关于辖区拟开展中间介绍业务的证券营业部申请开业验收的材料清单（精选五篇）

第一篇：关于辖区拟开展中间介绍业务的证券营业部申请开业验收的材料清单

关于辖区拟开展中间介绍业务的证券营业

部申请开业验收的材料清单

1、中间介绍业务开业验收申请；

2、申请营业部的准备工作情况（包括管理制度、业务流程、场地、人员、设施等方面）；

3、证券公司取得中间介绍业务资格的批文；

4、证券公司总部验收无异议函、期货公司总部验收无异议

函；

5、证券公司总部对该营业部的自查情况报告；

6、证券公司与期货公司关于开展中间介绍业务的联合办

法、联合规划；

7、证券公司、期货公司对前期中间介绍业务运行情况的联

合自查报告；

8、公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议；

9、期货开户、行情及交易系统的测试报告；

10、申请营业部中间介绍业务工作人员的期货从业资格证

明；营业部负责人、中间介绍业务人员专项培训合格证明；

11、拟对外公示的信息样本；

12、证券公司、期货公司出具关于申请营业部不承担协助风

控责任的承诺；

13、证券公司出具关于申请营业部只针对自有证券客户开

展中间介绍业务的承诺；

14、证券公司出具申请营业部开展新增业务的专项合规意

见书。

第二篇：证券营业部开展融资融券业务自查意见书

**证券股份有限公司关于**证券营业部

开展融资融券业务的自查意见书

中国证券监督管理委员会**监管局:

根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》等制度规定，**证券股份有限公司（以下简称“公司”）积极开展融资融券业务相关准备工作，公司制定了融资融券业务的管理制度、实施方案和业务流程，通过了中国证券业协会组织的专业评审，以及证券交易所、证券登记结算机构的联网测试，取得了中国证监会《关于核准**证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可【2012】***号），目前，公司已完全具备开展融资融券业务的各项条件。

公司根据《 **证券股份有限公司融资融券业务分支机构管理办法》，对我公司**证券营业部开展融资融券业务准备工作进行自查，我们就营业部相关业务管理制度、业务流程、人员配备、投资者教育场地准备和业务影像留痕以及技术准备等方面逐项检查，并对营业部负责人和有关人员就融资融券业务知识进行测评，认为该营业部完全具备开展融资融券业务所需各项条件，经公司融资融券业务决策委员会讨论决定同意该营业部开展融资融券业务，并下发《关于同意***等营业部开展融资融券业务的通知》予以确认。

在我公司****证券营业部取得贵局同意并正式开展融资融券业务以后，公司将继续督促营业部加强人员培训，努力提高专业服务水

平，并严格按规定做好投资者教育和客户适当性管理工作，确保融资融券业务顺利开展！

特此报告！

**证券股份有限公司

年 月 日

第三篇：新设立的证券营业部、服务部开业验收(精)

新设立的证券营业部、服务部开业验收

一、行政许可事项

新设立的证券公司分支机构开业验收

二、审核依据

（一）《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

（二）《派出机构监管工作职责》（证监发[2003]86号）

（三）《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）

（四）《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）

（五）《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）

三、条件

（一）已取得中国证监会同意新设分支机构的批复；

（二）筹建在规定期限内已经完成；

（三）证监会规定的其他条件。

四、程序

证券公司经中国证监会批准在我辖区新设证券营业部（服务部）的，应在开始筹建前，向我局报告拟迁新址的该房产的所有权证、门牌使用证和租赁意向书，我局在15个工作日内未书面提出异议，证券公司可以开始证券营业部的迁址筹建工作。申请人须在6个月内完成证券营业部的筹建工作。证券营业部在我局出具开业验收合格文件之日起10个工作日内，持文件和公司介绍信到证监会机构部换领《证券经营机构营业许可证》，并到当地工商管理部门办理《营业执照》的变更手续。

五、申请文件及材料

证券公司向我局申请开业验收应提交以下材料：

（一）开业验收申请；

（二）证监会批准新设证券营业部（服务部）的批复文件；

（三）分支机构负责人任职资格申请文件；

（四）证券公司对分支机构的开业验收批复；

（五）信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；

（六）消防部门出具的消防验收合格报告；

（七）营业场地的租赁合同、房产证的复印件；

申报材料报送要求：

（一）申报材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。

（二）申请文件至少包括以下内容：①中国证监会对该分支机构的设立批复文件名称及文号；②该分支机构的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；③该分支机构已达到开业运营要求的说明。

六、期限 依《行政许可法》之规定。

第四篇：开展期货中间介绍业务的报备报告

xx公司xx证券营业部

开展期货中间介绍业务的报备报告

中国证监会xx监管局机构处：

xx公司已于x年x月x日正式获得中国证监会颁发的期货中间介绍业务资格，为其全资控股的xx期货经纪有限公司提供期货中间介绍业务。xx公司xx营业部（以下简称“我营业部”）严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中对营业部的各项要求，认真落实了开展中间介绍业务的各项准备工作。

我营业部于xx年x月起分别从以下方面开展了中间介绍业务的各项准备工作：

1、业务场所方面：我营业部设置了相对独立的中间介绍业务场所，设置了IB业务开户专柜，均有显著的业务标识，而且与证券业务场所相对分开；

2、人员配备方面：我营业部设置了协助风控岗和协助开户岗，我部已有2名员工通过了期货从业资格考试；

3、制度建设方面：我公司会同xx期货制定了一系列关于期货中间介绍业务的规章制度，包括：《xx公司期货中间介绍业务协助开户制度》、《xx公司期货中间介绍业务内控制度》、《xx公司期货中间介绍业务风险隔离制度》、《xx公司期货中间介绍业务合规检查制度》、《xx证券—xx期货中间介绍业务对接规则》等；

4、信息公示方面：我营业部已按规定在营业场所设置了中间介绍业务公式信息专栏，内容有IB业务范围，负责中间介绍业务的业务人员名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果的查询方式等；

5、影像采集系统及行情系统和交易设施方面：我营业部有符合中间介绍业务发展需要的客户影像资料采集系统，能及时将客户的上述资料传递给期货公司；网上交易使用“富远”和“文华财经”行情软件，功能强大，同时发布股指期货、股票、商品期货、全球指数、汇率等行情；场内使用“钱龙”系统揭示行情, 场内交易系统使用恒生股指期货网上和Dos版交易软件；

6、客户服务风险教育和风险揭示及客户服务方面：我公司制定了协助风控制度对客户的风险提示的内容作了具体的规定和要求，制定了相应的客户服务手册，制定了客户投诉管理及处理流程等。

我营业部已严格按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》进行了中间介绍业务的开业准备，并将严格执行有关法律法规的规定，严格的按照公司制定的一系列规章制度的要求，按照合规、审慎经营的原则，做好与证券业务的有效隔离，做好对投资者的风险教育和培训工作，认真稳妥地开展期货中间介绍业务。

第五篇：期货公司委托开展中间介绍业务管理办法(征求意见稿)

附件1 期货公司委托开展中间介绍业务管理办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司委托开展中间介绍业务，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》和《中国期货业协会章程》等规章制度，制定本办法。

第二条 本办法所称中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指期货公司委托机构为其介绍客户并提供相关服务的业务活动。

第三条 期货公司应当审慎开展介绍业务，建立健全相关管理制度，采取有效措施防范受托机构在提供介绍业务过程中发生违法、违规或者超越委托权限、损害客户合法权益的行为。

期货公司基于期货业务合同对受托机构介绍的客户承担责任。

第四条 期货公司应当委托机构从事介绍业务，不得以任何形式委托个人开展该业务；期货公司不得委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务。

第五条 中国期货业协会（以下简称“协会”）依法对期货公司委托开展介绍业务实行自律管理。

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第二章 受托机构的遴选及备案

第六条 期货公司应当勤勉尽责、审慎开展介绍业务，充分调查、了解受托机构的基本情况，委托符合下列基本条件的机构开展介绍业务：

（一）在中华人民共和国境内依法设立的机构；

（二）受托机构与期货公司签订协议时，净资产不低于30万元人民币；

（三）受托机构的介绍业务部门负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业人员资格考试，且不得少于2人；

（四）受托机构介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员不得为证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满；

（五）法律、法规或其他规范性文件中规定的其他条件。第七条 期货公司应当在与受托机构签订合同后5个工作日内向协会备案，备案信息包括：

（一）受托机构基本信息，包括：机构名称、社会信用代码、注册地点、办公地点、经营范围、联系方式、曾建立过介绍业务关系的期货公司、负责人姓名及联系方式；

（二）介绍业务负责人姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、主要工作经历、期货从业资格考试信息；

（三）介绍业务从业人员姓名、身份证件号码、年龄、学历、联系方式、工作经历、期货从业资格考试信息；

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（四）合同文件；

（五）其他需要填报的信息。

第八条 受托机构备案信息发生变动的，期货公司应当在知悉后5个工作日内向协会备案其变更信息。期货公司与受托机构终止介绍业务关系的，应当自终止之日起5个工作日内向协会申请注销其备案信息。

期货公司不得通过拖延注销备案信息等不正当手段，恶意阻挠受托机构为其他期货公司提供介绍业务服务。

第三章 介绍业务行为规范

第九条 期货公司可以委托机构提供下列服务：

（一）向客户介绍期货公司和期货市场的基本情况；

（二）向客户传递由期货公司统一提供的金融产品宣传推介材料、研究报告及与期货投资有关的信息；

（三）法律、行政法规和证监会规定可以委托机构从事的其他活动。

第十条 期货公司应约束本公司工作人员不得在介绍业务受托机构内兼职或从事其他涉嫌利益输送的行为。

期货公司工作人员的近亲属在受托机构从事介绍业务的，该工作人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，公司应当对受托机构的介绍业务予以合理关注，以防范利益输送。

第十一条 期货公司应当将其与受托机构的介绍业务关系明确告知客户，并要求受托机构在执业过程中遵守法律、行政法

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规、监管机构的规定、自律规则以及职业道德，要求受托机构的资质和行为符合本办法规定，履行合同约定的义务。

第十二条 期货公司应当要求受托机构按照本办法的规定，在期货公司委托范围内执业，并书面约定受托机构及其从事介绍业务的人员不得从事下列行为：

（一）以期货公司名义设立经营服务网点或为客户提供集中交易场所，以期货公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货公司与客户签署协议等；

（二）代客户办理账户开立、注销、转移、资料变更、密码重置或者资金存取、划转、查询等事宜；

（三）为客户从事期货交易提供融资或者担保，或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；

（四）故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益，向客户提供虚假资料，诱骗客户从事期货交易，或以获取佣金为目的唆使客户频繁交易；

（五）提供期货行情信息或提供其他咨询服务，但机构已获得监管部门相应业务许可资质的除外；

（六）对客户期货交易的收益作出承诺，或与客户约定分享投资收益或共担风险；

（七）接受客户委托，代理客户从事期货交易；

（八）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

（九）同时与两家（含）以上期货公司存在受托开展介绍业务关系，或将同一客户向多家期货公司介绍；

（十）违反法律法规、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序

/ 10 的其他行为。

期货公司应当在合同中明确约定，受托机构从事上述禁止行为的，期货公司有权随时解除合同，要求受托机构承担相应的违约责任，并由受托机构独立承担因此产生的其他民事责任。

期货公司应当在委托期间持续了解受托机构的基本情况及其开展介绍业务的行为，并要求受托机构的资质和行为符合本办法的规定。

第四章 期货公司内部控制

第十三条 期货公司应当对受托机构进行规范管理，并制定切实可行的管理制度，包括但不限于：制定对受托机构进行管理的风控制度、报酬支付制度，受托机构所介绍客户的投诉和纠纷处理机制等。

第十四条 期货公司应当在与机构签订合同前，对其是否符合第六条规定的基本条件进行严格审查。对不具备规定条件的机构，期货公司不得与其签订合同。

期货公司应建立内部机制，以持续了解受托机构的情况，并确保受托机构的资质持续符合本办法规定。

第十五条 期货公司与受托机构签订合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则。合同应当载明下列事项：

（一）期货公司的名称、受托机构的名称；

（二）委托权限和委托期限；

（三）受托机构须满足的基本条件和基本行为规范；

（四）介绍业务对接规则；

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（五）客户投诉的接待处理方式；

（六）报酬支付及相关费用的分担方式；

（七）双方其他主要权利义务；

（八）合同解除方式及违约责任的承担。

双方可以在合同中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。

第十六条 期货公司应当在营业场所及公司网站上公示从事介绍业务的受托机构及其从事介绍业务工作人员的基本信息、委托权限、委托期限等相关信息，并保证公示信息的真实性、准确性、完整性、及时性。

期货公司与受托机构解除合同关系的，期货公司应及时在公司网站、营业场所进行公示，并做好相关处理措施。

期货公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询上述信息。

第十七条 期货公司应当在开户后1个月内完成对受托机构介绍客户的回访，及时发现并纠正不规范行为。回访包括但不限于以下内容：

（一）对客户身份进行核实并确认受托机构与客户关系；

（二）询问客户是否知悉期货投资及委托理财等风险；

（三）询问客户受托机构在开展介绍业务中是否存在本办法第十二条规定的禁止性行为。

对受托机构介绍的存在交易行为的客户，期货公司应当通过适当方式进行定期回访，了解但不限于受托机构的服务情况与合规性。

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期货公司应当做好客户回访的留痕工作，回访记录、回访录音等资料应当至少保存20年。

第十八条 期货公司应当对受托机构介绍客户的账户进行关注，发现异常情况的，应及时与客户沟通，并进行妥善处理。

第十九条 期货公司应当建立健全受托机构档案管理制度。受托机构档案应当记载该机构的基本信息、委托权限、委托期限、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越委托权限行为的处理情况等信息。

第五章 期货公司介绍业务监督管理

第二十条 期货公司应当在每年1月20日之前，向协会报送上一介绍业务工作报告。工作报告应当至少包括下列内容：

（一）受托机构数量变动情况及报告期末受托机构数量，受托机构所介绍客户情况；

（二）受托机构合同执行情况、报酬支付情况；

（三）与受托机构有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。

第二十一条 从事介绍业务受托机构及其从事介绍业务工作人员在执业过程中，发生违反法律、行政法规、监管机构规定或者协会自律规则行为的，期货公司应当按照有关规定和合同的约定，追究其责任，并在知悉或应当知悉之日起5个工作日内向协会报告。

第二十二条 期货公司违反本办法规定的，协会视情节轻

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重采取下列措施：

（一）期货公司违反本办法第四条规定委托个人开展中间介绍业务的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；一年内两次以上委托个人开展中间介绍业务或情节严重的，协会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（二）期货公司违反本办法第四条规定，委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；一年内两次以上委托与其他期货公司存在介绍业务关系的机构开展介绍业务或情节严重的，协会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（三）期货公司在知晓或应当知晓受托机构不符合本办法第六条规定条件的情况下，未与受托机构及时解除合同或督促受托机构整改的，协会责令其限期改正，并给予批评警示；拒不改正或隐瞒受托机构信息不进行备案的，协会给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（四）期货公司违反本办法第七、八条规定的，协会责令其限期改正，并给予批评警示，情节严重的协会给予训诫的纪律惩戒；

（五）期货公司从业人员违反本办法第十条规定的，协会给予该从业人员训诫或公开谴责的纪律惩戒，情节严重的协会给予该从业人员暂停或撤销从业资格的纪律惩戒；期货公司未能尽到管理责任的，协会给予该期货公司批评警示或训诫的纪律惩戒；

（六）期货公司知晓或应当知晓受托机构有违反本办法第十二条所规定的禁止性行为，但未及时制止或行使相关权利的，协

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会责令其限期改正，并给予训诫或公开谴责的纪律惩戒；

（七）期货公司有违反本办法规定其他行为的，协会责令其限期改正，并给予批评警示，情节严重的给予训诫或公开谴责的纪律惩戒。

第二十三条 期货公司违规及失信行为信息，由协会按照相关规定记入行业诚信信息数据库。

从事介绍业务受托机构的违法违规及失信行为信息，由期货公司记入受托机构备案信息数据库，期货公司应当事先查询受托机构的违法违规及失信行为信息，审慎遴选受托机构。

受托机构对备案信息存有异议的，可以向报送数据的期货公司提出异议，要求予以更正。期货公司不予更正的，受托机构可以向协会提出书面异议。协会收到异议后，应当在数据库中标明受托机构的异议和相应理由。

第六章 附则

第二十四条 证券公司从事介绍业务的，适用《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》等法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则的相关规定。

第二十五条 本办法第六条所称“净资产”是指受托机构的资产总额减去负债以后的净额，计算公式为：净资产=资产总额-负债总额

第二十六条 本办法第十条所称“近亲属”包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。

第二十七条 本办法自正式发布之日起二年为过渡期。过

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渡期内，期货公司不得新增不符合本办法第五条规定的机构或人员从事介绍业务。

对于合同存续期内从事介绍业务的机构和人员，不符合本办法第五条规定的，期货公司应在过渡期内完成合同解除与相关善后工作。

第二十八条

本办法由协会负责解释，10 / 10

自发布之日起施行。