第一篇：2003年法律法规
土地政策
2003年2月18日，国土资源部发布《关于清理各类园区用地加强土地供应调控的紧急通知》，21日，又印发《进一步治理整顿土地市场秩序工作方案》的通知，决定从2003年2月至7月，集中半年时间，在全国开展以强化土地法制观念、落实制度建设、促进管理到位和查处严重扰乱土地市场秩序的行为为重点的自查自纠活动，从依法行政教育入手，进一步治理整顿土地市场秩序。
2月28日，作为治理整顿土地市场秩序的重要环节，国土资源部发布了45号文件，明确要求各地对别墅用地进行控制，停止高档住宅项目的土地审批。9月17日国土资源部又下发通知强调，中国将严格控制高档商品住房用地，停止申请报批别墅用地。３月１日，《土地权属争议调查处理办法》正式施行。3月7日，国土资源部印发《全国土地开发整理规划》的通知。4月2日，监察部办公厅、国土资源部办公厅发布《关于开展经营性土地使用权招标挂牌出让情况执法监察工作方案》的通知，要求对经营性土地使用进行严格检查。7月30日，国务院办公厅发布《关于清理整顿各类开发区加强建设用地管理的通知》。7月31日，国务院召开全国进一步治理整顿土地市场秩序电视电话会议，就清理整顿各类开发区用地，加强土地管理做出部署。国务院总理温家宝对会议作了重要批示。温家宝指出，土地是民生之本。保护土地是一项基本国策。实行最严格的土地管理制度，一是要完善土地产权与征地制度，健全土地管理法律体系；二要加强土地审批管理，杜绝乱批滥占耕地现象；三要清理整顿各类开发用地，强化对土地使用的监督；四要加强宏观调控和政策引导，防止盲目投资和低水平重复建设。8月1日，国土资源部21号文《协议出让国有土地使用权规定》正式施行，进一步规范协议出让国有土地使用权行为。
房贷政策
随着房价的持续走高，为抑制房地产过热，2003年6月13，中国人民银行出台了《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》的121文件，规定对购买高档商品房、别墅或第二套以上（含第二套）商品房的借款人，适当提高首付款比例，加强房地产信贷，不再执行优惠住房利率规定。
《关于进一步加强房地产信贷业务管理的通知》（121号文件）
一、加强房地产开发贷款管理、引导规范贷款投向。房地产开发贷款对象应为具备房地产开发资质、信用等级较高、没有拖欠工程款的房地产开发企业。贷款应重点支持符合中低收入家庭购买能力的住宅项目，对大户型、大面积、高档商品房、别墅等项目应适当限制。对商品房空置量大、负债率高的房地产开发企业，要严格审批新增房地产开发贷款并重点监控。对房地产开发企业已发放的非房地产开发贷款，各商业银行按照只收不放的原则执行。房地产开发企业申请银行贷款，其自有资金（指所有者权益）应不低于开发项目总投资的30％。商业银行发放的房地产贷款，只能用于本地区的房地产项目，严禁跨地区使用。
二、严格控制土地储备贷款的发放 各商业银行应规范对政府土地储备机构贷款的管理，在《土地储备机构贷款管理办法》颁布前，审慎发放此类贷款。对土地储备机构发放的贷款为抵押贷款，贷款额度不得超过所收购土地评估价值的70％，贷款期限最长不得超过2年。商业银行不得向房地产开发企业发放用于缴交土地出让金的贷款。
三、规范建筑施工企业流动资金贷款用途 要严格防止建筑施工企业使用银行贷款垫资房地
产开发项目。承建房地产建设项目的建筑施工企业只能将获得的流动资金贷款用于购买施工所必需的设备。
四、加强个人住房贷款管理，重点支持中低收入家庭购买住房的需要 商业银行只能对购买
主体结构已封顶住房的个人发放个人住房贷款。对借款人申请个人住房贷款购买第一套自住住房的，首付款比例仍执行20％的规定；对购买第二套以上（含第二套）住房的，应适当提高首付款比例。
五、强化个人商业用房贷款管理 借款人申请个人商业用房贷款的抵借比不得超过60％，贷
款期限最长不得超过10年，所购商业用房为竣工验收的房屋。对借款人以“商住两用房”名义申请银行贷款的，商业银行一律按照个人商业用房贷款管理规定执行。
六、充分发挥利率杠杆对个人住房贷款需求的调节作用 对借款人申请个人住房贷款购买房
改房或第一套自住住房的（高档商品房、别墅除外），商业银行按照中国人民银行公布的个人住房贷款利率（不得浮动）执行；购买高档商品房、别墅、商业用房或第二套以上（含第二套）住房的，商业银行按照中国人民银行公布的同期同档次贷款利率执行。
行业规范化政策
1月8日，建设部发布关于加快建立和完善房地产信用档案系统的通知，要求各地做好二级以下房地产企业以及从业人员信用档案建设，6月底全面开通部、省、市三级信用档案管理系统，便于消费者投诉和查询。
1月17日，国家计委发布《关于进一步加强房地产价格管理促进房地产业健康发展的通知》，要求建立统一规范的基准地价和标定地价确定公布制度，进一步完善土地价格管理，进一步加强住房价格的管理，继续整顿和规范建设项目收费，加强廉租住房价格管理，进一步完善物业管理服务收费的管理，建立有效的房地产价格评估监管机制，进一步规范房地产价格评估行为。
5月1日，《工程建设项目施工招标投标办法》正式施行。它由国家计委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航空总局根据《中华人民共和国招标投标法》和国务院有关部门的职责分工联合制定，目的是为了规范工程建设项目施工招标投标活动。
5月，最高人民法院公布《关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》，对商品房预售合同的效力、商品房销售广告、拆迁补偿安置、房屋面积缩水、商品房的交付使用及风险承担、商品房质量、商品房包销、商品房担保贷款(按揭)等方面如何具体适用法律做出更加明确、具体的规定。为正确及时审理商品房买卖合同纠纷案件给出了指导，更有利于保护购房人，解释可以给房屋买卖双方在签订合同时提供一个标尺。
5月28日，财政部、国家税务总局发布《关于非产权人重新购房免个人所得税问题的批复》。7月9日，国家税务总局下发83号文件，要求加强对房地产开发企业所得税的征收管理，规范房地产企业的纳税行为。7月15日，国家税务总局又发布《关于房产税城镇土地使用税有关政策规定的通知》，确定房产税和土地使用税的发生时间。而最近地产税制改革的消息不断传来，核心是进一步减轻企业赋税。
5月30日，建设部下发《关于在上海等13个城市试运行城市房地产市场预警预报信息系统的通知》，并计划到年底在35个大城市运行这个系统。
9月1日，《物业管理条例》正式施行。《条例》明确规定了业主大会成为物业管理最高决策机构，并且强调了业主对小区公共设施的所有权、使用权、处分权和收益权。《条例》也第一次明确了业主与物业公司的主仆关系，物业公司仅仅是接受业主委托管理小区的“管家”。
11月，建设部颁布了《商品住宅性能认定管理办法》，并在全国范围内试行。该管理办法把住宅性能分解为适用性能、安全性能、耐久性能、环境性能和经济性能5个方面，通过对各方面性能的综合评价，最终确定住宅的性能等级。
11月22日，国务院办公厅发布《关于切实解决建设领域拖欠工程款问题的通知》，要求下大的决心解决好拖欠工程款问题，特别注意解决政府投资项目拖欠款的问题，采取措施从源头上防止新的拖欠工程款问题的发生。
第二篇：法律法规
第52题 任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准，采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的，为（）。
A.正当期货交易 B.违法商品期货交易 C.变相期货交易 D.特殊期货交易
【正确答案】：
C
第64题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
A.董事 B.独立董事 C.监事 D.营业部负责人
【正确答案】：
A,C,D
第72题 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）措施化解风险。
A.调整涨跌停板幅度 B.终止交易
C.提高交易保证金标准 D.按一定原则减仓
【正确答案】：
A,C,D
【解析】根据《期货交易所管理办法》第86条的规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
第101题 申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料?（）
A.任职资格申请表 B.身份、学历、学位证明 C.期货从业人员资格证书 D.2名推荐人的书面推荐意见
【正确答案】：
A,B,C
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第25条的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④期货从业人员资格证书；⑤中国证监会规定的其他材料。第107题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。A.业务环节一 B.岗位职责 C.风险管理 D.相应的制衡机制
【正确答案】：
A,B,D
第115题 会计师事务所及其注册会计师对期货公司风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的（）负责。
A.准确性 B.合法性 C.真实性 D.合理性
【正确答案】：
B,C
第117题 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半风险监管报表 D.风险监管报表
【正确答案】：
A,D
第1题 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个 B.3个 C.5个 D.10个
【正确答案】：
C
第7题 单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
A.1万元以上5万元以下 B.1万元以上10万元以下 C.5万元以上20万元以下 D.3万元以上30万元以下
【正确答案】：
D
第14题 《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。
A.2007年7月4日 B.2007年4月15日 C.2008年3月27日 D.2008年4月1515
【正确答案】：
A
第30题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
【正确答案】：
B
第51题 期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（）签名。
A.全体会员 B.全体理事 C.出席会议的理事 D.有表决权的理事
【正确答案】：
C
第54题 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新 申领。
A.10日 B.15 日 C.30日 D.45日
【正确答案】：
C
第79题 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是（）。变更住所或者营业场所
设立或者终止境内分支机构 变更境内分支机构的营业场所
变更境内分支机构的负责人或者经营范围
【正确答案】：
A,C,D
第86题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
【正确答案】：
A,B,D 第4题 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（）被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.2次 B.3次 C.4次 D.5次
【正确答案】：
B
第112题 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
A.限制开仓 B.提高保证金标准 C.限制平仓 D.强行平仓
【正确答案】：
B,C,D
第127题 会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。（）
【正确答案】：
对
第137题 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。（）
【正确答案】： 错
第28题 期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.3日 B.5日 C.7日 D.10日
【正确答案】：
B 第33题 期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
A.5日 B.7日 C.10日 D.20日
【正确答案】：
A
第30题 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。
A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度 B.注册资本及其构成 C.交易纠纷的处理方式
D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
第40题 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上7倍以下
【正确答案】：
A 第44题 期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构
报送月度风险监管报表。
A.3个 B.5个 C.7个 D.10个
【正确答案】：
C
第46题 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的，对透支交易造成的损失（）。
A.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% B.期货交易所不承担赔偿责任
C.期货交易所和期货公司承担连带责任 D.期货交易所承担相应的赔偿责任
【正确答案】：
D
第49题 期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近（）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
【正确答案】：
B
第51题 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（）。
A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》 B.《期货从业人员管理办法》 C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
【正确答案】：
A 第58题 投资者可以提供近（）内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
A.2个月 B.3个月 C.4个月 D.5个月
【正确答案】：
A
第59题 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2个 B.3个 C.5个 D.7个
【正确答案】：
C
第60题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由（）负责解释。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国金融期货交易所 D.国务院法制委员会
【正确答案】：
B 第16题 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》由（）负责解释。
A.中国金融期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.中国银监会
【正确答案】：
A
第65题 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况 C.替代人选名单 D.监事会意见
【正确答案】：
A,B,C,D
第69题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
A.可用资金要求 B.知识测试要求 C.交易经历要求
D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求
【正确答案】：
A,B,C,D 第102题 股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。
A.知识测试要求 B.可用资金要求 C.交易经历要求
D.交易规模及自有资金要求
【正确答案】：
A,B,C
第71题 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险监管指标作出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例 C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例 D.流动资产与流动负债的比例
【正确答案】：
A,B,C,D
第77题 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?（）A.通报批评
B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责
D.取消从事交易所期货业务资格
【正确答案】：
A,B,C,D
第81题 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
A.中国期货业协会 B.期货公司董事长
C.期货公司董事会常设的风险管理委员会 D.期货公司监事会
【正确答案】：
B,C,D
第82题 交割仓库有违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的，其应承担的法律责任是（）。
A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 C.情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款
【正确答案】：
B,C
根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款：①出具虚假仓单；②违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；③泄露与期货交易有关的商业秘密；④违反国家有关规定参与期货交易；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
第95题 对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
A.约见谈话 B.口头警示
C.责令处分责任人员 D.限期说明情况
【正确答案】：
A,B,C,D
【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法．(试行)》第20条的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
第97题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的？（）
A.《期货公司管理办法》 B.《期货交易管理条例》 C.《期货交易所管理办法》 D.中国金融期货交易所业务规则
【正确答案】：
A,B,C,D
第131题 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，可以回避。（）
【正确答案】：
错
第75题 根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会可以根据期货交易所（）决定风险准备金的规模。
A.人员情况 B.业务规模 C.发展计划 D.潜在的风险
【正确答案】：
B,C,D
第8题 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A.3个 B.5个 C.10个 D.15个
【正确答案】：
B
第12题 期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于（）。
A.3年 B.5年 C.7年 D.10年
【正确答案】：
B 第1题 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）。
A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
【正确答案】：
C
第16题 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等 资料的期限不得少于（）。
A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
【正确答案】：
A
第32题 编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）。
A.1万元以上5万元以下罚金 B.1万元以上10万元以下罚金 C.2万元以上20万元以下罚金 D.5万元以上50万元以下罚金
【正确答案】：
B
第34题 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(A.2007年4月18日 B.2007年4月20日 C.2007年7月4日 D.2008年3月27日
【正确答案】：
B
第60题 《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是（）。
A.2007年4月18日 B.2007年7月4日 C.2008年3月27日 D.2008年6月1日
【正确答案】：
A 第33题 《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是（）。
A.2006年4月15日 B.2006年8月1日 C.2007年4月15日 D.2007年8月1日)。
【正确答案】：
D
第37题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是（）。
A.2009年6月1日 B.2009年9月15日 C.2010年2月9日 D.2010年3月27日
【正确答案】：
C
第14题（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A.中国证监会及其派出机构 B.中国金融期货交易所
C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会
【正确答案】：
C
第20题 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.5个 B.10个 C.15个 D.30个
【正确答案】：
A
第24题 根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括（）。
A.执行委员会 B.结算委员会 C.纪律处分委员会 D.财务和技术委员会
【正确答案】： A
第30题 根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（）应当符合期货公司风险监管指标标准。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
【正确答案】：
C
第63题 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（）。
A.董事长 B.监事会主席 C.独立董事 D.经理层人员
【正确答案】：
A,B,C,D
第64题 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（）。
A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利
B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
【正确答案】：
B,C,D
根据《期货公司管理办法》第7条的规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。本题属于识记内容。
第74题 在我国，（）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。
A.金融机构 B.国有企业 C.事业单位 D.国有控股企业
【正确答案】：
B,D
第75题 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A.变更股权申请书
B.变更后期货公司股东股权背景情况图
C.股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D.期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明、【正确答案】：
A,B,C,D
第81题 期货投资者保障基金的（），由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险才平等情况调整确定。
A.来源 B.规模 C.缴纳比例 D.缴纳方式
【正确答案】：
B,C,D
第91题 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。
A.申请书、期货交易所的经营计划
B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 C.律师事务所出具的法律意见书 D.场地、设备、资金证明文件及情况说明
【正确答案】：
A,B,D
根据《期货交易所管理办法》第9条规定，选项A、B、D都属于申请设立期货交易所时，应当向中国证监会提交的文件和材料。选项C属于申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的材料。第119题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
A.期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
B.期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
C.中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
D.开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
【正确答案】：
A,C
第135题 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。（）
【正确答案】：
对
第140题 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。（）
【正确答案】：
错 【解析】期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。
第三篇：法律法规
根据合同法规定；任何合同和要约应符合以下三条要件应是当事人真实意愿表达合同内容符合有关法律 法规有完全民事行为能力的公民
土地承包经营权流转需；
必须尊重，农民意愿
不得改变，土地使用性质
实行最严格的耕地保护政策
严禁地方政府擅自调整 规划 改变基本农田位置，性质
最高人民法院关于审理涉及农村土地承包纠纷案件适用法律问题的解释
第三条 承包合同纠纷，以发包方和承包方为当事人
第七条 承包合同约定或者土地承包经营权证等证书记载的承包期限短于农村土地承包法
规定的期限，承包方请求延长的，应予支持。
第十八条 发包方或者其他组织、个人擅自截留、扣缴承包收益或者土地承包经营权流转
收益，承包方请求返还的，应予支持
第二十二条 承包地被依法征收，承包方请求发包方给付已经收到的地上附着物和青苗的补偿费的，应予支持。
锡政发关于《无锡市征用土地补偿和被征地农民基本生活保障暂行办法》的通知全市划分为三类地区，执行相应的征地补偿和基本生活保障标准。
一类地区为崇安区、南长区、北塘区、滨湖区；
二类地区为江阴市、锡山区、惠山区、新区；
三类地区为宜兴市。
耕地前三年平均年产值的最低标准为：
一类地区每亩2500元（37500元／公顷）；
二类地区每亩1800元（27000元／公顷）；
三类地区每亩1600元（24000元／公顷）。
征地补偿安置费用，包括土地补偿费、安置补助费、地上附着物和青苗的补偿费。
（一）征用耕地的，按其被征用前三年平均年产值的十倍计算；
(二）征用精养鱼池的，按其邻近耕地前三年平均年产值的十二倍计算，征用其他养殖水面的，按其邻近耕地前三年平均年产值的八倍计算；
（三）征用果园或者其他经济林地的，按其邻近耕地前三年平均年产值的十二倍计算；
（四）征用其他农用地的，按其邻近耕地前三年平均年产值的十倍计算；
（五）征用未利用地的，按其邻近耕地前三年平均年产值的五倍计算；
（六）征用农民集体所有的非农建设用地的，按其邻近耕地前三年平均年产值的十倍计算。农村土地承包法还规定，土地承包经营权流转的转包费、租金、转让费等，应当由当事
人双方协商确定。流转的收益归承包方
承包方享有下列权利：
（一）依法享有承包地使用、收益和土地承包经营权流转的权利，有权自主组织生产经营和处置产品；
（二）承包地被依法征用、占用的，有权
依法获得相应的补偿；
（三）法律、行政法规规定的其他权利。
承包方承担下列义务：
（一）维持土地的农业用途，不得用于非农建设；
（二）依法保
护和合理利用土地，不得给土地造成永久性损害；
（三）法律、行政法规规定的其他义务。
第四篇：法律法规
清洁生产政策法规汇总
中华人民共和国清洁生产促进法
关于贯彻落实《清洁生产促进法》的若干意见。环发[2003]60号
关于加快推行清洁生产的意见。发改委、环保局等2003年10月20日
《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》。（环发〔2003〕101号）
清洁生产审核暂行办法。2004年 第16号
《国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定 》。国发〔2005〕39号，2005年12月3日。
国家环境保护局关于推行清洁生产的若干意见。2005年3月2日
重点企业清洁生产审核程序的规定。环发〔2005〕151号
《关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知》。（环办〔2007〕105号）
《中华人民共和国节约能源法》
重点企业清洁生产审核评估与验收实施指南。环发[2008]60号
《关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见 》。（环发〔2008〕24号）关于加强工业和通信业清洁生产促进工作的通知。（工信部节［2009］461号
关于深入推进重点企业清洁生产的通知环境保护部文件。环发〔2010〕54号
财政部关于印发《中央补助地方清洁生产专项资金使用管理办法》的通知。财建[2004]343号
关于印发《国家鼓励的资源综合利用认定管理办法》的通知。发改环资〔2006〕1864号 《资源综合利用企业所得税优惠目录（2008年版）》
节能节水及环保专用设备企业所得税优惠目录(2008年版)
《产业结构调整目录及暂行规定》。发改委40号，2005年12月2日
《国家重点节能技术推广目录（第一批）》。发改委第36号。2008年5月
《国家重点节能技术推广目录(第二批)》。2009年第24号
《国家重点行业清洁生产技术导向目录》（第一批）国经贸资源〔2000〕137号《国家重点行业清洁生产技术导向目录》（第二批）经贸、环保2003年
《国家重点行业清洁生产技术导向目录（第三批）》发改委2006年第86号
部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录（2010年本）工产业[2010]第122号
第五篇：法律法规
法的形式，实质是法的效力等级问题。我国法的形式主要包括如下：
1.宪法
法律地位和效力最高，全国人民代表大会制定和修改。
2.法律
按制定机关及调整的对象和范围不同，分为基本法律和一般法律。
基本法律，由全国人民代表大会制定和修改，规定和调整国家和社会生活中某一方面带有基本性和全面性的社会关系，如《民法通则》、《合同法》、《刑法》和《民事诉讼法》。
一般法律，由全国人民代表大会常务委员会制定和修改，规定和调整除由基本法律调整以外的，涉及国家和社会生活中某一方面的关系，如《建筑法》、《公路法》、《港口法》和《招标投标法》、《安全生产法》等。
3.行政法规
行政法规是最高国家行政机关即国务院制定的规范性文件，如《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》等。效力低于宪法和法律。
4.地方性法规
地方性法规是指省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会，在其法定权限内制定的法律规范性文件，只在本辖区内有效，效力低于法律和行政规章。
5.行政规章
行政规章是由国家行政机关制定的法律规范性文件，包括部门规章和地方政府规章。
部门规章是由国务院各部、委制定的法律规范性文件，如《公路建设市场管理办法》、《建筑业企业管理规定》等，其效力低于法律有、行政法规。
地方政府规章是指省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政府制定的法律规范性文件，其效力低于法律、行政法规，同级或上级地方性法规。
6.最高人民法院司法解释规范性文件
最高人民法院对于法律的系统性解释文件和对法律适用的说明，对法院审判有约束力，具有法律规范的性质，在司法实践中具有重要的地位和作用。如《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》等。
7.国际条约
国际条约是指我国作为国际法主体同外国缔结的双边、多边协议和其它具有条约、协定性质的文件，如《建筑业安全卫生公约》。
8.自治条例和单行条例、特别行政区法律，也属于我国法的形式。
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