中国证券监督管理委员会关于 申请设立基金管理公司主发起人有关[五篇范文]

第一篇：中国证券监督管理委员会关于 申请设立基金管理公司主发起人有关

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基金字[2001]35号 【发布日期】2001-08-22 【生效日期】2001-08-22 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知

（2001年8月22日证监基金字〔2001〕35号）

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各有关机构：

为落实《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》（证监基金字〔2001〕10号）要求，现就申请设立基金管理公司主发起人有关事项通知如下：

一、在2001年5月25日我会公布证监基金字〔2001〕10号文件之前，已向我会提交设立基金管理公司申请的主发起人，除法律、法规和相关政策对其资格有限制者外，自本通知发布之日起，可以进行选择其他发起人等继续申请筹备基金管理公司的相关准备工作（具体名单见附件）。

二、申请单位及其选定的其他发起人应按照我会证监基金字〔2001〕10号和基金部〔2001〕33号文件的要求，到其注册地的中国证监会派出机构登记，并向证券交易所提交自律承诺书。

三、申请单位属信托投资公司的，应当经中国人民银行批准予以保留；属证券公司的，应当符合中国证监会的有关规定。

四、主发起人符合上述条件并已同其他发起人草签协议的，应当对落实我会证监基金字〔2001〕10号、基金部〔2001〕33号等文件要求的情况提交书面报告。

五、我会基金部收到上述书面报告后，根据法律、法规和相关政策的规定，在核查申请单位及其选定的发起人法定条件、自律承诺的履行、主发起人开展对外合作交流的效果等情况的基础上，以书面通知的方式确定申请单位申报材料的正式受理日期。

涉及本通知内容的未尽事宜，由我会基金部另行通知。

附件：已申请设立基金管理公司主发起人名单

附件： 已申请设立基金管理公司主发起人名单

（排名不分先后）

湘财证券有限责任公司

山东证券有限责任公司

广州证券有限责任公司

重庆新华信托投资公司

重庆国际信托投资公司

华西证券有限责任公司

华龙证券有限责任公司

长江证券有限责任公司

吉林省信托投资公司

光大证券有限责任公司

国通证券有限责任公司

山东省国际信托投资公司

天津信托投资公司

兴业证券股份有限公司

平安证券有限责任公司

北方证券有限责任公司

北京国际信托投资有限公司

广发证券有限责任公司

华宝信托投资有限责任公司

陕西信托投资有限公司

中国银河证券有限责任公司

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第二篇：中国证券监督管理委员会关于基金管理公司在境内设立分支机构有关

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基金字[2000]66号 【发布日期】2000-09-27 【生效日期】2000-09-27 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会

关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知

（2000年9月27日证监基金字〔2000〕66号）

各基金管理公司：

为加强对基金管理公司设立分支机构的管理，根据有关法律、法规和政策的规定，现就基金管理公司在境内设立分支机构的有关问题通知如下：

一、基金管理公司的分支机构包括分公司和办事处。

分公司和办事处为基金管理公司的全资附属非法人机构，其法律责任由基金管理公司承担。

二、基金管理公司在境内设立分公司，应经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准；在境内设立办事处，应报中国证监会备案。

三、分公司可从事基金产品开发、推销及公司授权的其他业务，但不得超出公司的经营范围；办事处不得从事经营性活动。

四、分公司和办事处不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。

五、基金管理公司申请设立分公司，应向中国证监会报送下列材料：

（一）申请报告，包括设立分公司的原因和拟设立分公司的名称、场所等；

（二）董事会决议；

（三）拟设立分公司的主要职责和管理制度；

（四）拟任分公司负责人及主要业务骨干的简历；

（五）中国证监会规定的其他材料。

六、基金管理公司设立分公司的申请获得批准后，应按照有关规定持中国证监会的批准文件到工商行政管理机关办理登记注册手续。

七、基金管理公司设立办事处后，应在15个工作日内将办事处的场所、职责、管理制度及负责人名单等报中国证监会备案。

八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应按照有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并报中国证监会备案。

基金管理公司撤销办事处或变更办事处重要事项，应报中国证监会备案。

九、基金管理公司应建立有效的管理制度，加强对分公司和办事处的管理。

十、中国证监会将对基金管理公司的分公司和办事处进行定期或不定期检查，并将检查结果作为基金管理公司年检的重要内容。

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第三篇：中国证券监督管理委员会 关于南方基金管理有限公司开业申请的批复

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监基字[1998]4号 【发布日期】1998-03-03 【生效日期】1998-03-03 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会

关于南方基金管理有限公司开业申请的批复

（1998年3月3日证监基字〔1998〕4号）

南方证券有限公司：

你公司报送的南方基金管理有限公司开业申请的申报材料收悉。经审核，上述材料符合《 中华人民共和国公司法》和《 证券投资基金管理暂行办法》等有关法规的规定，现批复如下：

一、同意南方基金管理有限公司开业。

二、南方基金管理有限公司的注册资本为5000万元人民币，其中，你公司持股60％，厦门国际信托投资公司持股20％，广西信托投资公司持股20％，注册地在广东省深圳市。

三、基金管理公司部门经理以上管理人员的聘用须经我会审核同意。

四、基金管理公司自本文下发之日起六个月内必须开业。

五、你公司及其他发起人应按照《 中华人民共和国公司法》和《证券投资基金暂行管理办法》等有关法规要求，认真做好开业准备工作。

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第四篇：中国证券监督管理委员会关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监机构字[2000]264号 【发布日期】2000-11-14 【生效日期】2000-11-14 【失效日期】

【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网

中国证券监督管理委员会关于

证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知

（2000年11月14日证监机构字〔2000〕264号）

各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：

为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关事项通知如下：

一、申报条件

证券公司申请设立证券服务部需符合下列条件：

（一）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备；

（二）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；

（三）在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；

（四）证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；

（五）证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；

中国证监会已批复撤销的远程证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。

二、申请材料

证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：

（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。

（二）证券公司基本情况。包括上一的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。

（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。

（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。

（五）设立证券服务部的可行性研究报告。

（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

（七）与银行签订的银证转帐协议。

（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。

（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。

证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。

（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。

（十一）风险处置预案。

（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。

以上材料一式两份，用Ａ4纸打印装订。

三、审核程序

（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。

（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。

证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。

（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。

四、监督管理

在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：

（一）要求设立证券服务部的证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书；

（二）要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；

（三）每年要对本辖区50％以上的证券服务部进行现场检查或走访；

（四）证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。

派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起，未经批准擅自设立证券服务的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理该证券公司的各项业务申请。请各派出机构将本通知转发给在本辖区内注册的证券公司。

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第五篇：基金管理公司发起人协议

湖南红马投资管理有限责任公司

发起人协议书

本协议合作各方，经充分协商，一致同意共同出资设立湖南红马信息产业投资管理有限公司（红马英孚、红马华富、红马创富、红马振华、红马顺驰、红马汇富、红马鼎盛）（以下简称“本公司”，具体名称以最后经工商管理部门核准名称为准，下同），合作各方依据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，签订如下协议，作为各方发起行为的规范，以资共同遵守。

本协议于______年__月__日由下列各发起方在湖南长沙市签署：甲方：湖南省红马投资管理有限公司住所：_________乙方：_________住所：_________

丙方：_________住所：_________

丁方：_________住所：_________

戊方：_________住所：_________

戌方：_________住所：_________

第一章 公司名称、住所与经营范围

1．1 本公司的中文名称为：“湖南红马信息产业投资管理有限公司”。

1．2 本公司的住所为：_长沙经开区或高开区（税收返还）________。

1．3 本公司的组织形式为：有限责任公司。

1．4 本公司的经营范围为：国家政策法律允许的实业投资、股权投资、投资管理、投资咨询、信息咨询（不含中介服务）、组织文化艺术交流活动、会议服务、承办展览展示、企业形象策划、技术推广服务。

第二章 注册资本

2．1 本公司的注册资本为人民币1000万元整，各发起人全部以现金出资，其中：

甲方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；乙方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；丙方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；丁方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；戊方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％；戌方：出资额为_________元，以现金出资，占注册资本的_________％。

2．1本公司的注册资本可以分期到位。首期到位资金不低于注册资本的60%，剩余资金应在公司成立后一年内缴足。（分期到位？）

第三章 发起人的权利、义务

3．1 发起人的权利

3.1.1申请设立公司，共同决定公司筹建期间的重大事项；

3.1.2依照其出资额享有公司股东的权利； 3.1.3享有推选并选举公司董事、监事的权利； 3.1.4享有制定公司章程的权利；

23.1.5享有公司章程所规定的股东的全部权利 3.1.6公司不能成立时，对于已缴付的出资额享有权依法请求返还的权利；

3.1.7法律、法规规定的其他权利。

3．2 发起人的义务

3.2.1按本协议约定足额认缴出资额； 3.2.2 公司设立不成时，对设立行为所产生的债务和费用按出资额承担责任，且对外承担连带责任；

3.2.3在公司设立过程中，由于发起人过错致使公司利益或其他发起人的利益受到损害时，应当对公司或其他发起人承担赔偿责任；

3.2.4 其他按照法律法规应承担的发起人义务。

第四章 筹备、设立与费用承担

4．1 在本公司设立成功后，同意将为设立本公司所发生的全部费用列入本公司的开办费用，由成立后的公司承担。

4．2 在本公司不能成立时，同意对设立行为所产生的债务和费用支出按各发起人的出资比例进行分摊。

第五章 发起人各方的声明和保证

本发起人协议的签署各方作出如下声明和保证：

5．1 发起人各方均为依法成立的合法机构或具有有独立民事行为能力的自然人，并拥有合法的权利或授权签订本协议。

5．2 发起人各方投入本公司的资金，均为各发起人所拥有的合法财产。

5．3 发起人各方向本公司提交的文件、资料等均是真实、准确和有效的。

第六章 设立公司的授权

6.1 各发起人一致同意，委托湖南省红马投资管理有限公司代表发起人全权办理，且湖南省红马投资管理有限公司同意代理与公司设立相关的一切申请手续和设立事务，包括但不限于决定设立公司的具体安排、拟定公司章程（草案）、办理设立公司的各项事宜。

第七章 本协议的解除

只有当发生下列情形时，本协议方可解除：

7．1 发生不可抗力事件：

7．1．1 不可抗力事件是指不能预见、不能避免并不能克服的客观自然情况，不包括政策法规环境的变化、社会动**的发生、罢工等社会情况；

7．1．2 不可抗力事件发生后，任何一方均可在事件发生后的三天内通知对方解除本协议，并各自负担此前有关本协议项下的支出。

7．2 各方协商一致同意解除本协议，并已就协议解除后的善后事宜作出妥当安排。

第八章 争议的解决

履行本协议过程中，发起人各方如发生争议，应尽可能通过协商途径解决；如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院起诉，级别管辖遵守法律的相关规定。

第九章 协议的生效

9．1 本协议一式份，自发起人各方签字或盖章后生效。

9．2 如无相反证明，本协议首部列明的日期即为本协议签署的日期。

第十章 其他

10．1 本公司的具体管理体制由本公司章程另行予以规定。

10．2 未尽事宜，发起人各方应遵循诚实信用、公平合理的原则协商签订补充协议，以积极的作为推进本公司的设立工作。

发起人（签字）：_________发起人（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

发起人（签字）：_________发起人（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

发起人（签字）：_________发起人（签字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日