第一篇：武汉光谷联合产权交易所国有企业资产交易操作规则
武汉光谷联合产权交易所国有企业资产交易操作规则
第一章 总则
第一条 为规范武汉光谷联合产权交易所（以下简称“光谷联交所”）产权转让中的国有企业资产交易活动，维护交易各方的合法权益，根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《湖北省企业国有资产监督管理条例》、《企业国有产权交易操作规则》（国资发产权〔2009〕120号）、《关于中央企业资产转让进场交易有关事项的通知》（国资厅发产权〔2013〕78号）、《关于省出资企业资产转让进场交易有关事项的通知》（鄂国资产权〔2014〕62号）等相关法律法规，制定本规则。
第二条 本规则所称国有企业资产交易，是指国有企业（以下统称“转让方”）按照内部管理制度履行决策程序后，通过光谷联交所发布转让信息，公开挂牌转让国有企业资产的活动。
第三条 本规则所称国有企业资产，包括但不限于国有企业的房地产、在建工程、机器设备、机动车、债权和知识产权等。
第四条 国有企业资产交易活动，应当遵守国家相关法律、行政法规和部门规章的规定，遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。
第五条 光谷联交所按照本规则组织国有企业资产交易，自觉接受国资监管机构的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证国有企业资产交易活动的正常进行。第六条 转让的国有企业资产权属应当清晰。权属关系不明确或者存在权属纠纷的国有企业资产不得转让。第二章 受理转让委托
第七条 转让方通过光谷联交所转让国有企业资产时，应与光谷联交所签订《委托合同》，提交相关材料，包括但不限于：
（一）转让委托书；
（二）转让方的资格证明及决策文件；
（三）资产评估报告及评估的备案文件；
（四）交易资产的权属证明。
（五）本所要求提供的其他材料。
交易资产如涉及共有或设置其他权利的，应当依法履行相应的程序，并提供相关权利人明确表示认可转让行为的书面材料。
交易资产如涉及优先权的，应当提供其依法履行相关义务的证明文件。
第八条 交易资产为省外资产的，光谷联交所将提供快速便捷的网上服务，方便企业办理。转让方可通过互联网登录光谷联交所网站在线委托，将提交资料扫描上传，光谷联交所进行网上审核受理委托。
第九条 转让方对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责，并承担由此产生的经济和法律责任。
第十条 光谷联交所在收到转让方委托及相关材料次日起3个工作日内，对转让方提交的材料进行齐全性及规范性审核。
第十一条 经审核符合信息公告要求的，光谷联交所应当予以受理，并向转让方出具受理通知书；不符合信息公告要求的，光谷联交所应当将书面审核意见告知转让方。
第十二条 除国家法律法规或相关规定有明确要求的，国有企业资产转让不得对受让方的资格条件作出限制。
第十三条 国有企业资产转让可以采取网络竞价、拍卖以及法律法规规定的其他方式进行。
第十四条 国有企业资产转让公告中应当明确征集到两个及以上符合条件的意向受让方时，采用何种公开竞价交易方式确定受让方。
第十五条 转让方在国有企业资产转让公告中提出交纳交易保证金要求的，光谷联交所应当明确交易保证金的处置方式。第三章 发布转让信息
第十六条 国有企业资产转让项目信息应当在光谷联交所网站进行信息公告。省外资产转让项目信息，由光谷联交所联合资产所在地产权交易机构同步发布信息公告。信息公告期自发布之日起计算。如需在报刊发布信息的，信息公告期自报刊发布之日起计算。
转让项目信息同时录入光谷联交所资产交易系统，接受国资监管部门的监管。第十七条 转让方应当明确转让信息公告的期限。挂牌价格低于1000万元的资产转让项目，信息公告期应当不少于10个工作日；挂牌价格等于或高于1000万元的资产转让项目，信息公告期应当不少于20个工作日。
第十八条 在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息发布内容的，转让方可以按照《资产转让公告》的约定延长信息发布期限，每次延长期限应当不少于5个工作日。未明确延长信息发布期限的，信息公告到期自行终结，光谷联交所将书面告知转让方。
第十九条 国有企业资产转让公告包括但不限于以下内容：
（一）转让标的的品名、数量、用途等基本情况；
（二）公告期限、转让方式、挂牌价格、保证金设置、标的展示期、付款方式和期限等；
（三）其他需要转让方说明的事项。
第二十条 国有企业资产转让公告发布期间，转让方不得擅自取消所发布的公告，也不得擅自变更转让公告的内容。如特殊原因确需变更的，应在履行相关决策程序后，委托光谷联交所在原信息发布渠道重新予以发布，信息发布期限重新计算。第二十一条 国有企业资产转让首次信息发布时的挂牌价不得低于经备案的转让标的资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到意向受让方，转让方可以根据标的情况确定新的挂牌价格并重新公告，如拟确定新的挂牌价低于评估结果的90%，应当获得相关资产转让行为批准机构书面同意后，再发布资产转让公告。第四章 受让意向登记
第二十二条 意向受让方在信息公告期限内，向光谷联交所提出受让申请，并提交相关材料。转让资产在省外的，意向受让方可按项目公告要求在线填写申报材料。包括但不限于：
（一）受让申请书；
（二）法人资格证明或自然人身份证明；
（三）符合受让资格条件的证明文件；
（四）光谷联交所要求提交的其他文件。采取联合受让的，联合受让各方应签订联合受让协议。联合受让各方需委托办理受让相关事宜的，应当签署授权委托书并明确授权范围、代理期限等内容。第二十三条 光谷联交所对意向受让方逐一进行登记。意向受让方可以到光谷联交所查阅转让标的的相关信息和材料。第二十四条 如涉及共有人、承租人或其他权利人行使优先购买权的，共有人、承租人或其他权利人应在实物资产转让信息公告期间，向光谷联交所提出受让申请并按照交易规则参与交易。
第二十五条 意向受让方应对其提交材料的真实性、完整性、有效性负责，并承担由此产生的经济和法律责任。光谷联交所对意向受让方所提交的申请材料进行齐全性和规范性审查。
第二十六条 经审核通过并按时交纳保证金的，光谷联交所在信息公告期满后5个工作日内将意向受让方的登记情况及其资格确认意见书面告知转让方。
第二十七条 转让方在收到光谷联交所的资格确认意见后，应当在5个工作日内予以书面回复。如对受让方资格条件存有异议，应当在书面意见中说明理由，并提交相关证明材料。转让方逾期未予回复的，视为同意光谷联交所作出的资格确认意见。
第二十八条 光谷联交所可在公告发布期间设置转让标的的展示期，意向受让方要求查勘转让标的的，转让方应予以配合。第五章 组织交易签约
第二十九条 产权转让信息公告期满后，产生两个及以上符合条件的意向受让方的，由光谷联交所按照公告的竞价方式组织实施公开竞价；只产生一个符合条件的意向受让方的，由光谷联交所组织交易双方按挂牌价与买方报价孰高原则直接签约。在同等条件下享有优先购买权的情形，按照有关法律规定执行。
第三十条 转让方和受让方应当在确定受让方后的次日起3个工作日内，签订资产交易合同。
第三十一条 资产交易合同条款包括但不限于：交易双方的名称与住所，转让标的基本情况，转让的方式，转让价格、付款方式及付款期限，交割事项，合同的生效条件，合同争议的解决方式，合同各方的违约责任，合同变更和解除的条件等。
第三十二条 转让方和受让方应将资产交易合同送光谷联交所，按照转让公告的内容及竞价交易结果等，对交易合同进行审核备案。第六章 交易价款结算
第三十三条 资产转让成交后，受让方原则上应当一次性支付全部交易价款。第三十四条 资产交易各方应通过光谷联交所或其指定的机构进行交易资金的结算。资产交易资金包括保证金和交易价款，一般以人民币为计价单位。涉及以外币支付的，应按交纳当日中国外汇交易中心授权公布的人民币汇率中间价进行折算，并按照光谷联交所关于外汇资金结算的相关规定办理。
第三十五条 光谷联交所实行交易资金统一集中结算制度，开设独立的结算账户，组织收付交易资金，保证结算账户中交易资金的安全，不得挪作他用。
第三十六条 受让方应在资产交易合同约定的期限内，将交易价款支付到光谷联交所或其指定的机构结算账户。受让方已交纳的保证金可转为交易价款。未受让的意向受让方交纳的保证金按约定退还至原账户。
第三十七条 受让方将资产交易价款交付到光谷联交所结算账户后，光谷联交所应当向受让方出具收款凭证。具备交易价款划出条件的，光谷联交所应按约定完成交易价款划转。转让方收到交易价款后，应当向光谷联交所出具收款凭证。第七章 出具交易凭证
第三十八条 交易双方签订交易合同，受让方依据合同约定将交易价款交付到光谷联交所资金结算账户，且交易双方支付服务费用后，光谷联交所在3个工作日内出具交易凭证。
第三十九条 交易凭证应当裁明：项目编号、签约日期、挂牌起止日、转让方全称、受让方全称、转让标的全称、交易方式、转让标的评估结果、转让价格、交易价款支付方式等内容。
第四十条 交易凭证应当使用统一格式打印，不得手写、涂改。
第四十一条 交易双方凭光谷联交所出具的产权交易凭证，到相关资产管理部门办理过户等有关手续。第八章 异常情况处理
第四十二条 资产交易信息公告期间，如资产发生毁损、灭失或与信息公告内容发生重大变化情形时，转让方如决定中止、终结交易的，应当及时书面通知光谷联交所，由此产生纠纷的，转让方应依法承担责任。资产交易出现中止、终结情形的，应当在光谷联交所网站上如实披露。
第四十三条 如发生电力故障、网络故障、系统故障及其他不可抗力因素导致交易活动无法继续进行或继续进行显失公平的，光谷联交所应当中止交易。在影响交易活动正常进行的因素消除后，光谷联交所应当宣布交易继续进行，也可另择交易时间，并通知各交易相关方。
第四十四条 交易过程中，公、检、法机关及相关行政管理部门依法发出中止交易书面通知的，光谷联交所应及时中止交易活动。
第四十五条 资产交易过程中发生如下情况的，光谷联交所应当视具体情况，做出中止或者终结交易的决定，过错方因如下行为造成他方经济损失的，应当承担赔偿责任。
（一）转让标的存在权属瑕疵，属于转让方无权处分、越权处分的资产；
（二）转让方隐瞒转让标的重大缺陷或其它重大事项，提供转让标的虚假材料的；
（三）意向受让方弄虚作假、恶意串通、压低价格，扰乱竞价交易秩序，妨碍公平竞争、影响竞价活动公正性的；
（四）发生其他违反本规则或者其他违法行为，致使交易无法进行的。
第四十六条 意向受让方弄虚作假、恶意串通、压低价格，扰乱竞价交易秩序，妨碍公平竞争、影响竞价活动公正性的，一经核实，光谷联交所将取消该受让方资格，该意向受让方如参与了竞价，其竞价过程中的报价为无效报价。第九章 附则
第四十七条 交易过程中发生争议时，当事人可以向光谷联交所申请调解。争议涉及光谷联交所时，当事人可以向光谷联交所的监管机构申请调解，也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第四十八条 交易过程完成，交易双方已签订交易合同的，如发生争议，当事人应按《中华人民共和国合同法》等法律处置争议。
第四十九条 国家法律、法规及相关部门对国有企业资产交易有特别规定的，从其规定。
第五十条 非国有企业转让资产的，可参照本规则执行。
第五十一条 本规则经湖北省国资委批准，从发布之日起施行。
武汉光谷联合产权交易所办公室 2014年4月２日印发
第二篇：股权质押登记申请书-武汉光谷联合产权交易所
股权质押登记申请书
武汉光谷联合产权交易所：
出质方： 公司与质权方： 公司/银行达成股权质押（贷款）协议，出质方（托管帐户）申请将持有的 股份有限公司（□国家股/□法人股/□自然人股）股权质押给质权方，质押股数为（大写）股，（小写）股。股份质押期限为 年 月 日至 年 月 日。请贵所予以办理股权质押登记手续。
出质方保证：对上述股权拥有完全的、充分的处分权，保证该股权在贵所正式办理质押登记之日前未设置质押并免遭第三人追索；在办理质押登记后，该股权如发生变更，必须征得质权方同意，并在贵所登记，否则所引发责任由出质方承担。
因本次质押引起任何法律责任，由出质方、质权方承担，与武汉光谷联合产权交易所无关。
特此申请!
出质方（印章）： 质权方（印章）：
法定代表人或其授权代表 法定代表人或其授权代表（签章）：（签章）：
年 月 日 年 月 日
第三篇：市属国有企业产权制度改革中资产处置操作办法
市属国有企业产权制度改革中资产处置操作办法
为进一步加快我市国有企业改革步伐，规范国有企业改制工作，根据国家、省有关政策，结合我市实际，特制定本办法。
一、资产评估
企业在改制时应按规定对全部资产进行评估（包括由房地产管理部门按帐面值无偿划转给企业使用、作为国家资本金注入的直管公房）。
1、企业向国有资产管理部门申请资产评估立项，经核准后，由资产运行主体或主管部门委托有评估资格的评估机构进行资产评估。评估基准日原则上为改制当日前推三个月，评估结果有效期为十二个月。
2、企业必须在资产运行主体或主管部门的监督下，自行进行清产核资，全面摸清家底。评估机构在企业资产清查中应对企业进行必要的指导、监督，做到帐帐相符、帐实相符、帐表相符。
3、评估机构对改制企业评估应按客观、公正、合理原则，按规定选择评估方法，规范企业资产评估行为。对企业清产核资中清查出来的不良资产应严格按照现行财务制度规定进行界定、处理；对改制前存在的呆坏帐、潜亏等各种有问题的资产，由资产运行主体或主管部门审核后报市国资、财政部门审批。
4、评估机构出具资产评估报告书，并分别报送国有资产管理和其他有关部门备案。
二、产权转让监管
为规范产权转让行为，防止国有资产流失，市国资、财政等部门必须按规定对改制企业的产权转让活动进行监督和管理。
（一）资产核销
改制企业在进行清产核资中清查出来的不良资产按照现行有关财务规定进行核销。
1、企业申请核销不良资产时，应附评估基准日当期的财务会计报表（资产负债表、损益表、利润分配表），报表的数据必须客观真实。
2、改制前6个月内不得非正常压价出售财产；不得非正常突击分配财物；不得隐匿、私分或者转移财产。若有上述情况必须重新调整净资产，追究有关人员责任。
3、填报资产核销审批表。审批表首先由资产运行主体或主管部门提出审核意见，报同级财政和国资部门批准。（具体审批表的格式及填报要求见附件
1、附件2）
4、经批准核销的不良资产及帐销案存的资产，相关企业、资产运行主体或主管部门均应独立设置台帐备查，并签订“帐外资产管理协议”。
帐外资产的处置结果应定期报国资、财政部门备案。
（二）资产剥离
剥离资产是国有企业在改制过程中，按规定经国有资产管理部门批准，从原国有企业整体资产中分离出来的非经营性资产及剥离但暂时不具备移交给政府有关部门管理的、为企业自身经营服务的非经营性资产。为确保剥离资产的安全和完整，可采用委托管理的形式，落实委托管理主体。
1、国有企业改制所指的剥离资产包括：
（1）承担社会公益性事业的资产，包括职工医院、职工子弟学校、技工学校、幼儿院、托儿所等。
（2）为企业生产经营提供后勤服务的资产，包括职工培训中心、内部招待所、职工俱乐部等。
（3）具有集体福利性质的资产，包括职工集体宿舍、职工租用的住房等。
（4）其他按规定剥离的非经营性资产及其他经批准的经营性资产。
2、占有、使用剥离资产的企业应与委托方签订“剥离资产委托管理责任书”（附件3），明确受托方的责任、义务及其他具体事项，确保剥离资产的安全和保值。
已授权经营的控股公司所属国有改制企业的剥离资产的委托管理责任书由授权经营的控股公司与占有、使用剥离资产的企业签订，并报国有资产管理部门备案；其他占有、使用剥离资产的企业与主管部门签订，报国有资产管理部门审核。
3、占有、使用剥离资产的企业应定期向授权经营的控股公司或主管部门报告使用、管理和维护剥离资产的情况，报送剥离资产占用状况表，并在“企业国有资产产权登记年检表”的备注栏中说明；应严格履行“委托管理责任书”中规定的各项责任和义务，自觉接受上级部门的监督和检查。
4、剥离资产应采取有偿使用原则，收取使用费（占用费）。剥离资产的使用费和出售收入全额返还用于理顺劳动关系的经济补偿或资产运行主体和企业主管部门的资产重组和结构调整。
5、剥离资产的资产划转手续由国有资产管理部门办理。
（三）资产提留
提留资产是国有企业在改制过程中，为了理顺企业的劳动关系从原国有企业整体资产中按规定标准分离出来的部分预留资产。提留资产其标准应严格按照市人民政府 “关于批转市劳动局关于市属企业理顺劳动关系的若干意见的通知”（甬政发[2000]34号）文件规定及具体实施细则提留。
（四）资产转让管理
资产转让按规定程序进行后，资产运行主体或企业主管部门应书面报国有资产管理部门办理资产处置批复，及时办理有关资产转让手续。办理企业产权变动、注销手续，应提交以下文件、资料：
（1）企业制订改制方案必须征求职工意见，并报资产运行主体或主管部门审核同意。
（2）资产评估报告书、帐外资产管理协议、剥离资产委托管理责任书。
（3）经有关部门审核的受让人的资格证明、资信能力证明。产权交易成交协议书及其他成交确认文件。
（4）其他有关资料。
三、产权转让实施
企业资产的处置必须体现“公开、公平、公正”的原则，规范转让操作程序。企业产权转让原则上应在一定时间、范围内采取公开竞价的方式转让，对确实无法采用公开竞价的，经市国有企业改革与发展领导小组办公室审核同意，可以采用议价转让方式。
（一）转让基价的确定
1、原则上以评估结果的净资产为基准价，评估结果净资产为负资产的，按零资产作为基准价。
2、对于以下内容，要在评估价基础上进行合理调整：
（1）经审计并由资产运行主体或主管部门认可、国资管理部门审核的自资产评估基准日至产权转让时发生的损益。
（2）资产运行主体或主管部门收回的资产（含债权债务）。
（3）资产运行主体或主管部门、财政部门划拨的资产。
（4）合并或分立转让资产。
（6）无形资产。
（7）按现行有关规定不能核销但企业确实无法收回的呆坏帐、各类存货削价损失。
（8）包括资产评估费用等及其他经批准调整的资产。
3、资产转让基价由资产授权经营的控股公司或主管部门确定。对确定的基价低于评估价的必须有足够的理由说明，并报国有资产管理部门审查、备案。
（二）产权转让公告及实施
1、企业产权转让应由资产运行主体或主管部门在一定的范围内采用适当的方式公开。公告的内容包括：
（1）企业名称、法定地址。
（2）经营范围、经营规模。
（3）资产负债权益评估情况，不动产地址及规模。
（4）经批准的转让基准价。
（5）转让条件：付款方式、职工安置、债务承接、产权转让有关税费承担、支付；其他须明确的条件。
（6）报名办法：填写受让意向申请，并交付一定的定金（具体由资产运行主体或企业主管部门确定）。
（7）公告时间：公告时间一般为七个工作日。
（8）受让主体、资格：意向受让主体为自然人的，应具备相应的民事权利能力和民事能力；意向受让主体为法人的，应具备法人资格和良好的财务业绩、商业信誉。资产运行主体或主管部门负责对意向受让人进行资格审查。
（9）报名地点、联系人、联系电话。
2、企业产权转让的公告可采取报刊、上墙、电视电台等多种形式进行。资产运行主体或主管部门产权发布公告后，在公告期内必须有专人值班，设立咨询电话，认真做好产权咨询服务工作，提供必要的查阅资料。
3、企业产权转让应面向全社会，在同等条件下原企业职工有优先受让权。对已落实受
让企业或个人的资产协议转让，资产运行主体或企业主管部门应在企业所在地、资产运行主体或主管部门所在地专设产权转让公告窗公开发布。
4、企业产权转让公告期满后，要进行公开竞拍。公开竟拍时，应按照“公开、公平、公正”的原则进行。(2005-12-15)
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