云南省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：证券估值方法考试题

第一篇：云南省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：证券估值方法考试题

云南省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：证

券估值方法考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。

A．该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司 B．对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行 C．破产宣告后，正式开始破产清算程序 D．未到期债务马上无条件到期

2、基金会计的计量属性属于__。A．历史成本 B．公允价值 C．重置成本 D．直接成本

3、下列不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立 B．结算账户的管理 C．证券的存管和过户

D．发表证券投资咨询报告

4、对折算率的公布，错误的说法是__。

A．上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率

B．上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额

C．深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布

D．上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率

5、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是__。A．相吻合的 B．相背离的 C．不相关的

D．关系不确定的

6、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。A．市场风险 B．管理风险 C．合规风险 D．流动性风险

7、流动比率呈指__ A．流动负债/流动资产 B．流动资产/流动负债

C．(流动资产-存货)/流动负债 D．流动负债/(流动资产-存货)

8、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低 B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降 C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大 D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

9、某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__点。A．456.92 B．463.21 C．2158.82 D．2188.55

10、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线

11、违约风险模型考查的是__受到公司特定违约风险影响的后果。A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益

12、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。A．当日最高成交价 B．当日最低成交价 C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

13、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。A．贴现现金流量法 B．可比公司法

C．现金分红折现法 D．贴现法

14、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

15、在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。A．15秒 B．30秒 C．1分钟 D．1小时

16、__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。A．地区集中策略 B．品种集中策略 C．客户集中策略 D．时间集中策略

17、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

18、关于最优证券组合，下列说法正确的是__ A．最优证券组合是收益最大的组合 B．最优证券组合是效率最高的组合

C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合

D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高

19、__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金

20、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师

B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师

D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

21、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。A．到期交易净价大于首期交易净价

B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价 C．到期交易净价等于首期交易净价

D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

22、__应对发行人在正常生产经营情况下能完成已披露的盈利预测作出承诺，承诺函应作为盈利预测的附件。A．全体董事 B．全体高级管理人员

C．发行人董事长和财务负责人 D．发行人董事长和总经理

23、__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A．证券公司 B．期货交易所 C．证券交易所 D．期货公司

24、作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。A．上市公司 B．政府部门 C．证券交易所 D．证券中介机构

25、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。A．1 B．3 C．6 D．10

2、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为__。A．2元 B．1.5元 C．2.5元 D．1元

3、关于ADR指标的应用法则，说法正确的是__。

A．ADR在0.5~1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态 B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号

C．ADR从低向高超过0.75，并在0.75下来回移动几次，是空头进入末期的信号

D．ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号

4、根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A．运作方式 B．法律形式 C．投资理念 D．投资目标

5、下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有__。A．基金买卖股票、债券的差价收入

B．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入 C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入

D．基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入

6、金融机构买卖基金应缴纳__。A．营业税 B．印花税

C．企业所得税 D．消费税

7、关于基金管理人资产保管应采取的控制措施，下列说法正确的有（）。A．必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

C．基金托管人应按照有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户

D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

8、根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以__为代表。A．简单过滤器规则 B．移动平均法

C．上涨和下跌线理论 D．相对强弱理论

9、下列不属于《证券法》调整范围的是__。A．中国A企业在美国发行上市 B．中国B企业申请在中国上市

C．我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D．证券衍生品种发行、交易

10、制约证券流通性的因素有__。A．证券期限

B．利率水平及计算方式 C．信用度 D．知名度

11、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是__。A．外汇储备 B．黄金储备 C．特别提款权

D．IMF的储备头寸

12、证券公司经纪业务内部控制的重点是__。A．防范挪用客户交易结算资金 B．防范挪用其他客户资产 C．防范非法融入融出资金 D．防范结算风险

13、资产支持证券就是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A．特定目的信托收购机构 B．贷款服务机构 C．发起机构

D．资金保管机构

14、短期RSI＞长期RSI，则属于__。A．空头市场 B．多头市场 C．平衡市场 D．单边市场

15、在以下说法中，__是正确的。A．钱货两清又称款券两讫

B．钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C．钱货两清的主要目的是为了简化操作手续

D．钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割

16、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为__，自上市首日起执行。A．5% B．7% C．10% D．12%

17、债券回购交易的期限一般不超过__个月。A．6 B．12 C．18 D．24

18、参与证券投资的金融机构包括__。A．央银行 &nb B．证券经营机构

D．保险公司

19、在使用技术指标WMS时正确的是__。A．WMS在盘整过程中具有较高的准确性

B．他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。

C．他进入低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号 D．使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑 E．以上都不正确

20、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。A．使用自有资金和依法筹集的资金  B．使用自己名义开设的证券账户  C．设立专门的证券自营部门  D．不缴纳证券交易印花税

21、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不得担任证券公司独立董事的人员有__。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 B．在证券公司前10名股东单位工作的人员 C．在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属 D．控制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属

22、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用__。A．证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体 B．证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力 C．证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新 D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

23、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为__。A．金融远期合约 B．金融期货 C．金融期权

D．金融互换和结构化衍生工具

24、在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是__。A．撤销分支机构 B．变更注册地址

C．变更公司章程中的重要条款 D．变更持有5%以上股权的股东

25、__是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。A．消极的股票风格管理 B．积极的股票风格管理 C．稳定的股票风格管 D．稳健的股票风格管理

第二篇：2018年证券从业资格考试题

2018年证券从业资格考试题

1、金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。（）

正确答案：正确

2、市场占有率是指（）。

A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B.一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例

正确答案：A

3、根据规定（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A.60% B.70% C.80% D.90%

正确答案：A 考点：熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P125。

4、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A.上证成分股指数 B.上证50指数 C.上证红利指数 D.上证A股指数

正确答案：D 上证A股指数属于上海证券交易所股价指数中综合指数类。

5、发行人推销证券的方法有两种：包销和代销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）

正确答案：错误

发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主，其又可以分为包销和代销。

6、如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。（）

正确答案：错误

7、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。（）正确答案：正确

8、上海证券交易所的网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。（）

正确答案：错误

9、具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。（）

正确答案：错误

10、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B.以持有资产为基础发行证券化产品

C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D.负责提升证券化产品的信用等级

正确答案：D

11、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A.设立满5年

B.属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业 C.主营业务突出，具有持续经营记录 D.公司治理结构健全，运作规范

正确答案：B, C, D 设立满3年即可。

12、董事会每至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。（）

正确答案：错误

董事会每应至少召开两次会议。

13、股票基金通常被认为是低风险的投资工具。（）

正确答案：错误

14、单独或者合并持有公司有表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5% B.10% C.3% D.49%

正确答案：C 公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。

15、全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。

16、资产负债表的表头部分列示（）。A.报表名称 B.公司名称

C.公司财务状况的具体内容 D.编制日期 E.货币计量单位

正确答案：A, B, D, E

17、通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。（）

正确答案：正确

通常认为正常的速动比率为1，低于1的速动比率被认为是短期偿债能力偏低。

18、（）是营业部经营管理的核心。A.财务管理 B.安全管理 C.风险管理 D.经纪业务管理

正确答案：C 营业部经营管理的核心是风险管理。

19、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。（）

正确答案：正确

20、下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格 D.单独或者通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

正确答案：A,C,D 所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。

21、按持股对象是否确定划分，并购可以分为（）A..协议收购 B.善意收购 C.敌意收购 D.要约收购

正确答案：A, D

22、证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之问的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。（）A.正确 B.错误 C.放弃 正确答案：A 证券公司应建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

23、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率（）其票面利率。A.大于

B.小于

=^_^=(^_^)C.等于 D.不确定

正确答案：C 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率等于其票面利率。

24、保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（）。A.发行保荐书

B.保荐代表人专项授权书 C.发行保荐工作报告 D.赢利预测审计报告

正确答案：D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

25、政府对于行业的管理和调控主要是通过财政政策来实现的。（）

正确答案：错误

26、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，10分钟后再恢复交易，目的是（）(真题)A.寻找交易对手 B.维持期货价格稳定

C.给市场充分的时间以消化特定信息的影响 D.防范期货市场风险

正确答案：C 题干所述规定的交易所，其目的是给市场充分的时间以消化特定信息的影响。

27、发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况，对核心技术人员，还应披露其主要成果及获得的奖项。（）

正确答案：正确

28、境内居民个人可以用（）从事B股交易。A.外币现钞 B.外币现钞存款 C.境外汇人的外汇资金 D.现汇存款

正确答案：B, C, D 境内居民可以使用现汇存款、外币现钞存款和境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不能使用外币现钞，所以A选项不正确。

29、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

正确答案：正确

30、V形走势的一个重要特征是在转势点必须有大成交量的配合。（）

正确答案：正确

31、中央银行提高利率将使人们的储蓄倾向降低。（）正确答案：错误

32、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）

正确答案：正确

33、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A.1亿股 B.2亿股 C.3亿股 D.4亿股

正确答案：D

34、国有法人股的股权性质属于国有股权。

正确答案：正确

35、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（）。

A.受到所在地证券监管部门的有效监管 B.具有相当于人民币12000万元以上的净资产

C.拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚 D.具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员

正确答案：A, B C项为3年；D项为10名。

36、我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（）

正确答案：错误

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

37、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）

正确答案：错误

38、“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。（）正确答案：正确 略

39、股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

正确答案：A 股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

40、证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（）

正确答案：错误

41、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（）

正确答案：错误

在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。

42、证券市场按照品种结构主要包括（）。A.债券市场 B.股票市场 C.基金市场 D.回购协议市场

正确答案：A, B, C

43、持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转。换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（）

正确答案：错误

持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达10％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。

44、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

正确答案：正确 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币一百万元,且证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

45、证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）

正确答案：正确

46、“时间为1天，置信水平为95%(概率)，所持股票组合的VaR=10000元”，其含义就是：“明天该股票组合最大损失超过l0000元有的可能低于5%。”（）

正确答案：正确

47、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，（）。A.经济周期处于衰退期 B.经济周期处于下降阶段 C.证券市场将继续下跌

D.证券市场已经处于底部，应当考虑买入

正确答案：D

48、认股权证的杠杆作用是指认股权证价格的小幅波动能够引起可选购股票价格的大幅波动（）。

正确答案：错误

49、当可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”。（）

正确答案：错误

当可转换证券的转换价值小于可转换证券的市场价格时，存在“转换升水”；反之，存在“转换贴水”。

50、名义值法对于投资风险的度量具有极强的指导意义。（）{Page} A．正确

B．错误

正确答案：错误

【解析】名义值法对于投资风险的度量没有指导意义。

第三篇：证券从业资格

证券从业人员

根据规定，证券从业人员主要指下列人员：

1.证券中介机构的正副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；

2.证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；

3.证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；

4.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；

5.证券经营机构中从事证券自营业务 的专业人员；

6.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；

7.证券经营机构在证券交易所内的出市代表；

8.证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；

9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；

10.各类证券中介机构的电脑管理人员；

11.证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员；

证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作；证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书；未取得证券业从业资格，除符合豁免规定的人员外，任何人不得在各类证券专业岗位上工作。

根据1995年7月1日国务院证券委发布实施的《证券从业人员资格管理暂行规定》，为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤消及有关事宜。《证券从业人员资格管理暂行规定》对证券从业人员的资格申请、确认、撤消等作出了具体的规定。

证券从业人员资格的申请条件

申请从业人员资格者应同时具备下列条件：

1.具有中华人民共和国国籍；

2.年满21周岁且具有完全的民事行为能力；

3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4.在申请从事证券从业资格前五年未受过刑事处罚或严重的行政处罚；

5.具有证券相关专业大学专科以上学历，或高中毕业并有从事两年以上证券业务或三年以上其它金融业务经验，或四年以上证监认可的其他与证券业务相关的工作经历；

6.按《证券从业人员资格管理暂行规定》第九条规定，经过证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；

7.自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理；

8.证监会规定的其他条件。

证券从业人员的资格培训与资格考试

申请取得证券业从业人员资格者须通过资格考试。资格考试由证监会统一组织，资格培训和资格考试由证监会指定的培训机构举办。

中国证监会将依据各项条件和全国证券业的分布情况指定证券业从业人员培训机构，并向社会公告。对通过资格考试的人员，由指定培训机构发给结业证书。

证监会依据《证券从业人员资格管理暂行规定》及资格培训和资格考试的有关文件对指定培训机构进行监督和指导，指定培训机构应当严格执行证监会的有关规定，认真组织资格培训和资格考试。对教学不负责任、培训质量低劣、以及在培训和考试中弄虚作假者，证监会可撤销其指定培训机构资格，并追究其有关责任。

证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1.证监会统一印制的申请表；

2.身份证；

3.学历证书；

4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6.证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二.资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1.证券代理发行从业资格；

2.证券经纪从业资格；

3.投资顾问从业资格；

4.证券中介机构电脑管理从业资格；

5.证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

证券从业资格的维持

1.获取资格证书后超过十八个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。

2.取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达十八个月的，若要重新成为第五条所列各类人员，须按照《证券从业人员资格管理暂行规定》要求的程序重新申请。

3.证券中介机构不得聘用无资格证书或资格证书失效者成为证券从业人员。

4.证券中介机构应将其聘任的所有从事证券业人员的有关情况向证监会备案。

5.证券业从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。

6.证券业从业人员在工作期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查，或因触犯我国刑法而被检察机关起诉，或在工作期间因触犯我国刑法而被法院判刑，所在机构应立即向证监会报告。

7.证券业从业人员发生死亡、辞职、解雇、解任或退休等变动，所在机构应于变动发生后三个月内向证监会报告。

8.同一从业人员在同一时期内，只能受聘于一家证券中介机构。

9.从业人员改变受聘机构，原聘用机构应当在该从业人员辞职调离后三个月内，向证监会申报、备案；新聘用机构应当在该从业人员就职后三个月内向证监会申报备案。

证监会可对已获得资格证书并上岗工作的从业人员从事证券业务活动的情况进行定期或不定期的检查。经检查仍然具备条件者，可维持其从业资格；对未能符合相应条件者，证监会将依照《证券从业人员资格管理暂行规定》有关条款予以相应处理。

对违规证券从业人员的处罚

从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：

1.警告；

2.暂停从业资格六个月到十二个月；

3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；

4.撤销资格证书并永久性地拒绝受理从业资格申请。

(1)对在规定的时间内未按要求取得资格证书而擅自成为证券从业人员的，证监会可责令其所在证券机构停止该人员的从业活动，并在此后一年之内拒绝受理该人员的从业资格申请。同时，对所在机构的有关负责人按照规定予以处罚。

(2)申请人在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会可视情况在三年内或永久性拒绝其从业资格的申请。

(3)已取得资格证书如在申请过程中提供虚假或误导性的材料，一经发现，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(4)已取得资格证书者如在非依法定程序设立的证券中介机构中成为证券从业人员的，证监会将视情况按照规定予以处罚。

(5)从业人同在任职期间因涉嫌参与重大经济案件而被有关部门调查期间，或在任职期间因涉嫌违反我国刑法而被检察机关起诉期间，证监会可视情况暂停其从业资格，并要求有关机构在工作安排上做出相应配合。

(6)从业人员如对其任职的证券中介机构的破产或遭受重大损失负有直接责任，证监地将视情况按照规定予以处罚。

(7)从业人员在工作期间因违反有关业务规定导致客户发生重大经济损失时，证监会可视情节按照规定予以处罚。

(8)对严重违反国家有关法规或受到处罚两次以上的从业人员，证监会可视情节按规定从重处罚，直至撤销资格证书。

(9)从业人员因违反规定，受到处罚期间，任何证券中介机构不得将其录用在证券专业岗位上工作。

(10)从业人员受到处罚的，任何证券中介机构永远不得再以任何形式予以录用。

对从事证券投资基金业务的管理及操作人员，其从业资格管理比照上述规定执行。

2010证券业从业人员资格考试公告（第1号）

现将第一次全国证券从业人员资格考试有关事项公告如下：

一、报名时间：2010年1月5日至18日，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名。

二、考试时间及地点：考试将于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等39个城市同时举行。

三、考试报名条件

（一）报名截止日年满 18周岁；

（二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭；

（三）具有完全民事行为能力。

四、考试科目

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。

考生可根据需要选择参考科目。

五、考试大纲和教材

考试大纲和教材使用2009年版考试大纲及教材。

六、报名方式

报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

七、考试方式

考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

八、其他说明

考试详细时间、考场详细地点将在准考证中明示。

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

咨询电话：021-61651128

特此公告。中国证券业协会二○一○年一月四日

学习内容

基础课程：《证券市场基础知识》

专业课程：《证券发行与承销》、《证券交易》

《证券投资分析》、《证券投资基金》

证券业从业人员资格考试培训费用

精讲班600元/科，报名费10元，教材资料费另收。

增值服务

经考试合格,100%推荐就业,并报销学费

合作各大券商（排名不分先后次序）：联合证券国泰君安证券爱建证券国海证券 等报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文凭

3、具有完全民事行为能力。

考试总体安排

2010年拟举办四次考试，具体情况安排如下：（2010证券业从业人员资格考试公告 考试

第一次

第二次

第三次

第四次报名时间考试时间 地点1月5日－18 3月6日、7 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、广州等23日 日 40个城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、广州等日 日 40个城市 10月19日至北京、上海、深圳、广州等12月4、5日 28日 40个城市

证书颁发

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》向中国证券业协会申请执业证书。

第四篇：湖南省2016年证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析含义考试题

湖南省2016年证券从业资格《证券投资分析》：证券投资

分析含义考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。A．证券交易所

B．证券登记结算机构 C．证券清算机构 D．股份转让公司

2、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。A．董事会

B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构

3、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投资人

4、假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；该公司下一年的股息发放率是25%。则该公司股票下一年的市盈率是__ A．19.61倍 B．20.88倍 C．17.23倍 D．16.08倍

5、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有__。A．国债和公司债 B．国债和可转债

C．国债和政策性金融债 D．国债和权证

6、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%

7、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

8、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。A．有资产的结算制度 B．无资产的结算制度 C．无负债的结算制度 D．有负债的结算制度

9、股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的__以上通过。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

10、以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是__。A．包括城镇居民储蓄存款 B．包括农民个人储蓄存款

C．是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额 D．包括单位存款

11、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用 D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划 12、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

13、资产评估报告的有效期为__。A．评估报告日起的1年 B．评估报告日起的2年 C．评估基准日起的1年 D．评估基准日起的2年

14、证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。A．5  B．10  C．15  D．20

15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

16、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

17、资本项目一般分为__。A．有效资本和无效资本 B．固定资本和长期资本 C．本国资本和外国资本 D．长期资本和短期资本

18、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

19、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。A．客户自己 B．证券交易所 C．证券公司 D．代理人

20、假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4个买单，那么成交顺序为__。

表2-4 某股票申报价格和数量表 A．买单

B．交易量(手)C．时间 D．价格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

21、证券投资技术分析的理论基础是__。A．经济分析、行业分析、公司分析

B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析

C．市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复 D．经济学、财政金融学、财务管理学和投资学

22、ETF的汉译名称为__。A．存托凭

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

23、投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（）日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

24、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

25、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。A．自营业务的交易收益具有自主性 B．自营业务的交易风险具有自主性 C．自营业务交易的税费具有自主性

D．自营业务具有选择交易价格的自主性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经__确认后才能补办新的证券账户卡。A．中国证监会 B．中国结算公司 C．相关证券公司 D．相关经纪人员

2、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。基金单笔最大数量应当低于__份。A．10 B．50 C．100 D．500

3、下列各项中，属于资本市场的是（）。A．商业票据市场 B．拆借市场 C．黄金市场

D．一年以上的信贷市场

4、道氏理论认为市场波动具有（）。A．1种趋势 B．2种趋势 C．3种趋势 D．4种趋势

5、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。A．股票、债券

B．公募证券、私募证券 C．上市证券、非上市证券

D．政府证券、政府机构证券、公司证券

6、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量。A．等于 B．大于 C．小于 D．不等于

7、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。A．从严 B．公平C．实事求是 D．合理

8、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是__。A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择

B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平

C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平

D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平

9、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数 B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数 C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数 D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数

10、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。A．5% B．8% C．10% D．20%

11、下面叙述不正确的是__。

A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

12、资产证券化以特定的__为基础发行证券。A．有价证券 B．资产池 C．基金资产 D．股票组合 13、2005年对《公司法》进行了修订，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币__万元。A．3 B．5 C．10 D．15

14、关于弱势有效市场，下列描述正确的有（）。A．当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息 B．当前的股票价格已经充分反映了全部历史交易信息 C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的 D．投资分析中的技术分析方法将不再有效

15、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是__。A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 B．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

16、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6个月

17、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部

18、全国银行间市场买断式回购以（）。A．全价交易、全价结算 B．净价交易、全价结算 C．全价交易、净价结算 D．净价交易、净价结算

19、可转换债券是指可兑换成__的债券。A．股票

B．另一种债券 C．期货 D．现金

20、基金的费用包括__。A．管理人报酬 B．销售服务费 C．交易费用 D．手续费返还

21、在美国发行的外国证券称为__。A．龙债券 B．扬基债券 C．武士债券 D．熊猫债券

22、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

23、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：__。

A．要求经纪商为自己办理受托业务 B．了解交易风险，明确买卖方式 C．履行交割清算义务 D．采用正确的委托手段

24、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过__代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行

25、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订__。A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》

C．《证券交易委托代理协议书》 D．《证券全权买卖协议书》

第五篇：2017年云南省证券从业《投资分析》之证券估值基本原理考试试卷范文

2017年云南省证券从业《投资分析》之证券估值基本原理

考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在我国，证券交易所编制指数时，采用__公式计算。A．加权平均法 B．移动加权平均法

C．派许加权综合价格指数 D．几何加权平均

2、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于__。A．50亿美元 B．100亿美元 C．150亿美元 D．200亿美元

3、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。A．5 B．6 C．8 D．10

4、在股份制改组的会计报表审计的完成阶段，被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为__。A．期中事项 B．期前事项 C．期后事项 D．后续事项 5、2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。A．CME集团有限公司 B．泛欧证交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司

6、信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。A．证券登记结算公司  B．证券交易所  C．证券经纪商  D．投资者保护基金

7、以下不属于境外上市的外资股的股票是__。A．H股 B．B股 C．N股 D．L股

8、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行__。A．审计 B．稽核 C．验资 D．评估

9、下列__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券

10、下列不是封闭式基金与开放式基金主要区别的是__。A．份额限制不同 B．交易场所不同

C．价格形成方式不同 D．反映的经济关系不同

11、某股份公司因2000出现亏损，董事会提议2000暂缓发放优先股股息，待以后盈利一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于__。A．可转换优先股 B．参与优先股

C．股息率可调整优先股 D．累积优先股

12、根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过__。A．17% B．33% C．49% D．80%

13、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

14、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。A．营销程序规范 B．目标客户确定 C．营销组合设计 D．营销过程管理

15、目前，我国基金管理人编制基金报告由__复核。A．中国证监会 B．基金登记机构 C．中国证券业协会 D．基金托管人

16、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国证监会报送的材料。

A．资产管理业务申请 B．内控评审报告

C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一末净资产验资证明 D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

17、金融期货不包括__。A．外汇期货 B．利率期货 C．股权类期货 D．货币期货

18、网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．证券交易所 B．委托商 C．主承销商 D．发行人

19、某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。A．8000万元 B．25000万元 C．15000万元 D．10000万元

20、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。A．10 B．5 C．3 D．1

21、关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。A．一记账式国债是一种无纸化国债

B．凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C．记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D．凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销

22、证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。A．营业收入 B．管理费用 C．营业利润 D．税后利润

23、我国证券投资基金管理费以__为基础计提。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金发行份额 D．基金份额净值

24、基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。A．投资管理人员 B．行政管理人员 C．财务管理人员 D．风险管理人员

25、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上市公司发行可转换债券，其最近3个会计的加权平均净资产利润率平均应不低于__。A．5% B．6% C．7% D．10%

2、买入__申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。A．LOF B．ETF C．保本基金 D．股票基金

3、政府发行证券的品种仅限于__。A．债券 B．基金 C．股票

D．证券衍生产品

4、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。A．净价交易 B．市价交易 C．全价交易 D．竞价交易

5、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。A．公司持有金额较大的交易性金融资产 B．保证人或者担保物发生重大变化 C．净资产收益率平均低于6% D．被注册会计师出具保留意见的审计报告

6、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。A．看涨期权 B．看跌期权 C．平价期权 D．实质期权

7、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况 B．银行存款利率 C．普通股股息

D．股票市场市盈率

8、外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。A．投资必须完全投入，不得分期进行

B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定 C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

9、如果__，那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止来满3年

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

10、基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（）。

A．实收资本不少于3亿元 B．经营状况良好，无不良记录

C．属于依法设立的证券公司、信托投资公司

D．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

11、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的__特点。A．集合理财 B．组合投资 C．风险共担 D．分散风险

12、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。A．基金资产保管 B．代理清算交割 C．会计核算 D．净值复核

13、目前，ETF的清算交收过程包括__。A．网上现金发售的证券过户 B．组合证券发售的证券冻结 C．网上现金发售资金结算

D．份额交易的登记和托管业务 E．组合证券发售的证券过户

14、按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为__。A．看涨期权 B．百慕大期权 C．欧式期权 D．美式期权

15、基于人民警察的性质，人民警察不得散布有损于国家声誉、形象和威信的口头或书面言论；不得参加国家明令取缔、禁止以及未依法得到批准的社会团体或其他组织；不得参加以反对国家为目的的集会、游行、示威等活动；不得参加罢工。这主要是对人民警察__方面的要求。A．政治纪律 B．组织纪律 C．行动纪律 D．工作纪律

16、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不得低于本次发行股票数量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、在经济生活中，证券公司的功能有__。A．媒介资金供求 B．繁荣证券市场 C．优化资源配置

D．维护证券市场的有序发展

18、关于目标市场，下列说法错误的是__。

A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集性策略” C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场

D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为

19、投资管理部门包括__。A．投资部 B．研究部 C．市场部 D．交易部 20、下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。A．债券的发行日期 B．债券的列期日期 C．债券的承销机构名称 D．债券持有人的名称

21、基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

22、按股票价格行为所表现出来的行业特征，股票可以分为__。A．增长类 B．周期类 C．稳定类 D．能源类

23、境外上市外资股主要由__股构成。A．B B．H C．N D．S

24、关于MM的公司税模型命题二，下列说法错误的是（）。

A．在考虑所得税情况下，负债企业的权益资本成本率等于同一风险等级中某一无负债企业的权益资本成本率

B．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度大于无税条件下风险报酬的增加程度

C．当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度

D．在赋税条件下公司允许更大的负债规模

25、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖