发明专利申请文件的修改

第一篇：发明专利申请文件的修改

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发明专利申请文件的修改

一 有关专利申请文件修改的相关法律规定及其弊端

专利申请文件修改是指专利申请人向国家专利行政管理机关提出专利申请以后、专利批准以前对专利文件中的有关技术方案、权利要求及其他问题予以修改的专利申请行为。专利申请人对申请文件修改的主要原因有:使专利申请技术方案更具专利三性;重新确定技术范围;澄清拟解决的技术疑难问题;纠正表述错误等等。专利申请文件的修改分为:发明专利申请文件的修改、实用新型专利申请文件的修改和外观设计申请文件的修改,其中发明专利申请的文件涉及修改法律问题较多且比较疑难。

《专利法》第三十三条:“申请人可以对其专利申请文件进行修改,但是,对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围,对外观设计申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。”《专利法实施细则》第五十一条至第五十三条规定了专利申请文件修改的时间、主体、程序及其法律后果。国家知识产权局的《审查指南》第一部分4.4规定了专利申请文件修改的初步审查程序,第二部分5.2规定了专利申请文件修改的实质审查程序。初看起来,我国对专利申请文件的修改的法律规则已经制定了较为完备的法律体系,实则不然。主要弊端表现如下:《专利法》对此规定得太原则,操作性不强,《专利法实施细则》的规定比《专利法》详细一些,但依然规定得较为原则性,不具有可操作性,对专利申请人可以修改什么具体内容仍然没有规定;《审查指南》对专利申请人可以修改什么不可以修改什么规定得较为明确详细,但它是部门规章,是专利审查的法律程序,法律效力比《专利法》及其实施细则低,况且是对专利审查设定的审查规则。一般专利申请人要充分理解其审查规则不是一件易事,然而专利申请人能否获得专利关键乃是通过国家知识产权局的专利审查。因此,《专利法》及其实施细则对专利文件修改的规定应进一步具体化,可操作化,至少应明确规定专利申请文件修改的范围、程序、法律后果以及对之专利审查的规则、程序。

二 发明专利修改的主体、时间、范围及其存在的问题

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根据《专利法实施细则》第五十一条发明专利申请文件修改可以由申请人主动提出修改,国家专利行政部门也可以自行修改专利申请文件中文字和符号的明显错误。另外,申请人在收到国务院专利行政部门发出审查意见书要求对专利申请文件进行修改的,按照通知书的要求对发明专利申请文件予以修改;这种修改通常称为申请人的被动修改。由此可知,修改的主体有申请人和国务院专利行政部门两个;申请人的修改有主动修改和被动修改两种情形。根据《专利法实施细则》第五十一条的规定,申请人主动提出修改的时间是:对发明专利提出实质审查时和申请人受到国务院专利行政部门发出发明专利申请进入实质审查阶段的通知书三个月内。这样修改的时间规定表面看起来是确定的,实质上只是原则性的规定,随着各个具体的发明专利申请案的具体情况不同而不同。《专利法》第三十五条规定,发明专利申请人可以自申请日起三年内随时向国务院提出对其申请进行实质审查;国务院专利行政部门认为必要时也可以对发明专利申请进行实质审查。国务院专利行政部门会不会认为有必要进行实质审查?什么时候认为有必要进行实质审查?什么条件构成有必要进行实质审查?有关这些问题专利法及其实施细则均没有明确界定, 给人一种不确定的答案。

除上述两个时间外,发明专利申请人一般不能主动对其申请进行修改。《审查指南》第一部分第一章4.4:“初步审查时,对申请人依据专利法实施细则第五十一条的规定在实质审查请求的同时主动提出的修改不予审查”[1]32。“然而,对于虽然其修改时机或方式不符合专利法实施细则第五十一条的规定,但其内容与范围满足专利法第三十三条要求的修改,只要修改的文件消除原申请文件存在的缺陷,并且具有被授权的前景,这种修改就可以被视为是经审查员同意的、相当于按照通知书要求进行的修改,因而经此修改的申请文件可以被接受。这样处理有利于缩短审查程序”[1]128。《审查指南》例外规定说明申请人只要满足以下两个条件就可以在申请日至实质审查以前对申请文件主动修改:一,修改后的文件消除了原申请文件存在不被授予专利权的缺陷;二,修改后的文件具有被授予专利权的前景。实际上,发明专利申请人向国务院专利行政部门申请专利的目的就是为了获得专利授权,而修改申请文件的目的也是为了消除申请文件存在的种种缺陷从而获得专利授权。可以说,这个例外规定范围相当广泛,而且授予审查员的权限

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也相当大。从专利审查实务操作的角度说,《审查指南》的上述规定修正了《专利法实施细则》第五十一条第一款的规定,有越权立法之嫌,这种修正是否符合《立法法》的相关规定有待于商榷。

申请人根据国务院专利行政部门发出审查意见书对申请文件的被动修改,按《专利法实施细则》的规定来看,授予其可以修改的时间较长,次数也较多。在初步审查阶段,审查员对发明专利申请文件会做出初步审查意见通知书。如果初审合格,申请的发明专利进入实质审查阶段;如果初审不合格,审查员会在初步审查意见书中对申请文件存在不被授权的情况予以说明。申请人应按照初步审查意见书予以修改使申请的发明专利达到被授权的前景。如果申请人的修改克服了原申请文件的缺陷,一般来说初审就会合格,专利进入到实质审查阶段;相反,则会被驳回专利申请,从而结束专利申请程序。在发明专利实质审查阶段,原则上,申请人应按照审查员发出的审查意见书对专利申请文件予以修改,克服原申请文件不被授权的缺陷,使之达到被授予专利权的前景。实质审查阶段,申请人修改次数可以有多次,但审查员通过发出审查意见书指出专利申请存在不被授权的缺陷一般来说不超过两次。如果第一次审查员明确指出以后,专利申请人不作出合理解释或者按要求予以修改,消除不被授权的缺陷,专利申请将会被专利行政部门驳回;如果消除了缺陷,专利申请进一步审查。如果发现有不被授权的情况,国务院专利行政部门一般会驳回专利申请。但在一些具体的专利审查中,审查员也还可以给予申请人的再次修改机会,这种情形在专利审查实务中比较少见。

什么是不得超出原说明书和权利要求书记载的范围?专利法及其实施细则对此没有明确界定,因此《专利法》再次修改时应对此与以界定,以利于专利制度的进一步完善。对此,学理上认为:“所谓原说明书和权利要求书记载的范围是指在申请日所提交的说明书(包括附图)和权利要求书所表达的内容,以及本领域技术人员从说明书和权利要求书所表达的内容中直接推导的内容。修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围,是指不得以增添、删节或者替换等修改方式,导致修改后的申请文件中增加了原说明书和权利要求书没有记载并且又不能从其中直接推导的内容”[2]。

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三 发明专利说明书和权利要求书的修改

对发明专利申请文件的修改总的原则是不超出申请提出时原来公开的范围(原始公开)。按《专利法》第三十三条的规定,原来公开的范围是原说明书(包括附图)和权利要求书记载的范围。根据知识产权局颁布的《审查指南》第二部分第八章5.2的规定,说明书的修改和权利要求书的修改有所不同。“对于说明书的修改,主要有两种情况,一种是针对说明书本身存在的不符合专利法及其实施细则规定的缺陷作出的修改,另一种是根据修改后的权利要求书作出的适应性修改,上述两种修改只要不超出原说明书和权利要求书的记载,一般是允许的”[1]132。也就是说:说明书的修改决不能超出原始公开的范围,不能增加新内容。“申请人通过补充当时现有技术资料,消除说明书中的含糊不清或者先后矛盾之处,或者解决说明书和权利要求书之间的不一致,将原来在权利要求书记载的内容补充进说明书之中,都是允许的,但是以不超出原说明书(包括附图)和权利要求书记载的范围为限”[3]。

至于权利要求书的修改主要包括:“通过增加或变更独立权利要求的技术结构,或者通过变更独立权利要求的主题类型或主题名称以及相应技术特征,来改变该独立权利要求保护的范围;增加或者删除一项或多项权利要求;修改独立权利要求,使其相对于最接近的现有技术重新划界;修改从属权利要求的引用部分,改正其引用的关系,或者修改从属权利的限定部分,以清楚地限定该从属权利要求请求保护的范围。对于上述修改,只要修改后的权利要求的技术方案以清楚记载在原说明书和权利要求书中,就应该允许”[1]130。这段话也就是说:权利要求书所请求保护的技术方案可以修改,但修改的技术方案不能超出原说明书和权利要求书所公开的范围;权利要求书的主权利和从属权利可以修改,但修改后请求的保护范围不能超出原权利要求书所请求的保护范围;修改权利要求书应符合清楚、简洁、明了和单一性的专利撰写要求。

对发明专利说明书和权利要求书修改的具体途径是:增加、改变和删除。但是“作为一个原则,凡是对说明书(及其附图)和权利要求书,作出不符合专利法第三十三条规定的修改,均是不允许的。具体地说,如果申请的内容通过

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增加、改变和/或删除其中的一部分,致使所属技术领域的技术人员看到的信息与原申请公开的信息不同,而且又不能从原申请公开的信息中直接地、毫无疑异地导出,那么修改就是不允许”[1]134。发明专利申请文件修改的方式主要有:一种,除个别文字的修改或者删除外,按照规定格式对说明书或者权利要求书的修改部分提交替换页;另一种,对于申请文件中个别文字、标记的修改或者增删及对发明名称或者摘要的明显错误,审查员依职权直接在专利申请文件上予以修改,但审查员应把修改的情况通知申请人。

四 解决问题的思路

发明专利申请文件的修改涉及到专利申请能否得到国务院专利行政部门的批准,对专利申请人来说,其法律后果较为严重;另一方面,发明专利申请文件修改的规则也涉及到专利法律制度的宗旨在专利具体实务中能否得到贯彻实施,涉及到科技兴国战略的具体实施。因此,《专利法》对之规定应进一步具体化、可操作化,把《审查指南》有关发明专利说明书和权利要求书的允许修改范围、修改的具体途径吸收到《专利法》或者《专利法实施细则》中,使之成为具有普遍约束的具体专利制度,而不仅仅是约束专利审查员的专利审查规则,因为申请人要获得专利必须通过审查员的专利审查。同时,《专利法》及《专利法实施细则》对专利申请文件修改的时间、程序、法律后果、修改的主体以及专利审查员对修改后的申请文件的审查程序应进一步具体化和可操作化,从而使专利申请文件修改的法律制度成为较为成熟、稳定的专利法律制度。笔者认为,对《专利法》第三十三条应予以修改,在保留第一款的基础上,增加第二款,内容为“不得超出原说明书的记载范围指不得超出原说明书内容的记载范围,特别是原说明书发明内容的记载范围。不得超出原权利要求书记载的范围是指原权利要求书对要求保护的技术方案的记载范围。专利申请人对专利文件进行修改的次数不得超过两次。”同时对《专利法实施细则》第五十一条第四款增加一句:“国务院专利行政部门对文字和符号的自行修改不得引起专利内容的实质变化,尤其不得引起专利发明内容的实质变化。”这样修改的理由是:进一步详细规定了专利说明书和权利要求书修改的范围不得超出原专利说明书和权利要求书的范围的

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具体内容,使之进一步具有操作性;同时也对国务院专利行政部门自行修改设定基本的专利修改原则,更好贯彻专利法律制度的基本宗旨。

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第二篇：发明专利申请文件

说 明 书 摘 要

摘要附图

权 利 要 求 书

1、一种，其特征在于：。

2、按照权利要求1所述，其特征在于：。

3、按照权利要求所述，其特征在于：。

4、按照权利要求所述，其特征在于：

5、按照权利要求所述，其特征在于：

6、按照权利要求所述，其特征在于：

7、说明书

一种

技术领域

本发明涉及，特别提供了一种。背景技术

发明内容

本发明的目的是，特提供了 本发明提供了一种，其特征在于：本发明的优点：附图说明

下面结合附图及实施方式对本发明作进一步详细的说明： 图1为； 图2为。

具体实施方式

实施例1 实施例2

实施例3

说 明 书 附 图

图1图2

第三篇：发明专利申请

发明专利申请

一、保护期限

发明专利权的保护期限为二十年，自申请日起计算。

二、保护范围

发明的保护范围（与实用新型的保护范围相同）“以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求”，是指专利权的保护范围应当以权利要求书中明确记载的必要技术特征所确定的范围为准，也包括与该必要技术特征相等同的特征所确定的范围。

等同特征是指与所记载的技术特征以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够联想到的特征。

包括两层含义：

1．一项发明创造专利权的保护范围，须以其权利要求为准，即以由专利申请人提出的并经国务院专利行政主管部门批准的权利要求书中所记载的权利要求为准，不小于也不得超出权利要求书中所记载的权利要求的范围。

2．说明书及附图对权利要求具有解释的功能，可以作为解释权利要求的依据。但是，相对权利要求而言，说明书及附图只具有从属的地位，不能单以其作为发明或者实用新型专利权保护的基本依据，基本依据只能是权利要求书。

三、必备申请文件

发明专利请求书、说明书（说明书有附图的，应当提交说明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图），各一式两份。涉及氨基酸或者核苷酸序列的发明专利申请，说明书中应包括该序列表，把该序列表作为说明书的一个单独部分提交，并与说明书连续编写页码，同时还应提交符合国家知识产权局规定的记载有该序列表的光盘或软盘。

申请文件的纸张质量应相当于复印机用纸的质量。纸面不得有无用的文字、记号、框、线等。各种文件一律采用Ａ4尺寸（210毫米×297毫米）的纸张。

申请文件的纸张应当纵向使用，只使用一面。文字应当自左向右排列，纸张左边和上边应各留25毫米空白，右边和下边应当各留15毫米空白，以便于出版和审查时使用。申请文件各部分的第一页必须使用国家知识产权局统一制定的表格。这些表格可以在专利局受理大厅的咨询处索要，也可以向各地的专利局^代理处索取或直接从国家知识产权局网站下载。

四、申请文件的填写和撰写

申请文件的填写和撰写有特定的要求，申请人可以自行填写或撰写，也可以委托专利代理机构代为办理。尽管委托专利代理是非强制性的，但是考虑到精心撰写申请文件的重要性，以及审批程序的法律严谨性，对经验不多的申请人来说，委托专利代理是值得提倡的。

五、专利申请内容的单一性要求

一件发明专利申请应当限于一项发明。属于一个总的发明构思的两项以上的发明，可以作为一件申请提出。

六、专利申请前的工作流程

1.咨询；

2.检索；以便确定哪些发明内容属于“现有技术”。可以在网上自行检索，也可以委托本公司检索，费用根据不同情况而定； 3提交技术交底书；

4确认可以申请专利后，签署《专利代理委托书》，签订《专利申请代理委托合同》，支付代理费。

①技术交底书的要求： 应清楚、完整地写明发明或实用新型的内容； 使所属技术领域的普通技术人员能够根据此内容实施发明创造； 使上述人员相信本发明确实可以解决现有技术不能解决的问题。

②技术交底书的内容

1)发明创造的名称；

2)所属技术领域；

3)背景技术：描述申请人所知的与发明方案最接近的已有技术，对其存在的问题或不足进行客观的评述；

4)发明创造所要解决的技术问题；

5)清楚、完整地叙述发明创造的技术方案； 对于机械产品的发明创造应详细说明每一个结构零部件的形状、构造、部件之间的连接关系、空间位置关系、工作原理等； 对于电器产品应描述电器元

件的组成、连接关系； 对于无固定形状和结构的产品，如粉状或流体产品、化学品、药品，应描述其组分及其含量、制造工艺条件和工艺流程等； 对于方法发明，应描述操作步骤、工艺参数等；

6)与现有技术相比，本发明所具有的优点和有益效果，例如性能的提高、成本的降低等。

7)附图： 实用新型必须提供附图，附图中构成件可以有标记，尺寸和参数不必标注。

8)优选具体实施方式（可与第5部分合写）： 对于产品发明应描述产品构成、电路构成或者化学成分、各部分之间的相互关系、工作过程或操作步骤；对于方法发明应写明步骤、参数、工艺条件等，可提供多个具体实施方式。

七、专利申请的受理

申请人申请专利时,应当将申请文件直接提交或寄交“国家知识产权局专利局受理处”收（以下简称专利局受理处），也可以提交或寄交到设在地方的国家知识产权局专利局^代理处；国防专利分局专门受理国防专利申请。

专利局受理处或各专利局^代理处收到专利申请后，对符合受理条件的申请，将确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。对申请人面交专利局受理处或各专利局^代理处的申请文件，当时进行申请是否符合受理条件的审查，符合受理条件的当场办理受理手续。向专利局受理处寄交申请文件的，一般在一个月左右可以收到国家知识产权局专利局（以下简称专利局）的受理通知书，不符合受理

条件的，将收到不受理通知书以及退还的申请文件复印件。超过一个月尚未收到专利局通知的，申请人应当及时向专利局受理处查询，以及时发现申请文件或通知书在邮寄中可能的丢失。

八、专利审批程序

发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权五个阶段。

专利申请提交到国知局后会得到受理通知书，在缴纳了全额费用之后将得到审查。专利审查分为初步审查和实质审查，后者只针对发明专利。专利审查过程一般将持续1－3年，取决于专利的种类和发明内容。实用新型和外观设计专利经过初步审查即获得授权，而发明专利通过了初步审查将发出初步审查合格通知书，等待进入实质审查。专利申请在审查阶段时，申请人还没有权利去阻止他人对其权利的侵犯。但是发明专利公布后（通常是在专利申请日起第18个月时），申请人可以要求侵权人停止侵权行为并支付适当的使用费，而侵权人也可以拒绝。专利授权之后，申请人可以通过司法程序向侵权人追诉侵权责任，并要求赔偿。

九、发明专利的实质审查

发明的实质审查是在专利局实审部门进行的，审查员通过检索国内外专利文献、公开出版物来评价专利申请的“新颖性”“创造性”和“实用性”，同时还要对专利文件撰写是否符合要求进行审查，例如是否符合“单一性”，是否“公开充分”，是否“修改超范围”等等。实质审查必须是在发明公布后进行的，法律规定的公布是在申请日起

18个月的时候进行，也有的申请人愿意提前公开其发明内容，所以会有专利申请在6－10个月的时候就公开了。通常，实审阶段的审查员将向申请人或其代理人发出至少一次审查意见通知书，审查意见能够体现发明被授权的可能性及存在的缺陷。审查意见一般包括格式错误、新颖性问题、创造性问题、公开充分、单一性问题等等。专利实质审查的时间不确定，一般是6－18个月，取决于发明的内容，审查员对发明的理解和审查员的工作安排以及审查员与申请人或其代理人之间文件往复的时间。

第四篇：发明专利申请

发明专利申请

一、什么是发明专利

专利法所称发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。其特点是：首先，发明是一项新的技术方案。是利用自然规律解决生产、科研、实验中各种问题的技术解决方案，一般由若干技术特征组成。其次，发明分为产品发明和方法发明两大类型。产品发明包括所有由人创造出来的物品，方法发明包括所有利用自然规律通过发明创造产生的方法。方法发明又可以分成制造方法和操作使用方法两种类型。另外，专利法保护的发明也可以是对现有产品或方法的改进。

授予专利权的发明，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性是指该发明能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。

二、发明专利申请所需要提供的资料

(1)发明创造名称 ：

名称应简单、明确地反映发明创造的主题和类型，（不得超过 25 字），名称不得使用人名、地名、商标、型号及商业宣传用语，也不得使用代号或含糊不清的词汇，应尽可能采用国际专利分类表中的技术语或国家标准规定术语或常用的规范术语。

(2)现有技术（本发明的背景技术）：

应写明与本发明技术最相接近的现有技术的情况，说明其优点并实事求是地指出其存在的主要问题及不足之处，例如某国 XXX 号专利，或某出版物名称等。发明创造为产品的，如对于现有技术的结构用文字难以描述清楚时，可附图说明。(3)发明创造的技术方案：

对于产品类的发明创造，应结合附图，清楚、完整地写明构件名称、各构件之间的联接关系、动作原理和工作程序，以所属技术领域的普通技术人员能够实现为准。对于电子类的发明创造，应提供电路图或框图，并结合硬件说明其构造特征。对于方法类的发明创造，如化工、药品、食品，应尽量说明其工艺步骤及工艺条件的限定，并可提供工艺流程图。药品需提供临床证明。(4)发明创造的效果和优点 ：

应说明本发明创造与现有技术对比所具有的积极的效果和优点，而这些优点和效果必须是由于采用了发明创造的技术方案而直接获得的，这部份描述，可以通过结构的作用关系，或通过理论分析，或用实验数据来说明。(5)附图说明：

附图应按机械制图标准绘制。附图的图面上一般不得写有汉字，零件应用阿拉伯数字标出，并在说明书中说明每个标号所代表的零件名称，同一零件的标号在各幅附图中均应一致，不得使用同一标号来代表不同的零件。制图有困难时，可委托代理机构绘制。

三、时间

(1)发明专利从申请日起，约24到36个月收到专利局“授权通知书”。

(2)按规定缴纳证书费、登记费和首年年费后，约2到3个月发《专利证书》。

(3)发明专利保护期限是：从申请日算起 20 年，20 年之后自动失效。

第五篇：发明专利申请

发明名称：

安全温水瓶

摘要：

本发明公开了一种安全温水瓶，它属于家庭生活用品，其解决了现有技术中温水壶爆存在裂危险的技术缺陷，它主要包括内胆、外壳、立式提手、横式提手、瓶塞。内胆内测涂有保温材料，外壳用于保护内胆，立式提手用于提水，横式提手用于使用开水时的倒水，瓶塞用于保温，它主要用于家庭生活中开水的保存。权利要求书：

1、一种安全温水瓶，包括内胆、外壳、立式提手、横式提手、瓶塞，其特征在于内胆由外壳上部固定，外壳下部起到一个美观、平衡温水瓶的作用。

2、根据权利要求1所述的安全温水瓶，其特征在于：在内外壳接口处，外壳下部设计成螺杆，外壳上部设计成螺母，通过外壳上部与外壳下部的相对旋转而固定。

3、根据权利要求2所述的安全温水瓶，其特征在于：在内外壳接口处，外加四颗螺钉固定；外壳底部外侧有一个小孔。

4、根据权利要求1所述的安全温水瓶，其特征在于外壳上部设计有保护内胆的突出槽，内胆置于突出槽内，外壳上部与突出槽无缝连接，外壳上部与下部接口处于横式提手之间。

5、一种安全温水瓶，为了换内胆方便，在外壳上部立式提手以上设计同样的开口。

说明书：

安全温水瓶

技术领域：

本发明涉及一种家庭生活用品，具体地说，涉及一种温水瓶。

背景技术：

日常生活中，很容易出现温水壶破裂的情况，破裂事小，但伤人事大，一方面是热水伤人，另一方面是内胆碎屑伤人，内胆破裂后打扫也不方便。发明内容：

为了解决现有技术中温水瓶使用时的易破裂，破裂后内胆屑容易伤人，不易打扫且所装开水也会产生一定的伤害的技术问题，本发明提供了一种安全温水瓶。

现有技术中的温水瓶外壳也分上下部分，但上下部分的连接在底部，容易出现危险，本发明中的连接处在横式提手之间，且采用自身螺母，螺杆固定与外加螺钉固定两种方法，更安全。内胆由外壳上部的突起槽固定，组合的时候，突起槽就位于外壳下部内，若出现内胆破裂的情况，也可由外壳下部收集内胆碎片，减少了危险。双开口，更方便。外壳下部还有装饰作用，它占主要外表面，因此可以在上面绘一些图案，由合成革制作。

与现有技术相比，采用本发明所述设计方案，可以达到以下技术效果:

1、安全环保，解除了现有技术中有不安全因素，也使得内胆碎片不污染环境。

2、更换内胆，外壳方便，操作简单。