关于申请投资咨询资格相关流程

第一篇：关于申请投资咨询资格相关流程

申请条件：

一、具有大学本科及以上学历（非全日制学历需提供学历认证）；

二、具有证券公司或基金管理公司两年及以上的工作经验，并出具证明；

三、通过证券从业资格考试《证券市场基础知识》和《证券投资分析》科目；

四、从事研究或投资咨询业务；

五、户口所在地派出所出具的无犯罪记录证明。

申请流程：

营业部在OA中走请示报告（报告内容中请说明岗位、劳动合同请示编号并给总部资格管理员增加读者），将劳动合同、证券行业或基金公司两年从业证明、户口所在地派出所出具的无犯罪记录证明、学历学位证书（非全日制需提供学历认证）扫描件添加到附件中。（无犯罪记录证明原件请资格管理员放入其本人入司档案材料中，以备协会检查。）相关部门审核通过请示归档后，这边将告知营业部办公室主任（或者资格管理员），营业部则可自行申请、初审后，我部复审报协会。将申请表打印本人签字后存于本人在营业部的档案，审计时我部将重点检查，请各办公室主任（资格管理员）务必保管好执业资格申请表，以备协会检查。

第二篇：证券投资咨询人员从业资格申请

关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知

中国证券监督管理委员会

各证券监管办公室、证券监管办事处、证券监管特派员办事处： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券业从业人员资格管理暂行规定》，现将证券投资咨询人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：

一、申请人员的条件

（一）具有中华人民共和国国籍；

（二）具有完全的民事行为能力；

（三）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；

（四）参加中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格；

（五）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（正在接受司法机关、证券监管部门调查的涉案人员的申请暂不受理）；

（六）具有专职从事肆业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券

部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历）；

（七）具有大学专科以上学历（该学历必须为中华人民共和国教育部所认可）。

二、申请材料的格式和内容

（一）申报材料的格式

1．纸张

采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）

2．封面

（1）标有“申请证券投资咨询从业资格报送材料”字样；

（2）代申请机构名称或申请人姓名；

（3）申报时间；

（4）证监会派出机构初审批准时间；

（5）证券会批准时间。

（二）申报材料内容

1．证券投资咨询人员从业资格申请表（附软盘－ＥＸＣＥＬ格式）

2．身份证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）

3．学历证明原件及复印件（证监会派出机构验证后随即退还原样）

4．参加证监会统一组织的证券业从业人员资格考试的全科合格证（复印件）

5．所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明

6．连续两年专职从事证券业务的从来经历证明

7．三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券投资咨询人员

从业资格申请表》的相应位置）

上述申请材料一式两份，其中一份为正本。

三、审核程序

（一）自本通知下发之日起，申请人可通过所在机构统一向注册地的证监会派出机构提出申请或者由申请人直接向户口所在地或经常居住地的证监会派出机构提出申请；

（二）证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见见报证监会机构监管部；

（三）证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送证监会派出机构。

四、申请及审核的要求

（一）申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，证监会将撤销其资格，并在本年内不受理其资格申请。对为申请人出具虚假证明的材料，证监会将依法查处。

（二）证监会派出机构应按照规定条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的证券从业经历和学历状况的审查，要将学历证书复印件与原件进行同一认定；要与出具证明的机构核对申请人员的从业经历。

（三）各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告证监会。附件：《证券投资咨询人员从业资格申请表》（略）

第三篇：证券投资咨询业务资格

证券投资咨询业务资格核准

【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准

【关于依据、条件、程序、期限的规定】

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；

（二）有100万元人民币以上的注册资本；

（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；

（四）有公司章程；

（五）有健全的内部管理制度；

（六）具备中国证监会要求的其他条件。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第7条：证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第5条：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第6条：《办法》

第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第7条：《办法》

第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在机构其他部门兼职。

证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第二条：(一)申请从业资格的机构，应具备以下条件：1．符合《办法》第六条第(一)至(五)款规定；2．符合《细则》第四至七条规定；3．满足《公司法》对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的数额较大的债务。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第三条：证监会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业资格：1．资本规模较大；2．咨询研究力量较强或拥有较多获得从业资格的人员；3．主要高级管理人员素质较好；4．服务质量及服务层次较高；5．内部管理制度健全；6．近一年未受过证监会及其派出机构的处罚。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第四条：(一)公司申请(二)审核1．证监会派出机构对申报材料进行初审，并将审核通过的申报材料及初审意见报证监会； 2．证监会对申报材料进行复审。(三)批准、验收及证书发放……2．符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构，由证监会发给从业资格证书；该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续，并报证监会及其所在 辖区的证监会派出机构备案。(四)公告 审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得执业资格的人员名单在证监会指定的报刊上进行公告，公告费用由该机构支付。

【申请材料目录和申请书示范文本】

[派出机构报送]

1、派出机构初审文件；

2、申请从事证券投资咨询业务的报告；

3、证券投资咨询机构从业资格申请表；

4、企业法人营业执照（复印件）；

5、公司章程；

6、内部管理制度；

7、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书；

8、业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）；

9、由注册会计师提供的验资报告；

10、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明 ；

11、申请机构成立以来的业务报告；

12、公开发表的五篇代表申请机构业务水平的研究报告；

13、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；

14、申请机构与证券公司有无业务合作和业务往来的说明；

15、中国证券业协会出具的有5名以上人员具备证券投资咨询执业资格的证明文件；

16、中国证监会要求报送的其他材料

第四篇：申请办学资格流程

何为民办教育、办学条件、申请办学资格流程

一、什么叫民办教育

民办教育是指国家机构以外的社会组织或者个人，利用非国家财政性经费，面向社会举办学校及其他教育机构的活动。

二、办学条件（学历教育机构）

（1）举办民办学校的社会组织，应具有法人资格；举办民办学校的个人应当具有政治权利和完全民事

行为能力；

（2）有明确的办学宗旨、培养目标和办学方案，有健全的组织机构和章程；

（3）有符合同级同类公办学校设立标准的占地面积、校舍建筑面积、教学仪器设备和辅助设施等办学

条件；

（4）有符合同级同类公办学校任职资格与条件的校长和教师;

（5）有保证学校正常运行的经费来源；

（6）法律、法规规定的其他条件。

非学历教育机构的办学条件见附件二中《南京市民办非学历教育机构设置办法》（试行）。

三、办学申请材料

（一）申请筹设民办学校，举办者应当向审批机关提交下列材料：

1、申办报告，内容应当主要包括：举办者、培养目标、办学规模、办学层次、办学形式、办学

条件、内部管理体制、经费筹措与管理使用等；

2、举办者的姓名、住址或者名称、地址；

3、资产来源、资金数额及有效证明文件，并载明产权；

4、属捐赠性质的资产须提交捐赠协议，载明捐赠人的姓名、所捐资产的数额、用途和管理方法

及相关有效证明文件。

（二）、申请正式设立民办学校的，举办者应当向审批机关提交下列材料：

1、筹设批准书；

2、筹设情况报告；

3、学校章程、首届学校理事会、董事会或者其他决策机构组成人员名单；

4、学校资产的有效证明文件；

5、校长、教师、财会人员的资格证明文件。

四、审批期限

申请筹设民办学校的，教育行政部门自受理之日起30天内以书面形作出是否批准的决定。

申请正式设立民办学校的，教育行政部门自受理之日起3个月内以书面形作出是否批准的决定。

五、审批分工

（一）学历教育

高等学校：

1、专科学校 由省教育行政部门初查，省人民政府审批。

2、本科院校 由省教育行政部门初查，国家教育部审批。

完全中学、高级中学、职业中学、中等专业学校和特殊教育学校：由区县教育教育行政部门

初查，市教育教育行政部门审批，报市政府、省教育行政部门备案。

初级中学、小学：由区县教育行政部门审批，报市教育行政部门备案。

（二）非学历教育

1、高等教育机构：经所在区县教育行政部门同意，由市教育行政部门初查，报省教育行政部

门审批。

2、中等及中等以下教育机构：

（1）市属社会组织申请举办教育机构（不含以中、小学为对象的教育机构）由市教育教

育行政部门审批。

（2）个人、私（民）营企业及区县属社会组织申请举办教育机构由区县教育教育行政部

门审批，报市教育教育行政部门备案。

（三）凡申请举办各级各类中外合作办学教育机构经所在区县教育教育行政部门同意，由市教育教

育行政部门初查，报省教育行政部门审批。

（四）举办实施以职业技能为主的职业资格培训、职业技能培训的民办学校，由市区县劳动和社会

保障行政部门审批，并抄送同级教育行政部门备案。

六、申请办学流程

举办者提出申请→教育行政部门批准，并发放办学许可证→民政局法定代表人登记→物价局核价→

相关部门领取发票→新闻单位登广告办理手续→教育行政部门广告备案

第五篇：新西兰投资移民项目优势、移民申请资格以及申请流程

新西兰投资移民项目优势、移民申请资格以

及申请流程

新西兰项目优势

● 一举两得：新西兰公民即享受澳大利亚居民的福利待遇；

● 无移民监：获得永居之后没有任何移民监的要求；

● 办理短易快：操作简单，移民局官方审核时间3-6个月；

● 投资少且灵活：最低资产要求150 万人民币，实际投资金额灵活；

● 免签国多：世界上有将近200 个国家对新西兰的护照免签，美国、加拿大、澳洲等均可免签。

新西兰申请资格

普通创业移民

1.证明相关行业的经商管理经验，递交商业计划书；

2.最低150 万人民币的资产证明，其中100 万作为创业资金，50 万作为生活资金；

3.满足基本英语要求（雅思平均4 分）；

4.满足体检和无犯罪要求；

5.在新西兰创业，至少雇佣1 名当地全职员工，如果入股到现有企业，持股不少于25%。

高额创业移民

1.证明相关行业的经商管理经验，递交商业计划书；

2.50 万纽币的资产证明；

3.满足基本英语要求（雅思平均4 分）；

4.满足体检和无犯罪要求；

5.在新西兰创业需要50 万纽币通过银行转到新西兰，并投资到在新西兰创办的企业，如果入股到现有企业，持股不低于25%，雇佣3 名当地员工。

普通投资移民

1.3 年以上的经商经验；

2.家庭资产超过250 万纽币；

3.投资150 万纽币在新西兰4 年，另100 万纽币作为安家费，不要求汇到新西兰；

4.满足基本英语要求（雅思3 分以上）；

5.主申请人在投资四年中的最后三年每年住满146 天；

6.年龄65 岁以下；

7.证明资金来源的合法性。

高额投资移民

1.拥有1000 万纽币资产，资产可以是家庭资产，需证明资产是合法取得的；

2.投资款必须是由当时申报的资产，转到新西兰，购买符合要求的投资；

3.主申请人在投资三年中的最后两年每年住满44 天。

新西兰申请流程（永利移民提供）

普通创业移民

签约，资料制作，递交至新西兰移民局

↓

移民局审核客户资料，签发9个月工作签证

↓

持有工作签证在新西兰投资创业，9个月内申请27个月工作签证

↓

成功创业满2年，申请居留权

↓

持有居留权满2年，申请永久居留权

整体周期：4-7个月获工作签证，2年半-3年获居留权，4年半-5年获永久居留权

高额创业移民

签约，资料制作，递交至新西兰移民局

↓

移民局审核客户资料，签发9个月工作签证

↓

申请人持有工作签证在新西兰投资创业，9个月内申请居留权

↓

成功创业满2年后，申请永久居留权

整体周期： 4-7个月获工作签证，8-14个月获居留权（1个月完成投资雇佣员工），2年半

-3年获永久居留权

普通投资移民

签约，资料制作，递交至新西兰移民局

↓

移民局审核客户资料，签发邀请函

↓

准备并递交全套资料至新西兰移民局

↓

移民局审核资料，签发原则性批复

↓

申请人12个月内将投资款转到新西兰完成投资，期间可以申请工作签证

↓

完成投资后申请居留权

↓

获得居留权后申请永久居留权

整体周期：10-18个月获得居留权，5年-6年获得永久居留权

高额投资移民

签约，资料制作，递交至新西兰移民局

↓

移民局审核资料，签发原则性批复

↓

申请人12个月内将投资款转到新西兰完成投资，期间可以申请工作签证

↓

完成投资后申请居留权

↓

获得居留权后申请永久居留权

整体周期：8-16个月获得居留权，4年-5年获得永久居留权