证券违法行为的种类

第一篇：证券违法行为的种类

证券违法行为的种类

1)虚假陈述是指任何单位和个人对证券发行，交易及其相关活动的事实，性质，前景，法律等事项作出不实，严重误导或者含有重大遗漏的，任何形式的虚假陈述或者诱导，致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定的行为。

证券发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者有重大遗漏的，有关人员故意提供虚假材料，伪证，变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券;证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券交易服务机构、社会中介机构及其工作人员，或者证券业协会，证券监督机构及其工作人员在证券交易中作出虚假陈述或者信息误导等。

2)内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获得内幕消息的其他人员违反法律规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖股票或者向他人提出买卖股票的建议的行为。

证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券内幕信息的人员，在涉及证券的发行，交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者买出该证券，或者泄露该信息或者建议他人购买该证券等。

3)操纵市场是指利用手中掌握的资金，信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，编造并且传播影响证券交易的虚假信息，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当的利益或者转嫁风险，扰乱证券市场秩序的行为。

4)空买交易是指投资者在不持有钱款或债券的情形下，向金融机构或证券经营机构融资或融券，从事证券买入或买出。以期谋取私利的行为。

未经法定的机关核准或审批，擅自发行证券的，或者制造虚假的发行文件发行证券的，证券公司承销或者代理买卖未经批准或者审批擅自发行证券的;为客户买卖其帐户上未实有的证券或者融资为客户买入证券;

5)违规运作

非法开设证券交易所;挪用公款买卖证券;当日接受客户的委托或者自营买入证券又于当日将证券买出的等。

第二篇：上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额 C．是指扣除折扣和折让后的销售净额 D．来自资产负债表

2、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法 B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

3、我国基金业已经初步形成一套以__为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A．《基金管理公司管理办法》 B．《基金运作管理办法》 C．《证券投资基金法》

D．《基金信息披露管理办法》

4、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定

B．由中国人民银行统一制定 C．由逆回购方决定 D．由回购双方约定

6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括__。A．接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B．以持有资产为基础发行证券化产品

C．具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D．负责提升证券化产品的信用等级

7、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是__。A．全权委托投资

B．客户与代理人之间的关系 C．公司客户投诉电话 D．委托买卖方式的选择

8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值__万元。A．20 B．30 C．40 D．50

9、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

10、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。A．集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称 D．各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称

11、基金管理人的最主要职责是负责__。A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

12、封闭式基金期满终止，清产核资后的__应按投资者出资比例分配。A．基金总资产 B．基金资本 C．未分配收益 D．基金净资产

13、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。A．互联网

B．上海证券交易所网络投票系统 C．深圳证券交易所网络投票系统

D．上海和深圳证券交易所网络投票系统

14、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额__的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。A．10% B．15% C．20% D．25%

15、发行新股时的律师费用属于__。A．发行费用 B．承销费用

C．发行手续费用 D．评估费用

16、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。A．公司型基金 B．契约型基金 C．开放式基金 D．封闭式基金

19、违约风险模型考察的是__受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A．债券收益 B．投资收益 C．实际收益 D．预期收益

20、根据《第1号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括__。A．速动比率

B．应收账款周转率 C．资产负债率 D．销售净利率

21、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

22、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的__进行报价。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加权平均收益率

23、网上竞价发行方式也可以称为__。A．招标购买方式 B．承销购买方式 C．同一价购买方式 D．支付购买方式

24、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

25、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

2、现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有__。A．工业股价平均数

B．以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C．公用事业股价平均数 D．运输业股价平均数

3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是__。

A．净资产不低于2亿元人民币

B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 C．管理证券投资基金5年以上

D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 4、2004年6月1日《证券投资基金法》的正式实施，以法律形式确认了（）在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上的又一个重要里程碑。A．证券投资 B．基金业 C．股票业 D．债券

5、国债买断式回购的交易主体限于__。A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户

6、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在__上反映。A．评估报告 B．附注

C．法律意见书 D．会计报表

7、基金管理公司内部控制的基本要求包括__。A．严格授权控制

B．强化内部监察稽核控制 C．建立完善的岗位责任制度 D．建立完善的信息披露制度

8、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。

A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为__。A．公开募集的结构化产品 B．私募结构化产品 C．非收益保证型产品 D．商品联结型产品

10、在以下__主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所

C．深圳和上海证券交易所 D．期货交易所

11、证券代销包销最长不得超过______。A．20日 B．一个月 C．40日 D．90日

12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

13、货币市场工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A．3个月 B．半年 C．1年 D．2年

14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

15、我国基金托管人由__担任。A．政策性银行 B．中国人民银行 C．投资银行 D．商业银行

16、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。A．专用性 B．集中性 C．高利性 D．流动性

17、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有__。A．市场深度 B．报价紧密度 C．政策的稳定性

D．股票的价格弹性或者恢复能力

18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的特别安排有__。

A．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为

B．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性

C．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

D．实行比主板市场更为严格的信息披露制度

19、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。A．发起人资格及发起协议的合法性 B．企业重大变更的合法性和有效性

C．企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D．发起人投资行为的合法性

21、某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为__元。

22、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

23、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。具体表现有__。A．认同程度小，成交量大 B．认同程度小，成交量小 C．价升量增，价跌量减 D．价升量减，价跌量增

24、营业部应建立__为核心的客户管理和服务体系。A．“了解自己的客户”和“适当性服务” B．“了解自己的产品”和“适当性服务” C．“了解自己的客户”和“周到性服务” D．“了解自己的产品”和“周到性服务”

25、下列属于__情形的，首个交易日无价格涨幅限制。A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B．增发上市的股票

C．暂停上市后恢复上市的股票 D．股票除权日

第三篇：2016年海南省证券从业资格证《证券市场》：优先股种类试题

2016年海南省证券从业资格证《证券市场》：优先股种类

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。A．集合资产管理计划名称

B．证券公司——集合资产管理计划名称 C．托管银行——集合资产管理计划名称

D．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称

5、结算所实行的结算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限仓制度

C．大户报告制度 D．即时结算制度

6、技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。A．强式效率 B．异常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根据我国《证券公司风险控制指标管理方法》规定，证券公司的自营股票规模不得超过其净资本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司债券与其他债券的区别在于__。A．可以转换成公司股份 B．不以公司任何资产作担保 C．只有在公司盈利时才支付利息 D．持有人享有优先购买公司股票权

10、下列各项不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况的是__。

A．可以改善市场公平竞争条件的 B．重组亏损企业并保障就业的

C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D．具有领先科技成果的

11、（）是指对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项资产评估 B．部分资产评估 C．整体资产评估 D．完全资产评估

12、下列不属于证券中介机构的是__。A．会计师事务所 B．律师事务所 C．证券业协会

D．证券信用评级机构

13、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券

15、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

16、通常情况下，债券的收益率（）。A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比 C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比

17、将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。A．期值 B．现值 C．票面价值 D．理论价格

18、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

19、只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．监管机构

20、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投资者的价值判断

B．有利于消除证券市场的系统性风险 C．有利于防止利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

21、发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。

A．“重大风险提示” B．“投资风险提示” C．“风险提示” D．“重大事项提示”

22、关于债券的含义，下面说法错误的是__。A．投资者是借出资金的经济主体 B．发行人只需要在一定时期归还本金

C．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证

D．发行人是借入资金的经济主体

23、企业债券筹集的资金不可用于__。A．收购股权 B．调整债务结构 C．股票买卖

D．固定资产投资项目

24、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制 B．公司内部管理制度 C．基金投资决策与执行 D．公司财务与投资管理

25、在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公告收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。根据有关规定，收购要约的期限为__。

A．不得少于15日，并且不得超过60天 B．不得少于30日，并且不得超过60天 C．不得少于30日，并且不得超过90天 D．不得少于15日，并且不得超过30天

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在下降趋势中，要画出下降趋势线，正确的做法是__。A．将两个低点连成一条直线 B．将两个高点连成一条直线

C．将一个低点和一个高点连成一条直线 D．将两个高点和一个低点连成一条直线

2、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。

A．勤勉尽责原则

B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则

D．独立性和客观性原则

3、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为（）。A．股息 B．红利 C．资本利得 D．利息

4、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。A．市场监管部 B．机构监管部 C．期货监管部 D．基金监管部

5、现行的证券交易竞价方式有（）A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

6、哈里·马柯威茨模型所需要的基本输入包括（）。A．证券的期望收益率 B．贝塔系数 C．方差

D．两证券之间的协方差

7、下列对非上市证券认识正确的有__。

A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B．非上市证券不允许在证券交易所内交易 C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

D．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券

8、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__的投资或者活动。A．承销证券

B．从事承担有限责任的投资

C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

10、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有__。A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

11、基金报告中应披露的财务指标包括__。A．本期已实现收益

B．本期加权平均净值利润率 C．期末资产净值

D．基金份额累计净值增长率

12、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在__。A．资金来源广、发行规模大 B．存在汇率风险 C．有国家主权保障

D．以自由兑换货币作为计量货币

13、中小企业板块总体设计的不变是指__。

A．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求 B．中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同 C．中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件 D．中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求

14、在证券公司营销渠道中，__一般由一个批发商和一个零售商构成。A．零级渠道 B．一级渠道 C．二级渠道 D．三级渠道

15、下面对参加证券业从业人员资格考试需符合的条件说法错误的是__。A．年满18周岁

B．完全民事行为能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各项中，不属于优先置产理论观点的是（）。A．债券市场不是分割的

B．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 C．投资者会考查整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资 D．任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系

17、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。A．涉及基金投资运作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金净值复核的信息披露

18、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程

19、开放式基金的交易价格取决于__。A．基金总资产值 B．供求关系 C．基金净资产

D．基金单位净资产值

20、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于__。A．发行之后 B．发行之中 C．发行之前 D．议价过程

21、发行人应披露的有关公司治理的基本内容包括__。A．机制设立

B．违规情况，发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为 C．资金占用和对外担保情况，发行人应披露近3年内是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况

D．内部控制的评估和鉴证情况，注册会计师指出公司内部控制存在缺陷的，应予披露并说明改进措施

22、下列各项属于形式性原则的是__。A．真实性原则 B．完整性原则 C．及时性原则 D．规范性原则

23、下列股票模型中，较为接近实际情况的是__。A．零增长模型 B．不变增长模型 C．二元增长模型 D．三元增长模型

24、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是__。A．证券账号 B．买卖数量 C．委托地点 D．买卖方向

25、按照规定，下列论述不正确的是__。A．证券承销采取代销或包销方式

B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行

C．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销

D．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

第四篇：消防违法行为事例

公 安 部 文 件

公通字[2009]11号

公安部关于印发《消防安全违法行为

名称规范》的通知

各省、自治区、直辖市公安厅、局，新疆生产建设兵团公安局：

修订后的《消防法》已由第十一届全国人大常委会第五次会议审议通过，将于2009年5月1日起施行。为保证正确、统一执法，公安部对《消防法》规定的公安机关消防机构管辖的消防安全违法行为名称（即消防行政处罚案件案由）进行了规范，现将《消防安全违法行为名称规范》印发给你们。请结合工作实际，认真贯彻执行。

各地在贯彻执行中遇到问题，请及时报部。

公安部

二○○九年三月三日

主题词：消防安全违法行为名称

抄送：中央办公厅、国务院办公厅。

中央政法委，全国人大法律委、全国人大内司委、全国人大常委会法工委，高法院、高检院，司法部、国务院法制办。

本部党委，部属局级单位。

（存档3份共印560份）

公 安 部 办 公 厅2009年3月3日印发 承办人：韩子忠校对：韩子忠

消防安全违法行为名称规范

为了保证正确、统一执法，现对《中华人民共和国消防法》

规定的公安机关消防机构管辖的消防安全违法行为名称（即消防行政处罚案件案由）规范如下：

1.未经消防设计审核擅自施工（第58条第1款第1项）

2.消防设计审核不合格擅自施工（第58条第1款第1项）

3.消防设计抽查不合格不停止施工（第58条第1款第2项）

4.未经消防验收擅自投入使用（第58条第1款第3项）

5.消防验收不合格擅自投入使用（第58条第1款第3项）

6.投入使用后抽查不合格不停止使用（第58条第1款第4项）

7.未经消防安全检查擅自投入使用、营业（第58条第1款第5项）

8.消防安全检查不合格擅自投入使用、营业（第58条第1款第5项）

9.未进行消防设计备案（第58条第2款）

10.未进行竣工消防备案（第58条第2款）

11.违法要求降低消防技术标准设计、施工（第59条第1项）

12.不按照消防技术标准强制性要求进行消防设计（第59条第2项）

13.违法施工降低消防施工质量（第59条第3项）

14.违法监理降低消防施工质量（第59条第4项）

15.消防设施、器材、消防安全标志配置、设置不符合标准

（第60条第1款第1项）

16.消防设施、器材、消防安全标志未保持完好有效（第60条第1款第1项）

17.损坏、挪用消防设施、器材（第60条第1款第2项）

18.擅自停用、拆除消防设施、器材（第60条第1款第2项）

19.占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口（第60条第1款第3项）

20.其他妨碍安全疏散行为（第60条第1款第3项）

21.埋压、圈占、遮挡消火栓（第60条第1款第4项）

22.占用防火间距（第60条第1款第4项）

23.占用、堵塞、封闭消防车通道（第60条第1款第5项）

24.门窗设置影响逃生、灭火救援的障碍物（第60条第1款第6项）

25.不及时消除火灾隐患（第60条第1款第7项）

26.易燃易爆危险品场所与居住场所设置在同一建筑物内

（第61条第1款）

27.易燃易爆危险品场所未与居住场所保持安全距离（第61条第1款）

28.其他场所与居住场所设置在同一建筑物内不符合消防技

术标准（第61条第2款）

29.违法生产、储存、运输、销售、使用、销毁易燃易爆危

险品（第62条第1项）

30.非法携带易燃易爆危险品（第62条第2项）

31.虚构事实扰乱公共秩序（谎报火警）（第62条第3项）

32.阻碍特种车辆通行（消防车、消防艇）（第62条第4项）

33.阻碍执行职务（第62条第5项）

34.违反规定进入生产、储存易燃易爆危险品场所（第63条第1项）

35.违反规定使用明火作业（第63条第2项）

36.在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟、使用明火（第63条第2项）

37.指使、强令他人冒险作业（第64条第1项）

38.过失引起火灾（第64条第2项）

39.阻拦、不及时报告火警（第64条第3项）

40.扰乱火灾现场秩序（第64条第4项）

41.拒不执行火灾现场指挥员指挥（第64条第4项）

42.故意破坏、伪造火灾现场（第64条第5项）

43.擅自拆封、使用被查封场所、部位（第64条第6项）

44.人员密集场所使用不合格、国家明令淘汰的消防产品逾

期未改（第65条第2款）

45.电器产品的安装、使用不符合规定（第66条）

46.燃气用具的安装、使用不符合规定（第66条）

47.电器线路的设计、敷设、维护保养、检测不符合规定（第66条）

48.燃气管路的设计、敷设、维护保养、检测不符合规定（第66条）

49.不履行消防安全职责逾期未改（第67条）

50.不履行组织、引导在场人员疏散义务（第68条）

51.消防技术服务机构出具虚假、失实文件（第69条第1款、第2款）

上述案由中列举多个行为、对象的，实践中在表述案由时可

以根据具体消防安全违法行为及对象，选择进行表述。如“埋压、圈占、遮挡消火栓”，实践中可以根据消防安全违法行为人的具体行为，选择“埋压消火栓”、“圈占消火栓”或者“遮挡消火栓”作为案由；“消防技术服务机构出具虚假、失实文件”，选择“消防技术服务机构出具虚假文件”或者“消防技术服务机构出具失实文件”作为案由。

第五篇：土地违法行为调查报告

关于农村土地违法、非法使用现实情况的 关于农村土地违法、调查报告

调查对象：农民，开发商，村干部，乡领导；

调查目的：对现有土地的现实情况及特点，违法使用土地造 成的危害的原因等方面进行分析，提出相应的防范对策；

调查方法：面谈，实际走访，田间实际考察；

调查地点： 本市各乡镇，前言： 人人都知道，土地是国之根本，没有土地就没有粮食，我国是 人口大国没有粮食将是什么样子！但目前违法使用土地，非法占用土 地越来越严重，为了进一步了解土地现状，特点和规律，减少土地流 失，针对目前的情况进行了一次社会调查，现将情况报告如下：

一、基本情况及特点

（一）调查对象的基本情况

近年来，违法使用土地，非法占用土地呈上升趋势，主要违法使用土地和非法占用人员是土地承包人和开发商以及政府。

（二）特点

1、违法使用土地主要在广大农村和城乡集合部占现有土地的 30﹪

2、农民在承包地上私自种植非粮食植物（比如载树，）或农田改为 鱼塘和建房，政府划地,开发商圈地；

3、外出打工，年纪大的农民违法使用土地的占 40﹪，由于左右栽 树无法再种植农作物的占 20﹪，政府以及开发商占 40﹪；

4、违法使用土地、非法占用土地居高不下，据调查由于外出打工 的人

越来越多，人口老年化越来越重在自家承包地栽树和其它非农业 行为的也会越来越严重，政府为了加大开发速度也会不断的占用农 田，开发商利益驱使圈地也会越来越大。

二、违法使用土地和非法占用土地的危害

1、粮食减少。我国是一个人口大国，粮食问题始终是关系国家安全、社会稳定 的重大战略问题，与自然灾害相比，违法使用土地和非法占用土地是 影响我国粮食生产的主要因素，造成的粮食损失更为严重。据统计分 析，（按一村民小组）有 60 亩违法使用土地和非法占用土地按每亩每 年 500 公斤粮食计算，一村民小组每年就减少 30000 公斤粮食。所以 说违法使用土地和非法占用土地是始终困扰着我国经济、社会特别是 农业的发展的主要因素之一。

2、对环境的影响。随着城市企业向农村转移，工业废水、废气、废渣的污染向农业 环境蔓延。违法使用土地使土地荒漠化，植被减少间接影响气候；

3、粮价飞涨。由于违法使用土地和非法占用土地使粮食种植面积减少粮食产量 减产，直接导致粮食涨价。

三、违法使用土地和非法占用土地原因分析。

1．人多地少的基本国情，经济高速发展的阶段性特点，以及保护耕地的战略考虑，决定了建设用地的供求关系必然十分紧张。土地利用与管理制度安排不周，执行不力，极易引发违规违法用地行为。

2．土地法律法规和政策与经济发展在制度层面上的冲突，是引发违规违法行为的一个深层次原因。一是现行财税体制和政绩考核指标刺激用地需求；二是地方政府对土地资源配置干预过多、力度过大，市场机制难以发挥作用；三是现行征地制度形成巨大的土地经济价值差，进一步刺激地方政府扩张建设用地的需求，以及用地单位多用土地和非法占用土地欲望；四是不明晰的农村集体土地产权为建设用地过度扩张打开了方便之门。

3．政府和政府官员传统理念和价值观念中对法律的工具化倾向，以及急功近利和投机心态，是造成违规违法行为不可忽视的深层次原因。

4．土地执法监察力度不够，部门联合执法机制不健全，部门监管政府更是力不从心；耕地保护责任制尚未形成共识，难以落实共同责任；土地违法案件中，决策者不承担责任，责任承担者不起决定作用。这一系列状况，或属于制度的先天不足，或属于执行过程的偏差和错位，既是违规违法行为大量存在的体制性原因，又是其直接和具体的原因。

5．用地审批，主要是农转用和征收审批全过程，确实存在周期长、效率低的问题，直接导致部分用地项目不得不“未批先用”，也引发部分项目以此为理由借机“未批先用”。

一是程序复杂环节多。

二是土地报批的要求越来越严，审查事项越来越多。

三是土地报批业务没有办结时限承诺，加之审查内容、报批方式的不断调整，上报审批项目批准时限无法预期。

6．东北地区由于冬季无法农作物种植，承包人土地少种地已不能满足家庭开资，只有离地外出打工，土地要么栽树或挖塘，或托付

亲友做非农业用途

7、由于承包人年纪大已不能农业种植，无奈放弃农作物种植或由于承包人的土地左右原因自己的土地已无法再种植农作物。

8、政府划地，由于政府规划，开发商用地。

四、对策。

1、任何与土地利用、管理相关的制度建立、改革和完善，都会引起土地违法态势的变化。增加国家土地政策、土地法律在相关制度规定中贯彻和协调力度，就能有效地减少土地违法事件的发生，增加土地违法行为受到制裁的几率和力度。为此，要对直接涉及土地利用的土地承包经营制度、城乡规划管理制度、投资管理制度等进行土地政策和法律意识渗透，把用途管制、耕地保护、节约集约利用的思想体现于制度原则和各项具体要求、标准之中。要在与土地利用、管理具有间接联系，或可能发生联系的制度中，加入贯彻、执行土地政策和法律的内容，如干部选拔任用、政绩考核制度中加入耕地保护、土地执法等规定；在财税制度中严格规范土地收益的分配和使用，并建立起鼓励节约集约、限制粗放利用的税收调节机制。从而使一个部门势单力薄严防死守、执法监察的局面，转变为相关部门同心协力、齐抓共管的局面，共同遵守国家土地政策和法律，落实最严格土地管理制度，遏制土地违法现象发生，打击土地违法活动。

土地利用管理制度自身的改革、完善，则要防止“头痛医头，脚痛医脚”，“摁下葫芦起了瓢”，要有系统和全面考虑，统筹协调相关政策要求，在多目标设定、多条件约束情况下，设计土地利用和管理

制度，预防、打击土地违规违法行为。强化土地利用计划对地方政府土地利用和管理的多方面制约。把计划指标多少与其土地利用和管理实绩相挂钩。对规划计划执行、耕地保护和执法监察问题严重的，适时冻结或核减计划指标。

2、法制宣传。加大土地法等相关法的宣传，做到每个村民及村干部，乡领导，以及政府，开发商，都要知法，懂法，依法。

2、依法执法。加大打击违法使用土地和非法占用土地力度，严厉打击各种违法 使用土地和非法占用土地的个人和集体。

3，优化土地承包，有效合理的利用土地。根据目前现况让所有进城农民回乡种地是不可能，只有现在把农

民的土地集中成片以承包人名义自愿的情况下转包给他人（不改变种 植结构），开发商不开发的地要无常还给原先农民，政府谨慎划地。

4、加大农业投入，政府要加大农业投入，加大对现在确实还在种植的农民的直补，做好基础农田，道路、水利合理化规划建设，解决农民种地难的一系列问题。