建设工程施工合同案件审判要点与技巧

第一篇：建设工程施工合同案件审判要点与技巧

一、建设工程施工合同效力的审查

人民法院审理建设工程施工合同案件，首先，应当审查该合同的法律效力问题。合同效力是法律以强制力使合同当事人按其相互之间确立的合同内容履行义务、实现权利的效力。合同效力问题属于实体问题，是人民法院开庭审理的重点。审判实践中，影响合同效力 的1.因违

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《合同法》、《建筑法》以及相关的法规、司法解释对建设工程施工合同的效力都作了强制性的规定，任何人都不得违背。违反规定的具体情形有：

（1）禁止发包人将工程肢解发包。发包人与总承包人订立建设工程合同时，可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同，但发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解若干部分后，发包给几个承包人。

（2）禁止承包人将全部工程转包给他人以及将全部工程肢解后，以分包名义转包给他

人。

（3）禁止承包人将建设工程主体结构的施工分包给他人。

对违反上述法律规定的禁止性条款，人民法院应当依据职权主动审查，不能因当事人没有主张而放弃审查，其理由是若案件中有上述规定的情形，是不以当事人的意志为转移的，最终结果都会导致合同无效的法律后果。因此，合同效力问题是建设工程施工合同纠纷 案2.件建的设

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建设工程施工合同的主体承包方必须是法人，且具有相应的资质条件。《合同法》明确规定，禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。承包人必须是取得工商登记管理机关颁发的营业执照，取得法人资格的单位。审判实践中，建设工程施工合同主体不合格的情形包括超范围经营、超出资质等级情况。超经营范围的属于无资质，没有经营权。超出资质等级的是指承包人对从事的建设工程项目，不具有相应的技术管理能力、保证工程质量的安全能力。审判实践中，没有经营范围或超出资质等级的情况多数是以挂靠的形式出现，对挂靠的情况人民法院应当认真审查是否存在无效合同的情况。对无资质承揽工程、超资质承揽工程以及变相以施工企业资质进行交易的行为，人民法院应依职权审查 3.建设其工

程

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当事人的意思表示是否是真实，影响合同的效力。当事人的意思表示真实，才能确认当事人是自愿订立合同，合同的内容和目的相一致。审判实践中，人民法院应当审查订立合同时是否存在一方欺诈、胁迫对方、或乘人之危，使对方作出不真实的意思表示；有无用合法的形式掩盖非法目的的情形；合同一方是否存在重大误解或显失公平；是否存在可撤销或可变更的情形；是否存在部分有效或部分无效的情形。

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注方益意面的。：

《民法通则》和《合同法》对违反社会公共利益的情况都作了规定，审判实践中，此

（1）当事人之间没有建设工程施工合同时，法庭应重点审查当事人之间是否已经实际履行以及工程是否已经交付使用的情形；若有，还应当审查是否有结算报告、给付与欠款的金额是否明确。其理由是根据《合同法》第36条关于法律、行政法规规定或者当事人约定采用书面形式订立合同的，当事人未采用书面形式但一方已经履行了主要义务，对方接受的，该

合同

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定。

（2）当事人的约定不违背法律、法规的规定，但有悖于行政主管部门的规定，一方主张合同无效的，法院应审查双方的合同是否已经实际履行。其理由是，行政部门的规定并不属于法律规定的禁止性条款，同时，双方签订合同的意思表示是真实的，故不应当轻易认定无效。例如，某建筑工程公司与某钢铁厂建设工程施工合同未实行招标投标，违反《工程建筑施工招标投标管理办法》规定的公开、公平、公正的原则，且合同中有垫资条款，主张合同无效。由于当事人的意思表示是真实的，合同中垫资承包虽有悖于行政主管部门的规定，但约定不违反法律、法规的禁止性、强制性规定，同时，招标与投标是钢铁厂自己的事与建筑公司无关，故法庭认定合同有效。

（3）一方或双方当事人是多人时主体资格的审查。在建设工程施工合同的标的较大，有的时候需要几个方面的配合才能完成，应对主体资格进行重点审查；若工程是两个单位联合施工的，应审查每个主体的资质证明。二、工

程

造

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查

工程造价是建设工程施工合同的基本条款之一。工程价款纠纷是建设工程施工合同纠纷中发生纷争最多的类型。建设工程施工合同、工程结算书、给付金额的票据、欠款的金额、竣工与验收报告、工程交接的手续等均可作为证据。当事人对建设工程施工合同、结算报告、给付的金额与欠款的金额没有异议的，人民法院应当对合同的效力、给付与欠款的金

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（1）当事人对工程的造价有异议的，法院应对工程结算的方式、取费标准当事人是否有约定、是否进行了结算、有无鉴定结论等方面进行审查。其理由是当事人的自行约定是当事人的意思表示，如不违反法律的规定，人民法院应给予尊重。

（2）当事人对工程价款争议较大，又达不成协议的，法院应当根据当事人的请求委托中介机构来确认。对中介机构作出的鉴定结论进行审查。审查的重点应是鉴定机构的资质证明，鉴定过程中是否存在违反鉴定的情形，鉴定人员是否有资质证明。其理由是，鉴定结论是诉讼证据之一，必须具有客观性、真实性、合法性。同时，法庭应按证据规则进行质证，审查鉴定结论是否有漏项、缺项的情况；如果有，应当让鉴定机构作出相应的补充说明。对鉴定结论无异议的，人民法院应作为定案的依据。人民法院审理时，当事人不服人民法院依法委托专业机构就涉案的工程造价作出的鉴定结论，申请重新鉴定的，法院应当重点审查，是否有《民事诉讼证据规定》第27条所规定的四种情形，如有应当给予重新鉴定，对

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（3）双方当事人对工程决算的定额和取费标准有异议的，人民法院应对当事人就工程决算的定额和取费标准的约定进行审查。一方当事人以合同约定的工程决算的定额和取费标准与现行的定额和施工企业的取费标准等级不符为由，要求变更、撤销该合同内容或主张合同无效的，法院应当重点审查合同的约定是否是真实的，有无违反法律规定的情形，如该合同的约定符合法律的规定又不违反当事人的意思表示，法院应对该约定作出确认。如果双方当事人并没有约定，法院审查的重点应是国家法律及行政法规是如何规定的，由此确

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对工程造价双方争执较大的，当事人有约定的，按约定；没有约定的，按照法律、法规的规定审理，提交有关部门审定。例如，发包方与承包方约定，工程造价的内容是包工包料，工程造价为350万元。双方在结算时发包方提出工程造价不合理，要求按照工程造价的实际情况进行审定。对此争议，法院应重点审查双方是否有显失公平、重大误解的情况。如没有，法院应当尊重当事人的约定，对发包方的请求不予支持。另外，双方当事人对工程造价已经决算完毕，发包方又请有关部门对工程造价进行了鉴定，且工程造价多于双方结算的价格，对此承包人提出异议。对发包方提出的以有关部门的结算为准的要求，除有显失公平、重大误解或当事人认可外，法院不应当支持。因为，双方当事人对工程造价的结算行为是当事人的意思表示，已经履行完毕，双方核对的金额已成为欠款纠纷，双方 属 于三、债

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逾期违约金是当事人承担违约责任的一种方式。双方当事人对因逾期给付工程款应承担违约金有异议的，人民法院审查的重点是当事人是否约定、要求是否合理、给付的根据、给付的起

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（1）有约定的，审查的重点应是其约定是否违背法律的规定。

（2）当事人没有约定的，法院应审查最后给付工程款的时间、主张权利之日、及银行同期流动

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（3）双方当事人对工程造价没有异议，只是对拖欠工程款应否承担利息的问题存在争议。承担利息时间往往是一个案件争议的主要焦点。是依照合同约定的时间还是按照工程结算的时间或起诉的时间计算，当事人意见分歧较大。法院应从逾期支付利息的时间，当事人是否有约定，其约定是建设工程施工合同的内容中的格式化条款，还是手写条款，双方当事人对合同的条款是否有异议等内容进行审查。对既有格式化条款又有非格式化条款的应对非格式化条款的真实性进行审查。因为，根据《合同法》第41条规定，对格式条款的理解发生争议的，应当按照通常的理解予以解释。对格式条款和非格式条款不一致的，应当

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（4）当事人给付部分工程款后，对剩下的工程款何时给付利息的问题。由于工程款给付的起止时间涉及利息的计算，因此，案件的当事人往往分歧较大，互不相让。法院应当对当事人的竣工时间、验收时间、鉴定结论、标的物交付及起诉时间进行审查，以便对证据作出正确的判断。当事人有约定的，按照约定的时间算起，如没有约定的，应根据案件 的 具四体

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建设工程施工合同的工期是指施工的期限，工期迟延是指建设工程施工过程中，由于某种原因，工期不能如期完成，导致工程逾期交付的行为。工期迟延有两种形式，一种是开工日期推迟，一种是竣工日期推迟。人民法院应对工期迟延的原因、损失情况、责任在于谁进行审查。人民法院审查的重点是发包人是否按照约定的时间和要求提供原材料、设备、厂地、资金、技术资料；工程中途是否有停建、缓建的情况，停建、缓建的原因；承包人是否存在因建设工程质量不合格，导致修理、返工、改建，造成逾期交付的情况；逾期交付是否存在勘察、设计的质量不合格或者未按照期限提交勘察、设计的文件导致工期延 后五、的工

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《合同法》、《建筑法》以及相关的法律法规对建设工程的验收作了明确的规定，建设工程竣工验收合格后，方可交付使用；未验收合格或者验收不合格的，不得交付使用。工程验收是指工程竣工后，由有关部门对该工程是否符合国家或行业规定的标准进行检查并给予评定的行政行为。工程验收是合同履行的必经程序。为此，人民法院应依职权主动审查 工六程、是建

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。查

当事人单就建设工程质量纠纷提起诉讼，其性质属于侵权纠纷，本章节不予陈述，这里仅就建设工程施工合同纠纷中，当事人以质量不合格作为拒绝验收、交接、结算或拒付工程款等事由的提出抗辩理由时，人民法院如何审查的问题进行阐述。人民法院审理过程中，作为被告的工程项目发包人，对施工的质量提出异议的，应根据具体情况作出审查：

（1）发包人就工程质量问题要求承包人修复、赔偿、承担违约责任并请求承包人给付相应款项的，人民法院应根据具体情况通知当事人是否反诉，如反诉又交纳反诉诉讼费的，人民法院应将工程款纠纷和质量纠纷合并审理。如当事人在规定的期限内，未交反诉费，人民法院仅就工程款的纠纷进行审查，质量纠纷不进行审理。

（2）当事人仅就拒绝验收、交接、结算或拒付工程款的事由作为抗辩理由时，人民法院对

质

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（3）对建设工程施工质量有异议，在提出的期限内工程已经验收合格或交付使用的，应对发包方提出质量异议的时间是否在双方约定的建设工程保质期内进行审查。双方未约定建设工程保质期限的，应按照法律、法规、行业标准规定的建设工程保修期限进行审

查。

对当事人反诉，要求对方承担工程质量不合格的责任的，法院应当审查反诉方是否有客观、真实、合法的证据，是否有有关部门的鉴定结论，如果有，应对鉴定结论的合法性进行审查；如果没有，对方当事人又不认可的，应当依法委托有关部门作出鉴定结论，再对鉴定结论进行审查和质证，方可作为定案的依据。但应注意审查鉴定单位的资质和质证，方可作为定案的依据。但应注意审查鉴定单位的资质和经营的范围，例如，建设工程质量纠纷一般都委托建筑设计院来鉴定，有的建筑设计院有下属分院，其鉴定的范围窄于设计院，或某一项须委托另一家机构才能完成鉴定，有的当事人对此提出异议，不应支持。其原因是鉴定机构所出的结论往往以建筑设计院或建筑设计院和下属分院共同出具的鉴定结论，建筑设计院具有资质资格，不影响鉴定结论的适用。

第二篇：建设工程施工合同纠纷案件审判观点

建设工程施工合同纠纷案件审判观点汇编

2018-01-02无讼阅读建工法务第一部分：诉讼主体及相关人员行为效力 一、一般情形

（一）发包人

【法释25】因建设工程质量发生争议的，发包人可以以总承包人、分包人和实际施工人为共同被告提起诉讼。

【09安徽】发包人仅起诉承包人或仅起诉实际施工人的，人民法院可依当事人申请，将实际施工人或承包人追加为共同被告。（申请追加）

【00广东】发包人只起诉承包人，在审理过程中查明有转包的，应追加实际施工人作共同被告，实际施工人与承包人对工程质量承担连带责任。（违法转包）

【15四川】“发包人”应当理解为建设工程的业主，不应扩大理解为转包人、违法分包人等中间环节的相对发包人。

承包人经发包人同意将自己承包的部分工程交由第三人完成，因建设工程质量发生争议的，发包人可以以承包人、第三人为共同被告主张权利，承包人和第三人对工程质量向发包人承担连带责任。（合法分包）

【00广东】发包人知道或应当知道承包人挂靠其他建筑企业仍与之签订建设工程合同的，应对无效合同承担相应的过错责任。

（二）实际施工人

【法释26】实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院应当依法受理。

实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人。发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。

1.实际施工人及发包人的范围认定

【15四川】建设工程经数次转包或分包的，实际施工人应当是实际投入资金、材料和劳力进行工程施工的企业或个人【12北京】进行工程施工的法人、非法人企业、个人合伙、包工头等民事主体。

【11山东】但从事建筑业劳务作业的农民工不属于实际施工人【06深圳】劳务分包人不属于实际施工人，劳务分包人以建设工程的发包人为被告主张劳务报酬的，不予支持。

【10南通】实际施工人以自己的名义对外订立、履行合同的，应由实际施工人自行承担责任。实际施工人在订立、履行合同时虽自己签名或盖章，但确有证据证明实际施工人系以建筑单位名义与相对人订立履行合同的，不属于前款规定的“以自己名义”

2.实际施工人起诉条件

【12浙江】实际施工人的合同相对人破产、下落不明或资信状况严重恶化，或实际施工人至承包人（总承包人）之间的合同均为无效的，可以依照最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十六条第二款的规定，提起包括发包人在内为被告的诉讼。

【15四川】建设工程施工合同无效，实际施工人要求未与其建立合同关系的转包人、违法分包人对工程欠款承担支付责任的，不予支持。

3.转包违法分包

【15四川】建设工程因转包、违法分包导致建设工程施工合同无效的，实际施工人以转包人、违法分包人为被告主张权利的，人民法院一般不主动【12北京】【11山东】不得依职权追加发包人作为共同被告参加诉讼。【09安徽】【00广东】一般不追加为当事人，承包人提出将发包人列为第三人，并对其主张权利而发包人对承包人又负有义务的，可将发包人列为第三人；

【15四川】【10杭州】【08江苏】实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院应当追加【10江苏】【12-广东】可以【11山东】【10杭州】应当#与实际施工人存在直接合同关系的转包人、违法分包人作为共同被告参加诉讼，发包人在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。

4.挂靠

【09四川】【09安徽】实际施工人以被挂靠单位名义签订建设工程施工合同，实际施工人或被挂靠单位单独起诉发包人索要工程款的，发包人可申请人民法院追加被挂靠单位或实际施工人为案件当事人；发包人起诉实际施工人或被挂靠单位的，人民法院可依被挂靠单位或实际施工人的申请，追加被挂靠单位或实际施工人为案件当事人。（申请追加）

【12北京】法院原则上应当追加被挂靠人为诉讼当事人，发包人在欠付工程款范围内承担给付责任。【11广东】【10杭州】【08江苏】因履行施工合同产生的债务，被挂靠人与挂靠施工人应当承担连带责任，但建设工程施工合同明确约定被挂靠人不承担责任的除外。

【12北京】挂靠人承揽工程后，以被挂靠人名义将工程分包、转包给他人施工，施工人主张欠付工程款的：

1.合同相对人同时起诉挂靠者和被挂靠者的，如果合同相对人对于挂靠事实不明知，由挂靠者与被挂靠者承担连带民事责任；如果合同相对人对于挂靠事实明知，首先由挂靠者承担责任，被挂靠者承担补充的民事责任。

2.合同相对人只起诉被挂靠者的，被挂靠者对外应先行承担民事责任。

3.在被挂靠者对外承担责任的范围内，被挂靠者对挂靠者享有追偿权。

【00广东】施工人挂靠其他建筑施工企业，并以被挂靠建筑施工企业名义签订建设工程合同，而被挂靠建筑施工企业不愿起诉的，施工人可作为原告起诉，不必将被挂靠建筑施工企业列为共同原告。

施工人挂靠其他建筑施工企业，并以被挂靠建筑施工企业的名义签订建设工程合同而被起诉的，应将施工人和被挂靠建筑施工企业列为共同被告；被挂靠建筑施工企业对施工人因承揽的工程不符合质量标准造成发包人损失的，应承担连带责任。

【07重庆】如实际施工人未向发包人主张权利，被挂靠的施工企业基于合同关系向发包人请求支付工程款，发包人以施工企业不是实际施工人为由提出抗辩并拒绝支付工程款的，人民法院不必然追加实际施工人为第三人，但应将诉讼情况通知实际施工人；

5.发包人举证责任

【15四川】【12北京】发包人以其未欠付工程价款为由提出抗辩的，应当承担举证责任。

【14安徽】【10杭州】发包人对其已支付的工程价款数额负有举证责任

【08江苏】【10杭州】发包人以实际施工人要求给付的工程款高于其欠付的工程款进行抗辩的，应当由发包人承担举证责任。

6.发包人给付责任性质

【12北京】【08江苏】【25杭州】发包人在此范围内承担连带责任##【11山东】承担直接支付工程价款的责任，连带责任没有法律依据

【15四川】发包人知晓并认可实际施工人借用资质施工，能够认定发包人实际与实际施工人建立建设工程施工合同关系，实际施工人要求发包人直接承担工程价款支付责任的，应予支持。

二、实际施工人的表见代理

1.【10江苏】以下情形不应认定实际承包人的行为构成表见代理（依据：根据《合同法解释一》第14条第15条）：

（1）授权委托书载明的授权明确，相对人与实际承包人发生的交易属无权代理权；

（2）相对人应对涉及工程项目上的“项目经理”身份进行必要的审查，如其未尽合理的审查义务而与实际没有“项目经理”身份的人、没有“项目经理”授权的人或者在工程项目终止后无权代表施工企业的“项目经理”发生交易；

（3）相对人将实际承包人采购的物资、租赁的设备根据实际承包人的指示，运送至施工企业“承包”工程项目以外的工地的，或者相对人将实际承包人所借款项汇至与施工企业或工程项目无关的银行帐户的，也即无证据证明交易与施工企业“承包”的工程项目有关；

（4）相对人与实际承包人订立的合同明显损害#施工企业

【10南通】建筑单位#的合法利益，可按照当事人恶意串通损害他人利益的原则处理；

（5）实际承包人人以自己作为交易主体与相对人订立、履行合同，但未经施工企业授权而以施工企业名义出具债务凭证；

（6）实际承包人加盖私刻（或伪造）的印章与相对人发生交易或者向相对人出具债务凭证，相对人又没有证据证明该印章曾在施工企业“承包”的工程项目中使用过或者施工企业知道或应当知道实际承包人利用该印章从事相关行为，又不能证明相关资金、物质、设备用于施工企业“承包”的工程项目的。

2.【10南通】大额借贷资金现金交付于实际施工人，且无证据证明资金的交付、使用与本项目工程有关；运用经验法则，通过对合同缔结和出具债权凭证时间、以谁名义出具、标的物的种类性质及交付使用等情况的综合分析判断，实际施工人或其与相对人的行为明显与常情常理不符的

3.【10南通】以下情形应认定实际施工人的行为客观上形成具有代理权的表象：

（1）实际施工人对外订立合同时加盖建筑单位或项目部符合要求的相关印章；

（2）实际施工人对外订立合同时加盖无证据证明经建筑单位同意刻制的相关印章，相对人能举证证明该印章在工程施工中正常使用或者建筑单位知道或应当知道实际施工人利用该印章从事相关行为的；

（3）实际施工人对外订立合同时未加盖相关印章，但以建筑单位、项目部或工地名义，相对人能举证证明在订立合同当时已知道实际施工人具有案涉工程项目部项目经理或其他相关身份的；

（4）实际施工人与相对人未订立书面合同，但相对人能举证证明实际施工人在订立合同当时以建筑单位、项目部或工地名义，且其已知道实际施工人具有案涉工程项目部项目经理或其他相关身份的；

（5）实际施工人的行为客观上形成具有代理权表象的其他情形。

4.【10南通】实际施工人以建筑单位名义对外订立、履行合同或符合第9条第二款规定情形的，相对人只起诉建筑单位或实际施工人的，应根据案件具体情况对是否追加被告、诉讼请求的责任主体等进行法律释明。当事人申请追加另一方为共同被告的，应予准许；当事人不申请追加的，法院可以视案件具体情况决定是否依职权追加。相对人只起诉建筑单位或实际施工人，且认定责任主体明确无争议的，为查明买卖、租赁、借贷等商事交易相关事实，可依申请或依职权追加另一方为第三人。工程挂靠、转包、违法分包等关系双方约定建筑单位对建设工程所涉债权债务不承担责任的，仅在其内部具有约束力，不能对抗善意相对人。

在衡量相对人是否构成善意无过失时，应依照最高人民法院《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》第14条的规定作出综合分析判断，即应当结合合同缔结与履行过程中的各种因素综合判断合同相对人是否尽到合理注意义务，此外还要考虑合同的缔结时间、以谁的名义签字、是否盖有相关印章及印章真伪、标的物的交付方式与地点、购买的材料、租赁的器材、所借款项的用途、建筑单位是否知道项目经理的行为、是否参与合同履行等各种因素，作出综合分析判断。

5.【10南通】认定是否构成表见代理仍然存在重大争议，难以准确认定建筑单位是否承担责任的，应将合同标的物的用途作为重要参考因素予以审查，如购买的材料、租赁的器材和所借的款项实际用于项目施工的，可以认定建筑单位承担责任。

相对人对“合同标的物的用途”承担举证责任。

相对人举证证明已将借贷资金通过转帐、现金解款、票据等方式交付于建筑单位或项目部的，可以认定所借资金用于工程项目。建筑单位或实际施工人否认所借资金实际用于工程项目的，应证明所借资金的确切去向，或对工程所用资金来源、数额及工程所需资金数额等事实承担举证责任。

数额较大的借贷资金未进入建筑单位或项目部帐户，直接现金交付于实际施工人的，建筑单位否认所借资金实际用于工程项目的，不应直接认定所借资金用于工程项目。实际施工人对所借资金是否实际用于工程项目承担举证责任，且所举证据间应形成紧密的证据链条，基本达到所借资金与用于工程开支资金系同一资金的证明程度。

相对人举证证明已将买卖、租赁合同标的物交付至项目部有关人员和工地相关地点的，可以认定买卖、租赁合同标的物用于工程项目。建筑单位或实际施工人否认买卖、租赁合同标的物实际用于工程项目的，应证明合同标的物的确切去向，或对工程所用该种标的物的来源、数量及工程所需该种标的物的数量等事实承担举证责任。

6.【10南通】建筑单位举证证明实际施工人确系无权代理，相对人主张实际施工人的行为构成表见代理的，应依照最高人民法院《关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的知道意见》第13条的规定，对“实际施工人的行为客观上形成具有代理权的表象”和“善意且无过失地相信行为人具有代理权”承担举证责任。建筑单位主张实际施工人的行为不构成表见代理的，可对相对人主观恶意或重大过失等情形进行反驳举证。

7.【10南通】相对人不知道存在挂靠、转包、违法分包的事实，实际施工人以建筑单位名义与相对人进行买卖、租赁、借贷等商事交易，构成表见代理的，其行为后果由建筑单位承担。依前款规定，建筑单位在承担责任后可依其与实际施工人的约定或依据《最高人民法院关于合同法司法解释

（二）》第十三条的规定向实际施工人追偿。

8.【10南通】相对人知道或应当知道存在挂靠、转包、违法分包的事实，仍同意实际施工人以建筑单位名义与之发生交易的，由实际施工人承担责任。

9.【08福建】挂靠人以自已的名义将工程转包或者与材料设备供应商签订购销合同，实际施工人或者材料设备供应商起诉要求被挂靠单位承担合同责任的，不予支持；挂靠人以被挂靠单位的名义将工程转包或者与材料设备供应商签订购销合同的，一般应由被挂靠单位承担合同责任，但实际施工人或者材料设备供应商签订合同时明知挂靠的事实，并起诉要求挂靠人承担合同责任的，由挂靠人承担责任。

10.【12-广东】借用资质的实际施工人以自己的名义独立向第三人购买建筑材料等商品的，出借资质方无需对实际施工人的欠付货款承担民事责任。

三、项目经理及其他工作人员行为效力

1.【12浙江】【12北京】【10杭州】要严格把握工程施工过程中相关材料的签证和确认。除法定代表人和约定明确授权的人员外，其他人员对工程量和价款等所作的签证、确认，不具有法律效力。没有约定明确授权的，法定代表人、项目经理、现场负责人的签证、确认具有法律效力；其他人员的签证、确认，对发包人不具有法律效力，除非承包人举证证明该人员确有相应权限。

2.【15四川】【12北京】【08江苏】合同履行过程中，承包人项目经理以承包人名义在结算报告和签证文件上签字确认、【10杭州】加盖项目部印章，收取工程款、接收发包人供材等行为，一般应当认定为履行职务行为，对承包人具有约束力，但双方另有约定或承包人有证据证明相对人知道或应当知道项目经理没有代理权的除外．

3.【12浙江】工程监理人员依据监理合同的约定以及监理规范实施的签字确认行为，对发包人具有约束力．超越监理合同约定以及监理规范实施的签字确认行为，除承包人有理由相信工程监理人员的签字确认行为未超越其监理合同的约定以及监理规范的以外，对发包人不具有约束力．【12北京】工程监理人员在监理过程中签字确认的签证文件，涉及工程量、工期及工程质量等事实的，原则上对发包人具有约束力，涉及工程价款洽商变更等经济决策的，原则上对发包人不具有约束力，但施工合同对监理人员的授权另有约定的除外。

4.【10南通】与建筑单位具有行政隶属关系的项目经理或其他工作人员，在职权范围内以建筑单位名义所从事的买卖、租赁、借贷等相关商事行为，构成职务代理，其行为后果应参照委托代理的规定，由建筑单位承担。

前款规定的建筑单位工作人员职权范围应按建筑单位有无明确授权、相关人员所处职位的性质等因素进行综合分析判断。建筑单位工作人员超越职权、职权终止后以建筑单位名义从事相关商事行为的，应根据《中华人民共和国合同法》第四十九条的规定认定责任主体。

5.【10南通】建设工程施工挂靠、转包、违法分包等关系中的项目经理等实际施工人在施工过程中对外从事买卖、租赁、借贷等相关商事行为，相关人起诉要求建筑单位承担责任的，应根据《中华人民共和国合同法》第四十九条的规定认定责任主体。但实际施工人依法取得建筑单位授权委托或建筑单位对实际施工人以自己名义对外从事的商事行为予以追认的除外。

四、其他

（一）联合承包、联合开发

1.【00广东】两个以上的承包人联合承包工程，由其中一方与发包人签订建设工程合同而发生纠纷的，其他联合承包工程的施工人应列为共同的原被告。

2.【00广东】两个以上的法人、其他经济组织或个人合作建设工程，并对合作建设工程享有共同权益的，其中合作一方因与工程的承包人签订建设工程合同而发生纠纷的，其他合作建设方应列为共同原被告。【12北京】【11广东】【06深圳】【08江苏】两个以上的法人、其他组织或个人合作开发房地产项目，其中合作一方以自己名义与承包人签订建设工程施工合同，承包人要求其他合作方对欠付工程款承担连带责任的，应予支持。承包人要求其他合作方对欠付工程款承担连带责任的，应予支持。承包人仅以建设工程施工合同发包人为被告追索工程款的，应依承包人的起诉确定被告。

3.【11广东】合作开发房地产合同当事人设立具有法人资格的项目公司，项目公司与承包人签订建设工程施工合同，承包人要求合作开发房地产合同各方当事人对施工合同债务承担连带责任的，不予支持。但公司股东存在滥用公司法人独立地位和股东有限责任、虚假出资、抽逃出资等情形的，依照《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规的规定处理。

4.【11广东】当事人签订名为合作开发房地产实为土地使用权转让等其他性质的合同，一方当事人与承包人签订建设工程施工合同，承包人请求其他当事人对施工合同债务承担连带责任的，不予支持，但承包人有理由相信当事人之间为合作开发房地产合同关系的除外。其他当事人承担责任后，有权向发包人追偿。

5.【15四川】原告仅以不具有独立法入资格的建筑施工企业分支机构作为被告提起诉讼的，人民法院应当追加建筑施工企业作为共同被告参加诉讼。【09安徽】未经登记成立的工程项目部不是适格的诉讼主体，应以设立该项目部的法人或法人的分支机构为当事人。

（二）租赁关系

1.【12北京】发包人(承租人)与建筑物所有权人签订租赁合同租赁该建筑物后，以自己的名义对外签订施工合同，承包人主张工程款的，应当以施工合同的发包人为被告提起诉讼。

2.【12北京】发包人下落不明或丧失支付能力，且建筑物所有权人与发包人之间的租赁合同已经终止，承包人以建筑物所有权人为被告主张权利的，建筑物所有权人在其实际受益范围内承担赔偿责任。

3.【06深圳】建设工程合同的发包人非建设工程项目的所有人，发包人以自已的名义实际履行合同的，建设工程的所有人与发包人共同对建设工程合同的履行承担连带责任。

（三）其他

1.【10江苏】在处理内部承包合同纠纷时，应当贯彻权利与义务相一致以及充分保护劳动者的原则，应由承包人享有的权益应予充分保护，对企业要求承包人承担的义务明显不失当、责任过重的应予否定或调整。

2.【08江苏】发包人与承包人协议约定以房屋直接充抵工程价款且发包人对房屋不再享有权利，因不履行该协议而引起的纠纷属于房屋买卖合同纠纷

3.【08福建】【10杭州】城镇个人自建房屋适用该司法解释，但农村建房不适用该司法解释，农村建筑活动由国务院《村庄和集镇规划建设管理条例》及相关法规、法规调整。桥梁、铁路、公路、码头、堤坝等构筑物工程、线路管道和设备安装工程以及构成专业承包的建筑装饰装修土程等施土合同适用该司法解释。

4.【08山东】【17山东】对于家庭居室装饰装修合同引起的纠纷应当依据《合同法》有关承揽合同的规定予以处理。

5.【15四川】建筑工人追索欠付工资或劳务报酬的，按照劳动关系或雇佣关系妥善处理。

6.【06深圳】工程代建合同的委托人与受托人共同对建设工程合同的履行承担连带责任，但建设工程合同明确约定仅由受托人、委托人或发包人承担合同约定义务的除外。

7.【法释27】因保修人未及时履行保修义务，导致建筑物毁损或者造成人身、财产损害的，保修人应当承担赔偿责任。保修人与建筑物所有人或者发包人对建筑物毁损均有过错的，各自承担相应的责任。

第二部分：合同效力认定

【10江苏】无论当事人是否对建设工程施工合同的效力提出主张或抗辩，人民法院都应当主动审查建设工程施工合同的效力并在判决书中明确载明。#建设工程合同的有效要件（未展开）

针对具体案件，证明项目确实属于“必须进行招投标”的范围，可以让当事人提供证据。由于合同效力属于法院依职权审查的范围，因此法院就必须主动审查项目是否属于“必须进行招投标”的范围。

一、认定无效的一般情形

建设工程施工合同具有下列情形之一的，认定无效：

1、【法释1】承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；

2、【法释1】没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的（挂靠的一种情形）（实际施工人）；

3、【法释1】建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。

【15四川】【05-12北京】必须招标范围的认定，应当依据《招标投标法》第三条，《招标投标法实施条例》和原国家发展计划委员会《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（2000年第3号令）予以确定。

【08山东】原建设部《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》的规定加以确定，主要审查项目用途和资金来源等因素，否则不宜轻易认定建设工程施工合同无效。

【15四川】法律、行政法规规定不是必须进行招投标的建设工程，但当事人自愿进行招投标的，应当受《招标投标法》的约束。

【10江苏】招标无效的列举：常见情形主要有：

1.应当招标的工程而不招标；

2.招标人隐瞒工程真实情况，如建设规模、建设条件、投资、材料的保证等；招标人或招标代理机构泄漏应当保密的与招标投标活动有关的情况和资料；

3.招标代理机构与招标人、投标人串通损害国家利益、社会公共利益或者他人的合法权益；

4.依法必须进行招标的项目招标人向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况；

5.依法必须进行招标的项目招标人泄露标底；

6.投标人相互串通投标或者与招标人串通投标；

7.投标人向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标；

8.投标人以他人名义投标或以其他方式弄虚作假，骗取中标；

9.依法必须进行招标的项目，招标人违反招标投标法的规定，与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判；

10.招标人在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人；依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后，自行确定中标人。#

法院就必须主动审查项目是否属于“必须进行招投标”的范围。在确定中标后，当事人如果又签订协议对中标合同进行实质性变更，则违反招投标法第46条，应为无效。

4、【法释4】承包人非法转包、违法分包建设工程的（违法转分包）

注：存在下列情形之一的，属于转包【违法分包办法7】：

1）施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

2）施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；

3）施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的；

4）施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的；

5）劳务分包单位承包的范围是施工总承包单位或专业承包单位承包的全部工程，劳务分包单位计取的是除上缴给施工总承包单位或专业承包单位“管理费”之外的全部工程价款的；

6）施工总承包单位或专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相的将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；

7）法律法规规定的其他转包行为。

注：存在下列情形之一的，属于违法分包【违法分包办法9】：

1）施工单位将工程分包给个人的；

2）施工单位将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位的；

3）施工合同中没有约定，又未经建设单位认可，施工单位将其承包的部分工程交由其他单位施工的；

4）施工总承包单位将房屋建筑工程的主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；

5）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；

6）劳务分包单位将其承包的劳务再分包的；

7）劳务分包单位除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款、周转材料款和大中型施工机械设备费用的；

8）法律法规规定的其他违法分包行为。

注：存在下列情形之一的，属于挂靠【违法分包办法11】：

（一）没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的；

（二）有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的，包括资质等级低的借用资质等级高的，资质等级高的借用资质等级低的，相同资质等级相互借用的；

（三）专业分包的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外；

（四）劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的；

（五）施工单位在施工现场派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中一人以上与施工单位没有订立劳动合同，或没有建立劳动工资或社会养老保险关系的；

（六）实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系，或者工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中载明的承包单位不一致，又不能进行合理解释并提供材料证明的；

（七）合同约定由施工总承包单位或专业承包单位负责采购或租赁的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或者施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供材料证明的；

（八）法律法规规定的其他挂靠行为。

【08江苏】【09安徽】承包人之间具有下列情形之一的，可以认定为本意见第四条规定的“挂靠”：

(一)相互间无资产产权联系，即没有以股份等方式划转资产的；

(二)无统一的财务管理，各自实行或者变相实行独立核算的；

(三)无符合规定要求的人事任免、调动和聘用手续的；

(四)法律、行政法规规定的其他情形。

内部承包认定方式：

【10江苏】内部承包合同通常设定项目经理应当达到的绩效指标，按绩效指标的完成情况，施工企业给予项目经理一定比例的提成，或者规定项目经理上缴利润，给企业造成损失的给予一定的惩罚。

审判实践中，可以结合下列情形综合认定是否属于内部承包【15四川】【12北京】：

（一）合同的发包人为建筑施工企业，承包人为建筑施工企业下属分支机构或在册的项目经理

等本企业职工，两者之间存在管理与被管理的行政隶属关系的；

（二）发包给个人的，发、承包人之间有合法的劳动关系以及社会保险关系的；

（三）承包人使用建筑施工企业的建筑资质、商标及企业名称等是履行职责行为，在建筑施工企业的管理和监督下进行项目施工，承包人根据承包合同约定向建筑施工企业交纳承包合同保证金的；

（四）施工现场的项目经理或其他现场管理人员接受建筑施工企业的任免，调动和聘用的：

（五）承包人组织项目施工所需的人、财、物及资金，由建筑施工企业予以协调支持的；

（六）承包人在建筑施工企业统一管理和监督下独立核算、自负盈亏，承包人与建筑施工企业按照承包合同约定对经营利润进行分配的。

内部承包的对外民事权利义务主体为该合同发包人即建筑施工企业。

劳务分包认定方式【15四川】【12北京】：

审判实践中，可以结合下列情形综合认定是否属于劳务分包：

（一）劳务作业承包人具有劳务分包企业资质；

（二）分包内容是劳务作业而不是工程本身【12北京】(包括木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、钢筋、混凝土、脚手架、模板、焊接、水暖、钣金、架线)；

（三）劳务作业承包人一般仅提供劳务作业【12北京】承包方式为提供劳务及小型机具和辅料。施工技术、工程主要材料、【12北京】周转性材料租赁#，大型机械、设备等均由总承包人或者专业承包人负责；

（四）劳务费用一般是通过工日的单价和工日的总数量进行费用结算，不发生主要材料、大型机械、设备等费用的结算，不收取管理费。

5、【建筑24】发包人将建设工程肢解发包的（违法发包的一种情形）

6、【15四川】【10江苏】发包人在一审庭审结束前#未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证签订的建设工程施工合同无效。【06深圳】或土地使用权

7、【10江苏】【12-广东】中标合同约定的工程价款低于成本价的，建设工程施工合同无效。

8、【12广东】当事人违反工程建设强制性标准，任意压缩合理工期、降低工程质量标准的约定，也应认定无效。

9、【06深圳】涉案工程被认定为非法建筑的，应认定合同无效。

二、视为有效的情形

1.【法释5】承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，当事人请求按照无效合同处理的，不予支持。

#【10江苏】承包人在工程竣工前未取得相应资质，竣工验收合格后才取得资质的，建设工程施工合同也应认定为无效。

2.【法释7】具有劳务作业法定资质的承包人与总承包人、分包人签订的劳务分包合同，当事人以转包建设工程违反法律规定为由请求确认无效的，不予支持。

3.【违法分包5】建设单位通过各种形式要求承包单位选其指定分包单位的，属于违法发包，但非建设工程施工合同无效的法定情形。

4.【09安徽】起诉前【06深圳】开庭前【15四川】【10江苏】【12广东】【01-00广东】在审理期间【12浙江】【12北京】【12广东】一审辩论终结前【10江苏】一审庭审结束前#发包人取得相应审批手续或者经主管部门批准建设的，应当认定合同有效。取得建设用地使用权，办理了相应审批手续或者经行政主管部门批准建设且已经竣工验收合格的，应当认定为有效。

建设单位未领取【12浙江】【12广东】建设用地许可证或施工许可证的#【12北京】【07重庆】【13湖北】施工许可证的，不影响建设工程施工合同的效力。

5.【09安徽】违反建设工程规划许可证规定超规模建设的，所签订的建设工程施工合同无效。违反建设工程规划许可证规定超规模建设的，起诉前补办手续的，应认定合同有效。

6.【00广东】具备法人资格的承包人的内部分支机构，在其营业执照的经营范围内对外签订的建设工程合同，应视为承包人对其行为已授权，其签订的合同有效。【12北京】【10杭州】发包人以内部承包人缺乏施工资质为由主张施工合同无效的，不予支持。

7.【15四川】施工人签订合同承建小型建筑工程或两层以下(含两层)农民住宅，或者进行家庭住宅室内装饰装修，当事人仅以施工人缺乏相应资质为由，主张合同无效的，一般不予支持。【12北京】对于当事人确实违反企业资质管理规定承揽工程的，可以建议有关行政主管部门予以处理。

8.【06深圳】人民法院受理的建设工程施工合同纠纷，在审理过程中，如行政主管部门正在对涉案工程的合法性进行审查处理，应中止审理，待行政主管部门作出有效决定后恢复审理。

三、黑白合同效力认定

（一）是否判定黑合同效力

1.【11山东】关于“黑白合同”的法律效力问题，最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第21条并未对“黑白合同”的效力作出评判，只是规定将“白合同”作为结算工程价款的依据，因此，在审判实践中不宜对“黑白合同”的法律效力进行认定。

2.【10江苏】若强制招标工程虽然通过招标程序，但是双方签订了黑白合同，则无论黑合同签署在白合同之前还是之后都属无效。

（二）“实质性内容不一致”的认定

1.【15四川】【12北京】【10江苏】招投标双方在同一工程合同范围和条件下，另行订立的建设工程施工合同变更经过备案的中标合同约定的工程价款、计价方式、工程期限、工程质量标准等内容的，应当认定为“与经过备案的中标合同买质性内容不一致”。

2.【14安徽】依法必须进行招标的建设工程，招标人与投标人在履行招投标程序前，以签订补充协议等形式对建设工程的施工范围、工期、计价方式、总价款等内容进行约定的，属串通投标，所签订的建设工程施工合同无效。

3.【15四川】【12北京】【12广东】【09安徽】中标合同备案后，承包人作出的明显高于市场价格购买承建房产、无偿建设住房配套设施、向建设方捐款、让利等承诺应当认定为变更经过备案的中标合同的实质性内容。

4.【09安徽】承包人就非招投标工程承诺予以让利，如无证据证明让利后的工程价款低于施工成本，可认定该承诺有效。

第三篇：建设工程施工合同管理要点(原创)

建设工程施工合同管理要点

为加强建设工程施工合同管理，突出合同起草、审核工作重点，提高工作效率，明确合同管理工作思路，根据国内现行《建设工程施工合同（示范文本）》以及集团已完和在建项目建安工程施工合同经验，特总结了建设工程施工合同管理要点，以供参考。

第一部分

协议书

一、承包范围

明确工程地点、具体的工程内容或施工所形成的成果，表述应简洁清晰，且不得遗漏，注意与招投标文件、发包图纸、工程量清单内容一致。

二、合同工期

明确“开工日期”、“竣工日期”、“工期总日历天数”。注意合同工期应与投标文件、中标通知书所确定的工期相同，工期日历天数要计算准确。若“开工日期”在施工合同签订时还难以确定，可以注明“暂定”，并约定以何种书面文件作为确定开工日期的依据。

三、工程质量

明确应达到的工程质量标准。采用的质量标准或规范的名称要详细、准确。

四、合同价款

根据工程实际情况确定合同计价方式/承包方式：固定价格合同（固定总价）、可调价格合同（包括固定单价合同）、成本加酬金合同；在此基础上填写合同价款或暂定合同价款，并详细说明合同价款或暂定合同价款所包含的具体内容，应尽量考虑全面（包括责任、风险等）。（详见合同条件中相应条款说明）

五、组成合同的文件

合同文件的组成及解释顺序在合同中要予以明确，要结合工程实际情况，确定一个对自己有利的解释顺序。同时还应注明：文件内容发生冲突时，顺序在前的优先于顺序在后的文件，在同一顺位的合同文件中，时间在后的优先于时间在前的文件。

第二部分

合同条件

一、词语定义

在《建设工程施工合同（示范文本）》通用条款中，虽然对有关概念给出了定义，但是不可能涵盖施工合同所有方面，有必要在专用条款中对比较重要的和可能产生歧义的概念进行补充，如开工时间、竣工时间的界定等。

二、双方的责任和义务

1、发包人的责任和义务

发包人的责任和义务在合同条款中必须做出十分详细的规定，主要包含以下内容：

(1)发出开工通知；

(2)安排监理人及时进场实施监理工作；

(3)提供施工用地：注意对所需提供施工用地的场地条件进行具体的描述；(4)提供的工作：包括提供图纸、勘测资料、测量基准点、水、电等，办理用地审批、规划许可证等行政审批手续等工作，对各项工作的时间与要求进行具体的描述，力求准确详细，避免承包人借此提出顺延工期的要求，双方因此产生纠纷。(5)办理发包人应该办理的各类保险；(6)审批设计变更、工程签证；(7)组织竣工验收；(8)支付合同价款；等等。

特别注意民事责任的承担问题，如承包人施工过程中造成地下管道事故由谁承担的问题，如果发包人已经提供了地下管网资料，则由承包人承担赔偿责任，反之，则由发包人承担。

2、承包人的责任和义务

承包人的责任和义务在合同条款中必须做出十分详细的规定，主要包含以下内容：

(1)及时进场施工；

(2)按时完成各项承包工作，保证施工进度和施工质量；(3)提交施工组织设计、施工措施、施工计划和部分施工图纸；(4)办理承包人应该办理的各类行政审批手续；(5)办理承包人应该办理的各类保险；(6)安全文明施工，保护环境；(7)对已完工程进行维护和保修；

(8)对承包人工作人员进行管理，保证工程施工和人员的安全；(9)为他人提供方便，现场施工配合与协调；(10)完工清场与撤离；等等。

特别注意对于涉及到费用的条款，要对相关费用的负责人做出明确的约定，如承包人在施工过程中因未做好安全防护、环境保护等工作造成的各类损害赔偿应有承包人负责。

三、工程进度

1、开工和完工：明确“开工日期”、“竣工日期”，若“开工日期”在施工合同签订时还难以确定，可以注明“暂定”，并约定以何种书面文件作为确定开工日期的依据，如加上“以发包人书面开工通知为准”的条款，以避免双方因延期开工问题产生纠纷。另外，还需特别注意合同中有关“发包人向承包人提供开工的必要条件”这一条款的具体约定，因发包人未按合同要求提供开工的必要条件，承包人有权提出顺延工期的要求。对于承包人原因延误开工的责任也要做出明确约定。

2、施工进度计划：对乙方提交施工进度计划的具体要求以及施工进度计划的管理要求（包括总进度计划、单位工程（分项）进度计划、计划、月度计划等）。

3、暂停施工：甲方、乙方暂停施工的责任和处理。

4、工期延误：分“承包人原因的工期延误”和“发包人原因的工期延误”两种情况。在合同条款中约定应当顺延工期的具体情况、不予顺延工期的具体情况，把可能发生的情况都考虑进去，以控制延误工期的风险。为规避发包人面临的工期延误风险，可在合同中约定“本合同工期已充分考虑当地台风、大雨、暴雨、高温等因素，工程竣工移交时间锁定为XX年X月X日。在施工中不论何种原因使前段工期拖后，承包人必须在后续施工中采取积极赶工措施将拖后的工期赶上”。

5、具体的违约赔偿责任：因承包人原因造成工期延误时，承包人应得的处罚（需约定日拖期赔偿额和最高赔偿限额）；因发包人原因造成工期延误时，发包人所承担的责任（给予承包人工期补偿、窝工补偿等，应尽量减轻发包人的责任）。

6、工期提前：分“承包人提前工期”和“发包人要求提前工期”两种情况。承包人通过自己的努力使工程提前竣工是否应得到奖励，发包人要看提前竣工的工程或区段是否能让其得到提前使用的收益来决定，在合同中不应明确具体数额。发包人要求提前工期时，双方可约定另行签订协议来约定赶工时间及赶工措施费等问题。

四、质量与检验

1、发包人、承包人、监理对工程质量检查、验收的权力和责任。

2、材料和工程设备的检查和检验：检查不合格的处理；检查合格的处理。

3、隐蔽工程：检验和中间验收的程序，隐蔽工程重新检验合格和不合格的处理。

4、质量缺陷的处理办法及责任方须承担的责任。

5、质量保修：明确缺陷责任期和保修期期限及责任，一般以签订《质量保证书》来约定，质量保证书内容应该明确，避免责任不清，特别是保修责任、保修范围、保修期限、保修金返还方式和期限等要约定明确。

6、产生质量争议的解决办法。

五、合同价款

1、根据工程实际情况确定合同计价方式/承包方式：（1）固定价格合同（固定总价）；

（2）可调价格合同（包括固定单价合同）；

（3）成本加酬金合同。

2、详细说明合同价款或暂定合同价款所包含的具体内容，应尽量考虑全面（包括责任、风险等），以避免承包人后期因合同未明确而提出额外增加费用或索赔。

3、固定价格合同：采用固定价格合同方式对发包人有利，易于结算。但采用固定价格必须把风险范围约定清楚，应当把风险费用的计算方法约定清楚。可约定一个百分比系数，也可采用绝对值法。对于风险范围以外的风险费用，应约定调整方法。还应注意：固定总价合同的固定是相对的，是有条件的，一定要充分说明这些条件，超出条件后，考虑调整的方法，如工期长，技术难度大的项目，采用固定总价合同对双方的风险均较大，不仅要在总价中考虑风险系数和包干系数，还要考虑变更价款调整的幅度值。另外，除约定合同总价外，在合同后应附上双方确认的工程量清单。

4、可调价格合同：采用可调价合同的，必须明确合同价的可调因素和调整控制幅度及其调整方法，包括材料、设备价格的涨落，设计变更，降雨、台风等自然因素。就价差调整而言，应明确可调差材料名称、规格、基期和调整期价格选用标准、调价风险额度、调价材料工程量的计量方式、价差是否计取税金等内容。

5、成本加酬金合同：采用成本加酬金合同（如费率招标）的工程，必须明确酬金（费用）计算标准（或比例）的描述及成本计算规则、价格取定标准等所有涉及合同价的确定因素。

六、计量与支付

1、约定预付款的比例、金额、支付条件、支付时间以及扣回方式。从发包人角度而言，预付款的比例越低、金额越少、越早扣回越有利，重点是预付款的扣回方式。

2、明确工程计量的方法和程序，特别是要明确承包人提出计量的前提条件和应提交的资料。如以形象进度作为计量依据，在签订合同时对于形象进度尽量做出具体描述，尽量不使用“按形象进度施工至30%、60%时”类语句表述。

3、约定进度款的支付比例、支付条件、支付时间。注意进度支付前应扣各种保证金、预付款、代付材料款、罚款等。

4、约定质保金的扣留比例、扣留方式、返还条件、返还时间。注意约定质保金为“无息”返还。

七、安全文明施工

工程安全文明施工、健康、环保要求和应达到的标准，考核办法和扣留金。一般安全文明施工费用包含在合同价款内，发包人不再另行支付。

八、材料设备供应

1、发包人供应材料设备

在甲供材的情形，存在的主要问题是，企业法律意识不强，操作极不规范，签订的合同较简单，缺乏严谨性，合同履行行为也较为随意，没有发包人供应材料设备一览表或约定不明确，在施工合同履行过程中，承包人与发包人经常发生因为发包人是否按时、按量、按质供应材料发生争议。管理要点有：

（1）对发包人供应材料的品种、规格、型号、数量、单价、质量等级、提供时间和地点进行明确约定，作为合同的附件，特别是时间地点务必明确，它将涉及工期延期和诉讼管辖问题；

（2）发包人供应材料要及时通知承包人，承包人接到通知后应派人及时参加材料清点，清点后由发包人签字确认，材料设备的清点应办理交接手续，注明交接时间、地点和质量状况。承包人应将甲供材纳入材料管理范围。

2、承包人负责采购材料设备 承包人采购材料设备的情形，主要纠纷如下：承包人偷工减料，使用不合格的材料、设备影响工程质量；承包人采购的材料、设备均合格，但未按照发包人要求的型号、品种采购。管理要点有：

（1）双方对承包人采购材料的品种、规格、型号、数量、单价、质量等级、提供时间和地点进行明确约定，作为合同的附件，特别是时间、地点务必明确，它将涉及工期延期和诉讼管辖问题；

（2）承包人采购材料应严格按照合同的要求采购，严禁使用伪劣产品，采购材料时务必向供应商索取本批次货物的合格证书；

（3）材料进场前应书面通知工程师清点确认；

（4）承包人应按发包人的要求对材料进行检验，不合格的或不符合约定规格、型号的不得使用。

九、工程变更

1、变更的范围和内容：

工程变更包括工程设计变更和其他变更，其他变更包括工程质量标准、其他实质性变更。工程设计变更属于单方变更，发包人可单方面决定工程设计变更，无须承包人协商同意。

工程其他变更不得违反《招标投标法》的规定，既不得与经过备案的中标合同的实质性（质量、价格和工期）内容不一致。双方在签订合同时一般对工程其他变更不做约定，发生争议时无适用条款加以解决。因此，应对工程其他变更情况做出原则性、程序性约定。

2、变更程序：

明确约定变更的提出、决定、指示等程序及具体的时间要求。发包人提出的变更乙方应无条件执行，承包人提出变更时须通过甲方的批准。

3、变更的处理原则：

（1）变更费用的调整原则：明确约定合同价款调整的比例或者范围。注意并非所有的工程变更都导致工程价款变更，承包人未在确定变更后14日内向工程师提出变更价款的报告以及承包人自身原因导致工程变更，承包人无权要求追加合同价款。

（2）工程变更的计价原则：合同中已有适用的单价按已有单价执行；合同中有类似的单价，以此单价作为基础确定调整单价；合同中无适用或类似单价的，详细具体约定单价的计算方法。

十、工程转包和分包 为避免出现承包人将工程转包和分包带来的风险，应在合同中约定：

1、不允许转包；

2、分包须得到发包人批准，或约定由发包人指定分包人。

十一、竣工验收与结算

1、竣工验收：明确约定参加竣工验收的单位、人员，验收程序，须签署的文件等。

2、结算：明确提出竣工结算的条件、结算所需提交的资料、结算程序、监理和发包人的审核审批时间。

十二、工程保险

合同文本通用条款的规定对于发包人和承包人各自应承担的保险做出了原则性规定，为了更进一步便于分清各方责任，承包人与发包人应当在施工合同中明确约定各自应投保的险种，双方人员和第三方人员在施工现场生命、财产安全的保险内容、保险金额、保险办理和费用承担。

十三、违约和索赔

1、在签订施工合同时应对可能出现的违约情况进行充分的预测，在合同中将可能出现的违约情况及相应的违约责任约定明确，切忌采用模糊语言。主要有：

（1）对于履约保证金（或保函）的具体内涵加以明确：何种情况下扣除、保函生效失效时间、保证金退还的时间及利息约定；

（2）对于工期拖延的罚则：扣保证金、违约金及抵扣工程款、总价款的违约金。

（3）对于逾期支付工程款的罚则：发包人不能按时支付工程款的，自逾期之日起按照中国人民银行规定的贷款利率承担迟延履行期间的利息。

违约金：可与延期同比例的约定。（4）对于优先受偿权的约定；

（5）对于工程及资料交付的约定：发包人与承包人工程结算发生的任何异议，应当通过仲裁或者诉讼解决，但是无论是否发生或者争议责任如何，都不能成为承包人行使工程移交、工程验收、配合工程备案以及移交工程资料的抗辩理由。上述争议被确认属于发包人过错的，发包人承担相应责任。（留置权）

（6）对于质量争议的约定：质量问题认定的中间机构设置和认定。证明责任的承担和程序。可约定第三方：区所在地的质量部门。

（7）对于质保金的约定：质保期的长短，质保金返还的方式和利息支付问题。

（8）对于安全文明施工过程中的责任承担和处罚方式的约定。

（9）关于工程违法转分包、挂靠的约定：主要是罚则。工程不允许转包或者违法分包，发包人发现承包人违反本条规定转包或者违法分包的，有权立即解除合同。承包人除比照本协议质量、工期相应处罚条款承担全部责任外，应当承担工程总标价10%的违约金。造成发包人损失的，承包人还应承担由于解除合同迫使发包人重新招标引起的房屋销售信誉受损带来的直接、间接经济、名誉赔偿责任。但本协议约定发包人分包的除外。

（10）对于工程保修责任的认定：承包方不保修情况下的处理和费用承担。

2、审查不同合同文件中违约责任条款、同一合同文件的不同违约责任条款是否协调，是否存在矛盾，一旦出现矛盾，要及时修订；

3、对难以预测的情况，签订合同时应约定解决问题的途径；

4、对承包人提出索赔的期限和索赔提交的资料做出详细约定，超出索赔期限不予受理。

十四、不可抗力

由于不可抗力涉及民事责任的免除问题，对于不可抗力的具体定义很重要。合同通用条款对于不可抗力作了一些界定，但是，在实际过程中，哪些情况可以归属于不可抗力往往难以确定，因此，在签订合同时应根据当地的地理、气候情况和工程的要求，对造成工期延误和工程破坏的不可抗力做出明确规定，以免引起不必要的纠纷。如在合同中可约定以下情况属于不可抗力：

1、当地裂度多少度为地震；

2、多少级以上持续多少天的大风；

3、多少毫米以上持续多少天的大雨；

4、日气温超过多少度，持续多少天；

5、日气温低于多少度，持续多少天。等等。

十五、争议

由于建设工程工期较长，难免发生各种争议，在合同中约定争议仲裁机构或诉讼管辖法院时，可以约定原告所在地、被告所在地、合同履行地、合同签订地、标的物所在地法院管辖。应尽量选择对自己有利的争议解决方式，一般选择仲裁对企业的影响较小，注意仲裁机构名称要准确。

第四篇：2013版建设工程施工合同审查要点

符合性审查部分

 未采用2013版合同范本（GF-2013-0201），主要合同条款的完整性、内容的详尽及准确性不符合招标文件和中标通知书的要求；

 备案合同不一致，合同中存在手写修改的地方，需经合同双方加盖公章确认  合同主体不是独立法人，合同上单位名称和印章不一致；双方未具备独立法

人资格；双方代表为非法定代表人，若为委托代理人，委托代理人不具备权限及资格，双方所加盖公章为扫描件或传真件；联合招标或联合体投标的，联合各方未同时与另一方签订合同；

 专用合同条款及其附件未经合同当事人签字或盖章；

合同协议书部分

 工程名称、工程地点、工程立项批准文号、资金来源、工程内容、工程承包

范围等与招标文件不一致；

 质量标准、项目经理等与招标文件、中标通知书不一致

 签约合同价与合同价格形式与招标文件、中标通知书不一致；签约合同价大

小写不一致，合同价格形式与专用条款12.1条中约定的价格形式不一致，安全文明施工费金额不符合招标文件或相关规范性文件的要求

 合同工期与招标文件、中标通知书不一致，未填写具体的开、竣工时间，计

划开、竣工日期计算的工期与工期总日历天数不一致；

 未填写合同生效条件

专用合同条款部分

 未明确施工图纸名称、工程号、版本、出图日期、目录等；

 项目经理与中标通知书不一致，承包人对项目经理的授权范围超过项目经理

执业范围；

 允许分包的专业工程未满足法律法规的要求，存在违法分包和肢解法宝的约

定；

 特殊质量标准和要求低于国家标准中的强制性标准；

 安全文明施工费的预付款最低比例、支付期限与招标文件不一致  工期延误的约定

 因承包人原因导致工期延误的罚款与7.9.2条提前竣工的奖罚未对等；  变更估价原则约定与招标文件不一致，工程量清单数量有误差以及无相同项

目及类似项目单价的计价原则、计价方法未明确；

 市场价格波动引起的调整方式、内容与招标文件不一致，基准价格的约定未

包括人工、材料、机械价格，且未明确其风险内容和幅度；

 价格调整相关约定与招标文件不一致，在选择合同价格形式后，当事人双方

未根据招标文件的相关规定填写风险范围、风险费用计算方法以及风险以外合同价格调整方法。采用无限风险、所有风险或类似语句规定风险内容及其范围（幅度）；

 预付款的支付约定与招标文件不一致，预付款的支付比例或金额、支付期限、预付款扣回方式等与招标文件不一致；

 计量原则约定与招标文件不一致，工程量计算规则未进行填写，并与招标文

件不一致；

 进度款支付约定与招标文件不一致，未明确工程款支付过程中办里的工程

量、价格签字在工程结算中的效力；

 缺陷责任期自实际竣工日期起计算，期限最长超过24个月，未区分工程保

修期，缺陷责任期满后发包人未退还质量保证金

 工程保修期约定低于法定最低年限：

《建设工程质量管理条例》第四十条 在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：

1)基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为

设计文件规定的该工程的合理使用年限；

2)屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙的防渗漏，为5年

3)供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；

4)电气管线、给排水管理、设备安装和装修工程，为2年。

其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。

建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。

 合同中违约责任条款不符合法律、法规的相关规定，未明确违约金的计算方

法，包括计算基数、利率以及计息日的约定等。专用条款16.2.2条承包人违约责任的承担方式和计算方法的约定与其他通用条款和专用条款中相应违约责任包括违约金的计算方法不一致；



第五篇：建设工程施工合同法律审查要点

建设工程施工合同法律审查要点对建设工程施工合同进行法律评审的目的在于防范发生争议，尽量使合同约定完善、准确。应从建设工程施工合同常见的主要争议入手，以此为重点对建设工程施工合同进行法律评审。

一、建设工程施工合同的主要争议

(1)工程款支付争议，最多约占法院受理工程案件的80%；

(2)合同效力争议；

(3)合同解除争议；

(4)工程质量争议；

(5)造价结算争议；

(6)工程款欠付利息争议；

(7)垫资争议；

(8)工期争议；

(9)保修及退还保修金争议。

二、法律评审要点

要防范这些争议，应如下方面对建设工程施工合同内容进行审查及法律评审：

（一）严格审查发包人的主体资格及履约信用

在签订建设工程施工合同时，对发包人主体资格的审查是签约的一项重要准备工作。根据法律规定，从事房地产开发的企业必须取得相应的资质等级，承包人承包的项目应当是依法批准的合法项目。违反这些规定，可能因签订合同主体不符合相关资质等级或项目不合法而导致所签订的建设工程施工合同无效。在订立合同时，应首先审查建设单位是否依法领取企业法人营业执照以及相应的经营资格和等级证书，审查建设单位签约代表人的资格，审查工程项目的合法性。通过严格审查，从而杜绝违法合同与无履约能力合同的签订。

（二）尽量采用《建设工程施工合同示范文本》，仔细阅读使用的合同文本，掌握有关建设工程施工合同的法律、法规规定。国家工商行政管理局和建设部联合制定的《建设工程施工合同示

范文本》（GF-1999-0201）很好地体现了双方的权利、义务和风险，规定的内容也较为详尽，为合同的履行奠定良好的基础，为日后的纠纷解决提供依据。施工企业应当重视使用，对专用条款的填写约定应完整、清晰、合理。并且签订合同前仔细阅读和准确理解“通用条款”，因为“通用条款”不仅引导我们如何签订“专用条款”，更重要的是当“专用条款”中某一条款未作特别约定时，“通用条款”中的对应条款自动成为合同双方一致同意的约定。

（三）审查合同是否约定明确。签订合同时应仔细推敲，详尽约定，避免纠纷的产生

签订合同前，要细心研究合同条款，结合项目特点和当事人自身情况，设想在履行中可能出现的问题，事先提出解决的措施。如施工过程中可能出现的周边扰民问题导致的工期拖延与费用增加应予以充分考虑，并在条款内详细约定；如交通不便的工程应充分考虑临时用水、用电等措施费的增加。在合同签订时合同条款用词要准确，发包人和承包人的权利、义务、责任要写清楚，不要因准备不足或疏忽而使合同条款留下漏洞。例如合同条款约定“乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工或拖延工期”，此“暂时”有可能遥遥无期，给合同履行带来极大隐患。

（四）重点审查造价条款。关于工程造价的约定，是施工合同十分重要的内容。工程造价的确定是合同的关键性条款，工程造价的争议也是建设工程施工合同最常见的纠纷。由于大多数工程在施工过程中都不可避免发生设计变更、现场签证和材料差价等情形，因此难以“一次性包死，不作调整”。合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场签证、材料价格的审批、确认做出明确规定。对于固定总价的合同，更应在确定合同价款时充分考虑各方面的风险因素，确保赢利空间。对于垫资合同，则应考虑垫资款回收的安全性。

（五）重点审查工程款支付条款，合理安排工程进度款支付方式

一般情况下，合同中约定工程进度款按月支付，支付额度为上月完成工程量的相应比例。但某些建设项目大量增加合同外的工作量，使工程造价成倍增长，而工程款支付以合同价款为基数，并根据形象进度付款，造价的不准确必然导致工程款支付严重不足。合同外增加的价款，应约定当月签证，纳入当月支付。

（六）明确规定监理工程师及双方管理人员的职责和权限 建设工程施工过程中，发包方、承包方、监理方参与生产管理的工程技术人员和管理人员较多，但往往职责和权限不明确或不为对方所知，由此经常造成双方不必要的纠纷和损失。在合同中应明确监理工程师与发包人代表的职责和权限。特别应将具有变更、签证、价格确认等签认权的人员、签认范围、程序、生效条件等规定清楚，防止其他人员随意签字，给双方造成损失。

（七）总包合同（或其补充协议）中应具体规定发包方、总包方和分包方各自的责任与相互关系尽管发包方与总包方、总包方与分包方之间订有总包合同和分包合同，法律对发包方、总包方及分包方各自的责任和相互关系也有原则性规定。但实践中仍常常发生分包方不接受总包方监督和发包方直接向分包方拨款造成总包方难以管理的现象，还有因甲分包造成三方权责不明确的情况，因此，在总包合同(或其补充协议)中应当将各方责任和关系具体化，以便于操作，避免纠纷。

（八）不可抗力要量化

国内工程在施工周期中发生战争、**、空中飞行物体坠落等现象的可能性很小，较常见的是风、雨、雪、洪、震等自然灾害。达到什么程度的自然灾害才能被认定为不可抗力，“通用条款”未明确，实践中双方难以达成共识。为避免纠纷，在合同中应尽量对可能发生的风、雨、雪、洪、震等自然灾害的程度予以量化，如几级以上的大风、几级以上的地震、持续多少天达到多少毫米的降水等，才可能认定为不可抗力，以免引起不必要的纠纷。

（九）违约金规定不宜过高，且应明确最高限额

例如工期延误违约金，一般以每日工程总造价的0.1‰的。为宜，因为建设工程本身造价较高，如违约金标准过高，对施工单位是相当不利如某工程项目施工单位在施工合同中约定逾期日罚5000元(约为工程暂定造价1.6‰)，而且又未约定上限。在起诉建设单位要求支付工程款后，建设单位提出反诉要求赔偿工期延误损失，最后法院判决建设单位需支付工程款9,987,429.59元，而施工单位则需支付工期违约金2000多万元工期违约金。

施工合同都难以做到十分详尽、完美，在合同履行中还应根据实际情况及时签订补充协议、变更协议，调整双方的权利义务，有效预防和减少纠纷。