工程造价咨询业务操作规程

第一篇：工程造价咨询业务操作规程

工程造价咨询业务操作规程

一 总则

1、目的

为了提高和加强工程造价咨询的业务管理，规范工程造价咨询业务操作程序，明确咨询业务操作人员的工作职责，保证咨询业务质量和效果，根据中国建设工程造价管理协会颁发的《工程造价咨询业务操作指导规程》（中价协【2002】第016号）, 特制定本操作规程。

2、造价咨询业务范围

造价咨询业务是指向委托人提供的专业咨询服务，主要包括建设项目投资策划、编制项目建议书与可行性研究报告阶段的投资估算及财务评价；编制或审核工程概算、预算、竣工结（决）算、项目后评价；建设工程中招标策划，编制或审核工程招标文件、招标标底、投标报价、施工合同；建设项目各阶段工程造价的确定、控制及合同管理（含工程索赔的管理）、工程造价的鉴证、工程造价的信息咨询及其他相关的咨询服务。

二 操作原则和程序

1、操作原则

造价咨询业务的操作必须符合现行的法律、法规、规章、规范性文件及行业规定要求和相应的标准、规范、技术文件要求，体现公正、公平，公开执业原则，诚实信用，讲求信誉。

2、操作程序

造价咨询业务操作由业务准备、业务实施及业务终结三个阶段组成。操作程序如下：

（1）为取得咨询项目开展的各项工作，包括获取业务信息，接受委托人的邀请，提供咨询服务书等；（2）填写项目备忘录；

（3）签订咨询合同，明确咨询标的、目的及相关事项；（4）接受并收集咨询服务所需资料、踏勘现场、了解情况；（5）重大项目制定咨询实施计划或方案；

（6）根据咨询实施计划或方案开展工程造价的各项计量、确定、控制和其他工作；（7）形成咨询初步成果并征询有关各方的意见；

（8）召开咨询成果的审定会议或签批确定咨询成果资料；（9）咨询成果交付与资料交接；（10）咨询资料的整理归档；（11）咨询服务回访与总结。

三 操作人员配置

1、咨询业务专业人员

参与咨询业务的专业人员分为项目负责人、专业造价工程师、概预算人员三个层次（对于较为简单的咨询业务，操作人员配置可适当从简），各自的职责如下：（1）项目负责人

A、负责咨询业务中各子项、各专业间的技术协调、组织管理、质量管理工作； B、组织、指导项目组内自校、互校工作；

C、根据咨询实施方案，有权对各专业交底工作进行调整或修改，并负责统一咨询业务的技术条件，统一技术原则；

D、动态掌握咨询业务实施状况，负责审查及确定各专业界面，协调各子项、各专业进度及技术关系，研究解决存在的问题；

E、综合编写咨询成果文件总说明、总目录，审核相关成果文件最终稿，提交公司审核的最终成果文件；

F、为了提高质量和时效性，在必要时可更换项目组成员。（2）专业造价工程师

A、负责本专业的咨询业务实施和质量管理工作，指导和协调概预算人员的工作； B、在项目负责人的领导下，组织本专业概预算人员拟定咨询实施方案，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确； C、动态掌握本专业咨询业务实施状况，协调并研究解决存在的问题； D、组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的咨询说明和目录，检查咨询成果是否符合规定，负责审核和签发本专业的成果文件。（3）概预算人员

A、依据咨询业务要求，执行作业计划，遵守有关业务的标准与原则，对所承担的咨询业务质量和进度负责；

B、根据咨询实施方案要求，展开本职咨询工作，选用正确的咨询数据、计算方法、计算公式、即使程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠； C、对实施的各项工作进行认真自校，做好咨询质量的自主控制。咨询成果经校审后，负责按校审意见修改；

D、完成的咨询成果符合规定要求，内容表述清晰规范。

2、咨询成果文件的质量控制程序

为保证咨询成果文件的质量，所有咨询成果文件在签发前应经过审核程序，成果文件涉及计量或计算工作的，还应在审核前实施校核程序。校核人员和审核人员的职责如下：（1）校核人员

A、熟悉咨询业务的基础资料和咨询原则，对咨询成果进行全面校核，对所校核的咨询内容的质量负责；

B、校核咨询使用的各种资料和咨询依据是否正确合理，引用的技术经济参数及计价方式是否正确；

C、校核咨询业务中的数据引用、计算公式、计算数量、软件使用是否 规定的咨询原则和有关规定，计算数字是否正确无误，咨询成果文件的内容与深度是否符合规定，能否满足使用要求，各分项内容是否一致，是否完整，有无漏项； D、校核人员在校审记录单上列述校核出的问题，交咨询成果原编制人员修改，修改后进行复核，复核后方能签署并提交审核。（2）审核人员

A、审核人员参与咨询业务准备阶段的工作，协调制订咨询实施方案，审核咨询条件和成果文件，对所审核的咨询内容的质量负责；

B、审核咨询原则、依据、方法是否符合咨询合同的要求与有关规定，基础数据、重要计算公式和计算方法以及软件使用是否正确，检验关键性的计算结果； C、重点审核咨询成果的内容是否齐全、有无漏项，采用的技术经济参数与标准是否恰当，计算与编制的原则、方法是否正确合理，各专业的技术经济标准是否一致，咨询成果说明是否规范，论述是否通顺，内容是否完整正确，检查关键数据及相互关系；

D、审核人员在校审记录单上列述审核出的问题，交咨询成果原编制人员进行修改，修改后进行复核，复核后方可签署。（3）审核人员

审核人员由部门负责人和总师办工程师担任。

3、咨询成果文件的的签发 凡依据咨询合同要求提交的咨询成果文件由公司总工程师签发，重大项目由总经理签发。

四 准备阶段

1、填写项目备忘录和签订咨询合同

项目受理人填写备忘录，总师办签订统一格式的咨询合同，明确合同标的、服务内容、范围、期限、方式、目标要求、资料提供、协作事项、收费标准、违约责任等。

2、制订咨询实施方案

重大项目由项目负责人组织编写的咨询实施方案一般包括如下内容：咨询业务概括、咨询业务要求、咨询依据、咨询原则、咨询标准、咨询方式、咨询成果、综合咨询计划、专业分工、咨询质量目标及操作人员配置等。

3、配置咨询业务操作人员

承接部门经理指定项目负责人，项目负责人组织成立项目组。项目组包括项目负责人、相应的各专业造价工程师及概预算人员。

4、咨询资料的收集整理

（1）根据合同明确的标的内容，开列由委托人提供的资料清单。提供的资料应符合下述要求：

A、资料的真实性：委托人对所提供资料的真实性、可靠性负责；

B、资料的充分性，委托人按要求提供的项目资料应满足造价咨询计量、确定、控制的需要，资料要完整和充分；

C、委托人提供的资料凡从第三方获得的，必须经委托人确认其真实可靠。（2）业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其他资料。

五 实施阶段

实施阶段包括项目前期及可行性研究阶段、设计阶段、招标阶段、施工阶段、竣工结（决）算及项目后评估阶段等五个阶段以及其它相关咨询业务。或接受委托人的委托，完成建设项目全过程或某阶段的造价咨询业务。

1、项目前期及可行性研究阶段工作规程

（1）项目前期及可行性研究报告投资估算及建设项目财务评价。目的是对拟建项目的必要性和可行性进行技术经济论证，对不同建设方案进行技术经济比选及作出判断和决定。

（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、国民经济发展的长远规划，国家经济建设的方针政策、任务和技术经济政策； B、项目建议书和咨询合同委托的要求；

C、有关的基础数据资料，包括同类项目的技术经济参数、指标等；

D、有关工程技术经济方面的规范、标准、定额等，以及国家正式颁布的技术法规和技术标准；

E、国家或有关部门颁布的有关项目前期评价的基本参数和指标。（3）咨询成果文件的校审

A、确保咨询成果文件的真实性和科学性。在具备充分咨询依据的基础上，按客观情况实事求是地进行技术经济论证，确保项目前期咨询及可行性研究的严肃性、客观性、真实性、科学性和可行性。

B、项目前期及可行性研究内容应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定和要求，项目齐全、指标正确、计算可行。工程效益分析方法正确，符合实际，结论可靠。

（4）准确确定项目造价控制目标值

随着怎么建议书、初步可行性研究、可行性研究的不断深入，编制的投资估算应根据各阶段特点不断深化，并形成项目咨询控制的目标值。

2、项目设计阶段工作规程

（1）项目设计阶段的主要工作

设计方案的技术经济比选、价值工程分析、设计概算的编制或审查、施工图预算的编制或审查、项目资金使用初步计划的编制。目的是通过工程设计与工程咨询关系的研究分析和比选，确保设计产品技术先进，经济合理。（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、各设计阶段设计成果文件及相关限制条件，包括项目可行性研究批文、建设项目设计所采用的技术与工艺流程、建筑与结构形式、技术要求、建筑材料的选用标准及项目所涉及的规划、配套等限制条件；

B、编制或审查概算、预算所需的相关基础资料，包括参考选用的定额、市场造价数据、相似项目技术经济指标； C、与项目有关的其它技术经济资料。（3）咨询成果文件的校审

A、对不同建设方案分析应进行充分的技术经济比选与优化论证，具有准确的分析与评价资料，确保所推荐的方案经济合理、切实可行。

B、工程概算与预算编制的工程数量应基本准确、无漏项；概算与预算深度应符合现行编制规定，采用定额及取费标准正确，选用的价格信息符合市场状况，计算无错误，经济指标分析合理，计价正确；

C、概算与预算的咨询成果文件内容与组成完整，应包括编制说明、总概（预）算书、综合概（预）算书、单位工程概（预）算书及相关技术经济指标和主要建筑材料与设备表；依据齐备，附表齐全，深度符合规定要求；

（4）咨询成果文件的各项计算书不对外印发，经校审签署后整理齐全保存备查。

3、项目招标阶段的主要工作

（1）项目招标阶段的主要工作

编制招标文件的工程量清单、编制标底和其他资料。其目的是依据合适的建设工程招标程序，通过施工合同来确定工程的施工合同价。（2）收集和熟悉有关咨询依据

A、有关建设工程招投标的法律、规定、程序、要求等内容； B、项目的实施要求，包括工程拟招标的方式、范围；

C、编制招标阶段咨询文件所需的基础资料与相关的设计成果文件（包括满足招标需要的图纸与技术资料），建设项目特殊条件等； D、与建设项目招标工作相关的其它资料。（2）咨询成果文件的校审

A、确保整个招标阶段的咨询服务工作应在独立、公平、公正、科学、诚信的状态下开展；

B、建设项目招标方式、招标文件及施工合同应符合国家相关法规要求并满足项目本身的特殊条件，确保你采用的招标方式切实可行并能达到预期目标； C、工程招标文件和施工合同文件的格式和种类应符合项目要求，内容构成齐全，所涉及的计价依据完备，工程价款的计量、计价及支付方式等清晰合理； D、编制招标文件的工程量清单，应有对应的工程量计算规则，清单分类合理，报价基本上内容描述清晰明了、计量正确，清单表式齐备，深度符合有关规定； E、建设工程招标标底应在概算或施工图预算的基础上编制，内容应与招标范围相一致，计价应考虑到项目的特殊条件及市场竞争状态。内容一般应包括编制说明、工程量计算、市场单价、合价及其它相关的施工费用。标底应依法保密。（4）所有涉及工程量清单或标底的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。（5）应对合同图纸登记编录，并由专人负责保管，作为今后施工阶段设计变更时调整工程造价的依据。

4、项目施工阶段的主要工作

（1）项目施工阶段的主要工作

工程款使用计划的编制与工程合同管理、工程进度款的审核与确定、工程变更价款的审核与确定、工程索赔费用的审核与确定、其目的是以工程合同为依据，达到全过程确定与控制工程造价的目标。（2）收集和熟悉相关咨询依据

A、施工合同，特别是工程造价的计价模式、工程进度款的结算与支付方式等内容；

B、编制施工阶段咨询文件所需的基础资料，包括设计图纸与技术资料。合同计价的相关定额、标准等；

C、与建设单位、设计单位、监理单位、施工单位等沟通协调，并确定作为工程结算计价以及的相关设计变更、现场签证等的程序与职责。（3）咨询成果文件的校审

A、工程款使用计划应在合理的施工组织设计及工程合同价款的基础上编制，编制内容应与工程合同确定的工程款支付方式相一致，在设计或施工进度变化较大的情况下应按需进行动态调整；

B、工程进度款的审核与确定报告应符合施工合同相关支付条款的要求，所套用的计价基本上应正确，工程量的核定应与施工进度状况相一致，中期付款报告的签发程序及时间应符合施工合同要求；

C、工程变更与工程现场签证审核的依据应充分，设计变更手续、签证程序应齐全，内容与实际情况应相符，所选用的计价方式应合理并符合施工合同规定，工程变更的数量（包括核增与核减）应考虑全面。

工程设计变更及现场签证价格的审核与确定应由相关的专业造价工程师签发，工程款使用计划书、工程进度款审核报告（或付款证书）应由项目负责人签发。（4）所有涉及工程量计算及计价的计算书不对外印发，经过校审签署后整理齐全保存备查。

5、项目竣工结（决）算及项目后评估阶段工作规程

（1）项目竣工结（决）算及项目后评估阶段的主要工作

编制建设工程竣工结（决）算报告、竣工项目可行性后评估分析。其目的是反映建设工程项目实际造价和投资效果。（2）收集和整理核对相关咨询依据

A、建设工程项目的概况，包括名称、地址、建筑面积、结构形式、主要设计单位与施工单位等内容；

B、项目经批准的概算或相关计划指标、新增生产能力、完成的主要工程量等内容；

C、项目竣工验收资料，包括经认可的竣工图纸、相关施工合同文件、施工过程中所发生的所有设计变更、签证材料及施工单位编制的竣工结算申请材料； D、涉及项目后评估咨询工作的，还需收集建设工程从开工起至竣工止发生的全部固定资产投资资料及投产后经济、社会、环境效益资料；

E、若项目还存在收尾工程，则应明确收尾工程的内容、计划完成时间及尚需的资金额度；

F、其他相关的咨询服务依据资料。（3）咨询成果文件的校审

A、编制咨询成果文件所需依据的完备性，成果结论的真实性和科学性； B、项目竣工结（决）算应严格依据施工合同的规定执行，对工程量计算与计价、相关费用的核定、设计变更、工程签证的手续齐全性及实际竣工项目状况的一致性进行审核，确保计算无误、计价正确、深度符合规定要求、计算和结论清楚、附表齐全；

C、项目工程财务决算及后评估报告应按竣工项目实际情况实事求是地进行汇总、分析，确保咨询成果的严肃性、真实性和可靠性；

D、咨询成果文件应符合并达到国家及相关政府主管部门的现行规定与要求。

6、其他相关咨询业务工作规程

（1）其他相关咨询业务的主要工作

包括投标报价书的编写、工程造价的信息咨询、工程造价的鉴证等内容。其目的是依据造价工程师的专业知识向委托人提供专业的技术咨询服务，达到相应的咨询成效。

（2）参照前述规程原则，依据委托咨询的内容与要求由项目负责人在咨询实施方案中制订切合实际的业务操作规程。

六 终结阶段

1、咨询成果文件的完备性 咨询成果文件均应以书面形式体现，其中间成果文件及最终成果文件2按规定签发后才能交付。所交付的咨询成果文件的数量、规格、形式等应满足咨询合同的规定。

2、确定咨询成果文件的完备性

在咨询服务的终结阶段，项目负责人应确定所交付的咨询成果文件已满足咨询合同的要求与范围，且所有咨询成果文件的格式、内容、深度等均符合国家及行业相关规定的标准。

3、咨询资料的整理与归档

咨询资料由项目负责人整理归档。整理归档的资料一般应包括下列内容：（1）咨询合同及相关补充协议；

（2）作为咨询依据的相关项目资料、设计成果文件、会议纪要和文函；（3）经签发的所有中间及最终咨询成果文件；

（4）与所有中间及最终咨询成果文件相关的校核、审核记录；（5）作为内部质量管理所需的其他资料。

4、咨询服务回访与总结

大型或技术复杂及某些特殊工程，必须进行回访和总结。回访与总结应包括以下内容：

（1）回访由项目负责人组织有关人员进行，回访对象主要是咨询业务的委托方，必要时也可包括使用咨询成果资料的项目相关参与单位。回访前由相关专业造价工程师拟定回访提纲；回访中应真实记录咨询成果文件及咨询服务工作产生的成效及存在问题，并收集委托方对服务质量的评价意见；回访工作结束后由项目负责人组织专业造价工程师编写回访记录，报总工程师审阅后留存归档。（2）咨询服务总结应在完成回访活动的基础上进行。总结应全面归纳分析咨询服务的优缺点和经验教训，将存在的问题纳入质量改进目标，提出相应的解决措施和方法，并形成总结报告交总工程师审阅。

（3）总工程师应了解和掌握本单位的咨询技术特点，在咨询服务回访与总结的基础上归纳出共性问题，采取相应解决措施，并制订出针对性的业务培训与业务建设计划，使咨询业务质量、水平和成效不断提高。

5、咨询成果的信息化处理

在咨询业务终结完成后，应对咨询成果文件进行项目造价经济指标的统计与分析，分析比较事前、事中、事后的主要造价指标，作为今后咨询业务的参考。项目编号：注明咨询报告的编号。

七 其它

本规程自颁布之日起实行。

第二篇：工程造价咨询业务合作协议书

工程造价咨询业务合作协议书

为进一步开拓工程造价咨询市场，扩大经营业务，充分调动双方积极性，更好的服务于社会，经xxx建设项目管理有限公司(以下称甲方)和（以下称乙方）共同协商，签定合作协议条款如下。

一、合作方式：

乙方以xxx有限公司的名义开展工作。乙方作为甲方的业务部门承揽各项工程造价咨询业务，实行业务收入分成。

二、甲方责任：

1、对乙方开展工程造价咨询工作的情况进行监督。乙方出具的工程造价咨询报告，经甲方审核后加盖公章。

2、乙方开展造价咨询业务时应及时提供营业执照、资质证书、合同文本、宣传资料等有关文件。乙方协助甲方签订工程造价咨询合同。甲方开具工程造价咨询业务收入的全额发票，乙方独立承揽并独立完成的业务，甲方将发票收入的 %返还给乙方；甲方承担全部税费（即管理费+5.65%税费）。业务分成按到帐收入计算，支付时乙方应提供相同数额的有效票据并在10

（七）个工作日内结算完毕。

3、对于乙方承揽的审计项目（包括后续项目）原则上均由乙方组织实施。

4、如需投标，甲方协助乙方编制投标文件，协助组织投标，费用乙方承担。乙方如委托甲方编制投标文件，支付成本费2000元/次。

5、审计实施过程中，如需甲方出面协调主管部门及业主关系，乙方需支付甲方所派人员的食宿、交通、1000元/天及协调关系所产生的费用。

三、乙方责任：

1、乙方承揽的业务，在工程造价咨询项目的实施工作过程直至出具咨询成果报告，均有乙方按甲方工作程序及标准格式要求组织完成。乙方如委托甲方进行成果报告的整理工作，支付成本费500元/报告。乙方如委托甲方人员进行成果报告的审核签字工作，支付劳务费500元/报告。

2、乙方在执业中必须客观公正，严格执行国家的法律、法规及政策，遵守甲方的各项规章制度，严格执行《工程造价咨询工作规程》及合理的收费标准，认真维护甲方社会信誉。如因乙方责任出现技术错误或虚假行为给甲方造成各种损失，以至引发法律诉讼等一切后果均由乙方承担。

3、乙方负责协助甲方对咨询项目编审费的回收，不得隐瞒 收入；负责项目的资格备案，催要账款，并且承担一切业务费用。

四、为工作方便，乙方以甲方工程审计 部的名义开展业务，启用山东房博士建设项目管理有限公司工程审计 部印章。

5、乙方需在甲方资质范围内承揽项目。

五、承包期限：自承包协议书签订之日起一年内有效。

六、本协议一式二份，甲、乙方各执一份。

甲方（章）： 乙方（章）：

代表： 代表：

2013年5月28日

第三篇：全过程工程造价咨询业务基本内容

全过程工程造价咨询业务基本内容

摘要：

全过程工程造价咨询服务（俗称投资监理）对工程造价控制具有系统性、连续性等多方面的优点，当前不少项目业主方改变过去在施工阶段甚至到竣工结算时邀请工程造价咨询单位参与投资控制的做法，要求工程造价咨询单位提前介入到项目中去，参与项目的全过程造价咨询。本文结合工程造价的理论知识与工程造价咨询的实践经验，提出全过程工程造价咨询业务的基本内容。引言

建设项目全过程工程造价咨询业务是指专业的工程造价咨询机构受项目的建设单位或者其他单位的委托，对建设项目从前期（立项、可行性研究）、实施（设计、施工）到竣工各阶段、各环节工程造价进行全过程监督和控制并提供有关造价决策方面的咨询意见。

建设部2002年颁布的《〈建设工程造价咨询合同〉示范文本》（以下简称《合同示范文本》）中规定“咨询人在履行本合同期间，向委托人提供的服务包括正常服务、附加服务和额外服务”。那么作为专业的工程造价咨询机构在项目的全过程造价咨询过程中应该为客户提供那些正常服务内容呢？《合同示范文本》在第三部分专用条件

第四条列举了工程造价咨询五类服务范围：

（1）建设项目可行性研究投资估算的编制、审核及项目经济评价；

（2）建设工程概况、预算、结算、竣工结（决）算的编制、审核；

（3）建设工程招标标底、投标报价的编制、审核；

（4）工程洽商、变更及合同争议的鉴定与索赔；

（5）编制工程造价计价依据及对工程造价进行监控和提供有关工程造价信息资料等。

1998年上海市工程造价协会发布《造价咨询收费参考价》文件中，提到了施工阶段造价控制工作的内容，2000年上海市建设和管理委员会和上海市物价局联合发布的《上海市建设工程造价咨询服务性收费暂行标准》（以下简称《收费标准(文件)》）,在其附件中陈述了造价咨询工作服务的九大块内容。与前者相比，该内容不再局限于施工阶段，而是包含了项目的全过程，从而从行业指导文件的角度提出了全过程工程造价咨询业务基本内容的一般框架，2003年上海市建设和管理委员会和上海市物价局颁发的“沪价费（2003）054号文”对此内容又作出了进一步的完善。

可以说全过程工程造价咨询服务内容包罗万象，每个工程项目根据自身特点及业主的要求将会存在不同的“服务内容”的要求，甚至有委托方要求造价工程师对工程支出的每一张发票凭证都签字确认，从而使工程造价咨询充当财务主管的角色，从个别项目的特殊要求或从造价咨询业务服务内容的创新层面上来说是无可厚非，但是从一项专业服务业务的规范来说，全过程造价咨询的基本内容存在的争议和不同意见是迫切需要澄清的。本文意图并非罗列完整的、面面俱到服务内容，而是总结工程造价咨询服务内容的“基本”内容。上述的“行业指导文件”的部分

1内容构成全过程造价咨询服务基本内容的基础，更为详细的适合现今造价工程师操作的全过程造价咨询服务的“基本内容”，正是本文想与同行一起探讨的。

2、主要内容

本文按照项目的可行性研究阶段→设计阶段→招标阶段→施工阶段→竣工阶段的时间顺序，提出全过程造价咨询业务的服务基本内容。

2.1项目的可行性研究阶段

可行性研究主要论证项目在技术上的先进性和适用性，经济上的盈利性和合理性，建设上的可能性和可行性。作为造价工程师其工作重点在工程经济方面。在这一阶段，工程造价咨询机构提供的主要服务内容有：

参与可行性研究报告的编制或者重点负责论证可研究报告中投资估算和工程经济分析。

2.2项目的设计准备及设计阶段

项目的设计阶段一般包括方案设计、初步设计（扩初设计）与施工图设计。方案设计阶段产生估算，初步设计阶段产生概算，施工图设计阶段产生预算。设计阶段对工程造价影响程度十分大，正确合理的选择设计单位以及做好设计阶段的投资控制也就显得举足轻重，在设计阶段造价咨询机构的服务内容包括：

在勘察、设计的招标工作中，为业主提供勘察、设计的收费咨询，协助业主挑选好勘察、设计单位。在设计的各个阶段，根据设计的不同深度进行投资分析。

在方案设计阶段，参与项目估算的论证工作，对方案设计提出投资评价意见。

在初步设计过程中，负责编制概算或重点参与概算造价的论证，进行概算与估算的偏差分析，对设计方案提出投资评价意见。

在施工设计阶段及时计算、分析、对比各项造价费用和相应的技术经济指标，通过预算的编制或审核和分析工作，检验概算控制目标值在施工图设计阶段的执行情况，发现偏差时，及时提供造价咨询的意见和建议。

作为提供全过程造价咨询服务的工程咨询机构在协助业主选择设计单位时，除了提供设计收费的咨询意见之外，还应建议业主对设计单位进行综合考评，因为设计人员提供的服务是专业技术服务，其选择过程不能完全按照最低价中标原则进行。

编制或审核概算与预算内容《收费标准(文件)》与《合同示范文本》均有提及。其中《收费标准(文件)》更详细的概括了造价咨询机构在概、预算的编制过程中的工作内容，体现的精神不单含盖计算“数值”的问题，还体现了实施控制的工作。将设计概算、预算与投资估算进行比较分析，对设计方案提出投资控制意见，为业主提供可能合理节约费用的建议等。编制或审核概算和预算是投资控制的基础性工作。作为项目投资控制的重要参与成员的造价工程师，还应该发挥其工程技术与经济的优势，如运用限额设计、技术与经济分析方法以及价值工程等方法主动为业主进行合理的投资规划和提供投资控制的建议。

2.3项目的投标阶段

招投标阶段是项目建设过程中的一个重要阶段。

在工程施工招标工作中，造价工程师向业主提供针对招标文件、评价办法和招标标底的咨询意见，尽可能参与到评标工作中，协助业主签订一份合理的有利投资控制的施工承包合同。

工程招标过程对于确立工程造价及风险的分担极为重要。工程招标需要专业技巧和经验，招标文件中关于变更、价格调整、索赔、支付等经济条款是日后项目的投资控制的依据与基础，通常造价工程师应根据工程的特点提供合理的意见和建议，同时在合同签订之前向业主告知不同的“条款内容”的优、缺点及严密性，以更好的保护业主的利益。例如当投标人根据某项工作不确定而采取不平衡报价时，造价工程师应提醒业主注意。

我国实行招标代理机制，业主可以将整个招标工作委托招标代理机构，但是参与全过程造价咨询的工程造价咨询机构有责任协助业主及招标代理机构做好招标工作。

2.4项目的施工阶段

施工阶段的时间比较长，工程造价咨询机构在该阶段的工程量比重也十分大。尽管很多人认为工程施工阶段对工程造价的影响比重不是十分大——一般不不超过20%，但是造价工程师在施工阶段的工程量却占了全过程工程造价咨询工作量的较大部分，而且还有“繁琐性”和“日常工作”特征。由于目前招投标工作中还普遍存在着一些众所周知的问题，在合同的履行过程中还有“诚信”的问题和建筑市场的“市场化成熟条件”等问题，因此，现阶段建设项目施工阶段的造价咨询（俗称投资监理）对造价所起到的控制作用就显得至关重要。如果能够将以下的工作内容通过建立合理的工作流程并付诸实施将会事半功倍，同时对控制投资也会收到较好的效果。

明确投资控制人员的任务分工和管理职能分工，编制投资控制工作流程。

在施工监理的招标工作中，提供施工监理服务收费咨询。

建立合同管理台帐，实施对工程建设各项合同的全过程监控管理。

协助业主确定与控制市政配套和其他专业管线配套工程的造价或费用。

参与工程建设资金的计划管理工作，协助业主加强建设资金的成本控制。

参与材料、设备采购等经济合同的洽谈、签订工作（主要是指甲供材料、设备），提供询价服务，对合同中有关经济条款进行专业的审核，并提供意见或建议。

审核施工单位每月的工程量，签署支付工程款意见书（包括预付款），协助业主做好中间结算工作。实施对施工过程中出现的设计变更事宜的造价确定与控制工作。

实施对施工过程中出现的现场签证事宜的造价确定与控制工作。

实施对施工过程中出现的索赔事宜的造价确定与控制工作。

实施对施工过程中出现的价格调整的确定与控制工作。

建立概算（目标值）投资控制情况的动态分析和报告制度，及时报告已完工程的造价情况和偏差程度，并动态的预测未完工程造价数据，综合分析整个工程建设投资空话子的状况，提供专业似的意见或建议。

在造价咨询全过程中为业主提供与工程建设相关的造价信息服务。

在项目的施工阶段，造价咨询机构的工作内容概括起来主要有三方面，分别为“计算实际投资数据，了解投资的现状”；“进行计划值与实际值比较分析”；“发现偏差提出采取控制措施的建议”。

2.4.1计算实际投资数据，了解投资的现状。

计算实际发生的投资数据是工程造价咨询机构在施工阶段的主要工作内容，它包括工程数量及价格的计算、施工过程中发生的设计变更、现场签证、索赔等价格调整事项、期中付款的审核等。

工程数量及价格的计算往往在设计过程及招标过程中就计算过，但这些计算可能与施工过程中的数量有所出入，施工过程中经常会出现设计变更、现场签证、索赔及价格调整等事项，因此造价工程师必须对实际工程量进行计算。

进行工程量的计算也是向承包商支付期中付款的依据，通常建筑合同一般按月结算，在项目的施工阶段签发的中期付款证书通常是一种控制性证书，其作用主要有两个方面，一方面是避免承包商不合理垫资的现象，公平兑现承包商的利益，另一方面是预防“工程款付过头”而产生风险。

造价工程师进行实际工程数量的计算的另一个目的就是使业主了解投资的现状，这就要求造价工程师要经常更新并调整工程投资的目标值实现状况数据，同时帮助业主制定下一阶段开支的预算表，以供业主财务的安排及其他用途。

2.4.2进行计划值与实际值比较分析

进行计划值与实际值比较分折就能使进一步采取的投资控制措施更加具有针对性。如果说项目的前期及设计阶段的工作是进行投资规划的话，那么计划值位于实际值的比较可以检验工程建设的投资是否按计划执行。计划值与实际值的比较是多层次全方位的，其内容十分丰富，包括概算、预算与结算之间的比较，各分项合同“合同造价”与实施结果的比较等。这些比较可以通过建立合同管理台帐、建立投资目标值内容动态对比表等方法来实施。

2.4.3发现偏差提出采取控制措施的建议

对于全过程造价咨询服务，要求造价工程师除了计算已发生投资的数据，反映已完工程的造价，并作计划值与实际值的比较之外，还要求造价工程师分析产生偏差的原因并提出投资控制措施意见。动态的偏差分析还应延伸到对未完工程的造价预测工作，从而使工程造价的预测工作成为不可缺乏的内容。

2.5项目的竣工阶段

完成竣工结算审核或合同清算工作。

协助业主正确编制工程竣工结算报表等资料文件，协助业主完成财务竣工决算的审核工作。

提供造价咨询的最终总结报告。

工程竣工验收合格之后，表明业主或其代理人对承包商的工作接受，承包商除了保修期外的义务全部完成。此时造价工程师应该根据合同中关于工程价款的规定及施工中出现的增减情况进行竣工结算及未付尾款的计算，同时编制竣工结算和合同清算报告，最终提供造价咨询的总结报告。

部分建设项目，根据国家政策规定还可能接受政府有关部门实施的“竣工的决算审计”。此时造价工程师应当为审计人员的决算审计工作提供帮助。

2.6其它

完成业主提出的其他合理的造价控制服务要求。

3结语

在全过程造价咨询服务过程中，工程造价咨询机构必须通过建立组织机制、应用技术经济、结合工程技术、强化合同管理四项措施来实现投资的规划及投资控制这两大职能。

“建立组织机制”指在业主方的协调下，与项目参与的其他方一起讨论，明确投资控制人员的任务分工和管理职能分工，编制投资控制工作流程。投资控制工作与质量控制、进度控制工作存在千丝万缕的联系，因此投资控制不只是工程造价咨询机构一家单位的事，需要项目参与方的共同配合。目前我国的许多项目在组织上，由于缺乏明确的职能分工，直接影响到造价咨询的效率和效果。

“应用技术经济”内容十分广泛，包括编制投资切块、分解的规划和详细计划，编制资金使用计划并控制其执行，投资动态控制——计划值与实际值的比较，提出控制报表，付款审核，为业主提供各种经济信息等。

“结合工程技术”是指造价工程师的工作必须紧密结合工程技术的知识。要求能够正确的判断所采取的设计或者施工技术在经济合理性，对设计施工方案、设备选型等事项进行技术经济的比较分析，根据技术方案、施工工艺来控制施工中发生的费用。造价工程师在提供咨询服务过程中，应该对施工现场及施工技术十分了解，对施工方法也应具有相应的掌握。这也是国际上造价工程师的工作不能由注册会计师承当的一项重要原因。

“强化合同管理”是工程造价咨询机构进行项目投资控制的一项主要措施，包括帮助业主选择承发包合同的类型，分析有关合同条款对工程造价控制的影响，建立合同管理台帐，处理合同执行过程中的变更及索赔等问题，实施对工程建设各项合同的全程监控管理，这些工作对做好工程造价的控制是不可缺乏的。

全过程造价咨询服务能够为业主提供连续、丰富、系统的投资咨询。以未来发展的趋势来看，它必将具有广阔的市场空间。本文的目的不是寻求一个大而全的服务内容，而是旨在探讨这项服务工作的“基本内容”的基本点应该包括哪些方面，才能比较好地体现“全过程工程造价咨询服务”行业特征，供大家参考借鉴。

第四篇：工程造价咨询业务服务委托书

委 托 书

致：中国建设银行股份有限公司黑龙江省分行

本公司因业务需要，委托中国建设银行股份有限公司黑龙江省分

行对鹤岗焦炉煤气合成天然气及综合利用工程项目提供工程造价咨询服务，请贵行及时提供造价咨询服务成果文件供我方使用，我方就工程造价咨询服务支付咨询费用。

特此声明。

委托单位（盖章）:

委托时间：2014年 6月25日

第五篇：工程造价咨询业务操作指导规程

中国建设工程造价管理协会 关于下发《工程造价咨询单位资质年检 综合考核办法》（试行）的通知 中价协（2002）028号[/center]各省、自治区建设厅、直辖市建委，国务院有关部门（行业）工程造价咨询单位资质管理机构： 根据《工程造价咨询单位管理办法》（建设部74号令）和《关于开展2002工程造价咨询单位资质年检工作的通知》（建标造函［2002］45号）文件精神，现将《工程造价咨询单位资质年检综合考核办法》（试行）印发给你们。请各省、部门资质管理机构按“年检综合考核办法”的要求进行年检，确保年检工作的进度和质量。附件：《工程造价咨询单位资质年检综合考核办法》（试行）2002年8月28日工程造价咨询单位资质年检综合考核办法（试行）第一条 为了加强对工程造价咨询单位的管理，提高工程造价咨询服务质量，促进工程造价咨询行业健康有序发展，规范工程造价咨询行业的市场行为，在工程造价咨询行业中引入动态管理机制。根据《工程造价咨询单位管理办法》（建设部第74号部令）的有关规定，特制订本办法。第二条 资质年检的内容

（一）工程造价咨询单位资质条件现状；

（二）受检期工程造价咨询工作业绩和合同执行情况；

（三）咨询单位和造价工程师遵守职业道德情况；

（四）执行国家法律、法规和市场管理的有关规定的情况；

（五）企业内部制度建设、技术档案管理和质量保证体系执行情况：

（六）工程造价咨询服务质量；

（七）工程造价咨询单位社会信誉。第三条 资质年检申报材料的要求

（一）工程造价咨询单位资质年检自查报告；

（二）工程造价咨询单位资质年检申报表（一式三份）；

（三）企业营业执照副本复印件；

（四）咨询企业交纳营业税的发票或经审计的上一工程造价咨询业务营业收入的财务报告；

（五）注册资金证明；

（六）出资人、股东出资额、股权登记表（如有变化需附股东会议决议及公证书）；

（七）办公场所租赁合同或产权、使用权证明；

（八）内部管理制度（执业质量控制制度、业务档案管理制度、人事管理制度、财务制度等）；

（九）专职人员从业资格证书、造价工程师注册证书、技术职称证书、原件、复印件及身份证复印件；

（十）专职人员的人才交流中心人事委托代理合同、聘用单位聘用合同、交纳“两金”凭证的原件及复印件等；

（十一）造价工程师参加继续教育学习的证明原件及复印件；（十

二）兼营工程造价咨询单位的主营资质证书正、副本原件及复印件；

（十三）本承揽的工程造价咨询业务合同汇总表及委托单位对工程造价咨询成果文件的评价意见；

（十四）在本单位执业的造价工程师个人工作业绩汇总表； 上述资料在上报省级或部门工程造价管理机构时，均应提供原件，原件与复印件核对无误后，由省级或部门工程造价管理机构在复印件上加盖“原件已核”专用章，经审核人签字后退还原件。第四条 资质年检审查要求

（一）专营工程造价咨询业务的单位名称是否规范；

（二）兼营工程造价咨询业务的机构和经济鉴证类社会中介机构，其主营业务资质不具有相应等级资质的，一律要脱钩改制，转为独立的社会中介机构，按专营工程造价咨询单位进行规范管理；

（三）核实专职人员的人事关系证明和人事代理合同的真实性，做到造价工程师和工程造价咨询机构人员和机构相对应，在社会中介机构的专职人员其人事档案关系必须在有人事管理权的人才交流中心。其他兼营工程造价咨询业务的机构，其专职人员人事关系需由本单位人事部门出具有关证明文件；

（四）专职人员中退休聘用人员的技术职称证书、从业资格证书、造价工程师注册证书，作为本单位资质标准考核的人数，不能超过专职人员总数的20％。出资人、股东除外，但出资额不能低于其他出资人的平均出资额；

（五）兼职人员的技术职称证书、从业资格证书、造价工程师注册证书均不作为本单位资质标准的考核基数；

（六）兼营工程造价咨询业务的机构，其营业收入应扣除主营业务收入；

（七）兼营工程造价咨询业务的机构，其工程造价咨询业务的确定以独立签订的工程造价咨询合同为有效咨询合同；

（八）办公场所和技术装备的情况，需对照申报材料进行核实。第五条 资质年检资料报送要求

（一）年检资料

需装订成册，封面要注明单位名称、资质证书编号、单位类型、所属地区或部门，上报资料统一采用A4纸规格。

（二）装订顺序：首页为目录，其他资料的装订顺序按本办法第五条规定的顺序装订。

（三）报送资料一式两份，省级或部门工程造价管理机构一份，中国建设工程造价管理协会一份。

（四）报送申报资料软盘两套。

（五）年检期间应交回工程造价咨询单位资质证书正、副本。年检合格后退还。第六条 资质年检综合考核标准

（一）工程造价咨询单位基本情况 55分 l、工程造价咨询单位法人具有造价工程师证书，分值5分；

2、专职技术负责人具有高级专业技术职称，从事工程造价专业工作十年以上，并取得造价工程师注册证书；具有专业技术职称、从事工程造价专业工作的专职人员不少于20人，中级专业技术职称（工程或经济系列）的人员不少于10人，专职高级专业技术职称（工程或经济系列）的人员不少于6人，取得造价工程师注册证书的人员不少于8人；注册资金100万元，不达标准的，扣45分；

3、办公场所条件，有固定的办公场所，租赁合同或产权、使用权手续齐全，办公面积至少200m2。分值5分。不达标准的扣5分；

（二）工程造价咨询工作业绩 20分（以下按20人计算）

1、年人均营业收入20万元以上，分值20分；

2、年人均营业收入20万元以下，10万元以上，分值15分；

3、年人均营业收入10万元以下，5万元以上，分值10分；

4、年人均营业收入5万元以下，2万元以上，分值5分：

5、年人均营业收入2万元以下，分值0分。

（三）职业道德、社会资信、服务质量10分 能遵纪守法，无转让、出租《工程造价咨询单位资质证书》及违规记录的，分值10分。

（四）企业内部制度建设 15分

1、内部管理制度（执业质量控制制度、业务档案管理制度、人事管理制度、财务制度等）分值5分，每缺少一个制度扣减5分；每缺少一份造价咨询合同扣1分；每缺少一份工程造价咨询业绩评价意见扣1分；

2、从业人员的管理，分值10分。在中介机构任职的专职人员人事档案关系不在人才交流中心，无人事代理合同的每人扣2分；未按规定交纳“两金”的每人扣2分；在其它兼营工程造价咨询的单位任职的专职人员不是本单位正式在职人员的，每人扣5分；专职人员无省级或部门核发的从业资格证书的每人扣1分，以20人计算得分；造价工程师未参加继续教育学习，每人扣5分。第七条 考核原则

（一）资质年检综合考核工作，由省级工程造价资质管理机构和部门工程造价管理机构负责；

（二）中国建设工程造价管理协会负责组织有关人员对考核结果进行复审；

（三）年检材料不符合要求，分值5分；

（四）主营工程造价咨询的单位其名称不规范的扣5分；

（五）每项分值得分为负分时，在总分中倒扣；

（六）工程造价咨询机构负责人有权对资质年检结论提出申述意见，有异议者可要求复评； 第八条 年检综合考核结论及问题的处理

（一）年检综合考核结论分“合格”、“基本合格”、“不合格”：

1、得分80分以上，为年检合格；

2、得分80分以下，60分以上，为基本合格；

3、得分60分以下为不合格。

（二）年检过程中发现有以下情况的，也视为不合格：

1、无工作业绩的；

2、兼营工程造价咨询业务的单位，其主营资质未通过有关部门年检的。

（三）对未参加年检或年检不合格的，地区或部门年检机构应限期整改半年，收回资质证书，整改合格后方可继续开展业务；问题严重、整改无效的，由地区或部门年检机构提请原资质审批部门予以降级、注销资质证书并将资质证书交回原资质审批部门。

（四）兼营工程造价咨询业务的单位，其主营资质达不到相应甲级资质的（含无从事证券及金融审计等相关业务许可证的会计师事务所、资产评估事务所），一律要脱钩改制为专营工程造价咨询机构，整改期限半年，逾期整改不达标的，给予降级处理； 第九条 本办法自2002年9月1日起执行，在实施过程中有什么问题和建议请及时反映给中国建设工程造价管理协会。乙级的考核可参照本办法执行。