申请材料后，在1个月内向境外证券经营机构发出同意或不同意的批复通知。如为不同意批复通知，本所说明理由并退回申请材料。

第五条申请人在收到本所的同意批复后，即可向本所交纳B股席位费和席位相关费用，办理B股席位进场手续。

第六条境外证券经营机构经批准取得本所B股席位从事B股交易，应当遵守本所的业务规则，维护市场正常的交易秩序。境外证券经营机构的交易代表，应当遵守本所的业务规则，维护市场正常的交易秩序。

第七条持有B股席位的境外证券经营机构发生以下重大事件，境外证券经营机构或其交易代表应当在事件公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：

（一）章程、注册资本或注册地址变更；

（二）主要负责人变动；

（三）发生重大财务危机、破产清算、撤销或合并等事项；

（四）发生严重经营损失；

（五）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；

（六）变更交易代表、交易代表负责人或联络人的决定。

第八条B股席位可以转让，不可退回。

第九条境外证券经营机构应按规定交纳席位费75000美元，席位年费2415

美元（根据汇率变化而定）。

第十条境外证券经营机构或其交易代表违反本办法或本所相关管理规则的，本所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：

（一）警告；

（二）会员范围内通报批评；

（三）在中国证监会指定报刊上公开批评；

（四）限制交易；

（五）取消交易资格。对以上第（四）、（五）项处分决定有异议的，可自接到处分决定通知之日起15天内向本所理事会申请复议；复议期间该处分决定不停止执行。

第十一条持有B股席位的境外证券经营机构须于每一会计结束后3个月内向本所提交以下业务检查材料：

（一）工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况，业务总结，内部管理，风险控制以及机构变更等情况；

（二）经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的境外证券经营机构上一审计报告；

（三）境外证券经营机构财务情况说明，包括其债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等；

（四）境外证券经营机构当地主管机构年检或换发的金融业务许可证及其他资格证书；

（五）中国证监会年检或换发的证券业务资格证书及其他资格证书。

（六）本所要求提交的其他材料。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，两文本存在歧义的，以中文译本为准。

第十二条通过与境内证券机构签订B股席位代理协议方式已取得B股席位的境外证券经营机构，可凭更名申请书和终止以上代理协议的书面文件到本所办理B股席位的更名手续。

第十三条本办法未予规定的相关事宜，参照本所对会员管理的有关规定执行。

第十四条本办法由本所负责解释。

第十五条本办法自发布之日起施行。