加强资产追回国际合作,不为腐败提供避风港——国际反贪局联合会第四届研讨会综述

第一篇：加强资产追回国际合作,不为腐败提供避风港——国际反贪局联合会第四届研讨会综述

加强资产追回国际合作，不为腐败提供避风港

——国际反贪局联合会第四届研讨会综述

从2012年6月26日开始，为期三天的国际反贪局联合会第四届研讨会在美丽的海滨城市辽宁省大连市隆重召开。来自80多个国家和地区的400多名代表就国际合作追回资产、资产没收及双边、多边合作实践中的热点、难点问题进行专题研讨。

经过深入交流与热烈讨论，与会人员分享了各国、各地区反腐败经验，并就加强资产追回国际合作形成广泛共识，纷纷表示将进一步加大与国际反贪局联合会的紧密合作，在完善本国法律体系的基础上，与各国、各地区建立双边或多边刑事司法互助，通过完善机制，加强追赃方面的信息交流，让腐败资金无处遁形，为建设繁荣、稳定、和谐的国际社会贡献力量。

现实所迫:资金追回需要国际合作

随着经济全球化进程的加快，腐败犯罪越来越呈现出行为跨国发展、资产全球流动的新特点。腐败犯罪中的资产跨国、跨地区转移，已成为各国、各地区有效惩治腐败犯罪面临的一个突出难题。如何最大限度地开展追缴和返还腐败资产的国际合作和司法协助，已经成为各国、各地区反贪机构的共同愿望和迫切要求。

资产追回是国际合作打击腐败最重要的环节和手段。在国际反贪局联合会第四次研讨会开幕式上，联合国毒品与犯罪署条法司腐败与经济犯罪条约主管迪米陲〃弗拉西斯深刻指出，“在任何国家的法律

1体系中，都存在让腐败滋生的灰色地带。作为打击腐败犯罪中最复杂的问题之一，资产追回需要耗费更多的时间和人力，各国应当加强相互信任，在尊重彼此的主权、文化、司法等前提下，探索更加灵活、有效的合作方式，最大限度地开展资产追回国际合作。”

“腐败不仅是危害社会稳定的公敌、削弱政府诚信的祸根，更是破坏经济肌体的毒瘤。只有根除腐败，国家才能发展壮大起来，人民才会享受到更多来自政府提供的公共服务。”乌干达共和国道德与廉政部部长西蒙〃洛克多在发言中表露出对腐败犯罪的深恶痛绝。他认为，腐败现象已跨越国界，成为全球关注的问题，加强反腐败国际合作显得尤为重要。国际反贪局联合会作为一个交流合作的平台，为推动反腐败国际合作开展了卓有成效的工作。

印度尼西亚共和国反腐败委员会主席祖卡奈恩分析说，如果巨额国家资产以赃款赃物形式流入到国(境)外，就会造成国家的巨额损失，削弱国家的财政力量和经济建设能力，或使受害单位遭受严重损失，国际反贪局联合会成员国应增强紧迫感，在引渡犯罪嫌疑人以及冻结、扣押、没收和返还腐败资产等领域开展更加紧密的执法合作。

“加强腐败资产追回合作，需要国际反贪局联合会发挥更大的作用。”迪米陲〃弗拉西斯表示，国际反贪局联合会第四届研讨会的召开揭开了国际反贪领域合作的新篇章，为不同国家和地区的执法和司法机构，落实和深化反贪领域各项合作、有效打击贪污腐败犯罪行为增添了新的活力。他期待也相信与会各方会分享在资产追回方面的有益经验，建立高效机制，制定合作战略，有力地推动国际反腐败合作取得更大成效。

经验交流:在公约框架下建立追赃、预防机制

2003年10月，第58届联合国大会审议通过了《联合国反腐败公约》，把各国在惩治和预防职务犯罪方面形成的共识用国际公约形式确定下来，特别是把资产追回作为国际合作打击腐败犯罪的重要环节和手段，确立了资产返还的基本机制。

与会人员普遍认为，《公约》所创设的资产追回机制，极大地拓宽了各缔约国追回腐败资产开展国际合作的渠道，促进了各缔约国就资产追回问题开展国际合作的可能性，使腐败分子认识到，即使将财产转至境外，最终也将是除了得到应有惩罚外一无所获，这无疑是对腐败分子的极大震慑。国际反贪局联合会各成员国应当以《公约》为基础，加强自身打击腐败犯罪能力。

中国最高人民检察院反贪污贿赂总局局长陈连福介绍说，国(境)外追赃是检察机关重要工作之一。为落实《公约》以及《公约》与我国国内法衔接的具体立法措施，中国修改后刑诉法增设了违法所得特别没收程序，为检察机关对在逃贪污贿赂犯罪人员的追赃工作提供了重要的法律保障。修改后刑诉法生效后，中国将全面开展对潜逃境内外职务犯罪嫌疑人的追赃诉讼工作。

法兰西共和国腐败预防中心主任佛朗西斯〃白迪说，在资产追回方面，法国以《公约》为基础，起草了一些追踪财产的措施，“法国专门设立了打击非法金融活动行动和情报处理中心，专门收集处理和输出有关秘密资金通道、洗钱的情报，一旦是涉及腐败犯罪或者有组织犯罪非法收入的洗钱行为，中心会立即向检察机关通报。”

越南社会主义共和国最高人民检察院检察长阮和平介绍说，近年

来，越南不断完善本国法律，并按照《公约》的要求加强与其他国家执法司法机构的交流合作，在资金返还、案件协查方面，数量、质量和效果都逐年加强。今年6月18日，越南国会还通过了反洗钱法，对协助他国扣押、冻结、返还腐败犯罪资产等内容作出明确规定，为追赃申请国挽回经济损失起到积极作用。

斯里兰卡民主社会主义共和国反贪污委员会主席加戈斯〃巴拉帕塔本迪认为，实行官员财产申报制度是从源头上预防和治理腐败、有效防范非法资金转移的重要措施。该国2011年颁布的领导干部报告个人事项制度中规定，领导干部要定期申报个人、子女、配偶的资产和负债等情况。如果作出错误的申报或者忽视汇报要求，就会面临法律的惩罚。

建言献策:完善机制强化资产追回力度

在研讨中，与会人员普遍表示，虽然目前资产追回方面取得一定的成效，但仍然存在立法不完善、反腐败机构执法能力不足等问题，需要进一步完善本国国内立法，积极做好国内法与《公约》的衔接，尽量减少在请求国和被请求国之间存在的资产追回法律障碍，使缔约国能更有效地利用公约规定的资产查封、扣押、冻结和没收等刑事执法措施，更有效地利用司法协助和引渡等方面的国际合作措施，加强腐败资产追回的力度。

西班牙王国加泰罗尼亚地区反欺诈局局长丹尼尔〃德〃阿方索〃拉索指出，请求国向被请求国提出司法协助时，常常面临被请求国的法律障碍，《公约》各成员国应当建立便利条件，制定更精炼、明确的法律，减轻彼此法律的隔阂。另外，许多国家反腐败职能部门设立过

多，无疑会导致多头管理、权责不分，建议各国统一建立“资产追回办公室”，专门查办腐败资产跨国、跨区域转移案件。

澳门特别行政区廉政公署专员冯文庄也认为，不同国家和地区的法律制度存在巨大差异，往往成为腐败资产追回的绊脚石。如，在迅速调查取证的实际要求与严格的法律程序之间存在矛盾，不同的证明标准也会导致请求国很难按照被请求国对证据的要求收集并提供证据。应当吸收各国有益经验，建立一个全面、灵活、可行的法律框架，让相互之间的合作更顺畅。

香港特别行政区廉政公署副专员李铭泽指出，目前职务犯罪嫌疑人将赃款、赃物跨国或跨境转移手段隐蔽且多样化，检察官、法官等执法司法缺少专业人才，从而影响了办案效率，“有必要加大对办案人员的专业知识培训，提高执法办案水平。此外，对于发展中国家来说，联合国应当适当安排给发展中国家提供高水平的专家援助。”

联合国毒品和犯罪署东亚及太平洋地区中心高级检察与司法顾问基彭〃佩克与阿根廷共和国萨尔和莫奇奥律师事务所合伙人塞巴斯蒂安〃萨尔等代表，建议在国际上建立一个综合性的金融情报系统，用于收集大额、可疑的金融交易、分析潜在的洗钱活动等，各国利用该系统进一步加强信息交流，通过情报系统查出腐败资金的动向。

此外，与会代表还建议各国、各地区反贪机构通过高层互访，定期研讨、人员培训和学术交流等形式，增进互信，深入合作，提高资产追回国际合作水平。

（来源：检察日报）

第二篇：***2012年6月26日在国际反贪局联合会第四届研讨会开幕式上的讲话

加强国际司法合作有效惩治腐败犯罪 ——在国际反贪局联合会第四届研讨会开幕式上的讲话

中央政治局常委，中央政法委书记***

（2012年6月26日，大连）

各位来宾，女士们、先生们、朋友们：

今天，国际反贪局联合会第四届研讨会在美丽的海滨城市大连开幕。有机会出席这届研讨会并与各位朋友再次见面，我感到十分高兴。首先，我谨代表中国政府和人民，向会议的召开表示热烈祝贺！向参加会议的各国总检察长、司法部长、监察部长、反贪机构负责人、国际组织领导人、专家学者以及各位代表，表示热烈欢迎！

一年前，我参加了在上海举行的国际反贪局联合会第三届研讨会，与来自世界各地和联合国机构、国际组织的朋友们交流了反对腐败的做法和经验，探讨了深化反腐败国际合作的途径和措施，并达成了广泛共识，增进了相互间的了解和友谊。

一年来，中国共产党和中国政府坚持把廉政建设和反腐败斗争纳入党和国家事业发展全局来规划部署，按照标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，坚决查办违纪违法案件，扎实推进专项治理，不断完善惩治和预防腐败体系，反腐败工作取得了新的成效，促进了经济发展和社会进步。同时，我们也清醒地认识到，当前腐败现象易发多发的态势还没有根本改变。面对严峻的反腐败斗争形势和艰巨繁重的任务，中国共产党和中国政府惩治腐败、根治腐败的决心坚 1

定不移，将始终对腐败现象坚持零容忍的态度，对腐败案件发现一起坚决依法依纪查处一起，决不姑息，不断以反腐倡廉的实际行动和实际成效取信于民。

司法是维护社会公平正义的最后一道防线，在反腐倡廉建设中发挥着重要作用。在中国，宪法和法律明确规定，人民法院和人民检察院依法独立行使审判权、检察权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。在廉政建设和反腐败斗争中，中国共产党和中国政府坚持依法治国基本方略，重视发挥司法机关的职能作用，依法惩治、有效预防腐败犯罪，促进依法行政和公正司法，保障国家权力在法治的轨道上运行。借此机会，我愿向各位简要介绍一下近年来中国加强反腐败司法工作的情况。

第一，惩治腐败犯罪的力度不断加大。中国司法机关认真贯彻国家关于反腐倡廉建设的决策部署，始终保持对腐败犯罪的高压态势，促进反腐败斗争深入开展。人民检察院通过加强案件线索管理，健全侦查指挥协作机制，密切与执法执纪部门的配合，努力提高侦查水平和办案质量，依法严肃查办腐败犯罪，并向人民法院提起公诉。2008年以来，检察机关每年立案侦查的各类职务犯罪案件数量都在3万件、4万人左右。人民法院坚持法律面前人人平等的宪法原则，贯彻落实宽严相济的刑事政策，依法审判腐败犯罪案件，充分发挥刑罚的威慑功能。最高人民法院和最高人民检察院还及时总结司法实践经验，依法适时制定相关司法解释，指导各级人民法院和人民检察院在惩治腐败犯罪中准确适用法律、统一司法尺度、维护公平正义。

第二，预防腐败犯罪的成效不断显现。人民检察院认真落实国家关于建立健全惩治和预防腐败体系的要求，坚持惩防并举、注重预防，加强案件剖析和警示教育，及时建议有关单位和部门堵塞漏洞、健全制度。去年，检察机关向有关单位提出预防腐败建议4万多件。同时，广泛开展预防职务犯罪宣传，实行行贿犯罪档案查询系统全国联网，建立预防职务犯罪报告制度，积极预防和减少腐败犯罪。针对司法领域容易滋生腐败的问题，中国深入推进司法体制和工作机制改革，优化侦查权、检察权、审判权和执行权配置，扩大司法民主，深化司法公开，加强监督制约，确保司法权在阳光下运行，促进了公正廉洁司法。

第三，反腐败国际司法合作不断深化。近年来，中国不断加强同世界各国、各地区及有关国际组织的反腐败交流与合作，积极加入相关反腐败国际组织，参加《联合国打击跨国有组织犯罪公约》、《联合国反腐败公约》等多项多边公约，已成为国际反腐败的重要力量。特别是我们完善境内外追赃追逃机制，先后与57个国家缔结111项各类司法协助类条约，通过引渡、遣返和司法协助、警务合作等方式，成功将一批外逃的犯罪分子缉捕归案，追回大量涉案腐败资产，充分展示了中国共产党和中国政府打击犯罪、惩治腐败的坚强决心，有力地震慑了腐败犯罪分子。

女士们、先生们！

资产追回是国际合作打击腐败犯罪的重要环节和手段。随着经济全球化深入发展，腐败犯罪日益呈现出有组织、跨区域的特点，特别

是对于跨国跨地区流动的腐败资产，如果不能及时追缴，不仅影响受害国经济社会发展，扰乱腐败资产流入国经济秩序，而且容易助长腐败犯罪的蔓延，损害打击腐败犯罪的成效。为此，《联合国反腐败公约》专门规定了资产追回机制，要求缔约国应当对外流腐败资产的追回提供合作与协助。认真落实《联合国反腐败公约》，积极开展追缴和返还腐败资产的国际合作，已经成为各国、各地区反贪机构的共同愿望和迫切要求。本届研讨会以“资产追回”为主题进行交流研讨，是落实国际反贪局联合会第五次年会暨会员代表大会《马拉喀什宣言》的一项重要举措，必将对加强腐败资产追回的国际合作，促进《联合国反腐败公约》有效实施，更加有效地惩治和预防腐败，发挥积极的建设性作用。

中国高度重视追缴和没收腐败资产，通过建立健全防范腐败分子外逃、境外缉捕、涉案资产返还等工作机制，与世界各国、各地区积极开展反腐败国际合作，根据国际公约以及司法协助条约和协定、引渡条约、被判刑人移管条约，综合运用直接追回资产、民事诉讼追回资产等多种手段，最大限度地推动和实现对腐败资产、犯罪收益的有效追回。同时，我们积极履行《联合国反腐败公约》规定的各项义务，做好有关国内法与公约的衔接工作，消除资产追回的法律障碍。2006年10月，中国制定颁布了《反洗钱法》。今年3月，中国十一届全国人大五次会议审议通过的刑事诉讼法修正案，专门规定了对腐败犯罪嫌疑人、被告人逃匿、死亡案件违法所得及其他涉案财产的没收程序，实现了与《联合国反腐败公约》有关资产追回规定的衔接。我们愿与

国际社会一道，在尊重主权、平等互利、求同存异、注重实效的原则下，进一步加强包括资产追回在内的国际反腐败交流与合作，不断加大惩治跨国跨地区腐败犯罪力度，共同推动国际反腐败事业健康发展。

最后，预祝研讨会取得圆满成功！祝各位来宾工作顺利、身体健康、万事如意！