从绿色贸易壁垒的福利效果看我国的贸易政策取向

第一篇：从绿色贸易壁垒的福利效果看我国的贸易政策取向

从绿色贸易壁垒的福利效果看我国的贸易政策取向

潘辉/徐雪松

【专题名称】外贸经济、国际贸易 【专 题 号】F52

【复印期号】2006年07期

【原文出处】《世界贸易组织动态与研究》(沪)2006年4期第25～29页

【作者简介】潘辉/徐雪松，上海对外贸易学院同济大学经济管理学院。【内容提要】 进口大国对我国出口实施绿色贸易壁垒已呈愈演愈烈的趋势，造成此现象的主要原因在于进口国实施绿色壁垒之后，内在的获利机制在发生作用。据此，本文通过建立进口大国绿色贸易壁垒福利模型，对进口大国实施绿色壁垒的福利效果进行了分析。在此基础上阐述了进口大国实施绿色贸易壁垒政策的影响因素，最后得出了该模型对我国贸易政策取向的启示。【关 键 词】绿色贸易壁垒/福利效果/贸易政策取向

在WTO框架下，随着关税壁垒的不断弱化，许多技术性贸易壁垒相应产生。绿色贸易壁垒便是这一时代背景下的产物，且愈演愈烈，给我国出口贸易产生了很大的阻碍作用，关于这方面的研究较多，在此笔者不再赘述。然而，从现有的绿色贸易壁垒原因的研究来看，大多是阐述我国产品的质量标准问题以及国外对我国出口产品的刻意限制。笔者认为可以换一个角度来思考这个问题，即首先认清进口国实施绿色贸易壁垒的获利机制，在此基础上进行有针对性的对策思考，而不是简单的把问题归咎于欧美等发达国家的恶意刁难。有鉴于此，本文试图引入经济学的分析工具和方法，同时考虑到我国遭遇绿色贸易壁垒的实际情况①，建立绿色贸易壁垒模型来分析进口大国实施绿色贸易壁垒的福利效果及进口国实施这一政策的影响因素，在这个研究成果的基础上，我国可以权衡利弊，有针对性的制定出口贸易政策和措施。

一、绿色贸易壁垒福利效果的经济学模型

欧、美、日等大国频频对我国出口产品实施绿色贸易壁垒，除了其他的非经济原因以外，最主要的是因为实施绿色贸易壁垒，可以使他们获得一定的福利。因此，可以建立模型对进口国实施绿色壁垒的福利效果进行分析，从而发现其内在获利机制。为方便模型的建立和探讨，首先进行一些必要的抽象：（1）贸易品产生的污染是在消费阶段；（2）进口国是大国，其进口量会影响世界市场价格；（3）进口国自身的产品供给忽略不计（这样进口国面临的供给就是世界市场的总供给）（4）不考虑国家之间限制进口的政治因素。

根据边际效用递减规律，消费者消费商品所产生的效用是递减的，而这种效用是用价格表示的，在图形中即是边际收益曲线。边际私人收益MPB是指消费者消费每单位商品所获得的实际收益，边际社会收益MSB则是指消费者消费每单位商品时包括消费者在内的整个社会所获得的实际收益。由于存在污染问题，边际社会收益MSB必小于边际私人收益MPB，如图1所示，MSB在MPB的左边。S[,1]代表世界市场供给曲线，其向上倾斜说明进口国的进口量会影响世界市场价格。在没有进口限制的情况下，S[,1]与进口国需求曲线相交于点E，在该点达到均衡，进口数量为q[,1]，商品价格为P[,w]，下面分两种情况进行分析：

（一）在进口国征收绿色关税的情况下

进口国征收绿色关税，从而进口产品的成本上升，市场竞争力下降，进口商品的数量会下降。由于进口国是大国，进口数量一旦减少，世界市场的供求关系就会改变（供给大于需求），导致该进口商品价格下降。如图1所示，S[,2]代表进口国征收绿色关税后进口国面临的供给曲线，这里S[,2]在S[,1]上方，是由于对原进口量征收从价关税的缘故，因此随着价格的上升，S[,2]上升的幅度越大。进口国征收P[,t]P[,w]的进口绿色关税后，进口数量减少使世界市场价格下降到P′[,w]，进口国国内市场价格实际上升了P[,w]P[,t]的幅度。进口国征收P[,t]P′[,w]的绿色关税后，国内的消费者剩余减少了P[,t]P[,w]EE′，进口国获得的绿色关税收益是P[,t]P′[,w]FE′，进口国由于减少污染产品的进口而获得的环保收益为d，这样进口国的净收益为：d＋P[,t]P′[,w]FE′－P[,t]P[,w]EE′＝d＋P[,w]P′[,w]FG－GEE′

（注：S[,1]与MPB相交于点E，与E′q[,2]相交于点F；S[,2]与MPB相交于点E′；P[,w]E与E′q[,2]相交于点G；d代表s1、s2、Eq[,1]、E′q[,2]四条直线围成的四边形的面积）

图1 当d＋P[,w]P′[,w]FG－GEE′＞0时，进口国征收进口关税对进口国提高福利是有利的。故d＋P[,w]P′[,w]FG－GEE′的数额愈大，进口国愈倾向于征收绿色关税。

（二）在进口国不征收绿色关税的情况下 这种情况下，进口国一般通过采取绿色认证、设置市场准入标准，不符合其标准者不准进口，从而达到限制进口的目的。与征收绿色关税相似，通过采取绿色认证、设置市场准入标准同样会提高出口国的出口产品成本，降低该出口产品在进口国的市场竞争力，减少进口国该商品的进口数量，进而影响世界市场价格。但是，与征收绿色关税情况不同点有二：其一，随着出口量的增加，出口产品价格上升幅度会下降，而不是上升，如图2所示，S[,2]在S[,1]上方，但是S[,2]与S[,1]的距离会随着出口量增加而不断的缩小，这是因为出口产品应进口方的要求进行绿色认证和采取一些环保质量标准而进行质量改进时，都是初始成本比较高，一旦出口国通过技术攻关达标后，在规模效应的作用下，其成本会逐步下降；其二，进口国没有绿色关税收益。其他变化同第一种情况，这里不再赘述。进口国采取绿色认证、设置市场准入标准后，世界市场供给曲线为S[,2]，进口国该商品进口量从q[,1]变为q[,2]，进口国消费者剩余减少了P[,t]P[,w]EE′

进口国由于减少污染产品的进口而获得的环保收益为d，进口国的净收益为： d－P[,t]P[,w]EE′

＝（d－GEE′）－P[,t]P[,w]GE′

图2

同理，当（d－GEE′）＞P[,t]P[,w]GE′时，进口国采取上述绿色贸易壁垒有利于进口国整体福利的提高。且随着（d－GEE′）－P[,t]P[,w]GE′的变大，进口国实施绿色壁垒的积极性会进一步提高。

二、进口国实施绿色贸易壁垒政策的影响因素分析

（一）进口国对进口商品的需求弹性大小 进口国对世界市场的需求弹性大，即进口国对世界市场的价格变化很灵敏，在前面图

1、图2中表现为MPB线比较平坦，这时进口商品价格略有上升，需求量就会有较大的减少。在前面图

1、图2中可以看出，这种情况下，当进口国实施绿色贸易壁垒时，由于进口商品国内价格上升而损失的消费者剩余就会下降，进口国实施绿色贸易壁垒净收益就会增加，这时进口国比较有利。因此进口国对进口商品需求弹性越大时，进口国越倾向于实施绿色贸易壁垒。反之则反是。

（二）进口国消费每单位进口商品时边际私人收益MPB与边际社会收益MSB的差别大小 该差别在前面图

1、图2中表现为MPB与MSB两条线的垂直距离，这个距离越大，说明此进口商品的污染越严重，同时进口国实施绿色贸易壁垒后，进口国由于减少污染产品的进口而获得的环保收益d就会越大，从而实施绿色贸易壁垒的净收益越大。反之，实施绿色贸易壁垒的净收益越小。因此，进口国实施绿色贸易壁垒的积极性与进口国消费每单位进口商品时边际私人收益MPB与边际社会收益MSB的差别大小成正相关关系。实际上，影响进口国MPB与MSB之间差别大小的因素主要有二：一是出口商品对进口国的污染程度。很显然，污染程度越大，MPB与MSB之间差别越大，进口国就越会实施限制。二是进口国国民的污染敏感度或者称环保意识。敏感度或环保意识越强，进口国越容易进行绿色贸易限制。由此看来，出口商品对进口国的污染程度和进口国国民的污染敏感度与进口国实施绿色贸易壁垒的积极性成正相关关系。

（三）世界市场的出口供给弹性大小

世界市场的出口供给弹性较小时，在前面图

1、图2中表现为S[,1]较陡峭，进口国对进口产品的需求量稍有下降时，就会引起世界市场商品价格较大的下降。这种情况下，当进口国实施绿色贸易壁垒时，世界市场价格下降较多，而进口国的国内价格上升幅度却会下降，这对进口国比较有利，对出口国不利。此外若世界市场的出口供给弹性较小，当进口国征收绿色关税时，进口国面临的世界市场价格P′[,w]下降较多，从而P[,t]P′[,w]增大，这样进口国所得绿色关税额上升，同样对进口国有利。反之，世界市场的出口供给弹性越大时，进口国实施绿色贸易壁垒对进口国越不利，对出口国越有利。

（四）进口国实施绿色贸易壁垒后世界市场供给曲线在进口国市场上上升程度的大小 进口国实施绿色贸易壁垒后，世界市场供给成本增加，供给曲线在进口国市场向上移动。由前面的分析可知，S[,2]线向上移动，一方面增加消费者剩余的损失；另一方面增加环保收益d，同时在图1中还对进口国的绿色关税额有影响，但对绿色关税额的影响效果不确定，要具体分析。综上所述，S[,2]线向上移动程度的大小最终对进口国实施绿色贸易壁垒净收益的影响如何，取决于上述几种效应的力量对比。

此外，由于市场机制是一个复杂系统，在世界市场上，往往是牵一发而动全身，各个变量并不是孤立静止的变化的。因此，在最终决定这些因素的效应时，还须考虑某一因素发生变化时其他因素的效应，最后通过各种效应的对比，方可决定某一因素对进口国的净收益的影响如何。

三、对我国贸易政策取向的启示

通过对进口大国实施绿色贸易壁垒机制的分析可知，我国目前要想改善出口产品所面临的绿色壁垒状况，必须从进口国实施绿色贸易壁垒的获利机制入手，设法缩小进口国对我国出口产品设置绿色贸易壁垒的获利空间。

（一）合理、准确定位目标市场 在制定出口战略时，应结合我国产品的实际情况，同时深入了解进口方市场状况，因地制宜，灵活机动的选择有利于我国产品出口的目标市场。在图

1、图2中，即选择d＋P[,t]P′P[,w]FE′－P[,t]P[,w]EE′和d－P[,t]P[,w]EE′比较小的进口国市场为宜。例如，将容易遭受绿色壁垒的产品出口到一些对环境要求不是太高的国家和地区，或者进口检验技术比较落后的国家和地区；对于技术含量、环保质量较高的出口产品则可以考虑出口到对环境要求较高的国家和地区。

（二）减小进口国对我国出口产品的需求弹性 减小进口国对我国出口产品的需求弹性就是减小进口国的消费者因市场价格变动而对我国出口产品需求的波动性。通过减小进口国对我国出口产品的需求弹性，进口国消费需求曲线会变的比较陡峭，在这样情况下，即使进口国实施绿色壁垒，但对我国商品出口的数量影响也很小②。那么，如何减小进口国对我国出口产品的需求弹性？根据需求弹性的有关理论及我国的实际情况，我国应在出口产品的品质、特色上下功夫，提高我国出口产品在世界市场上的独特性、不可替代性，从而达到减小进口国对我国出口产品的需求弹性的目的。

（三）提高我国出口产品的供给弹性 提高我国出口产品的供给弹性即提高我国出口产品供给量对价格变化的敏感度，在图

1、图2中即S[,1]曲线变得更平坦。由前面的分析可知，出口产品的供给弹性越大，进口国实施绿色贸易壁垒对进口国越不利，对出口国越有利。提高我国出口产品的供给弹性，可以从两方面着手：其一，从静态的角度出发，应注意出口产业的选择，着重选择具有丰富原材料供应市场的产业产品、易转产产业产品以及在世界市场上产品需求比较分散的产业和产品③；另一方面，从动态的角度出发，我国企业应培育良好的市场风险预警机制和应急机制，包括生产和销售两个环节，如企业建立弹性生产体制，降低调节产量的成本、多方位开拓销售市场等，以分散市场风险。

（四）快速引进国际质量认证体系，加快我国出口产品的无污染化建设进程 我国遭受越来越多的绿色壁垒，毋庸置疑，与我国的产品质量也有很大的关系。在图

1、图2中表现为进口国MPB与MSB两条线的垂直距离太大。鉴于此，我国应实施绿色高科技战略，提高产品的科技含量，这是目前消除绿色贸易壁垒的根本途径。一方面，我国应加大科技投入，紧跟世界上最先进的科技成果，大力引进国外先进的清洁生产技术；另一方面，我国目前通过国际环保质量认证的企业比例还非常小，应大力推行ISO14000国际认证④ 及其他国际标准认证，增强企业的绿色产品意识，加快我国出口产品的无污染化建设进程。

注释：

① 根据我国遭遇绿色贸易壁垒大都来自欧、日、美大国的实际情况，本文探讨大国情形更具有现实意义。

② 进口国消费需求弹性变小，即图

1、图2中的MPB线较陡峭，进口国实施绿色贸易壁垒后，在进口国国内商品市场价格上升同样水平的条件下，进口国的消费量下降会变小，即进口量下降额度变小。

③ 原材料供应市场丰富，为企业扩大生产以及缩小生产都提供了保障。价格上升，企业能及时购买到原料；价格下降，企业又能及时出售原材料，保证出口供给的弹性。产品销售市场分散，即在世界上多个国家和地区进行销售，当A国出现绿色壁垒时，企业不必降价来委曲求全，可以转向其他销售市场，以保证出口产品在A国的供给弹性。

④ ISO14000是国际标准化组织（ISO）第207技术委员会（TC207）从1993年开始制定的系列环境管理国际标准的总称，对全世界工业、商业、政府等所有组织改善环境管理行为具有统一标准的功能。

【参考文献】

[1] 刘东 梁东黎．微观经济学[M].南京大学出版社，1997.[2] 胡涵钧．新编国际贸易[M].复旦大学出版社，2000.[3] 张二震．国际贸易学[M].南京大学出版社，1998.[4] 唐海燕．国际贸易环境论[M].华东师范大学出版社，1999.[5] 邵来安，曹嵘：《绿色贸易壁垒对我国的影响及其应对措施》载《经济研究参考》2004年45期．

[6] 陈松洲：《绿色贸易壁垒对我国出口贸易的影响及对策》载《华南师范大学学报（社会科学版）》2004年01期．

[7] 唐任伍，唐天伟：《国际贸易中绿色壁垒的二重性》载《首都经贸大学学报》2004年01期．

[8] 施用海，邵宏华：《应对新贸易壁垒》载《宏观经济研究》2003年3期 [9] 杜强：《全球绿色贸易壁垒与我国对外贸易发展对策》载《亚太经济》2003年2期^