中国银河证券股份有限公司试点地区客户经理薪酬考核管理实施细则

第一篇：中国银河证券股份有限公司试点地区客户经理薪酬考核管理实施细则

附件1

中国银河证券股份有限公司

试点地区客户经理薪酬考核管理实施细则

第一章 总则

第一条 根据《中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”），遵循以绩效为导向、充分发挥薪酬的有效激励作用，培育优秀的市场营销人员，充分调动其积极性并保持其稳定性，结合营业部所在地的实际情况，特制定本细则。

第二条 本细则仅在试点地区执行。营业部应根据本细则的绩效指导标准，制定本地区的客户经理绩效标准，经以代表处为单位的总经理联席会议讨论通过后，分地区上报经管总部市场营销部申请试点备案，单列证券营业部直接上报经管总部市场营销部试点备案。

第三条 本细则适用于试点地区所有组建客户经理团队的证券营业部。

第二章 销售类客户经理级别与薪酬管理

第一节 级别管理

第四条 销售类客户经理指在公司提供的营销职场开展营销工作的专职营销人员。销售类客户经理的级别共分五等八级，分别为见习客户经理、普通客户经理、高级客户经理（一、二级）、资深客户经理（一、二级)和金牌客户经理（一、二级)。

第五条 定级

一、定级指标

销售类客户经理定级指标包括新增有效户指标和客户日均资产指标，达到任一标准即可就高核定相应级别，各级别定级指导标准由公司经管总部市场营销部确定。

二、定级方式

销售类客户经理定级方式包括当月定级方式和滚动定级方式。

（一）当月定级方式是指, 根据销售类客户经理当月实现的定级指标完成情况，当月直接定级，并按照当月直接定级的级别核算基础工资、营销绩效奖及其他奖励。

新入职销售类客户经理入职首月，按当月新增有效户完成情况或客户日均资产规模就高核定级别。

（二）滚动定级方式

销售类客户经理按照3个自然月的考核周期滚动定级。

新入职销售类客户经理入职首2个自然月按见习级客户经理定级。自入职第3个自然月起，按照客户经理前3个月平均实现的新增有效户指标或客户日均资产指标完成情况，确定当月级别，并按照所定级别核算当月基础工资、营销绩效奖及其他奖励。

第六条 最低绩效目标

销售类客户经理最低绩效目标包括新增有效户指标和新增客户的资产指标，各级别最低绩效目标指导标准由公司经管总部市场营销部确定。

第七条 解除劳动合同与辞职

一、待岗培训

入职7个自然月起，客户经理达不到下述任一条件的，在考核月的次月进行为期一周的待岗培训：

1、当月客户日均资产不足1000万元。

2、最近3个自然月内累计新增有效户总数不足6户。

3、最近3个自然月内新增客户的资产累计总额不足90万元。

二、解除劳动合同

（一）入职后试用期前4个自然月内（含入职当月）累计新增有效户数不足12户，或试用期第4个自然月仍达不到普通级客户经理定级标准的，营业部应与该客户经理直接解除劳动合同。

（二）待岗培训当月仍不能完成见习客户经理级别最低绩效目标或客户日均资产低于1000万元的，应与其解除劳动合同。

待岗培训后，重新上岗3个月内再次出现不能完成见习客户经理级别最低绩效目标的，应与其解除劳动合同。

（三）销售类客户经理如出现业绩造假，经查实，取消其当月客户开发奖和营销绩效奖，并给予通报批评，情节严重的予以解除劳动合同；合同期限内客户经理出现第七条应予以解除劳动合同的情形，以及其他不胜任岗位工作的情况，经待岗培训后仍不胜任的，应予以解除劳动合同。

根据《劳动合同法》、劳动合同和公司规定，营业部因与客户经理解除合同，确需支付补偿金，单人次补偿金额在7000元（含）以内的，由营业部总经理审批；超过7000元的，须上报经管总部市场营销部、人力资源部审批。

营业部因与客户经理解除劳动合同造成纠纷需要支付赔偿金的，营业部须经公司人力资源部审核，造成劳动仲裁或法律纠纷的，报公司法律合规部按诉讼仲裁程序处理。

三、辞职

销售类客户经理辞职必须提前一个月提出申请，经批准并办理完工作名牌、名片、宣传资料、促销用品等公司物资的移交验证手续后准予离职，否则将扣发相关薪酬。

第二节 薪酬管理

第八条 薪酬结构

销售类客户经理收入包括基础工资、客户开发奖、营销绩效奖、标准福利、其他奖励。

一、基础工资

（一）销售类客户经理的基础工资根据级别确定，指导标准由公司经管总部市场营销部确定。

（二）月度基础工资＝基础工资基数×考勤系数

考勤系数由营业部根据销售类客户经理月度工作、会议、出勤等日常行为的表现确定。

（三）销售类客户经理入职首月、离职当月基础工资的发放。

1、客户经理入职首月基础工资（1）当月定级方式

客户经理入职首月实现业绩达到普通级（含）以上级别定级指标的，按照所定级别全额发放基础工资。

客户经理入职首月实现业绩没有达到普通级别定级指标的，按照实际工作天数比例发放基础工资。

（2）滚动定级方式

客户经理入职首月按照实际工作天数比例发放基础工资。实际工作天数比例=在职工作日天数÷当月工作日天数

2、客户经理离职当月基础工资

客户经理离职当月按照实际工作天数比例发放基础工资。

二、客户开发奖

销售类客户经理的客户开发奖包括超额有效户奖和超额市值奖。

（一）超额有效户奖是指对销售类客户经理超出本级别定级标准的有效户按户进行奖励。具体奖励标准由地区统一制订，每户发放金额上限由

公司经管总部市场营销部确定。

（二）超额市值奖是指对销售类客户经理超出本级别当月最低绩效要求的新增客户的资产部分进行奖励。具体奖励标准由地区统一制订，奖励比例上限由公司经管总部市场营销部确定。

超额市值奖奖励中，月度奖励金额达5000元以上的，当月以5000元为限，剩余部分在后续11个月平均发放，但每月发放额必须小于该客户经理当期产生的净手续费总额的50%，否则当月以净手续费总额的50%为限。

三、营销绩效奖

营销绩效奖是按销售类客户经理当月创造实际净收入的一定比例进行提取的奖励，计提比例根据当月级别确定，具体标准上限由公司经管总部市场营销部确定。

营销绩效奖=（实际净收入×计提比例）

计提比例按其客户的开发年限进行划分，采取逐年依次递减，首年最高，第二年递减，到第三年起稳定在一定水平上。公司经管总部市场营销部可以根据市场形势变化对上限标准做出调整，以保持相应的竞争力。

营销绩效奖的当月发放与最低绩效目标完成情况挂钩，达到本级别任一最低绩效目标的全额发放营销绩效奖，未达最低绩效目标的按照70%发放。

营业部管理服务类员工（含内退人员）转换为销售类客户经理的，转岗前客户不再计提营销绩效奖。

四、标准福利

（一）营业部按照有关法律规定，为销售类客户经理缴纳国家规定的社会保险，社会保险种类及缴纳比例按照当地社保部门规定执行。

（二）交通、通讯补贴：普通级客户经理（含）以上级别的可以获得一定金额的交通、通讯补贴，具体补贴标准由地区统一制订，标准上限由

公司经管总部市场营销部确定。

五、其他奖励

（一）荐才奖

荐才奖，是对于销售类客户经理每成功引进一名具备证券从业资格，且能达有效人力标准的营销人才的奖励。可于引进人员成为“有效人力”后第3个自然月给予一次性奖励。具体奖励标准由地区统一制订，奖励标准上限由公司经管总部市场营销部确定。

（二）学历补贴

学历补贴，指对达到一定学历水平的客户经理给予的补充奖励。本补贴仅针对初次入职，且全日制本科及以上学历的客户经理，补贴时间原则上不超过3个月，具体补贴标准由地区统一制订，补贴标准上限由经管总部市场营销部制订。

六、其他福利

（一）公司级培训及会议：资深（含）以上级别客户经理经过营业部同意，可参与公司级别的培训及会议。

（二）带薪年假：销售类客户经理连续工作满一年以上的，可以按国家相关法律规定享受带薪年假。年假期间按当月所在级别发放薪酬。

（三）工作服：营业部可按公司规定为销售类客户经理制作工作服。

七、待岗培训和待解除劳动合同阶段客户经理的薪酬

待岗培训当月不发放客户开发奖。其他薪酬项目参照见习级别标准执行。其中，营销绩效奖按照没有完成最低绩效目标情况下的70%发放。

当月级别考核判断应解除劳动合同的客户经理薪酬正常发放，判断次月，营业部拟解除但未完成解除劳动合同相关操作的，客户经理薪酬按照见习级别的基础工资发放薪酬，没有客户开发奖和营销绩效奖。

第三章 管理类客户经理级别与薪酬管理

第一节 级别管理

第九条 管理类客户经理指对销售类客户经理进行直接领导并进行日常业务管理、业务指导的区域管理人员。管理类客户经理的级别共分三级，分别为区域经理、高级区域经理和金牌区域经理。

管理类客户经理发展规模应与营业部客户经理团队规模相匹配，即按照10（销售类）：1（管理类）配比设置管理类客户经理名额上限。超过名额限制的管理类客户经理申请入职，需通过公司经管总部市场营销部审批后，方可聘用。

第十条 定级

一、定级指标

管理类客户经理实行绩效定级制，按所辖团队当月有效人力数量核定级别。各级别定级指导标准由公司经管总部市场营销部确定。

二、定级方式

管理类客户经理定级方式包括当月定级方式和滚动定级方式。管理类客户经理首次入职可以选择区域经理（育成期）或直接入职区域经理。

（一）当月定级方式

根据当月实现的定级指标完成情况，当月直接定级，并按照所定级别核算基础工资、营销绩效奖及其他奖励。

入职区域经理（育成期）的，入职首4个自然月为育成期，按照区域经理（育成期）定级，自第5个自然月开始按照当月团队有效人力完成情况核定级别。

直接入职区域经理级别的，入职首个自然月开始按照当月团队有效人

力完成情况核定级别。

（二）滚动定级方式

原则上根据最近3个月的月均团队有效人力指标实现情况进行考核定级，定级当月生效，并按照所定级别核算基础工资、营销绩效奖及其他奖励。

入职区域经理（育成期）的，入职首4个自然月为育成期，按照区域经理（育成期）定级，自第5个自然月开始按照前3个月的月均团队有效人力指标完成情况定级考核，并在当月生效。

直接入职区域经理的，入职首2个自然月按照区域经理定级，自第3个自然月开始按照前3个月的月均团队有效人力指标完成情况定级考核，并在当月生效。

三、新入职管理客户经理，给予4个自然月（含入职当月）的团队育成期，育成期内的考核按照营业部选择的考核方式确定。

第十一条 最低绩效目标

管理类客户经理的最低绩效目标包括团队新增有效户、团队新增客户的资产，各级别最低绩效目标指导标准由公司经管总部市场营销部确定。

第十二条 转岗和辞职

一、直接入职区域经理级别的客户经理，入职首4个自然月（含入职当月），所辖团队当月有效人力不足4人或当月新增有效户不足30户，营业部应视其个人当月新增有效户或客户日均资产情况转岗为相对应的销售类客户经理级别。

二、管理类客户经理入职5个自然月起，不能达到区域经理级别定级要求的，营业部应视其个人当月新增有效户或客户日均资产情况转岗为相对应的销售类客户经理级别。

三、管理类客户经理参与所辖客户经理业绩造假的，营业部应视情况

予以辞退。

四、管理类客户经理辞职必须提前一个月提出申请，经批准并办理完工作名牌、名片、宣传资料、促销用品等公司物资的移交手续后准予离职，否则将扣发相关奖励。

第二节 薪酬管理

第十三条 薪酬结构

管理类客户经理收入包括基础工资、团队管理绩效奖、客户开发奖、营销绩效奖（管理类客户经理）、标准福利和其他奖励。

一、基础工资

管理类客户经理的基础工资标准根据级别确定，育成期内管理类客户经理发放不超过区域经理级别80%的基础工资。具体标准由地区统一制订，指导标准上限由经管总部市场营销部制订。

月度基础工资＝基础工资基数×考勤系数

考勤系数由营业部根据管理类客户经理月度工作、会议、出勤等日常行为的表现确定。

直接入职管理类客户经理的，入职首月按照实际工作天数比例发放基础工资。

管理类客户经理离职当月，按照实际工作天数比例发放基础工资。

二、团队管理绩效奖

管理类客户经理按所辖团队客户经理营销绩效奖总额的一定比例计提团队管理绩效奖，指导标准由公司经管总部市场营销部确定。育成期内管理类客户经理团队绩效奖按照区域经理级别发放。

具体计算方式为：

团队管理绩效奖＝所辖团队客户经理营销绩效奖总额×级别对应的计

提比例

团队管理绩效奖的当月发放与最低绩效目标完成情况挂钩，达到本级别任一最低绩效目标的全额发放团队管理绩效奖，没有完成最低绩效目标的，按照团队管理绩效奖的70%比例发放。

三、客户开发奖

管理类客户经理的客户开发奖包括团队超额有效户奖、新增有效户奖和新增市值奖。

（一）团队超额有效户奖是指对管理类客户经理所辖团队超出本级别当月最低绩效要求的有效户按户进行奖励。具体奖励标准由地区统一制订，每户发放金额上限由公司经管总部市场营销部确定。

（二）新增有效户奖是指对管理类客户经理当月开发的新增有效户按户进行奖励。具体奖励标准由地区统一制订，每户发放金额上限由公司经管总部市场营销部确定。

（三）新增市值奖是指对管理类客户经理当月新增客户的资产部分进行奖励。具体奖励标准由地区统一制订，奖励比例上限由公司经管总部市场营销部确定。

新增市值奖奖励中，月度奖励金额达5000元以上的，当月以5000元为限，剩余部分在后续11个月平均发放，但每月发放额必须小于该客户经理当期产生的净手续费总额的50%，否则，当月以净手续费总额的50%为限。

四、营销绩效奖（管理类客户经理）

（一）管理类客户经理个人新增客户不计入团队业绩，但是可提取营销绩效奖（管理类客户经理），其计提标准上限由公司经管总部市场营销部确定。

（二）由优秀销售类客户经理转为管理类客户经理的，半年内其营销

绩效奖（管理类客户经理）比例不变，按照转岗前一个月的所定级别比例计算，6个自然月以后的参照上条执行。

营销绩效奖（管理类客户经理）=实际净收入×应计提比例

五、标准福利

管理类客户经理的标准福利同销售类客户经理。

六、其他奖励

管理类客户经理的其他奖励同销售类客户经理。

七、其他福利

管理类客户经理的其他福利同销售类客户经理。

第四章 薪酬发放

第十四条 薪酬计算与发放

一、营业部应于每月第三个工作日前完成上一个月新增客户的添加，逾期添加的客户不予计算其日均资产。

二、每月客户经理的薪酬由营业部营销管理人员根据细则规定的标准进行计算，营业部市场营销部总监审核，营业部财务经理复核，营业部总经理签批，并结合公司营销管理系统的提交流程，由营业部财务经理直接向公司财务会计部申请并向客户经理核发。

三、销售类客户经理资深二级（含）以上级别、管理类客户经理高级区域经理（含）以上级别每月发放实际薪酬的70%，其余30%计入个人储备金。

四、营业部财务经理每月要根据工资发放的实际情况向经管总部市场营销部和财务会计部报备薪酬发放的报表数据。

第十五条 差错处理

营业部的客户经理薪酬出现计算差错应及时更正，发现有错误计算并已发放的薪酬应予以补发或追回，无法弥补损失的按照公司差错处理流程

由薪酬发放的相关责任人负全部责任，情节严重的可给予通报批评等处理。

第十六条 特殊处理及报告

营业部计算及发放月度薪酬或解除劳动合同时，因为特殊原因不能完全按照本细则进行计算或处理的情况，需在申报工资报表时明确申报请示，获得审批后方可执行。否则，按照差错处理执行。

第十七条 监督

经管总部市场营销部负责对月度薪酬执行情况进行不定期的抽查和监督。发现徇私舞弊或其他违规行为将对相关责任人追究经济或行政责任。

第十八条 销售类客户经理的育成

销售类客户经理脱离原所属团队管理类客户经理，且与该管理类客户经理有推荐关系的，所涉及双方的经济利益等相关事项另行制订。

第五章 附则

第十九条 本细则所涉及的重要名词释义如下：

一、新增有效户

新开立资金账号的自然人和机构客户，自开户之日起4个自然月内（含开户当月）当月交易额（包括A股、B股、封闭式基金、ETF基金、LOF基金）达到10000元人民币以上,或当月最后一个交易日客户资金账户内市值（除公司资产管理产品资产、货币短债基金资产）以收盘价计算大于等于5000元人民币。有效户成立的当月视为有效户计算月度，其后不再重复计算。

同时客户资料必须完整，即书面客户文本均完整记录客户的相关信息，包括客户姓名、身份证号码、银行存折（借记卡）号、通讯地址、联系方式（单位电话、住宅电话和移动电话至少填写一项）。除以上必填信息外，客户的其他信息，如EMAIL、客户签名、银证转账个人银行账户经办银行支行及储蓄所名称等。每月工资发放统计表须增加对开户资料完整性的说明，由营业部指定管理人员签字确定后，财务部门才能核发工资、奖金和奖励。

滚动定级方式下，新增有效户指N个自然月实现有效户的加权平均数，平均数按照四舍五入取整。

二、新增客户的资产

有效户成立当月，以月末最后一个交易日收盘价计算的市值和保证金，包括客户经理名下客户资金账户内除公司资产管理产品资产外所有证券资产和现金资产。

三、客户日均资产

客户资产指客户经理名下所有客户资金账户内除公司资产管理产品资产外所有证券资产和现金资产的总和。客户日均资产是指当月每个交易日收盘后客户资产的日均值。

滚动定级方式下，客户日均资产指N个自然月的日均资产的加权平均数。

四、净手续费收入

净手续费收入指扣除代扣代缴交易所规费、营业税金及附加后公司收取的客户交易手续费。

五、实际净收入

实际净收入指净手续费收入扣除基础工资、客户开发奖励和标准福利计算额后的金额，是营销绩效奖的计提基数。

实际净收入=净手续费收入-基础工资-客户开发奖励-标准福利计算额

六、有效人力

当月新增有效户数达到3户或当月新增客户的资产达到30万元的客户经理称为有效人力。

滚动定级方式下，有效人力指N个自然月团队有效人力的加权平均数，平均数按照四舍五入取整。

七、定级方式

地区联系会议政策决议书内需要说明选择何种定级方式，每个地区只能选择一种定级方式。

八、客户经理风险准备金

营业部每月从客户经理当月的营销绩效奖、团队管理绩效奖、营销绩效奖（管理类客户经理）中提取一定比例作为风险准备金，分账户管理。各营业部可根据自身情况制定风险准备金的计提比例及限额，计提比例不少于5%、限额最低为最近六个月的风险准备金总额且不能少于1万元，超过限额不再计提。客户经理辞职或被解除劳动合同后四个月，如无客户纠纷或其他责任事故，公司将其风险准备金账户余额一次性退还本人。

九、客户经理发展基金

（一）客户经理发展基金指从客户经理当月的营销绩效奖、团队管理绩效奖、营销绩效奖（管理类客户经理）中提取一定比例作为“客户经理发展基金”，计提比例由地区统一制订，计提上限不超过当月营销绩效奖、团队管理绩效奖、营销绩效奖（管理类客户经理）的15%。

（二）客户经理发展基金由营业部统一管理和支配，由全体客户经理共享，用于月度和年度奖金、国家规定节假日过节费等团队福利开支。

（注：风险准备金、客户经理发展基金由各营业部按标准提取，分别用于指定用途，需要报批的上报经管总部市场营销部）。

十、个人储备金

营业部每月从资深二级（含）以上级别的销售类客户经理、高级区域经理（含）以上级别的管理类客户经理当月实际发放金额中提取30%计入个人储备基金，分账户管理，如客户经理在初次入该级别十二个自然月后仍正常在职，公司将其个人储备金一次性退还本人，以后不再计提。

第二十条 从公司内部其它营业部转入的客户不得确认为客户经理开发的客户，不作为新增有效户，其资产不计入新增客户的市值或日均资产，其所创收入不作为净手续费收入计算额。

第二十一条 本细则所提及的定级标准、最低绩效目标的下限以及基础工资、营销绩效奖计提比例、各项奖励的上限由经管总部市场营销部定期发布并根据市场情况调整（见附件1-

1、2）。

第二十二条 本细则由经管总部市场营销部负责解释，经管总部市场营销部可根据市场和国家政策的变化对细则和指导绩效标准作必要调整。

第二十三条 本细则自发布之日起执行。

附件：

1-1.客户经理定级指导标准表（下限）、基础工资及福利指导标准表(上限)1-2.客户经理最低绩效目标（下限）、绩效奖励、开发奖及其他奖励指导标准表（上限）

第二篇：客户经理薪酬考核管理实施细则

浙商证券股份有限公司 客户经理薪酬考核管理实施细则

（2013年修订）

第一章 总则

第一条 根据《浙商证券股份有限公司客户经理管理办法（2013年修订）》（以下简称“《管理办法》”），遵循以绩效为导向、充分发挥薪酬的有效激励作用，培育优秀的市场营销人员，充分调动其积极性并保持其稳定性，结合营业部所在地的实际情况，特制定本细则。

第二条 本细则由分支机构申请实行。营业部应根据本细则的绩效指导标准，制定本地区的客户经理绩效标准，经分公司、代表处讨论通过后，分地区上报经管总部申请备案，单列证券营业部直接上报经管总部备案。

第三条 本细则适用于组建客户经理团队的证券营业部。

第二章 销售类客户经理级别与薪酬管理

第一节 级别管理

第四条 销售类客户经理指在公司提供的营业场所开展营销工作的专职营销人员，部分优秀的销售类客户经理可兼任片区经理的绩效督导职能。销售类客户经理的级别共分四等六级，分别为见习客户经理、普通客户经理、高级客户经理（一、二级）、资深客户经理（一、二级)。

1.前4个自然月累计积分达到6000分。2.前4个自然月累计新增客户的资产100万。3.第4个自然月客户资产达到1000万。

（二）近12个自然月内，销售类客户经理第2次出现触发待岗培训条件的情况（入职不满12个自然月的，从入职月开始计算），营业部应与其解除劳动合同。

（三）待岗培训当月仍不能完成普通级客户经理定级标准，同时待岗培训当月开发关系客户日均资产低于1400万元的情况下，应与其解除劳动合同。

（四）销售类客户经理如出现业绩造假，经查实，取消其当月绩效督导奖励和营销绩效奖，并给予通报批评，情节严重的予以解除劳动合同；合同期限内客户经理出现应予以解除劳动合同的情形，以及其他不胜任岗位工作的情况，经待岗培训后仍不胜任的，应予以解除劳动合同。

第九条 辞职

销售类客户经理辞职必须提前一个月提出申请，经批准并办理完工作名牌、名片、宣传资料、促销用品等公司物资的移交验证手续后准予离职，否则将扣发相关薪酬。

第三节 薪酬管理

第十条 薪酬结构

销售类客户经理收入包括基础工资、展业补贴、营销绩效奖、年终奖、绩效督导奖励、合规奖励金、其他奖励、标准福利。

200000分的，营销绩效奖从15%开始；当月年化累计积分达到200000分后，按照正常标准计提。

第十四条 年终奖

年终奖是根据客户经理全年业绩情况所支付的奖励，具体包括如下：

年终奖=（全年各月累计实际净收入×（12月份的营销绩效奖计提比例+司龄计提比例））-全年营销绩效奖总额

注：入职5年以上的销售类客户经理，12月年化累计积分低于200000分的，营销绩效奖计提比例按照15%计算。

按照上述公式计算的年终奖如小于等于0，则在下一的绩效奖和年终奖中扣回。

客户经理司龄指从入职公司起计算，在本实际达到的连续服务年限。离职后再次入职的，以再次入职起算。

第十五条 绩效督导奖励

营业部可根据业务需要，将销售类客户经理（以下简称督导对象），安排给业绩较好的人员（销售类客户经理兼任，以下简称片区经理）进行绩效督导，起到“以老带新，以优促新”的作用。对“片区经理”按其“督导对象”达到有效人力的数量给予绩效督导奖励，具体奖励标准由地区统一制订。

有效人力指达到普通级客户经理及以上定级标准的客户经理。第十六条 合规奖励金

合规奖励金是营业部根据客户经理实际净收入情况整体计提的

第二十条 待岗培训和待解除劳动合同阶段销售类客户经理的薪酬

待岗培训当月基础工资、年终奖正常发放，营销绩效奖按照15%的比例计提，不发放绩效督导奖励，交通通讯补贴、其他奖励。

当月级别考核判断为待解除劳动合同的客户经理，其基础工资正常发放，营销绩效奖按照15%的比例计提，但不再发放绩效督导奖励、年终奖、其他奖励和交通通讯费补贴。判断次月，营业部拟解除但未完成解除劳动合同相关操作的，客户经理仅发放基础工资，并不再发放营销绩效奖、年终奖、绩效督导奖励、其他奖励和交通通讯费补贴。

第二十一条 休假期间的考核和薪酬

客户经理可按公司规定享受休假，休假期间考核仍连续计算。客户经理休假期间的薪酬按照公司《考勤与休假管理办法》的规定执行。

第三章 理财类客户经理级别与薪酬管理

第一节 级别管理

第二十二条 理财类客户经理指通过中国证券业协会的证券投资分析考试，主要从事客户开发与服务工作的相关人员。理财类客户经理不分设级别，按照当月年化累计积分，确定不同的营销绩效奖提成比例。

第二十三条 考核

（一）初次入岗

销售类客户经理转换成理财类客户经理前1个自然月的当月年

现过待岗培训情况的（入职不满12个自然月的，从入职月开始计算），在考核月的次月进行为期一周的待岗培训。

第二十六条 转岗

（一）转岗的触发条件

理财类客户经理在考核月出现下述两个条件都未达到的情况，营业部应在考核月的次月将其从理财类客户经理转回销售类客户经理。从理财类转回销售类客户经理的人员，直接按照转岗当月起按照销售类客户经理薪酬考核要求重新开始定级考核。

1．日常定级考核期内，客户经理存量客户资产流失在10%以内。2．连续2个日常定级考核期内，达到普通级客户经理的当月年化累计积分指标范围或以上。

（二）转岗的申请

每12个自然月内，理财类客户经理有2次提出转岗申请机会（入职不满12个自然月的，可提出1次转岗申请）。超出限制的申请，将记做一次待岗培训。

第二十七条 解除劳动合同

理财类客户经理如出现业绩造假，经查实，取消其当月绩效奖金，并给予通报批评，情节严重的予以解除劳动合同；合同期限内客户经理出现应予以解除劳动合同的情形，以及其他不胜任岗位工作的情况，经待岗培训后仍不胜任的，应予以解除劳动合同。

第二十八条 辞职

理财类客户经理辞职必须提前一个月提出申请，经批准并办理完

产。

（二）每月客户经理的薪酬由营业部营销管理人员根据细则规定的标准进行计算，营业部市场营销部总监审核，营业部财务经理复核，营业部总经理签批，并结合公司营销管理系统的提交流程，在薪酬结算完成后由营业部直接向公司计划财务部申请下划资金并发放。

第三十三条 差错处理

营业部的客户经理薪酬出现计算差错应及时更正，发现有错误计算并已发放的薪酬应予以补发或追回，无法弥补损失的按照公司差错处理流程由薪酬发放的相关责任人负全部责任，情节严重的可给予通报批评等处理。

第三十四条 特殊处理及报告

营业部计算及发放月度薪酬或解除劳动合同时，因为特殊原因不能完全按照本细则进行计算或处理的情况，需在申报工资报表时明确申报请示，获得审批后方可执行。否则，按照差错处理执行。

第三十五条 监督

经管总部负责对月度薪酬执行情况进行不定期的抽查和监督。发现徇私舞弊或其他违规行为将对相关责任人追究经济或行政责任。

第五章 附则

第三十六条 从公司内部其它营业部转入的客户不得确认为客户经理开发的客户，不作为新增有效户，其资产不计入新增客户的市值或日均资产，其所创收入不作为收入计算额。

第三十七条 本细则所提及的定级标准、基础工资、营销绩效奖

第三篇：中国铁塔股份有限公司河南分公司工程建设服务单位管理及考核实施细则(2017年版)

中国铁塔股份有限公司河南分公司工程建设服务单位管理及考核实施细则

第一章 总则

第一条 为加强对河南铁塔公司工程建设监理、设计、施工服务单位的管理，建立和完善工程建设服务单位管理机制，提高建设效率，深化安全、质量、成本、进度管理，进一步构建优秀工程服务单位管理体系。本着“公平、公正、公开”的原则，并结合公司的实际情况，特制定《中国铁塔股份有限公司河南省分公司工程建设服务单位管理及考核实施细则》。

第二条 本考核实施细则适用于河南铁塔的铁塔类、室内分布类、传输类、微站类、新业务类等建设项目的服务合作单位,包含且不限于设计、监理、铁塔施工、配套施工、土建施工、外电施工、室分集成等单位。

第二章 职责分工

第三条 省公司建设部职责

负责制定考核细则，监督考核过程，抽查工程质量，统计、汇总、发布考核结果，并结合考核结果负责合作单位的区域分配。

第四条 市公司建设部职责

负责落实各合作单位现场管理，落实各合作单位考核实施细则，及时报送考核结果。

第五条 设计单位职责 1.在建设单位下达设计委托后，设计单位按照建设单位要求及时编制经济效益分析报告（如需要）和初步方案。经济效益分析应具有预见性、公正性、可靠性、科学性的特点。

2.严格执行先勘察、后设计、再施工的原则。

2.1编制一阶段设计文件，应当满足编制一阶段设计文件和控制概预算的需要。编制一阶段设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要。

2.2工程勘察、设计单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程勘察、设计工作，自行完成承接的勘察设计业务，不得接受无证组织和个人的挂靠。相关人员必须具备对应的专业技术能力和资格证书（含河南铁塔的能力认证证书）。

2.3勘察、设计单位必须按照法律、法规、行业规范、工程建设强制性标准、委托合同进行勘察、设计、并对其质量负责。

2.4鼓励在工程勘察、设计活动中采用新技术、新设备、新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。

2.5勘察单位提供的勘察文件应当真实、准确，能满足工程规划、选址、设计和施工的需要，纸质记录留存备查。杜绝勘察设计人员未到现场，直接套用或复用设计文件。

2.6勘察单位在勘察作业时，应当严格执行操作规程，采取措施保证各类管线、设施和周边建筑物、构筑物的安全。2.7设计单位应当根据勘察成果文件进行建设工程设计，考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的关键部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出指导意见。

2.8设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。设计单位不得指定生产商、供应商。

2.9严格遵照工业和信息化部最新下发的《通信建设工程概算预算编制办法》和铁塔公司制定的模块化项目产品、服务等模块编制工程概算、预算。

2.10设计文件出版后，设计单位配合建设单位进行设计评审，收集整理设计会审中相关部门对设计文件提出的意见，包括建设方案、工程概预算、设计图纸等，并在规定时间内完成设计修订。

2.11工程勘察、设计单位应当在建设工程施工前，向其他相关参建单位进行设计交底，详细说明工程勘察、设计意图，解释工程勘察、设计文件，对提出的问题及时修订。

2.12在工程实施过程中，由于内、外部条件发生变化而可能会产生工程实施实际情况与设计文件不相吻合，需进行设计变更的，设计单位应按照设计变更流程及时完成设计变更。

第六条 监理单位职责

1.监理单位应遵守工程建设的监理法规和行业内强制性技术及质量标准；按照合同约定的监理内容公平、独立、自主地开展各项监理工作；维护建设单位和设计、施工等合作单位的合法权益；执行相关权利、义务和责任。2.监理单位应督促设计单位及时编制提交施工图设计，并对设计图纸、预算等内容进行预审，向建设单位提交相关意见。

3.监理单位负责对施工单位提交的各项工程资料、证明文件等的审核和检查工作，并按照建设单位要求监督、检查施工单位的执行情况。

4.监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。

5.监理单位应按投标文件或服务承诺配备具备相关服务能力的监理技术人员（相关人员必须具备对应的专业技术能力和资格证书，包括河南铁塔的能力认证证书）、车辆、仪表仪器等，以满足实际监理工作需要。

6.监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

7.监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时向有关主管部门报告。

8.监理单位负责工程质量的监督和检查，对关键工序、隐蔽工程等必须采用全过程旁站及拍照记录上传，并负责施工单位各项施工内容的审核和把关，负责质量问题、质量事故的检查、分析、报告、修正和整改等工作，对工程安全和工程质量负监理责任。

9.监理单位应根据建设单位要求，按周期提交监理报表，包括日报、周报等。监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理总结。10.监理人员在工作中发现的问题应及时记入监理日记，指明问题部位、整改意见，限期纠正复验。对严重的问题或已形成隐患的问题，应由监理工程师正式发出“整改通知书”，通知施工单位，同时抄报建设单位。施工单位应按要求及时做出整改，整改完成后通知监理单位进行复验。

11.监理人员检查运营商设备安装是否符合铁塔公司建设维护要求。

12.监理单位应参加由建设单位组织的工程验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的问题，监理单位应要求施工单位进行整改并报告整改进展情况。工程质量符合要求，由监理单位会同参加验收的各方签署工程验收报告。

第七条 施工单位职责

1.施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程，施工单位人员数量及素质需满足工程需求，部分施工人员必须具备相关的专业技术能力和资格证明，工器具、车辆配备需满足工程需求。

2.施工单位的主要负责人、工程项目负责人和安全生产管理人员必须具备通信行业主管部门颁发的《安全生产考核合格证》。

3.施工单位应建立健全工程质量和安全生产内控体系，建立健全相关规章制度及流程。每个项目应设置质检员及安全员，在施工过程中定期或不定期进行现场质量及安全检查，并将检查结果反馈建设单位和监理单位。

4.施工单位对建设工程的施工质量负责，并在开工前向建设单位递交安全施工保证书并签署安全施工协议，向监理单位提交施工组织方案进行审核。

5.企业主要负责人、工程项目负责人和专职安全员应对建设工程项目的安全施工负责。工程项目施工必须实行安全技术逐级交底制度，纵向延伸到全体作业人员。

6.施工单位在开工前应配合由建设单位委托的监理单位完成开工手续办理，不得拖延、推诿；在停工前必须向建设单位、监理单位递交停工报告，同时在得到建设单位、监理单位双方协商一致时，方可停工。

7.施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。乙供材料必须按照设计和招标要求提供合格产品，并提供合格或检验证明。工程材料原则上必须专料专用，在未经建设单位工程主管允许的情况下，不得用于其他工程。建设单位提供的材料如有剩余在单项工程结束后则必须点清余料后退回仓库，同时说明材料使用情况并办理相关手续。

8.施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对工程建设的设备和材料进行检验，检验应当有书面记录，检验结果提交给监理单位备案；未经检验或者检验不合格的，不得使用。

9.施工单位应按照建设单位下达的派工单或经监理单位开具的《开工令》进行施工，并在规定的日期内完工，同时应按照建设单位要求提交进度报告。

10.施工单位需处理好与当地群众或业主的关系，并依据合同约定做好各项赔补费用的支出工作，相关的赔补费用签订由各分公司完成，相关赔补手续应符合建设单位的要求。

11.施工单位在施工中应遵循建设单位的管理制度，并按建设单位要求办理各项施工证明，缴纳足额保证金。

12.施工单位对施工中出现的质量问题或竣工验收不合格之处，应按建设单位或监理单位要求进行整改或返工。

13.施工人员在施工生产过程中，必须按照国家规定和不同的专业需要，正确穿戴和使用相应的劳动保护用品。从事特殊工种的作业人员在上岗前，必须进行专门的安全技术和操作技能的培训和考核，并经培训考核合格，取得《特种作业人员操作证》后方可上岗。

14.工程竣工后，施工单位应提交（完工）竣工报告，同时在竣工后30日内提供完整的竣工资料，提交到监理单位进行审核；对需要进行结算审计的施工项目，施工单位应按建设单位要求提供工程结算书并配合审计部门的审计工作。

第三章 考核方式

第八条 服务合作单位考核采取月度和考核相结合的方式。第九条 设计、监理单位考核主体分为省公司建设部和地市公司建设部；施工单位的考核主体为省公司建设部、地市公司建设部、监理单位。

第十条 各考核单位每月根据考核表格对各服务单位进行考核评分，并于次月5日前将考核表签字盖章扫描件以邮件单形式上报省公司建设部。

第十一条 省公司建设部定期对考核结果进行汇总通报。对突出的、重要的问题向合作单位反馈，促进各项问题的解决落实。

第四章 考核指标

第十二条 各地市建设部、监理单位进行评分时必须按照相应附件格式填写，明确扣分原因，并对后续的改进情况进行跟踪评价。第十三条 设计单位考核指标 1.队伍能力

1.1人员数量：设计单位的人员数量、人员素质符合要求，设计服务队伍保持相对稳定在80%以上，人员调动或变更时得到建设单位的许可。

1.2工器具、车辆配备：车辆、工器具配置需满足工程设计需要，且能够熟练正确使用。

1.3沟通协作：有专人负责协调管理工作，与合作单位和建设单位间沟通顺畅，团队运作高效，避免质量、安全事故的发生。

2.勘察质量与进度

要求设计单位在规定时间内完成察勘，提交勘察报告；察勘切合实际，符合相关要求。

3.设计质量与进度

要求设计单位按照国家的法律、法规、工程建设强制性标准和技术规范进行设计，设计质量优良（含方案合理性、设计文本及概预算规范性、准确性等），审核一次通过率不低于95%，重大设计问题“零出现”；在规定时间内提交设计文件。

4.文档管理

要求提交、上报各阶段的文档，资料齐全，内容完整、数据准确。5.服务满意度

要求协调配合得当，服务态度良好，整体工作效率高。第十四条 监理单位考核指标 1.队伍能力 1.1人员数量：监理单位的人员数量、人员素质符合要求，监理服务队伍保持相对稳定在80%以上，人员调动或变更时得到建设单位的许可。

1.2工器具、车辆配备：车辆、工器具配置需满足工程监理需要且能够熟练正确使用。

1.3制度建设：需建立健全工程施工管理、现场管理、安全管理、物料管理、信息和文档管理、监理工作手册等相关监理管理制度并遵照执行。

1.4沟通协作：有专人负责协调管理工作，与合作单位和建设单位间沟通顺畅，团队运作高效，避免质量、安全事故的发生。

2.质量管理

2.1质量检查：开工前对进入施工现场的施工物料、设备、材料、施工机械、仪器仪表等进行认真细致的检查；按照标准规范要求开展监理工作，施工过程中管控工程施工质量，关键部位旁站监理，验收前对施工工艺进行检查。

2.2验收管理：及时按要求组织随工验收，积极协助建设单位组织验收，紧密跟进遗留问题解决过程，对资产进行预先检查。

3.安全管理

3.1施工安全：监理单位督促施工单位遵守各项安全规定；对施工单位的安全制度、安全管理人员、施工机械、安全生产操作方案以及安全许可证进行审核；对现场安全警示标志、安全防护等措施进行检查。

3.2文明施工：主要考核文明使用言语、着装规范、举止文明、施工垃圾清理及时等。4.进度管理

4.1施工计划：根据工程进度要求，与施工单位共同制定进度计划，对施工组织方案进行严格把关并监督落实

4.2进度控制：根据施工计划积极协调各方面资源，保证工程进度，及时准确上报日报、周报等相关进度信息。

5.造价管理

工程量及结算审核：能及时、准确完成对工程量的核查。6.文档管理

按要求编写详细的施工监理记录，及时督促提交、汇总施工单位和厂家督导的日报、周报等各类工作报告等相关资料；负责整理各类建设文件，及时传达建设单位工程要求；各项资料齐全，内容完整、数据准确。

第十五条 施工单位考核指标 1.组织管理

1.1人员配置：重点考核施工单位的人员数量、责任心、重要岗位人员的变动，特种作业人员、安全员资格证书，施工服务队伍保持相对的稳定性。

1.2工器具、车辆配备：重点考核车辆、工器具配置、仪器仪表需满足工程建设需要，且能够熟练正确使用。

1.3制度建设

重点考核施工现场管理、安全管理、物料管理、信息和文档管理、施工工作手册等相关管理制度并遵照执行。

2.质量管理 2.1施工材料：重点考核施工材料规格、型号、数量应符合设计文件、施工规范等的质量要求。

2.2施工质量：重点考核施工单位按设计图纸施工、质量应满足设计及相关规范要求，出现问题及时整改，隐蔽工程或关键工序施工提前通知监理。

2.3验收交维：重点考核交维资料齐全（合同、无缴费凭证）工程质量通过验收，在规定时间完成验收交维。

3.进度管理

3.1施工计划：重点考核施工单位按照施工任务，编制施工进度计划，并具备可操作性。

3.2进度控制：重点考核按照进度计划施工，积极协调各方面资源，保证工程进度，及时准确进行汇报。

4.安全生产

4.1施工安全：重点考核现场安全措施及警示标志到位情况，劳保用品到位及正确使用，特种作业人员持证上岗，设置专职安全员，安全技术交底未覆盖全体作业人员，遵守安全管理规定，出现问题及时上报。

4.2财产安全：重点考核施工单位对工程设备、物资使用到位，不造成材料浪费和财产遗失。

5.成本管理

5.1工程量确认及结算审计：重点考核及时、准确完成工程送审资料编制和结算审计。5.2物资使用：重点考核按设计图纸及实际情况进行物资申领，及时准确完成工程使用量，余料、废料统计退库工作，建立物资使用台账。

6.档案移交

重点考核开工前报审资料，施工中施工日志编写，及时确认签证、工程量，完工后竣工资料、决算资料齐全，内容完整、数据准确。

7.服务及综合满意度

考核施工规划能力，专业之间配合协调能力，以及服务态度和工作效率。

第十六条 加分项

除了按时、按质、按量完成工程任务之外，为了激励合作单位能针对铁塔公司的特殊要求、紧急需求，积极响应并有效配合工作，能够针对工程现状提出改进建议及措施以提高工程建设效率的优秀合作单位而设置的合作单位配合、创新额外加分指标。

第十七条 扣分项

因合作单位工作失误或相互串通造假，造成质量隐患、安全隐患、进度失控等问题，在考核中予以直接扣分。

以上考核指标和计分标准详见附件1《工程建设服务单位月度考核评分表》。

第五章 计分办法

第十八条 考核分为正常项得分、扣分、加分三部分，采用百分制（铁塔、室分服务分别打分）。考核得分=正常项得分+加分项得分-扣分项得分。

第十九条 考核权重 对设计、监理单位评分权重：市公司考核权重占70%；省公司考核权重占30%。

对施工单位评分权重：市公司考核权重占70%；省公司考核权重占10%；监理单位考核权重占20%。

第二十条 服务单位月度考核结果取各考核单位加权平均值，考核结果取该服务单位全年月度的平均值。

第二十一条 若发生安全事故，则实行一票否决制，考核结果为零分。

第六章 结果应用

第二十二条 工程建设服务单位考评结果作为服务商遴选、市场份额调整、优秀合作伙伴评选等工作的重要依据。

第二十三条 工程建设服务单位考核结果按照A、B、C三个等级进行分级。标准为：A级：100—90分；B级：89－71分；C级：70（含）分以下。

A级：为优秀合作伙伴； B级：为合格合作伙伴；

C级：待改进合作伙伴（可要求其进行主要服务人员更换）。第二十四条 单地市月度考核结果连续2个月等级为C的合作单位，可调减其服务的区域。

第二十五条 建立服务单位黑名单制度。对于出现安全事故、质量事故或者被二个（含）以上地市列入黑名单的服务单位，应列入省公司黑名单；单地市连续二个月考核结果为C,列入该地市黑名单；列入黑名单的服务单位不得参与下一期遴选或招标。第二十六条 根据月度考核及日常检查结果，建设单位可对服务单位进行处罚，处罚细则及金额详见附件2《工程建设服务单位处罚细则》。

第二十七条 每省、市公司可根据考核结果对优秀的合作单位的表彰，并颁发奖牌；对于优秀的服务人员可进行表彰通报并颁发证书。

第七章 附则

第二十八条 本办法的解释权归中国铁塔股份有限公司河南分公司建设部。

第二十九条 本办法自正式下发之日起执行。

附件1.工程建设服务单位月度考核评分表

2.工程建设服务单位处罚细则

3.基站工程监理工作流程及质量安全控制要点 4.室分工程监理工作流程及质量安全控制要点 5.合作单位整改通知单