安全生产标准化内业资料一览[大全五篇]

第一篇：安全生产标准化内业资料一览

附录

附录A安全生产管理资料

安全生产管理资料是施工安全管理活动的真实记录，是总结安全生产经验和教训的主要依据，也是考核工程参建单位安全生产目标管理和安全责任的重要载体，时施工安全标准化的重要组成。

1）安全生产资料管理应遵循全面、真实准确、归档及时的原则。工程参建单位应按要求进行归档，档案盒应有类别标签、细分标签和卷内目录。现场施工管理安全生产管理活动的各类资料和记录，应有效保存至工程竣工之日后的一年。

2）工程参建单位应完整收集各类资料，确保资料和记录及时、有效、真实。

3）工程参建单位应按职责分工落实安全生产管理资料和记录编制、填写、审核、审批、收集、保管的责任。

4）安全生产管理资料和记录的填写与制作应当符合以下条件：

（1）真实完整，自己清楚，签章规范，不得随意涂改，并具有一致性和可追溯

性；

（2）随工程施工同步形成，分类归集保管，直至工程竣工交付后处理或归档；

（3）采用信息化管理技术。

5）建设、监理、施工单位主要安全生产管理资料见附表A.1~附表A.3

第二篇：安全生产内业资料清单

安全生产内业资料清单

一、手续：

1、安全生产“三同时”验收批文。

2、安全生产验收评价报告、现状评价报告、预评价报告、安全设施设计专篇复印件或批文。

3、安全生产许可证（只针对矿山企业、建筑施工企业、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业）。

二、证书：

1、企业主要负责人、安全管理人员安全管理资格培训合格证书。

2、特种操作人员证书，包括：电工、焊工、十五大工艺操作工等。

3、防雷、防静电检测合格证。

4、特种设备检定证书、压力容器检定证书。

三、教育培训：

1、安全教育培训计划、档案、台账。

2、特种作业人员培训台账。

3、三级教育培训档案、台账、记录（培训教材、讲义、培训人员签到、考试考核结果）。

四、制度及文件：

1、安全生产工作计划和工作总结。

2、安全生产责任制度。

3、安全生产规章制度:安全检查和隐患排查治理，事故管理，防火防爆，重点部位管理、重大危险源监控管理制度，应急救援管理制度，危险化学品安全管理，劳动防护用品管理，安全生产投入费用提取和管理制度、安全教育培训等制度。

5、文件：安全管理机构及配备、安全领导小组设立文件、安全管理人员的任命文件、安全生产会议记录、安全生产工作职责等。

五、应急救援预案：

1、结合实际制定生产安全事故应急预案或处置方案（小型企业或危险性小的企业）。

2、应急救援预案修订记录。

3、应急救援预案演练计划、总结。

4、应急预案备案材料。

六、重大危险源备案：

1、重大危险源辨识报告、重大危险源清单与台账。

2、重大危险源备案材料。

3、重大危险源监管、监控、检测记录。

4、重大危险源安全检查记录。

七、记录：

1、各级安全生产执法机关下发的执法文书。

2、安全生产费用提取及使用台账。

3、操作规程发放记录。

4、隐患排查与整改情况记录。

八、职业卫生：

1、建设项目职业卫生“三同时”档案，包括设计专篇，预评价报告、评价报告、验收报告。

2、职业病危害因素监测与检测评价档案，包括工作场所检测报告。

3、劳动者个人职业健康监护档案：劳动者个人信息卡，工作场所职业病危害因素检测结果，历次职业健康检查结果及处理情况，历次职业健康体检报告、职业病诊疗等资料，其他职业健康监护资料。

4、职业卫生管理档案：职业病防治法律、行政法规、规章、标准、文件，职业病防治领导机构及职业卫生管理机构成立文件，职业病防治计划及实施方案职业卫生管理制度及重点岗位职业卫生操作规程（9项），职业病防护设施维护和检修记录，个人防护用品的购买、发放使用记录，警示标识与职业病危害告知，职业病危害事故应急救援预案，用人单位职业卫生检查和处理记录，职业卫生监管意见和落实情况资料。

5、职业卫生宣传培训档案：用人单位职业卫生培训计划，用人单位负责人、职业卫生管理人员职业卫生培训证明，劳动者职业卫生宣传培训，职业卫生宣传培训一览表，职业卫生培训工作总结。

6、用人单位职业健康监护管理档案：职业健康检查机构资质证书，职业健康检查结果汇总表，职业健康检查异常结果登记表，职业病患者、疑似职业病患者一览表，职业病和疑似职业病人的报告，职业病危害事故报告和处理记录，职业健康监护档案汇总表。

第三篇：安全生产内业资料要求

安全生产内业资料要求 第一章 制度、规程卷

一、本卷应包括以下内容 ★

1、制度汇编；

2、操作规程。

二、相关要求

一完善安全管理体制，建立健全安全管理制度、安全管理机构和安全责任制度是安全管理的重要内容，也是实现安全生产目标管理的组织保证。各施工单位要将各类管理制度汇编成册，封面加审批页并加盖项目经理部公章。相关单位建立的安全生产制度应包括以下方面的内容：

1、安全生产责任制度；

2、安全生产检查制度；

3、安全生产验收制度；

4、安全生产教育培训制度；

5、安全生产技术管理、交底、制度；

6、安全生产奖惩制度；

7、安全生产值班制度；

8、事故统计、报告制度、参照《交通部交通行业建设工程安全生产事故统计报表制度》制定；

9、重要劳动防护用品采购、使用管理制度；

10、消防保卫管理制度。

11、风险告知制度、应从教育、现场悬挂危险源及隐患告知牌、宿舍内张贴隐患告知文件等方面完善；

12、例会制度；

13、班组安全活动制度；

14、危险源辨识、管理制度、包含应急救援预案及演练；

15、安保体系组织机构框图。

各类管理制度要健全、具有针对性和可操作性。

（二）、要依据工种、工序、机械设备制定安全生产操作规程，并经项目技术负责人、项目经理审批后组卷。

第二章

安全生产责任制卷

一、本卷应包括以下内容

★

1、各级管理机构、各级人员、各班组安全生产责任制； ★

2、各级各部门及管理人员安全生产责任制考核办法 ★

3、安全管理机构、人员责任制考核记录。

二、相关要求

1、施工单位必须建立、健全安全各级管理机构与各级人员安全生产责任制，并落实有效、考核到位；

2、责任制考核应严格按照相关管理制度的要求落实，考核人、被考核人均需对考核结果签字认可。

第三章

资质卷

一、本卷应包括以下内容： ★

1、企业安全生产许可证

★

2、三类人员证书，含ABC三类人员资质； ★

3、农民工花名册，含身份证号码等必要信息； ★

4、租赁协议、安全生产协议书。（1）、租赁协议、安全生产协议书必须由中标单位与出租方签订，并加盖法人单位公章。

（2）、租赁协议、安全生产协议书凡由授权人签署的，须有法人的授权文件。（3）、租赁协议、安全生产协议书必须注明其有效期。

二、相关要求：各类资质文件必须保证其真实有效，对于复审、换证的要及时进行更新，旧的证件也要入档保存。

第四章

安全生产专项费用及保险卷

一、本卷应包括以下内容

1、安全生产费用使用台帐，附发票和账目明细；

2、意外伤害保险保单，按人员投保的应付被保险人花名册。

二、相关要求

1、安全生产费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。要严格按照《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》财企[2006]478号及交通部《公路水运工程安全生产监督管理办法》2007年第1号相关规定执行。

2、要建立安全生产费用使用台帐，并附发票和账目明细，安全生产费用严禁挪作他用。

3、对施工人员投保意外伤害保险，要按照全员，含农民工、管理人员、足额的要求，并将保单、被保险人花名册入卷（要与农民工花名册相对应）。第五章

危险源辨识和应急预案卷

一、本卷应包括以下内容

★

1、危险源辨识和重大危险源清单，经监理审批。★

2、应急预案，经监理审批。★

3、应急预案演练记录，含预案培训、演练过程、评价及相关图片。

二、相关要求

施工单位应当全面分析在当前工作中存在的危险因素、可能发生的事故类型及事故的危害程度，确定事故危险源，进行风险评估，并针对事故危险源和存在的问题，制定相应的安全生产应急救援预案。

（一）、危险源辨识：

1、要有针对性，并根据评估结果编制重大危险源清单和重大危险源立、消项安排，制定重大危险源管理、跟踪方案。

2、危险源辨识和重大危险源清单要报监理审批，监理人员要对重大危险源进行巡视。

（二）、救援预案中要详实、具有可操作性，并及时更新。应明确如下内容：

1、应急组织体系。确定应急组织形式，构成单位和人员，并尽可能以结构图的形式表示出来。

2、指挥机构及职责。明确应急救援指挥机构总指挥、副总指挥、各成员单位及其相应职责，可以设置相应的应急救援小组，明确各小组的工作任务及职责。

3、信息报告与处置：

（1）、信息报告与通知，明确24小时应急值班电话、事故信息接收和通报程序。（2）、信息上报，明确事故发生后向上级主管部门和地方人民政府报告事故信息的流程、内容和时限。

（3）、信息传递，明确事故发生后向有关部门或单位通报事故信息的方法和程序。

4、对危险源的监控、应急响应、应急救援物资、设备配备等内容要明确。

5、应对应急预案进行演练，演练结束后总结经验，编写演练评估报告，对发现的问题和不足予以改进并跟踪。第六章

方案卷

一、本卷应包括以下内容:

1、施工组织设计;

2、危险性较大的工程专项安全施工方案。

二、相关要求:

施工组织设计、施工方案中要有完善的安全技术措施和施工现场临时用电方案。第七章

教育培训卷

一、本卷应包括以下内容 ★

1、教育（培训）计划、台帐 ★

2、教育（培训）记录 ★

3、考核试卷及考核结果。

二、相关要求：

施工单位每年应制定安全生产教育培训计划，对管理人员和作业人员进行安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案，培训考核不合格的人员不得上岗。

施工单位人员安全教育和培训记录主要包括：现场全部从业人员接受教育和培训的实施记录、培训合格证书、上岗证书和其他有关培训、教育的确认记录。现场教育培训资料中应包括如下记录。

1、接受教育和培训人员的姓名、性别、工种等详细的个人信息。

2、所属单位、所属工种的记录。

3、从事现工种的时间及本单位录用的起始时间。

4、上岗前三级教育和培训的情况，即企业培训教育、分公司或项目部培训教育、班组培训教育。三级教育和培训必须有书面记载的完整资料，且岗前培训必须有考核合格的相关记录。

第八章

技术交底卷

一、本卷应包括以下内容

★

1、技术交底台帐 ★

2、技术交底记录。

二、相关要求：

工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，认真落实班前培训教育，确保操作人员了解所进行工序存在的安全隐患及有效的应对措施，并由双方签字确认。单位工程开工前，必须进行安全技术交底，安全技术交底内容要做到以下几点：（1）、对施工场所、作业环境，如高压线、地下管线、施工用电、现场防火和季节性特点等作业明确交底；

（2）、对多工种交叉作业时的安全技术及防范措施应作详细交底；（3）、对防止事故的“预防措施”和“劳动保护要求”作明确交底；（4）、分部分项工程安全技术交底要有针对性。

第九章

安全检查、例会卷

一、本卷应包括以下内容：

1、安全检查记录（含整改通知、反馈意见、整改结果）；

2、安全例会记录；

3、安全日志。

二、相关要求

1、要依据安全检查制度、例会制度、完善定期和不定期的安全检查记录，要求本着“定人、定时、定措施”的原则对发现的隐患进行整改，做到发现一处排除一处，记录、整改通知闭合。

2、特别强调的是，安全施工日志是施工单位在一天中进行安全管理工作情况的记录，也是安全施工内业中可追溯性检查的最具可靠性的权威性的记录之一。主要包括以下几方面的内容：

（1）、天气记录，一般以工程建设所在地附近的气象站所报的记录为准，且应视工程建设的实际情况确定所记录的内容。

（2）、施工单位在施工现场投入的人力、材料、机械设备的详细情况。（3）、施工现场的安全状况。

（4）、发现的安全隐患及处理措施，口头指令或书面指令的情况。

（5）、监理及上级部门检查情况，下发的有关安全的口头及书面指令性文件。（6）、其他施工安全工作活动的记录。

（7）、安全施工日志必须对各项各类检查中发现的问题进行纠正、整改的措施、过程和结果进行详细记录，且确保内容的真实可靠。

第十章

特种作业卷

一、本卷应包括以下内容：

★

1、特种作业人员花名册，包含证书号、复审情况、到岗和离岗时间等信息。★

2、特种作业人员操作证复印件。

二、相关要求：

1、垂直运输机械作业人员、施工大型机械作业人员、爆破作业人员、安装拆卸工、起重信号工、电工、焊工等国家规定的特种作业人员必须按照国家有关规定经过专门的作业培训，并取得特种作业操作资料证书后方可上岗作业。

2、施工单位应建立完善的人员花名册掌握人员的进退场时间及所持证书的发证、复审情况，确保现场人员持证上岗，且所持证件的有效性，监理单位要对在岗人员的证件进行检查。

3、特种作业人员证件必须随身携带，以备检查。

第十一章

特种设备卷

一、本卷应包括以下内容： ★1.特种设备检验证书和验收记录；

★2.特种设备施工检查、维修、保养、使用台账； ★3.起重设备吊装试吊记录。

二、相关要求：

施工机械、设备应建立完善的使用、维护台帐，应具有生产、制造、许可证、产品合格证、检测合格证等文件，禁止不合格的机械设备和施工机具及配件进入现场。

第十二章

临时用电和消防卷

一、本卷应包括以下内容：

★

1、临时用电专项方案，经监理审批； ★

2、电工巡视记录； ★

3、消防责任制及考核文件。

二、相关要求：

（一）、临时用电：

1、应制定临时用电专项方案（含计算书及平面布置图)并经监理审批合格后方可实施；

2、电工巡视、维修、保养记录要全面连续、如实反映所发现的隐患和处理结果。

（二）、消防：

1、要建立健全有针对性和可操作性消防安全责任制度，明确消防责任人（项目经理为第一责任人）。

2、建立消防器材和危险品管理使用台账，并及时更新、补充、完善。

第十三章

驻地建设卷

一、本卷应包括以下内容：

★

1、驻地平面布置图（含消防用品分布）； ★

2、装配式房屋合格证书；

★

3、食堂卫生许可证、务厨人员健康证。

二、相关要求 驻地建设应满足如下要求：

1、施工驻地应有利于生产、方便职工生活符合防洪、防火等安全要求，必须要有详细地施工平面布置图；

2、应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离（不小于相邻在建结构物净高的1.5倍，最小不得小于5米）；办公、生活区的选址应当符合安全性要求；

3、职工的膳食、饮水、休息场所、医疗救助设施等应当符合卫生标准。施工现场临时搭建的建筑物应当符合安全使用要求并保持安全距离。施工现场使用的装配式活动房屋应当具有生产、制造、许可证、产品合格证；

4、施工现场的人行道、车行道应坚实平坦、保障畅通、繁忙的交叉点应设置明显的警示标志，沟、坑、水塘边缘处应设置安全护栏及夜间安全警示标志；

5、食堂、易燃易爆品仓库、发电机房、配变电站、及爆破品仓库必须按照安全要求采取必要的防护措施。

第十四章

防汛卷

本卷应包括以下内容：

1、防汛应急预案，经监理审批；

2、汛期巡视记录。

第四篇：安全内业资料

安全内业资料

一、安全管理内业资料

1、项目部各级人员安全生产责任制

2、项目安全管理机构

3、项目安全生产目标管理

4、总分包签订的安全管理协议

5、总、分包单位营业执照、企业资质、安全生产许可证

6、施工组织设计、方案、审批手续

7、冬、雨季施工方案

8、职工入场安全教育

9、安全资金使用

10、工伤事故报表

11、特殊工种上岗证

12、地下设施交底资料及保护措施

13、安全防护用品合格证及检测报告

14、违章处理记录

15、文明、安全施工检查记录

二、现场料具内业资料

1、施工区、生活区人员责任制（有现场平面图、分工）

2、现场料具存放平面图

3、成品保护措施

4、材料保存、保管应保护措施方案

5、文明施工管理机构、施工日志

6、有居民来访纪录、接待室

7、检查及整改记录

三、生活区管理内业资料

1、生活区管理制度、责任制（平面图）

2、防暑降温取暖措施

3、食堂卫生许可生、人员健康证、卫生意识培训证（复印件）

4、急性职业中毒应急措施

5、食堂卫生管理制度及操作人员责任制

6、检查及整改记录

7、总包单位签订的食品卫生协议

8、暂设用房规划手续齐全

四、脚手架内业资料

1、脚手架施工设计方案、审批手续

2、脚手架验收记录

3、安全技术交底

4、登高作业人员上岗证（复印件），专业培训试卷

5、钢管扣件检测报告

6、卸料平台、电梯井脚手架专项方案

7、高支模有法案、审批（超过8米必须专讲论证、有专家职业资格证书复印件）

8、脚手架检查记录、隐患整改记录

五、安全防护内业资料

1、土方施工方案，有专家论证审批，有专家职业资格证书（复印件）

2、模板施工有方案审批

3、土方、模板施工安全交底及验收记录

4、基坑支护监测记录

5、检查及整改记录

6、安全防护用品出厂许可证、检测报告

7、“四口”“五临边”的防护措施方案

8、“四口”“五临边”的检查及验收

9、门禁智能监控、现场视频监控验收及维修保养记录

10、与第三方量检测监控协议书

11、竖井安全防护的检查与验收

六、施工用电内业资料

1、临时用电施工组织设计、变更资料及审批手续

2、临时用电安全管理协议，电工安全技术交底

3、临时用电器材产品合格证

4、电工值班维修记录，临时用电验收记录（平面图）

5、电气设备测试、调试记录，接地电阻测试记录

6、电气人员上岗证，专业培训考试卷（证件复印件）

7、应急灯的安装及验收

8、检查及隐患整改记录

七、起重吊装内业资料

1、出租单位、拆装单位营业资料

2、机械租赁资质、租赁合同

3、拆装单位资质及拆装合同

4、拆装单位安全生产许可证

5、机械租赁安全管理协议书

6、机械设备检测报告、统一编号、合格证、特种作业生产许可证、说明书或机械性能表

7、承租双方共同对机械操作人员、信号工及司索工交底

8、起重吊装施工方案及审批

9、起重吊装设备安装验收记录表（第三方检测）

10、机械操作人员、起重吊装人员花名册、上岗证（复印件）

11、检查记录，隐患整改记录

12、起重吊装设备维修保养记录

13、专业培训考试卷

八、机械安全内业资料

1、现场机械设备平面布置图

2、机械设备进场登记一览表

3、机械设备进场检测记录及绝缘电阻遥测记录表

4、机械设备安装验收记录

5、操作人员上岗证（复印件）

6、机械设备维修保养记录

7、安全检查记录及隐患整改记录

8、机械设备专业人员培训试卷

9、盾构机械日常运行、维修、保养记录

九、保卫消防内业资料

1、保卫消防设施平面图，审批手续齐全

2、现场保卫消防制度、方案、预案、消防协议

3、施工现场消防重点部位登记表（表AQ-C10-1）

4、保卫消防组织机构及活动、演练记录

5、施工用保温材料产品检验及验收资料

6、消防设施、器材验收、维修记录

7、防水施工有措施和交底（防水人员上岗证复印件）

8、警卫人员值班巡查工作记录

9、检查及隐患整改记录

10、消防专业培训试卷

11、暂时用房出厂合格证、营业执照、资质证书、安全生产许可证及验收记录

十、绿色施工管理内业资料

1、绿色施工保证体系

2、工程概算及招标文件

3、渣土消纳许可证（复印件）

4、建设单位向施工单位提供的有关绿色施工相关文件

5、建设单位提供绿色施工专项资金拨付计划

6、监理规划、施工方案及技术措施

7、施工组织设计及施工方案（有节能措施）

8、绿色施工培训教育记录

9、绿色施工应急预案

10、绿色施工现场平面布置图

11、特殊工种人员劳动保护用品发放登记表

12、食堂卫生许可证、炊事人员健康证（复印件）

13、现场防噪声、有毒气体排放及其他控制措施方案

14、对现场古树、名木保护要有上级部门批准文件（复印件）

15、施工单位应编制现场节水、节电措施方案

16、检查机隐患整改记录

第五篇：安全质量标准化内业资料

安全质量标准化内业资料

二、通风 巷道贯通应制定安全技术措施报矿技术负责人审批； 矿技术负责人每月至少组织1次通风系统审查、每季度至少组织1次反风设施检查； 3 防爆门应符合规定，每半年至少检查1次；（有检查记录）4 5 6 7 8 9 10 每年进行1次反风演习，反风演习计划应按规定审批，反风效果符合《煤矿安全规程》的规定；

新安装的主要通风机投入使用前，要进行1次通风机性能测定和试运转工作，以后每5年至少进行1次性能测定；矿井通风阻力测定符合《煤矿安全规程》相关规定；（有报告）

矿井应按规定进行通风能力核定，不应超通风能力生产；（核定报告）矿井有效风量率不低于85%；（测风报表)矿井主要通风机装置外部漏风率每年至少测定1次，外部漏风率在无提升设备时不得超过5%，有提升设备时不得直建军15%;(报告、记录)矿井（采区）主要通风机应安设监测系统，以监测主要通风机及电机的运转情况，并按规定安装正压计、负压计和全压计等监测仪器仪表;(运行记录）

采用局部通风机供风的掘进巷道应安设2台同等能力的局部通风机，实现“三专两闭锁”，具备相互独立的两回路电源，并能实现自动切换；（切换记录）不应出现无计划停风，有计划停风前应制定专项通风安全技术措施 矿井应设立瓦斯工作防治领导小组和满足工作需要的瓦斯防治专业队伍；（文件）

采掘工作面及其他地点的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》的规定；瓦斯超限，应立即13 切断电源、撤出人员，并按照事故处理，查明瓦斯超限原因，落实防治措施；（瓦斯超限记录）14 矿井应按《煤矿安全规程》的规定测定煤层的瓦斯、二氧化碳赋存参数，并按相关规定进行瓦斯等级鉴定

矿井应编制瓦斯治理技术方案、安全措施计划，按规定备案并严格执行；高瓦斯15 和突出矿井的采掘工作面应制定瓦斯治理专项措施并严格落实，瓦斯治理效果符合相关规定

井下瓦斯检查地点、瓦斯检查次数及瓦斯检查工交接班等瓦斯检查及管理应符合《煤16 矿安全规程》规定（交接班记录）；无空班、漏检和假检；每月应编制瓦斯检查地点设置计划，报矿技术负责人审查、签字； 17 瓦斯排放，应有经矿技术负责人批准的专门措施，并严格执行，且有记录

瓦斯检查工应持证上岗，瓦斯检查做到井下记录牌、瓦检手册、瓦斯调度台帐“三统18 一”；通风瓦斯日报、瓦斯监测日报每日上报矿长、矿技术负责人审阅签字，并有记录 19 瓦斯检查仪器、仪表应完好，并按照规定进行校正和检定（校检报告、记录）20 突出矿井应按规定设立防突工作领导小组和满足防突工作需要的专业防突队伍（文件）矿井应按规定对煤层的突出危险性进行鉴定（报告）。突出矿井应绘制矿井（采区）瓦斯地质图

突出矿井（采区）应编制专项防突设计、措施计划和事故应急预案，并按相关规定审22 批

区域预测结果、区域防突措施，突出煤层采掘工作面局部综合防突措施应按规定审批，23 并严格执行（防突措施）；预抽煤层瓦斯区域防突措施效果检验结果应经矿技术负责人和主要负责人审批（瓦斯抽采达标评判报告或消突报告）21 24 25 石门、立井、斜井等揭穿突出煤层前应编制专项防突设计、区域及局部综合防突措施，应按规定审批，并严格执行（专项防突设计，消突报告）

防突装备、仪器、仪表的管理、检定符合相关要求；防突资料（各种记录、台帐、牌板、效果检验报告等）管理应符合规定

定期对瓦斯抽采系统瓦斯的浓度、压力、流量等参数进行测定。泵站每小时测定1次；26 主干、支管及抽采钻场每周至少测定1次，并根据实际测定情况对抽采系统及时进行调节（测定记录)27 抽采检测装置、仪器、仪表齐全，定期校正，台帐，记录齐全

矿井应建立安全监控管理机构，配足管理人员，工程技术人员，作业人员持证上岗，建立健全安全监控人员责任制、操作规程、值班制度等

分站、传感器等装置在井下连续使用6—12个月应升井全面检修，井下装置的完好率29 就灰100%，装置的待修率不超过20%，并有检修记录

安全监测设备每月至少调试、校正1次，甲烷传感器、便携式甲烷检测报警仪等采用载体催化无件的甲烷检测设备，每10天应使用标准气样和空气样进行调校，并有调校30 记录，每10天应对甲烷超限断电功能进行试验，并有试验签字记录，安全监测仪器仪表按规定定期进行校验、检定

地面中心站值班应设置在矿调度室内，实行24小时值班制度。值班人员应认真监视监视器所显示的各种信息，详细记录系统运行状态，接收上一级网络中心下达的指令并31 及时进行处理，填写运行日志、打印安全监控日报表，报矿主要负责人和主要技术负责人审阅；建立监测系统、瓦斯抽采系统数据库，并有备份，其中安全监测，瓦斯抽采系统数据要保存2年以上，人员管理数据要保存1年以上 28 32 安全监控系统报表、账卡，图纸资料应符合相关规定

矿井应建立、健全防灭火管理制度及相关人员的岗位责任制和操作规程，并建立火灾33 应急预案 34 按规定进行煤层自然发火倾向性鉴定(报告），并制定防灭火措施 35 开采自燃、容易自燃煤层的矿井，应按相关规定建立防灭火系统和制定防治自然发炎的专门措施，采掘工作面作业规定应有防治自然发火的专项措施，并严格执行

每1处火区都应建立符合《煤矿安全规程》规定的火区管理卡片，绘制火区位置关系图，并制定火区管理制度；启封火区应有计划和经批准的安全措施

井下爆炸材料库、机电设备硐室、检修硐室、材料库、井底车场、使用带式输送机或37 液力耦合器的巷道以及采掘工作面附近的巷道中，应配备灭火器材，其数量、规格及存放地点，应在灾害预防和处理计划中明确规定 38 建立、健全综合防尘管理制度，配足防尘专业技术人员；按规定开展煤尘爆炸性鉴定；制定综合防尘措施，建立完善综合防尘系统，并有相关图纸、记录、台帐

矿井应编制洗尘计划，定期冲刷巷道积尘。主要大巷、主要进回风巷每月至少冲刷139 次积尘，其他巷道清扫积尘周期由各矿技术负责人确定，并有记录可查。井下巷道不应有连续长5m、厚度超过2mm的煤尘堆积 40 测尘仪器、仪表齐全，并定期进行校正、检定(报告）

矿井通风管理机构设置及人员配备满足安全需要，并符合有关规定

每月由矿技术负责人至少组织1次通风隐患排查，并有排查记录；由矿工主持召开至42 少1次通风工作例会，并有记录可查 43 通风区（队）应有完整的管理制度，各工种要有岗位责任制和操作规程，并严格执行 44 矿井应编制年、季、月通风工作计划及总结，建立健全矿、区领导值班记录 矿井应编制无计划停电、停风等应急预案，贯彻落实通风相关措施，并有贯彻签字记录

有通风系统立体示意图、通风系统图、分层通风系统图、通风网络图、瓦斯抽采系统图、安全监控系统图、防尘系统图、防灭火系统图等；有通风调度值班记录、通风（反46 风）设施检查及维修记录、防灭火检查记录、测风记录，有瓦斯调度台帐，密闭管理台帐，煤层注水台帐，瓦斯抽采台帐等，并与现场实际相符 45 47 制定通风仪器、仪表保管、维修和保养制度 48 瓦斯检查工、防突工、通风监测工、瓦斯抽采工、瓦斯抽采泵司机等人员应按要求定期培训（每次培训应考核，有记录可查），证件应按时复审，做到持证上岗

三、地测防治水

1、应建立以下制度：

⑴各级岗位责任制；⑵生产安全联席制度；

⑶专业隐患排查制度；⑷预报、跟踪管理、检查等技术管理制度； ⑸预测预报制度；⑹矿井地测防治水资料、技术报告等审批制度；

⑺工作质量事故分析及考核制度；⑻各项技术规程的实施细则和技术补充规定；⑼地测安全办公会议制度；⑽资料定期分析、保管、提供制度；⑾设备和工具的使用、保管、发放制度；

⑿ 防治水工作实施细则（大水矿井）；

2、应有经过批准的工作计划，并分解落实；

3、每月召开1次业务工作会议

4、水文地质条件中等、无冲击地压的瓦斯矿井设地测部门；

5、水文地质条件中等、无冲击地压的高瓦斯矿井设地测部门和地测总工程师；

6、有地质勘探报告

7、有采区地质说明书，回采工作面地质说明书，掘进工作面地质说明书

8、有井巷地质素描图

（1）井巷地质素描图有正规的专用原始记录本，分档按时间顺序保存；（2）井巷地质素描图记录内容齐全，字迹，草图清楚

9、地质预报内容齐全，有月报和临地性预报，并以年为单位装订成册，归档保存

10、突出及高瓦斯矿井各主采煤层均应有瓦斯地质图，11、贯通、开掘、放线变更、停掘停采线，过相邻巷道（空间距离小于巷高或巷宽的4倍）等测量工作，执行通知单制度；

12、测量原始记录

13、储量计算图

14、储量计算成果台账

（1）储量变动批文、报告完整，按时间顺序编号、合订；

（2）定期分析回收率，对不合理丢煤从技术上提出意见和要求，并能如实反映储量损失情况；

（3）矿井、采区、工作面结束有损失率分析报告；每半年进行1次全矿回收率总结；

（4）丢煤通知单完整无缺，按时间顺序编号、合订

15、及时填绘采煤沉陷综合治理图；（1）有地表塌陷裂缝治理台账、（2）村庄搬迁台账；

（3）矿井范围内受采动影响土地塌陷情况表

16、水文地质基础资料

（1）有井上、井下和不同观测内容的专用原始记录本，记录规范，保存完好；（2）建立符合《煤矿防治水规定》要求的防治水基础台账和计算机数据库，认真收集资料、整理台账，并每季度修正1次（3）水文地质图

17、水害预报

（1）预报内容齐全，年报、月报、临时预报及时下达，预报要评价突水危险性，提出水害处理意见；（2）在水害威胁区域进行采掘前，应提出水文地质条件分析报告，报告编制、审批、提交程序应符合规定要求；

（3）对水文地质条件中等及以上的矿井，年初提出水害分析预测表及水害预测图；

（4）矿井应根据整体生产布局，有针对性地编制矿井中长期防治水规划及防治水计划。

18、矿井防排水系统健全，设施完善，每年进行联合试运转，编制联合试运转报告；

22防治水技术要求（1）防治水工程有设计方案和施工安全技术措施,并按程序审批,工程结束有验收报告;（2）对水文地质条件不清楚地段，有相关探测资料和记录；（3）探放水工程设计有单孔设计；

（4）在采掘工程平面图和充水性图上应标明井田范围内及周边报废的煤窑积水范围，积水量、积水标高、积水线、探水线、警戒线；

（5）制定水害应急预案和现场处置方案，每年对应急预案修订完善；

（6）每半年对井田内井下和地面的所有水文钻孔进行1次全面排查，并做详细记录；

（7）建立水文钻孔管理台账；

23、对井田范围及周边关闭废弃的小煤窑位置和积水情况进行调查、分析其威胁性，记录在案，并制定相应的安全技术措施；

四、采 煤

401、采面支护质量与顶板监测制度 402、顶板动态监测、分析、处理制度 403、采面支护质量与顶板动态监测记录 404、采面地质及水文地质预报制度 405、采面地质及水文地质预报记录 406、回采工作面安装措施 407、回采工作面初次放顶措施 408、回采工作面过地质构造带措施 409、回采工作面过老巷措施

410、回采工作面收尾措施

411、作业规程管理制度

412、支护材料管理台账

413、工人培训教材及记录

414、工人培训试卷

415、作业前隐患排查记录＃

416、变化管理工作制度

五、掘 进

501、安全生产技术管理体系 502、岗位责任制＃ 503、矿压观测 504、矿压观测记录

505、地质水文分析预报制度 506、地质水文分析预报记录 507、作业规程贯彻、考试、复审记录508、作业前隐患排查记录＃ 509、工程质量考核、检查制度

510、工程质量考核记录

511、班组检查验收记录

512、变化管理工作制度

六、机电

601、机电设备应有产品合格证；安全标志，防爆合格证。602、设备更新改造计划

603、主要通风机每月应倒机、检查1次（记录）604-

1、水泵联合试运转报告

604-

2、水仓清理措施（在防治水）

605-

1、矿井、采区及采掘工作面等供电地点均应有合格的供电系统设计； 605-

2、应按期进行继电保护核算、调校、整定和试验； 605-

3、应实行停送电审批和票证制度；

605-

4、电力调度室、变电所应有停送电记录； 605-

5、井下变电所、配电点应有供电系统图

606、风电、瓦斯电闭锁应灵敏可靠，按要求进行试验，并有试验记录;607、检漏和漏电保护记录

608、配有机电矿和机电管理科室

609、有供电、电缆、小型电器、防爆、设备、配件、油脂、输送带、钢丝绳等专业化管理小组，职责明确, 查文件 610-

1、岗位责任制 610-

2、操作规程

611、管理人员巡查、设备、停送电、电气试验、杂散电流、设备定期检修和电缆、小型电器、油脂、配件、输送带、钢丝绳等管理制度

612、机房、硐室及机电设备岗点应有岗位责任制、操作规程，以及设备包机、交接班、巡回检查、保护试验、设备检修、要害场所管理等制度

613、设备运转、检修、保护试验、管理人员巡查、交接班、事故、外来人员登记等记录

614、主要通风机、主提升机、主压风机、主排水泵、锅炉等大型主要设备应做到一台一档，615-

1、设备布置图 615-

2、猴车检验合格证 615-

3、绞车检验合格证 615-

4、水泵检验合格证 615-

5、通风机检验合格证 615-

6、压风机检验合格证 615-

7、瓦斯抽放泵检验合格证

616、定期进行电气试验和接地电阻测试

617-

1、有机电职工轮训计划，不漏项，不漏岗，职工按计划培训、617-

2、持证上岗（提供电工、机电矿长安全资格证）

七、运输

701、有运输巷道断面图（复制设计专篇的图）702、运输线路质量检查记录 703、道岔质量检查记录

704、运输设备完好率现场检查记录表 705、斜井提升系统检查记录表

706、刮板运输机检查记录表（无）707、胶带运输机检查记录表（无）708、猴车检查记录表（无）

709、安全防护装置检查记录表（无）710、钢丝绳检查记录表

711、连接装置的性能指标和试验记录（无）

712、建立健全运输管理机构，有分管运输的矿长、副总工程师和运输专职管理人员，运输区（队）有专职技术管理人员；（矿级管理人员文件机电矿长分管机电、运输）713、矿安监部门应明确1名领导分管运输安全工作，并配足运输安全监察员（成立安检科的文件明确1人）714-1管理制度 714-2岗位责任制 714-3操作规程

715-1作业人员培训计划 715-2资料及考核记录 715-3按规定持证上岗。

716、技术措施符合有关规定，内容齐全、完整、有针对性；（猴车的相关措施）717、运输设备选型和能力计算资料齐全完整（附开采设计方案中的设备选型计算）

718、猴车有完整的检测记录和检验报告； 719、有安全装备投入计划，并落实；

八、安全管理

801、矿级领导任命文件 802、安全管理机构的文件 803、管理制度

804、各级领导安全生产责任制： 805、操作规程

806、安全投入保障及安全费用提取和使用制度 807、制定安全费用使用计划 808、安全费用项目管理台账 809、安全生产技术管理制度

810、煤矿主要负责人每月1次全面安全隐患排查工作 811、“三违”处罚细则 812、“三违”人员管理台账 813、安全生产教育与培训计划

814、从业人员安全培（复）训档案

815、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员应取得安全资格证书816、每季度对单位安全生产教育培训开展情况至少进行1次检查和总结 817、班组安全管理基本规章制度

818、班组质量验收、交接、隐患排查治理记录 819、班组长及各岗位人员的安全生产责任制

820、建立各类安全事故汇报、调查、处理、分析、归档制度 821、建立健全各类事故档案 822、历年安全事故统计台帐 823、逐级签订安全承诺责任书

九、职业卫生

901-

1、职业病防治领导机构文件 901-

2、职业卫生管理机构文件 902-

1、职业卫生规章制度 902-

2、职业病防治规划 902-

3、计划和实施方案 903、职业病防治经费 904、职业卫生档案 905、职业危害防治培训计划 905-

1、职业卫生培训教材 905-

2、职业卫生试卷 906、合同吿知书（补充合同）907、工伤保险证明材料 908、粉尘测定制度 909、测尘工操作规程 910、测尘仪器仪表台帐 911、测尘记录台帐 912、噪声检测台帐 913、应急救援预案和演练 914、演练记录（无）915、健康监护档案 916、工会组织文件 917、职工代表大会制度

十、应急救援

101-

1、应急救援文件

101-

2、应急救援管理机构及职责 102、应急救援管理制度

103-

1、组建兼职救护队的文件 103-

2、救护队训练的相关记录 104-

1、应急预案

104-

2、应急预案评审意见 104、应急预案复审

105、应急宣传教育工作计划 106、的应急培训计划 107-

1、火灾事故救灾演习方案 107-

2、火灾事故救灾演习报告 108、应急救援物资清单

109-

1、应急救援需要的交通运输工具、设备及其联系人、联系方式109-

2、交通和运输能够保障应急的管理措施

110-

1、与三级以上医疗机构签订应急救护服务协议 110-

2、保障及时出动的方案

111、应急救援所需各专业的技术专家库

112、应急救援治安维护、后勤服务等保障措施

十一、调 度

1101、设置独立的调度指挥中心，1102、调度值班人员安全资格证书 1103、调度员考勤表（至少有4人）1104、安全生产责任制 1105、岗位责任制 1106、调度值班制度

1107、矿井灾害预防和处理计划

1108、事故应急救援预案（在应急救援104-1）1109、应制定培训计划 1110、培训内容 1111、定期组织业务学习1112、考试试卷 1113、应有图纸：

（1）矿井地质和水文地质图（2）井上、下对照图（3）巷道布置图

（4）采掘工程平面图（5）通风系统图（6）井下运输系统图

（7）安全监测装备布置图

（8）排水、防尘、防火注浆、压风、充填、抽放瓦斯等管路系统图（9）井下通信系统图

（10）井上、下配电系统图和井下电气设备布置图（11）井下避灾路线图 1114、事故报告程序图 1115、应急电话表

1116、领导值（带）班表 1117、通信录

1118、采掘衔接计划表（图）1119、领导下井带班统计表 1120、安全生产例会记录

1121、重大安全隐患排查及处理情况台帐 1122、日、月、旬调度统计报表 1123、启密闭排放瓦斯 1124、初次放顶措施

1125、巷道贯通安全技术措施

十二、地面设施

1201、组织机构健全、管理人员齐全（文件）1202、建立健全岗位及要害场所的管理制度。1203、工程开工手续、竣工资料 1204、有质量论证资料 1205、停送电作业制度

1206、六大件操作规程（空压机、地面变电工、绞车司机、猴车司机、主扇司机、瓦斯抽放泵司机）

1207、六大件检查、运行、维护、故障记录（在机电613）1208-

1、建立消防安全责任制 1208-

2、编制消防应急预案 1209、消防演练方案 1209-

1、消防演练报吿 1210、职工食堂证照齐全

1211、职工食堂符合卫生标准，工作人员持证上岗.有体检表 1212、物资管理制度；

1213、落煤台帐（由运销科提供）

1214、建立完备的环境及能源统计记录和台帐