泰信中短期债券投资基金开放日常申购、赎回的公告[5篇材料]

第一篇：泰信中短期债券投资基金开放日常申购、赎回的公告

泰信中短期债券投资基金开放日常申购、赎回的公告

根据《泰信中短期债券投资基金基金合同》和《泰信中短期债券投资基金招募说明书》的有关规定，泰信中短期债券投资基金（以下简称“本基金”或基金）定于2006年6月26日开始办理日常申购、赎回业务。

重要提示

1、本基金的基金代码为290003。

2、本基金为契约型开放式中短期债券投资基金。基金管理人和基金注册登记人为泰信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)，基金托管人为中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）。

3、投资人应及时通过本基金销售网点、致电本公司的客户服务电话（021-38784566）或登录本公司网站（www.xiexiebang.com

5、湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地点：上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：陈伟 021-68634818-8631 开放式基金客服电话：021-68865020 网址：www.xiexiebang.com

www.xiexiebang.com

6、中国银河证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 联系电话：010-66568613 传真：010-66568536 联系人：赵荣春

7、新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区成府路298号方正大厦二层 法定代表人：李文义 联系电话：010-82529778 客服热线：010-82529778 传真：010-82529975

联系人：戴荻

公司网址：www.xiexiebang.com

（二）直销机构

1、泰信基金管理有限公司上海理财中心

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42F 电话：021-50372149，50372168-626 传真：021-50372269 联系人：林东清

2、泰信基金管理有限公司北京理财中心

地址：北京市西城区（金融街）广成街4号306室 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：王伟毅

本基金若增加、调整直销网点或代销机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。

三、日常申购、赎回业务办理时间

本基金日常申购、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日。开放日对投资者的业务办理时间是9：30-15：00，具体以销售网点的公告和安排为准。

四、日常申购、赎回的要求

1、代销网点每个账户首次申购的最低金额为1,000元人民币；追加申购的最低金额为1000元人民币。代销机构另有规定的，从其规定。

2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为10万元人民币；追加申购的最低金额为1万元人民币。

3、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1000份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1000份的，在赎回时需一次全部赎回。

五、日常申购与赎回费率

1、申购费

本基金的申购费率为0。

2、赎回费

本基金的赎回费率为0。

六、基金份额净值公告

自2006年6月27日起，本公司将根据《泰信中短期债券投资基金基金合同》和《泰信中短期债券投资基金招募说明书》的有关规定，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构的指定网点营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介及时公布上一开放日的基金份额净值。

七、风险提示

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。

特此公告。

泰信基金管理有限公司

2006年6月21日

第二篇：10证券投资基金的交易与申购、赎回

第十章 证券投资基金的交易与申购、赎回

一、单项选择题

1.目前，新发行的证券投资基金统一在（）上市交易。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.中国证监会

[答] A

2.封闭式基金发起设立后，在（）内便可上市。

A.2年后

B.1年后

C.6个月后

D.1到3个月

[答] D

3.在证券交易所的证券投资基金是（）。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.私募基金

D.以上均可

[答] B

4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（）。

A.基金契约

B.基金托管协议

C.招募说明书

D.基金募集资金的验资报告

[答] C

5.（）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（）批准，再出具上市通知书。

A.中国证监会

证券交易所

B.证券交易所

中国证监会

C.中国证监会

中国人民银行

D.证券交易所

中国人民银行

[答] B

6.获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A.7

B.C.D.1

[答] C

7.我国对封闭式基金的交收实行（）制度。

A.T+

1B.T+

2C.T+3

D.T+7 [答] A

8.基金的市场价格以（）为中心上下波动。

A.基金面值

B.基金的发行价格

C.1.01元

D.基金单位的资产净值

[答] D

9.证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（）。

A.1％

B.0.5%

C.0.3%

D.0.25％

[答] D

10.开放式基金单位净值，应当按照（）闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。

A.上一个交易日

B.当日

C.开放日

D.上一个开放日

[答] C

11.基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的（）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

A.7

B.3C.5D.1

[答] B

12.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起（）个工作日内，支付赎回款项。

A.7

B.3

C.5

D.1

[答] A

13.开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％时，为（）。

A.巨额赎回

B.一般赎回

C.10％赎回

D.暂停赎回

[答] A

14.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的（）时，可以对其余赎回申请延期办理。

A.11％

B.20％

C.10％

D.5％

[答] C

15.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项，但不得超过正常支付时间的（）个工作日，并在指定的媒体上公告。

A.30

B.15

C.7

D.20

[答] D

16.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的（）。

A.1％

B.3％

C.5％

D.7％

[答] C

17.投资人赎回基金时，一般会在（）拿到款项。

A.第2天

B.当天

C.3到5天

D.5天后

[答] C

18.债券型基金的交易日与付款日的间隔较小，一般为交易日的次（）日；股票型的基金，一般为交易日的次（）日。

A.13或5

B.3

C.23或5

D.1

[答] A

19.开放式基金可收取赎回费，但赎回费不超过赎回金额的（）。

A.1％

B.3％

C.5％

D.2％

[答] B

20.（）是指在某一基金估值点上，按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额，该余额是基金单位持有人的权益。

A.基金权益

B.基金资产总值

C.基金资产净值

D.基金持有人权益

[答] C

21.（）是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。

A.已知价

B.未知价

C.已知价或未知价

D.两者均可

[答] B

22.（）是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。

A.已知价

B.未知价

C.已知价或未知价

D.两者均可

[答] A

23.计价错误偏差达到基金资产净值的（）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A.2%

B.1%

C.0.5%

D.0.25% [答] C

24.（）是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。

A.佣金

B.首次购买费

C.销售附加费

D.交易费

[答] D

25.买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的（）。

A.1％以上

B.0.5％到1％

C.0.5％以下

D.2%以上

[答] B

26.中央独立登记模式的主要代表是（）。

A.英国

B.美国

C.日本

D.德国

[答] B

源:考试大-证券从

二、多项选择题

1.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。

A.上市申请书天上市公告书

B.基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D.基金管理人和基金托管人的营业执照

E.基金招募说明书

[答] A B C D

2.我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有（）。

A.每个身份证只允许开设一个基金帐户，已开设股票账户的投资者，不可以再开设基金账户

B.投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，也不可以异地开设基金帐户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金

E.基金账户的开户费用为5元，各开户机构不得加价

[答] A B C D E

3.基金单位的委托买卖采用的原则有（）。

A.“三公”原则

B.价格优先原则

C.时间优先原则

D.交易量多少原则

[答] A B C

4.我国基金交易的特点有（）。

A.基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则

B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元

C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

D.基金的交收实行T+1交割制度

[答] A B C D

5.封闭基金上市后，其市场价格受（）因素影响。

A.基金单位的资产净值

B.基金的供求关系

C.投资者对基金的不正确认识

D.人为炒作

[答] A B C D

6.投资者买卖封闭式基金时，应支付的费用有（）。

A.委托手续费

B.佣金

C.过户费

D.印花税

[答] A B C

7.下列机构可以交易开放式基金的是（）。

A.基金管理公司

B.商业银行

C.证券公司

D.保险公司

[答] A B C D

8.除了（）情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。

A.不可抗力

B.证券交易所非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C.基金契约中已载明并获得批准的情形

D.基金招募说明书已载明并获得批准的情形

[答] A B C D

9.开放式基金申请的流程是（）。

A.开立账户

B.确认申购金额

C.支付款项

D.申购确认

[答] A B C D

10.基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后，内部要完成（）步骤。

A.客户资料存档

B.确认基金单位数

C.确认付款

D确认客户身份

[答] A B C

11.开放式基金赎回时，基金持有人要注意的关键事项有（）。

A.发出赎回指令

B.赎回价格基准

C.领取赎回款

D.判断基金走势

[答]

A B C

12.基金管理公司收到客户赎回指令后，一般要经过（）步骤把赎回款项送达投资者。

A.确认赎回是否有效

B.准备赎回款项

C.指示托管银行将客户的赎回款汇至投资者指定的账户或寄支票给客户

D.确认投资者身份

[答] A B C

13.计算基金单位资产净值的方法有（）。

A.已知法

B.事前法

C.未知法

D.事后法

[答] A B C D

14.开放式基金的报价有（）。

A.卖出价

B.买入价

C.认购价

D.赎回价

[答] A B C D

15.基金的赎回价的计价方式一般有（）。

A.等于基金单位资产净值

B.等于基金资产单位净值减去交易费

C.基金单位资产净值减去赎回费

D.基金资产单位净值减去佣金 [答] A B C

16.开放式基金持有人账户管理模式有（）。

A.银行登记结算模式

B.基金管理人登记结算模式

C.独立的中央登记结算模式

D.分级登记模式

[答] A B C D

17.独立的中央登记结算模式的优点有（）。

A.简化基金管理公司职能

B.开发成本低

C.融合了社会利益和会员利益

D.较强的独立性

[答] A B C D

三、判断题

1.目前，新发行的证券证券投资基金统一在深圳交易所上市交易。

[答]

非

2.封闭式基金发起设立后，在2年内便可上市。

[答]

非

3.在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。

[答]

非

4.基金管理公司申请上市需要提交文件的有基金契约、基金托管协议、基金募集资金的验资报告、上市申请书、上市公告书和招募说明书和基金发起人协议等。

[答]

非

5.中国证监会对基金管理人提交的基金上市申请文件进行审查，认为符合条件的，转批给证券交易所，由证券交易所出具上市通知书?

6.获准上市的基金，须于上市首日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

[答]

是

7.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的投资者，可以再开设基金账户。

[答]

非

8.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他人代办，但可以在异地开设基金账户。

[答]

非

9.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户；一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。

[答]

是

10.基金账户不得用于买卖股票，股票账户也不得用于买卖基金。

[答]

非

11.基金帐户的开户费用为5元，各开户机构可以自行调整。

[答]

非

12.基金管理公司可以向证券交易所缴纳一定的费用，取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。

[答]

非

13.基金管理人应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。

[答]

非

14.基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。

[答]

是

15.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元

[答]

是

16.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。

[答]

是

17.基金的市场价格以基金单位的面值上下波动。

[答]

非

18.证券投资基金在上海和深圳交易所的佣金统一为成交额的0.05％。

[答]

非

19.对基金的交易行为免征印花税。

[答]

是

20.开放式基金单位净值，应当按照开放日闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。

[答]

是

21.投资者申购基金单位时，必须全额交付申购款项。

[答]

是

22.基金管理人应当收到基金投资人申购、赎回申请之日的7个工作日内，对该交易的有效性进行确认。

[答]

非

23.除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外，基金管理人应当自接受基金投资者有效赎回申请之日起3个工作日内，支付赎回款项。

[答]

非

24.巨额赎回申请发生时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的10％的前提下，可以对其余赎回申请延期办理。

[答]

是

25.发生巨额赎回是，对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日的赎回额。

[答]

是

26.开放式基金连续发生巨额赎回时，基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的二十个工作日，并在指定的媒体上公告。

[答]

是

27.发生基金契约或招募说明书中未载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申请、赎回申请的，经中国证监会批准后，便可暂停。

[答]

是

28.暂停期间，基金管理人应当每两周刊登提示公告一次。暂停期结束，基金重新开放时，基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。

[答]

是

29.开放式基金可以收取申购费，但申购费率不得超过申请金额的3％。

[答]

非

30.申购费可以在基金申购时收取，也可以在基金赎回时扣除。

[答]

是

31.开放式基金可根据实际需要收取赎回费，但收取赎回费率不得超过赎回金额的5％。

[答]

非

32.赎回费在扣除基本的手续费后，可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。

[答]

非

33.投资人赎回基金时，一般会在第2天拿到款项。

[答]

非

34.债券型基金的交易日和付款日的间隔较小，一般为交易日的下一日；股票型的基金，一般为交易日的后3日或5日。

[答]

是

35.已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。

[答]

非

36.未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。

[答]

非

37.基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。

[答]

是

38.计价错误偏差达到基金资产净值1％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

[答]

非

39.开放式基金的卖出价均高于买入价。

[答]

是

40.卖出价包括经营者的佣金，这种佣金包括交易费和首次购买费。

[答]

是

41.佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。

[答]

非

42.买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的1％以上。

[答]

非

43.银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的，并由其为投资者建立惟一的基金账户。

[答]

是

44.分级登记模式全部由二级过户登记组成。从该模式将基金管理公司作为最终过户代理人来看，其与中央登记结算模式中的基金管理公司模式应属于同一类型。

[答]

非

45.中央独立登记模式的主要代表是美国。

[答]

是

考试大-证券从业资格考试源:考试大-证券从业资格考试业资格考试

第三篇：泰信天天收益开放式证券投资基金发行公告

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

泰信天天收益开放式证券投资基金

发 行 公 告

基金发起人：泰信基金管理有限公司 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行

注册登记人：泰信基金管理有限公司 基金销售人：泰信基金管理有限公司

中国银行

国泰君安证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

华夏证券股份有限公司

广发证券股份有限公司

招商证券股份有限公司

天同证券股份有限公司

兴业证券股份有限公司

二○○三年十二月二十七日

10－6－1

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

重要提示

1、泰信天天收益开放式证券投资基金的发行已获中国证监会证监基金字【2003】147号文批准。

2、泰信天天收益开放式证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。

3、泰信天天收益开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）将自2003年12月30日起至2004年2月6日止，通过泰信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的直销网点（上海、北京理财中心）和公司网站（www.xiexiebang.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格和了解基金发行相关事宜。

13、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（021-38784566）及直销专线电话（上海：021-50372149；北京：010-66215978）咨询购买事宜。对认购金额在1000万元以上的投资者，本公司提供上门服务。

14、如遇突发事件，本公司将对以上设立募集期的安排做适当调整。

一、本次发行基本情况

（一）基金名称

泰信天天收益开放式证券投资基金。

（二）基金类型 契约型开放式。

10－6－3

（三）基金存续期限 不定期。

（四）基金单位面值

每份基金单位面值为1.00元人民币。

（五）发行对象

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），以及合格境外机构投资者。

（六）销售渠道与销售地点 直销：

泰信基金管理有限公司上海、北京理财中心以及公司网站：

1、上海理财中心

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 邮政编码：200120 电话：021-50372149 传真：021-50372269 联系人：沈斌

2、北京理财中心

地址：北京市西城区广成街（金融街）4号306室 邮政编码：100032 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：张磊

3、泰信基金管理有限公司网站（本渠道目前仅限上海地区个人投资者）咨询电话：021-38784566 交易网址：www.xiexiebang.com 代销：

1、中国银行。在以下453个城市的中国银行指定网点办理对所有投资者的认购、申购业务：

北京、福州、福清、宁德、莆田、泉州、漳州、龙岩、三明、南平、石狮、龙海、武夷山、长乐、福安、福鼎、晋江、南平、漳平、建瓯、邵武、广州、佛山、江门、东莞、惠州、汕头、10－6－4

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

中山、珠海、潮州、河源、揭阳、茂名、梅州、清远、汕尾、韶关、阳江、湛江、云浮、肇庆、、南宁、桂林、北海、玉林、柳州、梧州、贵港、百色、河池、防城港、钦州、凭祥、贺州、北流、东兴、宜州、石家庄、秦皇岛、张家口、唐山、保定、邯郸、承德、沧州、邢台、廊坊、衡水、武汉、鄂州、黄冈、黄石、荆门、荆州、三峡、十堰、咸宁、襄樊、孝感、天门、仙桃、潜江、恩施、随州、宜昌、宜都、当阳、麻城、武穴、枣阳、老河口、大冶、钟祥、沙市、洪湖、石首、丹江口、赤壁、蒲圻、汉川、应城、老陆、广水、长沙、株洲、湘潭、衡阳、邵阳、岳阳、益阳、永州、常德、郴州、娄底、怀化、吉首、张家界、浏阳、醴陵、南京、无锡、常州、镇江、南通、扬州、泰州、淮安、盐城、宿迁、连云港、徐州、锡山、宜兴、江阴、武进、溧阳、金坛、丹阳、高邮、东台、大丰、靖江、仪征、如皋、通州、句容、扬中、姜堰、邳州、新沂、海门、启东、兴化、江都、秦兴、淮阴、大连、鞍山、抚顺、本溪、丹东、营口、阜新、锦州、辽阳、盘锦、铁岭、朝阳、葫芦岛、海城、东港、凤城、开原、凌源宁波、奉化、余姚、慈溪、苏州、张家港、常熟、昆山、太仓、吴江、吴县、上海、深圳、杭州、温州、绍兴、嘉兴、金华、湖州、衢州、丽水、舟山、台州、临安、建德、富阳、瑞安、乐清、海宁、平湖、桐乡、诸暨、上虞、嵊州、兰溪、义乌、东阳、永康、江山、临海、温岭、龙泉、萧山、厦门、天津、合肥、蚌埠、芜湖、淮北、安庆、池州、宿州、淮南、滁州、黄山、铜陵、阜阳、宣城、宁国、毫州、马鞍山、六安、巢湖、贵阳、都钧、六盘水、安顺、遵义、铜仁、兴义、毕节、凯里、海口、琼海、文昌、儋州、琼山、东方、三亚、万宁、哈尔滨、大庆、牡丹江、佳木斯、齐齐哈尔、伊春、绥化、鹤岗、双鸭山、大兴安岭、七台河、鸡西、黑河、绥芬河、双城、阿城、尚志、五常、长春、四平、白山、辽源、吉林、延吉、白城、榆树、九台、德惠、松原、通化、大安、敦化、珲春、图门、龙井、公主领、梅河口、集安、蛟河、银川、吴忠、石嘴山、青铜峡、西安、咸阳、兴平、榆林、宝鸡、渭南、华阴、韩城、延安、安康、商洛、铜川、汉中、乌鲁木齐、石河子、昌吉、克拉玛依、伊宁、博乐、库尔勒、塔城、吐鲁番、哈密、喀什、阿克苏、阿勒泰、阿图什、和田、南昌、景德镇、乐平、九江、德安、宜春、樟树、高安、吉安、井冈山、萍乡、赣州、南康、瑞金、上饶、玉山、德兴、抚州、鹰潭、贵溪、新余、昆明、楚雄、曲靖、宣威、保山、景洪、思茅、潞西、瑞丽、畹町、玉溪、大理、临沧、昭通、个旧、开远、丽江、成都、达州、绵阳、德阳、乐山、西昌、泸州、内江、南充、攀枝花、遂宁、宜宾、自贡、郑州、许昌、鹤壁、驻马店、三门峡、新乡、安阳、平顶山、济源、洛阳、周口、焦作、开封、漯河、商丘、南阳、信阳、濮阳、呼和浩特、包头、乌海、临河、鄂尔多斯、巴彦浩特、二连浩特、锡林浩特、赤峰、乌兰浩特、满洲里、海拉尔、集宁、通辽、青岛、烟台、泰安、滨州、荷泽、威海、日照、东营、淄博、潍坊、莱芜、临沂、聊城、德州、枣庄、济宁、太原、大同、运城、长治、晋中、阳泉、朔州、晋城、10－6－5

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

临汾、忻州、离石、西宁、格尔木、兰州、天水、酒泉、敦煌、玉门、武威、临夏、张掖、平凉、金昌、嘉峪关、西峰、白银、拉萨、济南、沈阳、重庆。

以上代销城市的联系方式：中国银行客服电话95566或当地网点电话。

2、国泰君安证券股份有限公司网点: 在以下28个省、市、自治区98个主要城市的160家营业网点办理投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。

3、海通证券股份有限公司网点：

在以下48 个主要城市的90 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、萧山、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐。

在发行期间,投资者可以拨打海通证券客户服务电话：962503 或拨打各城市营业网点咨询电话。

4、华夏证券股份有限公司网点: 在以下22个省、市，69个主要城市的123家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。

5、广发证券股份有限公司网点：

10－6－6

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

在以下63个主要城市133家营业网点办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营。详情请咨询广

广发证券客户服务中心电话：020－87555888－875、895。

6、招商证券股份有限公司网点: 在以下19个主要城市的31家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。

7、天同证券股份有限公司网点：

在以下32个主要城市天同证券有限公司的76个网点办理对所有投资者的认购、申购业务：烟台、龙口、蓬莱、招远、威海、潍坊、济南、淄博、青岛、胶南、上海、厦门、深圳、广州、聊城、泰安、新泰、济宁、邹城、菏泽、枣庄、莱芜、东营、临沂、日照、天津、北京、福州、武汉、沈阳、大连、吉林

8、兴业证券股份有限公司网点：

兴业证券公司在以下19个城市24家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、武汉、成都、广州、顺德、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。

9、其他代销机构

在发行期内新增加的代销机构将另行公告。

上述销售网点及联系方式（除已经提供外）详见各销售机构在地方媒体刊登的公告。

（七）发行时间

本基金发行时间为2003年12月30日至2004年2月6日（中国银行代销网点、本公司直销网点和公司网站周六、日不休息，其他销售网点周六、日休息，元旦假日和春节假日期间所有销售网点休息）。

（八）募集期限

根据有关法律、法规的规定，本基金的设立募集期为自招募说明书公告之日起不超过三个月。自2003年12月30日起，本基金开始面向个人投资者和机构投资者同时发售，至2004年2月6 日止，若基金符合法定成立条件（即基金净认购金额超

10－6－7

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

过2亿元且认购基金的投资者超过100人，下同），本基金将宣布成立；若未达到法定成立条件，则本基金将在三个月的设立募集期内继续发售。

若三个月的设立募集期满，本基金仍未达到法定成立条件，本基金发起人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。

（九）基金认购方式与费率

本基金认购采取金额认购的方式，认购费为零。

认购资金在基金发行期截止日前形成的利息（起息日为确认申请后的第二日，按同业存款利率计算，其具体数额以注册登记人的记录为准）折成基金份额，归投资人所有。

认购份数的计算公式如下： 认购费用=认购金额×认购费率

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份数=净认购金额/基金单位面值

基金单位面值为1.00元。净认购金额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产；基金单位份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产。

例：认购份数的计算公式如下： 认购费用=认购金额×认购费率

净认购金额=认购金额-认购费用

认购份数=净认购金额/基金单位面值

基金单位面值为1.00元。净认购金额保留小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产；基金单位份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分归基金资产。

例：某投资者在基金发行期截止日前20天（假设申请当日为星期五，起息日为T+2个工作日，周六、周日为非工作日，故周一为确认申请日，周二为起息日，实际享受利息为16天），投资10,000元认购泰信天天收益基金。基金依法成立时，该投资者可得到的基金份数计算如下：

认购费用＝10,000元×0＝0元

净认购金额＝10,000元-0元＝10,000元

10－6－8

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

认购份数＝10,000元/（1.00元/份）＝10,000份

利息折成的份额＝（10,000元×16天×1.62%/360天）/（1.00元/份）＝7.2份

即投资者投资10,000元认购泰信天天收益基金,可得到10007.2份基金单位。

二、发行方式及相关规定

（一）本次基金的发行，在发行期内面向个人和机构投资者同期发售。

（二）本公司直销网点（上海、北京理财中心）接受单笔认购金额在50万元以上（含50万元）的投资者的认购申请。

（三）在中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的各代销网点可接受投资者（不分机构和个人）单笔认购金额在5000元人民币以上的认购申请。追加认购金额每次不低于1000元人民币。本公司网站可接受个人投资者（目前仅限于上海地区）单笔认购金额在5000元人民币以上的认购申请。追加认购金额每次不低于1000元人民币。

（四）直销基金账户可以在所有直销网点进行通买通卖。

（五）发行期投资者可以重复认购本基金，其中个人投资者重复认购基金时，可以在其开户的原网点认购，也可以在该网点所在省（自治区、直辖市）内任一中国银行开办代销业务的网点办理重复认购；机构投资者需在其首次办理开户和认购的销售网点办理重复认购。

三、个人投资者的开户与认购程序

个人投资者可以到当地中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的各代销网点以及本公司网站（www.xiexiebang.com）办理基金的认购，认购金额起点为5000元。认购金额在50万元（含50万元）以上的投资者，也可到本公司直销网点（上海、北京理财中心）认购。

10－6－9

（一）中国银行指定基金代销网点

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

2、开户及认购程序：

（1）事先办妥中国银行储蓄卡并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

本人法定身份证件原件（包括居民身份证、军官证、士兵证、武警官证、文职证、军官离休证等有效身份证件，下同）；

本人中国银行储蓄卡； 填妥的开户申请表。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：没有中国银行储蓄卡的投资者请提前办理。

若有其他方面的要求，以中国银行的说明为准。个人投资者的认购金额起点为5000元。个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（二）在国泰君安证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在国泰君安的营业网点开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金帐户，投资者需要携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户手续。

填妥的《资金账户开户申请表》；

本人法定身份证件原件（身份证、军官证等有效身份证件，下同）及复印件；（2）如果已有资金账户，投资者到营业网点需要提交以下材料，办理基金账户开户手续。

填妥的《开户申请表》；

本人法定身份证件原件及复印件；

国泰君安资金账户卡；

（3）开户同时可办理认购手续，需提交以下材料。

10－6－10

填妥的《认购申请表》；

本人法定身份证件原件及复印件；

国泰君安资金账户卡。

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

（4）投资者还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式进行基金认购。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以国泰君安证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（三）在海通证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户和认购的程序：

（1）事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。（2）到网点提交以下材料,办理开户手续： 本人法定身份证件原件及复印件；

本人资金账户卡；

填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（四）在华夏证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在华夏证券的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金帐户，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折（储蓄卡）到营业部同时办理资金账户开户手续。

（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

10－6－11 泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；

本人资金账户卡；

填妥的《开放式基金基金账户开户申请书》。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）客户自助认购基金流程：

客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。

流程：客户进入自助系统，录入资金账号－录入密码－选择“开放式基金”－选择“基金认购”－录入基金代码－录入认购金额－进行确认。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以华夏证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（五）广发证券股份有限公司指定基金代销网点

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、办理开户和认购手续

（1）资金账户的开立（已在广发证券同一营业部开立了资金账户的客户不必再开立该账户）

个人投资者申请在广发证券开立资金账户应提供以下材料： 填妥的《资金账户开户申请表》； 本人有效身份证明原件。（2）基金账户的开立

个人投资者在广发证券开立基金账户须提供以下资料： 开户申请表；

本人有效身份证件原件及复印件； 广发证券营业部资金账户卡。（3）提出认购申请

个人投资者在广发证券认购需存入足额认购资金并提交以下资料： 填妥的《认购申请表》；

10－6－12

本人有效身份证件原件； 广发证券资金账户卡；

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

广发基金管理有限公司基金账户凭证。（适用于已开立广发基金管理公司基金账户的投资者）投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

3、注意事项：

（1）没有在营业部办理资金账户开户的投资者可同时办理资金账户开户和基金账户开户。

（2）若有其他方面的要求，以广发证券股份有限公司的说明为准。

（六）在招商证券指定基金代销网点或网站办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡，并存入足额认购资金。如果尚未开立招商证券牛卡，客户需要携带个人有效证件原件、营业部指定银行的存折（储蓄卡）到营业部同时办理资金账户开户手续。

（2）网点提交以下材料，办理开户手续：

本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）及复印件；

本人招商证券牛卡； 填妥的开户申请表。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

（4）客户电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。

（2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理。

（3）个人投资者如通过招商证券牛网办理开户和认购手续，凭交易密码进行。

（七）在天同证券指定基金代销网点或网站办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、资金帐户的开立（已开立资金帐户的客户不必再开立该帐户）

10－6－13

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

个人投资者申请开立资金帐户应提供以下材料：

（1）填妥的《资金帐户开户申请表》；

（2）本人有效身份证明原件及复印件；

（3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

3、基金帐户的开立

个人投资者申请开立基金帐户应提供以下材料：

（1）填妥的《开户申请表》；

（2）本人有效身份证件及复印件；

（3）在本代销机构开立的资金帐户卡；

（4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。

4、个人投资者办理认购申请时应提供以下材料：

（1）填妥的《认购申请表》；

（2）本人有效身份证原件及复印件；

（3）在本代销机构开立的资金帐户卡。

投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

5、注意事项

（1）个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；

（2）个人投资者如办理认购，应预先在资金账户中存入足够的资金；

（八）在兴业证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、办理开户和认购手续

（1）资金账户的开立

个人投资者申请在兴业证券开立资金账户应提供以下材料：

填妥的《资金账户开户申请表》；

本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；

（2）基金账户的开立

个人投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：

开户申请表；

身份证件及复印件；

10－6－14

兴业证券资金账户卡。

（3）提出认购申请

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

个人投资者在兴业证券办理基金认购须提交以下资料：

填妥的《认购申请表》；

本人有效身份证件；

兴业证券资金账户卡。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以兴业证券的说明为准。（2）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。

（九）欲在本公司直销网点（上海、北京理财中心）办理基金的开户和认购的个人投资者（认购金额需在50万元以上）

1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

2、开户及认购程序

（1）将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户 账户一：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：044654－8180－11***1 开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户二：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：***3958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行大额支付系统行号：102290020294

账户三：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：03－*** 开户银行：中国农业银行上海市分行第二营业部 人行大额支付系统行号：103290028025

10－6－15

账户四：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：3100***01903

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行大额支付系统行号：105290061008

账户五：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：144619－04210001095 开户银行：中国民生银行上海卢湾支行 人行大额支付系统行号：305290002211(2)到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续： ①身份证件原件及复印件

②加盖银行受理章的汇款凭证回单原件 ③投资者任一储蓄帐户凭证原件

（十）、通过泰信基金管理有限公司网站（本渠道目前仅限上海地区个人投资者）认购

1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日（周六、周日不休息，元旦假日和春节假日期间休息），24小时服务（日终清算时间除外）。

2、开户及认购程序：

（1）持有银联电子支付服务有限公司(ChinaPay)会员卡的投资者可直接登录本公司网站www.xiexiebang.com，根据提示进行开户；

（2）开户申请提交成功后可立即进行网上自助认购。

（3）请同时参照本公司公布于本公司网站（www.xiexiebang.com）上的《泰信基金管理有限公司开放式基金网上交易业务规则》办理相关开户和认购业务

（4）网上交易咨询电话：021-38784566。

3、注意事项：

（1）银联电子支付服务有限公司客户服务电话：8008203816。

（2）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账费用，除本公司另有规定外由投资者自行承担。

10－6－16

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

四、机构投资者的开户与认购程序

机构投资者认购基金可以在中国银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、天同证券股份有限公司和兴业证券股份有限公司等代销机构的指定基金代销网点认购，认购金额起点为5000元，如果机构认购金额在50万元（含50万元）以上，还可以选择到本公司直销网点（上海、北京理财中心）办理。

机构认购业务的办理时间为：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00-下午16：00（中国银行代销网点、本公司直销网点周六、日不休息，其他销售网点周六、日休息，元旦假日和春节假日期间所有销售网点休息）。

（一）本公司直销网点

1、认购地点及联系方式 上海理财中心

地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 邮政编码：200120 电话：021-50372149 传真：021-50372269 联系人：沈斌 北京理财中心

地址：北京市西城区广成街（金融街）4号306室 邮政编码：100032 电话：010-66215978 传真：010-66215968 联系人：张磊

2、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

3、开户及认购程序

（1）以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司开立的直销资金专户

10－6－17

账户一：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：044654－8180－11***1

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 人行大额支付系统行号：104290003791 账户二：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：***3958 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 人行大额支付系统行号：102290020294

账户三：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：03－*** 开户银行：中国农业银行上海市分行第二营业部 人行大额支付系统行号：103290028025

账户四：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：3100***01903 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 人行大额支付系统行号：105290061008

账户五：

账户名称：泰信基金管理有限公司 账号：144619－04210001095 开户银行：中国民生银行上海卢湾支行 人行大额支付系统行号：305290002211（2）到网点柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

①加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

②业务经办人有效身份证件原件及复印件；

10－6－18

③印鉴卡一式三份；

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

④指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

⑤加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；

⑥填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

其中④所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

3、注意事项：

（1）若机构投资者认购申请当日下午4：30之前，认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

（2）基金发行期结束，以下将被认定为无效认购：

①投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； ②投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； ③投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

④在发行期截止日下午4：30之前资金未到指定基金销售专户的； ⑤本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（3）机构投资者无效认购的资金将于基金成立后三个工作日内划往投资者指定帐户。

（二）在中国银行代销网点

1、开户及认购的时间：认购时间为2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：00至下午16：00（周六、周日不休息，中午不休息，元旦假日和春节假日期间休息）。

2、开户及认购程序：

（1）事先办妥中国银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。（2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

10－6－19

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；

法定代表人身份证件复印件； 证券业务授权书；

被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； 填妥的开户申请表并加盖公章。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：

机构活期存款账户须是人民币存款账户。若有其他方面的要求，以中国银行的说明为准。

（三）在国泰君安证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在国泰君安的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金账户，投资者需要携带如下材料到营业网点办理资金账户开户，同时办理基金账户开户手续。

①资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④经办人身份证件及其复印件。

（2）如果已有资金账户，投资者到营业网点需要提交以下材料，办理基金账户开户手续：

①开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

②有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

③机构经办人身份证件及复印件；

④授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

10－6－20

⑤国泰君安资金账户卡；

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

（3）开户同时可办理认购手续，需提交以下材料。

①认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

②有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

③机构经办人身份证件及复印件；

④授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

⑤国泰君安资金账户卡；

投资者还可以通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式进行基金认购。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以国泰君安证券的说明为准。

（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

（四）在海通证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户和认购的程序

（1）事先在海通证券股份有限公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。如果没有,携带如下材料到营业部办理资金账户开户,同时办理基金账户开户。

①机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

②经办人证件原件和复印件；

③填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

④法定代表人身份证件及其复印件,法定代表人签发的的授权委托书(加盖公章)；

⑤法定代表人身份证明书(加盖机构公章)。

（2）如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理开户手续：

①填妥的开户申请表；

10－6－21

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

②有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章)；

③机构经办人身份证件及复印件；

④开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

⑤法定代表人身份证明文件(加盖机构公章)；

⑥海通证券资金账户卡。

（3）开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求,以海通证券股份有限公司的说明为准。（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据,也可以在T＋2 日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

（五）在华夏证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在华夏证券的营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果尚未开立资金账户，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。

① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

② 经办人证件原件和复印件；

③ 加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联，含授权委托开户事项）；

④ 法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书； ⑤ 填写开户合同书。

（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

② 经办人证件原件和复印件；

10－6－22 泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

③ 加盖公章和法定代表人名章的《开放式基金基金账户开户申请书》（两联，含授权委托开户事项）；

④ 营业部资金账户卡（交易磁卡）。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）客户自助认购基金流程

① 客户办妥基金账户开户手续后,可以通过互联网、电话、磁卡自助、热自助等委托方式进行基金认购。

② 流程：客户进入自助系统，录入资金账号－录入密码－选择“开放式基金”－选择“基金认购”－录入基金代码－录入认购金额－进行确认。

3、注意事项：

（1）若有其他方面的要求，以华夏证券的说明为准。

（2）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在T+2日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

（六）广发证券股份有限公司指定基金代销网点

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户

机构投资者由指定经办人亲自到网点办理开户手续，并事先办妥资金账户并存入足额认购资金：

（1）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件；

（2）法定代表人有效身份证件原件及复印件；

（3）法人授权委托书（加盖机构公章和法定代表章）；（4）经办人有效身份证件及其复印件；

（5）营业部资金账户卡，填妥的基金开户申请表并加盖机构公章。

3、提出认购申请，存入足额认购资金机构投资者在广发证券认购须提交以下资料：

（1）认购申请表（加盖机构公章）；（2）机构经办人身份证件及复印件；

10－6－23

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

（3）法人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）广发证券营业部资金账户卡；

（5）广发基金管理有限公司基金账户凭证。（适用于已开立广发基金管理有限公司基金账户的投资者）投资者还可通过柜台电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

4、注意事项

（1）没有在营业部办理资金账户开户的投资者可同时办理资金账户开户和基金账户开户。

（2）若有其它方面的要求，以广发证券股份有限公司的说明为准。

（七）在招商证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开户及认购程序：

（1）事先在招商证券的营业部开立招商证券牛卡，并存入足额认购资金。如果尚未开立招商证券牛卡，客户需要提交以下材料同时办理资金账户和基金账户开户手续。

① 资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

② 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 法人代表证明书及法人代表身份证复印件； ⑤ 经办人身份证件及其复印件。（2）到网点提交以下材料，办理开户手续：

① 开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； ② 机构经办人身份证件及复印件；

③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 招商证券牛卡。

（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。（4）机构投资者在招商证券认购须提交以下资料： ① 认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

10－6－24

② 机构经办人身份证件及复印件；

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

③ 授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④ 招商证券牛卡。

3、注意事项：

若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。

（八）在天同证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开立资金账户

机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

（2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年检）及复印件（加盖机构公章）；

（3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

（4）法定代表人证明书；

（5）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书（申银万国证券股份有限公司适用）；

（6）预留印鉴；

（7）经办人身份证件及其复印件；

（8）开户合同书（申银万国证券股份有限公司适用）。

3、开立基金账户

机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

（2）经办人身份证件及复印件；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

（4）代销券商开立的资金账户卡。

4、提出认购申请

机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

10－6－25

（2）经办人身份证件及复印件；

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

（4）代销券商开立的资金账户卡。

投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

5、注意事项

（1）机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；

（2）机构投资者如办理认购，应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金；

（九）在兴业证券指定基金代销网点办理：

1、开户及认购的时间：2003年12月30日至2004年2月6日，上午9：30至11：30，下午13：00至15：00（周六、周日、节假日不受理）。

2、开立资金账户

机构投资者在兴业证券申请开立资金账户应提供以下材料：（1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；

（2）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）经办人身份证件及其复印件。

3、开立基金账户

机构投资者在兴业证券开立基金账户须提供以下资料：（1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；（2）机构经办人身份证件及复印件；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）兴业证券资金账户卡。

4、提出认购申请

机构投资者在兴业证券认购须提交以下资料：（1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；（2）机构经办人身份证原件及复印件；

（3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；（4）兴业证券资金账户卡。

10－6－26

5、注意事项：

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

若有其他方面的要求，以招商证券的说明为准。

五、本公司直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料

（1）如果通过合格境外投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者营业许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证；

（2）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证；

（3）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》；（4）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件；（5）印鉴卡一式三份；

（6）指定银行账户信息（开户银行、开户行名称、银行账号）；（7）填妥的《开户申请表（合格境外机构投资者）》，并加盖公章。

注：其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

六、清算与交割

（一）本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在认购期内形成的利息（起息日为确认申请后的第二日，按同业存款利率计算，其具体数额以注册登记人的记录为准），在本基金成立后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。

（二）本基金权益登记由基金注册登记人（泰信基金管理有限公司）在发行结束后完成过户登记。

七、基金的验资与成立

基金发行期结束之后，由中国银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记人出具认购户数证明。

10－6－27

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

若基金符合成立条件，基金管理人发布基金成立公告。若基金不符合成立条件，基金发行期将延长至三个月。若三个月内基金符合成立条件，基金管理人发布基金成立公告。若三个月期满，本基金仍未达到法定成立条件，本基金发起人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行活期存款利息在设立募集期结束后30天内退还给基金认购人。

八、本次发行当事人或中介机构

（一）基金发起人

名称：泰信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

法定代表人：朱崇利

总经理：高清海

成立日期：2003年 5 月 8 日

电话：（021）50372168 传真：（021）50372269 联系人：王惠玲

（二）基金管理人

名称：泰信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

法定代表人：朱崇利

总经理：高清海

成立日期：2003年 5月8日

电话：（021）50372168 传真：（021）50372269 联系人： 王惠玲

（三）基金托管人

名称：中国银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人：肖钢

10－6－28

成立日期：1912年2月5日

电话：010-66594856 传真：010-66594853 联系人：忻如国

（四）销售机构

1、直销机构：泰信基金管理有限公司

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 法定代表人：朱崇利 总经理：高清海

成立日期：2003年5 月 8 日 电话：021-50372168 传真：021-50372269 联系人：王惠玲

2、代销机构：中国银行

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢

成立日期：1912年2月5日 电话：010-66594916 传真：010-66594946 联系人：张导

3、代销机构：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：（021）62580818 传真：（021）62583439 联系人：韩星宇

4、代销机构：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98 号 法定代表人：王开国

10－6－29

电话：021－53594566 传真：021-53858549 联系人：李莹莹

5、代销机构：华夏证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：周济谱 电话：010-65186758 传真：010-65186621 联系人：权唐

6、代销机构：广发证券股份有限公司

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 法定代表人：陈云贤 电话：（020）87555888 传真：（020）87557985 联系人：肖中梅

7、代销机构：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人：宫少林 电话：0755-82943167 传真：0755-82943227 联系人：钟俊杰

8、代销机构：天同证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市泉城路180号五层 法定代表人：段虎 电话：0531-5689690 传真：0531-5689900 联系人：罗海涛

9、代销机构：兴业证券股份有限公司 注册地址： 福州市湖东路99号 法定代表人：兰荣 电话： 0591－7541467

10－6－30

传真： 0591－7546058 联系人：潘峰

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（五）注册登记机构 名称：泰信基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦42层

法定代表人：朱崇利 总经理：高清海 成立日期：2003年5 月 8 日 电话：021-50372168 传真：021-50372269 联系人： 王惠玲

（六）律师事务所和经办律师 名称：中伦金通律师事务所

注册地址：北京市朝阳区建外东环南路2号招商局大厦12层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号2801-2810室 负责人：张德荣

联系电话：021-50372668 021-50372212 传真：021-50372678 联系人：廖海 经办律师：廖海

（七）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 注册地址：上海市浦东新区沈家弄325号 办公地址：上海市淮海中路333号瑞安广场12楼 法定代表人：KENT WATSON 联系电话：021-63863388 传真：021-63863300

10－6－31

联系人：许康纬

经办注册会计师：王笑 陈玲

泰信开放式基金设立申报材料－发行方案

10－6－32