恩施州农电体制改革发电资产包披露事项[优秀范文5篇]

第一篇：恩施州农电体制改革发电资产包披露事项

恩施州农电体制改革发电资产包披露事项

本次恩施州农电体制改革转让的发电资产包分为三类：一是全资独立发电企业，即恩施州天楼地枕水力发电公司(包括恩施市天发电力有限责任公司)和恩施州车坝水力发电公司；二是全资发电厂站，包括恩施州水利电力工程建设公司、恩施供电公司、利川市电力公司、咸丰县电力公司、来凤县电力公司、宣恩县电力公司、鹤峰县电力公司、巴东县电力公司及建始县电力公司所属的全资发电资产；三是恩施州汇能发电有限责任公司(含对外投资的发电股权)，为国有独资有限责任公司。现就恩施州发电资产包转让在清产核资报告和资产评估报告中已披露重大事项的基础上，予以补充披露如下：

一、恩施州汇能发电有限责任公司

恩施州汇能发电有限责任公司（以下简称“汇能公司”），于2012年6月5日经恩施州人民政府批准（恩施州政函[2012]50号），由恩施州人民政府国有资产监督管理委员会作为出资人设立的国有独资公司。该公司注册资本800万元。恩施州政函[2012]50号文明确将恩施州电力总公司、来凤县电力公司、鹤峰县电力公司、巴东县电力公司和建始县电力公司持有的对外发电股权进行重组，并无偿划转到汇能公司（划转明细见附件），对股权应承担的负债根据恩施州人民政府国有资产监督管理委员确认的清产核资结果和厂网资产负债分离进行了对应划转，股权及负债划转后汇能公司资产总额233,379,457.72元，负债总额87,032,965.91元，净资产总额146,346,491.81元。本次转让汇能公司100%股权，对该公司所持有的对外投资股权资产采用2011年12月31日为评估基准日。现对汇能公司持有的发电股权涉及到的重大事项披露如下：

（一）对来凤县纳吉滩水电开发有限责任公司的股权

来凤县纳吉滩水电开发有限责任公司工商登记注册信息显示注册资本12,652万元，股权结构为：来凤县投资公司340.00万元，占股比例2.68%；汇能公司680万元，占股比例5.36%；福州清华投资有限公司11,632.00万元，占股比例91.93%。

来凤县纳吉滩水电开发有限责任公司章程第三章“股东的权力和义务”，第十六条“股东的权力”约定“公司按照谁投资谁受益的原则，享有相应的权力和承担相应的义务。纳吉滩水电枢纽工程项目资本金7652万元，由三个股东共同出资，其中福州清华投资有限公司出资6632万元，占比86.5%；汇能公司出资680万元，占比9%，来凤县投资公司出资340万元，占比4.5%。金龙滩水电枢纽工程项目资本金4000万元，由福州清华投资有限公司单独出资，占比100%。作为出资者按投入公司的资本比例享有重大决策和选择管理者的权力，投入各个水电枢纽工程项目的资本比例享有相应项目的资产及收益。”

按照上述情况，本次转让的是恩施州汇能发电有限责任公司所持来凤县纳吉滩水电开发有限责任公司在纳吉滩水电枢纽工程项目9%股权资产（该项目涉及资本金7652万元）。

（二）对湖北中新电力开发有限公司的股权

湖北中新电力开发有限公司注册资本12,000万元，其中智友国际投资有限公司8,400万元，占股比例70%；汇能公司1,800万元，占股比例15%，北京宇宙星空影视传媒有限公司1,800万元，占股比例15%。汇能公司实际投资金额为1,500万元，有300万元为智友国际投资有限公司代垫出资，股权转让后股权受让方需向智友国际投资有限公司支付300万元垫资款，并支付自垫资款到达中新电力开发有限公司账户之日起按同期银行贷款利率计算的利息，详见《协议书》。

（三）对国电广润水电开发有限公司的股权

国电广润水电开发有限公司在工商管理部门的注册信息显示注册资本6,600万元，股权结构为：国电湖北水电开发有限公司出资3,630万元，占股比例55%；汇能公司出资2,970万元，占股比例45%。

国电广润水电开发有限公司分别于2011年末和2012年4月召开临时股东会，将注册资本增至9,300万元，按照临时股东会决议原股东建始县电力公司（现已变更为汇能公司）应支付增资款1,080万元（截止2011年12月到位400万元，2012年到位465.29万元，共计到位865.29万元）；原股东恩施州电力总公司（现已变更为汇能公司）应支付增资款135万元（资本金未到位），增资后入股比例不变。

按照上述情况，汇能公司持有的股权被发电资产受让方收购，需补齐未到位的资本金349.71万元（资产评估结果已扣除2011年未到位资本金）。

二、恩施州电力总公司为转让发电资产所属债务提供的担保

（一）恩施州电力总公司以一般担保方式为恩施供电公司在中国建设银行恩施分行贷款提供担保（属转让的发电债务），贷款余额1,500.00万元，期限2011年12月19日至2014年12月19日。

（二）恩施州电力总公司以一般担保方式为恩施市天发电力有限责任公司在中国民生银行武汉分行贷款提供担保，贷款余额14,521.00万元，期限2008年5月5日至2025年5月5日。

（三）恩施州电力总公司以一般担保方式为恩施市天发电力有限责任公司在中国银行恩施州分行贷款提供担保，贷款余额3,666.00万元，期限2009年4月28日至2021年4月28日。

（四）恩施州电力总公司以一般担保方式为恩施州车坝水力发电公司在农村信用社提供贷款担保，贷款余额400.00万元。期限2010年3月16日至2013年3月16日。

三、恩施州天楼地枕水力发电公司

（一）恩施州天楼地枕水力发电公司于2007年4月向恩施富源实业有限责任公司（2010年12月被国电恩施水电开发有限公司收购）借款600万元，协议约定借款利率8.61%；恩施州天楼地枕水力发电公司于2009年1月还清此项借款本金，但未对此笔借款计提利息，恩施富源实业有限责任公司（现已变更为国电恩施水电开发有限公司）账面反映应收恩施州天楼地枕水力发电公司利息981,455.00元，恩施州天楼地枕水力发电公司账面未反映此笔债务。

（二）恩施州天楼地枕水力发电公司无房产证的房屋 11 栋，其权属无争议，房产部门已出具权属证明。

四、恩施州车坝水力发电公司

（一）恩施州车坝水力发电公司无产权证房屋32栋，房屋面积总计9,279.23平方米，其权属无争议，房产部门已出具权属证明。

（二）恩施州车坝水力发电公司有土地使用证但需进行权属变更（恩施州车坝水力发电公司成立后一直未对原划转名称进行变更）的土地有8宗，面积92,589.56平方米。

五、恩施供电公司

（一）对外租赁事项

杨家湾火电厂于2008年7月，由恩施供电公司租赁给湖北花果山实业有限公司经营，租赁资产包括所有发电设备、发电厂房、输配电设备设施、杨家湾至黄泥坝110千伏输电线路以及办公场所和设施。租赁期限5年，2013年7月到期。发电资产评估以租赁移交资产清单为准，不含租赁方后期投入及改造所形成的资产（详见《租赁合同》）。

（二）或有负债

恩施供电公司存在或有负债1笔，涉及金额39万元。恩施供电公司2006年与中机国际工程设计研究院签订工程合同，合同金额 4

148万元，恩施供电公司于2006年至2007年共支付109万元，由于设计未达到公司要求，恩施供电公司专题会议纪要［2008］6号规定“由于负责工程设计的中机国际工程设计研究院在破碎机设计造型严重失误，不能满足生产需要，造成公司重新投入资金重新购买破碎机，鉴于上述原因，中机国际工程设计研究院设计费用欠款39万元不予支付”因此公司在2008年办理火电厂增容工程决算时只按109万元计入工程成本，对欠款39万元未挂账。此扣款事项未经中机国际工程设计研究院确认可能在后期产生合同结算纠纷。

（三）与人员有关的事项

恩施供电公司所属电站聘用社会化用工1人（已划为发电人员），因公受伤，鉴定为五级伤残，与其本人达成工伤待遇协议：一是公司根据国家标准按月发放伤残津贴，享受工伤医疗待遇；二是假肢安装费用分阶段按月补偿给本人，每月支付666元假肢费用直至2026年7月。

（四）大宗资产权属方面

1.恩施供电公司属发电资产的房屋未办理产权登记56宗，总面积22,212.06平方米，房屋权属无争议，房产部门已出具权属证明。

2.恩施供电公司属发电资产的土地未办理产权登记未办理产权登记22宗，面积118,979.25平方米，土地权属无争议，国土资源部门已出具权属证明。

（五）其他方面

恩施市人民政府以文件形式向恩施州人民政府请示，因恩施州城城市建设发展需要，将逐步关停恩施供电公司所属红庙水电站、高桥水电站、月亮岩水电站、龙洞河水电站、喻家河水电站等5座电站，其中，恩施市人民政府已在喻家河水电站上游，建成了城市应急水源取水工程，会影响该站正常发电。

六、利川市电力公司

（一）抵押、质押、担保和债务事项

1.利川市电力公司存在用供电资产和发电资产为发电债务作抵押的事项，共1笔，涉及金额1000万元。

2.湖北省投资公司1986年向利川市电力公司所属大河片电厂拨付改造资金200万元，1995年11月28日还款10万元后拨款改为贷款，截止2011年12月31日应还本金及利息400万元，清产核资结果确认为发电负债，但尚未取得湖北省投资公司同意该项债务转让给发电资产收购方的同意函。

（二）大宗资产权属方面

1.利川市电力公司属发电资产的房屋未办理产权证3宗，总面积296.1平方米，房屋权属无争议，利川市住房和城乡建设局已出具权属证明。

2.利川市电力公司属发电资产的土地未办理产权证1宗，总面积20,300平方米，土地权属无争议，利川市国土资源局已出具权属证明。

3.利川市电力公司培训中心修建在大河片电厂内，其房屋产权属供电资产，土地使用权属发电资产。

4.雪照河电厂办事处和大河片电厂办事处的集资建房，无房产证和土地使用证。

（三）其他需披露的事项

1.石坝火电厂处于关停状态，不能正常发电，按国家政策属被关停对象。

2.大河片电厂周边有4块总表涉及用电户40户（其中：利川境内9户，恩施境内31户），用电由该电厂直供，未执行目录电价。2011年供电量4.3万千瓦时，电费1.14万元（其中：按每千瓦时0.20元收费的有1.5万千瓦时，按每千瓦时0.30元收费的有2.8万千瓦时）。

七、咸丰县电力公司

（一）对外租赁事项

拱桥电站于2007年4月，由咸丰县电力公司出租给谢永华，租赁时间为20年。协议约定租赁期间，不支付租金，租赁期满后，租赁期间谢永华投资建设的固定资产无偿移交咸丰县电力公司，作为租赁费用。租赁期间该电站所发电量出售给咸丰县电力公司，按湖北省物价局核定的小水电上网电价结算。租赁期间，若因国家政策调整，需提前收回电站，应补偿谢永华投资改造该电站未收回的投资。

（二）移民补偿事项

1975年修建筒车坝热电厂占用筒车坝村八组耕地34.8亩，当时因建设资金紧张，没有给予一次性征地补偿，1997年6月以前，每年由咸丰县财政拨专款给予村民粮差补贴款。1997年6月之后转为电力企业承担补偿，咸丰县电力公司每年按市场价值给予村民补偿。2011年度实际补偿粮差款55,408.18元。

（三）债务方面

咸丰县电力公司划转到发电的农行咸丰县支行的贷款本金1200万元，银行方面已作不良资产进行剥离，剥离后咸丰县电力公司未向农业银行支付利息，也未计提利息。此次发供分离债务确认，农业银行方面要求清算利息。

（四）大宗资产权属方面

咸丰县电力公司属发电资产的土地未办理产权证3宗，总面积25,900.13平方米;土地权属除龙坪电站4,543.45平方米没有办理征地手续外，其他2宗21,356.68平方米权属无争议，咸丰县国土资源局已出具权属证明。

（五）其他需披露的事项

土溪河电站根据2001年由咸丰县人民政府水电分家督导组监督签订的尖山乡水利、电力分家协议，咸丰县电力公司每年需向尖山乡 7

财政上交固定资产有偿转让费3万元，因永久性停产免交转让费，当年经营在6个月以下按月计收每月2500元，6个月以上按年计算。

八、来凤县电力公司

（一）对外租赁事项

2009年9月27日来凤县电力公司与来凤县酉源水电国有资产经营有限责任公司签署关于老虎洞水电站改造工程项目开发建设变更协议，协议中约定来凤县老虎洞水电站改造工程由来凤县酉源水电国有资产经营有限责任公司承建，由于老虎洞电站改造工程项目开工后，原老虎洞电站将不能运行，来凤县酉源水电国有资产经营有限责任公司承诺从新电站发电之日起，每年给来凤县电力公司补偿电量80万千瓦时，最迟不超过协议书签字生效之日起24个月（不论新电站是否建成发电），来凤县电力公司所属老虎洞电站房屋及场地租给对方使用，每年付租金1000元，在新的老虎洞电站建成后，来凤县电力公司有权收回公司所属的老虎洞电站房屋和土地（已划为发电资产），但应提前三个月通知对方。

（二）移民补偿事项

新峡一级发电厂和排砂沟发电厂库区，来凤县电力公司每年需支付库区淹没补偿款(2011年实际支付51,446.00元);并每年依据当地物价局核定价格另支付粮食差价补贴(2011年实际支付1,196,689.68元)。

（三）抵押、质押等或有负债方面

1.来凤县电力公司存在用发电资产为供电债务作抵押的事项，共2笔，涉及金额3,281.22万元。

2.来凤县电力公司存在用供电资产（含电费收益权作质押）为发电债务作抵押的事项，共1笔，涉及金额2,000万元。

（四）大宗资产权属方面

1.来凤县电力公司属发电资产的房屋未办理产权证30宗，总面 8

积18,322.94平方米，房屋权属无争议，来凤县住房和城乡建设局已出具权属证明。

2.来凤县电力公司属发电资产的土地未办理产权证3宗，总面积175,561.32平方米，土地权属无争议，来凤县国土资源局已出具权属证明。

九、宣恩县电力公司

（一）移民补偿事项

岩底河电站库区常年将部分农户的农田淹没，宣恩县电力公司与涉及到淹没农田的农户签订了补偿合同，每年按照700元/亩补偿，每年补偿金额36,485.00元。

（二）债务方面

2012年4月18日，农行宣恩县支行向宣恩县电力公司提出，宣恩县电力公司尚欠农行本金1,784,000.00元。经核实，此贷款农行宣恩县支行从2000年起就未向宣恩县电力公司对账确认和要求偿还本息，按照相关法律规定，农行宣恩县支行已丧失此项贷款的追溯权。

（三）大宗资产权属方面

宣恩县电力公司属发电资产的房屋未办理产权证4宗，总面积2,154平方米，房屋权属无争议，宣恩县规划和城乡建设局已出具权属证明。

十、鹤峰县电力公司

(一)鹤峰县电力公司属发电资产的房屋未办理产权证15宗，总面积6,115.33平方米，房屋权属无争议，鹤峰县国有资产监督管理局及鹤峰县住房和城乡建设局两部门已出具权属证明。

(二)鹤峰县电力公司属发电资产的土地未办理产权证3宗，总面积307,318.00平方米，土地权属无争议，鹤峰县国有资产监督管理局和鹤峰县国土资源局两部门已出具权属证明。

(三)鹤峰县电力公司在发电厂区范围内的培训中心，其2宗房产 9

所有权属于供电资产，土地使用权属发电资产。

十一、巴东县电力公司

（一）对外租赁事项

三龙洞水电站、万福河水电站由巴东县电力公司租赁给巴东县德赛电业有限公司经营，两电站可随时终止租赁移交给发电资产收购方。未签订租赁协议。

（二）移民补偿事项

后门水电站由于设计缺陷，洪水期前池及渠道四处溢流，冲坏郑开胜山林和田地。经县乡人民政府及有关部门多方协调，由巴东县电力公司每年按6,000元损失标准对郑开胜进行补偿，并要求郑开胜协助打捞前池及渠道渣草和看护渠道。

（三）债务方面

欠湖北省投资公司借款4,990,000.00元，借款用途为修建白磷岩等水电站时借款，借款本金与对方核对相符，但多年来一直未支付借款利息，清产核资时按合同约定预提了借款利息1,346,070.17元（付息本金900,000.00元，无息本金4,090,000.00元）。未取得债权人的债权划转同意函。

（四）与人员有关的事项

关于杨家坝、白磷岩电站职工安置问题。2003年5月，巴东县人民政府与浙江惠明能源集团（浙江纵横能源实业有限公司实际控制人）签订巴东县沿渡河流域梯级水库电站开发协议及其补充协议；浙江纵横能源实业有限公司以货币出资7800万元持股65%，巴东县电力公司以所属杨家坝水电站（装机6000千瓦）、白磷岩水电站（装机12000千瓦）实物资产出资4200万元持股35%，成立湖北省巴东县沿渡河电业发展有限公司；并约定巴东县电力公司租赁经营老杨家坝水电站、老白磷岩水电站至报废停产。2011年6月，广西桂冠电力股份有限公司（控股股东为中国大唐集团公司）收购了浙江纵横 10

能源实业有限公司100%股权。

2011年8月，湖北省巴东县沿渡河电业发展有限公司新建的石柱河水电站（装机45000千瓦）投产发电，老白磷岩水电站停产。2011年12月，湖北省巴东县沿渡河电业发展有限公司新建的四方寨水电站（装机25000千瓦）投产发电，老杨家坝水电站停产。

根据《巴东县人民政府关于巴东县电力公司农电体制改革人员分流安置实施办法的批复》（巴政函〔2012〕68号），老杨家坝水电站、老白磷岩水电站的46名职工划归为发电人员。

巴东县人民政府以《巴东县人民政府关于请求妥善安置杨家坝和白磷岩电站职工的函》（巴政函〔2012〕85号）建议，为保障职工合法利益，维护社会稳定，妥善处置股权资产，提出两个建议安置方案：“方案一：请求州农电体制改革工作领导小组协调中国大唐集团公司收购巴东县人民政府所持的35%股权，并在新建的坪堑、四方寨、石柱河等3座电站安置职工。方案二：巴东县人民政府所持35%股权资产纳入全州发电资产，面向国家五大发电集团整体出售后，请求州农电体制改革工作领导小组责成收购方在巴东县境内安置两站职工”。

（五）大宗资产权属方面

1.巴东县电力公司属发电资产的房屋未办理产权证25宗，总面积约7582平方米，房屋权属无争议，巴东县住房和城乡建设局已出具权属证明。

2.巴东县电力公司属发电资产的土地未办理产权证4宗，总面积约55500平方米，土地权属无争议，巴东县国土资源局已出具权属证明。

十二、建始县电力公司

（一）对外租赁事项

1.小峡电站，由建始县电力公司出租给建始县天禹水电开发有限 11

责任公司经营，租赁期限为3年，自2010年1月10日至2013年1月9日止，租金1万元/年。

2.建始县电力公司对桂花电站、响水寨电站、大庄电站、赶鹅沟电站、老村电站和冷水河一级电站实行对外租赁，租赁合同已到期，目前公司尚未收回。

（二）抵押、质押等担保或有负债

建始县电力公司为建始县野三河流域水电开发有限责任公司提供担保2笔，总金额31,200.00万元。分别为：在中国建设银行股份有限公司建始支行借款提供担保15,200.00万元和在中国农业银行建始县支行借款提供担保16,000.00万元。

(三)大宗资产权属方面

1.建始县电力公司房屋未办理产权证1宗，总面积239.34平方米，房屋权属无争议，权证正在办理之中。

2.建始县电力公司土地未办理产权证2宗，总面积2601.05平方米，土地权属无争议，权证正在办理之中。

（四）其他需披露的事项

东龙河一级电站装机125千瓦，因山体滑坡造成渠道严重损毁，一直没有修复，处于停厂状态。

十三、恩施州水利电力工程建设公司

恩施州水利电力工程建设公司属发电资产的房屋未办理产权证10栋，面积总计18,095.60平方米，其权属无争议，房产部门已出具权属证明。

第二篇：恩施州农电体制改革发电资产包转让项目简介

恩施州农电体制改革发电资产包转让项目简介

一、项目概况

(一)项目名称：恩施州农电体制改革发电资产包。(二)资产性质：国有资产。

(三)经营范围：水电开发、电力生产销售等。(四)资产范围

本次转让的发电资产包，涉及电站111座、总装机容量42.8万千瓦。其中全资电站总装机容量25.8万千瓦、股权电站折算权益总装机容量17万千瓦。

发电资产包分以下三类：

一是全资独立发电企业，即恩施州天楼地枕水力发电公司(包括恩施市天发电力有限责任公司)和恩施州车坝水力发电公司；

二是全资发电厂站，包括恩施州水利电力工程建设公司、恩施供电公司、利川市电力公司、咸丰县电力公司、来凤县电力公司、宣恩县电力公司、鹤峰县电力公司、巴东县电力公司及建始县电力公司所属的全资发电资产；

三是恩施州汇能发电有限责任公司(含对外投资的发电股权)，为国有独资有限责任公司。

(五)拟转让挂牌价格为5.38亿元；

(六)应承继的负债总额为592,795,808.17元；

(七)应接受的人员数量

1、在册职工及农电工为1414人(含内退84人)；

2、离退休人员为291人；

3、其他形式用工为42人。

二、恩施州基本情况

恩施州位于湖北省西南部，东连荆楚，西通渝黔，南极潇湘，北靠神农架，拥有丰富的自然资源、悠久的民族文化和独特的区域优势，素有“世界硒都”、“华中药库”等美誉。恩施州国土总面积2.4万平方公里，总人口401万人，其中土家族、苗族等28个少数民族占54%。恩施州成立于1983年，是共和国最年轻的自治州，也是湖北省唯一的少数民族自治州和纳入国家西部大开发的地区；恩施州辖恩施市、利川市、咸丰县、来凤县、宣恩县、鹤峰县、巴东县和建始县。

恩施州水能资源丰富，水能资源理论蕴藏量509万千瓦、可开发量349万千瓦，人均拥有水能资源为全国平均水平的2.9倍、全省平均水平的1.55倍；风能理论蕴藏量折合电力约50万千瓦，主要分布在利川市齐岳山；同时生物质能、太阳能资源也十分丰富。近年来，全州能源开发坚持科学开发与充分利用相结合，深度开发水电，积极推动风电、生物质能、太阳能等新能源建设，着力打造华中地区重要洁净能源基地。

近年来，宜万铁路、泸渝高速公路、恩施机场改扩建相继建成营运，318国道、209国道横贯全境，恩施州已形成“三小时交

通圈”，恩施州基础设施明显改善。当前，恩施州各族人民正在积极发挥自然区位优势，抢抓机遇，乘势而上，大力实施“生态立州、产业兴州、开放活州”战略，为实现把恩施州建设成为全国先进自治州、国家生态文明建设示范区、武陵山少数民族经济社会发展实验区、鄂西生态文化旅游圈核心板块、武陵山重要交通枢纽和商贸物流中心而努力奋斗。

三、涉及电站基本情况(一)分类基本概况

1、全资独立发电企业

水电站6座，装机16台总容量7.48万千瓦，设计年均发电量3.03亿千瓦时，近五年实际年均发电量2.66亿千瓦时。

2、全资发电厂站

发电厂站87座，装机181台总容量18.32万千瓦，设计年均发电量7.31亿千瓦时，近五年实际年均发电量6.10亿千瓦时。

2.1 水电站84座，装机176台总容量14.42万千瓦，设计年均发电量5.51亿千瓦时，近五年实际年均发电量5.05亿千瓦时。其中，自主经营72座，装机161台总容量13.97万千瓦，设计年均发电量5.34亿千瓦时，近五年实际年均发电量4.93亿千瓦时；对外租赁经营10座，即巴东县三龙洞电站、巴东县万福河电站、咸丰县拱桥电站、建始县响水寨电站、建始县小峡电站、建始县赶鹅沟电站、建始县老村电站、建始县大庄电站、建始县冷水河一级电站、建始县桂花电站，装机12台总容量0.42万千瓦，设

计年均发电量1688万千瓦时，近五年实际年均发电量1207万千瓦时；停产电站2座，装机3台总容量325千瓦。来凤县老虎洞电站，装机2台总容量200千瓦，1958年投产，2009年因来凤县水利水产局修建新老虎洞电站已不能发电；建始县东龙河一级电站，装机1台容量125千瓦，因渠道水毁无修复价值不能发电。

2.2 火电厂3座，装机5台总容量3.9万千瓦。杨家湾火电厂，装机2台总容量1.8万千瓦，已实行对外租赁经营，其租赁期未到(租赁期至2013年7月)；利川市石坝火电厂，原装机2台已政策性关停1台，另1台装机容量0.6万千瓦，现已停产；咸丰县筒车坝热电厂，装机2台总容量1.5万千瓦，现处于半停产状态。

3、恩施州汇能发电有限责任公司

对外投资的发电股权，涉及12家独立法人公司的18座水电站，已投产14座，在建3座(建始县野三河电站、建始县榨木水电站、巴东县泗渡河电站)，开展前期工作1座(恩施姚家平电站)。其发电股权情况如下：

3.1 相对控股2家独立法人公司，水电站3座，总装机容量10.94万千瓦，按所持股份比例折算权益总装机容量4.85万千瓦。即：鹤峰县桃花山水电站装机总容量3.44万千瓦，股权比率45%；咸丰县朝阳寺水电站装机总容量7.50万千瓦，股权比率44%。

3.2 未相对控股10家独立法人公司，水电站15座，总装机容量66万千瓦，按所持股份比例折算权益总装机容量12.15万千

瓦。

(二)电价核定

1、湖北省物价局核价电站。恩施州天楼地枕水力发电公司所属的天楼地枕水电站和罗坡坝水电站均由湖北省物价局核定上网电价；恩施州汇能发电有限责任公司参股的水电站均由湖北省物价局核定上网电价。

2、恩施州物价局核价电站。恩施州车坝水力发电公司和恩施州水利电力工程建设公司所属的6座全资水电站，由恩施州物价局核定上恩施州电网电价。

3、未核价电站。恩施供电公司和7个县市电力公司所属的全资发电厂站(含水电站和火电厂)，均未核定独立的上网电价，现执行小水电电价0.252元/千瓦时。

（详见附表1、2、3、4）。

四、人员情况

(一)全资独立发电企业及全资发电厂站

截止2012年5月31日，恩施州电力总公司系统发电岗位共有在册职工1218人(含内退84人)，农电工196人，离退休人员291人，其他形式用工42人。（详见附表5-恩施州电力总公司系统发电岗位人员数量统计表）。

(二)恩施州汇能发电有限责任公司

对外投资相对控股的2家独立法人公司人员情况，截止2012年5月31日，在册职工198人、离退休人员9人。其中，湖北咸

丰朝阳寺电业有限责任公司在册职工86人、离退休人员1人，湖北鹤峰桃花山水电有限责任公司在册职工112人、离退休人员8人。

五、项目清产核资及评估核准情况

(一)清产核资情况。根据中瑞岳华会计师事务所出具的清产核资专项审计报告，经恩施州人民政府国有资产监督管理委员会确认的清产核资结果和厂网资产负债分离方案，截止2011年12月31日，本次转让的发电资产总额(含股权资产)为1,047,087,744.42元，负债总额为592,795,808.17元，净资产总额454,291,936.25元。

(二)评估核准情况。根据湖北众联资产评估有限公司、湖北永业行资产评估咨询有限公司、湖北众证资产评估有限公司、湖北虹桥资产评估有限公司、湖北衡平资产评估有限公司等评估机构出具的资产评估报告书，本次恩施州农电体制改革发电资产包待核准的净资产价值为5.32亿元（含汇能公司注册资本800万元），已核准的负债总额为592，795,808.17元。

六、披露事项

见恩施州农电体制改革发电资产包披露事项附件。

七、有开发权的水电项目

为恩施市马尾沟六级电站扩机增容项目，现马尾沟六级电站装机6400千瓦，于2007年5月投运。恩施供电公司投入前期费用238万元，已完成该项目核准，新增装机1万千瓦、工程总投

资4914万元，现已具备开工条件。

八、受让方资格条件(一)受让方资格条件

受让对象应为“国家五大发电集团”本部及其全资的二级法人单位。“国家五大发电集团”指：中国华能集团公司、中国大唐集团公司、中国华电集团公司、中国国电集团公司、中国电力投资集团公司。

(二)与转让相关的其他条件

1、发电资产包采取承债式整体出售，受让方必须承继对应债务。债务包括恩施州人民政府国有资产监督管理委员会确认的厂网负债资产分离方案分割的发电资产负债总额，及发电资产或有负债。

2、受让方应在恩施州境内依法注册设立中央企业三级及以上独立法人实体，其注册资本金不得低于人民币3亿元。

3、受让方需充分了解和认可由湖北众联资产评估有限公司等5家评估机构出具的资产评估报告书及评估说明。

4、受让方应做到人员与资产同步接受并妥善安臵。4.1应由受让方接受安臵的人员1414人，其中在册职工1218人(含内退84人)、农电工196人；应由受让方接受管理的离退休人员291人、其他形式用工42人；人员身份认定执行恩施州政办发„2012‟21号文的规定。

4.2受让方应与所接受的在册人员续建劳动关系，并将其原单

位的工作年限合并计算为本单位的工作年限；应保持所接受人员的身份、待遇不受影响；做好人员队伍稳定、社会统筹转移移交、内退及离退休人员的管理工作。

5、发电资产评估报告及转让公告披露的土地房屋权证补办、未决诉讼、资产租赁等事项，由受让方承继处理。

6、本次交易所涉及的税费由转让方、受让方按照国家相关规定双方各自承担。

7、保证金约定

7.1意向受让方报名登记时，须缴纳1亿元人民币交易保证金到武汉光谷联合产权交易所指定账户（以挂牌截止日17:00前到账为准）。

7.2关于保证金的处臵约定：

7.2.1挂牌期满，经交易所资格审核，若只有1个符合条件的意向受让方办理受让登记手续，则其交易保证金将不计利息转为履约保证金，成为交易价款的一部分。挂牌期满，若征集到2个及以上符合条件的意向受让方，则采取网络竞价方式进行交易，各合格意向受让方缴纳的交易保证金相应转为竞价保证金。竞价结束，经确认的受让方的竞价保证金将直接转为交易价款的一部分；未竞得转让标的的其他合格意向受让方，其缴纳的交易保证金在3个工作日内无息退还至原缴款账户。

7.2.2经资格审核，被确定为不符合受让条件的意向受让方，其缴纳的交易保证金（不计利息）在其接到通知之日起5个工作

日内全额退还至该意向受让方原缴款账户。

7.2.3如因非转让方原因，出现以下任何一种情形时，意向受让方所缴纳的全部交易保证金不予退还，该保证金在扣除应向武汉光谷联合产权交易所支付的全部产权交易费用后，余额作为对转让方的经济赔偿。若造成转让方和武汉光谷联合产权交易所的经济损失超过被没收的保证金数额的，转让方和武汉光谷联合产权交易所还有权进一步追究意向受让方的法律和经济责任：

7.2.3.1挂牌期公告满后，意向受让方单方要求撤回受让申请的；

7.2.3.2以协议方式转让的，意向受让方在被确认为受让方后放弃受让的，或在挂牌公告期满收到《意向受让资格确认通知书》之日起3个工作日内未与转让方签署《产权交易合同》的；

7.2.3.3以网络竞价方式转让的，意向受让方未按要求参与竞价及应价，或在其已依相关规则被确定成为受让方后未当场签署《网络竞价成交价格确认单》，或在签署《网络竞价成交价格确认单》之日起3个工作日内未与转让方签署《产权交易合同》的；

7.2.3.4意向受让方未在《产权交易合同》生效之日起5个工作日内，将交易价款余款及全部产权交易费用一次性足额缴至武汉光谷联合产权交易所指定账户的。

8、意向受让方须同意并认可公告同时披露的《产权交易合同》（见《转让文件》）中所约定的事项，并在被确定为受让方之日起3个工作日内，与转让方签署《产权交易合同》。并在《产权交易

合同》生效之日起5个工作日内，将全部交易价款一次性足额缴至武汉光谷联合产权交易所指定账户。

9、自发电资产评估基准日至发电资产转让合同签订日及以后，发生的发电基建项目投资经转让方与受让方确认后由受让方承继处理。

10、全资独立发电企业，资产评估基准日之后，其经营盈亏、新增借款等均由成交受让方成建制承继处理。

11、全资发电厂站及恩施州汇能发电有限责任公司，自资产评估基准日至资产转让合同签订日，其经营盈亏由转让方自行承担处理；自资产转让合同签订日之后，其经营盈亏、新增借款等均由成交受让方承继处理。

12、在转让公告中已披露的原电力企业为发电业务发生的保证、抵押、质押等担保由受让方承继，并配合办理相关解除手续。

13、所有转让的发电厂站，其系统接入、调度管理、计量点、电费结算等需调整或变化的，应与电网企业协调一致并按程序报批。

14、其他未尽事项，转让方与受让方依照相关法律法规协商解决。

九、本简介供意向受让方参考，转让项目的相关信息，以恩施州人民政府国有资产监督管理委员会委托的武汉光谷联合产权交易所发布的产权转让信息为准。

第三篇：中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组(五)——资产评估相关信息披露

中小企业板信息披露业务备忘录第22号：重大资产重组

（五）——资产评估相关信息披露

2008年12月23日深交所发审监管部

为规范中小企业板上市公司资产评估事项相关信息披露行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》、《资产评估准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）的有关规定，制定本备忘录。

一、资产评估相关信息披露基本原则

1、本备忘录所称资产评估相关信息，是指上市公司发生重大资产重组或其他交易行为时，根据有关法律法规、部门规章、《上市规则》等规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的评估机构（以下简称“评估机构”）对相关标的资产进行评估形成的、须予以披露的资产评估结论等信息。

2、上市公司披露资产评估相关信息时，应当完整、恰当引用评估报告（含预评估结果、矿业权评估咨询报告，下同）的结论，使用通俗易懂的语言，对相关专业术语作出明确的解释，使投资者能够合理理解评估结论，不得使用误导性的表述。

3、上市公司披露资产评估相关信息的，其所对应的经济行为应当与评估报告用途、评估目的保持一致。

4、上市公司不得要求评估机构出具不实的资产评估报告。评估

1机构为上市公司提供资产评估服务时，应恪守职业道德，严格按照评估准则出具评估报告。

二、资产评估事项相关程序性要求

1、上市公司涉及资产评估事项的，董事会应当对评估机构的选聘、评估机构的独立性、评估假设和评估结论的合理性发表明确意见。独立董事和独立财务顾问应当对选聘评估机构的程序、评估机构的胜任能力、评估机构的独立性、评估假设和评估结论的合理性发表明确意见。

2、评估机构使用收益法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对相关资产进行评估的，上市公司董事会应当对评估价值分析原理、计算模型及采用的折现率等重要评估参数，预期各收益或现金流量等重要评估依据及评估结论的合理性发表意见。

3、评估机构应对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响，不得根据不切实际的各种简单假设进行随意评估。

三、资产评估相关信息披露要求

1、上市公司涉及资产评估事项的，应当在资产重组报告书或其他相关公告中详细披露评估机构名称以及是否具有执行证券期货业务资格、评估基准日、评估方法，并以评估前后对照的方式列示评估结果。

评估报告利用其他机构报告的，上市公司应当参照前款规定披露

其他机构报告的上述信息。

2、评估报告显示评估值与账面值存在较大增值或减值，或与过去三年内历史交易价格存在较大差异的，上市公司应当视所采用的不同评估方法分别按照以下第3、4、5、6条的要求详细披露其原因及评估结果的推算过程。上市公司董事会或本所认为必要的，独立财务顾问应当采用同行业市盈率法、市净率法等其他估值方法对评估结论进行验证，出具核查意见，并予以披露。

3、采用收益法进行评估的，上市公司应当详细披露价值分析原理、计算模型及采用的折现率等重要评估参数，预期各收益或现金流量等重要评估依据，充分说明有关参数、评估依据确定的理由。

评估报告所采用的预期产品产销量、销售价格、收益或现金流量等评估依据与评估标的已实现的历史数据存在重大差异或与有关变动趋势相背离的，上市公司应当详细解释该评估依据的合理性，提供相关证明材料，并予以披露。

相关资产在后续经营过程中，可能受到国家法律、法规更加严格的规制，或受到自然因素、经济因素、技术因素的严重制约，导致相关评估标的在未来能否实现预期收入、收益或现金流量存在重大不确定性的，上市公司应当详细披露相应解决措施，并充分提示相关风险。

评估标的为矿业权，且其矿产资源资源储量报告或矿产资源开发利用方案未经有权部门审核备案，或尚未取得相关探矿权、采矿权许可证的，上市公司董事会应当详细披露原因、解决措施，作出相关承

诺，分析后续支出对评估结论的影响（如适用），并充分提示相关风险。独立董事应当对该等措施的合理性出具独立意见。

4、采用市场法进行评估的，上市公司应当明确说明评估标的存在活跃的市场、相似的参照物、以及可比量化的指标和技术经济参数的情况，详细披露具有合理比较基础的可比交易案例，根据宏观经济条件、交易条件、行业状况的变化，以及评估标的收益能力、竞争能力、技术水平、地理位置、时间因素等情况对可比交易案例进行的调整，从而得出评估结论的过程。

5、采用成本法进行评估的，上市公司应当充分披露重置成本中重大成本项目的构成情况，现行价格、费用标准与原始成本存在重大差异的，还应当详细解释其原因。

6、采用多种评估方法进行评估，并按照一定的价值分析原理或计算模型等方法综合确定标的资产评估值的，上市公司还应当充分披露该等方法的合理性及其理由。

7、评估基准日至相关评估结果披露日期间，发生可能对评估结论产生重大影响的事项的，上市公司应当充分披露相关事项对评估结论的影响程度，必要时上市公司应当聘请评估机构就此出具专业意见。

8、上市公司应当根据上述具体情况，结合资产评估报告书“特别事项说明”相关事项，在重大资产重组报告书或其他相关公告中充分提示资产评估事项的风险。

9、上市公司在重大资产重组、收购资产或其他交易过程中，评

估报告使用收益法的，应当在该交易完成后连续三个会计（含完成当年）的报告中以对比列示的方式披露相关标的资产的利润或现金流量预测数和实现数，凡相关标的资产利润或现金流量实现数低于预测数10%—20%的，公司及其聘请的评估师应当在股东大会及指定报刊上作出解释，并向投资者公开道歉；凡未来报告利润或现金流量实现数低于预测数20%以上的，公司及评估师除公开解释并道歉以外，我部将视报告事后审查情况，根据本所《股票上市规则》的规定对公司董事会或评估机构及相关人员采取监管措施；对有意提供虚假资料，出具虚假评估报告，误导投资者的，我部将报中国证监会查处。