关于完善基层人民银行职工代表大会制度的思考（共5则）

第一篇：关于完善基层人民银行职工代表大会制度的思考

一、当前人民银行职工代表大会在履行职能过程中存在的问题

人民银行系统多年来坚持职代会制度，在维护和落实职工的民主政治权利，保护、调动、发挥职工的积极性和创造性，保证职工参与民主决策、民主管理、民主监督方面发挥了很好的作用。但是在完善制度、提高质量上一直也还存在许多问题。一是职代会提案的质量不高，从人民银行工作大局和中心

工作方面提出的建设性意见建议的内容较少。二是反馈渠道不畅通。职工通过职代会形式直接向行政领导反映问题后，有关职能部门并不能将提案办理结束后职工的满意程度及时反馈给行领导。三是民主管理法律知识欠缺。有关职能部门对关系到职代会制度、职工的合法权益等方面的知识储备不足。四是部分基层人民银行干部特别是一些领导干部，对干部职工民主参与管理活动，存在一些偏见，致使民主管理工作在一定程度上流于形式。五是在行务公开方面，有些基层人民银行不想搞公开、不愿搞公开、不敢搞公开；有的即使公开，也反复权衡，左右筛选，避重就轻，避实就虚，对群众关注上级领导关心的内容诸如人、财、权等重大事项不公开；有的还在公开的内容上玩文字游戏，在非公开不可的内容上笼而统之，让群众雾里看花，想不明白，图形式、走过场，使公开制度难以真正实施。

二、完善职工代表大会制度，畅通渠道，提高职代会质量，是确保职工的民主权利落到实处的重要保障

针对当前人民银行基层行工会工作中存在的问题，提出如下建议：

(一)提高认识，确立“以人为本”的管理理念。民主管理是社会主义社会职工群众的基本权利，搞好民主管理就是对职工群众长远利益和具体利益的维护，是实践“三个代表”重要思想的集中体现，是提高人民银行监测、分析、引导水平的内在要求，是促进领导干部廉洁自律，搞好廉政建设的有效措施。基层人民银行民主管理工作开展得好坏，关键取决于民主管理认识的正确与否。这就要求人民银行各级党组织要提高对民主管理重要性的认识，自觉把民主管理工作列入党委重要议事日程，及时研究工会在推进民主管理工作中的重大问题。

(二)明确民主参与范畴。职工代表大会是职工直接行使民主权利的一个组织形式。职代会要按照民主管理的程序和要求开展活动，维护、尊重行领导的行政权威。职代会要在行党委的领导下，由工会主持，贯彻执行职工代表大会决定和决议，围绕人民银行法定职责开展活动。人民银行是国家的中央银行，不同于商业银行，因此有些工作决策可不通过职代会审议，如实施不同的货币政策，不是由职代会审议该不该实施的问题，而应调动职工的聪明才智，献计献策，多提促进实施好货币政策的建议。还比如，人民银行员工属于行员，其管理方法不同于一般企业工人，其工资、福利等保障是国家政策统一规定的，也不属于职代会审议的范畴，更不存在职工与单位协商交涉的问题。当前，职工对改善福利待遇问题较为关注，工会一方面要认真听取职工的想法，分析其中合理的部分，在政策范围内，尽力改善办公条件、生活条件。另一方面，要做好教育引导工作，帮助职工认识依法维权的本质，根据人民银行属性，按照国家法规和行员管理条例落实职工的工资、福利等待遇。至于那些无视政策规定所提出的福利要求，则不受法律保护，也不应该成为职代会提案的问题。应明确，如何充分履行人民银行职能，始终是职代会所主要关注的主要问题。

(三)完善民主管理体系。职代会虽然是基本制度，但它并不能完全替代其他民主管理制度，其他形式的民主管理形式如：行长信箱、行长接待制度、行务公开制度、人事工作公示制度、会议通报制度等也是职代会制度的基础，与职代会制度一同构成了民主建设的框架。职代会制度与其他形式的民主管理制度应该相互衔接，相辅相成。因此工会工作不能满足于已经建立了职代会制度，而忽视了其他形式的民主管理制度，不然会造成职工平时无法通过正常途径表达自己的意愿和想法，一旦职代会召开，职工难免宣泄怨气。随着人民银行改革不断深化，公开竟聘选拔干部、领导述职接受群众评议和工程公开招标等内容的制度建设将从更广泛的范围和更实在的层面落实职工的知情权、参与权、监督权，民主制度建设将得到不断推进。为确保职代会能集中解决事关全行大局和全体员工切身利益的大事，必须进一步完善民主管理体系，畅通反映问题的渠道，及时解决问题、化解矛盾。

(四)提高职代会质量。要教育职工认识民主权力的宝贵和正确行使民主权力的方法，使职工关注中心工作，从长远利益出发，维护自身的合法权益。其次要引导职工写好提案，做到提案的案由、案因和建议三要素要齐全。要组织开展优秀提案评比，表彰那些被决策层采纳的好点子好建议，正确引导好职工民主参与的价值取向，使民主管理工作向着理性化的方向发展。要保证职代会的实效。职代会提出的提案要在一定时限内件件落实，件件回复，已经办理的要及时向职工反馈，一时难以办理的，要及时向职工说明原由，无法办理的，要给予合理的解释。使

民主管理工作最终达到凝聚人心，营造合力的目的。

(五)营造行务公开氛围，提高工作透明度，把职工的知情权和监督权落到实处。推行行务公开，使职工知行情，参行政，督行事，是依靠职工的有效形式和重要途径，也是维护职工权益、调动职工积极性的重要手段。注重在拓宽公开内容上下工夫是搞好行务公开的关键，要在寻求形式多样化上想办法，在职工关心的热点问题上动脑筋，抓好公开内容的规范化。只有敢于碰硬，敢于较真，直面全体员工，不回避问题，不缩小范围，不耽误时间，才能取信于职工群众，保护、调动和发挥广大职工民主参与、民主管理、民主监督的热情和积极性，使行务公开真正起到应有的作用，进而端正行风，营造民主管理的良好氛围。

第二篇：提升基层人民银行科技信息工作水平的思考

提升基层人民银行科技信息工作水平的思考

一、基层央行科技人员的业务工作量情况

目前县级人民银行运行的重要业务系统包括：会计集中核算系统、国库会计核算系统、国库收支统计系统、同城票据清算系统、货币发行信息管理系统、金融统计系统、信贷登记咨询系统、办公自动化系统等8个。一般业务系统有固定资产管理系统、人事劳资管理系统、档案管理系统、现金管理系统、财务会计报表系统、账户管理系统。

这些业务系统几乎涵盖县级支行90%以上的业务工作量。由于近年来人行县支行人员调入受到很大的限制，人手十分紧张，硬件、软件、培训和安全管理等等工作往往是科技人员兼任，同时还要承担其他业务工作，因此，支行科技人员事情多且杂、压力大、工作难做。

二、基层央行信息安全管理中存在的问题

(一)基层行工作人员安全意识淡薄

一是县支行大部分员工对计算机安全认识不到位。一些业务人员对防范金融科技风险的意义认识不清，依然认为计算机安全管理是单位领导和科技人员的工作，与自己关系不大，安全意识淡薄。二是对计算机安全保密工作缺乏认识。部分县支行领导对计算机犯罪危害性没有引起足够重视和认真对待，对其安全控制、有效监管认识不足，忽略银行计算机工程安全保密设施等问题普遍存在.(二)科技力量不强，科技人才匮乏

一是科技人员配备少。基层央行科技人员每行平均1人，占其人员总数的3%左右，远远低于人总行规定的6%的标准。二是科技人员年龄偏大。基层行科技人员都是身兼多职，业务量大，科技工作与业务工作同时兼顾。且科技人员年龄偏大，知识老化，业务素质差。平均年龄在35岁左右，30岁以下的科技人员寥寥无几，知识结构单一，新知识和新技术掌握不多，科技人员疲于应付各种日常业务工作，无暇顾及较深层次的电子化应用学习。只能适应基层系统的推广和维护，业务素质跟不上金融电子化的发展。三是科技人才管理机制不健全。目前人民银行系统对支行科技人员的重视程度较低，虽然名称是科技专管员，但实际上是科技兼管员。科技人员每年的工作量要比其他员工多一倍.薪酬却与其他员工没有区别。四是在科技方面的培训少，培训只限于新系统上马和升级的安装培训.没有专门的计算机知识提高培训。支行缺乏有关电子化教育培训的环境和氛围.员工在信息安全知识方面获得的教育与培训机会少。造成支行科技后备人员匮乏。科技人员如果不在，大家都束手无策。五是科技人员干劲不足。县支行不单独设立科技部门，且工作兼职较多，工作干得多，责任大，提职机会少，干一段时间就要求换岗位的较多。六是关键技术个人化现象严重。由于人员的不足，日常技术维护和上级技术培训都由一人参与，所有技术只有一人掌握，一个人承担网络、业务系统和设备维护工作，并负责计算机日常管理和安全管理，工作任务重，很容易顾此失彼，科技人员一旦调动，技术衔接困难，直接影响科技工作。

(三)计算机硬件配置低，影响安全管理工作

1.硬件配置低与软件安装需求高之间存在矛盾。据调查，县支行业务用计算机软件安装情况为：所有计算机均安装有wIND0WSXP(或win2k)、Symantec、LANDesk、lotus notes、360安全卫士、Ofice2003。以上为必须安装软件。大部分计算机还安装有一到两种以上应用程序软件。以上软件在正常启动计算机后，在待机状态内存使用量在99.5M(包括必要的系统进程)左右。系统启动时间平均为l5分钟。在计算机使用状态下，内存占用平均在210M，内存为256M的计算机，占用率82%。当Symantec、LANDesk中某一软件工作时间，cpu使用率达90%以上。

2.硬件配置低导致能耗加大。

据调查.基层央行各项能耗中.用电量占比为15%。其中计算机及网络设备用电量占总用电量的85%。年费用为15000元左右。计算机设备耗电量大主要是由于硬件老化，运行速度慢，用电时间长所致。

3.硬件配置低加大了科技人员的维护难度。

近年来，人民银行对推进信息化建设高度重视，建立了较为完善的业务系统。目前在基层央行已建成、平稳运行着大大小小20多套计算机应用系统，这些系统基本覆盖了人民银行所有的业务，涉及到各个部门。管理维护好这些信息系统，确保其安全稳定运行，已经成为基层人民银行科技管理工作的核心。同时，随着信息系统的数据集中和应用整合，对信息系统的运行维护就不只是开机关机、维持系统正常运行这么简单.而是要对信息系统的运转提供支撑和综合保障，实现信息系统运转的预期目标。然而，由于县级人民银行使用的计算机大部分为2003年以前配置，硬件配置低，科技人员在维护计算机系统过程中要耗费大量的时间和精力，这样必然会影响科技人员的运维能力，进而对计算机信息系统的安全产生不良影响。

三、发挥科技人员安全保障作用的建议

(一)加强领导，完善制度建设

一是要加强领导。把科技工作渗透到人民银行系统各项工作的每个环节。要明确基层央行第一把手为支行信息安全管理的第一责任人，确保信息安全。同时，由上级行制定详细明确的绩效考核制度，严格执行。监督基层行因地制宜的建立、健全支行信息安全管理各项责任制。给支行以适当的压力，迫使支行领导重视计算机安全管理问题的重要性和紧迫性。二是要完善内控机制，把好制度关。每年要结合新业务、新形势的要求，本着“授权有限、相互牵制”的原则.以全面、具体、精炼、有针对性和时效性、便于操作为出发点，建立健全各项科技管理制度，做到“有法可依”，认真落实。三是要抓好基础建设，把好硬件关。硬件过关是计算机系统安全的前提和基础.基层央行应重视科技实体建设，科学合理投入资金，保证硬件设施安全。

(二)充实科技力量，重视人员选配

应转变观念，拓宽思路.把科技应用作为开展各项工作的基础和基本技能，实现科技工作方式由科技一人负责向领导挂帅、科技牵头、部门配合的转变.落实科技安全组织建设，成立以行领导为组长，由科技人员和各部门负责人为成员的计算机安全管理组织，认真履行确定金融信息化发展规划、部署安全检查和落实岗位安全责任制等职责，真正发挥计算机安全组织的领导作用。同时，要加强科技人员人数的配备，解决因科技人员休假、学习或公出等原因出现的科技工作缺岗问题。

在各部门设立计算机专管员.负责日常的简单维护和联系沟通，把科技人员从繁杂的简单维护工作中解放出来，使科技人员专心做好信息安全、网络和重要业务系统维护等关系全局的工作。

(三)大力提升科技人员业务水平县支行科技队伍单薄，技术力量弱小，而且存在人员老化现象。面对困难和新的发展趋势，我们要有过硬的业务技能，否则难以应付日益增长的科技需要.尤其在人民银行信息化电子进程飞速发展的今天.大量的数据集中，无所不在的计算机应用.各项业务对科技支持的依赖性也越来越强。当务之急是要开展多层次的业务培训，进一步提高县支行科技人员的技术水平

第三篇：加强基层人民银行会计管理的思考

加强基层人民银行会计管理的思考

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目前，人民银行会计工作在管理体制和管理方法上还不适应改革的发展。应完善内控制度，规范会计行为，加强会计监督，改革会计管理体制和方法，提高会计人员素质。

一、会计工作存在的问题

人民银行的会计工作是加强金融管理、行使中央银行职能作用的重要基础工作，是银行全部业务活动的出发点和归宿。近年来，会计工作在加强内部管理、强化基础建设、完善内控制度、严肃结算纪律、加强财务管理等方面做了大量工作，取得了一定成绩。但随着改革的深入发展，人民银行的会计工作也遇到许多新情况、新问题，在管理体制和管理方法上还存在一些不适应的地方。主要表现在以下几个方面：一是内部管理不严，具有内部制约性质的基本规定未认真执行。二是财务支出随意性较大，行为不够规范。三是会计监督不到位。四是会计人员素质和会计分析水平有待提高。这些问题的存在，影响了人民银行会计职能作用的发挥，要认真研究分析并加以解决。

二、会计工作中存在问题的根源和成因分析

(一)内控制度落实的环境影响着会计内控制度落实的成效。

内部控制制度落实的环境包括很多方面，起主导作用的是单位管理者对会计工作的重视程度、对会计信息的使用程度及对会计核算和会计知识的掌握程度。基层行对会计管理存在着不同程度的软化，主要是个别县支行的领导对会计工作管理重要性在认识上存在着较大的差异，没有真正把会计工作纳入自己的管理范围，平时研究少，过问少。主要表现为：

第一，有的行领导局限于传统观念，认为会计工作实行双重管理，即上级会计主管部门和单位领导，对会计工作的管理局限于上级主管部门的意见，缺乏对本单位会计管理的主动性和积极性。表现在会计工作满足于账平表对，资金不出现问题，从而使会计反映、监管作用未能发挥出来。

第二，部分行常常抽调会计人员搞行里中心工作，使一些会计人员不能正常从事会计业务；把会计业务熟练的人员充实其他部门，使会计部门成为基层行基础知识培训基地。

第三，有的主管行长缺乏对会计知识、会计业务的了解，关心本行费用指标的多少、经费的松紧较多，对发生的经济业务事项了解不深不细，对会计信息缺乏认真分析，对自己是会计责任主体缺乏足够的认识。

(二)岗位设定与现有会计人员配置的矛盾。

按照内控制度的要求，县支行会计国库科承担着会计管理和会计核算双重职能，一般应设置接柜岗、记账岗、复核岗、联行岗、综合岗、系统维护岗、会计主管岗、事后监督岗、电子联行岗、票据交换岗、结算管理岗、会计档案管理岗等岗位。其中事后监督员、票据交换员、系统维护员、会计主管员不得参与日间账务处理，记账员、复核员必须交叉，联行来账、往账和联行对账与管理必须分离，印、押、证必须分开管理。但实际工作中存在人少岗位多的矛盾。要保证正常业务开展，必须一人多岗，一人多责，如遇培训、外出检查、正常休假等情况，兼岗和顶班就不可避免。人少岗位多的矛盾还体现在两个方面，一方面不按制度要求充实会计人员，就会不同程度出现混岗、兼岗现象，各个岗位之间的相互制约关系不复存在，风险隐患较大；另一方面，县支行人员较少，会计业务量较小，按制度要求充实会计人员，势必造成会计人员占全行人员比重较大，人力资源的浪费，不利于县支行其他工作的开展。

(三)实现重要岗位定期轮换制度与县市支行人员素质的矛盾。

按内控制度的要求，联行、记账、同城票据交换、财务等重要会计岗位人员原则上两年轮换一次，会计主管人员原则上三至五年轮换一次。强制性的定期轮岗或离岗审计，对防止会计人员利用职务之便盗用联行资金，减少会计资金风险，起到一定的积极作用，但县支行执行起来有一定的困难。

其一是县支行从事过会计工作的人员少，懂核算、懂会计管理的人员更少。据统计，某市9个支行中有会计从业资格的不足50人，具有中级会计师资格的不足20人，现有会计人员一半以上无会计证。在这样一个人员素质较低的情况下，搞岗位定期轮换条件不成熟。

其二是调整的新手较少接受过会计知识培训，对会计制度了解不多，对防范金融风险缺乏认识，特别是会计核算操作无从着手，需要一定时间培训、熟悉的过程。从该市各支行近两年调整的会计人员看，调整人员较多的行，出现的问题也较多。大范围地调整会计人员，势必影响会计基础工作水平的提高。

其三是联行、结算工作技术性较强，联行结算人员必须对《票据法》、《支付结算办法》等支付结算知识有一个全面的了解和掌握，才能适应人民银行结算管理的需要。外来的会计风险很大程度上是靠一线结算人员的工作经验来防范的，如果联行结算人员轮岗过勤，也会带来一定的会计风险。

(四)会计财务部门与营业部门、国库部门之间的业务管理有待于进一步协调。

在会计管理上，会计部门、营业部门之间时常出现不够协调的情况，这容易产生管理上的漏洞和重复。会计部门是辖内金融会计，也是人民银行会计工作的管理部门，营业部门和国库部门是具体业务操作部门。而县支行会计国库部门，既承担着营业具体业务，还要负责国库、会计财务业务，业务管理分别接受中心支行会计财务科、营业室、国库科三家的指导，由于具体工作布置和管理“政出多门”，县支行会计国库科无所适从。比如，在登记簿设立上，上级行三个部门合计要求设置登记簿有60种之多，近一半完全可以合并或撤消重复登记。如果三家在业务管理上统一要求，县支行会计国库部门能够节省一定的人力、物力，从事金融服务和结算监管，会使整个会计管理和监管有一个较好的发展。

三、加强会计管理工作的思路与对策

(一)提高对会计工作重要性的认识。

会计工作的好坏不仅关系到会计核算质量和金融风险的防范，而且关系到货币政策的实施和金融秩序的稳定。因此，要高度重视和支持会计工作，从观念上实现两个转变，从工作上处理好一个关系。

第一是会计人员思想观念的转变。中央银行会计是宏观金融管理的主要组成部分之一，会计人员在管理范围上，不仅要管好中央银行的基础货币，及时办理各金融机构的缴存款及其相互之间的资金清算，还要管理结算。在管理内容上，会计部门要利用其掌握的第一手资料，搞好会计分析，通过其固有的反映、监督职能，为宏观管理提供可靠信息，同时做好内部资金和财务的管理，提高资金使用效益。

第二是会计工作要实现由“核算型”到“管理型”观念转变，即以记账、算账、报表、费用核算为中心的会计核算体系转到以加强监督管理，保证资金安全为中心，以执行中央银行货币政策为主要任务的会计核算体系。中央银行会计工作范围也要逐步延伸拓宽，反映、控制、监督、管理、分析、预测都是中央银行会计的职能和任务。

第三是处理好会计改革和加强会计管理的关系。会计改革势在必行，任务繁重，社会主义市场经济运行中的金融活动需要更加严格的管理。作为金融管理职能部门之一的会计部门，管理与改革同等重要。因此，应当处理好改革与管理的关系。改革可以促进管理水平的提高，而管理水平的提高又为改革的顺利进行开辟道路。人民银行会计应加快改革步伐，尽早与国际会计准则接轨。

(二)夯实会计基础，规范会计行为。

银行会计工作是一项基础性、技术性和政策性很强的工作，会计风险具有隐蔽性、持续时间长、危害大的特点。为确保会计核算操作的合法性、规范性，必须从强化会计基础工作入手，狠抓会计制度和岗位责任制的落实，规范操作程序和会计行为。

首先是完善内控制度，强化制约措施。对现有不合适、不合理的会计制度及时进行补充、修订，使之更严密、更完善，通过建章立制，使内控制度的触角延伸到会计核算的每一个角落，保证有章可循，有章必循，违章必纠，堵塞漏洞。

其次是严密程序，强化管理。要按照相互分离、相互制约的原则，对所有岗位都要制订制约措施，避免管理失控、制度悬空。严格实行印、押、章使用与保管环节的相互分离，会计核算与事后监督相分离，做到相互牵制，相互监控。

再次是明确责任，奖罚分明。要对会计人员的职责权限和会计岗位责任制作出明确规定，把会计制度、任务和工作职责具体分解到会计部门的各个柜组和岗位，落实到具体经办人员；对主管行长、会计主管、复核员、经办员的责任应做出具体的规定，使各级人员各司其职；对会计核算中出现的问题要追究有关人员的责任。

最后是加强事后监督。长期以来，人民银行会计工作反复强调对核算过程的检查核对，但却忽视了对核对结果的监督，核算过程中的检查核对只在经办人员之间相互进行，起不到应有的防范作用。为此，要设置事后监督岗位，对发生的会计业务进行全面检查，建立会计核算的第二道防线。

(三)改革会计管理体制和管理方法。

解决基层人民银行会计人员配置不合理、会计监督不到位、会计人员不能正确履行职责等问题，只靠健全内控制度难以奏效，必须从改革会计管理体制人手，打破会计工作分级管理的体制，实行会计核算集中管理。集中管理主要体现“四集中”：

一是集中会计核算，就是改变现行人民银行四级会计核算管理体制。将会计核算主体由县支行提至中心支行，建立以中心支行为基本核算单位，各县支行为网点终端的集中式会计核算体系。

二是集中事后监督，即在中心支行建立事后监督中心，把各营业网点的会计凭证集中到监督中心，监督人员按照业务种类、凭证要素逐笔监督审查，对照核算中心数据处理过程中发现的各种差错，杜绝各类违章、违纪及违法行为，达到提高会计核算质量、防范会计风险的目的。

三是集中账务查询。即在核算中心设立查询专柜，专门负责各类查询查复，以检查发现查询中漏查、错查、迟查现象。

四是集中会计档案保管。即集中核算后营业网点的主要会计凭证，必须于次日传递到事后监督中心，由事后监督中心监督移交至核算中心。各营业网点可以不保管会计档案，会计档案由中心支行集中保管，专人负责。集中管理不仅有利于职能的转换，使基层人民银行摆脱大量繁琐的具体业务，集中力量，突出监管，而且也能很好地解决基层人民银行岗多人少的问题，既节约大量的人力和物力，也可解决会计监督“四个不到位”问题和会计、营业室、国库三家在业务管理方面的不统一、不协调现象。

(四)全面增强会计人员素质，提高会计分析和管理水平。

会计核算的性质和特点决定了会计人员必须具有较高的政策水平、良好的职业道德、全面的业务知识和技能。为此必须在强化会计队伍建设、提高会计人员素质上下功夫。

首先要稳定充实现有会计队伍，不断更新和掌握新的技能，使他们尽快适应业务发展变化的需要，自觉按照各项制度的要求履行职责；加强对会计人员进行职业道德教育和纪律教育，增强法律意识、纪律意识，提高自觉执行各项法律、法规和内部规定的自觉性。

其次，从领导到会计人员都要重视会计分析，充分发挥会计分析对加强金融宏观调控的重要作用；利用会计部门的自身优势，通过与统计等部门的信息交流，选择定点联系行等手段，详尽占有资料，充分利用电脑，建立对口的会计信息资料库，选用正确的方法，为决策和管理提供服务；建立会计分析和考核制度，将会计分析列为会计工作考评的项目，以促进会计分析的开展和分析水平的提高。

第四篇：人民银行“制度完善月”活动实施方案

按照中支《通知》要求，为切实有效开展“制度完善月”活动，通过支行内控建设活动领导小组会议研究，制定本方案。

一、明确活动目的，提高思想认识

“制度先行、内控优先”。开展“制度完善月”活动，针对上一各类内外部检查所发现的突出问题及整改情况，对支行内控制度的全面性、及时性、有效性、合理性进行一次集中检讨、修订和

完善，进一步完善各项内控制度，促进内控制度集中修订和动态管理相结合的制度建设机制更加完善，充分发挥内控制度的制约和保障作用。

二、加强组织领导，进一步明确职责

支行内控建设活动领导小组对本行的内控制度建设工作负总责，及时了解和掌握本单位制度完善工作的开展情况，指导本单位及时、全面地完成“制度完善月”活动。

支行内控建设活动领导小组办公室要在内控建设活动领导小组的领导下切实担负起牵头职责，做好活动的具体组织、计划、协调、检查工作，及时上传下达，反馈工作情况。

支行各业务部门作为活动开展的主要对象，要针对去年各项检查发现问题及整改落实情况，不断增强内控意识和深化内控制度建设，认真梳理制度建设中存在的缺项和漏项，修订和完善各项内控制度。(来源：好范文 http://www.xiexiebang.com/）层级负责、协调互动、广泛参与，各部门要认真履行职责，切实把“制度完善月”活动开展好。

三、步骤与方法

3月3—5日，活动启动。召开内控建设活动领导小组工作会议，研究部署“制度完善月”活动工作，制定活动方案；召开动员大会，迅速启动“制度完善月”活动。

3月5—10日，梳理排查阶段。针对各类监督检查中发现的问题，各股室对本部门的内控制度进行全面梳理和检讨，查找制度建设中存在的缺项和漏项，确保内控制度全面、及时、有效和合理，并及时报送内控建设活动领导小组办公室。

3月10日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报制度建设梳理情况。

3月11—20日，修订完善阶段。按照“一个业务品种、一套业务流程、一套规章制度”的原则，修订完善制度，着力提高内控制度的全面性、及时性、有效性和合理性。

3月20日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报制度修订完善情况。

3月21—30日，制度评审阶段。内控建设活动领导小组听取各股室内控制度修订完善情况的汇报，从管理制度、操作规程、岗位职责、风险点管理等方面，按照全面性、及时性、有效性、合理性的要求，对各股室修订后的内控制度进行认真评审。

3月30日，情况汇报。向中支内控建设活动领导小组办公室，专题汇报修订制度评审情况。

3月31日—4月10日，补充完善汇编总结阶段。通过认真评审，进一步查漏补缺，实现制度对所有部门、所有岗位、所有环节的全面覆盖，不留风险防范的死角。将审定后汇编成2010年版的全行性内控制度，上报中支备案，下发全行执行。全面总结本单位“制度完善月”活动的开展情况、经验和成效及工作建议，形成专题报告。

4月10日，总结汇报。将支行“制度完善月”活动开展情况的总结，上报中支内控建设活动领导小组办公室。

四、建立制度完善的长效机制

树立制度持续改进的理念，加强制度建设的前瞻性、科学性，除了在每年3月份集中对各项内控制度进行修订外，加强制度的动态管理，定期对各项内控制度进行评估和检讨，根据人民银行业务发展和风险防控新理念、新要求，适时地修订和完善，积极构建内控制度集中修订和动态管理相结合制度建设长效机制。

根据新版全行性的内控制度，加强对制度执行情况的监督检查力度，做好动态管理，适时进行修订完善。行领导要按季对分管部门制度建设及执行情况进行监督和核查；部门负责人对本部门内控制度建设及执行情况至少要每月检查一次。所有监督检查情况应做好记录。

第五篇：职工代表大会制度

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职工代表大会实施细则

为保障职工参与公司民主管理的权利，团结和凝聚职工力量，发挥职工聪明智慧促进公司快速高效的健康发展，经驾校行政和驾校工会研究，决定实施职工代表大会制度。

一、职工代表大会的性质

职工代表大会是本驾校职工依照法律法规和政策规定，参与驾校民主管理的基本形式。

二、职工代表大会的任务

组织职工参与驾校管理，督促驾校合法经营；教育职工热爱驾校、安全生产、保质保量完成工作任务；依法维护职工合法权益，协调驾校内部劳动关系；组织开展合理化建议等活动，提高职工思想道德、技术业务和科学文化素质，促进驾校发展。

三、职工代表大会的职权

（一）知情权。听取驾校经营情况的报告，对驾校的发展规划、计划、重大决策等进行讨论，并提出意见和建议。

（二）协商共决权。审议集体合同、劳动合同、工资集体协议草案，工资分配方案，劳动安全卫生保护措施，奖惩方案，公益金、驾校年金的提取比例和使用方案，重要规章 1

制度等有关职工切身利益的重大事项，并作出同意或否决的决议。

（三）监督检查权。对驾校执行国家法律法规情况，依法为职工缴纳社会保险金情况，实施司务公开、劳动（集体）合同和职工代表大会等情况进行监督检查。

（四）评议推荐权。民主评议驾校经营管理人员，并提出奖惩建议。评选推荐上级表彰的先进集体、劳动模范和先进个人。

（五）选举罢免权。选举和罢免驾校董事会、监事会的职工代表和参加平等协商的职工代表。

四、职工代表的产生和担任条件

职工代表由驾校工会组织职工选举产生。担任职工代表的职工应与驾校签订了劳动合同、爱岗敬业、办事公道。

五、职工代表大会的构成职工代表人数占职工总数20％。职工代表中经营一、二线职工比例不少于60％，一般管理人员不少于20%，中高级管理人员不超过20%。职工代表大会实行民主集中制的组织原则。驾校工会是职工代表大会的常设工作机构，负责召开职工代表大会的筹备工作；工会主席负责主持职工代表选举会议；工会负责收集整理职工代表大会前职工代表的提案、建议，在会中组织审议论证，会后监督检查执行情况。

六、职工代表大会的工作制度

（一）职工代表大会每届任期三年。遇特殊情况需延期或提前换届时，需报上级工会批准并备案，延期或提前换届时限不超过一年（延期内职工代表资格有效）。

（二）职工代表大会每年年底召开一次会议。遇有重大问题或事项，需要临时召开大会时，应经工会、三分之一以上职工代表、驾校行政提议。

（三）职工代表大会召开，必须有全体职工代表三分之二以上出席方为有效。大会审议通过议案，可实行无记名投票或举手表决方式，对别表决事项的决议须全体职工代表过半数通过方为有效。

（四）凡经职工代表大会形成的决议、决定，要及时向全体职工公布，由工会负责检查决议、决定的执行情况，并向大会报告。需要修改决议、决定时，要征求职工代表的意见，提请职工代表大会按程序重新审议表决。

（六）当职工代表在任期内离开驾校时，其代表资格自行终止。所缺名额应及时选举产生。

七、职工代表大会和职工代表的保障

（一）驾校保障职工代表大会召开的经费。

（二）职工代表在职工代表大会上有选举、被选举和表决权。

（三）职工代表有权参加职工代表大会及其工作机构组织的各项检查活动，所占用生产或工作时间，驾校给予支持

并保障其正常出勤应得待遇。

（四）职工代表提出的意见和建议受法律保护，任何个人不得打击报复。驾校不得因此而解除其劳动合同。

（五）驾校工会应依照相关法律法规维护职工代表的合法权益。

附件：四川省长征驾机动车驾驶员培训学校有限公司职工代表名单

四川省长征驾机动车驾驶员培训学校有限公司2011年6月13日

四川省长征驾机动车驾驶员培训学校

有限公司职工代表名单

总经办：邹安忠、漆洪英、胡丹、刘晶； 财务部：刘晶、王娇、刘林萍；

校务部：肖玲、李娜、刘元伟；

办证中心：高小云、文玲、程萍；王娟娟 IC卡办：单瑞、杨大强、刘俊、何林； 教务处： 刘建伟；

培训中心：罗成宏、代书；

东方分校：张永森、唐前俊、任兴美；

新东区分校：牟宗培、罗周、朱娟、刘颖菲； 南方分校：赵宏康、徐利梅、李小娟；

新都分校：李建国、赵萌檬、苟文超；李飞飞； 大邑分校：李江、刘杰、李思奕。

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