福建省2016年上半年期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则模拟试题

第一篇：福建省2016年上半年期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则模拟试题

福建省2016年上半年期货从业法律法规精选：从业人员竞

业准则模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、最为活跃的利率期货主要有以下__几种。

A．芝加哥商业交易所(CM的3个月期欧洲美元利率期货合约 B．芝加哥期货交易所(CBO的长期国库券期货合约 C．芝加哥期货交易所(CBO的10年期国库券期货合约 D．EUREX的中期国债期货合约

2、企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括__。A．严格履约 B．资金安全 C．降低库存 D．银行担保

3、期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起____内做出批准或者不批准的决定。A：15日 B：30日 C：3个月 D：6个月

4、当事人既以违约又以侵权起诉的，以__确定管辖。A．当事人起诉状中在先的诉讼请求 B．违约诉讼请求 C．侵权诉讼请求

D．当事人起诉状中严重的诉讼请求

5、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况 B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价

C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金 D．期权卖方必须交付一笔保证金

6、在期货投资基金单位的申购中，涉及的方面有__。A．申购报价 B．申购佣金

C．最大申购量的规定

D．对于基金购买入条件的要求

7、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

8、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

9、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。A：书面异议 B：书面抗议 C：口头谴责 D：电话说明

10、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经批准取得期货投资咨询业务资格。A：国务院期货监督管理机构 B：期货业协会 C：国务院

D：中国证监会

11、（）是期货交易所的权力机构。A．股东大会 B．股东会 C．会员大会 D．董事会

12、技术分析中，波浪理论是由__提出的。A．索罗斯 B．菲波纳奇 C．艾略特 D．道·琼斯

13、下面各项中，不在大连商品交易所上市的品种是__。A．啤酒大麦 B．胶合板 C．大豆 D．豆粕

14、一般来说，农产品的供给（）。A．短期缺乏弹性 B．短期富于弹性

C．与价格反方向变动

D．在商品自身价格不变条件下，与生产成本同方向变动

15、____是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。A：期货交割

B：当13无负债结算 C：涨跌停板 D：强制平仓

16、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

17、标准的美国短期国库券期货合约的面额为100万美元，期限为90天，最小价格波动幅度为一个基点(即0.01%)，则利率每波动一点所带来的一份合约价格的变动为____ A：25美元 B：32．5美元 C：50美元 D：100美元

18、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A．工会 B．董事会 C．独立监事 D．独立董事

19、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以__为基准计算价值。A．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价 B．充抵日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价

C．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价 D．充抵日前一交易日标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的收盘价20、6月5日某投机者以95.45点的价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EU-RIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__美元。A．1250 B．-1250 C．12500 D．-12500

21、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。A．不可以独立开发客户 B．可以向客户收取保证金 C．保存账薄和交易记录

D．必须维持最低净资本要求

22、客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至． A：2018年 B：2028年 C：2038年 D：2048年

23、有权制定期货业协会的章程． A：主任会议 B：主席会议 C：会员大会

D：国务院期货监督管理机构

24、以下属于货币期权定价模型中看涨期权的定价公式的是 A： B： C： D：

25、按道氏理论的分类，趋势分为__等类型。A．主要趋势 B．次要趋势 C．长期趋势 D．短暂趋势

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是

A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场

B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势

C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧

D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场

2、在不可控风险中，宏观环境变化的风险主要由__变动引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社会因素

3、下列关于熔断制度的说法，正确的有__。

A．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用

B．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式 C．熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易

D．根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，当股指期货价格触及熔断点后立即停止交易

4、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

5、芝加哥商业交易所推出了__的期货交易。A．人民币兑美元 B．人民币兑欧元 C．人民币兑日元 D．人民币兑英镑

6、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A．期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B．期货交易所可以实行会员分级结算制度

C．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D．期货交易所会员不能是个人

7、下列属于中国期货业协会职责的是。

A：教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律性规则，建立健全期货业诚信评价制度，进行诚信监督

B：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试及有关专业资格胜任能力考试、期货公司高级管理人员资质

C：监督、检查会员和期货从业人员的执业行为，受理对会员和期货从业人员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒

D：制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准。

8、__是期权从买方的权利划分出来的。A．看跌期权 B．看涨期权 C．虚值期权 D．实值期权

9、以下各项中符合期货从业资格申请条件的有__。A．已经被期货公司聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚 C．最近3年内未受过行政处罚

D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满

10、下列关于期货交易的说法正确的是（）。

A．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地

B．因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地 C．因实物交割发生纠纷的，交割仓库住所地为合同履行地

D．在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司住所地为合同履行地

11、在远期现货交易中，合同中的商品等相关要素由交易双方私下协商达成。A：数量 B：规格 C：交割时间 D：交割地点

12、期货投机者进行期货交易的目的是__。A．承担市场风险 B．获取价差收益 C．获取利息收益 D．获取无风险收益

13、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

14、在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体不包括． A：客户 B：期货公司 C：期货交易所 D：管辖法院

15、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

16、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库 B．商品审验及开具仓单 C．交割储备商品的管理 D．为投资者提供配套服务

17、金融期货交易的特点中，与保证金交易制度不相关的有__。A．交易成本低 B．市场效率高

C．具有规避风险的职能 D．具有杠杆效应

18、进行期货投机交易应准备的工作是。A：充分了解期货合约 B：制订交易计划

C：设定盈利目标和亏损限度 D：确定投入的风险资本

19、会员制期货交易所会员大会行使下列职权． A：审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案 B：选举和更换会员理事

C：撰写理事会和总经理的工作报告

D：审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

20、股票期货是以__作为标的物的期货合约。A．单只股票

B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数

21、某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪．该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件．为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关．乙的行为构成． A：受贿罪 B：商业贿赂罪

C：帮助犯罪分子逃避处罚罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

22、某投资者在正向市场上以5月份合约和7月份合约进行牛市套利交易，建仓时价差为50元/吨，平仓时价差为-20元/吨，则（）。A．盈利30元/吨 B．盈利70元/吨 C．亏损30元/吨 D．亏损70元/吨

23、实行持仓限额制度的目的在于__。A．防范操纵市场价格的行为 B．防止交割量过大

C．防止期货市场风险过度集中于少数投资者 D．防止市场流动性过大

24、以下期货经纪合同无效的是（）。

A．15周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同 B．大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同;经查，王某不具备从事期货交易的主体资格

C．滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同 D．违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同

25、下列期权中，时间价值最大的是（）。A．平值期权 B．欧式期权

C．极度虚值期权 D．极度实值期权

第二篇：吉林省期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则试题

吉林省期货从业法律法规精选：从业人员竞业准则试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。A：5 B：6 C：3 D：9

2、以下关于套利行为描述正确的是__。A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现

D．促进交易的流畅化和价格的合理化

3、以下不属于期货交易所职能的是____ A：设计合约、安排上市 B：发布市场信息

C：制定并实施业务规则 D：制定期货合约交易价格

4、某套利者使用套利限价指令： “买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨 B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨 C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨 D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨

5、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申报中国证监会决定降低或者提高 D．由期货公司自主决定降低或者提高

6、题干: 在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货经纪公司

7、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是____的需要而产生的。A：系统风险 B：非系统风险 C：信用风险 D：财务风险

8、从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易

B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

9、利用同一商品但不同交割月份之间价格差距出现异常变化时进行对冲而获利的方法属于______。A．跨期价差交易 B．跨市价差交易 C．跨商品价差交易 D．跨地域价差交易

10、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的__。A．知情权 B．经营权 C．报告权 D．决策权

11、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马 B：腓尼基 C：古希腊 D：荷兰，12、会员制期货交易所以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

13、下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是__。A．审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度 B．审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度 C．制定期货公司的业务规则

D．期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

14、我国的期货交易必须在内进行． A：期货交易所 B：商品交易市场 C：商品产地

D：买卖双方约定的场所

15、下列关于跨市套利的说法，错误的是

A：从贸易流向和套利方向一致性的角度出发，跨市套利一般可分为正向套利和反向套利

B：如果贸易方向和套利方向一致则称为正向跨市套有利；反之，称为反向跨市套利

C：国内铜以进口为主，在LME做多的同时，在上海期货交易做空，这样的交易称为反向套利 D：正向套利是较常采用的一种跨市套利

16、介绍经纪商在国际上一般都以__的形式存在。A．由期货公司担保 B．独立执业 C．个人 D．机构

17、期货价格异常波动的最直接、最核心的因素是__。A．合约设计上有缺陷 B．会员结构不合理 C．交易规则执行不当 D．人为的非理性投机

18、以下期货合约中，每日价格最大波动限制相同的有__。A．大连商品交易所大豆期货合约 B．郑州商品交易所小麦期货合约 C．上海期货交易所阴极铜标准合约 D．上海期货交易所天然橡胶期货合约

19、因实物交割发生纠纷的，（）为合同履行地。A．期货公司的分公司所在地 B．期货公司的分支机构住所地 C．期货交易所住所地 D．投资者住所地

20、制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是（）。A．中国业协会

B．中国金融期货交易所 C．中国证监会 D．期货公司

21、下列各项中，属于期货交易所为保障期货市场平稳运行，而制定的交易制度的有__。

A．大户报告制度 B．交割制度

C．强行平仓制度 D．风险准备金制度 22、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

23、卖出套期保值是为了。A：获得期货价格上涨的收益 B：回避现货价格下跌的风险 C：获得现货价格下跌的收益 D：回避期货价格上涨的风险

24、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为． A：3年 B：3年以上 C：5年

D：5年以上

25、需求是指消费者____ A：在每一价格水平上愿意而且能够购买的某种商品量 B：在市场上能够购买的商品量

C：实现最大程度满足所需要购买的商品量 D：在一定价格水平上愿意出售的商品量

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。A．两者都以法人组织形式设立

B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金

C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的

D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定

2、对冲基金是一种投资基金，其区别于共同基金的自身特点的有__。

A．除投资传统的股票债券和货币市场外，它还大量投资于金融衍生品市场 B．大量运用卖空机制，并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散

C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本

4、对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有__。A．口头警示 B．书面警示 C．约见谈话

D．责令处分责任人员

5、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。A：期货价格波动较大

B：期货交易具有“以小博大”的特征 C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大

6、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明． A：2 B：3 C：4 D：5

7、下列有关基差的叙述，正确的是__。A．属于相对价格变动

B．存在随到期而收敛的现象

C．基差风险通常低于现货(或期货)价格风险 D．基差之强弱与市场走势有绝对相关

8、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多

B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大

D．股市买卖有最小单位的限制

9、一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中需要具备股指期货基础知识并通过相关测试的有（）。A．客户开设人 B．结算单确认人 C．指定下单人 D．资金调拨人

10、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货业协会

11、我国实行会员制的期货交易所有__。A．大连商品交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

12、我国实物商品期货合约的最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行____ A：实物交割 B：对冲平仓 C：协议平仓 D：票据交换

13、证券公司应当建立完备的协助开户制度，并履行如下职责． A：对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 B：向客户充分揭示期货交易风险 C：告知期货保证金安全存管要求

D：解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

14、期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。A．加重 B．从轻 C．减轻

D．免予行政

15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投资顾问法》

16、期货公司首席风险官是负责对期货公司____进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A：风险管理状况

B：经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 C：财务状况和风险管理状况

D：经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况

17、期权价格由__两部分组成。A．时间价值和内涵价值 B．时间价值和执行价格 C．内涵价值和执行价格 D．执行价格和权利金

18、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。

A．从业资格考试、从业资格注册和公示 B．执业行为准则

C．执业检查、纪律惩戒和申诉 D．后续职业培训

19、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。A．依据客户的要求支付可用资金 B．为客户交存保证金 C．支付手续费、税款

D．提取期货公司活动经费

20、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

21、（）应当对期货公司定期报送的月度报告签署确认意见。A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人 C．财务负责人 D．监事会主席

22、李某为某期货公司的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货公司里面开立一账户，王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，要求其透漏一些期货信息，李某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中共获利20余万元，并给予李某好处费5万元．关于本案例中的李某，下列说法正确的是．

A：李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕信息 B：李某的行为属于商业受贿行为

C：应当没收其违法所得，并处3万元以下罚款

D：情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

23、每年初，为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务风险额度登记确认函》的部门是（）。A．中国证监会 B．国家商务部

C．该企业开立相关帐户的银行 D． 国家外汇管理局

24、期货公司实际控制人出现下列__情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权 B．被撤销 C．变更名称

D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

25、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A．存单 B．票据 C．资信证明

D．信用证或者其他保函

第三篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

第四篇：福建省2016年下半年期货从业《期货法律法规》资料：竞业准则考试试题

福建省2016年下半年期货从业《期货法律法规》资料：竞

业准则考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。A．佣金

B．交易手续费

C．保证金所占用资金而应付的利息 D．生产时的管理费用

2、期货公司应当在后为客户提供交易结算报告． A：每周交易闭市 B：每年财务结算 C：每次交易完成 D：每日交易闭市

3、关于交割等级，以下表述错误的是__。

A．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级

B．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水

4、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．2 B．3 C．5 D．10

5、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额． A：为损失的50％以上 B：不超过损失的50％ C：为损失的80％以上 D：不超过损失的80％

6、下列关于循环周期理论的说法，不正确的是__。

A．无论什么样的价格波动，都不会向同一个方向永远走下去 B．应当选择低点出现的时间入市，高点出现的时间离市 C．分为长期周期、中等周期和季节性周期三类 D．农产品的生产周期是季节性周期

7、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理

8、关于期货经纪的表述，错误的是（）。

A．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

B．期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》 C．期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效 D．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

9、当事人既以违约又以侵权起诉的，以____的诉讼请求确定管辖。A：违约

B：当事人起诉状中在先 C：侵权

D：当事人选择的诉由

10、关于跨期套利的理论基础，表达正确的是 A：随着交割日的临近，基差逐渐趋向于零 B：理论期货价格＝现货价格+运输费用

C：远期合约期货价格≥近期合约期货价格+持有成本

D：同一商品不同月份合约之间的最大月间价差由仓储费用来决定

11、以6%的年贴现率发行1年期国债，所代表的年实际收益率为__%。

12、在期货市场中买入套期保值，只要基差走弱，无论期货价格和现货价格上涨或下跌，均可使保值者实现。A：净亏损 B：净盈利 C：盈亏平衡 D：盈亏相抵

13、每日结算完毕后，会员的结算准备金（）时，该结算结果即视为交易所向会员发出的追加保证金通知。A．低于最低余额  B．高于最低余额  C．等于最低余额  D．为零

14、世界上第一张股指期货合约是由堪萨斯市交易所开发的（）。A．道琼斯指数期货 B．标准普尔指数期货 C．价值线指数期货 D．主要市场指数期货

15、下列属于短期利率期货品种的有__。A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

16、期货交易所的风险主要包括__。A．管理风险 B．技术风险 C．代理风险 D．交割风险

17、商品期货合约名称中一般注明__。A．交易所名称 B．交割标准品级 C．交割方式 D．品种名称

18、最早的外汇期货是在__推出的。A．芝加哥期货交易所 B．芝加哥商业交易所 C．纽约期货交易所 D．纽约商业交易所

19、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会  B．中国证监会  C．期货交易所  D．期货业协会 20、3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月购买大豆，为防止价格上涨，以105美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的7月份大豆看涨期权。到6月份，大豆现货价格上涨至820美分/蒲式耳，期货价格上涨至850美分/蒲式耳，且该看涨期权价格也升至300美分/蒲式耳。该经销商将期权平仓并买进大豆现货，则实际采购大豆的成本为__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

21、下列不属于基本分析特点的有______。A．研究的是价格变动的根本原因 B．主要分析价格变动的短期趋势 C．依靠图形或图表进行分析 D．认为历史会重演

22、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正 B．给予警告

C．单处或者并处3万元以下罚款 D．三年内禁止从事期货业务

23、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。A．3 B．2 C．5 D．1

24、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A．3个工作日 B．7个工作日 C．10个工作日 D．15个工作日

25、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、天然橡胶期货交易主要集中在__。A．亚洲 B．中东 C．拉美 D．欧洲

2、期货市场的基本职能有__。A．资源配置 B．规避风险 C．风险定价 D．价格发现

3、__状况的出现，表示基差走强。A．基差为正且数值越来越大 B．基差为正且数值越来越小 C．基差从负值变为正值

D．基差为负值且绝对数值越来越小

4、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

5、远期现货交易、现货交易、期货交易三者之间的联系包括。A：远期交易属于现货交易，是即期现货交易在时间上的延伸 B：期货交易直接由远期交易演变发展而来

C：现货交易分为即期现货交易和远期现货交易 D：期货交易与远期现货交易同属于远期交易

6、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司

7、芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，包括__。A．制热日指数期货 B．制冷日指数期货 C．月度指数

D．冬季指数合约

8、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（）。A．申请日前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

9、以下不符合套期保值的操作原则的是__。A．交易方向相同 B．商品种类相同

C．商品数量相等或相近D．月份相同

10、下列属于商品期货的有__。A．能源期货 B．股指期货 C．金属期货 D．天气期货

11、在规定交割期限内，__视为违约。A．卖方未交付有效标准仓单 B．买方未解付货款或解付不足 C．卖方的标准仓单是他人转让所得 D．买方头寸过大

12、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A．人员 B．业务 C．财务 D．资产

13、期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列说法正确的是． A：净资本与净资产的比例不得低于50％ B：流动资产与流动负债的比例不得低于90％ C：负债与净资产的比例不得高于150％ D：规定的最低限额的结算准备金要求

14、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。

A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品

B．远期交易是现货交易在时间上的延伸 C．远期交易属于期货交易

D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结

15、货币政策的核心是对货币供应量的管理，以下说法正确的是.A：为了刺激经济增长、增加就业，中央银行实行宽松的货币政策，降低利率．增加流通中的货币量，一般物价水平随之上升 B：一般情况下，利率上升，资产价格提高

C：为了抑制通货膨胀，中央银行实行紧缩的货币政策，提高利率，减少流通中的货币量，一般物价水平随之下降

D：当本币升值时，本币的国际购买力增强，不利于对外投资

16、以下操作中能使持仓量保持不变的是__。A．多头开仓，多头平仓 B．空头平仓，空头开仓 C．多头开仓，空头开仓 D．空头平仓，多头平仓

17、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。

A．期货交易所应及时采取措施应对 B．期货交易所可以不予受理

C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

18、需要期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告的情况有__。A．期货公司涉及重大诉讼、仲裁 B．期货公司股权被冻结 C．期货公司股权被用于担保 D．期货公司股东发生变动

19、下列行业的厂商中，__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险。A．能源业 B．金融业 C．软件业 D．旅游业

20、下列关于平仓说法正确的是。

A：行情变动有利时，通过平仓获取利润 B：行情变动不利时，通过平仓限制损失 C：掌握限制损失、滚动利润的原则 D：灵活运用止损指令

21、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施． A：责令公司限期整改

B：对公司高级管理人员进行监管谈话 C：向公司出具警示函

D：责令公司增加内部合规检查的频率

22、通过期货交易形成的价格具有权威性，这是因为期货价格真实地反映了供求及价格变动趋势，具有较强的__。A．周期性 B．连续性 C．预期性 D．公开性

23、“内幕信息的知情人员”，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。

A．管理地位 B．监督地位 C．职业地位

D．作为专业顾问履行职务

24、在期货市场上，套利与普通投机活动的主要区别有__。A．套利行为有助于发现价格，而普通投机行为没有这项作用

B．套利者关心的是价格变动的方向，而普通投机者关心的是价格变动的大小 C．套利同时扮演多头和空头的双重角色，而普通投机交易在一段时间内只扮演单边角色

D．套利者关心的是不同期货合约之间的价差，而普通投机者关心的是单一合约的涨跌

25、下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有__。A．首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

B．首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查 C．期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位 D．首席风险官向期货公司董事会负责

第五篇：2016年上半年福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

2016年上半年福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y

2、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

3、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

4、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资

5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

6、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职

8、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会

9、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元

10、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A．支持丁某的主张 B．支持期货公司的主张 C．亲自重新调取证据 D．根据现有材料综合判断 12、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

13、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司

B．期货公司营业部 C．小王

D．期货公司和小王

14、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。

A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利

B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿

C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管

D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60%

16、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

17、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金

18、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

19、手续费等费用)A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨

20、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。A．期货公司会员 B．期货业协会 C．期货交易所 D．证监会

21、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30 22、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。A．203 B．193 C．197 D．196

23、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约

24、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

25、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评

B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、对基差作用的理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

2、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

3、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

4、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A．免职理由

B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单

D．发现重大风险事件的情况

5、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

6、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

7、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

8、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

9、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》

10、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开谴责。A．情节严重 B．情节较轻 C．造成严重后果 D．未造成严重后果

12、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构 B．期货交易所 C．中国期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

14、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

15、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划

16、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

17、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

18、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

19、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

20、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票

21、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

22、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同

D．月份相同或相近

23、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

24、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A．期货公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码

25、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女