公开募集证券投资基金管理人董事、监事和高级管理人员监督管理办法(征求意见稿)概要

第一篇：公开募集证券投资基金管理人董事、监事和高级管理人员监督管理办法(征求意见稿)概要

公开募集证券投资基金管理人董事、监事

和高级管理人员监督管理办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条

为了加强公开募集证券投资基金（以下简称基金）管理人董事、监事和高级管理人员等从业人员的监督管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。第二条

本办法所称高级管理人员，是指基金管理公司的总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员。第三条

基金管理公司法定代表人、总经理、督察长的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任或者改任上述人员，不得违反规定决定代为履行上述人员职务的人员。

第四条

基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，遵循基金份额持有人利益优先的原则，维护基金份额持有人的合法权益。第五条

中国证监会及其派出机构依法对基金管理公司董事、监事和高级管理人员等从业人员进行监督管理，制定上述人员管理的具体规定。中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）对上述人员实行自律管理，并依据有关法律法规和本办法制定相应的自律规则。

第二章 任职条件和任免程序

第六条 拟任基金管理公司法定代表人、总经理、督察长职务人员应当具备下列条件：

（一）取得基金从业资格；

（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；

（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历以及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员和基金从业人员的情形；

（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第七条 申请基金管理公司法定代表人、总经理、督察长任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：

（一）对拟任上述职务人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请以及任职资格申请表；

（二）相关会议的决议；

（三）前条第三项规定的从业经历证明；

（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；

（五）拟任人身份证明复印件；

（六）拟任人基金从业资格证明复印件；

（七）拟任人证券投资法律知识考试合格证明复印件；

（八）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；

（九）中国证监会规定的其他材料。上述申请材料应当是中文文本。原件是外文的，应当附中文译本，并以中文文本为准。第八条 中国证监会依法对申请材料进行受理和审核。

中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审核。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记 录并经考察人和拟任人签字。第九条 申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。第十条 自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。

离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。第十一条 基金管理公司副总经理应当具备本办法第六条规定的条件。

基金管理公司聘任副总经理职务，应当在作出决定之日起5个工作日内向基金业协会报送下列任职备案材料：

（一）对任职资格进行备案的申请和任职登记表；

（二）本办法第七条第一款除第一项以外的材料。

第十二条

基金管理公司董事、监事应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历，具备本办法第六条第四项、第五项规定的条件。

独立董事还应当具备下列条件：

（一）具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；

（二）有履行职责所需要的时间；

（三）最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其子公司、股东单位、股东的实际控制人、与拟任职的基金管理公 司存在业务联系或者利益关系的机构任职；

（四）与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；

（五）直系亲属和主要社会关系人员不在拟任职的基金管理公司任职；

（六）不存在其他可能妨碍独立董事作出客观独立判断的情形。

第十三条 基金管理公司聘任董事、监事职务，应当在作出决定之日起5个工作日内向基金业协会报送下列任职备案材料：

（一）对任职资格进行备案的申请和任职登记表；

（二）相关会议的决议；

（三）具有3年以上与其所任职务相关工作经历的证明；

（四）本办法第七条第四项、第五项、第八项所列材料。独立董事任职备案材料还应当包括独立董事具有5年以上金融、法律或者财务工作经历的证明，以及独立董事作出的本人符合前条第二款第二项至第六项规定的书面承诺。第十四条 基金管理公司免去法定代表人、总经理、督察长职务的，应当在作出决定之日起5个工作日内向中国证监会报送下列免职备案材料：

（一）免职备案申请；

（二）相关会议的决议；

（三）免职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程等规定的法律意见书。基金管理公司免去董事、监事和副总经理职务的，应当在作出决定之日起5个工作日内向基金业协会报送上述免职备案材料。

第十五条 基金管理公司基金经理应当具有3年以上证券投资管理经历或者5年以上证券研究工作经历，并符合本办法第六条除第三项以外的条件。

基金经理的任免，应当按照基金业协会有关规定办理。

第三章 基本行为规范

第十六条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等从业人员应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。

董事、监事、高级管理人员和基金经理等从业人员不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与服务的基金管理公司的合法利益相冲突的活动。

第十七条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等从业人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。

第十八条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员及其配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理公司申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。基金管理公司应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报中国证监会备案。第十九条 基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员不得有下列行为：

（一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（二）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；

（四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（五）侵占、挪用基金财产；

（六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（七）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（八）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第二十条 基金管理公司董事应当按照相关法律、法规、公司章程的规定，出席董事会会议、关注公司经营管理状况，发表专业意见，切实履行职责。

独立董事应当以基金份额持有人利益最大化为出发点，勤勉尽责，对基金财产运作等事项独立作出审慎、客观、公正的专业判断，不受公司股东、实际控制人、高级管理人员以及其他与基金管理公司存在利害关系的单位或者个人的影响。第二十一条

基金管理公司独立董事应当每年将其年度工作报告报基金业协会备案，对其参加会议、提出建议、发表意见、现场工作等履行职责的相关情况进行说明。第二十二条

基金管理公司监事应当对董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，检查公司财务，切实发挥监督作用。

第二十三条

基金管理公司应当制定保障董事、监事有效履行职责的具体规定，为其履行职责提供充分的信息和必要的工作条件。

第二十四条 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和所管理的基金财产安全完整，促进公司持续、稳定、健康发展。

副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。第二十五条 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。第二十六条 基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定，审慎勤勉，充分发挥专业判断能力，不受他人干预，在授权范围内独立行使投资决策权。

第二十七条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员应当加强业务学习，跟踪行业发展动态，按照中国证监会和基金业协会的规定参加业务培训，不断提高管理水平和专业技能。

第四章 监督管理

第二十八条

中国证监会及其派出机构发现相关人员不符合法定任职条件，或者任职、免职程序不符合规定的，责令其任职机构按照规定予以更换或者改正任职、免职程序。

基金业协会发现相关人员不符合法定任职条件，或者任职、免职程序不符合规定的，依照相关规定处理。

第二十九条 基金管理公司相关人员在基金从业资格、证券投资法律知识等考试中作弊，或者提交虚假任职资格材料的，3年内不得担任相关职务。第三十条 基金管理公司应当建立高级管理人员考核制度，定期对高级管理人员进行考核，建立考核档案。

中国证监会及其派出机构定期或者不定期对高级管理人员考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行考核。

第三十一条 中国证监会建立基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员的管理信息系统，记录上述人员的任职信息等情况。

基金管理公司应当依法对高级管理人员的变动情况予以披露。第三十二条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。董事长兼任其他职务的，应当经董事会批准，并自批准之日起5个工作日内报中国证监会备案。其他董事、监事兼职的，基金管理公司应当自其兼职之日起5个工作日内报基金业协会备案。高级管理人员不得在经营性机构兼职。高级管理人员在基金管理公司子公司兼职或者在参股公司兼任董事、监事职务不受上述限制，但法律法规和中国证监会另有规定的除外。

第三十三条 基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起5个工作日内，向中国证监会报告：

（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；

（二）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因 不能履行职务；

（三）拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归；

（四）直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；

（五）在非经营性机构兼职；

（六）其他可能影响高级管理人员正常履行职务的情形。

督察长发生以上情形时，公司总经理、其他高级管理人员应当向中国证监会报告。

第三十四条 基金管理公司董事长、总经理或者督察长因故不能履行职务的，董事会应当在15个工作日内决定由符合相应人员任职条件的人员代为履行职务，并在作出决定之日起5个工作日内报中国证监会备案。

董事会决定的人员不符合相应人员任职条件的，中国证监会责令董事会限期另行决定代为履行职务的人员。

代为履行职务人员应当依法、审慎履行职责，作出重大决策或者出现重大问题应当及时报中国证监会，并应当每季度将其代为履行职务情况报中国证监会备案。

基金管理公司应当在合理期限内尽快聘任董事长、总经理、督察长，完善公司治理结构。

第三十五条 基金管理公司董事长和总经理因故同时不能履行职务，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。第三十六条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停履行职务、更换相关职务人员、认定为不适当人选等行政监管措施：

（一）最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改；

（二）最近1年内受到基金业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上；

（三）违反诚实信用、谨慎勤勉的义务，情节严重的；

（四）中国证监会规定的其他情形。

第三十七条 基金管理公司应当建立董事、监事、高级管理人员和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定。

第三十八条 基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计，并自离任之日起30个工作日内将审计报告报中国证监会备案。

审计报告应当附有被审计人的书面意见；被审计人员拒绝对审计报告发表意见的，应当注明。第三十九条 基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司应当立即对其进行离任审查，并自 离任之日起30个工作日内将审查报告报中国证监会备案。审查报告应当附有被审查人的书面意见；被审查人员拒绝对审查报告发表意见的，应当注明。

第四十条 基金管理公司高级管理人员、基金经理离开任职机构的，应当配合原任职机构完成工作移交，并接受离任审计或者离任审查；在离任审计或者离任审查期间，不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部门任职。

第四十一条 基金管理公司高级管理人员、基金经理等从业人员离开任职机构后，不得泄漏原任职机构的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。

基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。

第五章 法律责任

第四十二条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员违反《证券投资基金法》、《信托法》、《证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应当采取行政监管措施或者给予行政处罚的，依照有关规定进行处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第四十三条 未经中国证监会审核批准，基金管理公司擅自选任或者改任法定代表人、总经理、督察长的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。

基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行相关职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。

第四十四条 基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员违反本办法第十八条规定的，按照《证券投资基金法》第一百二十一条的规定处罚。

第四十五条 基金管理公司及其董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员有本办法第十九条所列行为之一的，按照《证券投资基金法》第一百二十四条的规定处罚。

第四十六条 基金管理公司有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：

（一）未按照本办法的规定履行信息报送义务，或者报送的材料存在虚假内容；

（二）违反程序免去法定代表人、总经理、督察长职务或者任免基金管理人董事、监事、副总经理；

（三）对中国证监会作出的责令暂停履行职务、更换相关职务人员、认定为不适当人选等监管措施，未作出相应处理；

（四）违反本办法第四十一条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；

（五）未按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离 任审查。第四十七条 基金管理公司董事、监事、高级管理人员、基金经理等从业人员违反本办法第三十二条第一款规定的，按照《证券投资基金法》第一百二十二条规定处罚。董事、监事、高级管理人员违反本办法第三十二条第二款或者第三款规定兼任其他职务的，责令改正，给予警告，并处罚款。第四十八条 基金管理公司高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理公司违反《证券投资基金法》和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。

第六章 附则

第四十九条

经中国证监会按照规定核准开展基金业务的其他机构参照本办法关于基金管理公司的规定执行。上述机构的法定代表人，总经理、执行事务合伙人或者委派代表，合规负责人以及实际履行上述职务的其他人员分别参照本办法关于基金管理公司法定代表人、总经理、督察长的规定执行。上述机构的董事长、负责基金业务的副总经理或者合伙人、基金经理以及实际履行上述职务的其他人员分别参照本 办法关于基金管理公司董事长、副总经理、基金经理的规定执行。上述机构的董事、监事以及实际履行上述职务的其他人员分别参照本办法关于基金管理公司董事、监事的规定执行。第五十条

基金托管人对基金托管部门的总经理、副总经理的任免参照本办法第十一条、第十四条第一款规定报中国证监会备案，基本行为规范、监督管理和法律责任等参照本办法关于基金管理公司及其高级管理人员的规定执行。第五十一条 本办法自2013年

月

日起施行。中国证监会发布的《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》（中国证监会令第23号）同时废止。

第二篇：公开募集证券投资基金运作管理办法(银监会104号令)

公开募集证券投资基金运作管理办法

第一章

总

则

第一条

为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条

本办法适用于基金的募集，基金份额的申购、赎回和交易，基金财产的投资，基金收益的分配，基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。

第三条

从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。

第四条

中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。

中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益

保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。

第五条

证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。

第二章

基金的募集

第六条

申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件：

（一）拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构；

（二）有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；

（三）最近一年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；

（四）没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查、司法机关立案侦察，或者正处于整改期间；

（五）最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（六）不存在对基金运作已经造成或者可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；

（七）不存在治理结构不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；

（八）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。第七条

申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：

（一）有明确、合法的投资方向；

（二）有明确的基金运作方式；

（三）符合中国证监会关于基金品种的规定；

（四）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

（五）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者，或者其他侵犯他人合法权益的内容；

（六）招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力。

（七）有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的

风险警示内容；

（八）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形；

（九）中国证监会规定的其他条件。

第八条

基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请材料自被行政受理时点起，基金管理人、基金托管人及相关中介机构即需要对申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

为基金申请材料出具法律意见书等文件的中介机构，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

申请材料受理后，相关内容不得随意更改。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。

第九条

中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第五十五条的规定，受理基金募集注册申请，并进行审查，作出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

第十条

中国证监会在注册审查中可视情况征求基金行业协会、证券交易所、证券登记结算机构等的意见，供注册审查参考。

第十一条

基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过三个月。

第十二条

基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第五十九条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于二百人。

发起式基金不受上述限制。发起式基金是指，基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同生效三年后，若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动终止。

第十三条

中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。第十四条

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

第三章

基金份额的申购、赎回和交易

第十五条

开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期（以下简称开放日）和时间。基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务。

第十六条

开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过三个月，并应当在招募说明书中载明。但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

第十七条

开放式基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。

开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。

第十八条

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。

投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

第十九条

投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项；投资者交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

投资特定指数所对应的组合证券或者基金合同约定的其他投资标的的开放式基金，其基金份额可以用组合证券、现金或者基金合同约定的其他对价进行申购、赎回。基金份额的申购、赎回对价根据基金的资产组合和申购、赎回日基金份额净值确定，具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。基金份额的上市交易、申购赎回和资金结算应当符合证券交易所和证券登记结算机构等的有关规定。

第二十条

基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

基金管理人应当自接受投资者有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

第二十一条

开放式基金的基金合同可以约定基金达到一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。

基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前三日公告，并更新招募说明书。

第二十二条

开放式基金的基金合同可以对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制，但应当在招募说明书中载明。

第二十三条

开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的，为巨额赎回，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十，对其余赎回申请可以延期办理。

第二十四条

开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。

基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。

第二十五条

开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式，在三个

交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告。

第二十六条

开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定媒介上予以公告。

第二十七条

开放式基金的基金合同可以约定，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例的，基金管理人可以按照本办法第二十六条的规定暂停接受赎回申请或者延缓支付。

第二十八条

开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

第二十九条

基金份额可以依法在证券交易所上市交易，或者按照法律法规规定和基金合同约定在中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行转让。

第四章

基金的投资和收益分配

第三十条

基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别：

（一）百分之八十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；

（二）百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；

（三）仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；

（四）百分之八十以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；

（五）投资于股票、债券、货币市场工具或其他基金份额，并且股票投资、债券投资、基金投资的比例不符合第（一）项、第（二）项、第（四）项规定的，为混合基金；

（六）中国证监会规定的其他基金类别。

第三十一条

基金名称显示投资方向的，应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

第三十二条

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

（一）一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的百分之十；

（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；

（三）基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（四）一只基金持有其他基金（不含货币市场基金），其市值

超过基金资产净值的百分之十，但基金中基金除外；

（五）基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的百分之二十，或者投资于其他基金中基金；

（六）基金总资产超过基金净资产的百分之一百四十；

（七）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（八）中国证监会规定禁止的其他情形。

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第（一）项、第（二）项规定的比例限制。

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。

中国证监会另行规定的其它特殊基金品种可不受上述比例的限制。

第三十三条

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并

按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

第三十四条

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

第三十五条

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本办法第三十二条规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。

第三十六条

下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：

（一）基金管理人的管理费；

（二）基金托管人的托管费；

（三）基金合同生效后的会计师费和律师费；

（四）基金份额持有人大会费用；

（五）基金的证券交易费用；

（六）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资者的需求设置基金管理费率的结构和水平。

第三十七条

封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封

闭式基金收益分配比例不得低于基金可供分配利润的百分之九十。

开放式基金的收益分配，由基金合同约定。

第三十八条

基金收益分配应当采用现金方式，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。

第五章

基金转换运作方式、合并及变更注册

第三十九条

基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同约定的程序进行。实施方案若未在基金合同中明确约定的，应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的选择权（如赎回、转出或者卖出），并在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金份额持有人做出选择。

第四十条

基金注册后，如需对原注册事项进行实质性调整，应当依照法律法规和基金合同履行相关手续；继续公开募集资金的，应当在公开募集前按照《行政许可法》的规定向中国证监会提出变

更注册事项的申请。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。

第四十一条

按照本办法第十二条第一款成立的开放式基金，基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

按照本办法第十二条第二款成立的发起式基金，在基金合同生效三年后继续存续的，依照前款规定执行。

第六章

基金份额持有人大会

第四十二条

除《证券投资基金法》第四十八条第（一）项至第（四）项规定的事项外，基金合同还应当按照中国证监会的规定，约定对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的其他事项。

第四十三条

基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。

第四十四条

基金份额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

第四十五条

基金份额持有人大会设立日常机构的，基金管理人、基金托管人或者代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向该日常机构提出书面提议。

该日常机构应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金管理人、基金托管人和提出提议的基金份额持有人

代表。该日常机构决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；该日常机构决定不召集，基金管理人、基金托管人或者代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。

第四十六条

基金份额持有人大会日常机构、基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第八十四条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。

基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。

第四十七条

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

第四十八条

基金份额持有人大会可通过现场开会或者通讯开会等基金合同约定的方式召开。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。

基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。基金份额持有人大会按照《证券投资基金法》第八十七条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。

第四十九条

基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的

决定。

第七章

监督管理和法律责任

第五十条

中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。

第五十一条

基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金运作活动，依法应予以行政处罚的，依照法律、行政法规的规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第五十二条

基金管理人、基金托管人违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令限期整改，整改期间暂停受理及审查基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施，记入诚信档案；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，记入诚信档案。

第五十三条

基金管理人注册基金，向中国证监会提交的申请材料存在信息自相矛盾、或者就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将中止审查，并在六个月内不再受理基金

管理人提交的基金注册申请。

基金管理人注册基金，向中国证监会提交的申请材料存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予注册；已经注册，尚未募集的，撤销注册决定；并在一年内不再受理该基金管理人提交的基金注册申请，对该基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取相关行政监管措施并记入诚信档案；情节严重的，采取单处或者并处警告、三万元以下罚款。已经注册并募集的，依照《证券投资基金法》第一百三十二条的规定处罚。

基金管理人违反本办法第四十条的规定，在公开募集前未变更注册的，依照《证券投资基金法》第一百二十八条的规定处罚。

第五十四条

基金管理人违反本办法第三十二条的规定运用基金财产进行证券投资、情节严重的，或者违反本办法第三十三条的规定从事关联交易的，依照《证券投资基金法》第一百三十条的规定处罚。

第五十五条

基金管理人、基金托管人不按照本办法第四十二条、第四十三条的规定召集基金份额持有人大会的，依照《证券投资基金法》第一百三十三条的规定处罚。

第五十六条

基金管理人从事基金运作活动，有下列情形之一的，中国证监会可以对基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取相关行政监管措施并记入诚信档案；情节严重 的，可单处或者并处警告、三万元以下罚款：

（一）未按照本办法第十一条规定发售基金份额；

（二）未按照本办法第十二条规定及时办理验资和基金备案手续；

（三）未按照本办法第十五条规定办理申购、赎回业务，涉及损害基金财产和基金份额持有人利益的；

（四）未按照本办法第十七条的规定计算基金份额申购、赎回价格；

（五）基金管理人违反本办法第十八条的规定，在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换的；

（六）未按照本办法第二十条的规定确认申购、赎回的有效性，并支付赎回款项；

（七）未按照本办法第二十三条第二款、第二十四条第一款的规定办理赎回申请；

（八）未按照本办法第二十八条的规定保持现金或者政府债券；

（九）未按照本办法第三十四条、第三十五条的规定调整投资比例；

（十）未按照本办法第三十七条、第三十八条的规定进行收益分配；

（十一）未按照本办法第三十九条的规定办理基金转换运作方式或者合并；

（十二）未按照本办法第四十一条的规定报告、说明有关情况，报送解决方案，或者召开基金份额持有人大会；

（十三）技术系统出现故障，影响基金正常运作，损害持有人利益的。

第五十七条

基金管理人、基金托管人有下列情形之一的，中国证监会可以对基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取相关行政监管措施并记入诚信档案；情节严重的，可单处或者并处警告、三万元以下罚款：

（一）未按照本办法第十四条、第三十六条规定列支相关费用；

（二）未按照本办法第四十七条规定配合基金份额持有人召集基金份额持有人大会；

（三）未按照本办法第四十八条的规定申请备案基金份额持有人大会决定的事项；

（四）未按照本办法第四十九条的规定执行基金份额持有人大会的生效决定；

（五）未按照本办法第五十条的规定配合中国证监会及其派出机构进行检查。

第八章

附

则

第五十八条

证券公司管理的投资者超过二百人的集合资产管

理计划须遵守《证券投资基金法》关于管理人及从业人员禁止从事利益输送、非公平交易、内幕交易等规定，并参照本办法关于防范利益冲突、保护投资者的相关规定执行。

第五十九条

本办法自2014年8月8日起施行。《证券投资基金运作管理办法》（证监会令第79号）同时废止。

第三篇：证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法

2004-09-28

第一章总则

第一条 为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据证券投资基金法、公司法和其他法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。

第三条 高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。

第四条 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。第五条 中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。

第二章任职条件和审核程序

第六条 申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

（一）取得基金从业资格；

（二）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

（三）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

（四）没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第七条 申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：

（一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；

（二）相关会议的决议；

（三）前条第（三）项规定的从业经历证明；

（四）最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；

（五）对拟任人的考察意见；

（六）拟任人身份、学历、学位证明复印件；

（七）拟任人基金从业资格证明复印件；

（八）拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；

（九）任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；

（十）中国证监会规定的其他材料。申请基金托管部门高级管理人员任职资格，应当由基金托管银行向中国证监会报送前款除第（二）项、第（九）项以外的申请材料。上述申请材料应当是中文文本，一式3份。原件是外文的，应当附中文译本。

第八条 中国证监会依法对申请材料进行受理和审查。中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审查。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。

第九条 申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。

第十条 自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。高级管理人员离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。

第十一条 基金管理公司免去高级管理人员职务、任免董事和基金经理，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告，报送任职、免职报告材料。

第十二条 基金管理公司董事应当具备本办法第六条第（四）项、第（五）项规定的条件。独立董事还应当具备下列条件：

（一）具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；

（二）有履行职责所需要的时间；

（三）最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；

（四）与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；

（五）直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职。

第十三条 基金管理公司董事任职报告材料应当包括：

（一）董事任职报告和任职登记表；

（二）相关会议的决议；

（三）本办法第七条第（四）项至第（六）项、第（九）项所列材料。独立董事任职报告材料还应当包括独立董事具有5年以上金融、法律或者财务工作经历的证明，以及独立董事作出的本人符合前条第二款第（二）项至第（五）项规定的书面承诺。

第十四条 基金管理公司基金经理应当具有3年以上证券投资管理经历，并符合本办法

第六条第（一）项、第(二)项、第(四)项和第(五)项规定的条件。

第十五条 基金经理任职报告材料应当包括：

（一）基金经理任职报告和任职登记表；

（二）相关会议的决议；

（三）具有3年以上证券投资管理经历的证明；

（四）本办法第七条第（四）项至第（七）项所列材料。

第十六条 基金管理公司免去高级管理人员、董事职务，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当向中国证监会提交下列免职报告材料：

（一）免职报告；

（二）相关会议的决议；

（三）免职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程等规定的法律意见书。基金管理公司免去基金经理职务的，应当向中国证监会提交前款第（一）项和第（二）项规定的免职报告材料。

第十七条 中国证监会依法对高级管理人员免职报告材料进行审查。免职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职机构改正。

第十八条 中国证监会依法对基金管理公司董事、基金经理的任职和免职报告材料进行审查。董事、基金经理不符合法定任职条件的，中国证监会责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换。任免程序不符合规定的，中国证监会责令改正。

第三章基本行为规范

第十九条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。

第二十条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。

第二十一条 基金管理公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议、参加公司的活动，切实履行职责。独立董事应当审慎和客观地发表独立意见，切实保护基金份额持有人的合法权益。

第二十二条 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和所管理的基金财产安全完整，促进公司持续、稳定、健康发展。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。

第二十三条 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。

第二十四条 基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定，审慎勤勉，充分发挥专业判断能力，不受他人干预，在授权范围内独立行使投资决策权。

第二十五条 基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理应当建立、健全本部门的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产的独立与完整。

第二十六条 高级管理人员和基金管理公司董事、基金经理应当加强业务学习，跟踪行业发展动态，按照中国证监会的规定参加业务培训，不断提高管理水平和专业技能。

第四章 监督管理

第二十七条 拟任人在高级管理人员证券投资法律知识考试中作弊，或者提交虚假任职

资格申请材料的，中国证监会3年内不受理其任职资格申请。

第二十八条 基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度，定期对高级管理人员进行考核，建立考核档案。中国证监会定期或者不定期对高级管理人员考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行考核。

第二十九条 中国证监会建立高级管理人员管理信息系统，记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。基金管理公司和基金托管银行应当依法对高级管理人员的变动情况予以披露。

第三十条 基金管理公司董事长兼任其他职务的，应当经董事会批准，并自批准之日起3个工作日内向中国证监会报告。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职。基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务。董事兼职的，基金管理公司应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告。

第三十一条 基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会报告：

（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；

（二）辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务；

（三）拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归；

（四）直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；

（五）在非经营性机构兼职；

（六）其他可能影响高级管理人员正常履行职务的情形。督察长发生以上情形时，公司总经理、其他高级管理人员应当向中国证监会报告。

第三十二条 基金管理公司被行业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被工商、税务和审计等行政管理部门立案调查、行政处罚的，公司应当自知悉之日起3个工作日内，将相关情况及负有责任的高级管理人员名单向中国证监会报告。

第三十三条 基金管理公司董事长、总经理或者督察长因故不能履行职务的，公司董事会应当在15个工作日内决定由符合高级管理人员任职条件的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3个工作日内报中国证监会报告。董事会决定的人员不符合高级管理人员任职条件的，中国证监会责令董事会限期另行决定代为履行职务的人员。代为履行职务的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

第三十四条 基金管理公司董事长和总经理因故同时不能履行职务，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。

第三十五条 基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：

（一）业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；

（二）基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；

（三）违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；

（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。

第三十六条 高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：

（一）最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改；

（二）最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上；

（三）擅离职守；

（四）向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责；

（五）中国证监会规定的其他情形。

第三十七条 中国证监会按照前条规定作出建议之前，应当事先告知相关高级管理人员的任职机构。相关高级管理人员可以在3个工作日内向任职机构作出说明，任职机构对中国证监会拟作出的建议有异议的，应当在10个工作日内向中国证监会报告。任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告。基金管理公司及基金托管银行不得聘用被按照前款规定免职未满两年的人员担任高级管理人员。

第三十八条 基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定。基金托管银行应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审查等事项作出规定。

第三十九条 基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计，并自离任之日起30个工作日内将审计报告报送

中国证监会。审计报告应当附有被审计人的书面意见；被审计人员拒绝对审计报告发表意见的，应当注明。

第四十条 基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。审查报告应当附有被审查人的书面意见；被审查人员拒绝对审查报告发表意见的，应当注明。

第四十一条 高级管理人员、基金经理离开任职机构的，应当配合原任职机构完成工作移交，并接受离任审计或者离任审查；在离任审计或者离任审查期间，不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。

第四十二条 高级管理人员、基金经理离开任职机构后，不得泄漏原任职机构的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。

第五章法律责任

第四十三条 高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第四十四条 未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。

第四十五条 基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：

（一）未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；

（二）违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；

（三）对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议，未按照规定作出相应处理；

（四）违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；

（五）不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。

第四十六条 高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的，责令改正，给予警告，并处罚款。

第四十七条 高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。基金管理人、基金托管人违反证券投资基金法和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。

第六章附则

第四十八条 本办法自2004年10月1日起施行。中国证监会发布的《基金从业人员资格管理办法暂行规定（证监发[1999]53号）》同时废止。

第四篇：《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定(征求意见稿)》

保险公司董事、监事和高级管理人员

任职资格管理规定

（征求意见稿）第一章 总则

第一条

为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和其他有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条

中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行监督管理。

第三条

本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。

本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。专属机构高级管理人员任职资格管理,由中国保监会另行规定。

本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。第四条

本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动具有决策权或者重大影响的下列人员：

（一）总公司、分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理；

（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人、审计负责人；

（三）支公司、营业部经理以及营销服务部负责人；

（四）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。第五条

保险机构任命董事、监事、高级管理人员，应当在任命前向中国保监会申请核准上述人员的任职资格。

第二章 任职资格条件

第六条

董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。

第七条

董事、监事和高级管理人员应当具备诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。

第八条

董事、监事和高级管理人员应当在任职前通过 中国保监会认可的保险法规及相关知识测试，测试结果3年内有效。

第九条

中资保险公司的法定代表人应当是中华人民共和国公民。

第十条

董事长应当具有金融工作5年或者经济工作10年工作经历。董事和监事应当具有5年与其履行职责相适应的工作经历。

第十一条

董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年与其履行职责相适应的工作经历。

第十二条

保险公司总经理、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：

（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

（二）从事金融工作8年或者经济工作10年。

保险公司总经理除具备前款规定条件外，还应当具备下列任职经历之一：

（一）保险公司省级分公司总经理以上高级管理人员5年任职经历；

（二）保险公司部门负责人5年任职经历；

（三）金融监管机构相当管理职务5年任职经历；

（四）其它足以证明具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

第十三条

保险公司省级分公司总经理、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：

（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

（二）从事金融工作5年或者经济工作8年。保险公司省级分公司总经理除具备前款规定条件外，还应当具备下列任职经历之一：

（一）保险公司中心支公司总经理以上高级管理人员３年任职经历；

（二）保险公司省级分公司部门负责人或者相当管理职务３年任职经历；

（三）金融监管机构相当管理职务３年任职经历；

（四）国家机关，大中型企业相当管理职务5年任职经历；

（五）其它足以证明具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

第十四条 保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理、总经理助理应当具备下列条件：

（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；

（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。

保险公司分公司、中心支公司总经理除具备前款规定条件外，还应当具备下列任职经历之一：

（一）保险机构高级管理人员2年任职经历；

（二）保险公司分公司、中心支公司部门负责人或者相当管理职务２年任职经历；

（三）金融机构高级管理人员２年任职经历；

（四）国家机关、大中型企业相当管理职务3年任职经历；

（五）其它足以证明具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。

第十五条

保险公司支公司、营业部、营销服务部负责人应当从事保险工作３年以上或者从事经济工作５年以上。

第十六条

拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位，从事金融工作和经济工作的年限可以减少2年。

第十七条 拟任高级管理人员符合下列条件之一的，学历可以放宽到大专：

（一）从事保险工作8年以上；

（二）从事法律、会计或者审计工作8年以上；

（三）在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上；

（四）取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格；

（五）在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司省级分公司以上机构表彰；

（六）在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰；

（七）拟任艰苦边远地区高级管理人员。

第十八条

保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级总经理的有关规 定。

第十九条

外国保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用本规定保险公司总公司高级管理人员的有关规定。

第二十条

保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。

第二十一条

保险机构高级管理人员兼任其它高级管理职务应当遵循以下规定：

（一）不得违反《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）有关规定；

（二）不得兼任存在利益冲突的职务；

（三）具有必要的时间履行职务。

第二十二条

拟任董事、监事、高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；

（三）被判处其它刑罚执行期满未逾5年；

（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格或者禁止进入市场满规定年限未逾5年；

（五）被国家机关开除公职未逾5年；

（六）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；

（七）香港、澳门、台湾地区或者中国境外的拟任人员，曾在当地因严重违法行为受行政处罚且执行期满未逾5年；

（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；

（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；

（十）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；

（十一）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（十二）法律、行政法规及中国保监会规定的其他情形。第二十三条 拟任董事、监事、高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：

（一）受到中国保监会警告或者罚款未逾1年；

（二）受到中国保监会5万元以上罚款未逾2年；

（三）受到中国保监会10万元罚款未逾3年；

（四）申请前2年内受到中国保监会警告或者罚款两次；

（五）因涉嫌重大违法，被中国保监会立案审查尚未作出处理结论。第二十四条

在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事、高级管理人员。

第三章 任职资格审查

第二十五条

任命董事、监事和高级管理人员，应当在任命前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：

（一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书；

（二）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；

（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；

（四）对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；

（五）按照中国保监会规定对拟任高级管理人员作出的离任审计报告；

（六）拟任高级管理人员劳动合同复印件；

（六）中国保监会规定的其他材料。

第二十六条

拟任高级管理人员频繁更换保险公司任 职的，应当在任职资格申请表中说明原因,并提供在其他保险公司的工作情况说明。

第二十七条

中国保监会可以对拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，任职考察谈话可以包括下列内容：

（一）了解拟任董事、监事或者高级管理人员的基本情况；

（二）对担任董事、监事或者高级管理人员应当重点关注的问题进行提示；

（三）中国保监会认为应当考察或者提示的其他内容。任职考察谈话应当作成书面记录，由考察人和拟任董事、监事或者高级管理人员双方签字。

第二十八条

中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。

决定核准任职资格的，应当颁发核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。

第二十九条

中国保监会应当在核准任职资格前了解拟任董事、监事或者高级管理人员在原任职机构行为的合法性。

第三十条

除本条第二款所列情形之外，已核准任职 资格的高级管理人员,在其任职的保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准任职资格。

调任、兼任同级或者下级职务，但中国保监会对任职资格审核条件有更严格规定的，应当重新报经中国保监会核准任职资格。

董事、监事拟任高级管理人员，需重新报经中国保监会核准任职资格。

第三十一条

董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效：

（一）获得核准任职资格后保险机构超过30日未任命的；

（二）离开董事、监事或者高级管理人员岗位3年；

（三）不再为该保险机构工作；

（四）受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；

（五）出现《公司法》第一百四十七条第一款规定情形。第三十二条

保险机构应当使用由中国保监会制定统一格式的董事、监事或者高级管理人员任职资格申请表。

第三十三条

保险机构应当如实提交任职资格审查材料。

保险机构和接受任职资格审查的董事、监事或者高级管理人员应当对提交材料内容的真实性负责。

第四章 监督管理 第三十四条

保险机构应当由保险公司、省级分公司或者指定的计划单列市分支机构统一报送申请和报告。

第三十五条

保险机构不得以任何形式任命任职资格未经核准的董事、监事或者高级管理人员。

保险机构因特殊情况需要指定临时负责人的，临时负责时间不得超过3个月。特殊情况是指以下情形之一：

（一）原负责人辞职；

（二）原负责人因疾病，意外事故等原因无法正常履行工作职责；

（三）中国保监会认可的其他特殊情况。

临时负责人应当具备与履行职责相当的能力，并不得有中国保监会规定禁止担任高级管理人员的情形。

保险机构指定或者撤销临时负责人应当自行为发生之日起３日内向中国保监会报告。

第三十六条

保险机构应当自收到任职资格核准文件之日起30日内，作出对董事、监事或者高级管理人员的任命文件。

第三十七条

保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告：

（一）任命董事、监事或者高级管理人员或者调整上述人员职责分工的决定；

（二）董事、监事或者高级管理人员的免职或者批准其 辞职的决定；

（三）高级管理人员撤职或者开除处分的决定；

（四）因撤销任职资格解除董事、监事、高级管理人员职务的决定；

（五）因禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事、高级管理人员职务或者终止其劳动关系的决定；

（六）因本规定第四十三条、第四十四规定暂停职务的决定。

第三十八条

保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。

第三十九条

保险机构应当按照中国保监会的规定对高级管理人员实施审计。

第四十条

董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者非保险类行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定作出之日起15日内，向中国保监会报告。

第四十一条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就公司的业务活动和风险管理的重大事项作出说明，并可以视情形责令限期整改：

（一）保险机构在业务经营、资金运用、公司治理结构 或者内控制度等方面出现重大隐患的；

（二）有证据证明董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的有关忠实和勤勉义务，给保险公司经营造成严重危害的；

（三）中国保监会认为应当提示重大风险的其他情形。保险机构应当及时将整改情况书面报告中国保监会。第四十二条

保险机构出现频繁变更高级管理人员情形的，可能或者已经对保险机构经营造成不利影响的，中国保监会可以采取以下监管措施：

（一）要求该机构上级机构作出书面说明；

（二）出示重大风险提示函；(三)对有关人员进行监管谈话；

（四）依法采取的其他措施。

第四十三条 保险机构和高管人员管理信息系统应当记录下列内容：

（一）刑罚和行政处罚等不良记录；

（二）任职资格审查材料、职务变更等记录；

（三）风险提示函、监管谈话等相关记录；

（四）离任审计报告；

（五）中国保监会规定的其他内容。

第四十四条

保险机构董事、监事和高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦 查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。

第四十五条 保险机构有下列情形之一的，中国保监会可以在调查期间责令保险机构暂停与被调查事件相关的董事、监事和高级管理人员的职务：

（一）保险公司偿付能力严重不足；

（二）保险机构涉嫌严重损害投保人、被保险人合法权益；

（三）保险公司未按照规定提取或者结转各项责任准备金；

（四）保险公司未按照规定办理再保险；

（五）保险公司未按照规定运用保险资金。

董事、监事或者高级管理人员被暂停职务期间，不得离职。

第四十六条

保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事、高级管理人员采取以下措施：

（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；

（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

第五章 法律责任

第四十七条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任 职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。

第四十八条

以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在3年内不再受理其任职资格的申请。

第四十九条

保险机构或者其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。

第六章 附则

第五十条 保险集团公司、保险控股公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。

第五十一条

外资独资保险公司、中外合资保险公司高级董事、监事和高级管理人员管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。

第五十二条

中国保监会对独立董事、合规负责人、总精算师、财务负责人以及审计负责人的任职资格管理另有 规定的，从其规定。

第五十三条

本规定施行前已经任职的董事、监事或者高级管理人员，无需按照本规定的设立条件重新核准任职资格，但应当符合本规定对董事、监事、高级管理人员的资格条件。不符合规定的，应当自本规定施行之日起2年内达到本规定相关要求。

第五十四条

保险机构依照本规定报送的任职资格审查材料和其它文件资料，应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。

第五十五条 本规定所称日，是指工作日，不包括法定节假日。

第五十六条

本规定由中国保监会负责解释。第五十七条

本规定自 年 月 日起施行；中国保监会2006年7月12日发布的《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令［2006］4号）同时废止。

第五篇：关于实施《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关问题的规定

中国证券监督管理委员会公告

〔2014〕36号

现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》，自2014年8月8日起施行。

中国证监会2014年7月7日

关于实施《公开募集证券投资基金运作

管理办法》有关问题的规定

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号，以下简称《运作办法》）已于2014年7月7日发布，现将实施《运作办法》的有关问题规定如下：

一、特殊基金品种可以豁免《运作办法》第三十二条的相关规定：

（一）对于《运作办法》第三十二条第一项，可转债基金投资于可转债部分可以豁免。

（二）对于《运作办法》第三十二条第六项，封闭运作的基金和保本基金可以豁免，但基金的总资产不得超过基金净资产的200%；杠杆型基金可以豁免，其杠杆比率由基金合同自行约定，但基金名称中应当列明杠杆，法律文件中应当明确杠杆投资策略、充分揭示风险并做好投资者适当性安排。

二、《运作办法》第四十条所指的实质性调整事项包括：

（一）对基金投资目标、范围、策略或风险收益特征的重大调整；

（二）对申购赎回、估值核算、费率结构规则的重大调整；

（三）其他可能导致不符合《运作方法》第六条、第七条规定的注册条件的事项。

三、《运作办法》实施之后注册的基金，严格按照《运作办法》的相关规定执行。《运作办法》实施之前已经核准或注册的基金，按照《运作办法》的相关规定及下列要求执行：

（一）在《运作办法》范围内，基金合同另有约定的，应当遵守基金合同的约定。

（二）对于《运作办法》第三十条第一项，自《运作办法》实施之日起一年后开始执行。

（三）对于《运作办法》第三十二条第一项和第六项，自《运作办法》实施之日起二年后开始执行。

四、根据《运作办法》第四十八条，中国证监会不再对基金份额持有人大会决议予以核准或者出具无异议意见。基金份额持

有人大会决议的事后备案材料包括：申请报告，持有人大会决议，修改后的基金合同、招募说明书、托管协议，公证书和法律意见书。

五、《运作办法》实施后申请募集的基金，基金管理人可以从基金资产净值规模、基金份额持有人数量以及基金份额持有人集中度等方面，约定基金合同直接终止的情形。

六、《运作办法》第十二条第二款中，发起资金持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。

七、《运作办法》第四十一条中，连续六十个工作日自《运作办法》实施之日起计算。

八、证券公司管理的投资者超过200人的集合资产管理计划，可以继续依照产品成立时的法律法规和合同约定运作；符合条件的，也可以注册为公募基金。

九、中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金行业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见，或者组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审，也可就特定基金的投资管理、销售安排、交易结算、登记托管及技术系统准备情况等征求证券交易所、证券登记结算机构等的意见，供注册审查参考。

十、本规定自2014年8月8日起施行。《关于实施〈证券投资基金运作管理办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2004〕104号）同时废止。

附件：基金产品注册程序

附件

基金产品注册程序

一、基金管理人申请募集基金，需提交《证券投资基金法》要求的文件：

（一）申请报告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管协议草案；

（四）基金招募说明书草案；

（五）律师事务所出具的法律意见书；

（六）中国证监会规定提交的其他文件。

申请报告包括但不限于以下内容：

（一）基金符合注册条件的说明；

（二）基金与本公司已获批产品及行业同类产品的差异，以及对基金投资运作和投资者的影响评估；

（三）其他需要监管机构特别关注的事项。

对于复杂或者创新产品，中国证监会将根据基金的特征与风险，要求基金管理人补充提交证券交易所和证券登记结算机构的授权函、投资者适当性安排、技术准备情况和主要业务环节的制度安排等文件。

二、中国证监会采用电子化系统对基金进行注册审查，并鼓励基金管理人根据基金合同填报指引通过电子化平台在线填报。

三、中国证监会对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基

金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者（QDII）基金、理财基金和交易型指数基金（含单市场、跨市场/跨境ETF）及其联接基金。分级基金及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

四、简易程序的产品注册流程为：受理、反馈意见、申请人修改完善材料、注册决定。

普通程序的产品注册流程为：受理、召开评审会、书面反馈意见、答复反馈意见（申请人修改完善材料）、注册决定。

五、基金管理人向中国证监会提交的注册申请材料存在明显差错的，中国证监会将视情况在3－6个月内对申请人上报的产品不适用简易程序。违反相关规定的，依照法律法规予以处罚。