卫生行政处罚案卷评查标准(定稿)

第一篇：卫生行政处罚案卷评查标准(定稿)

卫生行政处罚案卷评查标准

市或县该卷总得分被处罚单位名称

基础标准部分（该部分不符合要求，案卷得分为实际得分的1/2）

(一)主体合法

1．实施行政处罚的主体具备法定资格。2．实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3．被处罚主体认定准确。

(二)违法事实清楚、证据确凿

1．违法事实与情节认定清楚，表述准确。2．认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

(三)适用法律正确

1．实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。2．适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3．行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

(四)程序合法

1．按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。

2．由两名以上执法人员进行调查取证。3．作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。4．对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。5．行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。6．应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7．依法应当移送其他机关的案件必须移送。

文书规范标准（100分）

一、受理、立案阶段（共8分）

（一）受理记录（3分）

1、有案件来源（0.5分）

2、有案发单位基本情况（0.5分）

3、受理时间及时（0.5分）

4、案情摘要主要内容明确（0.5分）

5、承办人拟处理具体意见（0.5分）

6、负责人意见、签名和日期（0.5分）

（二）立案报告

1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）

2、有案情记载；（1分）

3、有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）

4、有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）

5、在规定时间内立案。（1分）

二、调查取证阶段（共37分）

（一）、检查（勘验）笔录（共10分）

1、有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）

2、现场检查的内容清楚；（2分）

3、有被检查人的基本情况；（2分）

4、现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）

5有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）

（二）、询问笔录（共10分）

1、有询问的起止时间、地点；（1分）

2、一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）

3、被询问人基本情况完整；（1分）

4、询问笔录记录的内容完整；（2分）

5、有两名执法人员的签名；（2分）

6、笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）

7、笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）

（三）、调查取证与保存证据文书（共10分）

1、完整记录被调查取证人的情况；（1分）

2、调查取证事由正当；（1分）

3、调查取证的地点准确具体；（1分）

4、调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（2分）

5、应当有两名以上执法人员的签名；（1分）

6、有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）

7、有行政机关的印章和日期；（1分）

8、采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）

9、先行登记保存的物品或行政控制的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）

（四）、鉴定文书（共5分）

1、有申请鉴定的单位或个人；（1分）

2、有申请鉴定的时间及内容；（1分）

3、有明确的结论性意见；（1分）

4、有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（五）调查终结（2分）

1、案由规范（0.2分）

2、案情及违法事实明确（0.5分）

3、相关证据记录完整（0.5分）

4、承办人和负责人意见、签名和日期（0.8分）

三、审查处理阶段（共20分）

（一）合议记录（3分）

1、合议记录首页逐项填写完整（1分）

2、合议人员发言记录（1.5分）

3、符合规定的合议人员逐页签名（0.5分）

（二）案件处理的审批文书（告知前）（共5分）

1、案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）

2、违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）

3、承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）

4、有法制机构的审查意见；（1分）

5、行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）

（三）、告知文书（共12分）

1、当事人名称准确；（1分）

2、载明违法事实和法律依据适用准确；（2分）

3、明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）

4、明确告知当事人行使陈述权、申辩权的期限；（1分）

5、当事人口头陈述申辩的制作记录或有陈述申辩材料的，提出处理意见；（1分）

6、适用听证程序告知听证权的期限（1分）；

7、申请听证的，按听证程序和要求举行听证（听证通知、听证记录、听证报告）；（4分）

8、处罚机关的印章、日期完整。（1分）

四、行政处罚决定阶段（共25分）

（一）决定审批文书（决定前）（2分）

1、被处罚主体基本情况明确；（0.5分）

2、案情及违法事实明确；（0.5分）

3、适用法律正确；（0.5分）

4、负责人意见、签名和日期；（0.5分）

（二）行政处罚决定书（20分）

1、有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

2、有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）

3、有行政处罚的依据和种类；（6分）（依据准确具体4分，种类规范正确2分）

4、有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；

（3分）

5、有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

6、有作出行政处罚决定的处罚机关名称及印章、日期。（3分）

（三）送达回证（3分）

1、载明送达文书名称；（0.2分）

2、载明受送达人名称（姓名）；（0.2分）

3、载明送达时间、地点；（0.6分）

4、送达方式准确；（1分）

5、有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）

五、执行阶段（共5分）

（一）罚没款（物）票据（共2分）

1、处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政机关当场收缴的除外；（1分）

2、应使用合法罚没票据；（0.3分）

3、票据填写规范、准确；（0.2分）

4、缴纳罚款期限正确。（0.5分）

（二）、行政处罚强制执行申请文书（共2分）

1、案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）

2、申请执行项目准确；（0.1分）

3、案情叙述完整准确；（0.3分）

4、强制执行理由正确；（0.1分）

5、案件主要材料齐备。（1分）

（三）、结案报告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、载明结案理由；（0.1分）

3、载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.4分）

4、罚没财物应有处理结果（0.1）

5、有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.1分）

6、有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.2分）

六、案卷归档（共5分）

1、一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）

3、卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4、卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5、卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）

6、卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7、不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）

8、卷内无金属物；（0.5分）

9、破损的文书应修补或复制；（0.5分）

10、案卷归档及时（一周内）。（0.5分）

根据《卫生行政处罚程序》结合卫生专业法律特点，对省法制办《行政处罚案卷评查标准》的内容修订如下：

一、增添

1、《受理文书》内容（依据《卫生行政处罚程序》第十四条）；

2、“调查终结”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十四条）；

3、“合议记录”内容（依据《卫生行政处罚程序》第二十五条第一款）；

4、处罚决定审批（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第一款）。

二、增加“项”

1、处理告知文书中加“听证告知书”；

2、审批文书中加“集体讨论决定内容”（依据《卫生行政处罚程序》第二十七条第二款）。

三、调整内容

1、“先行登记保存”栏包括“行政控制”；

2、“先行登记保存措施”经行政机关负责人批准不便操作；

3、结案报告中“罚没物品处理结果”无法及时体现；

4、“案卷归档”及时，时间不易把握；

5、“决定书”中“依据和种类”予以完善和规范。

四、调整分值

“告知书”和“行政处罚决定书”是对外具有法律效力文书，较为重要，加大了分值。

第二篇：重庆市行政处罚案卷评查标准

重庆市人民政府法制办公室

关于印发《重庆市行政处罚案卷评查标准

（试行）》的通知

（渝府法制发［2010］33号）

各区县（自治县）政府法制办、市政府各部门法制机构、有关单位法制机构：

为了贯彻落实重庆市加快法治政府建设工作会议精神，提高行政处罚案件办案质量，现将《重庆市行政执法基本规范（试行）》（以下简称《标准》）印发给你们，请遵照执行。对于执行中遇到的问题，请及时告我办。

另外，按照2010年全市政府法制工作安排，市政府法制办将适时对若干区县和市级部门的行政处罚案卷评查情况进行抽查，具体事宜另行通知。

二0一0年十一月十二日

重庆市行政处罚案卷评查标准（试行）

第一章 总 则

一、为提高行政处罚案件办理质量，规范行政处罚案卷制作，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《重庆市行政执法基本规范（试行）》等法律、法规和规章，制定本标准。

二、本市各级行政机关（包括法律、法规授权的组织和依法受委托实施行政处罚的组织）实施行政处罚的案卷均适用本标准。

国务院各部门对本系统实施行政处罚案卷评查标准另有规定的，可以按照其规定执行。

三、案卷评查标准分为基础标准和文书规范标准两部分。

基础标准是评价行政处罚是否合法的标准，主要包括主体是否适当、程序是否合法、事实是否清楚、主要证据是否充分、适用法律是否正确、处罚决定是否明显不当等内容。

文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。

四、基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格案卷。

文书规范标准采用百分制的评分方法，按文书种类、文书制作规范、文书基本要素等设定相应分值，对缺少文书种类、不具备基本要素或不符合制作规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的文书种类不参评、不扣分。

五、行政执法案卷评查等次分为优秀、合格、不合格。90分以上（含90分）为优秀，60-89（含60分）分为合格，60分以下为不合格。

第二章 基础标准

一、案件主体

1.行政处罚实施主体具备法定资格。

2.行政处罚实施主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。

4.被处罚对象认定准确，主体适格。注：有下列之一为主体不合法

①实施卫生行政处罚的主体不具有法定资格，承办人员不具备执法资格(无监督员证、行政执法证)；

②实施卫生行政处罚超越法定职权；

③行政处罚决定书未加盖卫生行政机关印章或未写卫生行政机关名称；

④被处罚的主体不是违法当事人，与营业执照或个人身份不符；

⑤对不具备法定行为能力的当事人做出行政处罚； ⑥处罚决定书中被处罚主体末写全称；

⑦主体认定错误或主体资格不清，又无证明材料等。

二、事实与证据

1.基本违法事实和主要情节认定清楚。

2.认定违法行为的证据基本充分，并具有真实性、关联性、合法性。

注：有下列之一为事实不清楚、证据不确凿 ①主要法律文书认定事实不清（含行政处罚决定书、证据类文书）；

②认定违法事实无法律依据；

③违法事实缺少事实依据或证据不足； ④卷中主要证据不具有合法性或有效性等。

三、处罚程序

1.行政处罚按照立（受）案、调查（检查）取证、审查决定（含事先告知）、送达执行的步骤实施行政处罚，不得颠倒、遗漏。

2.作出行政处罚决定前向当事人履行法定告知义务，听取并记录其陈述和申辩。

3.对符合听证条件的，告知当事人依法享有要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限；当事人要求听证的，依法组织听证。

4.作出行政处罚决定应当书面告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。

注：有下列之一为程序不合法

①由一名执法人员进行调查或检查，适用简易程序、一般程序、听证程序混淆；

②未告知当事人处罚事实、理由和依据，做出行政处罚决定之前未告知陈述、申辩权；

③符合听证条件而未告知当事人听证权，依法应当举行听证而未组织举行听证；

④做出行政处罚决定未履行审批程序，实施行政处罚程序颠倒或遗漏；

⑤复杂或重大行政处罚案件依法应当进行集体讨论而未经集体讨论程序；

⑥依法应当送达的法律文书而未履行送达程序； ⑦违法使用查封扣押权；

⑧行政处罚决定书的处罚内容与领导审批内容不一致；⑨立案后三个月内未做出行政处罚决定的且未报请有关机关批准等。

卫生行政处罚程序有一般程序和简易程序。

1、一般程序

一般程序是指卫生行政主体实施卫生行政处罚活动的标准程序，它由调查、审查和决定三部份的程序组成。具体来讲是指卫生行政机关发现公民、法人或其他组织有依法应当给予行政处罚行为的，需全面、客观、公正地调查，收集有关证据，必要时依法进行检查

听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。

听证程序的适用范围：行政机关作出责令停产停业、吊销卫生许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）

2、简易程序

简易程序也称“当场处罚程序”，是指国家行政机关或者法律授权的组织对符合法定条件的行政处罚事项，当场作出行政处罚决定的处罚程序。

简易程序适用要件：《卫生行政处罚程序》第四十三条 提出，对于违法事实清楚、证据确凿的，卫生行政机关可以当场作出予以警告；对公民处以五十元以下罚款；对法人或其他组织处以一千元以下罚款的行政处罚决定。

四、适用依据

1.实施行政处罚适用法律依据准确。

2.行政处罚种类和幅度符合法律规定，处罚无明显失当。

注：有下列之一为适用法律不正确 ①实施行政处罚无法律依据；

②认定违法事实或实施行政处罚未引用法律依据； ③适用非现行有效法律依据实施处罚；

④适用法律依据错误(应适用甲法而实用乙法)； ⑤适用法律正确，但引用条、款、项错误； ⑥行政处罚种类和幅度不符合法律规定等。

第三章 文书规范标准(100分)

一、通用要求

（一）文书完整齐全 缺少必备法律文书的，每缺一件扣减5分。

（二）文书制作规范

1.文书内容应当完备，缺少必备内容的，每缺一项扣减1分。

2.用语规范、准确、前后一致。用语不规范、有错字多字、前后不一致、意思表述不清或文字被随意改变的，每发现一处，扣减1分。

二、具体要求

（一）实施一般程序的行政处罚（共100分）1.立（受）案阶段(共5分)（1）立（受）案文书(共3分)①载明当事人基本情况和案情。（0.5分）

注：当事人的基本情况：是单位的应记录单位全称、地址、联系电话、法人代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的应记录姓名、性别、年龄、民族、文化程度、住址（联系地址）等内容。

案情摘要：应写明主要违法事实，包括发案时间、发案地点、重要证据及造成的危害和影响。

②载明案件来源及相关材料，包括举报、交办或移送等内容。（0.5分）

注：案件来源：

1、监督管理中发现的；

2、卫生机构监测报告的；

3、社会举报的；

4、上级卫生行政部门交办的；

5、下级报请的；

6、有关部门移交的。③载明立（受）案理由及依据。（0.5分）

④载明承办人意见，并注明依法处理的建议。（0.5分）⑤承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人意见，签字并注明日期。（0.5分）

⑥在规定时间内立案。（0.5分）注：受理后7日内立案

立案条件：《卫生行政处罚程序》第15条：

1、有明确的违法行为人或危害后果；

2、有来源可靠的事实依据；

3、属于卫生行政处罚范围；

4、属于本机关管辖。

立案报告负责人审批意见：是负责人对查处案件的批示，如是否批准立案，对批准立案的应确定承办人员。这里的负责人，是卫生行政机关的负责人。

（2）案件移送文书(共2分)①案件移送审批表需载明案由、当事人基本情况、理由、依据、具体措施、承办人意见、承办工作机构负责人意见、行政处罚实施机关负责人审核意见等内容。（1分）

②案件移送通知书需载明案件名称、移送的理由和依据、移送单位及受移送单位名称、案件相关材料等内容，注明日期并加盖公章。（1分）

2.调查（检查）取证阶段(共31分)（1）现场检查(勘验)笔录(共6分)①载明案由、检查(勘验)机关名称、检查(勘验)人、记录人的姓名、被检查(勘验)人的基本情况、现场检查(勘验)的起止时间、场所。（1分）②现场检查的内容清楚，记录准确、客观、全面；笔录内容改动处须经被检查(勘验)人签名、捺指印或者盖章确认；被检查(勘验)人未确认的，检查(勘验)人应注明情况并签名。（1分）

③当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺指印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（1分）

④检查(勘验)人在笔录上签名（盖章）并注明日期。（1分）

⑤现场绘制的勘验图应当注明绘制时间、方位、绘制人姓名和身份等；拍摄的照片和摄像、录音等资料应当注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓名和身份等。（2分）

（2）调查（询问）笔录(共9分)①载明案由、调查（询问）机关名称、调查（询问）人、记录人的姓名及执法证件号码、被调查（询问）人的基本情况、调查（询问）地点、起止时间。（1分）

②有调查（询问）人出示证件、表明身份的情况记载。（1分）

③调查（询问）笔录内容改动处须经被调查（询问）人签名、捺指印或者盖章确认；被调查（询问）人未确认的，调查（询问）人应注明情况并签名。（1分）

④当事人对笔录无异议应在笔录上逐页签名（捺手印）并注明日期；当事人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因。（2分）

⑤两名调查（询问）人签字（盖章）并注明日期。（1分）⑥调查（询问）的内容应与行政违法案件具有关联性。（1分）⑦一份询问（调查）笔录只能对应1名被询问（调查）人。（2分）

（3）先行登记保存证据文书(共7分)①先行登记保存证据审批表应载明案由、当事人的基本情况、采取先行登记保存的依据和理由、先行登记保存的措施、调查人员的意见、行政处罚实施机关负责人的审批意见等内容。（1分）

②准予先行登记保存的，行政执法人员应当向当事人出具先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、采取登记保存的理由和依据、先行登记保存证据清单：证据名称，生产单位、规格和数量，两名以上执法人员证件号码及签名，被保存证据当事人签名或盖章并注明日期，先行登记保存的方式、期限和地点，登记保存期间转移或销毁证据的法律责任，行政处罚实施机关盖章并注明日期等）。（2分）

③先行登记保存证据的，应当在法定期限内作出处理决定。（1分）

注：法定期限7天。

④作出处理决定的同时，应当向被保存证据当事人出具解除先行登记保存证据文书（包括被保存证据当事人的姓名或名称、解除先行登记保存的理由、行政处罚实施机关公章并注明日期），归还先行登记保存的物品，由被保存证据当事人签收。（2分）

⑤有物品处理决定记载。（1分）

（4）检验、检测、检疫、鉴定、专家评审文书(共9分)

①载明案由、时间、场所。（1分）

②载明所依据的技术标准、技术规范。（1分）③载明被检人或被检物的基本情况。（1分）

④检验、检测、检疫、鉴定、专家评审结果明确。（1分）⑤载明被检人对结果的意见，并签名或盖章并注明日期(被检人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因)。（1分）

⑥行政执法人员签名或盖章并注明日期。（1分）

⑦需要抽样的，应当制作抽样物品清单等文书。抽样清单等文书需载明抽样物品的名称、生产单位、数量、规格、抽样方式等内容，并经被抽样人签名确认；被抽样人拒绝签名的，应有两名以上执法人员（见证人）签名并说明原因）。（1分）

⑧委托实施的，应有合法有效的授权委托书，并载明具体委托事项及委托权限。（1分）

⑨检验、检测、检疫、鉴定、专家评审的内容应与行政违法案件直接相关。（1分）

3.审查决定（含事先告知）阶段(共47分)

（1）案件处理内部审批文书(共5分)

①案由和当事人的基本情况记载准确。（1分）

②载明违法事实、相关证据基本完备及处罚依据。（1分）

③承办人意见明确具体，签名并注明日期。（1分）

④对重大或者复杂的违法行为拟给予较重行政处罚的，需有法制工作机构的审查意见。（1分）

⑤行政处罚实施机关负责人审批意见明确具体，签字并注明日期。（1分）

（2）行政处罚事先告知（含听证告知）文书(共10分)

①明确告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据。（2分）

②告知当事人依法享有陈述权、申辩权、要求举行听证的权利及行使权利的方式和期限应明确具体。（3分）

③送达回证应有当事人签名，当事人拒收的，应由两名以上行政执法人员（见证人）签名并注明拒收事由。（3分）

④行政处罚实施机关盖章并注明日期。（2分）注：行政处罚事先告知书要在5个工作日内的某个具体时间告知当事人进行陈述和申辩，逾期视为放弃陈述和申辩。在当事人表明放弃陈述和申辩权时，应请当事人在“当事人签收”处写明“放弃陈述和申辩权”或“不陈述、不申辩”等内容。

（3）听证通知书(共4分)①载明举行听证的时间、场所。（1分）

②载明听证主持人、书记员的姓名和职务。（1分）

③告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权利。（1分）

④举行听证的七日前送达当事人。（1分）

注：合议是指对拟适用听证程序的行政处罚或其他复杂或重大行政处罚案件在调查终结后组织有关人员对案件进行综合分析、审议的过程。（复杂或重大行政处罚案件即责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等适用听证程序的行政处罚的的案件；处罚（没）款金额在一万元以上或金额相当的财物的的案件；人民政府、卫生局等有关上级机关（部门）交办以及相关职能部门移送的案件；重大突发公共卫生事件的案件；影响较大的涉外案件；其他社会影响较大或案情复杂，需要集体讨论的案件。）

合议的要求

（1）合议必须由3人以上单数监督员进行。（2）对重大、疑难、复杂的案件，应当由集体讨论决定。

（3）当合议人员对案件有不同意见时，应当采取少数服从多数的原则，并将不同意见如实记录。

听证程序：听证程序并不是与一般程序、简易程序并列的独立程序，而是在一定条件下添加至一般程序之中的一项特殊程序，是构成一般程序中的一个环节。

行政机关拟作出责令停产停业、吊销卫生许可证或执业许可证、处以较大数额罚款（较大数额罚款，是指对非经营活动中的违法行为处以一千元以上，以经营活动中的违法行为处以两万元以上罚款。）的行政处罚案件，承办人制作《行政处罚听证告知书》，并交当事人签收。

（4）听证笔录(共5分)

①准确记载举行听证的案由、起止时间、场所。（1分）

②载明听证主持人、记录人、当事人、第三人、代理人、案件调查人员的基本情况。（1分）

③载明宣布听证会场纪律、当事人的权利、义务，听证主持人介绍主持人、书记员并询问是否有回避申请，询问、核对听证参加人的身份，案件调查人员提出调查意见及证据、理由，当事人、第三人提出证据及申辩、质证，听证主持人对当事人要求及异议进行处理，听证参加人最后陈述等进程情况。（2分）

④听证参加人签字或者盖章确认并注明日期。（1分）

（5）听证报告（共4分）。①载明案由(1分)。

②载明听证的时间、地点、参加人情况(1分)。③当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据，以及从轻、减轻或者不予行政处罚的要求和依据(1分)。

④载明听证结论(1分)。

（6）行政处罚决定书(共19分)

①载明行政处罚决定书文号。（1分）

②载明当事人的姓名或者名称、地址。（1分）

③载明当事人违法事实和主要证据，列举证据时要对证据的作用和证据之间的关系进行说明。（3分）

④载明作出行政处罚的法律依据，且引用条、款、项、目准确、完整。（2分）

⑤载明具体的行政处罚种类、数额并说明裁量的理由。（3分）

⑥应当责令当事人立即（限期）改正违法行为。（2分）

⑦载明行政处罚的履行方式和期限；实施罚款的，应告知缴款的期限、银行的名称及若逾期缴纳罚款加处罚款的规定。（2分）

⑧告知当事人可以申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（3分）

⑨加盖行政处罚实施机关印章并注明日期。（2分）注：罚款缴款期限：于收到本决定书之日起15日内缴款；逾期不缴纳罚款的，依据《行政处罚法》第五十一条第（一）项规定，每日按罚款数额的3%加处罚款 复议途径、方法和期限：如不服本处罚决定，可在收到处罚决定书之日起60日内向上级卫生行政部门或同级人民政府申请行政复议；

诉讼途径、方法和期限： 3个月内向作出行政处罚机关所在地人民法院起诉。

4.送达执行阶段(共12分)

（1）送达回证(共5分)

①载明送达文书名称、文号。（0.5分）

②载明受送达人名称(姓名)。（0.5分）

③载明送达方式、时间和地点。（0.5分）

④载明送达机关和送达人，并有签名或盖章。（0.5分）

⑤直接送达应由受送达人或见证人签名或盖章（受送达人拒收的，应由两名以上行政执法人员注明拒收事由，签名并由见证人签名或盖章）。（1分）

⑥采用留臵送达、委托送达、邮寄送达、公告送达等其他送达方式的，应有相关材料记载。（1分）

⑦在法定时间内送达。（1分）注：在7日内送达当事人。（2）罚没款(物)票据(共2分)

①行政处罚实施机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以由行政处罚实施机关代缴的除外。（0.5分）

②应使用合法罚没票据。（0.5分）

③票据填写规范、准确。（0.5分）

④告知缴纳罚款期限正确，加盖行政处罚实施机关印章。（0.5分）

（3）行政处罚强制执行申请文书(2分)载明接受强制执行申请的人民法院名称，申请强制执行的行政处罚决定书文号、主要内容和执行标的，申请强制执行的理由及依据，被执行人不履行已生效行政处罚决定的事实，申请执行的行政处罚实施机关名称（盖章）和日期等，并附相关材料。

注：

1、卫生行政强制执行的内容：包括警告以外的其他处罚。如罚款、没收违法所得、责令停产停业、吊销许可证以及卫生法律、行政法规所规定的其他行政处罚。

2、卫生行政强制执行的形式：卫生行政强制执行主要是相对人对处罚不履行时才申请强制执行，其形式可分为：

(1)强制划拨：由法院通知银行划拨罚款。

(2)交纳滞纳金：不按时交纳罚款时，从滞纳之日起，按天数或滞纳金比例加收金钱，以促使尽快交纳罚款。

(3)强行扣缴：从相对人其他款项中扣纳实际货币，强行划拨只是相对人银行账目的数目变化，没有取得实际贷币。

（4）结案报告(共3分)

①载明案由和结案理由。（1分）

②载明行政处罚决定执行情况。（0.5分）

③罚没财物应有处理结果。（0.5分）

④载明案件调查人员结案意见和签名、日期。（0.5分）

⑤载明办案部门负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）

5.案卷归档(共5分)（1）行政处罚案件办结后应及时归档并制作案卷：一般程序案件应当按照一案一卷进行组卷；材料过多的，可一案多卷。简易程序案件可以多案合并组卷。（0.5分）

（2）案卷可以分为正卷和副卷。依法不能公开的案件材料和行政处罚实施机关案件集体讨论记录，应当装入副卷。（0.5分）

（3）使用档案主管部门统一监制的卷皮，卷内文书材料应当齐全完整，无重份或多余材料。（0.5分）

（4）案卷应当制作案卷封面、卷内目录和备考表。封面题名应当由当事人和违法行为定性两部分组成。卷内目录应当包括序号、题名、页号和备注等内容，按卷内文书材料排列顺序逐件填写。备考表应当填写卷中需要说明的情况，并由立卷人、检查人签名。（0.5分）

（5）案件材料按照下列顺序整理归档：（0.5分）

①案卷封面；

②卷内目录；

③行政处罚决定书；

④立案审批表；

⑤询问笔录、现场检查（勘验）笔录、抽样取证凭证、证据登记保存清单、登记物品处理通知书、查封（扣押）通知书、解除查封（扣押）通知书、鉴定意见等；

⑥案件处理意见书、行政处罚事先告知书等；

⑦行政处罚听证会通知书、听证笔录、行政处罚听证会报告书等听证文书；

⑧执行的票据等材料；

⑨罚没物品处理记录等；

⑩送达回证等其他有关材料；

11行政处罚结案报告；

12备考表。

（6）同一证据材料按照下列要求排列：正本在前，副本在后；正件在前，附件在后；原件在前，复制件在后；批复在前，请示在后。（0.5分）

（7）不能随案装订立卷的证据材料，应放入证据袋中，并在证据袋上注明证据名称、数量、种类、制作的时间、地点和所在案件案卷号。（0.5分）

（8）内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次用铅笔编写页号；页号编写在有字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。卷宗封面、卷内目录、备考表、证物袋、卷底不编号。（0.5分）

（9）案卷装订前，要对文书材料进行检查，材料不完整或者破损的，要补充或者修补完整；文书材料中的文字不能耐久保存的，要进行复制；文书材料过小或者过大的，要进行衬贴或者折叠；需要附卷的信封，要展开并加贴衬纸，邮票不得取掉。对字迹难以辨认的材料，应当附上抄件。（0.5分）

（10）案卷应当整齐美观固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。（0.5分）

（二）实施简易程序的行政处罚（共100分）

1.处罚决定书要有固定格式，编有号码。（5分）

2.载明当事人姓名（名称）、住址（地址）。（5分）

3.载明违法行为的具体时间、地点、情节、违法行为造成的危害后果等内容。（15分）

4.载明当事人行为的性质认定及违反的法律、法规或者规章的名称。（10分）

5.载明行政处罚的种类、罚款金额及法律依据。（20分）

6.载明行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定。（15分）

7.告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限。（15分）

8.行政执法人员签名或盖章并注明行政执法证件号码。（5分）

9.行政处罚实施机关盖章并注明日期。（5分）

10.当场执行处罚的应当备注并附罚款票据复印件。（5分）

第三篇：烟草行业行政处罚案卷评查标准

烟草专卖行政处罚案卷评查标准

为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范烟草专卖执法行为，全面推进依法行政，根据行政处罚法、行政强制法、烟草专卖法及其实施条例、烟草专卖行政处罚程序规定、烟草专卖品准运证管理办法以及国家烟草专卖局的相关规定，制订本标准。

本标准包括三部分：烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准。所有行政处罚案卷首先要符合烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷。对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查。

一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准

基础标准是案卷合格的最低标准，不设具体分值。不符合下列基础标准中任何一项的一般程序案卷，应定为不合格案卷。除第（七）、（八）项外，不符合下列基础标准中任何一项的简易程序案卷，应定为不合格案卷。

（一）具有行政处罚权的县级及县级以上烟草专卖局在法定

第四篇：行政处罚案卷评查标准（xiexiebang推荐）

行政处罚案卷评查标准

为贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》，准确评价全市各级行政执法部门的行政处罚工作，进一步规范行政执法行为，促进依法行政，根据《烟台市行政处罚案卷归档和评查暂行办法》的规定，制定本标准。

本标准分为行政处罚基本内容评查标准和行政处罚案卷文书评查标准两部分。

第一部分 行政处罚基本内容评查标准

基本内容评查标准是行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否合法；事实是否清楚，证据是否确凿；处罚依据是否正确；程序是否合法。对于基本内容的评查，不设具体分数，任何一项内容不符合规定的，应当评定该案卷为不合格案卷。

一、主体合法。即被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门(单位)具备行政处罚的执法主体资格；印章使用符合《行政处罚法》的有关规定；履行行政执法职责的人员必须是行政执法人员，持有效行政执法证件。

二、事实清楚、证据确凿。即案件基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关证据证明。

三、处罚依据正确。即对作为行政处罚依据的法律、法规、规章及其条款引用正确。

四、程序合法。即符合《行政处罚法》规定的程序。主要包括：先调查取证后决定处罚；决定处罚前向当事人履行告知义务；较重行政处罚集体讨论；行政处罚决定书等执法文书送达符合法定形式以及符合其他法定程序等。

第二部分 行政处罚案卷文书评查标准

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。进行评查时，首先要区分该案卷是按照一般程序作出行政处罚的案卷还是按照简易程序作出行政处罚的案卷。属于适用一般程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚一般程序评查标准，采取百分制记分方法对案卷文书的各个项目要素逐项评分；属于适用简易程序处理的行政处罚案件，要按照行政处罚简易程序评查标准对案卷文书的各个项目要素逐项评分。具体计分方法是：对不符合或缺少项目要素之一的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分，但由于合法事由(比如，告知了当事人可以要求听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分)缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

在案卷评查时，凡行政执法部门的业务上级对文书内容有明确要求的，可以执行该业务上级的规定。没有明确要求的，应当执行本标准。

一、适用一般程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)

(一)立案(共7分)

1、当事人名称；（1）

2、当事人住所地；（1）

3、案件来源；（1）

4、涉嫌违法行为的基本情况；（1）

5、涉嫌违反的法律、法规、规章名称及具体条款；（1）

6、立案批准人签名；（1）

7、立案时间。（1）

(二)调查取证(共50分)

1、执法人员（共8分）

(l)调查或者进行检查时不少于两人；（2）

(2)执法人员每次调查或者进行检查时出示证件记载；（2）

(3)执法人员的行政执法证号记载；（2）

(4)执法人员每次进行调查或者进行检查时的笔录签名。（2）

2、调查（检查、询问）笔录(共7分)

(l)有时间（日期）；（1）

(2)有具体地点；（1）

(3)有被调查（检查、询问）人的基本情况；（1）

(4)笔录完整,清晰；（2）

(5)有被调查（检查、询问）人员签名（拒绝签名的，执法人员注明情况并签字）；（1）

(6)笔录中涂改之处有被调查（检查、询问）人的手印、盖章或签名。（1）

3、证据收集、保存(共12分)

(l)书证真实，有确认签字或相关说明，并注明时间和出处；涂改处有手印；（4）

(2)物证提取有具体时间、地点、名称、种类、规格、型号、数量等记载文书；登记保存有审批表、通知书、物品清单、解除移交文书等；（4）

(3)音像资料应注明制作方法、时间、制作人和证明对象等。（4）

4、事先告知(共12分)

(1)当事人姓名或名称；（1）

(2)主要违法事实、理由和依据；（2）

(3)告知陈述权和申辩权；（2）

(4)放弃陈述和申辩的有原因或明示记录;进行陈述和申辩的有书面记录；（4）

(5)对进行陈述和申辩的理由有书面分析认定；（1）

(6)拟作出行政处罚的种类和幅度；（1）

(7)行政执法机关的名称及印章。（1）

5、听证(共11分)

(1)当事人姓名或名称；（1）

(2)主要违法事实、理由和依据；（1）

(3)书面告知听证权；（1）

(4)拟作出行政处罚的种类和幅度；（1）

(5)行政执法机关的名称及印章;（1）

(6)放弃听证权利的有原因或明示记录;要求听证的，有听证申请书、指定听证主持人文书和行政处罚听证通知书（通知书应注明当事人名称、告知当事人权利、听证时间、听证地点、听证主持人、通知时间、告知当事人申请回避权利、行政执法机关名称及印章等)；（2）

(7)听证笔录制作规范(包括听证时间、听证地点、听证内容、听证人员签名、听证记录人签名、当事人或代理人签名等)；（2）(8)听证报告内容规范(包括有案由和案情介绍、听证情况简介、听证主持人行政处罚建议及签名和形成时间等)。（2）

(三)审查和决定(共27分)

1、审查并做出决定(共6分)

(l)对调查结果进行审查后，由行政机关负责人按照行政处罚批准权限做出行政处罚决定；（3）

(2)较重的行政处罚有集体讨论记录，内容包括讨论时间、地点、主持人、讨论内容、讨论结论及参加人签名等。（3）

2、行政处罚决定书应记载以下内容：（共21分）

(1)当事人的基本情况；（3）

(2)违反法律、法规、规章的事实和证据；（3）

(3)行政处罚的种类、依据；（3）

(4)行政处罚的履行方式和期限；（3）

(5)告知当事人可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限，并准确；（3）

(6)作出行政处罚决定的行政执法机关名称及印章；（3）

(7)作出行政处罚决定的日期。（3）

(四)送达和执行(共8分)

1、送达各种文书规范(直接送达的包括有送达地点、送达时间、被送达人或见证人签名、送达人签名；其他送达方式的，应符合法律规定的程序)；（3）

2、给予罚款的处罚，已执行的，有合法罚款票据（或复印件）附卷；无权执行的，有申请法院执行的申请书；（3）

3、给予没收的处罚，有没收的合法票据和物品清单；（1）

4、给予暂扣或者吊销许可证、执照处罚的，暂扣或者吊销的许可证、执照复印附卷或者将声明作废公告载体附卷。（1）

(五)案卷档案(共8分)

1、一个行政处罚案件建立一个案卷；（1）

2、案卷卷宗封面、卷底应当统一；（1）

3、卷内目录填写规范；（1）

4、卷内材料排序符合要求；（1）

5、卷内材料有页码；（1）

6、装订整齐；（1）

7、备考表规范；（1）

8、卷内文字使用钢笔书写或打印，当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，复印附卷。（1）

二、适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准：(100分)

行政处罚简易程序处罚案卷评分标准，只适用评查当场作出行政处罚决定的案卷，即按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定，在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告。案卷具体评分标准是：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；(8)

（二）有当事人的基本情况；(8)

（三）有违法行为的具体时间、地点；(8)

（四）有证明违法行为的相关证据；(8)

（五）有罚款金额或警告内容；(8)

（六）有行政处罚依据(条、款、项标注清楚、准确)；(8)

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款的规定；(8)

（八）有告知当事人申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；(8)

（九）有作出行政处罚决定的行政执法机关的名称和盖章；(8)

（十）有当场实施处罚的行政执法人员的签名或印章；(8)

（十一）有作出行政处罚决定的日期；(8)

（十二）当场执行行政处罚决定的要有明确备注；(7)

（十三）现场收缴罚款的有合法票据。（5）

第五篇：食品药品行政处罚案卷评查标准(试行)

食品药品行政处罚案卷评查标准（试行）

根据国家食品药品监管总局、省政府法制办有关行政处罚程序、文书和评查办法制定本标准。本标准所明确的执法程序、文书与云南省县级市场监督管理行政执法文书格式不同的，执行相关规定，允许合理缺项。

评查卷标准分为基本要素和一般要求标准。

第一部分

行政处罚案卷基本要素标准

基本要素是指反映行政处罚行为合法性的基本标准和要素，包括：主体、事实、适用法律和程序。案卷严重不符合基本要素规定的，直接评定为不合格案卷。

一、主体合法

（一）处罚主体合法。实施行政处罚的部门、单位具备行政处罚主体资格；行政处罚符合法定权限；印章使用符合•行政处罚法‣及其他有关规定；执法人员必须持有合法、有效执法证件且2人以上。

（二）被处罚主体认定准确。被处罚主体必须是违法行为的当事人，被处罚主体名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一致。受委托其代理行使接收执法文书材料、陈述申辩、听证等重要权利的人员，应当有当事人进行明确授权的授权委托书。

二、事实清楚、证据确凿

（一）违法行为是法律、法规、规章规定应当给予处罚的行为；

（二）准确记载违法时间、地点、情节、程度和后果（如有）；

（三）卷内证据合法、有效，足以证明违法行为的性质、情节、程度和后果（如有）。

三、适用法律正确。处罚依据必须是现行有效的法律、法规、规章，名称应使用全称，并准确引用到条、款、项、目；处罚种类、幅度合法适当。

四、程序合法。应按照•行政处罚法‣、•行政强制法‣、•食品药品行政处罚程序规定‣•云南省食品药品行政处罚程序规定实施细则‣实施行政处罚和行政强制。

第二部分 行政处罚案卷一般要求标准

一般要求是指案卷和文书制作与使用规范的要求。

一、一般程序处罚案卷标准

（一）案件来源登记。主要法律文书有案件来源登记表，该表应符合下列要求：

1．应当对登记表预先设定选择项的栏目作出选择，空项应当用杠线表示（其他文书同此要求）。

2．登记表填写应完整，并有基本情况介绍。

3．应有现场检查笔录、投诉举报材料、检测（检验）报告和相关部门移送材料等附件。

（二）立案。主要法律文书有立案审批表，该表应符合下列要求：

1．案由书写形式为“涉嫌+具体违法行为（法律责任禁止性说明）+案”，自作出行政处罚决定时，不再使用“涉嫌”二字。

2．立案审批表编号应规范，可参照（地区简称）＋执法类别＋执法性质＋[年份]+顺序号统一编制。

3．当事人基本情况。当事人名称（姓名）应与资质（资格）证明材料一致。

4．案情记载。发生违法行为的时间、地点，列举已取得的相关证据材料。

5．承办人意见。应引用适用的法律、法规、规章全称，并注明具体条、款、项、目等，以及承办人签名和时间。

6．办案机构意见。有办案机构负责人意见、签名及时间。

7．审批意见。符合立案条件的，应当在7个工作日内立案。有行政机关分管负责人审批意见、签名及时间。

（三）调查取证。主要法律文书有现场检查笔录、调查笔录、抽样取证文书、先行登记保存文书、查封扣押文书、鉴定结论、调查终结报告等。调查取证文书中有两名以上行政执法人员共同执法的签名，涂改之处应经当事人通过指印、签名或盖章予以确认。

1．现场检查笔录（一个案件有多处现场的，应分别制作笔录）应载明：

（1）检查的时间、地点。

（2）被检查人的基本情况。被检查人是公民的，记载其姓名、年龄、住址、单位等情况；被检查人是单位的，记载其名称、法定代表人或负责人姓名、职务；其他在场有关人员的相关情况。

（3）执法人员表明身份和检查范围，告知被检查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。

（4）检查的完整内容记录，包括现场检查过程描述、检查中发现的问题、相关数据应具体明确，必要时应附图、附表、照片或录像）。

（5）如实施先行登记保存或查封扣押，应记载采取措施情况。

（6）检查、记录人员签名。

（7）被检查人对检查记录真实性的意见，应由被检查人注明“情况属实”字样并签名或盖章。

（8）被检查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。

2．调查笔录。每份调查笔录只能对应一个被调查人，应载明：

（1）询问人和记录人姓名。

（2）询问起止的时间和地点。

（3）被调查人的基本情况。

（4）执法人员表明身份，告知被调查人申请回避的权利和如实接受调查的法律义务。

（5）询问内容，反映本案事实的时间、地点、行为、情节、后果等。

（6）被调查人对笔录真实性的意见，应在笔录终了处注明“以上笔录与我所述一致”等字样并由被调查人逐页签名确认。

（7）被调查人拒绝签字，应注明原因，并采取邀请见证人签章、或录音、录像方式记录。

（8）执法人员应在笔录终了处右下角签字并注明日期。

3．行政强制、证据保存文书

（1）决定书（通知书）应载明当事人的名称（姓名）；采取查封扣押或先行登记保存物品的法律依据、理由以及物品名称、规格、数量等物品性状描述；先行登记保存物品的条件（按照规定填写）、期限和地点；行政机关印章及时间。

（2）物品清单填写合法规范准确完整，并与通知书内容一致。

（3）审批文书应填写合法规范准确完整。

（4）应在规定时间内作出处理，转为其他处理方式应在规定时限内书面告知当事人。

4．书证、物证

（1）调取的书证、物证应当是原件原物，由提交证据的单位或个人在证据上签字或加盖公章，并注明提交证据的日期。确有客观原因无法调取原件的，调取复印件时，由提交证据的单位和个人注明“此件由XXX提供，经核对与原件相同”字样或文字说明。

（2）其他行政机关出具的证明文件（协查回复函），结论具体明确，能够证明相关事实。有其他证据足以使回复函认定结论存疑的，应当进一步调查取证核实。

5．检验（鉴定、认定）意见

法定机构依法出具的检验报告书应载明：抽样记录凭证；明确的结论性意见；检验机构印章、时间及签发人签名。

鉴定、认定结论应与案件涉及的违法事实、涉案物品具有关联性，不得有涂改模糊不清之处，复印件应加盖原出具机构公章或有充分理由认定其真实性。

6．其他证据

其他证据可包括视听资料、证人证言、当事人陈述和电子数据等。

视听资料或电子数据应当符合下列要求：

（1）提供有关资料的原始载体，在提供原始载体确有困难时，可以提供复制件；

（2）注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；

（3）音资料应当附有该声音内容的文字记录。

证人证言应当符合下列要求：

（1）明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；

（2）有证人的签名，如果证人不能签名的，应当以盖章等方式证明；

（3）注明证人出具证言的日期；

（4）附有居民身份证复印件等证明证人身份的材料。

7.调查终结报告

应载明：案件来源，调查经过；当事人的基本情况；违法事实和证据；处罚的依据以及自由裁量的理由；案件调查人员处理建议；案件承办人签名。

（四）审查决定。主要法律文书有：案件合议记录、案件集体讨论记录、听证文书、行政处罚决定书等。

1．案件合议记录。参加人员应有3人（含）以上，合议记录应如实反映合议全过程，合议记录应有所有参加人员签字。合议应载明予以处罚、补充证据、重新调查或撤销案件等最终意见。

2．重大、复杂案件集体讨论记录。重大、复杂案件集体讨论记录应载明：讨论时间、地点；案由；主持人、出席人员、列席人员、记录人员的姓名；承办人员汇报案情；参加讨论人员的主要观点和意见；结论性意见及参加人签名。

3．行政处罚事先告知及听证文书

（1）行政处罚事先告知书应载明：当事人的基本情况；告知当事人违法事实、理由和依据；告知当事人陈述、申辩权利；告知当事人拟给予行政处罚的内容；行政执法主体的名称、印章及日期。

（2）听证文书。包括：听证告知书、举行听证通知书或听证公告、听证笔录、听证意见书等。

听证告知书应载明：当事人的基本情况；当事人的违法事实、理由和依据；拟给予行政处罚的内容；要求听证的权利和期限；行政机关印章及日期。

听证通知书应载明：当事人的基本情况；举行听证的具体时间、地点和方式；听证主持人、听证员、书记员的姓名；告知当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利；行政机关印章及日期。

听证公告应载明：案由；听证的时间、地点、内容及有关事项；行政执法机关印章及日期。

听证笔录应载明：举行听证的起止时间、地点；听证主持人、听证员、记录人、案件调查人、当事人、代理人、证人的基本情况；听证过程中的陈述、质证等详细内容；听证主持人、听证员、记录人、当事人、代理人、有关证人签名等。

听证意见书应当包括：听证的时间、地点、方式和参加人情况；当事人针对行政机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的意见、理由和证据，及从轻、减轻或不予处罚的要求；主持人意见及签名；报告形成日期等。

4．行政处罚决定审批表应载明：案由；当事人的基本情况；主要违法事实；行政处罚的内容和依据；从重、从轻、减轻处罚的依据；按批准权限进行审批（经集体讨论的重大案件应报主持讨论的负责人审批）。

5．责令改正通知书应载明：当事人的基本情况；违法事实情节；责令改正法律依据；责令改正的内容。

6．行政处罚决定书应载明：当事人的基本情况；违法事实和相关证据；行政处罚的内容和依据。有行政处罚的履行方式和期限；实行罚缴分离，应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款有加处罚款或缴纳滞纳金的规定；告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；作出行政处罚决定的日期（以行政机关负责人批准或决定处罚的日期为准）；作出行政处罚决定的行政执法主体名称、印章。

（五）送达和执行

1．送达文书主要是送达回执，适用于发生法律效力和具有法律意义文书的送达。送达回执应载明：送达文书的名称；受送达人的名称（姓名）；送达时间、地点；送达方式（代收送达、留置送达的应在备注中注明；公告送达应将公告文书归档入卷；邮寄送达的可以将挂号信回执粘贴于备注中）；行政机关印章；送达人签名、被送达人或见证人签名。当事人委托代理人接收执法文书的，应当查验、留存委托书和代理人的身份证复印件。

2．执行文书

（1）给予罚款、没收违法所得的处罚应有合法票据。

（2）给予没收物品处罚的应完备相关文书，没收物品凭证填写完整，有审批表、处理清单、并附有销毁记录及照片或视听资料等，•没收物品凭证‣应当与•行政处罚决定书‣日期一致；•没收物品处理清单‣应当有2名以上承办人签字，且应一案一单。

（3）处罚延期或分期履行的，应有相应的审批文书。当事人确有经济困难，可以提出延期或者分期缴纳罚款的申请，并提交书面材料。经案件承办人员审核，确定延期或者分期缴纳罚款的期限和金额，报行政机关分管负责人批准后执行。

（4）当事人逾期不履行的，应有相应的履行行政处罚决定催告书和申请法院强制执行的文书。

（六）结案

结案报告应载明：案由、案情、送达情况、执行情况及其结果和相关证据、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案日期等。

案件移送的应附案件移送文书，应载明当事人基本情况、案件移送理由、移送内容、移送机关名称、印章及移送时间。

（七）立卷归档

1．卷内文书应当使用蓝黑色或者黑色的墨水笔或者签字笔填写，保证字迹清楚、文字规范、页面清洁。当事人提供的材料使用铅笔或圆珠笔的，入卷前应予复印。

2．使用档案法统一规定的卷皮。

3．卷内目录和备考表填写规范，并符合档案法的其他要求。

4．卷内材料排列顺序及页码执行•云南省食品药品监督管理局

云南省档案局关于印发†云南省食品药品监督管理行政执法案件档案管理办法（试行）‡的通知‣（云食药监发„2012‟24号）规定。

5．不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档，并在证物袋上注明证据的名称、数量、拍摄时间、地点等内容；录音、录像或实物证据，需在备考表中注明录制的内容、数量、时间、地点、责任人及存放地点等内容。

6．纸张无破损，破损文书应修补或复制。文书大小规格统一。

7．案卷中如有涂改，必须在涂改处捺手印或签字盖章，并注明涂改的原因及理由。

二、简易程序处罚案卷文书标准

简易程序处罚案卷文书标准，只适用于违法事实确凿并有法定依据，对公民当场处以五十元以下，对法人或者其他组织当场处以一千元以下罚款或警告的行政处罚案卷。

简易程序处罚决定书应具备以下内容：

（一）使用预定格式和编有号码的行政处罚决定书；

（二）有当事人姓名、住址或单位名称、地址；

（三）有违法行为的具体时间、地点；

（四）有违法行为的事项和证据；

（五）有罚款金额或警告内容；

（六）有行政处罚依据（条、款、项）；

（七）有行政处罚履行方式和期限；实行罚缴分离的，应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等，并告知若逾期缴纳罚款是否有加处罚款的规定；

（八）有告知当事人不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；

（九）有作出行政处罚决定的执法主体的名称和盖章；

（十）有当场实施行政处罚的执法人员的行政执法证件号码、签名或盖章；

（十一）有作出行政处罚决定的日期；

（十二）当场执行行政处罚决定的要有备注。

简易程序处罚的现场检查笔录和调查笔录应符合一般程序处罚案卷标准的要求，案卷中应有听取当事人陈述、申辩的记录。