26c 《外国文史原著讲读·下》(《论美国的民主》教学大纲)[推荐]

第一篇：26c 《外国文史原著讲读·下》(《论美国的民主》教学大纲)[推荐]

华 东 师 范 大 学

本 科 专 业 课 程 大 纲

课程名称：外国文史原著讲读·下（The course of Lectures on western Classic works

of Literature and History）

学分：2学时：20

一、课程目的、任务：

《论美国的民主》是政治学经典名著，也是第一部对美国社会、政治制度和民情进行社会学研究的著作。

通过有选择的讲读，启发学生对托氏“美国民主观”的重要方面展开思考和分析。课程以历史唯物主义为指导，以美国历史的基本史实作为支撑，对美国民主历程的过去和现在进行宏观透视，对美国民主的核心价值观和制度展开历史的、辩证的剖析。期望藉此课程的学习，提高学生思考、辨析问题的能力。

二、课程内容：

以托克维尔政治学经典名著《论美国的民主》为教材，引导学生阅读该著，走进托克维尔，感受大师的这段心路历程，把握和理解其所论述的美国民主这一主题的精髓和意义。

三、教学方式：

学生阅读原著；教师课堂专题讲授；师生交流、讨论；课外答疑辅导。

四、教材及主要参考书目

教材：托克维尔：《论美国的民主》，商务印书馆，2004年版。

主要参考书目：

里夫斯：《美国民主的再考察》，商务印书馆，1997年。

伯恩斯等：《美国式民主》，中国社会科学出版社，1993年。

施密特、谢利、巴迪斯：《美国政府与政治》，北京大学出版社，2005年。路易斯·哈茨：《美国的自由主义传统》，中国社会科学出版社，2003年。李昌道：《美国宪法史稿》，法律出版社，1986年。

王希：《原则与妥协：美国宪法的精神与实践》，北京大学出版社，2000年。汉密尔顿等：《联邦党人文集》，商务印书馆，1980年。

张定河：《美国政治制度的起源与演变》，中国社会科学出版社，1998年。

陆镜生：《美国人权政治——理论和实践的历史考察》，当代世界出版社。

五、考核方式及评价结构比例

本课程考核分三块：（1）平时成绩，占10％，包括整个课程持续期间的学习态度、课堂表现、出勤情况等；（2）作业、小论文、讨论交流的参与程度、期中考查等，占30％；（3）期末考试，占总成绩的60％。

六、讲授大纲：

第1讲：总论

一、托克维尔其人其事

生平；著述；“美国之旅”

二、本著之主题意义

学理意义；现实价值

三、本著之基本内容

上卷以美国的民主实践为载体，通过比较研究分析，从宏观的角度讨论了民主的基本理念、民主制度设计、民主治国可能带来的弊病以及如何才能使民主成功运转等问题。（介绍和探讨美国民主制度实施的具体方式和优劣，透视民主统治社会的原因）

一、本著之逻辑思路、论证方法与学术影响

二、“序言”中讨论的几个问题

思考题：

托克维尔缘何写作《论美国的民主》？

《论美国的民主》一书的主题有何意义？

托克维尔对于“民主”是如何把握和理解的？

托克维尔对于美国民主的阐述有何特色？其影响如何？

第2讲：托氏论自然环境、民情传统与美国的民主（第1-3章，第二部分第9章部分内容）

一、本讲内容与本书论题的逻辑关联

考察民主的3个“变量”：民主革命的理论、道路、实践

“民主革命”与制度安排：

自然条件－－提供了民主革命的适当空间；

法律和司法制度－－为民主提供了制度框架；

民情－－为民主制度提供了种种无形的基础；

自主治理－－解决了多数暴政的问题

二、自然条件、农业文明与民主革命（第1章）

自然环境与人类文明

讨论自然环境的意义所在北美环境与印第安人文明

三、托克维尔论传统与美国的民主革命（第2-3章）

逻辑思路：先考察美国的英国渊源，接着分析这一渊源对于美国民主的影响 北美移民的共同点

新英格兰文明奠定了美国民主的制度基础

英裔美国人的社会状况考察（北美的民情传统）

四、美国民主共和制得以成功的原因（第二部分第9章）

地理环境；法制；生活习惯和民情

思考题：

自然环境、地理条件与人类文明的兴衰之间的关联。

第3讲：托氏论美国民主的制度安排（1）：人民主权、自治与共和（第4-5章）

一、人民主权原则

概述

人民主权原则在美国的发展

选举权范围的扩大与人民主权

二、民主、自治与共和的制度均衡（复合制度安排）

美国民主的基础－－乡镇的独立和自由

县和州：权力的垂直配置

美国的公共权威

三、值得思考的问题

民主与乡村自治的关系

中国乡村民主发展的道路和意义

中国民主的层级框架

思考题：

人民主权原则的理论价值和现实意义。

地方自治精神与美国式民主的关系。

第4讲：托氏论美国民主的制度安排（1）：民主政治与宪政法治（第6-8章）

一、民主与法治的制度均衡

司法权对于美国民主政治的作用

美国司法权的独特性（美国民主两大特色之一）

违宪审查权

二、政治审判制度

三、宪法、环境与民情的均衡（联邦政府存在的理由）

思路：考察美国联邦宪法的诞生及其对于三权的安排

纵向分权：联邦制

参众两院的设计

行政权的安排（总统选举的危险与制度安排）

联邦法院体制

进一步的比较研究

思考题：

司法权对于民主政治有何意义？

第5讲：托氏对美国民主的社会学分析：政党、言论和结社自由（第二部分第1-4章）

一、第二部分的总体思路：探讨政治活动及其相应的微观制度安排

二、对民主的界定（美国的人民统治）

人民意志在政治上如何体现？

三、政党政治――民主政治不可或缺的政治活动组织者

四、民主治国在本质上都是多数治国

多数不应实行暴政，温和的多数是民主政治的核心

赢得多数者就是民主国家的治国者

需要组织政党

五、美国的政党政治：政党与民主

政党分析的理论框架

对美国政党的分析

党派政治的效应：积极；消极

政党与民情

六、出版自由与民主

七、美国的政治社团

思考题：

两党政治在美国民主制度中的地位和作用。

托克维尔对于本讲主题的阐述对我们有何启发？

第6讲：托克维尔论民主治国（第5-6章）

一、详细考察美国民主治国的实践,探讨民主国家治国的重要问题。

二、14个话题

普选、民主的本能和选择、纠正本能的措施、选举频率、对公职人员的控制、行政官的权力、行政的不稳定性、公共财政支出、廉价政府的原因、美国与法国的对比、腐败、战争、自我控制和外交

三、5个主题

选举问题、公务人员问题、公共财政问题、政治腐败、战争和外交问题

四、值得思考的问题：运用实际观察方法，破除了许多理论上的空想

民主一定能选贤任能吗？

直接选举优于间接选举吗？

人民当家作主利于建设廉价政府？

民主政治也有其特定的腐败。

民主政治在国内、国际两个层面上的矛盾与对立。

第7讲：托克维尔论多数暴政（第7-8章）

一、何为多数暴政？

多数具有无限权威

多数权威无限增加不稳定

无限权威导致多数暴政

二、多数暴政存在哪些危害？

多数专制钳制思想自由

多数暴政使人堕落

多数暴政可能导致美国共和政体覆灭

三、如何防范多数暴政？

行政权分散与民主的均衡

法学家精神与民主的均衡

陪审团的政治作用

思考题：

托克维尔关于多数暴政的论述有何意义？

第8讲：托氏论种族问题与美国民主的未来（第10章、结论）

一、民主不是万能的二、美国也有自己特有的种族问题

美国的三个种族

种族压迫与种族冲突

三、印第安人的现状与未来

四、黑人的现状与未来

种族问题

对内战的预言：南部的黑人和白人“不久即将导致十分可怕的内战”。

五、美国的未来霸权

美国将远远超出当时所统治的范围，向其他地方推进。

美国和俄国将成为主宰世界的两大民族

第9讲：托氏对美国民主的政治哲学和政治社会学透视（下卷概述）

微观角度（上卷宏观角度）

主要探讨民主理念及民主制度对美国日常生活的影响。

是对民主统治在美国社会的多层面分析，很多剖析独具慧眼。

所涉内容十分丰富，考察的对象很大程度上超出民主的传统范畴。

共4篇：

第一篇“民主在美国对智力活动的影响”（共21章），论及美国人的哲学思维、宗教信仰、科学、艺术、语言、文学、戏剧等问题。

第二篇“民主对美国人情感的影响”（共20章），论及美国人的平等观、自由观、个人主义等问题。

第三篇“民主对民情的影响”（共26章）。

第四篇“关于民主的思想和感情对政治社会的影响”（共8章）。

七、教学时数分配

第二篇：【我】11-19章《论美国的民主·下》读书笔记

《论美国的民主·下》读书笔记刘莐（法学院09级本科生）

第一部分 民主在美国对智力活动的影响

第十章 为什么美国人在科学方面偏重实践而不关心理论

论述平等和民主制度在美国科学研究的导向作用：使其偏重实践而不关心理论。

1.平等使每个人产生凡事自行判断的愿望，对一切事物都怀有明显的、切实的爱好，而轻

视传统和形式。人对精神的追求：抽象理论、可应用的一般真理、应用的程序和执行的方式。

2.正面民主的社会一切都在活动，无法安静沉思高深的理论。

3．与贵族制社会比较：贵族有优越观念、对于人的尊严、力量和伟大有高大的看法。导致的结果——促使人们精神境界高层次化，对真理崇高又神圣地热爱。

4．在民主国家，人们追求物质的和眼前的享乐。尽量以低成本增加财富，所以“在贵族制度时代，人们要求于科学的，主要是精神上的享受；而在民主制度下，则主要是肉体上的享受。”于是科学走向应用化。

5．作者提出方法论性质的启示：以近代中国和西方入侵为例，提出当代“应当让人的精神重视理论，然后使其自然地转向实践”。

第十一章 美国人以什么精神对待艺术

1． 民主国家发展使生活可以舒适的艺术，而不是用来点缀生活的艺术。

2． 在贵族制度时代，艺术追求精美，而在民主时代，由于社会化大生产、市场竞争和市场

上艺术团体的利益，手艺人求得保全自己的名誉，所以制造尽可能物美价廉的艺术品。降低商品价格的两个途径：改善生产方法；批量生产低价制品。

3．反推过来可以肯定：如果一个国家的工艺品不够精美，它的特权正在消失，各阶级正

在混合，而且不久即将融合在一起。（这个推断很大胆）

4． 民主社会制度不是必然导致从事美术的人减少，但是会对美术工作者的造就方式产生巨

大的影响。热爱美术的人变穷，富裕的人附庸风雅，开始爱好美术。结果，真正懂得美术品价值的人减少。不再追求伟大，只注意优美和悦目，看外表而不重实质。

5． 模仿性艺术似的艺术家专注于描绘形象而非表现灵魂。文艺复兴时期与现代相比。

Q：民主化的社会和贵族制中诞生的艺术大师就不能同时存在吗？有没有途径和方法让他们同时存在？

联想：大师没有诞生，不是大师的问题，而是这个时代的问题。中国正处于资本原始积累时期，和托克维尔描述的美国大抵相同，艺术正向大规模、低品质、外美内虚、廉价的方向发展。不过这也从一个侧面说明中国正在走向民主。

第十二章 为什么美国人既建造平凡的建筑物又建造宏伟的建筑物

1.建筑等关系国家形象的艺术是例外。

2.在民主制度的国家，个人相对于国家渺小，但当他们想到国家，就会力量无限扩大。——民主制度的感召力，凝聚力。

第十三章 民主时代文学的特征

1． 书籍多，知名作家少。不关心文学，但有很多注意精神方面的事物，大多由英国供应。

2． 美国人在自己国土上发展了英国文学。

3． 贵族社会中文学的特点：规矩，沿袭不变的传统，文体和思想同样重要，笔调洗练文雅

高洁，语言晦涩艰深。

4． 民主社会中文学的特点：作家来源于其貌不扬和容易激动的三教九流、各类人群，非专

业化、非职业化，语言追求浅显和通俗易懂，内容较感性，不注重形式和文体。快速、短小、富于想象、缺乏深度、产量庞大。

联想：通俗小说、青春小说在当代中国的畅行的原因，可以与十九世纪的美国做对比分析，寻找其中的奥秘。于商家，可以更多获利，于读者，可以避免文化快餐对思想的侵蚀。

第十四章 美国文学所具有的商业性

本章用简短的文字阐明了民主国家文学的发展趋势——即走向商业。

1．贵族制度社会中，文人付出努力、得到巨大荣誉而不一定有金钱回报。民主制度社会中，文人可以通过廉价推销作品赢得巨大的金钱回报。

2．民主社会中文学的商业性体现在：畅销作家更加迎合读者的口味，偏离高尚文学的特质。

第十五章 民主社会里研究希腊和拉丁文学的效用

此章可以作为第十一章到十四章关注文学艺术问题的方法论性结论。

1．古希腊和古罗马的人民，是他们国家的贵族，还是最文明和最自由的民族，其文学创作带有贵族时代的文学所特有的缺点和优点，其特点是独具匠心，追求纯美。对它的研究可以克服民主时代文学的缺点。

2．所以从古代作品中汲取营养是非常有益的，古代作品可以把我们从歧途引上正路。

一句很有意思的话：在每个人都习惯于依靠暴力去增加或维护自己的财富的社会里，如果坚持只对人民进行纯文学的教育方针，则将造就出非常文雅但又非常危险的公民。

第十六章 美国的民主怎样改变了英语

这里面讲了几个问题？概括一下。

一、民主制和贵族制语言的区别；

二、为什么有区别；

三、民族国家的人民热爱通用的词

语和抽象的观念。

最大例子：王朔从八十年代以来改变了中国词语的面貌。

1． 现象：美国的有教养阶级，在语言上同大不列颠的有教养阶级有显著的差别。

1）要注意口头语言，而不是书面语言。因为口头语言对人民最有直接影响。

2）美国人使用大量的新词，新词来源于各政党和各行业的用语和业务用语借用来的；

2）英语中的旧词被美国人赋予新义；

3）美国的居民常混用母国中的词为同义词。

4）作者考察与上述现象一致。

2． 比较贵族制社会与民主社会的语言发展，进而阐述民主对语言的影响：（1）贵族制社会，语言同一切事物一样处于停滞状态，创造出的新词不多，因为新事物少。（2）民主社会内部发生的连续运动，则不断使其语言和事物改变面貌。多数人的意志起决定作用，对古典语言探求少，对流行词语赋予新义。

3．平等对语言的影响：（1）贵族时代，每个民族内部阶级划分明显，各阶级使用自己的话

语系统，导致隔阂深刻。（2）平等社会，语言词汇通用，出现公共词汇。

4． 社会的变化影响到文体，在文体方面所作的规定，将几乎全部废除。词语将不会再有粗

野和文雅之别。

5． 民主国家的人民热爱通用的词语和抽象的观念。

2、1）贵族：

①语言处于停滞状态，新词不多，因为新事物不多，即使有新事物也是用旧词来附会。②即使有新词也是还有学究气、辞藻色和哲学味，几乎都来自于希腊语的拉丁语，使用新词的主要是有教养的阶级，流行的效果不显著，经过很长时间才及于人民群众；

2）民主社会：

①不断有新词，因为民主社会内部的连续运动，使语言和事物改变面貌；

②新词由多数意志规定，这些词主要是为表达实业的需要、政党的激情和公共行政的细节而服务

③新词的来源和创造方法：对已死去的语言一无所知，到现在活着的语言中借用新词，从本国语言中寻求革新的手段，最常用的方法是将旧词赋予新义。这样有时会出现一词多义，词义混淆的现象。

3、平等使语言发生的变化

1）贵族时代的语言还有阶级性和民族性，差异大；

2）平等时代由于种姓制度消灭和阶级界限取消，人们混合为一体进，语言的一切词汇都可以通用

文体方面的规定全部废除，词的来源与人的出身一样，将被人们忘记。

4、民主国家的人民热爱一般观念在语言上的表现：

1）长期使用通过的词语和抽象的观念，忽视词的具体应用细节；

2）批评：一方面在扩大思想，另一方面又使思想模糊不清。虽然使语言表达简洁，但却使含意不明确。民主国家的人民更喜欢模糊不清，而不愿意下功夫推敲。

3）原因：环境在不断的变化，思想总是犹疑不定，需要用泛泛的词语来概括这种思想。

4）笼统和抽象的词语，本是一切民族语言的基础，这并不是民主国家特有的，但是民主时代的人特别喜好创造这类词语。

小结：民主国家的人因为社会内部的经常变化，使用大量新词，通常是将现有的词赋予新义，由多数意志决定；语言没有阶级性，可以通用，文体被废除；爱好使用抽象、笼统的词。

第十七章 论民主国家诗的某些源泉

1． 在作者看来，诗是对理想的探索和描绘。民主国家人民对于理想的爱好和从玩味理想当

中得到的快慰，决不象贵族制国家人民那样深刻和广泛。平等使人们轻视理想。

2．平等使诗失去了描写对象。

3．平等是怎样开发诗的新源泉：民主时代、平等时代，诗歌由过去的描绘英雄变为描绘个

人，探求人的内心世界，进而描绘整个民族。

4． 结论：平等并未破坏诗的所有题材，而只是减少了题材的数目，但却使题材的范围更广

泛了。

第十八章 为什么美国的作家和演说家喜爱夸张

1．民主社会的公民习惯于关心和苦恼自己的小事，阔大视野的时候便容易观念模糊，在两个极端之间有空档。

2．作家本身有夸张的本性，想象力容易膨胀，以致言过其实，夸张失真，过于理想主义。

第十九章 略论民主国家的戏剧

1． 民主社会的戏剧比以前更感动人、更通俗易懂和更真实。

2． 在民主时代，人们只是到剧院去听戏，而不阅读剧本。坐在剧院里看戏的人，大部分不

是去追求精神的享乐，而是去追求感情的刺激。贵族时代和民主时代：阅读剧本和看现场演出。

3． 美国戏剧前景不容乐观。（但现在是不是发生了很大改观呢？）

第十九章略论民主因家的戏剧

1、戏剧是贵族制国家的政治和社会情况改变后在文艺界最先受到影响的。

1）戏剧的观众爱好紧随着社会的变化，而作家们的作品又是追随观众的。

2）戏剧是贵族制国家文学中最富有民主精神的部分，能使各阶级接触。

3）因此，一旦进入民主社会，所有阶级混同，民主国有的人民对文艺的爱好和从事文艺活动的本性将首先表现在戏剧方面。戏剧可以把民主文艺内在的大部分优点和几乎全部缺点明显地反映出来。（不重视才学和过去，只要求反映自己，描述现在）

2、由于民主戏剧的存在不能证明一个民族已处于民主制度下，民主时代与贵族时代的戏剧区别：

1）贵族制下：

①戏剧经常只描写人的一个侧面，有时甚至演出了人的本性中根本不存在的东西，也就是有些东西超越了人的本性和不符合人的本性。

②重视细节和表达形式，情节的真实性；

2）民主社会：

①戏剧比以前更感动人、更通俗易懂和更真实；

②戏剧题材的选择和处理由剧作家自由决定，以前的规则和章法被废除，不注意文体； ③不追求精神的享乐，而只是情感的刺激；

④不以情节的真实性为主，只要能打动观众的心

3、美国的例外：人民对戏剧持审慎的欢迎态度

原因：

1）初期移民的传统：清教徒反对各种娱乐，而且对戏剧有一种特殊的恐怖感（戏剧中的不道德和渎神行为），戏剧是一种可憎的消遣。这种观点对后代精神打上了深深的烙印。

2）民情：美国人的规规矩矩的生活习惯和死板严肃的民情，至今还在对戏剧艺术的发展产生不利的影响。

剧作家的检查制度：不经市镇行政官员的许可，不得演出戏剧。

4、戏剧与社会的现实情况的关系最繁杂和最密切。

当两个时代之间发生重大革命改变民情和法制时，前一个时代的戏剧不会适合后一个时代。

第二十章论民主时代历史学家的某些特有倾向

1、贵族时代与民主时代历史学家的区别：

1）贵族时代：

①把一切史实归因于某些个人的独特意志和性格，及一些不重要的偶然事件，而忽视比较重大的原因；

②忽视甚至不相信事件之间的联系；

2）民主时代：与此相反。

①认为个人对人类的命运几乎不发生影响，少数公民不能影响全民的命运。用一些普遍的重大原因去解释所有的特殊微小事实；

②容易在事件之间建立有系统的联系和秩序；

3）原因：

①贵族时代的历史学家只注意个别人的行动而夸大他们的影响；

②民主时代的个人是独立的，软弱无力，似乎个人对社会不发生任何作用，使人的精神去探索一般原理。

③民主时代的易变性也使得对人个作用的研究比贵族时代困难。

2、作者的观点：

1）世界上的一切事实发生，既有一部分不源于一般事实，也有一部分来因于非常个别的影响。这两种原因是交织在一起的，只是各自所占的比重有所不同。

2）在民主时代，用一般原因可以说明的事实多于贵族时代，而个别影响造成的事实则少于贵族时代。在贵族时代，个别影响特别强大，而一般原因则作用不大。

3）因此，民主时代在探索一般原因时，因难于确定和查明个人的作用而否认这种作用，也是错误的。

3、指出民主时代历史著作家的另一个危险倾向。

①看不见世界运动的隐藏的原动力，认为社会无形之中受到一个最高权力的支配，而且是不可抗拒的，陷入天意和宿命的思想，认为全民本身没有能力改善自己的境遇。

②喜欢指导事件的未来发展和道路。因此，古代的历史学家教导人自主，而现代的只教导人服从。

③危害：这种学说如果深入到全民并控制了舆论，将会使新社会的运动瘫痪，使基督教人变成土耳其人。（怀疑意志自由，人个软弱无力）

④应当发扬团体是有力量和自主的思想，这能振奋人的精神，而不会压抑人的精神。

第二十一章关于美国的议会辩才

1、贵族制国家和民主国家的政党与议员特点比较

1）贵族制国家：

①党员对首脑的服从是本性；

②代表来贵族，其在议会中的地位还不在国家机关中的地位，因此不肯在议会中积极讨论或争辩；

③立法机构的成员很少依附于选民，往往被选民视为当然的代表，有时使选民们完全依附于自己，还可以轻易到其他选区或脱离公职享受舒适的生活。

2）民主制国家：

①自主习惯的爱好是本性，难于服从；

②议员在座谈会中的地位体现其重要性，需要讨论好选民

③民主的不稳定性使他依附于选民。

因此，民主国家的政治性会议的代表在考虑问题时把选民置于其所在党派之上，而贵族制国家的政治性会议的代表这时则把他们的政党置于选民之上，乃是极其自然的。

2、政党与选民之间的矛盾：

1）为讨好选民发表的言论未必是对自己信奉的政治观点有利的言论；

一个政党为了维护本党的最大利益，往往不让身为它的党员的议员谈论它本身还没有认识清楚的重大政治问题，让他们少谈可能影响大问题的小问题，而且更经常的是，干脆什么都不谈。

2）选民们希望：

议员应当是本选区在立法方面的天然保护人，应当是一个能说会道的演说家，抓住各种机会维护选区的利益；

3）这就使当上议员的人都是演说家了。

3、民主国家的普遍现象：

1）议员当选后依附于选民的法律，会改变他们的行动和法律，影响国务工作和讨论国务工作的方式。因为无法阻止庸才在议会里高谈阔论和到处招摇过市。

2）在美国，这个病已入膏肓，不可救药，因为这不仅来因地国会的组织，而且也来因于宪法，甚至还来因于国家的制度；

3）议会政治辩论的主要问题：

①能轰动国外

②原因：

•议员们不全国人民和以全国人民的名义而发言，这就增强了思想的作用和发言的分量。•没有前例可借鉴，因为民主国家的政治辩论必须依靠合乎人性的一般原理去处理他所办理的个别问题。不管政治辩论的规模大小，都具有一种关系到人类命运的普遍意义。

•而贵族制国家的重大问题则根据一个时代的习惯和一个阶级的权力所规定的某些特殊理由来处理。

小结：民主国家政治议会辩才的原因和影响：

民主国家的议员有自主的习惯，难于服从；与选民的依附性，为选区的利益必须要能说会道；依据合乎人性的一般原理来解决问题，关系到人类命运的普遍意义。