关于英国行政执法与执法监督的培训考察报告

第一篇：关于英国行政执法与执法监督的培训考察报告

前不久，由国家经贸委经济法规司牵头组团，对英国政府行政执法与执法监督的基本情况和好的做法进行了实地培训和考察，关于英国行政执法与执法监督的培训考察报告。赴英期间，培训团组先后走访了英国贸工部、国际贸易署、竞争委员会、牛津郡政府、工商联合会、公务员管理学院和伦敦高伟绅律师行等部门和单位，与英国政府官员、专家、学者进行了广泛座谈和交流，取得了较大收获。

一、关于英国政府行政的基本情况在过去五十年中，英国政府随着社会发展和职能变化，通过多次改革，公务员人数逐步减少，行政方式不断调整、完善，行政成本逐步降低，行政效率也得到了提高。通过培训考察，给我们留下深刻印象的是，英国政府在行政过程中，其队伍建设公务员管理的法制化、行政过程政府部门法律机构的咨询与把关、行政方式合同管理的有效运用以及重视发挥独立机构的作用等，无一不体现出在成熟的市场经济条件下，英国政府部门自觉依法行政的强烈意识和较高水平，其规范并富有特色的做法是值得学习和借鉴的。

（一）英国公务员的法制化管理十九世纪中期，为加强英国公务员的法制化管理，有人提出：（１）公务员应该是一个稳定的终身职业；（２）公务员应该保持中立性，政党的变更不能影响公务员队伍稳定；（３）公务员不应承担任何决策责任，只是执行决策。这三个观点成为英国公务员制度改革的基本原则。１９３１年英国通过《公务员总则》，明确“公务员的工资由议会提供”、“英国首相是英国公务员的最高领导”。１９６８ 年英国成立了公务员管理部，由首相兼任部长。在撒切尔夫人任期内，英国现代公务员管理体系逐步形成。目前，英国的公务员基本上是实行终身制，多数人员是大学毕业后通过公务员录用考试，加入公务员行列，直至退休。１．公务员的人员范围和级别划分。英国公务员的范围，仅限于中央政府范围之内，而地方政府的工作人员只是当地政府的雇佣人员，不具有公务员身份。１９７９年撒切尔夫人执政之初，公务员的人数为７９万，经过近２０年的改革，１９９７年为４８．３万人，其中高级公务员为３０００人。关于公务员级别划分，首相是公务员的最高领导，对议会负责，内阁大臣接受首相领导并对议会负责。各部门均设永久第一部长、第二部长，第一、第二永久部长初任时由首相指任，是永久公务员，以后各届政府一般在无空缺时不做更换，第一、第二永久部长的职责是负责对所属部门内部公务员进行指导、监督。英国公务员一般分为高级公务员和一般公务员两类，高级公务员又分为３级，一般公务员分为８级。２．公务员管理的法律制度。根据英国《公务员准则》及《部长工作程序规定》，各部门制定了相应的实施细则，形成了相对完善的公务员法律制度。（１）公务员行为规范。如规定公务员应当忠于政府，保持正直、诚实、公正、客观，帮助政府制定政策，执行决定，管理公共事务等。（２）公务员义务。如必须对议会负责，向议会和公众通报尽可能多的关于政府政策、决定和活动的有关信息，不得欺骗和故意误导议会和公众，不得以任何方式从事与公务员准则相冲突的活动等。（３）公务员的录用。公务员的录用、包括其内部调动均适用《就业法》，采用与社会其他机构、单位相同的录用程序。英国议会设立公务员服务委员会直接对议会负责，高级公务员的录用必须得到该委员会的认可。３．公务员的绩效评价及监督。公务员绩效评价首先是由本人对前一段工作进行总结，对照检查工作计划完成情况作出评价，并与直接上司讨论同意后，报部门负责人审核，最后将评价结果报人事部门。每３个月或者６个月考核一次，年终由部门负责人作出评价报告，评价结果直接影响公务员本人收入。公务员晋升不仅仅根据工作年限，同时根据工作表现，通常由上一级主管推荐，越级提拔必须经过难度较大的考核。

（二）政府部门法律机构的地位和职责在培训考察中我们了解到，英国政府部门都设有专门的法律办公室，其主要职责是：负责政府机关对外签订的各种合同的审查；公司登记、商标注册的有关法律事务；根据本部门的不同职能所具有的相关法律事务。１．法律办公室的专业人员组成。该办公室的专业人员进入政府机关工作，即成为政府高级专业人员，不属于一般公务员序列。但其级别设置与其他公务员一样，基本工资是固定的，享受特殊津贴。即使这样，其收入与社会律师的收入还是有明显差距（一般而言，比伦敦当地律师收入低、比外地律师收入高），其优势主要是工作较为稳定。办公室的编制人数根据政府机关法律事务的需要设定。在法律办公室之外，英国政府部门通常还设有一个专门机构，负责受理公众的投诉，类似我国的行政复议。但这个专门机构及公众投诉的受理程序，并不是专门法律规定的，而是英国行政机关的通行做法。受理投诉专门机构的名称不一，有的称为“直接联络部”，有的称为“公共请求办公室”。２．英国贸工部法律办公室的情况。该部设有部长1人（内阁成员）、副部长7人、常任秘书1人，下设12个部门主任，有4000多人在总部工作，还有6000多人在分属部门工作（有些人属于代理人）。该部法律办公室下设三个咨询处和一个调查诉讼处，其中负责咨询的法律工作人员有96人，负责调查诉讼的有22人。法律办公室的工作是保证贸工部依法履行职责。从法律咨询服务上看，其主要对象是贸工部所属各部门、部长级官员、政府其它部委法律机构等，法律办公室要在政府制订政策之初及时提供咨询服务。比如，英国公司尽管享有很大的经营自由，但在以下三个方面仍然受到政府监控：（1）国内角度，如公平竞争、特殊行业的管制（电力、电信、液化气、水、邮政、电讯、电子设备、原子能等）、消费者合法权益、进出口管理、标准化等；（2）欧盟角度，涉及私有化、企业兼并和与政府有关的法律案件，可直接提交欧盟审理；此外还包括与WTO的关系，英国公司要遵守有关规定；（3）涉及其他公共事业角度，如土地、卫生健康、金融保险等。法律办公室通过法律咨询服务，为决策人从法律的角度进行论证，防止越权等违法行为的发生，从而确保贸工部在法律规定的范围内对上述三个方面作出决定，依法行使职权。从行政诉讼上看，法律办公室的工作重点是保证行政执法中法律程序得到遵守。比如，英国行政法律程序强调：公司、个人提起的诉讼必须有足够的证据，证明争议部分确实存在；原告、被告均要求提供书面材料；开庭时要有2-3名法官参加，当事人双方就证据、法律依据等展开辨论。如何遵守并做好这些程序要求，需要法律办公室严格把关。在涉及欧盟法律时，法律办公室还要特别关注英国企业商贸权益的维护。在与WTO的关系上，贸工部是作为英国的主要决策部门之一开展工作的，法律办公室的职责是依法维护英国公司和国家利益。

（三）政府行政管理中的合同方式英国政府在机构改革、精简人员的过程中，为了把公共服务职能更好地推向市场，在政府内部广泛采用了合同方式，保证了行政管理的规范和完善。英国的学者、官员乃至行业协会均对此做法给予肯定，有的人甚至赞誉有加，这是我们在培训考察中感受特别突出的一点。１．合同方式在行政管理中的运用范围。英国是高税收、高福利国家，英国国民生产总值的４０％是由政府投资产生的。国家的宏观调控除采用税率、利率等经济杠杆外，主要由政府部门制定政策来实施。而政府机关落实这些政策以及对一些公共事业（如高速公路、国家级供水、供电系统、石油管线的铺设等）的管理，一般都通过与企业签订合同的方式来实现。从高速公路的监管到英中两国政府有关部门共同举办“深圳高科技活动”，他们均按照严密的法律运作机制，与当事人签订合同，进行规范化管理。这种合同的签订是政府作为平等民事主体与企业之间发生的经济法律关系。政府通过合同明确规定企业的义务和责任，确定项目所应达到的指标，并根据严格的监督和检查，分阶段履行自身承担的付费义务。２．运用合同方式的特点。政府行政机关通过采用与企业签订合同的方式，合理使用公共资金，同时加强管理、监督。其特点是：第一，政府机关对财政资金的使用公开、透明。对于国家重点扶持或者重大公共项目，通过合同规定了明确、具体、公开的项目指标，公务员只是执行合同，基本没有自由裁量权。第二，对公务员要求较高。公务员不能仅是“通才”，而应当具有相应的专业技术知识和法律知识；不仅要知晓企业是否符合条件，而且应当懂得企业如何能实现项目指标；此外，合同的谈判和制定，本身就是一种法律行为，公务员要依据相应法律进行。第三，有效运用招标体制。政府采用招标方式选择企业，企业通过竞标争取项目合同。为增强市场竞争力，企业会千方百计地降低成本，提高质量，从而在政府财政资金的运用中形成了一种良性竞争机制。第四，有利于实施有效的监督机制。一是行政机关内部的监督。合同谈判与合同签订职能分设，分别由不同岗位的公务员实施，避免了暗箱作，同时责任明确；二是行政机关对合同项目的监督。行政机关按照合同条款对项目的质量和进度实施监督，公众也可以对项目进行监督和举报，行政机关根据监督结果和公众的举报，对项目采取分期付款方式进行有效控制。第五，有利于对公务员的考核和评价。在项目合同管理中，公务员不仅负责合同的签订，而且要负责合同的履行，项目的最后落实情况，直接反映了公务员的业务能力和水平，成为考核和评价公务员业绩的硬指标，调查报告《关于英国行政执法与执法监督的培训考察报告》。总之，英国政府和公众普遍认为，在国家宏观经济政策实施和公共事业管理中，通过合同方式增强了政府对社会经济发展的影响力、对公共事业的管理能力和对市场运作的监督能力。

（四）政府部门之外的独立机构在英国政府组织结构中，政府部门之外的独立机构是一个非常特别、作用突出的序列。目前，英国有１３０多个独立机构，大多设立于９０年代，这些独立机构规模不大，专业性较强，人员精干，效率较高，成为英国政府行政的一个特色。１．独立机构的起源及性质。１９６８年英国工党的一份剖析国防部组织结构的报告提出，国防部部长是通才而不是专家，由于缺乏专业技术人才，影响了国防部行政管理效果，因此建议增加专家管理。撒切尔政府采纳了这个建议，在调整经济政策、推进政府管理方式转变时，将工商界专业性人士吸纳到政府中，同时将各部门专业性、技术性较强的业务独立出来，按市场化模式运作，成立具有一定特殊职能的独立机构。独立机构的性质属于行政机构，其主管人员由所隶属的政府部门的部长（或大臣）任命，其工作人员大部分是公务员，也有一定比例的非公务员。独立机构的经费由议会提供，以保证独立机构区别于政府部门的相对独立性。实践中，鉴于独立机构的主管人员由所隶属的政府部门的部长（大臣）任命，因此其应向部长（大臣）负责。但长期以来，由于独立机构业务的专业性，在议会问及独立机构业务范围的问题时，一般是由独立机构直接向议会报告，而不是由其隶属的部门报告，因而在议会、政府部门、独立机构之间产生了矛盾，英国议会也对此有一定争议。因为按照英国政府的管理体制，应当由部长向议会报告（大臣）工作。为了解决这类矛盾，英国最近规定，独立机构不能出席议会会议，所涉及问题一律由政府部门部长（大臣）向议会报告，政府部门同时对独立机构的运营负有监管责任。２．英国贸工部的独立机构情况。该部主要设有６个独立机构：公司协调机构，负责公司注册、收集法定文件、向公司提供有用资料等方面的工作；雇佣法庭服务机构，对企业和雇员向法庭起诉提供行政帮助；破产服务机构，负责破产、清算方面的事务、为制订破产政策提供建议；国家计量、测量办公室，负责贸易方面的计量、测量、标定工作；专利办公室，负责专利、商标、设计等知识产权的管理；无线通信机构，负责管理有关无线电讯业务。

二、关于英国行政法律制度和维护公平竞争的行政机制

（一）英国行政法律制度的特点英国传统法学中行政法不是一个单独的部门，它虽然属于公法的范畴，但这种公法与大陆法系国家相比，具有浓厚的私法色彩，既缺乏明确而独立的公法体系，也没有统一审理这类公法争议的行政法院。我们在培训中了解到，英国法院在受理行政诉讼时适用一般的法律规则，即行政机关和公民之间的法律关系适用公民之间法律关系适用的法律。长期以来，英国行政诉讼和民事诉讼一样，都由普通法院管辖。但值得注意的是，近年来，随着行政管理的专业化和政府职能的法定化，英国法院成立了行政法庭，并明确了较高的层级管辖。英国行政法的渊源包括：宪法原则，普通法精神，大量的习惯法和司法审查判例、国内成文法和欧共体（欧盟，下同）法。欧共体法中有关条约、法规可以直接适用，如《罗马条约》、《欧洲共同体法1972》等，而欧共体的法令则不能直接适用，必须按其精神制定国内法。英国法院的组织结构主要有治安法院、郡法院、巡回法院、高等法院、上诉法院、上议院（最高法院）以及欧共体初级法院、欧共体法院。其中行政案件一律由高等法院的行政法庭负责审理（类似于我国的一审），当事人对审理结果不服的，可以上诉至上诉法院，再不服还可以上诉至上议院。英国行政司法审查制度，比较典型地体现出其行政法的特点。在这次培训考察中，我们通过了解其具体内容和做法，对英国行政法治的基础、特别是行政执法与执法监督有了一定的了解。

（二）英国行政司法审查制度英国行政司法制度是指英国公民、企业的合法权益受到行政机关或者其他行使公共权力的组织或个人侵害时，向法院请求司法救济的法律制度。其中司法审查是英国行政法的核心问题。1．司法审查的基本情况。英国行政司法审查是由高等法院对负责行使公共职责或权力的团体或个人进行的司法监督，主要是针对行政机关或法院作出决定的过程，而不是看其决定本身。高等法院有25名专职法官负责处理行政案件，具体由行政法庭进行审理。行政法庭每年审理的行政案件有5300多件，其中4400多个案件与司法审查有关。2．司法审查的条件、依据。司法审查的条件主要有两方面：一是司法审查的对象必须是行使公共职责或职能的团体或个人。同时，如果存在其他法律救济方式，法院通常不会准予司法审查。二是司法审查的申请人要有“足够的利害关系”。提出司法审查有四个依据：（1）不合法。行政机关或法院在行使权力或履行职责时违反了法律规定，如无权作出决定或超越职权范围行使权力均为不合法。（2）程序不当。即违反自然公正法则、程序不公或不符合法定程序要求。自然公正法则包括由不具偏见的机构进行公平审理，为每一方提供足够机会陈述自己的观点。（3）不合理。一般情况下，如果这个决定是合理的，法院不干涉行政机关作出的决定。（4）违反人权。行政机关或法院的决定不能违反欧洲人权公约和英国人权法。3．司法审查的程序。（1）提起诉讼。起诉人必须遵守诉前行为议定书，根据英国民事诉讼程序规定，民事诉讼开始前，必须经过一个程序，即双方当事人相互交换信息，协商、和解。如果通过该程序能解决问题，就可以避免诉讼。申请人在提起司法审查诉讼前，也应写信给政府机关，告诉其起诉的依据和理由，使行政机关有时间作出解释或改变其决定。（2）许可。法官一般在审查申请人提交的文件后（未听取口头陈述前），决定是否给予提起司法审查的许可。实际上很多司法审查案件在这一阶段就被终止了，每年4400多司法审查案件中只有2000多件正式进入审查过程。如果法院拒绝给予许可，或所给予的许可附带一定条件，申请人可以要求法院开庭听取口头陈述，重新考虑其决定。如果法官听取口头陈述后仍拒绝给予许可，申请人可以在7天内向上诉法院上诉。如果上诉法院仍拒绝许可，申请人就不能再上诉了。一个案件从提起到许可大约要8个星期时间。（3）审理。司法审查案件一般由高等法院一名法官公开开庭审理，法官主要审查双方提交的书面文件及证据，听取双方代理律师的陈述。如各方同意，法院可决定以不开庭方式审理案件。一个案件从许可到审理结束大约要20个星期时间。（4）上诉。上诉法院在审查上诉申请时，只针对原审法官是否有法律适用错误进行审查，而不再审查案件事实本身。

（三）英国市场竞争立法和竞争委员会（Copetition Commission）英国是一个判例法国家，区别于大陆法系国家的成文法。但在反垄断和维护市场公平竞争方面，英国成文法已有５０多年的历史。１．反垄断的政府机构。１９４８年英国议会通过了专门法案，成立了调查垄断和企业合并问题的机构――垄断与合并委员会（ＭＭＣ），专门负责调查公共事业管理机构提出的有关垄断与其企业合并的案件（如有关通讯、燃气、水、电力等方面），并向政府和有关管理机构提交调查报告，由政府作出决定。九十年代又在此基础上改组成立了专门的竞争管理机构。２．维护公平竞争立法。１９９８年英国通过了竞争法案，主要包括三方面内容：一是将英国竞争法律制度与欧洲委员会的有关法律相衔接；二是赋予政府竞争管理机构新的权利，如有权调查卡特尔和优势企业阻碍竞争的行为，有权对被认定有阻碍竞争行为的企业处以年营业额１０％以下的罚款等；三是成立了竞争委员会上诉法庭。此外，竞争法案还规定，竞争委员会由政府提供经费，向议会负责。３．竞争委员会。英国新的竞争法案把ＭＭＣ和新成立的上诉法庭合并成立了现在的竞争委员会（ＣＣ）。其主要职责是：对政府、公平贸易办公室和公共事业管理机构提出的的有关垄断和有碍公平竞争 的企业合并等案件进行调查，并提出报告。该竞争法案同时明确规定，由英国贸工部对竞争委员会进行监督。竞争委员会委员有５０名，任期３年，可重复连任，由国家贸工秘书负责任命。竞争委员会的最高权利机构是董事会。董事会下设三个机构：一是由董事会主席直接负责的调查机构，负责对各案件的调查和报告的起草、提交、公布与出版；二是由董事会成员负责的上诉法庭，负责审理对公平贸易办公室及其他管理机构作出的有关卡特尔和优势企业阻碍竞争行为处理决定不服而上诉的案件；三是由董事会成员任行政长官的行政管理机构，主要负责专业组、案件组、战略计划、上诉案件的日常管理和后勤服务。４．竞争委员会工作程序。（1）对每个案件组成专门调查组，委员会工作人员分别参加各调查组的工作；（2）进行事实调查，包括由相关利益团体提供证据、听取被调查主体的陈述；（3）根据调查的有关情况、事实、证据进行综合分析；（4）就是否有损公众利益作出结论；（5）提出纠正措施，包括禁止合并、要求拆分业务、价格控制等；（6）起草、提交调查报告；（7）出版、公布调查报告，并接受议会、媒体的质疑。被调查对象和相关利益团体如果对竞争委员会的结论不服，可以向法院提起行政诉讼。法院如果认为竞争委员会报告不合理、行为违法或者报告的措施不当，有权推翻报告结论。除竞争委员会外，英国还有公平贸易办公室作为处理竞争与垄断一般性问题的行政机构。一般说来，竞争案件首先由公平贸易办公室进行审理，只有在案件比较复杂时，公平贸易办公室才提交竞争委员会进一步调查。２００１年，公平贸易办公室涉及的企业合并案件有３００多个，其中只有５个案件提交竞争委员会处理。据了解，英国将于明年４月出台新修订的竞争法案。届时将依法赋予竞争委员会对所调查案件的决定权，而不仅仅是提交调查报告。同时，对调查内容和标准也将作出新规定，重点是调查认定企业合并是否会导致实质性的减弱竞争；调查认定是否存在阻碍、限制或者扭曲市场竞争的可能等。

三、几点启示与建议英国政府的行政方式，特别是在行政执法与执法监督方面的做法具有一定的特色。尽管我国的国体、政体、所有制结构、法律体系以及所处的发展阶段与英国相比有很大不同，但从政府管理经济的方式和手段来看，他们的许多做法和经验，为我国深化行政体制改革、加强经贸行政执法与执法监督、推进经贸系统依法行政等，提供了颇有价值的启示。

（一）进一步深化行政审批制度改革，应该结合政府职能转变，积极探索政府管理经济的新方式近年来，英国政府广泛运用合同方式规范行政管理的做法是很有创意和特色的。我国在进行行政审批项目清理和制度改革时，从上至下都把精减行政审批项目作为主要目标，这在近期是十分必要的。但也应该看到，我们还未能真正实现政府职能的根本转变。因此，在下一步深化行政审批制度改革的过程中，特别是在对经贸领域取消47项行政审批后，如何有效地保证政府对经贸活动的必要调节和监管，需要进行新的探索。借鉴英国政府多种手段并举的经验，我们应该遵循市场经济规律，坚决摒弃计划经济体制下形成的量大面广的政府管制、审批的陈旧方法，树立市场经济的新理念，使经贸行政管理职能转变的重点，以是否符合和促进先进生产力的发展要求为衡量标准，真正集中到充分发挥市场机制的调节作用、维护公平竞争、调动市场主体的积极性、主动性和创造性上来，主要依靠经济、法律手段的灵活运用，在产业政策和经贸立法引导、税收杠杆调节、行政执法与执法监督以及政府采购、合同招标等方面探索新途径。

（二）加强经贸行政执法与执法监督，应该高度重视公务员的队伍建设借鉴英国公务员管理的经验，加强我国经贸系统公务员队伍的培训与监督，不断提高经贸执法队伍政治、业务素质特别是法律素质，这是做好经贸行政执法与执法监督的组织保障。一是要建立和完善公务员知识更新和专业培训制度，尤其是对具有行政审批、审核、核准、备案等职责的行政执法人员，要实行培训考核制度。二是要加强对公员务执法队伍的监督，通过建立经贸行政执法责任制，明确各级行政管理人员的执法责任；确立内部机构的执法权限，执法责任及执法目标；制定对内部机构和执法人员完成执法职责的考核办法，举报、控告的受理、查处办法等。三是应建立行政责任追究制度。

（三）加大行政执法监督力度，应该重视强化执法监督管理体系的建设英国行政执法监督体系完备，各方面形成监督合力，很值得借鉴。结合我国经贸行政的实际情况，建议做好三方面工作：一是在内部监督方面，注意发挥行政部门内法律机构的执法监督作用。要尽快制定《经贸委系统行政执法与执法监督工作的指导意见》，切实推进经贸系统的依法行政，保证经贸法规、政策和领导决策的合法性和科学性，做好行政复议、行政应讼工作；二是在外部监督方面，自觉接受人大、政协和司法监督。经贸行政执法必须经得起司法审查，同时还应设立并公布举报电话和举报信箱，明确专门的工作程序，及时处理行政执法相对人和社会公众的投诉。英国行政法庭是一个独立系统，不隶属于任何地方法院，这样更有利于保证法院行政审判的公正性。我国行政案件数量大、情况复杂，为了搞好司法审查，建议有关部门研究并推进司法改革，可以考虑设立专门的行政法院系统。三是舆论监督方面，要重视现代社会行政管理的发展趋势和特点，适应政务公开的要求，允许新闻界更多地介入经济行政管理领域，加大新闻舆论监督的力度，褒正抨邪，反腐促廉。

（四）合理设置政府管理经济机构，充分发挥行政支撑体系的作用加强经济调节和市场监管，必须做好反垄断、维护市场公平竞争工作，这是包括英国在内的市场经济发达国家的重要经验。在我国已初步建立社会主义市场经济体制和加入世贸组织的条件下，建议尽快出台专门的反垄断立法，并借鉴国外的普遍做法，合理、科学地设置政府管理经济的机构，特别是依法设立统一、高效的反垄断专门机构，以保证其履行好法定职责。此外，尽管目前我国行业协会建设有了长足的进步，但行业协会工作重心仍以“内联”、“自律”为主。为了进一步加快我国行业协会的建设，借鉴英国独立机构的类似做法，建议加快我国行业协会立法，依法明确行业协会的地位与职责。

第二篇：关于英国行政执法与执法监督的培训考察报告

前不久，由国家经贸委经济法规司牵头组团，对英国政府行政执法与执法监督的基本情况和好的做法进行了实地培训和考察。赴英期间，培训团组先后走访了英国贸工部、国际贸易署、竞争委员会、牛津郡政府、工商联合会、公务员管理学院和伦敦高伟绅律师行等部门和单位，与英国政府官员、专家、学者进行了广泛座谈和交流，取得了较大收获。

一、关于英国政府行政的基本情况在过去五十年中，英国政府随着社会发展和职能变化，通过多次改革，公务员人数逐步减少，行政方式不断调整、完善，行政成本逐步降低，行政效率也得到了提高。通过培训考察，给我们留下深刻印象的是，英国政府在行政过程中，其队伍建设公务员管理的法制化、行政过程政府部门法律机构的咨询与把关、行政方式合同管理的有效运用以及重视发挥独立机构的作用等，无一不体现出在成熟的市场经济条件下，英国政府部门自觉依法行政的强烈意识和较高水平，其规范并富有特色的做法是值得学习和借鉴的。

（一）英国公务员的法制化管理十九世纪中期，为加强英国公务员的法制化管理，有人提出：（１）公务员应该是一个稳定的终身职业；（２）公务员应该保持中立性，政党的变更不能影响公务员队伍稳定；（３）公务员不应承担任何决策责任，只是执行决策。这三个观点成为英国公务员制度改革的基本原则。１９３１年英国通过《公务员总则》，明确“公务员的工资由议会提供”、“英国首相是英国公务员的最高领导”。１９６８ 年英国成立了公务员管理部，由首相兼任部长。在撒切尔夫人任期内，英国现代公务员管理体系逐步形成。目前，英国的公务员基本上是实行终身制，多数人员是大学毕业后通过公务员录用考试，加入公务员行列，直至退休。１．公务员的人员范围和级别划分。英国公务员的范围，仅限于中央政府范围之内，而地方政府的工作人员只是当地政府的雇佣人员，不具有公务员身份。１９７９年撒切尔夫人执政之初，公务员的人数为７９万，经过近２０年的改革，１９９７年为４８．３万人，其中高级公务员为３０００人。关于公务员级别划分，首相是公务员的最高领导，对议会负责，内阁大臣接受首相领导并对议会负责。各部门均设永久第一部长、第二部长，第一、第二永久部长初任时由首相指任，是永久公务员，以后各届政府一般在无空缺时不做更换，第一、第二永久部长的职责是负责对所属部门内部公务员进行指导、监督。英国公务员一般分为高级公务员和一般公务员两类，高级公务员又分为３级，一般公务员分为８级。２．公务员管理的法律制度。根据英国《公务员准则》及《部长工作程序规定》，各部门制定了相应的实施细则，形成了相对完善的公务员法律制度。（１）公务员行为规范。如规定公务员应当忠于政府，保持正直、诚实、公正、客观，帮助政府制定政策，执行决定，管理公共事务等。（２）公务员义务。如必须对议会负责，向议会和公众通报尽可能多的关于政府政策、决定和活动的有关信息，不得欺骗和故意误导议会和公众，不得以任何方式从事与公务员准则相冲突的活动等。（３）公务员的录用。公务员的录用、包括其内部调动均适用《就业法》，采用与社会其他机构、单位相同的录用程序。英国议会设立公务员服务委员会直接对议会负责，高级公务员的录用必须得到该委员会的认可。３．公务员的绩效评价及监督。公务员绩效评价首先是由本人对前一段工作进行总结，对照检查工作计划完成情况作出评价，并与直接上司讨论同意后，报部门负责人审核，最后将评价结果报人事部门。每３个月或者６个月考核一次，年终由部门负责人作出评价报告，评价结果直接影响公务员本人收入。公务员晋升不仅仅根据工作年限，同时根据工作表现，通常由上一级主管推荐，越级提拔必须经过难度较大的考核。

（二）政府部门法律机构的地位和职责在培训考察中我们了解到，英国政府部门都设有专门的法律办公室，其主要职责是：负责政府机关对外签订的各种合同的审查；公司登记、商标注册的有关法律事务；根据本部门的不同职能所具有的相关法律事务。１．法律办公室的专业人员组成。该办公室的专业人员进入政府机关工作，即成为政府高级专业人员，不属于一般公务员序列。但其级别设置与其他公务员一样，基本工资是固定的，享受特殊津贴。即使这样，其收入与社会律师的收入还是有明显差距（一般而言，比伦敦当地律师收入低、比外地律师收入高），其优势主要是工作较为稳定。办公室的编制人数根据政府机关法律事务的需要设定。在法律办公室之外，英国政府部门通常还设有一个专门机构，负责受理公众的投诉，类似我国的行政复议。但这个专门机构及公众投诉的受理程序，并不是专门法律规定的，而是英国行政机关的通行做法。受理投诉专门机构的名称不一，有的称为“直接联络部”，有的称为“公共请求办公室”。２．英国贸工部法律办公室的情况。该部设有部长1人（内阁成员）、副部长7人、常任秘书1人，下设12个部门主任，有4000多人在总部工作，还有6000多人在分属部门工作（有些人属于代理人）。该部法律办公室下设三个咨询处和一个调查诉讼处，其中负责咨询的法律工作人员有96人，负责调查诉讼的有22人。法律办公室的工作是保证贸工部依法履行职责。从法律咨询服务上看，其主要对象是贸工部所属各部门、部长级官员、政府其它部委法律机构等，法律办公室要在政府制订政策之初及时提供咨询服务。比如，英国公司尽管享有很大的经营自由，但在以下三个方面仍然受到政府监控：（1）国内角度，如公平竞争、特殊行业的管制（电力、电信、液化气、水、邮政、电讯、电子设备、原子能等）、消费者合法权益、进出口管理、标准化等；（2）欧盟角度，涉及私有化、企业兼并和与政府有关的法律案件，可直接提交欧盟审理；此外还包括与WTO的关系，英国公司要遵守有关规定；（3）涉及其他公共事业角度，如土地、卫生健康、金融保险等。法律办公室通过法律咨询服务，为决策人从法律的角度进行论证，防止越权等违法行为的发生，从而确保贸工部在法律规定的范围内对上述三个方面作出决定，依法行使职权。从行政诉讼上看，法律办公室的工作重点是保证行政执法中法律程序得到遵守。比如，英国行政法律程序强调：公

司、个人提起的诉讼必须有足够的证据，证明争议部分确实存在；原告、被告均要求提供书面材料；开庭时要有2-3名法官参加，当事人双方就证据、法律依据等展开辨论。如何遵守并做好这些程序要求，需要法律办公室严格把关。在涉及欧盟法律时，法律办公室还要特别关注英国企业商贸权益的维护。在与WTO的关系上，贸工部是作为英国的主要决策部门之一开展工作的，法律办公室的职责是依法维护英国公司和国家利益。

（三）政府行政管理中的合同方式英国政府在机构改革、精简人员的过程中，为了把公共服务职能更好地推向市场，在政府内部广泛采用了合同方式，保证了行政管理的规范和完善。英国的学者、官员乃至行业协会均对此做法给予肯定，有的人甚至赞誉有加，这是我们在培训考察中感受特别突出的一点。１．合同方式在行政管理中的运用范围。英国是高税收、高福利国家，英国国民生产总值的４０％是由政府投资产生的。国家的宏观调控除采用税率、利率等经济杠杆外，主要由政府部门制定政策来实施。而政府机关落实这些政策以及对一些公共事业（如高速公路、国家级供水、供电系统、石油管线的铺设等）的管理，一般都通过与企业签订合同的方式来实现。从高速公路的监管到英中两国政府有关部门共同举办“深圳高科技活动”，他们均按照严密的法律运作机制，与当事人签订合同，进行规范化管理。这种合同的签订是政府作为平等民事主体与企业之间发生的经济法律关系。政府通过合同明确规定企业的义务和责任，确定项目所应达到的指标，并根据严格的监督和检查，分阶段履行自身承担的付费义务。２．运用合同方式的特点。政府行政机关通过采用与企业签订合同的方式，合理使用公共资金，同时加强管理、监督。其特点是：第一，政府机关对财政资金的使用公开、透明。对于国家重点扶持或者重大公共项目，通过合同规定了明确、具体、公开的项目指标，公务员只是执行合同，基本没有自由裁量权。第二，对公务员要求较高。公务员不能仅是“通才”，而应当具有相应的专业技术知识和法律知识；不仅要知晓企业是否符合条件，而且应当懂得企业如何能实现项目指标；此外，合同的谈判和制定，本身就是一种法律行为，公务员要依据相应法律进行。第三，有效运用招标体制。政府采用招标方式选择企业，企业通过竞标争取项目合同。为增强市场竞争力，企业会千方百计地降低成本，提高质量，从而在政府财政资金的运用中形成了一种良性竞争机制。第四，有利于实施有效的监督机制。一是行政机关内部的监督。合同谈判与合同签订职能分设，分别由不同岗位的公务员实施，避免了暗箱作，同时责任明确；二是行政机关对合同项目的监督。行政机关按照合同条款对项目的质量和进度实施监督，公众也可以对项目进行监督和举报，行政机关根据监督结果和公众的举报，对项目采取分期付款方式进行有效控制。第五，有利于对公务员的考核和评价。在项目合同管理中，公务员不仅负责合同的签订，而且要负责合同的履行，项目的最后落实情况，直接反映了公务员的业务能力和水平，成为考核和评价公务员业绩的硬指标。总之，英国政府和公众普遍认为，在国家宏观经济政策实施和公共事业管理中，通过合同方式增强了政府对社会经济发展的影响力、对公共事业的管理能力和对市场运作的监督能力。

（四）政府部门之外的独立机构在英国政府组织结构中，政府部门之外的独立机构是一个非常特别、作用突出的序列。目前，英国有１３０多个独立机构，大多设立于９０年代，这些独立机构规模不大，专业性较强，人员精干，效率较高，成为英国政府行政的一个特色。１．独立机构的起源及性质。１９６８年英国工党的一份剖析国防部组织结构的报告提出，国防部部长是通才而不是专家，由于缺乏专业技术人才，影响了国防部行政管理效果，因此建议增加专家管理。撒切尔政府采纳了这个建议，在调整经济政策、推进政府管理方式转变时，将工商界专业性人士吸纳到政府中，同时将各部门专业性、技术性较强的业务独立出来，按市场化模式运作，成立具有一定特殊职能的独立机构。独立机构的性质属于行政机构，其主管人员由所隶属的政府部门的部长（或大臣）任命，其工作人员大部分是公务员，也有一定比例的非公务员。独立机构的经费由议会提供，以保证独立机构区别于政府部门的相对独立性。实践中，鉴于独立机构的主管人员由所隶属的政府部门的部长（大臣）任命，因此其应向部长（大臣）负责。但长期以来，由于独立机构业务的专业性，在议会问及独立机构业务范围的问题时，一般是由独立机构直接向议会报告，而不是由其隶属的部门报告，因而在议会、政府部门、独立机构之间产生了矛盾，英国议会也对此有一定争议。因为按照英国政府的管理体制，应当由部长向议会报告（大臣）工作。为了解决这类矛盾，英国最近规定，独立机构不能出席议会会议，所涉及问题一律由政府部门部长（大臣）向议会报告，政府部门同时对独立机构的运营负有监管责任。２．英国贸工部的独立机构情况。该部主要设有６个独立机构：公司协调机构，负责公司注册、收集法定文件、向公司提供有用资料等方面的工作；雇佣法庭服务机构，对企业和雇员向法庭起诉提供行政帮助；破产服务机构，负责破产、清算方面的事务、为制订破产政策提供建议；国家计量、测量办公室，负责贸易方面的计量、测量、标定工作；专利办公室，负责专利、商标、设计等知识产权的管理；无线通信机构，负责管理有关无线电讯业务。

二、关于英国行政法律制度和维护公平竞争的行政机制

（一）英国行政法律制度的特点英国传统法学中行政法不是一个单独的部门，它虽然属于公法的范畴，但这种公法与大陆法系国家相比，具有浓厚的私法色彩，既缺乏明确而独立的公法体系，也没有统一审理这类公法争议的行政法院。我们在培训中了解到，英国法院在受理行政诉讼时适用一般的法律规则，即行政机关和公民之间的法律关系适用公民之间法律关系适用的法律。长期以来，英国行政诉讼和民事诉讼一样，都由普通法院管辖。但值得注意的是，近年来，随着行政管理的专业化和政府职能的法定化，英国法院成立了行政法庭，并明确了较高的层级管辖。英国行政法的渊源包括：

为违法或者报告的措施不当，有权推翻报告结论。除竞争委员会外，英国还有公平贸易办公室作为处理竞争与垄断一般性问题的行政机构。一般说来，竞争案件首先由公平贸易办公室进行审理，只有在案件比较复杂时，公平贸易办公室才提交竞争委员会进一步调查。２００１年，公平贸易办公室涉及的企业合并案件有３００多个，其中只有５个案件提交竞争委员会处理。据了解，英国将于明年４月出台新修订的竞争法案。届时将依法赋予竞争委员会对所调查案件的决定权，而不仅仅是提交调查报告。同时，对调查内容和标准也将作出新规定，重点是调查认定企业合并是否会导致实质性的减弱竞争；调查认定是否存在阻碍、限制或者扭曲市场竞争的可能等。

三、几点启示与建议英国政府的行政方式，特别是在行政执法与执法监督方面的做法具有一定的特色。尽管我国的国体、政体、所有制结构、法律体系以及所处的发展阶段与英国相比有很大不同，但从政府管理经济的方式和手段来看，他们的许多做法和经验，为我国深化行政体制改革、加强经贸行政执法与执法监督、推进经贸系统依法行政等，提供了颇有价值的启示。

（一）进一步深化行政审批制度改革，应该结合政府职能转变，积极探索政府管理经济的新方式近年来，英国政府广泛运用合同方式规范行政管理的做法是很有创意和特色的。我国在进行行政审批项目清理和制度改革时，从上至下都把精减行政审批项目作为主要目标，这在近期是十分必要的。但也应该看到，我们还未能真正实现政府职能的根本转变。因此，在下一步深化行政审批制度改革的过程中，特别是在对经贸领域取消47项行政审批后，如何有效地保证政府对经贸活动的必要调节和监管，需要进行新的探索。借鉴英国政府多种手段并举的经验，我们应该遵循市场经济规律，坚决摒弃计划经济体制下形成的量大面广的政府管制、审批的陈旧方法，树立市场经济的新理念，使经贸行政管理职能转变的重点，以是否符合和促进先进生产力的发展要求为衡量标准，真正集中到充分发挥市场机制的调节作用、维护公平竞争、调动市场主体的积极性、主动性和创造性上来，主要依靠经济、法律手段的灵活运用，在产业政策和经贸立法引导、税收杠杆调节、行政执法与执法监督以及政府采购、合同招标等方面探索新途径。

（二）加强经贸行政执法与执法监督，应该高度重视公务员的队伍建设借鉴英国公务员管理的经验，加强我国经贸系统公务员队伍的培训与监督，不断提高经贸执法队伍政治、业务素质特别是法律素质，这是做好经贸行政执法与执法监督的组织保障。一是要建立和完善公务员知识更新和专业培训制度，尤其是对具有行政审批、审核、核准、备案等职责的行政执法人员，要实行培训考核制度。二是要加强对公员务执法队伍的监督，通过建立经贸行政执法责任制，明确各级行政管理人员的执法责任；确立内部机构的执法权限，执法责任及执法目标；制定对内部机构和执法人员完成执法职责的考核办法，举报、控告的受理、查处办法等。三是应建立行政责任追究制度。

（三）加大行政执法监督力度，应该重视强化执法监督管理体系的建设英国行政执法监督体系完备，各方面形成监督合力，很值得借鉴。结合我国经贸行政的实际情况，建议做好三方面工作：一是在内部监督方面，注意发挥行政部门内法律机构的执法监督作用。要尽快制定《经贸委系统行政执法与执法监督工作的指导意见》，切实推进经贸系统的依法行政，保证经贸法规、政策和领导决策的合法性和科学性，做好行政复议、行政应讼工作；二是在外部监督方面，自觉接受人大、政协和司法监督。经贸行政执法必须经得起司法审查，同时还应设立并公布举报电话和举报信箱，明确专门的工作程序，及时处理行政执法相对人和社会公众的投诉。英国行政法庭是一个独立系统，不隶属于任何地方法院，这样更有利于保证法院行政审判的公正性。我国行政案件数量大、情况复杂，为了搞好司法审查，建议有关部门研究并推进司法改革，可以考虑设立专门的行政法院系统。三是～监督方面，要重视现代社会行政管理的发展趋势和特点，适应政务公开的要求，允许新闻界更多地介入经济行政管理领域，加大新闻～监督的力度，褒正抨邪，反腐促廉。

（四）合理设置政府管理经济机构，充分发挥行政支撑体系的作用加强经济调节和市场监管，必须做好反垄断、维护市场公平竞争工作，这是包括英国在内的市场经济发达国家的重要经验。在我国已初步建立社会主义市场经济体制和加入世贸组织的条件下，建议尽快出台专门的反垄断立法，并借鉴国外的普遍做法，合理、科学地设置政府管理经济的机构，特别是依法设立统一、高效的反垄断专门机构，以保证其履行好法定职责。此外，尽管目前我国行业协会建设有了长足的进步，但行业协会工作重心仍以“内联”、“自律”为主。为了进一步加快我国行业协会的建设，借鉴英国独立机构的类似做法，建议加快我国行业协会立法，依法明确行业协会的地位与职责。

第三篇：关于英国行政执法与执法监督的培训考察报告

前不久，由国家经贸委经济法规司牵头组团，对英国政府行政执法与执法监督的基本情况和好的做法进行了实地培训和考察。赴英期间，培训团组先后走访了英国贸工部、国际贸易署、竞争委员会、牛津郡政府、工商联合会、公务员管理学院和伦敦高伟绅律师行等部门和单位，与英国政府官员、专家、学者进行了广泛座谈和交流，取得了较大收获。

一、关于英国政府行政的基本情况在过去五十年中，英国政府随着社会发展和职能变化，通过多次改革，公务员人数逐步减少，行政方式不断调整、完善，行政成本逐步降低，行政效率也得到了提高。通过培训考察，给我们留下深刻印象的是，英国政府在行政过程中，其队伍建设公务员管理的法制化、行政过程政府部门法律机构的咨询与把关、行政方式合同管理的有效运用以及重视发挥独立机构的作用等，无一不体现出在成熟的市场经济条件下，英国政府部门自觉依法行政的强烈意识和较高水平，其规范并富有特色的做法是值得学习和借鉴的。

（一）英国公务员的法制化管理十九世纪中期，为加强英国公务员的法制化管理，有人提出：（１）公务员应该是一个稳定的终身职业；（２）公务员应该保持中立性，政党的变更不能影响公务员队伍稳定；（３）公务员不应承担任何决策责任，只是执行决策。这三个观点成为英国公务员制度改革的基本原则。１９３１年英国通过《公务员总则》，明确“公务员的工资由议会提供”、“英国首相是英国公务员的最高领导”。１９６８ 年英国成立了公务员管理部，由首相兼任部长。在撒切尔夫人任期内，英国现代公务员管理体系逐步形成。目前，英国的公务员基本上是实行终身制，多数人员是大学毕业后通过公务员录用考试，加入公务员行列，直至退休。１．公务员的人员范围和级别划分。英国公务员的范围，仅限于中央政府范围之内，而地方政府的工作人员只是当地政府的雇佣人员，不具有公务员身份。１９７９年撒切尔夫人执政之初，公务员的人数为７９万，经过近２０年的改革，１９９７年为４８．３万人，其中高级公务员为３０００人。关于公务员级别划分，首相是公务员的最高领导，对议会负责，内阁大臣接受首相领导并对议会负责。各部门均设永久第一部长、第二部长，第一、第二永久部长初任时由首相指任，是永久公务员，以后各届政府一般在无空缺时不做更换，第一、第二永久部长的职责是负责对所属部门内部公务员进行指导、监督。英国公务员一般分为高级公务员和一般公务员两类，高级公务员又分为３级，一般公务员分为８级。２．公务员管理的法律制度。根据英国《公务员准则》及《部长工作程序规定》，各部门制定了相应的实施细则，形成了相对完善的公务员法律制度。（１）公务员行为规范。如规定公务员应当忠于政府，保持正直、诚实、公正、客观，帮助政府制定政策，执行决定，管理公共事务等。（２）公务员义务。如必须对议会负责，向议会和公众通报尽可能多的关于政府政策、决定和活动的有关信息，不得欺骗和故意误导议会和公众，不得以任何方式从事与公务员准则相冲突的活动等。（３）公务员的录用。公务员的录用、包括其内部调动均适用《就业法》，采用与社会其他机构、单位相同的录用程序。英国议会设立公务员服务委员会直接对议会负责，高级公务员的录用必须得到该委员会的认可。３．公务员的绩效评价及监督。公务员绩效评价首先是由本人对前一段工作进行总结，对照检查工作计划完成情况作出评价，并与直接上司讨论同意后，报部门负责人审核，最后将评价结果报人事部门。每３个月或者６个月考核一次，年终由部门负责人作出评价报告，评价结果直接影响公务员本人收入。公务员晋升不仅仅根据工作年限，同时根据工作表现，通常由上一级主管推荐，越级提拔必须经过难度较大的考核。

（二）政府部门法律机构的地位和职责在培训考察中我们了解到，英国政府部门都设有专门的法律办公室，其主要职责是：负责政府机关对外签订的各种合同的审查；公司登记、商标注册的有关法律事务；根据本部门的不同职能所具有的相关法律事务。１．法律办公室的专业人员组成。该办公室的专业人员进入政府机关工作，即成为政府高级专业人员，不属于一般公务员序列。但其级别设置与其他公务员一样，基本工资是固定的，享受特殊津贴。即使这样，其收入与社会律师的收入还是有明显差距（一般而言，比伦敦当地律师收入低、比外地律师收入高），其优势主要是工作较为稳定。办公室的编制人数根据政府机关法律事务的需要设定。在法律办公室之外，英国政府部门通常还设有一个专门机构，负责受理公众的投诉，类似我国的行政复议。但这个专门机构及公众投诉的受理程序，并不是专门法律规定的，而是英国行政机关的通行做法。受理投诉专门机构的名称不一，有的称为“直接联络部”，有的称为“公共请求办公室”。２．英国贸工部法律办公室的情况。该部设有部长1人（内阁成员）、副部长7人、常任秘书1人，下设12个部门主任，有4000多人在总部工作，还有6000多人在分属部门工作（有些人属于代理人）。该部法律办公室下设三个咨询处和一个调查诉讼处，其中负责咨询的法律工作人员有96人，负责调查诉讼的有22人。法律办公室的工作是保证贸工部依法履行职责。从法律咨询服务上看，其主要对象是贸工部所属各部门、部长级官员、政府其它部委法律机构等，法律办公室要在政府制订政策之初及时提供咨询

；雇佣法庭服务机构，对企业和雇员向法庭起诉提供行政帮助；破产服务机构，负责破产、清算方面的事务、为制订破产政策提供建议；国家计量、测量办公室，负责贸易方面的计量、测量、标定工作；专利办公室，负责专利、商标、设计等知识产权的管理；无线通信机构，负责管理有关无线电讯业务。

二、关于英国行政法律制度和维护公平竞争的行政机制

（一）英国行政法律制度的特点英国传统法学中行政法不是一个单独的部门，它虽然属于公法的范畴，但这种公法与大陆法系国家相比，具有浓厚的私法色彩，既缺乏明确而独立的公法体系，也没有统一审理这类公法争议的行政法院。我们在培训中了解到，英国法院在受理行政诉讼时适用一般的法律规则，即行政机关和公民之间的法律关系适用公民之间法律关系适用的法律。长期以来，英国行政诉讼和民事诉讼一样，都由普通法院管辖。但值得注意的是，近年来，随着行政管理的专业化和政府职能的法定化，英国法院成立了行政法庭，并明确了较高的层级管辖。英国行政法的渊源包括：宪法原则，普通法精神，大量的习惯法和司法审查判例、国内成文法和欧共体（欧盟，下同）法。欧共体法中有关条约、法规可以直接适用，如《罗马条约》、《欧洲共同体法1972》等，而欧共体的法令则不能直接适用，必须按其精神制定国内法。英国法院的组织结构主要有治安法院、郡法院、巡回法院、高等法院、上诉法院、上议院（最高法院）以及欧共体初级法院、欧共体法院。其中行政案件一律由高等法院的行政法庭负责审理（类似于我国的一审），当事人对审理结果不服的，可以上诉至上诉法院，再不服还可以上诉至上议院。英国行政司法审查制度，比较典型地体现出其行政法的特点。在这次培训考察中，我们通过了解其具体内容和做法，对英国行政法治的基础、特别是行政执法与执法监督有了一定的了解。

（二）英国行政司法审查制度英国行政司法制度是指英国公民、企业的合法权益受到行政机关或者其他行使公共权力的组织或个人侵害时，向法院请求司法救济的法律制度。其中司法审查是英国行政法的核心问题。1．司法审查的基本情况。英国行政司法审查是由高等法院对负责行使公共职责或权力的团体或个人进行的司法监督，主要是针对行政机关或法院作出决定的过程，而不是看其决定本身。高等法院有25名专职法官负责处理行政案件，具体由行政法庭进行审理。行政法庭每年审理的行政案件有5300多件，其中4400多个案件与司法审查有关。2．司法审查的条件、依据。司法审查的条件主要有两方面：一是司法审查的对象必须是行使公共职责或职能的团体或个人。同时，如果存在其他法律救济方式，法院通常不会准予司法审查。二是司法审查的申请人要有“足够的利害关系”。提出司法审查有四个依据：（1）不合法。行政机关或法院在行使权力或履行职责时违反了法律规定，如无权作出决定或超越职权范围行使权力均为不合法。（2）程序不当。即违反自然公正法则、程序不公或不符合法定程序要求。自然公正法则包括由不具偏见的机构进行公平审理，为每一方提供足够机会陈述自己的观点。（3）不合理。一般情况下，如果这个决定是合理的，法院不干涉行政机关作出的决定。（4）违反人权。行政机关或法院的决定不能违反欧洲人权公约和英国人权法。3．司法审查的程序。（1）提起诉讼。起诉人必须遵守诉前行为议定书，根据英国民事诉讼程序规定，民事诉讼开始前，必须经过一个程序，即双方当事人相互交换信息，协商、和解。如果通过该程序能解决问题，就可以避免诉讼。申请人在提起司法审查诉讼前，也应写信给政府机关，告诉其起诉的依据和理由，使行政机关有时间作出解释或改变其决定。（2）许可。法官一般在审查申请人提交的文件后（未听取口头陈述前），决定是否给予提起司法审查的许可。实际上很多司法审查案件在这一阶段就被终止了，每年4400多司法审查案件中只有2000多件正式进入审查过程。如果法院拒绝给予许可，或所给予的许可附带一定条件，申请人可以要求法院开庭听取口头陈述，重新考虑其决定。如果法官听取口头陈述后仍拒绝给予许可，申请人可以在7天内向上诉法院上诉。如果上诉法院仍拒绝许可，申请人就不能再上诉了。一个案件从提起到许可大约要8个星期时间。（3）审理。司法审查案件一般由高等法院一名法官公开开庭审理，法官主要审查双方提交的书面文件及证据，听取双方代理律师的陈述。如各方同意，法院可决定以不开庭方式审理案件。一个案件从许可到审理结束大约要20个星期时间。（4）上诉。上诉法院在审查上诉申请时，只针对原审法官是否有法律适用错误进行审查，而不再审查案件事实本身。

（三）英国市场竞争立法和竞争委员会（Copetition Commission）英国是一个判例法国家，区别于大陆法系国家的成文法。但在反垄断和维护市场公平竞争方面，英国成文法已有５０多年的历史。１．反垄断的政府机构。１９４８年英国议会通过了专门法案，成立了调查垄断和企业合并问题的机构――垄断与合并委员会（ＭＭＣ），专门负责调查公共事业管理机构提出的有关垄断与其企业合并的案件（如有关通讯、燃气、水、电力等方面），并向政府和有关管理机构提交调查报告，由政府作出决定。九十年代又在此基础上改组成立了专门的竞争管理机构。２．维护公平竞争立法。１９９８年英国通过了竞争法案，主要包括三方面内容：一是将英国竞争法律制度与欧洲委员会的有关法律相衔接；二是赋予政府竞争管理机构新的权利，如有权调查卡特尔和优势企业阻碍竞争的行为，有权对被认定有阻碍竞争行为的企业处以年营业额１０％以下的罚款等；三是成立了竞争委员会上诉法庭。此外，竞争法案还规定，竞争委员会由政府提供经费，向议会负责。３．竞争委员会。英国新的竞争法案把Ｍ

ＭＣ和新成立的上诉法庭合并成立了现在的竞争委员会（ＣＣ）。其主要职责是：对政府、公平贸易办公室和公共事业管理机构提出的的有关垄断和有碍公平竞争 的企业合并等案件进行调查，并提出报告。该竞争法案同时明确规定，由英国贸工部对竞争委员会进行监督。竞争委员会委员有５０名，任期３年，可重复连任，由国家贸工秘书负责任命。竞争委员会的最高权利机构是董事会。董事会下设三个机构：一是由董事会主席直接负责的调查机构，负责对各案件的调查和报告的起草、提交、公布与出版；二是由董事会成员负责的上诉法庭，负责审理对公平贸易办公室及其他管理机构作出的有关卡特尔和优势企业阻碍竞争行为处理决定不服而上诉的案件；三是由董事会成员任行政长官的行政管理机构，主要负责专业组、案件组、战略计划、上诉案件的日常管理和后勤服务。４．竞争委员会工作程序。（1）对每个案件组成专门调查组，委员会工作人员分别参加各调查组的工作；（2）进行事实调查，包括由相关利益团体提供证据、听取被调查主体的陈述；（3）根据调查的有关情况、事实、证据进行综合分析；（4）就是否有损公众利益作出结论；（5）提出纠正措施，包括禁止合并、要求拆分业务、价格控制等；（6）起草、提交调查报告；（7）出版、公布调查报告，并接受议会、媒体的质疑。被调查对象和相关利益团体如果对竞争委员会的结论不服，可以向法院提起行政诉讼。法院如果认为竞争委员会报告不合理、行为违法或者报告的措施不当，有权推翻报告结论。除竞争委员会外，英国还有公平贸易办公室作为处理竞争与垄断一般性问题的行政机构。一般说来，竞争案件首先由公平贸易办公室进行审理，只有在案件比较复杂时，公平贸易办公室才提交竞争委员会进一步调查。２００１年，公平贸易办公室涉及的企业合并案件有３００多个，其中只有５个案件提交竞争委员会处理。据了解，英国将于明年４月出台新修订的竞争法案。届时将依法赋予竞争委员会对所调查案件的决定权，而不仅仅是提交调查报告。同时，对调查内容和标准也将作出新规定，重点是调查认定企业合并是否会导致实质性的减弱竞争；调查认定是否存在阻碍、限制或者扭曲市场竞争的可能等。

三、几点启示与建议英国政府的行政方式，特别是在行政执法与执法监督方面的做法具有一定的特色。尽管我国的国体、政体、所有制结构、法律体系以及所处的发展阶段与英国相比有很大不同，但从政府管理经济的方式和手段来看，他们的许多做法和经验，为我国深化行政体制改革、加强经贸行政执法与执法监督、推进经贸系统依法行政等，提供了颇有价值的启示。

（一）进一步深化行政审批制度改革，应该结合政府职能转变，积极探索政府管理经济的新方式近年来，英国政府广泛运用合同方式规范行政管理的做法是很有创意和特色的。我国在进行行政审批项目清理和制度改革时，从上至下都把精减行政审批项目作为主要目标，这在近期是十分必要的。但也应该看到，我们还未能真正实现政府职能的根本转变。因此，在下一步深化行政审批制度改革的过程中，特别是在对经贸领域取消47项行政审批后，如何有效地保证政府对经贸活动的必要调节和监管，需要进行新的探索。借鉴英国政府多种手段并举的经验，我们应该遵循市场经济规律，坚决摒弃计划经济体制下形成的量大面广的政府管制、审批的陈旧方法，树立市场经济的新理念，使经贸行政管理职能转变的重点，以是否符合和促进先进生产力的发展要求为衡量标准，真正集中到充分发挥市场机制的调节作用、维护公平竞争、调动市场主体的积极性、主动性和创造性上来，主要依靠经济、法律手段的灵活运用，在产业政策和经贸立法引导、税收杠杆调节、行政执法与执法监督以及政府采购、合同招标等方面探索新途径。

（二）加强经贸行政执法与执法监督，应该高度重视公务员的队伍建设借鉴英国公务员管理的经验，加强我国经贸系统公务员队伍的培训与监督，不断提高经贸执法队伍政治、业务素质特别是法律素质，这是做好经贸行政执法与执法监督的组织保障。一是要建立和完善公务员知识更新和专业培训制度，尤其是对具有行政审批、审核、核准、备案等职责的行政执法人员，要实行培训考核制度。二是要加强对公员务执法队伍的监督，通过建立经贸行政执法责任制，明确各级行政管理人员的执法责任；确立内部机构的执法权限，执法责任及执法目标；制定对内部机构和执法人员完成执法职责的考核办法，举报、控告的受理、查处办法等。三是应建立行政责任追究制度。

（三）加大行政执法监督力度，应该重视强化执法监督管理体系的建设英国行政执法监督体系完备，各方面形成监督合力，很值得借鉴。结合我国经贸行政的实际情况，建议做好三方面工作：一是在内部监督方面，注意发挥行政部门内法律机构的执法监督作用。要尽快制定《经贸委系统行政执法与执法监督工作的指导意见》，切实推进经贸系统的依法行政，保证经贸法规、政策和领导决策的合法性和科学性，做好行政复议、行政应讼工作；二是在外部监督方面，自觉接受人大、政协和司法监督。经贸行政执法必须经得起司法审查，同时还应设立并公布举报电话和举报信箱，明确专门的工作程序，及时处理行政执法相对人和社会公众的投诉。英国行政法庭是一个独立系统，不隶属于任何地方法院，这样更有利于保证法院行政审判的公正性。我国行政案件数量大、情况复杂，为了搞好司法审查，建议有关部门研究并推进司法改革，可以考虑设立专门的行政法院系统。三是舆论监督方面，要重视现代社会行政管理的发展趋势和特点，适应政务公开的要求，允许新闻界更多地介入经济行政管理领域，加大新闻舆论监督的力度，褒正抨邪，反腐促廉。

（四）合理设置政府管理经济机构，充分发挥行政支撑体系的作用加强经济调节和市场监管，必须做好反垄断、维护市场公平竞争工作，这是包括英国在内的市场经济发达国家的重要经验。在我国已初步建立社会主义市场经济体制和加入世贸组织的条件下，建议尽快出台专门的反垄断立法，并借鉴国外的普遍做法，合理、科学地设置政府管理经济的机构，特别是依法设立统一、高效的反垄断专

门机构，以保证其履行好法定职责。此外，尽管目前我国行业协会建设有了长足的进步，但行业协会工作重心仍以“内联”、“自律”为主。为了进一步加快我国行业协会的建设，借鉴英国独立机构的类似做法，建议加快我国行业协会立法，依法明确行业协会的地位与职责。

第四篇：城乡规划行政执法监督、行政执法考评与执法过错追究

城乡规划行政执法监督、行政执法考评与执法过错追究

第一节城乡规划行政执法监督

城乡规划监督实行人民监督员制度，具体办法由市规划管理局制定。

对违反城乡规划的行政行为，公民、法人和其他组织有权向市规划执法监督局举报；市规划

执法监督局应当及时调查处理。

市规划执法监督局应当公开举报电话，畅通举报渠道，并为举报人保密。

一、规划行政监督

对下列规划行政行为，应当进行调查处理，并视情况作出《规划监督检查建议书》（以下简称《建议书》）或者《规划监督检查决定书》（以下简称《决定书》）。

（一）制定规划，未按法定程序进行审查、公示、审批或者备案的；

（二）未按规定编制或者调整城市（镇）和村庄、集镇总体规划、建设规划、历史文化保护

区规划的；

（三）委托不符合资质或资格管理要求的规划编制单位的；

（四）违反规定调整规划强制性内容的；

（五）建设项目选址违反城乡规划的；

（六）违反城乡规划强制性内容，批准建设用地规划许可证或者建设工程规划许可证的；

（七）违反村庄、集镇规划或者规定程序批准建设住宅、乡（镇）村企业或者其他设施的；

（八）对不符合规划验收条件的项目而予以规划验收通过的。

二、规划执法监督

对规划行政管理部门的下列执法行为，应当调查处理，视情况作出《建议书》或者《决定书》。

（一）拒不受理对违法建设行为的举报，或者受理后推诿、拖延查处的；

（二）发现或者查实违法建设后不予行政处罚、处理的；

（三）对严重影响城乡规划应予拆除而罚款予以保留的；

（四）查处违法建设程序违法的；

（五）不督促或者不强制执行违法建设单位（个人）履行行政处罚、处理决定的；

（六）指使、授意、放任已经责令停止建设、限期拆除或者没收建（构）筑物的单位（个人）

恢复使用的。

三、相关行为监督

在城乡规划监督过程中，发现其他行政管理部门涉及规划实施的违法行为，应当告知有关部

门。

第二节 行政执法考评

一、考评内容

（一）行政执法责任的分解与落实，包括组织领导、执法责任分解、执法责任公示、建立学法用法制度、开展法制宣传和培训等情况；

（二）法定职责的履行，包括《建设项目选址意见书》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》的行政许可情况及行政处罚情况等，对行政执法过错及违规违纪行为的查处情况；

（三）行政执法监督制度的落实，主要包括制定依法治理计划、执行过错追究和执法统计报告制度等情况；办理行政复议、行政投诉、行政应诉的情况；行政处罚备案情况；

（四）履行层级指导监督的情况；

（五）上级机关和社会各界的评价情况；

（六）其他行政执法任务的完成情况。

二、考评方式 考评工作根据各自的工作性质和内容，采取定量与定性考评相结合，自查、专项检查、年终综合检查相结合，听取工作汇报、案卷评查、现场考察、召开座谈会和社会问卷调查相结合等形式。

三、考评结果的运用

考评结果与工作责任目标考核挂钩，法制机构负责完成全系统落实行政执法责任制情况报告，分别报各位分管领导审阅，由第一责任人签发，考评结果在局域网上公布，同时作为工作责任目标考核的依据之一。

附：城乡规划行政执法评议考核办法

第一条 为进一步贯彻落实国务院《全面推行依法行政实施纲要》以及《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》，强化规划行政执法评议考核工作，促进依法行政，根据城乡规划行政执法实际，制定本办法。

第二条 本办法所指规划行政执法考核评议是指实施规划行政执法机关对本机关的相关机构及行政执法人员实施行政执法的考核评议、上级行政机关对下级行政机关实施行政执法的考核评议。

第三条 规划行政执法责任制领导小组负责本行政区域内的规划行政执法考核评议工作。

第四条

考核评议应当遵循以下原则：

（一）客观、公正、公开、民主；

（二）社会评议与专家评议相结合 ；

（三）日常考评与年终考评相结合；

（四）奖罚分明。

第五条 实施规划行政执法考核评议的范围：

（一）规划行政执法单位及其工作人员；

（二）受规划行政主管部门委托的组织及其工作人员。第六条 建立由纪检监察、人事及法制机构组成的行政执法领导小组，负责本辖区考核评议工作。

第七条 各单位和部门根据法定职责和管理范围制定相应的规划行政执法责任制度，进一步明确各自的执法责任和考核标准，加强内部考核，强化责任追究。

第八条 规划行政执法评议考核主要包括以下内容：

（一）规划行政执法责任制的组织领导和监督检查机制，责任制分解和落实情况；

（二）法制宣传教育及人员的培训情况；

（三）行政执法队伍建设（培训考核、持证上岗等）情况；

（四）规范行政行为情况；

（五）依法行政状况；

（六）行政执法公示制度执行情况；

（七）行政复议、行政诉讼情况；

（八）法律文书制作及案卷质量情况；

（九）责任追究制度的执行情况；

（十）履行其他法定职责和义务情况。第九条 考核的具体方式：

（一）听取行政执法工作情况的汇报；

（二）对相关行政执法人员进行业务和素质状况测试；

（三）查看相关文件资料台帐及档案资料；

（四）问卷调查和向群众了解；

（五）组织执法专案检查评比；

（六）其他考核方式。

第十条 对规划行政执法的评议考核采取百分制的形式(单位和个人考核评分表见附件一和附件二)，评议考核采取问卷调查表、测评表、社会考评、自我评议和上级考评相结合的方法。第十一条 考评分日常考评和考评。日常考评分季度进行，考评每年一次，对行政执法人员的德、能、勤、绩、廉等方面进行考核评比。

考核结果在一定范围内公布。

第十二条 评议应加强社会监督，采取设臵意见箱、调查表、网络调查、群众座谈会、聘请规划行政执法监督员等形式，评议中管理相对人的意见应有一定比例。

第十三条

单位或部门的考核结果分为优秀、良好和不合格三个等次：95分以上为优秀（包括95分），85分至94分为良好，84分以下为不合格（包括84分）。

第十四条 执法人员的考核结果分为：优秀、良好、合格和不合格四个等次：98分以上为优秀（包括98分），85至97分为良好，60分至84分为合格，59分以下为不合格（包括59分）。

考核评议要严格坚持标准，符合实际。被评为优秀等次的人数一般掌握在行政执法人员总数的10%以内；

对执法人员在工作中因责任造成违法、违纪行为以及恶性事故的，应评定为不合格。第十五条

对工作表现突出，有显著成绩和贡献，或者有其他突出事迹的行政执法人员或者集体，给予奖励。奖励坚持精神奖励与物质奖励相结合、以精神奖励为主的原则。

个人考评结果作为奖惩、培训、辞退、调整职务的主要依据。对作出显著成绩的，应给予表彰、奖励。具体形式分为：通报表扬、授予奖品或奖金、提级、提职四种。上述四种形式可以单独使用，也可以同时并用。

被确定为不及格等次的，对其实行待岗培训，经考试合格后重新上岗，连续二次被评为不合格等次的，调离工作岗位。

第十六条 行政执法人员对自己考核评议结果不服的，可以在15日内向上级机关进行申诉。

第十七条

本实施办法由规划行政执法领导小组办公室负责解释。第十八条 本实施办法自发布之日起施行。

第三节 责任追究

城乡规划行政执法过错责任追究按照《城乡规划行政执法过错责任追究办法》执行。

附：城乡规划行政执法过错责任追究办法

第一章 总 则

第一条 为加强规划行政执法活动中的过错责任追究，规范行政行为，促进依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益，贯彻落实国务院《全面推行依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》，根据城乡规划行政执法实际，制定本办法。

第二条 规划行政执法单位及其工作人员、依法受规划行政主管部门委托履行规划行政管理职责的组织及其工作人员，因行政执法行为过错，需予以责任追究的，适用本办法。

第三条 本办法所称过错责任追究，是指规划行政管理部门及其工作人员，在行政执法过程中因故意或过失作出违法或者不当的具体行政行为，有权机关给予其适当的经济、行政处理，情节严重构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任的执法监督措施。

第四条 责任追究原则：

（一）有法必依,执法必严,违法必究；

（二）以事实为依据，以法律为准绳；

（三）公平、公正、公开；

（四）惩处与教育相结合；

（五）广泛接受监督。

第二章 责任追究范围

第五条 在规划行政执法过程中具有下列情形之一的，应当追究过错责任：

（一）行政诉讼案件被人民法院判定撤销具体行政行为或认定具体行政行为违法的；

（二）行政复议案件被行政复议机关复议决定撤销具体行政行为或认定具体行政行为违法的；

（三）人大、政府或上一级行政主管部门审查认定为错案的；

（四）依法应当作为而不作为的；

（五）违反审批程序及权限，作出具体行政行为的；

（六）违反规定、超越管辖范围的；

（七）处理结果显失公正的；

（八）利用职务之便擅自制作、提供虚假文书，涂改、隐匿、销毁证据或者指使他人作伪证的；

（九）玩忽职守，徇私枉法，索贿受贿的。

第六条 在规划编制的审查过程中有下列情形之一的，应当追究过错责任：

（一）不符合法律、法规规定的程序，不符合技术规范要求被审查通过的；

（二）未按法律、法规规定组织进行分区规划、控制性详细规划、各项专业规划和村镇规划等各类规划编制的；

（三）委托不具备资质条件或无《资质证书》的单位和个人编制规划的；

（四）未按法律、法规规定进行公示或虽经公示但未听取公众合理化建议造成后果的；

（五）规划成果未向社会公布而付与实施的；

（六）不按规定程序越权审批各类城市规划的；

第七条 在审查核发《选址意见书》和《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》过程中有下列情形之一的，应当追究过错责任：

（一）不按法定程序发放的；

（二）所需资料不齐全发放的；

（三）建设项目内容不符合城市规划要求发放的；

（四）不按规定进行审批，擅自改变相关技术经济指标的；

（五）建筑设计图审查不符合修建性详细规划要求发放的；

（六）不经原审批程序审批，擅自同意变更许可证内容的；

（七）未按法律、法规规定进行公示或虽经公示但未听取公众合理化建议造成后果的；

（八）违反规定越级审批发放的。

第八条

在规划行政管理活动中的有下列情形之一的，应当追究过错责任：

（一）执法检查人员少于2人的；

（二）检查时未出示执法证件的；

（三）超越管理权限或范围实施执法检查的；

（四）在发放《建设工程规划许可证》后，未按规定要求及时验线和实施监督检查，造成后果的；

（五）对不符合竣工验收条件而予以验收通过的；

（六）故意隐瞒事实，造成建设单位不按许可内容进行建设的。

第九条

在查处违法建设立案、调查取证过程中有下列情形之一的，应当追究过错责任：

（一）违法建设案件达到立案条件而不予立案查处的；

（二）谎报、瞒报、拒报违法建设情况的；

（三）因故意或严重过失导致案件证据无法取得的；

（四）未按法定程序进行调查取证的。

（五）未按规定的审批程序审批案卷或越权审批的；

（六）未按规定收缴罚款或以罚代法的；

（七）纵容、包庇、放任建设单位违法建设的。

第十条

对违法建设实施行政处罚过程中有下列情形之一的，确定为过错责任：

（一）采取行政强制措施不当的；

（二）无法定依据和事实或法定依据和事实不充分实施行政处罚的；

（三）适用法律、法规和规章不当的；

（四）行政处罚未按法定程序进行处罚前告知、未按法定程序进行送达的；

（五）未向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据，或者不听取当事人陈述、申辩的；

（六）未依法告知当事人法定救济权利、途径和期限的；

（七）符合听证条件不告知当事人听证权利或当事人要求听证且 符合听证条件而不组织听证的；

（八）对应申请人民法院强制执行的非诉案件，未在法定期限内提出申请，造成处罚决定无法执行的。

第十一条 法律文书制作不规范、案卷装订遗失、遗漏的，应追究相关责任人的责任。

第十二条

在行政复议受理和行政复议、诉讼应诉过程中有下列情形之一的，确定为过错责任：

（一）应受理的行政复议案件不予受理的；

（二）在行政复议过程中不按规定程序和期限答复的或不在规定期限内作出复议决定的；

（三）因复议决定明显不当被人民法院依法撤销的；

（四）行政复议、行政诉讼案件应诉，不在规定期限内提交证据和答辩意见或拒不出庭的；

（五）由于违法行为造成侵害被认定实施国家赔偿，而无故拖延确认、不予确认或不依法理赔的；

（六）对控告申诉案件不依法处理，推诿、拖延、敷衍的。第十三条 信访接待方面有下列情形之一的，确定为过错责任：

（一）对上级机关转办的案件，故意拖延，导致不能按时办结的；

（二）在接待群众来信、来电、来访不使用文明用语，态度恶劣的；

（三）对人民群众举报不及时查处，并引起强烈反响的；

（四）给群众的承诺不兑现的；

（五）在信访工作中不履行职责、推诿、敷衍、拖延的；

（六）将检举、揭发、控告材料及有关情况透露或者转送给被检举、揭发、控告的人员和单位的；

（七）不能按期办结的，又未向交办机关说明情况的；

（八）在信访工作中玩忽职守、徇私舞弊的。

第三章 追究方式

第十四条 行政责任追究的方式：

（一）诫勉谈话，批评教育；

（二）责令作出书面检查；

（三）取消当年评优评先资格；

（四）扣发奖金；

（五）通报批评；

（六）暂停执法活动；

（七）行政纪律处分；

（八）调离执法岗位或离岗培训；

（九）引咎辞职和责令辞职；

（十）辞退；

（十一）移交司法机关，追究刑事责任。

第四章 责任追究

第十五条 责任认定的原则：

（一）应当经过领导审批、核审而未经审批、核审作出行政行为，造成过错的，由直接责任人承担全部责任；

（二）承办人员处理意见正确，但未被领导采纳，造成过错的，由领导承担全部责任；

（三）由于承办人员隐瞒事实、提供虚假证据，导致领导决策错误，造成过错的，由承办人承担全部责任；

（四）领导和承办人均有过错的，由领导承担主要责任，承办人承担次要责任；

（五）经核审的具体行政行为造成过错的，由核审机构与承办机构根据过错情节共同承担责任；

（六）核审机构改变原具体行政行为造成过错的，由核审机构承担改变部分的责任；

（七）领导不采纳承办机构、核审机构意见，强行作出错误决定的，由领导承担全部责任；

（八）错案行为给行政管理相对人造成经济损失的，按照《国家赔偿法》的规定，赔偿义务机关赔偿损失后，责令有故意或者重大过失的负责人员和行政执法人员承担全部或部分赔偿费用；

（九）由于过失造成过错的，可以从轻处罚；由于主观故意造成过错的，应从严从重处罚。构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

（十）由于案件承办人索贿受贿、徇私舞弊、枉法裁决、滥施处罚、打击报复，造成公民、法人或其他组织财产损失的，或者使违法者逃避行政处罚的，错案责任由承办人负责，执法单位主管领导负领导责任；

（十一）由于行政执法单位的领导索贿受贿、徇私舞弊、利用职权命令、授意、指使案件承办人枉法裁决、不作为或乱作为，造成公民、法人或其他组织财产损失的，错案责任由主管领导承担，承办人同时承担相应责任；

（十二）经行政执法单位集体合议研究、行政首长决定的案件，由单位或行政首长承担错案责任。

第十六条

因行政执法行为过错，按情节轻重予以下列责任追究：

（一）不按程序办事或过失造成过错责任的，根据情节轻重，给予责任人诫勉谈话、批评教育或责令作出书面检查、取消当年评优评先资格、扣发奖金、通报批评的处理；情节严重的，给予责任人扣发奖金、通报批评、暂停执法活动、行政纪律处分或离岗培训、调离执法岗位的处理；

（二）行政诉讼、行政复议案件被认定为错案的或人大、政府及上一级行政主管部门审查认定为错案的，给予取消当年评优评先资格、扣发奖金、责令作出书面检查和通报批评的处理；情节严重的给予责任人责令作出书面检查、暂停执法活动和行政纪律处分的处罚；情节严重并在社会中造成重大影响的，给予责任人离岗培训或调离执法岗位、引咎辞职或责令辞职、辞退的处理；涉及违法犯罪的移交司法机关，追究刑事责任；

（三）依法应当作为而不作为的，给予责任人诫勉谈话，批评教育的处理；造成不良后果的，给予责任人责令作出书面检查、离岗培训或调离执法岗位的处罚理；

（四）违反审批程序及权限，作出具体行政行为的，给予责任人责令作出书面检查、通报批评并取消当年评优评先资格的处理；造成严重后果的，给予责任人离岗培训或调离执法岗位、引咎辞职和责令辞职的处理；涉及违法犯罪的移交司法机关，追究刑事责任；

（五）处理结果显失公正的，给予责任人调离执法岗位；

（六）因责任人的故意或重大过失造成错案导致行政赔偿的，根据《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定予以追偿，追偿根据本办法第十七条的原则进行责任认定，并以赔偿数额的10%—100%对责任人按其责任大小进行追偿；

（七）利用职务之便擅自制作、提供虚假文书，涂改、隐匿、销毁证据或者指使他人作伪证的，给予责任人调离执法岗位、引咎辞职和责令辞职、辞退的处理；涉及违法犯罪的移交司法机关，追究刑事责任；

（八）违反本办法第十三条的，按国务院《信访条例》的有关规定进行处理；

（九）玩忽职守，徇私枉法，索贿受贿的，给予责任人引咎辞职和责令辞职、辞退处理；情节严重构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。

第十七条 对行政执法机关因行政执法行为过错，按情节轻重，予以下列责任追究：

（一）在行政复议和行政诉讼中被认定违法，或变更、撤销等比例较高的，责令行政执法机关限期整改；

（二）对外部评议中群众满意程度较低或者对推行行政执法责任制消极应付、弄虚作假的，责令行政执法机关限期整改； 情节严重的，给予通报批评或者取消评比先进的资格。

第十八条 被追究单位或个人对责任追究决定不服的，可在接到责任追究决定15日内向作出责任追究决定机关的上级机关申诉；被作出辞退决定的亦可直接向人民法院起诉。

第五章 附 则

第十九条 本实施办法由本市规划行政执法责任制领导小组办公室负责解释。第二十条 本实施办法自发布之日起施行。

第五篇：行政执法监督部门---强化行政执法的具体措施

巫山县国土房管局强化行政执法的具体措施

一、严格规范行政行为，做到依法行政

严格执行国土资源管理重大事项集体决策制度、行政审批内部会审制度。完善行政执法和其他行政管理中的回避、公开、事先告知和听证等各项制度，切实保障行政相对人的知情权、参与权、陈述权、申辩权，规范自由裁量权。严格执行国土资源管理各项法规政策，依法严肃查处各类土地、矿产违法案件。高度重视国土资源信访工作，对群众反映的各类国土资源管理问题，坚决依法依规处理，并做到件件有答复，事事有回音。

二、全面推行政务公开，做到阳光行政

以我局作为政务公开试点单位为契机，进一步简化工作程序，减少中间环节，并做到“十公开”，即职责权限公开、办事依据公开、办事程序公开、办事时限公开、收费标准公开、办事结果公开、重要决策公开、廉政规定公开、监督办法公开、责任追究公开。主动接受人大监督、行政监督、司法监督、新闻监督和人民群众的监督。加强电子政务系统建设。进一步健全首问负责制、服务承诺制、“一站式”服务制等便民服务制度。

三、严格实施“五条禁令”，做到廉洁行政

严格实施国土资源系统“五条禁令”，全县各级国土所及工作人员禁止为补偿安置不符合法律规定的项目办理用地报批手

续或以变通的办法供地、发证；禁止在土地、矿产等行政审批事项中为项目申请人批条子、打招呼；禁止配偶子女为本人任职单位直接管理的土地、矿产资源等各项具体行政事务提供中介服务；禁止指定或授意办事方指定中介机构从事土地使用权、探矿权采矿权、地质灾害咨询评估和项目设计等相关工作；禁止接受基层单位和管理相对人的礼金、有价证券、支付凭证或有碍公务的宴请招待，报销应由本人或亲友承担的费用。对于违反“五条禁令”的行为，严肃查处，视情节轻重追究当事人责任；屡教不改或情节严重的，给予党政纪处分，直至开除；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

四、坚决杜绝吃拿卡要，杜绝不作为、乱作为现象；

五、杜绝门难进、脸难看、话难听、事难办的“四难”现象，建立健全各项便民利民措施；

六、严禁执法人员在执法过程中态度粗暴、方法简单、激化矛盾等如有发现严惩不贷；

七、行政部门在接受群众上门咨询时要主动提供服务、要为群众做好一切。

八、抓好国土资源管理法律法规宣传，增强法制观念

为了提高广大人民群众的思想认识，增强法制观念，我局采取多种形式，以“4.22”地球日、“6.25”全国土地日、“12.4”法制日为集中宣传契机，大力宣传国土资源管理法律法规，大力宣传国土资源法律法规及依法保障项目用地方面的成绩。同时，我们还通过电视专题、知识竞赛、报纸专刊、咨询站、出动宣传车、印发国土动态信息等形式广泛宣传，为国土资源管理法律法规的有效贯彻落实创造良好的舆论环境。重点加强对农民和社区居民的法制宣传教育，进一步提高企业、群众合理用地、保护耕地意识和维护自身合法权益的意识。

九、规范行政执法行为，确保具体行政行为合法

坚持科学民主决策，建立和完善了局长办公会议制度，会审会制度、中心组学习制度、民主生活会制度，凡涉及国土资源管理重大决策，由局长办公会集体讨论决定。对关系到国计民生的基准地价修订、农民征地补偿等问题的决策，及时召开听证会，广泛听取和征求社会各界和农民的意见。坚持决策公开透明的原则，做到了公开、公平、公正、透明，决策预案和结果及时通过媒体向社会告知，主动接受社会监督。我局按照县政府办要求，对2010年以来的规范性文件进行全面清理，并报县法制办备案。严格按照重庆市国土资源厅统一格式案卷在以后的工作中，凡涉及行政规范性文件的制定，将严格按照《重庆市行政规范性文件制定和备案规定》的要求执行。同时，严格按照执法程序规范执法工作，统一执行市国土资源厅执法文书格式，进一步提高案卷质量，充分体现依法行政、文明执法的程度。

十、健全制度，严格土地执法监察

进一步增强配强执法监察队伍，将土地巡查列为国土资源所工作重点，建立健全了《动态巡回检查制度》、《违法行为查处办案制度》、《监察报告制度》等制度，建立完善了《巡查情况登

记台帐》、《违法案件行政处罚登记台帐》、《人民来信来访登记和信访案件处理登记台帐》，通过建章立制，形成“制度管人”理念，切实推进依法行政工作的全面开展。严格执行行政执法问责制，签定目标责任书和党风廉政责任书，将责任制度深入到各科室、基层国土所，进一步明确工作职责及工作责任，将土地执法案件办结率纳入全年目标进行考核，局纪检监察室对土地执法情况进行督查。2010年，先后开展了诸多大规模土地清理工作，本着“预防和查处并举”的原则，充分发挥乡、村二级监察网络的作用，向社会公开投诉、举报电话，设立了举报信箱，积极开展对各类违法建设用地的清理查处工作。

十一、采取措施，强化监督，努力提高依法行政水平

一是积极争取人大、政协、纪委、监察对土地管理工作的监督支持。对人大、政协提出的意见和建议，认真研究，积极采纳，并将落实情况及时反馈。二是主动接受社会监督。通过向社会各部门发放征求意见信，设立举报电话，认真推行社会服务承诺，并上报公布，切实增强土地执法人员依法行政的自觉性，努力提高为社会服务和依法行政的水平。三是狠抓领导干部述职述廉和民主生活会制度的落实。年终局领导要填写廉政建设档案，并在全体干部职工会上述职述廉。年初局领导与县委、中层干部与局领导全部签定党风廉政责任书。在完善领导干部民主生活会制度方面，局办公室认真制定了方案，提请县委组织部、县纪委有关领导参加领导班子民主生活会，发挥了领导班子内部监督的作

用。进一步落实和完善三项谈话制度，积极参加县委组织的领导干部谈话等，有效地促进了领导干部廉洁从政。

热忱欢迎社会各界和人民群众通过各种方式举报、投诉，监督电话：57682938，巫山县国土资源网网址www.xiexiebang.com，局长信箱,XXX信访电话XXX，信访信箱：XXX