第一篇：山西省2017年证券从业资格《证券投资基金》：QDII基金的信息披露考试题
山西省2017年证券从业资格《证券投资基金》：QDII基金的信息披露考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__。A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率 C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较
2、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称 C．证券公司-集合资产管理计划名称 D．证券公司名称
3、股票基金净值的计算每天进行__次。A．1 B．2 C．5 D．10
4、以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌
C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨
5、证券分析师的两大基本业务内容包括__。A．为主管部门决策提供依据 B．积极参与投资者教育活动 C．证券投资咨询业务 D．传授投资技巧
6、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。A．5 B．6 C．7 D．8
7、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。A．时间标准 B．基础工具 C．合约履行时间 D．投资者的买卖
8、__可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A．中国证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．国务院
9、《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。A．基金份额上市交易的条件
B．基金份额发售及宣传推介活动的规定 C．基金管理人的职责及禁止行为 D．基金运作方式转换的要求
10、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括__。A．了解交易风险，明确买卖方式 B．根据自身承受能力接受交易结果 C．采用正确的委托手段
D．按规定缴存交易结算资金
11、股市中常说的黄金交叉是指__。
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线
12、发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。A．3％以上 B．5％以上 C．6％以上 D．10％以上
13、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。A．确定性变量 B．不确定性变量 C．随机变量 D．非随机变量
14、（）是指对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估
15、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容
D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
16、__是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。A．国债基金 B．股票基金 C．指数基金
D．货币市场基金
17、目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值
C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率
18、现代证券组合理论的开端是（）。A．马柯维茨 B．夏普 C．罗尔 D．特雷诺
19、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
20、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。
A．理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌
B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升
21、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金
22、创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。A．1/4 B．1/2 C．1/3 D．2/3
23、下列不具有B股账户开立资格的人员有__。A．境内自然人 B．境内法人
C．定居国外的中国公民 D．台湾地区的自然人
24、购买力风险一般可通过__来分析。A．名义收益率 B．通货膨胀率 C．贴现率 D．实际收益率
25、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为__股。A．100 B．500 C．1000 D．1500
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是__。A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式 B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式
C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金 D．申购、赎回申请提交后不得撤销
2、投资者的证券组合中包括股票A和股票B，则股票A和股票B的相关系数可能为__。A．-1.2 B．-0.5 C．0 D．1
3、每一交易日股票基金只有__个价格。A．4 B．3 C．2 D．1
4、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。A．10 B．15 C．20 D．25
5、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。
A．应建立交易数据安全备份制度
B．应建立健全经纪业务的实时监控系统 C．应在营业部采用统一的柜台交易系统
D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
6、享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下__的选择。A．行使权利认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票 D．不行使权利而听任其过期失效
7、封闭式基金至少每周公告__次资产净值和份额净值。A．1 B．2 C．3 D．5
8、下列债券与股票的比较，错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券
B．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 C．债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益
D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的9、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。
A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
10、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围 B．确定各情景发生的概率
C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
11、中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有__。A．开放式基金 B．货币型基金 C．保本型基金 D．封闭式基金
12、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
13、根据规定，每家营业部开设的客户交易结算资金专用存款账户不得超过__个。A．3 B．5 C．7 D．9
14、以下风险中不能通过分散投资加以规避的是__。A．企业的信用风险 B．企业的经营风险 C．企业的财务风险
D．经济周期性波动风险
15、依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括__。A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算
16、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在__以上。A．8亿元 B．10亿 C．11亿元 D．12亿元
17、建立基金品牌的最重要的因素是__。A．基金营销 B．基金个性 C．基金业绩
D．基金产品和服务的能见度
18、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A．3000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．5亿元
19、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括__。
A．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
B．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告
D．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
20、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应经过（）培训，并取得资格证书。A．交易所的董事会秘书资格 B．证监会的董事会秘书资格 C．交易所的证券事务代表资格 D．证监会的证券事务代表资格
21、证券交易的风险防范通常可从__等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度 B．监察 C．自律管理 D．岗位责任制
22、同一证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。A．自行对冲
B．分别进场申报竞价成交 C．与委托人协商对冲 D．报交易所批准后对冲
23、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是__。A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．人工报价
24、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括__。A．发行人董事会决议
B．发行人关于本次证券发行的申请报告 C．发行公告
D．发行人股东大会决议 E．新公开发行公告
25、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是__。
A．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字
B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险
C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处
D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
第二篇：青海省2016年证券从业《证券投资基金》：QDII基金的信息披露试题
青海省2016年证券从业《证券投资基金》：QDII基金的信
息披露试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量
2、以下属于资产配置的基本方法是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法
3、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60
4、会员参与交易及会员权限的管理通过__来实现。A．会员席位
B．参与者交易单元 C．交易单元 D．证券账户
5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．一样 C．更高
D．二者的回报率没有可比性
6、ETF基金最早产生于__。A．英国 B．美国 C．中国 D．加拿大
7、在资本市场上占有重要地位的国债是__。A．短期国债 B．国库券 C．长期国债 D．无期限国债
8、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。A．中国人民银行 B．财政部
C．国家发改委 D．国务院
9、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。
A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手
10、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是__。
A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易 C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易
11、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A．核心资产和业务 B．核心资产和主营业务 C．全部资产和业务
D．流动资产和主营业务
12、个人股东亲自出席股东大会的，应当出示__。A．本人身份证 B．持股凭证
C．本人身份证和持股凭证 D．书面委托书
13、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性 B．专业性 C．多样性 D．适用性
14、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A．公司董事长 B．董事会秘书
C．主承销商的项目负责人 D．独立董事
15、以下属于原生金融工具的是__。A．远期 B．期权 C．货币 D．期货
16、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A．1% B．2% C．5% D．8%
17、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定 B．一样 C．不一样
D．根据投资者的情况而定
18、下列各项中，对我国社保基金认识不正确的是__。
A．其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产，中央财政拨入资金，经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B．确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
C．其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券
D．其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
19、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。A．特雷诺指数 B．M2测度 C．夏普指数 D．詹森指数
20、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A．一记账式国债是一种无纸化国债
B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行
D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
21、我国《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于下列__投资。A．已上市的股票
B．可在场外交易的股票 C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
22、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__ A．基金评级机构 律师事务所
B．基金投资咨询公司 基金评级机构 C．基金评级机构 基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构
23、基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。A．中国证监会 B．证券交易所
C．中国证券业协会基金业委员会 D．国家工商管理局
24、股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。
A．0.5%～1.0% B．0.5%～1.5% C．1.0%～1.5% D．1.0%～2.0%
25、《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。此后，《公司法》修订了__次。A．2 B．3 C．4 D．5
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台
2、一般来说，情景综合分析法的预测期为__。A．6～12个月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年
3、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以__为基础。A．安全保管基金财产
B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
4、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。
A．资本公积金 B．法定公积金 C．任意公积金 D．公积金
5、一般来说，期限较长的债券，__，利率应该定得高一些。A．流动性强，风险相对较小 B．流动性强，风险相对较大 C．流动性差，风险相对较小 D．流动性差，风险相对较大
6、下列关于印花税的说法中，正确的有__。A．基金买卖股票，按照1‰征收印花税 B．基金买卖股票免征印花税
C．机构法人买卖基金按2‰征收印花税 D．个人买卖基金按2‰征收印花税
7、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后__个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。A．3 B．5 C．10 D．15
8、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__ A．刻制基金业务用章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
9、下列各项不属于外部融资的是__。A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款
D．公司获得的商业信用
10、证券清算，交割、交收业务的原则是__。A．双向过户原则 B．净额清算原则 C．逐日盯市原则 D．钱货两清原则
11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信 C．债券期限长短 D．资金使用方向
12、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。A．引导基金分散投资，降低风险 B．发挥基金引导市场的积极作用 C．避免基金操纵市场
D．引导基金消除市场系统风险
13、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布
14、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15
15、证券经纪业务主要环节包括__。A．电脑管理 B．证券账户管理 C．证券委托买卖 D．咨询服务
16、提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。A．具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务 B．具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务
C．具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情回答客户所提出的每一问题 D．具有开拓精神
17、政策银行包括__。A．中国农业发展银行 B．国家开发银行 C．中国进出口银行 D．中国农业银行 E．中国邮政储蓄银行
18、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。A．12.25 B．16.67 C．20 D．25
19、股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__自行负责。A．发行人 B．承销人
C．证券监督部门 D．投资者
20、关于股利政策，下列叙述有误的是__ A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期 C．对于现金股利，股东不需支付利息税 D．获取股票股利暂免纳税
21、基金资产估值的对象是基金所持有的__。A．全部负债 B．全部资产 C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
22、买断式回购交易的违约金额包括__。A．违约交收金额 B．透支利息 C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费
23、下列属于正常竞争行为的是__。A．季节性降价
B．擅自使用他人的企业名称
C．对商品质量作引人误解的虚假表示 D．在商品上伪造认证标志
24、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了__。A．健全性原则 B．独立性原则 C．制衡性原则 D．防火墙原则
25、以配股的形式发行新股，配股价格是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会 B．主承销商 C．发行人
D．主承销商和发行人协商
第三篇：江苏省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理人信息披露义务考试题（范文模版）
江苏省2016年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理
人信息披露义务考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。A．资金的性质 B．基金的营运依据 C．基金的申购程序不同 D．投资者的地位
2、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。A．席位 B．交易所 C．资金账户 D．证券账户
3、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是__。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
4、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险
B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险
5、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C．T+3日，中签率公告见报；摇号 D．T+4日，做好上市前准备工作
6、通常情况下，可转换公司债券的（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
7、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A．5% B．10% C．20% D．25%
8、下列说法正确的是__。
A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图
C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零
D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值
9、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。A．当前交易日 B．次一交易日 C．未来3天
D．未来3个交易日
10、外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。A．3% B．5% C．10% D．15%
11、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。A．确定营销目标
B．制定和实施营销策略 C．制定具体的营销计划
D．进行营销控制与营销评估
12、交易所证券账户包括__。A．全国银行间市场债券托管账户 B．上海证券交易所证券账户 C．深圳证券交易所证券账户 D．交易所清算备付金账户
13、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。A．外国货币 B．国际通用货币 C．本国货币
D．本国货币或外国货币
14、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
15、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。A．印花税 B．企业所得税 C．营业税
D．个人所得税
16、根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。A．股票型、债券型
B．抽样复制型、完全复制型 C．股票型、完全复制型 D．抽样复制型、债券型
17、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。A．最小二乘法 B．数理统计法 C．调查研究法 D．回归模型法
18、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。A．基金契约 B．发起人协议
C．基金上市公告书 D．基金招募说明书
19、技术指标乖离率的参数是（）。A．天数 B．收盘价 C．开盘价 D．MA 20、投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。A．缴存交易决算资金
B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核 C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交
D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果
21、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。A．750 B．500 C．400 D．250
22、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。（）A．10；60 B．15；100 C．30；180 D．45；180
23、证券投资基金资产的名义持有人是__。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人
24、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。A．500万元 B．600万元 C．700万元 D．800万元
25、通常由__直接为投资者开立资金结算账户。A．证券登记结算公司 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券业协会
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、发行人和主承商必须在（）之前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．网上发行 D．资金解冻
2、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购
B．维护二级市场股价
C．为减少公司资本而注销股价
D．支持有本公司股票的其他公司合并时
3、下列有关β值的说法，__是错误的。A．β值衡量的是系统风险 B．β值衡量的是非系统风险
C．证券组合相对于其自身的β值为0 D．β值越大的证券，预期收益也越大 E．无风险证券的β值为0
4、下列说法错误的是__。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的
B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的另一个风险调整衡量指标
C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
5、基金管理公司的客户服务手段通常有（）。A．电话服务中心
B．“一对一”专人服务 C．互联网的利用 D．宣传手册的利用
6、《中华人民共和国证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括__。
A．公司债券期限在1年以上
B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载 D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件
7、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有__。A．口头或书面警示 B．罚款
C．要求相关投资者提交书面承诺 D．限制相关证券账户交易
8、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5%以上的股东 B．公司高级管理人员 C．全体股东 D．全体员工
9、在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有__。A．安排ADR在存券信托公司的保管和清算 B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益 C．保管ADR所代表的基础证券
D．ADR被取消时，指示托管银行把基础证券重新投入当地市场
10、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则不得少于__亿港元。A．4600，5 B．4000，5 C．4600，4 D．4000，4
11、根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。（）A．责令整改；记过处分 B．责令整改；监管谈话 C．吊销营业执照；记过处分 D．吊销营业执照；监管谈话
12、下列关于债券的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以作其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的
13、某债券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，当前债券市价为95元，期限为2年，则该债券到期收益率为（）。A．12% B．13% C．14% D．15%
14、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。
A．转换权限 B．转换条件 C．转换期限 D．转换内容
15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，自发行之日起__个月后可转换为公司股票。A．4 B．5 C．6 D．7
16、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为__。A．累积优先股票和非累积优先股票 B．参与优先股票和非参与优先股票 C．可转换优先股票和不可转换优先股票 D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
17、信息产业中的吉尔德定律，是指在未来25年，主干网的宽带将每__个月增加1倍。A．3 B．6 C．12 D．18
18、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查
B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论 C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任
19、被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计后方可申请发行 20、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
21、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%
22、__是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。A．账务清理 B．损益认定 C．清产核资 D．资产评估
23、我国目前发行股票时允许（）。A．平价发行 B．折价发行 C．溢价发行
D．平价发行和溢价发行
24、__应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具。A．财务顾问报告 B．审计报告 C．评估报告
D．买卖上市公司股票情况的自查报告 E．盈利预测报告及其审核报告
25、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括__。A．经济增长 B．经济周期循环
C．政府重大经济政策的出台 D．货币政策
第四篇：证券投资基金信息披露管理办法
【发布单位】中国证券监督管理委员会
【发布文号】中国证券监督管理委员会令第19号 【发布日期】2004-06-08 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】
【所属类别】国家法律法规
【文件来源】法律图书馆新法规速递
证券投资基金信息披露管理办法
(中国证券监督管理委员会令第19号)
《证券投资基金信息披露管理办法》已经2004年3月30日中国证券监督管理委员会第80次主席办公会议审议通过，现予公布，自2004年7月1日起施行。
主席：尚福林
二○○四年六月八日
证券投资基金信息披露管理办法
第一章 总则
第一条 为规范证券投资基金(以下简称基金)信息披露活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《 证券投资基金法》(以下简称《基金法》)，制定本办法。
第二条 基金信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
第三条 基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称指定报刊)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称网站)等媒介披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
第四条 中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理。
中国证监会根据基金信息披露活动情况，及时制定相关的内容与格式准则、编报规则；根据基金信息披露活动中存在的技术问题，及时做出规范解答。
证券交易所依法对基金信息披露活动进行自律管理。
第二章 基金信息披露一般规定
第五条 公开披露的基金信息包括：
(一)基金招募说明书；
(二)基金合同；
(三)基金托管协议；
(四)基金份额发售公告；
(五)基金募集情况；
(六)基金合同生效公告；
(七)基金份额上市交易公告书；
(八)基金资产净值、基金份额净值；
(九)基金份额申购、赎回价格；
(十)基金定期报告，包括基金报告、基金半报告和基金季度报告；
(十一)临时报告；
(十二)基金份额持有人大会决议；
(十三)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动；
(十四)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
(十五)澄清公告；
(十六)中国证监会规定的其他信息。
第六条 公开披露基金信息，不得有下列行为：
(一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(二)对证券投资业绩进行预测；
(三)违规承诺收益或者承担损失；
(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
(五)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
(六)中国证监会禁止的其他行为。
第七条 公开披露的基金信息应当采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
第八条 公开披露的基金信息应当采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位应当为人民币元。
第三章 基金募集信息披露
第九条 基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
第十条 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
第十一条 基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
第十二条 开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每六个月结束之日起四十五日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
基金管理人应当在公告的十五日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
第四章 基金运作信息披露
第十三条 基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。
第十四条 基金管理人应当至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
第十五条开放式基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第十六条 基金管理人应当公告半和最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
第十七条 基金管理人应当在开放式基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
第十八条 基金管理人应当在每年结束之日起九十日内，编制完成基金报告，并将报告正文登载于网站上，将报告摘要登载在指定报刊上。
基金报告的财务会计报告应当经过审计。
第十九条 基金管理人应当在上半年结束之日起六十日内，编制完成基金半报告，并将半报告正文登载在网站上，将半报告摘要登载在指定报刊上。
第二十条 基金管理人应当在每个季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
第二十一条 基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半报告或者报告。
第二十二条 基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
第五章 基金临时信息披露
第二十三条 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
(一)基金份额持有人大会的召开；
(二)提前终止基金合同；
(三)基金扩募；
(四)延长基金合同期限；
(五)转换基金运作方式；
(六)更换基金管理人、基金托管人；
(七)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
(八)基金管理人股东及其出资比例发生变更；
(九)基金募集期延长;
(十)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
(十一)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
(十二)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
(十三)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
(十四)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
(十五)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
(十六)重大关联交易事项；
(十七)基金收益分配事项；
(十八)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
(十九)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
(二十)基金改聘会计师事务所；
(二十一)变更基金份额发售机构；
(二十二)基金更换注册登记机构；
(二十三)开放式基金开始办理申购、赎回；
(二十四)开放式基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
(二十五)开放式基金发生巨额赎回并延期支付；
(二十六)开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
(二十七)开放式基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
(二十八)中国证监会规定的其他事项。
第二十四条 召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
基金份额持有人依法自行召集持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。
第二十五条 在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
第六章 信息披露事务管理
第二十六条 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。
第二十七条 基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定；特定基金信息披露事项和特殊基金品种的信息披露，应当符合中国证监会相关编报规则的规定。
第二十八条 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
第二十九条 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定报刊和网站上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定报刊和网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
第三十条 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后十年。
第三十一条 招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所，供公众查阅、复制。
上市交易公告书公布后，应当分别置备于基金管理人的住所和基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以及基金上市交易的证券交易所，供公众查阅、复制。
第七章 法律责任
第三十二条 基金信息披露义务人和为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构应当遵守《基金法》的有关规定。违反规定的，中国证监会依法给予行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第三十三条 基金信息披露义务人的信息披露活动存在违反本办法的下列情形的，责令改正，处以警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款，情节严重的，暂停或者取消基金从业资格：
(一)信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定；
(二)信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定；
(三)未按规定履行信息披露文件备案、置备义务；
(四)报告的财务会计报告未经审计即予披露。
第三十四条 基金信息披露义务人的信息披露活动存在下列不依法披露基金信息情形的，按照《基金法》第九十三条的规定处罚：
(一)违反本办法第六条规定；
(二)未公开披露本办法第五条、第二十三条第二款规定的基金信息；
(三)未在中国证监会规定的时间内披露基金信息；
(四)未在指定报刊、网站等媒介披露基金信息；
(五)未能保证投资人按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料；
(六)基金管理人在其他公共媒体上披露的信息早于规定媒介；
(七)基金管理人在不同媒介公开披露同一信息的内容不一致。
第三十五条 基金信息披露义务人的信息披露事务管理活动存在下列情形的，责令改正，处以警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款，情节严重的，暂停或者取消基金从业资格：
(一)基金管理人、基金托管人的信息披露管理制度不健全；
(二)基金管理人、基金托管人未指定专人负责管理信息披露事务；
(三)基金托管人未按规定对公开披露的基金信息进行复核、审查或者确认；
(四)基金管理人、基金托管人未按照规定选择中国证监会指定的信息披露报刊。
第三十六条 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，致使所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处罚款。
第三十七条 对违反本办法规定的机构及其直接责任人员，依法作诚信档案记载。
第八章 附 则
第三十八条 本办法自2004年7月1日起施行。中国证监会发布的《 证券投资基金信息披露指引》(证监发[1999]11号)同时废止。
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
第五篇：2017年上海基金从业资格证券投资基金概述4考试题
2017年上海基金从业资格证券投资基金概述4考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
2、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
3、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。A．跨期性 B．杠杆性 C．风险性 D．投机性
4、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是__。A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等 B．申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式 C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍 D．红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
5、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
6、公募基金的会计责任主体是__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人 7、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。A．《封闭式证券投资基金试点办法》 B．《开放式证券投资基金试点办法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金管理暂行办法》
8、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享有权利的不同 B．是否记载股东姓名 C．投资主体的性质不同 D．流通受限与否
9、基金募集期间应披露的信息不包括__。A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告
10、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．研究能力 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格
11、__应取得中国证券业执业证书。A．基金管理公司的全部基金销售人员
B．证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员
D．专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员
12、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__ A．基金销售机构违规使用基金销售专户 B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C．基金代销机构同时销售多只基金
D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为
13、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。A．基金日常交易情况、异常交易情况 B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
14、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人 B．证券交易所
C．基金份额持有人 D．基金管理人
15、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
16、基金资产估值需考虑的因素包括__。A．交易时间 B．估值频率
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性
17、公司发行股票所筹集的资本属于____ A：借入资本 B：自有资本 C：国有资本 D：个人资本
18、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据
B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同
C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳
19、某开放式基金的管理费率为1.2%，申购费率1.3%，托管费率0.3%。某投资者以20000元现金申购该基金，若当日基金份额净值为1.290元，则该投资者得到的基金份额是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91
20、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革
21、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
22、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。
A．基金募集份额总额不少于3亿份 B．基金募集份额总额不少于2亿份 C．基金募集金额不少于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于200人
23、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3 B．6 C．9 D．12
24、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
25、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。
A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险
B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险
C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险
D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。A．以价格为标的的荷兰式招标 B．以价格为标的的美式招标 C．以收益率为标的的荷兰式招标 D．以收益率为标的的美式招标
2、《证券投资基金法》规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A：证券公司 B：商业银行
C：信托投资公司
D：非基金管理人的其他基金管理公司
3、开放式基金注册登记机构的主要职责包括__。A．建立并管理投资者基金份额账户 B．负责基金份额登记，确认基金交易 C．发放红利
D．建立并保管基金投资者名册
4、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。A．宏观经济分析 B．行业发展状况分析 C．上市公司价值分析 D．微观经济分析
5、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。A．股份公司的股东名册 B．股份公司的招股说明书 C．股票票面 D．股份公司的公司章程
6、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A．发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B．QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购
C．基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小 D．QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
7、基金销售市场细分的可测原则要求，应测算出的量化指标有__。A．销售规模 B．客户数量 C．购买态度 D．服务意识
8、证券市场中介机构是指____ A：进行证券的发行、交易的各类机构
B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门 C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构 D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业
9、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则
10、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的有__。A．基金份额冻结由基金托管人受理
B．基金份额冻结一般由国家有权机关提出
C．基金份额冻结时，被冻结部分产生的权益一并冻结 D．基金份额冻结由基金注册登记机构受理
11、__可能导致不可控跟踪误差产生。A．因投资者或交易人员的疏忽
B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C．交易所交易规则变化
D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
12、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。A．1.0% B．1.5% C．2.0% D．2.5%
13、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间 B．债券发行主体 C．债券现金流 D．市场利率
14、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。A．持有人户数
B．持有人结构及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示
15、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计的业绩。A．1年以上不满3年 B．1年以上不满10年 C．5年以上不满10年 D．5年以上不满15年
16、一国的__是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A．国际收支 B．收支平衡 C．资本运营 D．货币政策
17、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。A．保守型 B．稳健型 C．积极型 D．成长型
18、凭证式债券是债权人认购债券的__。A．流通凭证 B．会计凭证 C．收款凭证 D．付款凭证
19、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有__。A．业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B．有助于投资者更快地实现投资目标
C．有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D．为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
20、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定 A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》 C：《中华人民共和国证券法》 D：《中华人民共和国刑法》
21、对于基金投资者来说，申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于
22、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____ A：是委托人、受益人与受托人的关系 B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C：是所有者和经营者之间的关系 D：是相互制衡的关系
23、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：投资监督
24、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。A．过往业绩 B．从业经验 C．投资能力 D．操作风格
25、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金报告，并将报告正文登载在__上，将报告摘要登载在__上。
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