CM03 审核员注册、资格保持、晋级、转会管理规定-9

第一篇：CM03 审核员注册、资格保持、晋级、转会管理规定-9

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SNQA/CM-03/09

1.目的和适用范围 审核员注册、资格保持、晋级、转会管理规定

1.1 为确保SNQA审核员 满足CCAA、NQA程序文件的要求，并有效地开展认证活动，特制定本管理程序。本文件适用于中国境内审核员注册、资格保持、晋级、转会。

1.2本程序适用于SNQA专、兼职审核员，包括实习审核员、审核员在QMS、EMS、OHSMS领域的注册资格保持、晋级、转会和ISO/TS 16949审核员备案管理。

2.引用文件

2.1《中华人民共和国认证认可条例》

2.2《认证及认证培训、咨询人员管理办法》

2.3《关于认证及认证培训、咨询人员注册有关问题的通知》 2.4 GB/T19011《质量和（或）环境管理体系审核指南》 2.5 CCAA-101《管理体系审核员注册准则》 2.6 SNQA《管理体系手册》

2.7 CNAS-EC-017《认证机构认可风险分级管理办法》 2.8 SNQA/B-05《审核员管理程序》

2.9 SNQA/CM-04《审核员/技术专家专业能力评定办法》 2.10CNAS-CC01：2011 管理体系认证机构要求

2.11CCAA-222-2 《境外注册资格人员转换CCAA注册资格规则》

2.12《注册认证人员转换执业机构办理程序》

2.13《Certification_Body_Communique_2013-009_CCAA_Annual Renewal》

3.管理职责和要求 3.1 职责

3.1.1人事负责人事管理，包括对审核人员和技术专家的聘用、签约、解聘的手续办理，入职资格条件、学历真实性审查、核实签订的培养协议，人事档案管理。人事审核员管理员负责对专、兼职审核员的注册、资格保持、晋级审查，评价与CCAA注册准则和机构管理制度是否符合并提交协会;对申报信息的真实性和完整性负责;并对口与CCAA的联系及将审核员资格登录到erp 3.1.2 体系认证事业部负责QMS、EMS、OHSMS管理体系及TS16949审核员的EMS、OHSMS管理体系级别审核员注册、资格保持和晋级，协助人事签订培养协议；体系认证事业部负责保存审核员注册档案及见证材料。

3.1.3 汽车航空事业部负责TS16949专、兼职审核员的QMS资格再注册和资格保持及有关的审核经历和现场验证的安排，保存审核员注册档案，协助人事签订培养协议。向CCAA进行ISO/TS 16949审核员备案，进行资格确认/年度再确认。3.2 要求

3.2.1事业部审核员管理员应按申请人申请的管理体系相应的审核员注册准则要求对申报资料符合性、齐全性逐一审查，符合要求，并协助人事签订培养协议，将申报资料扫描件和培养协议完整提交人事，人事负责按规定要求对该申报人进行人事核查，是否签订聘用合同，是否签订培养协议，编制：包勇伟

修订：曹莉青

批准：陈彤

颁布日期： 2008年4月30日

修订日期：2015-3-20

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负责该申报资料真实性、符合性、齐全性进行核查，核查合格，提交公司分管领导签字。无工作单位的申请人需由其人事档案管理部门出具证明，已退休的申请人需由其所退休的单位出具证明。当无法判定申请人提交的学历或相关学位是否为国家教育部门、人事及组织部门承认时，CCAA将要求申请人提供更详细的证明。CCAA接受“中国高等教育学生信息网”（http://www.xiexiebang.comCA 批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得； b）

第二方审核经历，应从 CCAA 承认的二方审核机构获得。

4.6 主任审核员注册申请人资格经历要求

编制：包勇伟

修订：曹莉青

批准：陈彤

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a）取得相应领域审核员注册资格6 年以上；

b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识；

c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：

1）作为主要起草者，参与制订国家标准2 项以上或行业标准4 项以上；

2）作为负责人完成1 项以上或作为主要参与者完成2 项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目；

3）在国家一级刊物发表论文2 篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4 篇以上； 4）其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料（必要时）。

注：标准参与者前5 名为主要起草者，课题研究参与者前3 名为主要参与者。

4.7 越级晋升

4.7.1 具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过“基础知识”和“审核知识与技能”考试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。---在相应领域从事专业工作15 年以上；

---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）。

4.8年度确认

4.8.1 实习审核员和主任审核员无年度确认要求，但在CCAA 有指定的专业发展活动时，应按要求完成。

4.8.2 在注册证书有效期内，审核员应在每个注册年度提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

a）至少完成1 次相应认证领域管理体系审核；

b)完成至少20 学时的继续教育，其中应至少包括10 学时经CCAA 确认的继续教育课程（1 学时等于45 分钟课程时间）； c）持续遵守行为规范要求；

d）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

e）当CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。

4.8.3 审核员应保留完成年度确认的有关记录和证明，在CCAA 有要求时提交CCAA。

4.8.4 年度确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需年度确认。4.8.5 此前已取得高级审核员注册资格的人员，在证书有效期内，按照审核员级别注册要求进行年度确认和资格保持；

4.8.6 年度确认启用V3.0注册系统，变为日常申报业务，不再集中申报。年度确认以认证人员注册时间后移12个月为周期，在周期届满前三个月到后三个月可以进行年度确认，每次年度确认系统会发邮件提示两次。在注册3年有效期内需在系统中进行2次年度确认 4.8.7 审核经历与年度确认时间段一致，会跟上报任务书的信息进行核实。暂停恢复直接跟协会申请，不在系统中进行，要报告暂停原因。暂停期间不能审核。

4.8.8 年度确认审核经历，审核员可以一人成组也可以多人成组，可以担任组长审核员，也可以担任组员审核

4.8.9 费用100元

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4.9 再注册要求

4.9.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。4.9.2 实习审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成 CCAA 指定的专业发展活动（适用时）。4.9.3 审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

d）完成 CCAA 指定专业发展活动（适用时）； e）完成历年的年度确认；

f）注册证书有效期内，完成至少 4 次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核； g）当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过 2.6.2 规定的考试。

注：3 次部分体系审核可视为1 次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算 4.9.4 主任审核员再注册要求

a）注册证书到期前 3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA 指定专业发展活动（适用时）。

4.9.5 如级别审核员注册证有效期过，但再注册资格证还未批准，则不能安排审核任务。

4.9.6此前已取得高级审核员注册资格的人员，在证书有效期满时，将按照审核员再注册要求申请换发审核员级别注册证书

4.9.7 再注册审核经历，审核员可以一人成组也可以多人成组，可以担任组长审核员，也可以担任组员审核

4.10 境外人员同级转换

按照CCAA发布的《境外注册资格人员转换CCAA注册资格规则》

4.11担保与推荐

4.11.1 实习审核员和主任审核员申请人无担保要求

4.11.2 每名注册申请人应由一名我机构注册担保人担保；注册担保人应对申请人个人素质的适宜性和质量管理工作经历的真实性做出担保；担保人的选择由审核员自行负责，机构不再为申请人寻找担保人。

5.注册公告及注册证书

5.1对批准注册/再注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3 年。对不予注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。

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5.2 CCAA 秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。5.3 注册公告包含下列信息：----注册人员姓名；----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期或有效期；----推荐机构名称。

5.4 注册证书包含下列信息：----CCAA 的名称、标识；----注册准则信息；

----注册人员姓名和身份识别信息；----注册领域；

----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期和有效期。

5.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

5.6 CCAA 拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。

6．注册时限

对于符合要求的注册申请，CCAA 将在30 个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不 完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。

7.申诉和投诉 7.1 申诉

7.1.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：

----注册申请人或注册人员对CCAA 做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；----投诉人因不同意CCAA 的投诉处理决定提出的申诉。

7.1.2 申诉应在相关决定做出后30 天内，以书面形式向CCAA 提交。

7.1.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉人的请求提供该规则。7.2 投诉

7.2.1 CAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。

7.2.2 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人的请求提供该规则。

8.资格处置

8.1 担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如担保意见失实，造成严重后果的，CCAA 将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对担保人员进行处置。

8.2 对违反行为规范、不满足注册准则要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA 将按照《注册人员编制：包勇伟

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资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。

8.3 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA提出。

9.转会

9.1转换执业机构申请需注册认证人员本人申请，申请人需是在协会注册的持有有效资格的审核员，并且在认证人员注册与管理系统中有可查询到的执业机构。9.2有下列情况之一者不能申请转换执业机构：

（一）在协会处罚期内的注册认证人员；

（二）有违纪行为被原属机构除名一年内的注册人员；

（三）未解决合同纠纷的注册人员；

（四）不能履行竞业限制和保密条款的注册人员；

（五）在过去12 个月内转换过执业机构的注册人员。

9.3仅持有实习审核员资格申请人以及暂无执业机构的申请人不受12 个月内不能转换的限制。9.4 转换执业机构申请由申请人本人登录认证人员注册与管理系统，点击功能菜单“转换执业机构”下“申请转换执业机构”，跳转到申请转换执业机构列表页面，申请可由个人发起、修改和删 除。转换执业机构人员申请时，如有检查员、审核员资格的一同进行转换，不需要单独申请。9.5申请人随时可以提出转换机构申请，转入机构可以有确定的机构也可以选择暂无执业机构。提交转机构申请未批准的或者执业状态为暂无执业机构的可随时重新提交申请。a)确定转入机构

申请人在核实基本信息后，选定拟转入机构，同时勾选转换机构理由，并按要求上传转换执业机构凭证（附有总部公章的离职证明扫描件，到期的合同复印件等）。保存申请后由个人通过在线支 付的方式缴纳转换执业机构申请费（50 元），缴费成功提交申请，则整个申请提交完毕。b)暂无执业机构申请

申请人在核实基本信息后，申请将资格从原机构转出，申请变成暂无执业机构状态，则在系统中转入机构勾选“暂无执业机构”选项，并上传转换执业机构凭证（附有总部公章的离职证明扫描件，到期的合同复印件等）。保存申请后由个人通过在线支付的方式缴纳转换执业机构申请费（50 元），缴费成功提交申请，则整个申请提交完毕。

申请人状态为暂无执业机构的，可以直接申请，不需要再提交转会证明文件 9.6 申请提交协会经审核通过后，将从系统分别提交至转出机构、转入机构对申请人的转换执业机构情况进行核实确认。核实确认时限为10个自然日，超过10天机构未确认的，则系统默认为机构同意申请人的转换申请。

9.7 协会在收到双方机构确认后，进行最终审核。如双方机构均同意转换申请则审核通过，正式批准申请人的转会申请，申请人可通过系统查询批准结果并打印《转换机构证明》。

10.过渡期安排

10.1在2015 年3 月之前参加审核员注册统一考试，成绩合格并在有效期内的申请人，其QMS、EMS、OHSMS领域的“基础知识”和“审核知识”笔试成绩分别视同于新版注册准则相应领域的“基础知识”和“审核知识与技能”笔试成绩

10.2具有第二条中QMS、EMS、OHSMS 领域考试成绩且具有大专学历的申请人：

10.2.1 2015 年6 月30 日前提交实习审核员注册申请的，可按新版注册准则具有大学本科学历编制：包勇伟

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SNQA/CM-03/09 的申请人条件进行评价注册；

10.2.2 2016 年6 月30 日前提交审核员注册申请的，可按新版注册准则具有大学本科学历的申请人条件进行评价注册。

10.2.3 新版注册准则实施后，已经注册的具有大专学历的实习审核员和审核员，可按新版注册准则进行同级别资格保持。

11.审核经历与见证经历的管理 11.1审核经历的管理

审核经历由审核员自行保管。11.2见证经历的管理

11.2.1审核员级别申请人的见证经历由SNQA体系认证事业部统一负责，未经体系认证事业部，审核验证/见证经历无效。

11.2.2审核组现场审核结束两周内,见证人负责将被见证人员的见证经历表寄至或委托审核组长代交体系认证事业部，除总经理、管理者代表、总经办指定的管理人员外，其它人员不得借阅被见证人员的见证经历表。专、兼职审核员的审核经历需外调时，需经SNQA常务副总经理批准，由法务技术部办理具体手续并保存外调经历的复印件。11.3审核经历的提取

原则上，只有在本机构同意转会的前提下，本人书面申请，法务技术部给出意见，在主持工作的副总经理审批之后，才可以将审核经历加盖公章提走。

12． 审核员资格信息传递

12.1 级别审核员如果申请注册成功（包括再注册），协会会在系统上发邮件和短信的方式发送审核员电子证书和电子卡片，并在协会网站上出注册公告公布级别审核员的资格证号和有效期限。人事审核员管理员将对公告上本机构的级别审核员名单核实有关人事手续齐全性，符合即录入ERP“人力资源”有关人员信息登记一栏，及时登录该级别审核员资格状态，并通知分管的事业部。

12.2 新转会的审核员必须在注册资格登记中备注栏内标识“需首次见证”，同时实习审核员、新转 会审核员（包括境外）信息也应及时登入“CNCA自愿性认证活动执法监管信息系统”。

13．ISO/TS 16949审核员备案管理 13.1 有关CCAA ISO/TS 16949审核员资格确认/年度再确认,满足中国国家认监委认证机构管理办法中关于从事ISO/TS 16949审核活动的审核员备案管理要求, 适用于在中国境内从事ISO/TS 16949审核活动的国内外审核员。只有在CCAA确认备案的ISO/TS 16949审核员，方可在国内从事ISO/TS 16949审核活动。

13.2 CCAA ISO/TS 16949审核员资格确认/年度再确认流程如下： 13.2.1 认证机构推荐的新/转换审核员的季度资格确认

A.每季度本机构将审核员清单以及相关的申请资料送交到IATF北京代表处。相关的申请资料包括： 1）CNCA对本机构的批准证书复印件 2）填写完整的CCAA ISO/TS 16949审核员确认申请表,每名审核员填写一份并盖本机构印章 3）审核员身份证明/护照的复印件

4）IATF ISO/TS16949审核员资格证(卡片和证书)的复印件

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5）质量管理体系审核员资格证的复印件(中国国内审核员需有CCAA资格证;外籍审核员需有相 关的ISO9001资格证或认证机构对其从事ISO9001审核的资格证明文件)B.本机构应确保IATF北京代表处在如下日期前收到全部申请资料: 一季度: 二月二十八日(IATF北京代表处在三月十五日前将验证的申请资料提交到CCAA.CCAA将评审并在四月一日公布批准结果)二季度: 五月三十一日(IATF北京代表处在六月十五日前将验证的申请资料提交到CCAA.CCAA将评审并在七月一日公布批准结果)三季度: 八月三十一日(IATF北京代表处在九月十五日前将验证的申请资料提交到CCAA.CCAA将评审并在十月一日公布批准结果)四季度: 十一月一日 与年度再确认一起申请(IATF北京代表处在十一月二十日前将验证的申 请资料提交到CCAA.CCAA将评审并在一月一日公布批准结果)◆注: 季度确认的有效期仅到当年年底

13.2.2 年度资格再确认

13.2.2.1本机构评审并确认现行的审核员清单中推荐的审核员, 以及将在中国聘用的新的和/或转换的ISO/TS16949审核员

13.2.2.2 将更新的CCAA ISO/TS 16949审核员确认清单送交相应的IATF监督办公室确认，并将确认认清单发送到IATF北京代表处，IATF北京代表处将验证的申请资料提交到CCAA，CCAA将评审并在一月一日在CCAA网站上公布批准结果

13.2.2.3 年度资格再确认需提交如下申请文件: 1）填写完整的CCAA ISO/TS16949审核员确认申请表, 每名审核员填写一份, 并机构确认盖章。2）机构验证的审核员CPD培训记录表, 每名审核员填写一份, 并认证机构确认盖章.唯有采用附件的培训记录表才可接受

3）对以前资格确认的任何变更, 附带变更前后的资料拷贝, 包括但不限于: 审核员身份证/护照, 如姓名变更

IATF ISO/TS 16949审核员资格变更, 如4-ADP-„ 变到5-ADP-„ CCAA QMS审核员级别变更, 或转换

14．相关记录

14.1《CCAA级别审核员审核经历记录表》

14.2《CCAA审核经历验证评价报告》/《CCAA审核表现报告》 14.3《CCAA级别审核员注册申请表》 14.4《CCAA 审核经历汇总表》

以上引用CCAA外来文件记录表格，以CCAA正式发布的表样为准。14.5 《CCAA ISO/TS 16949审核员确认清单》 14.6 《CCAA ISO/TS16949审核员确认申请表 》

14.7《 CCAA ISO/TS 16949审核员年度确认-审核员CPD培训记录表》

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附： 注册审核员个人素质和审核原则要求

1.1 各级别审核员应具备下列个人素质：

1.1.1 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； 1.1.2 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； 1.1.3 善于交往，即灵活地与人交往；

1.1.4 善于观察，即主动地认识周围环境和活动； 1.1.5 有感知力，即能本能地了解和理解环境； 1.1.6 适应力强，即容易适应不同情况； 1.1.7 坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；

1.1.8 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；

1.1.9 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；

1.1.10 健康，身体健康状况良好并无传染性疾病（FSMS）。

1.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作：

1.2.1 道德行为：职业的基础。对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。

1.2.2 公正表达：真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。1.2.3 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要因素。

1.2.4 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的技术上。

1.2.5 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。审核证据应是可证实的，由于审核员是在有限的时间内并在优先的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。技能要求

2.1 审核员应具备的技能

2.1.1 正确运用审核原则、程序和技术；

2.1.2 根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核； 2.1.3 优先关注重要问题；

2.1.4 通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息； 2.1.5 验证所收集信息的准确性； 2.1.6 形成审核发现，准备审核结论；

2.1.7 确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论； 2.1.8 评定影响审核发现和结论可靠性的因素； 2.1.9 准确判定各管理体系（质量、环境、职业健康安全和食品安全）的适宜性、充分性和有效性； 2.1.10 使用工作文件记录审核活动；

2.1.11 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效的沟通。2.2 高级审核员应具备的技能

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2.2.1 对审核进行总体策划并在审核中有效的利用资源； 2.2.2 代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；

2.2.3 组织和指导审核组成员开展审核工作； 2.2.4 为实习审核员提供指导和指南；

2.2.5 领导审核组得出审核结论；预防和解决冲突； 2.2.6 编制和完成审核报告；主持首次、末次会议。审核员行为规范

各体系各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表示其遵守行为规范：

3.1.1 遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 3.1.2 努力提高个人的专业能力和声誉；

3.1.3 帮助所管理的人员拓展其专业能力； 3.1.4 不承担本人不能胜任的任务；

3.1.5 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系； 3.1.6 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用机构单位的书面证明；

3.1.7 不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；

3.1.8 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的心语的虚假或误导性信息；

3.1.9 不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，对违背注册准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

3.1.10 不向受审核方提供相关咨询。

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