关于同意广发证券股份有限公司设立莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划的批复

第一篇：关于同意广发证券股份有限公司设立莞深高速公路收费收益权专项资产管理计划的批复

关于核准中信证券股份有限公司设立欢乐谷主题公

园入园凭证专项资产管理计划的批复

证件许可〔2012〕1417号 中信证券股份有限公司：

你公司报送的关于设立欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划的申请及相关文件收悉。根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）等有关规定，经审核，现批复如下：

一、核准你公司设立欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划（以下简称计划），并发售欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划优先级受益凭证和次级受益凭证（以下简称受益凭证）的申请。

计划存续期为5年。计划优先级受益凭证的面值总计不得超过1,750,000,000元，且须全部面向机构投资者销售。计划次级受益凭证面值总计不得超过100,000,000元，且须全部售予深圳华侨城股份有限公司（以下简称深圳华侨城）。

二、我会对《欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划计划说明书》和《欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划托管协议》无异议。

我会对你公司和深圳华侨城、北京世纪华侨城实业有限公司、上海华侨城投资发展有限公司的《欢乐谷主题公园入园凭证专项资产管理计划基础资产买卖协议》,以及深圳华侨城、北京世纪华侨城实业有限公司、上海华侨城投资发展有限公司为计划提供的差额支付安排和华侨城集团公司为计划提供独立的不可撤销的担保安排无异议。

三、同意你公司作为计划的管理人和推广机构，中信银行股份有限公司（以下简称中信银行）作为计划的托管人，中国证券登记结算有限责任公司作为受益凭证的登记结算机构。计划成立后你公司应当向深圳证券交易所申请优先级受益凭证在相关交易系统转让。

四、你公司应当自批复之日起6个月内启动计划的推广工作，在计划说明书设定的60个工作日内完成计划的推广、设立活动，并提前5个工作日向推广地证监局报告计划推

广的启动时间，将推广材料报推广地证监局备案。推广活动完成后，你公司应当按要求将计划的推广、设立情况报公司住所地证监局备案。

五、你公司应当按照《试行办法》等法规规定，依法合规推广计划，开展投资管理和后续服务活动。

（一）你公司应当按照有关规则，了解投资者身份、财产与收入状况、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。你公司应当制作风险揭示书，充分揭示风险。你公司应当将风险揭示书交投资者签字确认。你公司应当按照有关规定充分客观地向客户介绍产品特点和相关安排，重点提示涉及投资者重要利益的条款，引导投资者根据风险承受能力审慎投资，合理配置金融资产，培养理性的投资理念，将投资者教育工作落到实处。

（二）你公司应当按照《试行办法》及其他有关规定，认真做好合同管理、会计核算、信息披露、费用计提、收益分配等工作，其中费用计提应当逐项向客户披露；接受托管人、证券交易所、证券登记结算机构的监督，履行信息披露和报告等义务。

六、你公司在计划的投资管理活动中，应当按照《试行办法》及其他有关规定，接受托管银行、深圳证券交易所、登记结算公司的监督管理，认真履行资产管理、信息披露、报告等义务。定期向你公司住所地证监局报备《资产管理报告》、《托管报告》、《资产服务机构报告》、《收益分配报告》、《跟踪评级报告》及相关审计报告。

七、计划终止后，你公司应当将计划的收益分配情况、清算情况等，报公司住所地证监局备案。

八、你公司在计划的推广设立、投资管理、后续服务、变更、终止和受益凭证的登记结算、交易转让等活动中，如遇重大问题，须及时向公司住所地证监局报告。

中国证监会

2012年10月30日

第二篇：招商证券澜沧江水电收益权专项资产管理计划相关内容

华能澜沧江水电收益专项资产管理计划相关内容

证监机构字[2006]第72号

2006年4月24日

招商证券股份有限公司：

你公司报送的《关于设立华能澜沧江水电收益专项资产管理计划的报告》及相关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)等有关规定，经审核，现批复如下：

一、同意你公司设立华能澜沧江水电收益专项资产管理计划(以下简称“计划”)，发售华能澜沧江水电收益资产支持受益凭证(以下简称“受益凭证”)的申请。

二、核准计划设置优先级受益凭证和次级受益凭证。各期受益凭证存续期最长不得超过5年。各期计划受益凭证的面值总计不得超过人民币20亿元。

优先级受益凭证分为3期，面值总计不得超过人民币19.8亿元。优先级受益凭证须全部面向境内合格的投资者推广，单个投资者认购受益凭证的面值不得低于人民币15万元。次级受益凭证为1期，面值总计不得超过人民币0.2亿元。次级受益凭证由云南华能澜沧江水电开发有限公司(以下简称“华能澜沧江”)全额认购，在计划存续期内不得转让。

三、核准《华能澜沧江水电收益专项资产管理计划水电收益买卖合同》、《华能澜沧江水电收益资产支持收益专项资产管理计划募集说明书》、《担保合同》、《资产托管协议》、《账户及资金监管协议》及其他相关协议。

四、同意你公司为计划的管理人，农业银行为计划资金的托管人，中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“登记结算公司”)为受益凭证的登记结算机构。计划设立后，你公司可向深圳证券交易所申请受益凭证在大宗交易系统的转让事宜。

五、你公司应当在本批复下发之日起60个工作日内完成各期计划的推广、设立活动，并将推广材料报推广地我会派出机构备案。计划的推广、设立活动完成后，你公司须将计划的推广、设立情况报我会及注册地我会派出机构备案。

六、你公司在计划的推广设立和后续服务活动中，应当按照《试行办法》及其他有关规定，严禁在广播、电视、报刊等媒体上公开推广计划，接受客户认购受益凭证的资金不得低于规定金额；同时，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、受益凭证的注册登记、转让过户和计划的会计核算、费用计提、风险揭示、信息披露、收益分配等工作。

七、你公司在计划的投资管理活动中，应当按照《试行办法》及其他有关规定，接受托管银行、深圳证券交易所、登记结算公司的监督管理，履行信息披露、报告等义务。

八、你公司应当及时将计划的收益分配情况、清算情况等报我会及注册地我会派出机构备案。

九、你公司在计划的推广设立、投资管理、后续服务、变更、终止和受益凭证的登记结算、交易转让等活动中，如遇重大问题，须及时向我会及注册地我会派出机构报告。其他相关信息：

该项目发行总规模为20亿元,其中优先级受益凭证总规模 为19.8亿元，次级受益凭证为2000万元。优先级受益凭证面向境内合格投资者发行；次级受益凭证由华能澜沧江全额认购。优先级受益凭证分为三年期、四年期和五年期三个品种，其中三年期和四年期为固定利率品种，五年期为浮动利率品种。招商证券称，此次获批的项目运用了超额抵押、现金储备、优先/次级等内部信用增级方式和农业银行提供不可撤销的连带责任担保的外部信用增级方式来保障投资者的利益，这使得投资于该项目非常安全。计划设立后，受益凭证持有人可在深圳证券交易所大宗交易系统进行受益凭证转让。