证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案流程

第一篇：证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案流程

证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案流

程

一、证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所，应当事前向云南证监局报告，内容包括：

（一）分支机构变更营业场所原因；

（二）分支机构员工、经纪人、客户转移或安置计划;

（三）新址房屋租赁情况。

二、云南证监局对证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所无异议的，即可开展新址营业场所的筹建工作。

三、证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所，应在取得公司登记机关换发的分支机构营业执照后及时向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，报云南证监局备案。具体要求如下：

（一）备案材料

1.备案报告（注：证券营业部变更营业场所应当在同一城市范围内进行，即证券营业部所在地为省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等。

2.内部决策文件；

3.已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；

4.已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；

5.新营业场所的产权证明或者租赁协议；

6.分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函（注：适用于分公司新营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形）；

7.中国证监会要求的其他材料。

8.上述材料一式两份，并加盖公司公章。

（二）云南证监局将在备案材料齐备、符合要求的前提下，自接收备案材料之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执。

（三）云南证监局将自出具备案回执之日起15个工作日内完成对证券公司变更云南辖区内分支机构营业场所备案材料的审阅，发现备案材料存在问题的，申请人应及时纠正；对申请人出现违反监管要求的情形，将依法采取监管措施。

第二篇：XX县农村信用合作联社分支机构营业场所变更管理暂行办法

XX县农村信用合作联社

分支机构营业场所变更管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强XX县农村信用合作联社（以下简称“本联社”）分支机构营业场所变更的管理，保障变更后分支机构的各项业务正常开展，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中国银行业监督管理委员会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》、《XX省农村信用社联合社关于银行业金融机构分支机构变更营业场所问题的通知》等有关金融法律法规和上级通知要求，制定本办法。

第二条 本办法所称分支机构营业场所变更是指本联社下辖的分支机构营业场所地址的变更。

第三条 本办法只适用于本联社辖内分支机构营业场所变更的管理。

第二章 变更的原则和条件

第四条 分支机构营业场所变更应遵循以下原则：

（一）符合整体发展战略原则。分支机构营业场所变更应遵循发展方向、规模和数量服从于本联社整体发展战略的需要。

（二）效益原则。分支机构营业场所变更必须有利于本联社拓

展业务，有利于提高本联社经营效益。

（三）合理布局原则。分支机构变更营业场所必须按照经济区划合理布局，并与当地经济发展及金融机构的设置状况相适应。

第五条 分支机构变更营业场所应符合在同一乡镇范围内变

更的规定，不得跨乡镇变更。

第三章 变更的组织领导和部门职责

第九条 联社成立分支机构营业场所变更工作领导小组（以

下简称“领导小组”），组长由联社理事长担任，副组长由联社其他班子成员担任，成员由职能部门负责人担任。领导小组负责分支机构营业场所变更的统一管理、机构选址、设备迁移等进行审查决策。

第十条联社各职能部门配合协作，在营业场所变更前后认真

履行相关管理职责：

（一）办公室负责汇总相关信息，向监管部门报备相关材料，根据领导小组的安排统一协调行动；

（二）财务会计部负责营业场所变更的成本投入与收益进行

分析、预测；

（三）业务部负责对营业场所变更前后业务量变化进行分析、预测；

（四）合规部负责对报备银监部门的相关材料进行合规性审

查；

（五）稽核监察部负责对营业场所变更所涉及的招标、采购

等情况进行监督。

（六）保安部负责从安全角度对机构选址等合理性进行审查

分析，并落实新营业场所的各项安全保卫措施；

（七）信息科技部负责对营业场所变更前后各信息系统进行

维护，确保业务的连续性。

第四章 变更的审核程序

第六条 申请分支机构营业场所变更，首先由基层信用社向联

社提出可行性建议，然后由领导小组进一步进行可行性分析，经领导小组审查确实可行后方可向银监部门报告。

第七条 联社主要审查以下内容：申请网点的经营管理水平，拟搬迁机构网点选址的合理性，预测业务量和效益状况，拟向银监部门的报告及有关资料是否符合要求等。

第八条 联社每年在制定分支机构营业场所变更规划时，需综

合考虑自身业务发展需要、内部条件和外部环境等因素，根据地域经济发展水平、金融服务需求、已有金融发展水平、市场占有率、业务发展需要以及现有的管理水平等因素制定。

第五章 变更的监管要求

第十一条 分支机构营业场所变更应当遵守下列监管要求：

（一）每年3月底前向银监部门报送联社本分支机构变

更规划；本规划有变动的，应当及时报送变动情况。

（二）分支机构变更营业场所，应当提前30日在营业场所公

布变更事项。联社于迁址前10个工作日内，向银监部门报告迁址事宜。

（三）迁址完成后的10个工作日内，向银监部门报告分支机

构迁址后的经营管理情况。

（四）本管理办法应报银监部门备案，如有重大个性或变动，应及时报告。

第六章 其他变更管理

第十二条 为切实加强营业场所变更管理，领导小组要将营业

场所建设和管理提到重要议事日程，指定一名班子成员具体分管，逐步完善管理制度，落实工作责任。

第十三条 领导小组要密切跟踪、准确掌握因各类原因需变更

营业场所的情况，指导督促分支机构事先做好迁址的各项准备工作。

第十四条 领导小组应当对拟变更营业场所的机构认真组织

内部验收，拟迁入的营业场所必须“两证”齐全，并经公安、消防部门验收合格后，方可向银监部门报告迁址事宜。

第十五条 为确保搬迁后分支机构各项业务的正常开展，联社必须定期进行检查。检查的主要内容包括：分支机构业务发展状况和财务状况是否达到预测目标，是否违规违法经营以及其他需

要检查的事项。

第十六条 经检查若发现机构变更后不能达到业务发展预测目标和财务预测目标，原申请网点在今后２年之内不得再次申请变更营业场所。

第七章 附 则

第十七条 本办法由XX县农村信用合作联社负责解释和修订。第十八条 本办法自印发之日起施行。