合同能源管理实施流程

第一篇：合同能源管理实施流程

三、合同能源管理的实施流程

1）能源审计

针对用户的具体情况，对各种耗能设备和环节进行能耗评价，测定企业当前能耗水平，通过对能耗水平的测定。此阶段是我公司为用户提供服务的起点，由公司的专业人员对用户的能源状况进行审计，对所提出的节能改造的措施进行评估，并将结果与客户进行沟通。

2）节能改造方案设计

在能源审计的基础上，由我公司向用户提供节能改造方案的设计，这种方案不同于单个设备的置换、节能产品和技术的推销，其中包括项目实施方案和改造后节能效益的分析及预测，使用户做到“心中有数”，以充分了解节能改造的效果。

3）能源管理合同的谈判与签署

在能源审计和改造方案设计的基础上，EMC与客户进行节能服务合同的谈判。在通常情况下，由于EMC为项目承担了大部分风险，因此在合同期（一般为8至10年左右）EMC分享项目的大部分的经济效益，小部分的经济效益留给用户。待合同期满，EMC不再和用户分享经济效益，所有经济效益全部归用户。

4）项目投资

合同签定后，进入了节能改造项目的实际实施阶段。由于接受的是合同能源管理的节能服务新机制，用户在改造项目的实施过程中，不需要任何投资，我公司根据项目设计负责原材料和设备的采购，其费用由我公司支付。

5）施工、设备采购、安装及调试

根据合同，项目的施工由EMC负责。在合同中规定，用户要为EMC的施工提供必要的便利条件。即我公司提供的服务是“综合型”的服务，既有设计、施工、安装调试等软服务，同时也为用户提供节能设备及系统等实物。而作为服务的一部分，这些节能设备及所形成的系统也将由我公司投资采购。

6）人员培训、设备运行、保养及维护

在完成设备安装和调试后即进入试运行阶段。我公司还将负责培训用户的相关人员，以确保能够正确操作及保养、维护改造中所提供的先进的节能设备和系统。而且，在合同期内，由于设备或系统本身原因而造成的损坏，将由我公司负责维护，并承担有关的费用。

7）节能及效益监测、保证

改造工程完工后，我公司与用户共同按照能源管理合同中规定的方式对节能量及节能效益进行实际监测，确认在合同中由我公司方面提供项目的节能水平。作为双方效益分享的依据。

8）节能效益分享

由于对项目的全部投入（包括能源审计、设计、原材料和设备的采购、土建、设备的安装与调试、培训和系统维护运行等）都是由EMC提供的，因此在项目的合同期内，EMC对整个项目拥有所有权。用户将节能效益中应由EMC分享的部分逐季或逐年向EMC支付项目费用。在根据合同所规定的费用全部支付完毕以后，EMC把项目交给用户，用户即拥有项目的所有权。

第二篇：合同能源管理流程

合同能源管理项目实施流程 引用文件

国务院办公厅转发发展改革委等部门《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》国办发[2010]25号

财政部 国家税务总局关于《促进节能服务产业发展增值税 营业税和企业所得税政策问题的通知》财税[2010]110号

财政部 国家发展改革委关于印发《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法的通知》（财建[2010]249号）

国家发展改革委办公厅、财政部办公厅关于财政奖励合同能源管理项目有关事项的补充通知（发改办环资[2010]2528号）

《中华人民共和国节约能源法》（2007年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）

《国务院关于加强节能工作的决定》（国发〔2006〕28号）

《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）GB17167-2006用能单位能源计量器具配备和管理通则 GB/T24915-2010合同能源管理技术通则 GB/T 2587-2009 用能设备能量平衡通则 GB/T 2589-2008 综合能耗计算通则 GB/T 3484-2009 企业能量平衡通则 GB/T 13234-2009 企业节能量计算方法 GB/T 15316-2009 节能监测技术通则 GB/T 17166-1997企业能源审计技术通则 3 术语和缩略语 3.1 术语

3.1.1 合同能源管理

节能服务公司与用能单位以契约形式约定项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制。

3.1.2 合同能源管理项目

以合同能源管理机制实施的项目。

3.1.3 节能服务公司

提供用能状况诊断、项目设计、融资、改造（施工、设备安装、调试）、运行管理等服务的专业化公司。

3.1.4 能耗基准

由用能单位和节能服务公司共同确认的，用能单位或用能设备、环节在实施合同能源管理项目前某一时间段内的能源消耗状况。

3.1.5 项目节能量

在满足同等需求或达到同等目标的前提下，通过合同能源管理项目实施，用能单位或用能设备、环节的能源消耗相对于能耗基准的减少量。3.2 缩略语 4职责范围 5 实施内容 5.1.了解客户

5.1.1.通过与客户交流了解客户的业务范围、所使用的用能设备类型、消耗能源的种类、所采用的生产工艺等基本情况，填写《用能单位基本情况调查表》、《客户用能情况调查表》。

5.1.2确定客户所关心的能源利用方面所关心的问题，并向客户介绍公司的基本情况、节能服务运作模式、合同能源管理的相关问题。

5.1.3 重点指出具有节能潜力的项目，客户潜在的利益所在，确定公司可以介入节能项目，达成意向。5.2 对客户用能初审

5.2.1公司确定项目经理，填写客户调查表，请客户协助完成调查内容。调查表应包括：《客户能源计量器具配备一览表》、《客户用能设备一览表》。

5.2.2由项目经理编制能源检测方案（必要时），检测方案应包括：客户认可的检测依据、标准、检测方法、检测设备、检测周期、安全措施。通过客户的安排，完成对客户的能源消耗的各个环节进行检测。

5.2.3 通过对客户设备台帐、能源统计台帐或报表（在可能获取并为客户保密的情况下）、工艺流程图表进行分析，对用能设备及运行情况进行检测，对客户设备数量、设备额定参数、实际运行状况等做详细记录，从中发现可能具有的重大节能潜力的用能环节。5.2.4 调研过程所获取客户的信息仅限于项目的实施，未经客户许可不得向第三方泄露。

5.3 估算节能量

通过完成以上环节的内容，拟定项目名称，对建议进行的项目估算出节能量。5.4 编制项目可行性报告初稿

由项目经理编制一份项目可行性报告书，内容包括:项目的概况、节能投资、估算节能量、合同型式、利益分享意向，公司内部先进行评审。

经公司评审的报告书与客户交流，请客户评审并提出意见。解答客户可能提出的有关项目各种问题、要求。5.5 签订意向书

在解答了客户的问题和要求后，客户有了继续该项目的意愿，项目经理需要详尽的向客户描述客户在该项目中享有的权利和义务，并请客户签署一份项目意向书（附件12），客户盖章确认该项目。

5.6 详细的诊断与调研、制定节能措施

5.6.1通过对客户更详尽的诊断与调研，采用测量手段，借助测量设备，得到客户认可的准确的数据，对项目中用到的节能设备，落实供应商的供货价格、安装费、运输费以及合同期各项可能发生的费用支出等，制定技术上可行、经济上合理、社会环境允许节能措施。节能措施应符合国家法律法规、产业政策要求以及工艺、设备等相关标准的规定。

5.6.2对于项目节能量大于3000吨标煤以上的项目，由项目经理负责组织相关专业人员编制项目改造前《能源审计报告》，在不具备编制条件时，也可以委托专业的单位完成编制。

5.7 能耗基准的测量与确定，制定节能目标

5.7.1 能耗基准的确定有时候需要依靠测量才能完成，而测量工作必须在项目实施（改造）之前进行，测量的结果必须是双方认可的，必要时需第三方确认。

能耗基准确定按照GB/T 2589-2008、GB/T 13234-2009、GB/T 3484、GB/T 2587、GB/T 15316、GB/T 17166及相关标准执行。

根据详细的诊断与调研，并确定了基准能耗，根据制定的节能措施，估算出可实现的节能目标，投资预算，投资回收期。

5.7.2 公司用能检测的测量设备应符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》精度等级要求。

5.7.3 用能检测必须是在客户的生产正常、设备运行工况稳定的条件下进行。

5.7.4 检测的范围应该是确定实施节能改造的设备、环节或系统。检测结果能够直接或间接的计算出设备、环节或系统用能基准。

5.7.5 检测过程时间应根据不同设备的技术要求确定，得到客户认可。

5.7.6 对客户能源审计的基本方法是调查研究和分析比较，主要是运用现场检查、数据审核、案例调查以及盘存查帐等手段。

5.7.7 调研人员在调研前应尽可能的熟悉客户的生产工艺，了解该用能产品（或用能单元）的能源消耗定额，国际、国内、行业内现阶段的能耗情况。必要时请专家进行指导评审。

5.7.8 审查客户现有计量器具配备情况是否符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》精度等级要求。审查客户提供的用能数据是否能够客观真实的反映出改造前的用能情况。必要时应在征的客户同意后采取必要的现场测试。

5.7.9 部分用能设备在经过或周期性大修后的用能情况和接近大修期时的用能状况差异较大，在确定基准是应区别对待。

5.7.10客户采购的能源品质的变化对于拟改造的设备的单耗有至关重要的影响，在审计时要加以区别对待。

5.7.11客户用能价格的变化直接影响到节约资金的数量，间接影响到分享的利益分享份额。可通过查阅客户的缴费发票、采购发票获取能源价格。

5.7.12 项目经理负责实施项目改造前的相关设备进行拍照备存，供第三方节能量审核机构验收使用。

5.7.13填表《客户基准期用能情况记录表》、《客户基准期用能单耗计算表》（附件6）。5.8 合同准备

5.8.1由项目经理与客户协商，依据GB/T24915-2010《合同能源管理技术通则》附件《合同能源管理项目参考合同》草拟一份合同能源管理项目的合同，合同内容包括：拟采用的合同能源管理项目合同模式，项目投资额，合同双方的投资比例，规定的项目节能量，节能量的计算方法，节能量数据的检测方法，节能效益的分享等。同时向客户提供项目实施计划、工作进度表等。

5.8.2 在与客户初步达成项目合作意向的同时，项目经理应向项目所在地环保部门申请出具对项目环境影响的意见书或说明。

5.8.3对于项目节能量小于3000吨标煤以下（标煤数量与项目建设所在地省、市发改委的具体规定有关，应与当地政府节能管理部门联系获取政策）的项目，由项目经理负

责编制《项目可行性实施方案》 ；对于项目节能量大于3000吨标煤以上的项目，应在项目实施地获取具有资质的咨询设计单位编制的项目可行性研究报告，也可以在异地联系有资质的单位编制。国家不支持对单个项目节能量大于10000吨标煤的项目进行财政资金奖励。

5.9 项目达成或拒绝

经与客户协商达成一致意见，合同达成，由项目经理负责与客户签订正式合同。合同主体由公司法人代表（公司授权代理人）与客户的法人代表（客户授权代理人）签订。合同双方的律师应该参与合同条款的商定与文本的准备。由项目经理详尽的将前期所发生的费用支出计入到该项目的总成本中。

如果与客户不能达成共识，或由于其他的原因而导致不得不放弃本项目的实施，而在经过详尽的调研以后确实证明能够达到预期的节能量，那么公司在客户签订意向书以后进行详尽调研所发生的费用支出应该由客户承担（在可能的情况下，不是每个项目都能成功）。由项目经理写出终止项目的总结。5.10项目的工程设计

项目工程设计时应依据国家相应的设计规范进行设计，涉及到特种设备的节能改造项目，其工程设计资质应符合相应的国家标准。与战略合作伙伴共同实施的项目，经过合作伙伴或第三方设计的方案须有项目经理负责组织在公司交底审核。5.11合同项目的安装与施工

5.11.1通过与客户的详细沟通协商确定一致的意见，确认安装进度计划，按照合同约定的设备安装施工，以合格的工程质量来保证节能量的完成，施工期间的记录是完整的。5.11.2项目经理负责与客户、施工部门之间协商一致的安装进度计划，并制定进度表。5.11.3有分包方负责项目施工的项目，应与施工单位签订一份工程合同，约定相关事项。合同按工程合同的格式签订，应符合《合同法》的要求。合同主体以完成公司与客户签订的合同能源管理项目合同为主。

5.11.4安装的设备应与合同约定的设备明细相一致，由于不可抗力的原因改变了原设备的型号、数量、精度等级等，应事先与客户沟通并达成共识，求的客户的签证认可，防止验收时发生争议。

5.11.5根据施工进度做好隐蔽工程的验收工作，并取得客户或第三方隐蔽工程验收凭证，供项目验收时，作为验收资料提供给客户。施工中改变了原设计图纸的应进行图纸变更签证。

5.11.6项目施工应做好安全措施，并有应急预案，并明确施工中的事故责任方。5.11.7涉及到特种设备安装与施工，有需要到政府职能部门备案申请的，应提前办理相关的备案手续，并取得相应的批准文本后才允许安装施工。依据《特种设备安全监察条例》（2009年）。

5.11.8相关设备的计划、比价、采购、验收、入库、领用、发送、运输按公司的相关制度执行。

5.11.9设备安装完工后应进行试运行，压力容器需进行压力试验，做好试压记录；现场制作的特种设备应获得当地特种设备主管部门的验收，并获取有效证书；试运行应有试运行方案，且试运行方案是经过客户（领导）审核批准的。经过试运行合格的设备才允许载荷运行，试运行应做好设备的试运行记录和自验报告为项目验收做准备。5.11.10 填写隐蔽工程的验收记录（附件10）、项目变更签证记录（附件11）等。5.12培训

公司为了在实施项目中最大限度的分享项目产生的节能效益，对已经完成施工的项目，安排对客户管理人员的管理培训以及操作人员的技术培训，使之合同期满后设备能够正常运行，保证能够持续获得节能效益。（附件14：培训记录表）5.13项目验收

由负责该项目的负责人（或公司领导指定的人员）负责组织验收。在确保所有合同约定的设备按预期目标完成试运行合格，完成对客户作业人员的管理、技术操作培训，向客户提供了所有记载设备变更的参考资料后进行申请验收。验收程序依据相关工程项目验收标准或合同约定进行。5.14节能量的确认

5.14.1节能量的确认是衡量公司在该项目中可盈利性的标准，也是客户对项目认可与否的标准，因此对合同双方都是至关重要的，也是项目实施的关键，必须得到合同双方的共同确认。必要时委托第三方权威机构检测与验证。

5.14.2改造后用能检测的测量设备应与改造前所用的在技术性能上是一致的。符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》精度等级要求。

5.14.3改造后用能检测必须是在客户的生产、设备运行工况与改造前相近的条件下进行检测，用能环境条件不能和改造前有较大差异。环境条件的改变将直接导致用能状况的改变，必要时应进行技术修正，需得到双方的技术认可。

5.14.4检测的范围应该是改造前相同的单元、环节或系统。检测结果能够直接或间接的计算出改造后的设备、环节或系统节能量。5.14.5 检测过程时间应和改造前的检测时间相同。

5.14.6 检测依据GB/T 2587、GB/T 3484、GB/T 15316及相关标准执行。

5.14.7 客户改造后用能检测时的用能品质、价格与改造前相比较不应该有影响节能量和节能利益的差异。5.14.8节能量的计算方法 5.14.8.1设备性能比较法

比较节能改造前后新旧设备的性能，结合设备的运行时间，即可简单的算出节能量。该方法适用于负荷输出较恒定、种类较单一的场合。常见的有照明灯具，对于负荷变化大的设备也有参考价值。5.14.8.2能源消耗比较法

项目改造前后比较相同时间段的能源消耗，即可评价出节能效果。该方法适合于符合比较恒定、种类比较繁杂场合。例如星级宾馆、连锁商场，这类企业管理比较规范，全年的消耗与历年的变化不大。5.14.8.3产品单耗比较法

客户的产值、产量等均与能源的消耗量有直接的关系，针对不同类型的客户，比较改造前后的单位能源消耗，即能计算出节能量。如商场的营业额、宾馆的入住率、工厂的工业总产值、产品的产量等。该方法适合于负荷变化较大品种单一的用能场合。5.14.8.4模拟分析法

建立改造前后两套计算机仿真系统，用计算机软件计算改造前后的能源消耗量，并结合实际测量数据校正计算结果。该方法可独立计量节能效益，也可作为上述三种方法的补充方案。

5.14.9节能量的计算方法依据《GB/T 13234-2009 企业节能量计算方法》。附记录表《客户统计报告期用能记录表》（附件7）、《客户统计报告期用能计算表》（附件8）、《合同能源管理项目节能量计算表》（附件9）。5.15效益分享

按照合同约定按期收回项目投资额和应得的利润。5.16项目维护

按照合同约定，合同期内，公司应对客户所安装的设备进行维护服务。应和客户保持密切的联系和业务交往，以便对项目中的设备可能出现的问题进行快速诊断和处理，通过事故处理继续优化和改进系统的运行性能，提高项目的节能量。5.17项目移交

按合同约定，合同期满后，公司将项目的全部设备移交给客户管理。由项目经理负责完成该项目的总结。5.18 项目的备案与奖励申请

5.18.1项目合同签订后由项目经理在合同签订之日起1月内到当地县级以上人民政府节能主管部门完成备案。

5.18.2 国家财政奖励项目支持对象和范围

5.18.2.1支持对象：财政奖励资金支持的对象是实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务公司。

5.18.2.2支持范围：财政奖励资金用于支持采用合同能源管理方式实施的工业、建筑、交通等领域以及公共机构节能改造项目。

5.18.2.3支持的项目内容：锅炉（窑炉）改造、余热余压利用、电机系统节能、能量系统优化、绿色照明改造、建筑节能改造等节能改造项目，且采用的技术、工艺、产品先进适用。5.18.2.4不予支持的项目内容： a、新建、异地迁建项目；

b、以扩大产能为主的改造项目，或“上大压小”、等量淘汰类项目；

c、改造所依附的主体装置不符合国家政策，已列入国家明令淘汰或按计划近期淘汰的目录； d、改造主体属违规审批或违规建设的项目； f、太阳能、风能利用类项目；

g、以全烧或掺烧秸秆、稻壳和其它废弃生物质燃料，或以劣质能源替代优质能源类项目； h、煤矸石发电、煤层气发电、垃圾焚烧发电类项目； i、热电联产类项目； j、添加燃煤助燃剂类项目；

k、2007年1月1日以后建成投产的水泥生产线余热发电项目，以及2007年1月1日以后建成投产的钢铁企业高炉煤气、焦炉煤气、烧结余热余压发电项目； l、已获得国家和省级节能专项补助的项目。

5.18.3符合支持条件的节能服务公司实行审核备案、动态管理制度。节能服务公司向公司注册所在地省级发展改革部门（或工信委，部分地区节能工作由工信局管）提出申请，省级发展改革部门会同财政部门进行初审，汇总上报国家发展改革委、财政部。国家发展改革委会

同财政部组织专家评审后，对外公布节能服务公司名单及业务范围。5.18.4 国家财政奖励项目支持条件 5.18.4.1项目应符合以下条件：

a、节能服务公司投资70%以上，并在合同中约定节能效益分享方式；

b、单个项目年节能量（指节能能力）在10000吨标准煤以下、100吨标准煤以上（含100吨），其中工业项目年节能量在500吨标准煤以上（含500吨）；

c、用能计量装置齐备，具备完善的能源统计和管理制度，节能量可计量、可监测、可核查； d、项目关键技术应具有较大的推广潜力，在行业内具有先进性和示范意义，对节能工作有较强的带动作用，项目实施后能够迅速形成显著的直接节能效果。

e、项目实施过程中优先采用国家政府采购清单中推荐的节能产品、国家节能产品惠民工程产品和国家绿色照明推广产品等。

5.18.4.2节能服务公司应符合以下条件：

a、具有独立法人资格，以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务，并通过国家发展改革委、财政部审核备案；

b、注册资金500万元以上（含500万元），具有较强的融资能力； c、经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全；

d、拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力。5.18.5支持方式和奖励标准

5.18.5.1支持方式：财政对合同能源管理项目按年节能量和规定标准给予一次性奖励。奖励资金主要用于合同能源管理项目及节能服务产业发展相关支出。

5.18.5.2奖励标准及负担办法：财政奖励资金由中央财政和省级财政共同负担，其中：中央财政奖励标准为240元/吨标准煤，省级财政奖励标准根据当地省级人民政府政策规定执行，一般低于60元/吨标准煤。5.18.6 项目奖励资金申请

合同能源管理财政奖励项目采取属地管理，节能服务公司应在合同能源管理项目合同签订并实施后向项目所在地市级发展改革委、财政局提出财政奖励资金申请（具体申报格式根据各省、市发布的格式为准），由各市发展改革委、财政局联合初审后分别上报省财政厅、省发展改革委。

5.18.7申请财政奖励资金的材料：

a、《***省合同能源管理项目财政奖励资金申请表》（见附件17）；

b、由具有资质的咨询设计单位编制的项目可行性研究报告； 或项目可行性实施方案。c、项目的备案或审批文件；（附件16）

d、环保部门对项目环境影响出具的初审意见或说明； e、合同能源管理合同正本复印件；

f、项目建设已投入或已落实的资金凭证。（贷款合同或承诺函，银行近期存款证明等）； g、项目基本情况表（务必填写经济效益和社会效益情况，见附件18）； h、项目节能效果、节能量计算方法及实测数据； i、用能单位节能技术改造前用能量审核报告； j、节能服务公司对所附材料真实性的承诺声明。k、其他需提供的资料。

5.18.8项目所在地省（市）发展改革委会同省（市）财政厅组织第三方节能量审核机构对申报项目进行节能量评估并出具评估报告。省（市）发展改革委、省（市）财政厅对评估报告进行审查，下达节能量确认文件。

5.18.9合同能源管理财政奖励资金实行专户管理，专账核算，专款专用。

5.18.10省（市）财政厅根据下达的节能量确认文件将财政奖励资金直接支付至相关合同能源管理公司。

5.19内部培训与持续提高

持续的专业培训是提高技能的基础，公司综合管理部负责组织对员工定期的内部和外部培训，培训内容应包括国家政府职能部门节能政策与法规，节能技术，新能源、节能财税优惠新政策等。对于已经完成的项目，由项目经理对全过程进行总结，并提出改进意见，持续提高。

第三篇：合同能源管理备案申请流程

合同能源管理备案申请流程

1.申请条件：

《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》规定，符合支持条件的节能服务公司实行审核备案、动态管理制度。节能服务公司向公司注册所在地省级节能主管部门提出申请，省级节能主管部门会同财政部门进行初审，汇总上报国家发展改革委、财政部。国家发展改革委会同财政部组织专家评审后，对外公布节能服务公司名单及业务范围。

根据《办法》规定，申请审核备案的节能服务公司须符合以下四个条件：

(1)具有独立法人资格，以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务;(2)注册资金500万元以上(含)，具有较强的融资能力;(3)经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全;(4)拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力。

备案主管部门审核备案申请，亦主要围绕以上条件进行。这也意味着申请人应围绕上述规定，准备相关材料，以证明企业满足要求。

2.申请时间

从此前各批节能服务公司备案申请的组织情况看，节能服务公司的备案申请并不是随时受理，而是先由国家发改委和财政部办公厅下发通知，由各省级发改委会同财政部门组织本地区的节能服务公司备案申请和审核工作，然后向国家发改委和财政部报送初审名单。

3.申请材料（后面附有各个材料的注意事项及说明）

从前四批备案通知的要求看，对申请材料的要求，基本一致。通知要求节能服务公司申请审核备案需要提供的材料为：

（1）节能服务公司备案申请表;（2）企业基本情况简介，主要包括成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等;（3）企业开展的节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果，合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重;（4）合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，自主研发和获得专利的节能技术及产品情况;（5）专职技术人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等;（6）企业工商营业执照、税务登记证和财务报表复印件;（7）企业注册资金、银行信用等级等证明材料;（8）已实施项目合同、用户单位的反馈意见及项目运营状况证明等;（9）与《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》规定的支持条件有关的其他材料及情况说明。

4.准备材料需注意事项：

下面就上述材料需要注意的问题分别加以说明：

（1）关于节能服务公司备案申请表。发改委的通知提供申请表的格式。申请表约有30个栏目需要填写。主要涉及企业的基本情况、主要财务指标、节能产品和节能技术及合同能源管理项目实施情况。需要说明的是，企业名称、注册资本等企业基本信息应与工商登记一致，有的企业中间可能做过变更，那么在申请时应按变更后信息填报。

（2）关于企业基本情况简介。通知要求的主要内容为，企业成立日期，经营范围，经营及财务状况，财务管理制度等。如果企业涉及名称变更、改制等情况，建议做出说明。特别是，如果项目合同和实施的项目，是以变更前企业名称签订和实施的，则更有必要加以说明，以便评审机关能够作出正确判断。《办法》要求节能服务公司“经营状况和信用记录良好，财务管理制度健全”。在这部分材料中应提供反映经营状况和财务状况的数据，以及财务管理制度。

（3）关于合同能源管理项目开展情况。这一项的内容，第一批备案通知中，要求提供合同能源管理项目开展情况、合同模式及节能效果材料，但在以后三期的通知中，改为“企业开展的节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果”。这一变化，应理解为，进一步强调办法确定的支持对象是实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务公司。在此提醒拟申请备案的企业注意到这一变化。在申请材料中重点说明节能效益分享型合同能源管理项目情况和节能效果，而不是泛泛地说明包括实施节能量保证型合同能源管理项目、能源费用托管型合同能源管理项目等在内的所有合同能源管理项目情况。有的企业仅说明节能改造项目的开展情况，而未说明这些项目是否以合同管理方式开展和以何种合同能源管理类型开展，严格讲，这种说明均与通知要求的申请要求不符。另外，需要注意的是，申请条件的第一项要求，申请人“以节能诊断、设计、改造、运营等节能服务为主营业务”。这部分材料中要求说明合同能源管理项目投资、收入及其在企业投资总额、营业额中的相应比重，主要为判断是否具备该条件。虽然相关文件尚未明确认定节能服务为主营业务的判断标准，但如节能服务投资、收入占总投资、收入的比例过低，恐难以认定符合申请条件。

（4）关于主要节能技术和产品。申请材料要求提供合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品情况，以及其中自主研发和获得专利的节能技术及产品情况。一般需要说明节能技术的基本原理、技术特征、实现方式、实施效果、产品主要技术参数等。如果有技术鉴定或检验报告，可提供相关文件。通知要求对自主研发技术和专利技术做具体说明，反映了国家政策对自主研发和取得专利权的节能技术的重视和导向。在此也提醒拟申请备案企业注意这一导向。如拥有节能技术，可考虑申请专利。如有专利或已申请，应提供专利证书或专利申请受理通知。

（5）关于专职技术人员和合同能源管理人员。《办法》对专业人员的要求是，“拥有匹配的专职技术人员和合同能源管理人才，具有保障项目顺利实施和稳定运行的能力”。国家发改委的通知中要求提供 “专职技术人员的姓名、职称、年龄、学历、专业等”。有的地方发改委要求同时提供合同能源管理人员情况。需要强调的是，这里所说的专业人员就是企业的专职人员，不是兼职人员，在申请材料中除提供名单外，还需提供相关技术人员的技术资格证书复印件。节能服务公司作为提供用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造(施工、设备安装、调试)、运行管理等服务的专业化公司，不但应在用能状况诊断、节能项目设计、融资、改造(施工、设备安装、调试)、运行管理这些环节拥有相应的专业技术人员，而且应拥有熟悉合同管理项目的人才。目前合同能源管理这样一个专业本身，所谓合同管理人才，应指熟悉合同能源管理项目，有合同能源管理项目管理经验的管理人员和相关技术人员。因此，在申请材料中，可提供参加合同能源管理培训的相关证明和具有合同能源管理项目实施经验的证明。

（6）关于申请人证照和财务报表。营业执照提供副本的复印件即可。注意应提供最新的经过年检的营业执照副本复印件。通知未明确提供何时的财务报表，一般应提供最新一期的财务报表。

（7）关于注册资金证明和银行信用等级证明。一般需要提供企业实收资金的验资报告。所谓信用等级评定证明是指银行为其客户出具的依据申请人提供的财务报告并按照银行信用等级评定标准进行信用等级评定所获结果的书面证明。目前各家银行都有自己的一套信用等级评定标准，一般是根据企业的经营情况计算一些财务指标，包括诸如流动性、盈利能力、管理能力、发展前景等，根据标准对其进行评分。一般满分为100分，90-100分的，为AAA级，80-89分的为AA级，70-79分的为A级。有的企业未评定过没有银行信用等级，又来不及办理，若能提供银行出具的企业资信证明，在一定程度上也可反映企业的资金信用状况。提供这部分材料的目的在于证明企业的注册资本满足《办法》要求，同时具有办法所规定的较强的融资能力。

（8）关于已实施项目情况。这部分包括三个内容：一是已实施项目的合同书，二是用户反馈意见，三是项目运行情况证明。已实施项目合同书，主要是指已签订的合同能源管理项目合同，根据办法规定，支持对象是实施节能效益分享型合同能源管理项目的节能服务公司，因此项目合同应指节能效益分享型合同能源管理项目合同。用户反馈意见应由用户出具书面意见并盖章，内容一般应该包括项目名称、项目实施的时间、地点、节能服务公司的服务内容、节能效果等。项目运营情况证明，原则上以第三方出具的验收报告、审核报告为上，如无第三方证明，至少应提供用能单位提供的证明。

（9）关于其他材料。一方面各地可能会根据当地情况，明确要求提供其他材料，如北京，要求提供《节能服务公司在京项目计划表》。另一方面，申请企业可根据自身情况提供其他相关材料，如能反映企业融资能力的文件、银行授信协议、与有资金实力的投资公司签署的投资协议等。

北京市发改委和财政局联系人：冯武军，联系电话：66415588转1130

第四篇：合同能源管理三种实施方式

合同能源管理三种实施方式：

节能分享型获国家专项资金财政补贴

节能保证型

节能托管型

备案的部门：财政部、工信部、发改委，两部一委

主营节能服务才能获得备案资格

中国专家联盟网

中国能效在线网

2011年底全国从事节能服务公司达到3900家，其中备案的有1719家，实施过合同能源管理节能项目的有1472家，节能产业值突破1000亿，达到1250.26亿，其中能源管理项目投资额从2010年287亿增长到412.23亿，实现的节能量达到1648.39万吨标煤，从业人员从原来的17.5万增加到37.8万人

工业是我国最大的能源消耗单位，不完全统计，工业耗能占国家能源消耗的70%，重点耗能行业是：钢铁、建材、有色金属、石油化工、造纸、煤炭、电力、化工、纺织九大行业。节能服务公司融资方式：

初创节能服务公司：创业者或企业自投，天使投资，民间借贷等

中小型节能服务公司：银行贷款，风险投资机构，战略投资机构，信托投资银行等 大型节能服务公司：公开市场股权融资，银行贷款间接融资，企业间信用融资

EPC---energy performance contracting 指节能服务公司与用能单位以契约的形式约定节能服务项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标提供必要的节能服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司投入及合理利润的节能服务机制。

ESCO-----energy services company 指提供用能状况诊断，节能项目设计、融资、工程施工改造、运营维护管理服务的专业化公司。

合同能源管理简单的理解：就是一种以能提高能源使用效率，降低能源消耗总量，优化能源消耗结构为手段，以降低能源费用为目的的商业服务。

合同能源管理业务包含三部分内涵：

1、EPC手段：提高效能（提高能源使用效率、降低能源消耗总量、优化能源消耗结构）

2、EPC目的：降低费用

3、EPC模式：商业服务

合同能源管理项目基本业务流程：项目调研与设计---合作方式协商----签约实施---运营管理

第五篇：合同能源管理

合同能源管理(EPC)与节能服务公司(EMCo)发展策略

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《现代营销·营销学苑》，2010年12月27日，作者：唐万福

70年代中期以来，一种基于市场的、全新的节能项目投资机制“合同能源管理”(EPC）在市场经济国家中逐步发展起来，而基于合同能源管理这种节能投资新机制运作的专业化的“节能服务公司”（在国外简称ESCo，在国内简称EMCo)的发展十分迅速，尤其是在美国、加拿大，EMCo已发展成为新兴的节能产业。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

一、合同能源管理的实质与市场机制的形成http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

合同能源管理机制的实质是：一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为工厂和设备升级，以及降低目前的运行成本。能源管理合同在实施节能项目的企业（用户）与专门的节能服务公司之间签订，它有助于推动节能项目的开展。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

节能服务公司(EMCo)是一种基于合同能源管理机制运作的、以赢利为直接目的的专业化公司。EMCo与愿意进行节能改造的用户签订节能服务合同，为用户的节能项目进行投资或融资，向用户提供能源效率审计、节能项目设计、原材料和设备采购、施工、监测、培训、运行管理等一条龙服务，并通过与用户分享项目实施后产生的节能效益来赢利和滚动发展。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

合同能源管理这种市场节能新机制的出现和基于合同能源管理机制运作的EMCo的繁荣发展，带动和促进了美国、加拿大等国家全社会节能项目的加速和普遍实施，究其原因主要在于：http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

1．EMCo将合同能源管理这种基于市场经济的节能运作机制用于技术和财务可行的节能项目中，使节能项目对用户和EMCo都有经济上的吸引力，从而形成了用户和EMCo双方实施节能项目的内在动力。合博同能源管锐理(EP管C)与理节能服务在公司(E线MCo)发展策略。

2.EMCo介入用户的节能项目，为用户的项目进行投资和融资，承担项目的投资风险以及与项目实施有关的大部分其他风险。EMCo和用户双方基于能源管理合同机制在项目上进行互惠互利的合作，从而克服了实施节能项目的主要市场障碍。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

3.EMCo是专业化的节能服务公司，在实施节能项目时具有资金、专业技术服务等多方面的优势，它通过分享节能项目实施后产生的节能效益来获得利润而不断发展壮大，并吸引其他投资者参与EMCo的投资，从而可以在全社会实施更多的节能项目。EMCo的发展将推动和促进节能的产业化。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

二、节能服务产业的发展前景分析http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

节能服务产业具有广阔的市场发展前景，主要原因如下：http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

1.国际竞争日益加剧的全球贸易和竞争迫使企业成本投入最小化。随着经济的发展，企业的投入相应增加，能源成本也成为企业考虑的重点之一，进一步提高企业节能的动力。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

2.有限的能源供应电力需求的增长远远超过电力供应，这不仅推动了节能，还产生了对节能设备和工艺的需求。实际上，一些国家（尤其是发展中国家）的电力供应不足，影响了工业发展和经济增长。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

3.环境的关注各国都面临排除工业和电力行业污染，减缓温室气体排放、为全球环境变化做贡献的压力。京都议定书可能成为一个推动节能和ESCo的重要机制。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

4.各国纷纷出台《节能法》及节能鼓励和补贴措施。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

综上所述，日益激烈的竞争将促使更多的部门进入能源服务行业，一方面留住他们业务领域的老客户，另一方面吸引新客户，并帮助他们实现赢利目标。与此同时，许多客户也将重视节能措施和技术的应用，以提高自身的竞争力。在过去10年里，ESCo产业发展迅速，预计未来10年将有更大的变化，ESCo产业将会发展壮大。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

在中国，节能服务行业有着广阔的市场前景。根据我国重点耗能行业“十一五”及2010年产品产量和产品单耗规划，我国各行业能源消费量约占全国能源消费总量的70％。按此推算，2006—2010年节能潜力约为1.44亿吨标准煤。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

三、节能服务公司(EMCo)的运营优势http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

比起按旧机制运营的节能服务企业，他们具有独特的优势。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

1.节能项目的全过程服务http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

EMCo的服务是从对客户进行能源审计开始，然后进行节能项目的方案选择、可行性研究与改造工程设计，拟用设备、材料的选型并用自己的资金进行采购，设备安装与调试，客户操作人员培训与操作规程制定，合同期内所改造的设备的维修、管理，直至系统节能量检测。这种服务是任何其他节能服务企业无法比拟的。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

2.节能技改项目的融资能力http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

EMCo的资金来源可以用自己的资本金，也可以是专项贷款、商业贷款等，“世行/GEF中国节能促进项目”还可以为潜在EMCo取得商业贷款提供部分担保。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

3.节能技术信息广泛、畅通http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

EMCo是专业性的节能服务企业，各种节能新技术、新设备会源源不断的投向EMCo，EMCo为了自身业务的发展也会尽量收集、掌握节能新技术和新设备的信息。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

4.承担节能技改项目的风险http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

EMCo与客户签订的是保证节能量（节能效益）的服务合同了并以分享节能技改项目实施后获得的部分节能效益收回投资的本金和利润。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

四、节能服务公司(EMCo)的运营风险分析http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

合同能源管理业务也存在一定的风险。客户与EMCo就某一节能项目签订节能服务合同，可能有很多原因，但通常是出以下几种考虑：客户自身的项目实施经验、投资效益、运行效益、风险转移等。有些节能项目，客户觉得由自己来做有风险，如担心设备能否正确安装，设备能否如预期的那样运行，能否实现预期的节能量等。而客户将这样的项目交给EMCo去做，也就将这些风险转嫁给EMCo0因此，EMCo要想成功地进行业务运作，必须充分了解和成功管理项目中的所有风险因素。事实上，EMCo从事的业务正是风险管理业务。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

EMCo的项目各种不同类型的风险主要有：http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

1.信用风险。EMCo必须能肯定客户的业务状况良好，财务健全，会支付给——EMCo应分享的节能量比例。目前中国企业总体的信用水平还比较差。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

2.建设风险。EMCo必须按合同规定的时间完成项目，以使客户向其付款。如果建设期要比计划的长得多，EMCo的利息成本会很高。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

3.设备风险。如果所安装的设备的运行状况不尽如人意，尽管有设备制造商对设备的性能和质量担保，EMCo将要为解决有关问题而承担额外费用。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

4.财务风险。EMCo应考虑完成项目所需的所有费用。另外，由于EMCo的资金需求量很大，因而也面临现金流断流的风险。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

5.节能量风险，实际上能否实现预期的节能量，这常常是最大的风险，因为这是EMCo能否从项目中赢利的主要原因。EMCo可能没有详细计算项目的节能量，而实际达到的节能量比预期的要低得多。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

五、节能服务公司(EMCo)的发展战略http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

节能服务公司(EMCo)可以采用SWOT分析法，根据公司拥有的资源，分析公司内部优势与劣势，以及公司外部环境的机会与威胁，进而选择适当的战略。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

针对当前一些节能服务公司的现状，建议节能服务公司在发展战略的实施中，可采取以下措施：http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

（一）增强企业技术实力，成为节能专家http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

坚决引进高素质的技术人才，聚集一批能源审计、能源管理、财务融资及电力电气、暖通制冷、自动控制、工程安装等方面的专业高素质技术管理人才和专家队伍。形成与各大院校、科研机构合作、借助社会专家资源库以及本企业人才队伍组成的节能专家队伍，能够为客户解决复杂的节能项目的设计、施工，或为各种不同类型的客户提供系统的节能解决方案，更精确地对方案进行筛选和可行性研究，提高企业项目投资的成功率，减少技术引起的投资风险。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

（二）拓宽节能服务范围,为客户提供系统解决方案http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

从目前比较简单的电机变频控制、照明节电的领域拓宽到更广阔的工业、民用节能领域，加强服务的技术含量。示范EMCo已经实践过的八个项目线：工业锅炉节能改造；蒸汽管网改造；电机拖动系统节能改造；配电系统节能改造；工业窑炉节能改造；蒸（空）锻锤节能改造；工业余能回收利用；建筑物节能改造。这些项目线证明技术是可行的、经济是合理的，作为专业的节能服务公司，理应能够掌握其应用技术。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

公司应能够为客户所有的用能设备提供一揽子的解决方案，以降低客户改造的成本，并把自己与一般的设备供应商区别开来。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

（三）加强财务管理，强化风险控制能力http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

公司应强化财务管理能力，增强成本核算、风险评估的能力，成为项目成本分析和风险控制专家；在采用合同能源管理模式为客户进行节能改造时，公司还应能够对客户的经营状况、财务及其信用状况进行评估，以最大限度地规避投资风险。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

（四）理顺公司治理结构，强化对市场快速反应的能力http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

厘清所有者和经营者之间的关系，明确董事会和经营层各自的职责和权限，采用扁平化的组织结构，以适应新兴行业各种环境变化较快的特点，增强对市场快速反应的能力。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

（五）完善规章制度，规范企业经营http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

完善企业各项规章制度，规范企业各种经营行为，特别是要建立完善的客户服务和客户档案管理的流程和规章制度，为客户保守商业秘密的制度，同时还要建立业务员和技术人员的管理制度、业务培训制度、薪酬激励制度、禁止同业竞争制度，财务管理制度、项目管理制度等等，从制度层面确保企业的规范和可持续性经营。http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

（六）加强人力资源管理，增强企业发展后劲http://www.xiexiebang.com/darticle3/list.asp?id=155765

要特别注重人力资源管理，做好管理人才、营销人才、技术人才的储备工作，必须为企业的跨地区发展、涉及不同的节能领域及时提供相应的人才。坚持以人为本的理念，完善绩效考核机制，为员工提供一个良好的发展平台和环境，最大限度地把员工的能动性和创造力转化为企业发展的现实生产力，培养员工对企业的忠诚度，增强企业的凝聚力和战斗力，实现人力资源效能的最大化。http://www.xiexiebang.com/darticle3