货柜装柜、监柜封箱(封条)跟踪验证程序

第一篇：货柜装柜、监柜封箱(封条)跟踪验证程序

美生实业有限公司

货柜装柜、监柜封柜（封条）跟踪验证程序

1、目的

设立本程序以规范装柜/监柜等来防止货物丢失或非准许进入，满足美国海关 C－TPAT防恐要求。

2、范围

本程序适用于所有从事装货和监柜的门卫人员和业务员以及其它相关工作人员。

3、职责

由仓管策划和安排运输及检查货物，由门卫员检查集装箱和装货。

4、工作程序

1、产品货运要选择声誉好、服务周到、遵守承诺的承运公司，并根据出货日期提前联系承运公司。

2、为预防货物的遗失或者未被授权付运的物品的传入，工厂仓库部会按照有关成品验货、入仓、出货及货物搬运等有关规定、收货管理等程序去作为运作指引，确保运作过程的安全和符合运作要求。

3、装运区域的安全控制

1)为预防货物的遗失或者未获授权或者未被付运的物品的传入，成品货柜的装运和收货的区域必须有清晰介定划分，如C 区为装卸货区，D 区为出口成品的货柜装运区等，并只能允许那些被明确识别在此区域内工作的雇员（仓库、收发货组及仓库管理人员）才能进入和作业。

2)为了确保没有被授权或者被确认的人员无端接近付运和收货区域，仓库会在显眼地方（如仓库门口）张贴收发货程序/告示去告知有关注意事项，以及在收发货区会安排有值班门卫去检查和监测：非授权人士有无进入仓库区、收发货过程是否正常、车辆有无异常等等。

3)外来人员的货车和私家车需要按规定停放在指定停车场，防止停放近成品付运和货物储存区域；当需要进行收发货时，按照指定区域和指引进行收发货。

4)工厂设立可操作功能（例如有监控和记录功能的）闭路电子报警系统去监测、记录停放在收发货区域、成品/货柜装运区域以及作业区内停放的货柜车、拖车的装载过程。

4、装柜、监柜/车辆的验证和密封措施控制

1)装运来料货车在进入厂房时，需要经过大门门卫的验证和登记，装货出厂的货车在出厂时，需要向大门门卫提交车辆/货物出厂放行条和打开车厢接受装载货物的核实检查。

2）车辆到厂后，门卫及仓库人员应负责引导车辆临时停泊，然后通知报关员核对司机和车辆的资料，报关人员会发出ShipmentNote，通知仓库核对应装运成品和做好装运准备。业务根据船公司的Booking 资料核对/验证司机和车辆的是否为授权装运货物指定司机和车辆（一般会检查司机的身份证和车辆号码等），确认无误后，通知仓库准备装运成品/货物。

3)车辆到厂后，通知报关员车辆已到厂，仓库负责装车，门卫和仓库主管监督。为了预防没有被授权的人员或者物品进入货柜/拖车，在进行货物装卸时，都会有专责人员现场监察装运情况（如记录/核实装运时间、点数、指点装运方式等）。

在装运成品时，还会根据客户不同的要求对装卸过程和货柜情况业务员进行拍照等。在装卸过程中，无关人等一律不准在旁观看及进行有关操作，卡车司机和其助手不得参与货物装载。进行整柜装载时，装货过程完成前，司机及其助手不可进入装货区。不过，卡车司机可以进行最终检查，门卫和仓库主管负责监督。

4)在装货前，由门卫人员或在门卫人员的监督下打开空柜，门卫人员应亲自进入空柜车检查，确保空柜内无任何异物。为了货物安全，所有的拖车/货柜都有立体围墙式的构造和处于良好状态，门卫或仓库主管人员还须在装箱前检查集装箱是否装有隐蔽间隔，1.检查有无新刷油漆、焦木或填充剂的味道。

2.检查有无新刷油漆的痕迹、焊接烙印或者箱板质地差异。结构是否稳固：

1.检查前后角柱有无裂缝。

2.检查箱板是否有打孔、切割、磨损或开裂；是否丢失松脱零件或紧固件。

3.进行内部漏光测试：检查有无因门封缺损、孔洞、焊接破损、地板损坏或分离、紧固件松脱或丢失造成的光线渗透。此检查在箱门完全紧闭的情况下从内部进行。

4.在门的末端检查锁条，包括托架、导杆以及凸轮，查看有碍箱门操作或关牢的缺损，例如折曲、弯曲、凹陷等。

5.在下层结构，检查横向构件、外伸靠架和附件是否有洞。

6.在下层结构，检查底板、箱板或板条是否破损、开裂或断开。是否稳固。

检查集装箱各部位（前板、左侧/右侧/底/顶板、内/外门、隐蔽间隔等）是否存在异常，如果发现货柜箱有任何异常，管理人员必须在放行货物前进行复查。如果集装箱没有清空，或者结构不安全，必须要求使用新集装箱，不得使用有问题的集装箱运输货物。

5）应要清扫干净，车辆保持干爽。如果有漏水的地方要修补好，若发现有铁钉突出、生锈、漏水或其他外来物质等，应即时处理，不能处理时通知上司处理。

6)在进行装货时，应按照客人要求，如应按照Carton No 顺序进行装柜，并且须留意Carton No 顺序是否混乱、漏写或漏贴；是否漏贴客户的Label 或bar Code；DateCode 是否打反、打重复、漏写、漏打、模糊不清、打错；成品外箱是否有油漆、胶水、墨汁、泥尘、人为脚印、烂孔、变形、打折、被涂写、湿过水、漏封胶纸、明显的胶纸头、封箱后裂开、暴露出箱内货物、箱嘜上贴有不必要的贴纸、箱嘜印错位、漏印、脱落、贴嘜不平整等情况。

7)若发现有上述情况不能入柜，应立即通知上司，上司得到通知后，在最短的时间内解决，必须保证产品质量并知会当值看柜QA 人员，必须注意在装一种货时，其中是否渗有另外一种货或几种货，每人必须认识、熟悉装某一种货的外箱箱嘜、形状，必须保证装一种货属同一编号、名称、国家等，各理货员亦应特别注意此问题，各装货人员应留意装每种货时，每箱货的重量（可以衡量），若发现或怀疑漏装超装的情况，不能入柜。必须通知其上司，由上司和当值看柜QA人员、理货负责人、工厂负责人调查原因。并通知资材部业务或相关负责人，调查及其结果必须存档。

8)在装柜过程中，正常情况下在货柜装至1/2 时照一张相，在装满柜时照一张相，这些相片须保存1 个月。如果客户有特别要求，则按客户要求执行。

9)拖车/货柜在完成装卸后需要适当地密封或上锁，以便在启程前后不会被非法干预。

10)完成装柜后，关门上锁（并贴封条，如果有需要）并记录在付运文件Shipment Note 上和保存密封号码记录，以及在到达目的地时需进行验证。封条需要保存至上锁过关待海关查车，需要时才能打开，查柜后，封条作废；通过海关检查后重新上锁交柜，以预防非授权的接近。

11)为了确保货物的完整和安全（空/满）货柜必须上锁和必须有司机在车上驻守监测，以及在装运货物上车前，必须先做检查，然后才能进行货物装卸，以预防未授权的进入；偷窃或者不属于载货清单或者未授权的物品的进入。

12)装运来料和成品出货的货车或货柜车在进入厂房时，需要经过验证和登记。在出厂时，普通货车需要向大门门卫提交出货单及放行条和打开车厢接受装载货物检查。货柜车则需要向值班门卫提交货物出厂许可单和查验货柜车厢的密封条（有否贴牢固）。

13)当货柜/货车进入厂房后，仓库工作人员负责引导货柜/货车进入指定装卸位准备装卸货；如果尚未轮到安排装卸货的，则会安排在临时停泊位等候。

14)货柜/货车在等候/装卸货期间，应有仓库搬运人员负责监察货柜/货车的行踪，未获仓库批准，货柜/货车一律不能停放近装卸货位，以防止出现装错货等误差。

第二篇：货柜装柜监柜封箱(封条)追踪验证程序1

货柜装柜/监柜/封箱（封条）/追踪/验证程序 第一条 目的 本条例旨在防止危险或不明物品混入货柜车随产品运往目的地。装运主管或代表人必须监督成品装入车辆的过程。装运主管或代表人可以不参与装货，唯一职责是监督并指导装货过程。第二条 货物装运准备 1.选择声誉好、服务周到、遵守承诺的承运公司，并根据出货日期提前联系承运公司； 2.货物装运前，应做好报关工作，并准备好有关装柜文件，如装柜单等。第三条 装柜前监控 一.货柜车进入厂区后，在产品装柜前，保安总部应采取严格的保护措施。包括： 1.指挥货柜车进入“货物装柜区”； 2.阻止无关人员靠近空柜； 3.阻止无关人员、不明物品或危险物品进入“货物装柜区”。二.装箱前检查集装箱是否装有隐蔽间隔，结构是否稳固。检查依据下列准则进行： 1.检查部位：前板、左侧/右侧/底/顶板、箱顶、内/外门、底架外部/下方、隐蔽间隔。1.1 检查有无新刷油漆、焦木或填充剂的味道； 1.2 检查有无新刷油漆的痕迹、焊接烙印或者箱板质地差异。2.结构：检查前后角柱有无裂缝。2.1 检查箱板是否有打孔、切割、磨损或开裂；是否丢失松脱零件或紧固件； 2.2 进行内部漏光测试：检查有无因门封缺损、孔洞、焊接破损、地板损坏或分离、紧固件松脱/丢失造成的光线渗透。此检查在箱门完全紧闭的情况下从内部进行； 2.3 在门的末端检查锁条，包括托架、导杆以及凸轮，查看有碍箱门操作或关牢的缺损，例如折曲、弯曲、凹陷等； 2.4 在下层结构，检查横向构件、外伸叉架和附件是否有洞； 2.5 在下层结构，检查底板、箱板或板条是否破损、开裂或断开。3.如果发现集装箱有任何异常，管理人员必须在放行货物前进行复查。第四条 装柜监控 1.货物装柜前，保安人员应核对装柜单；仓管员应对出库物品作好核对工作，办理有关出库手续。2.由保安人员或在保安人员的监督下打开空柜后，保安人员应亲自进入空货柜车检查，确保空柜内无任何异物。在无保安人员在场的情况下，不得打开空货柜车。3.货物装柜时，保安人员应监督整个装柜过程。并检查装柜产品是否正确，产品包装是否有异常。4.应严格安装柜单指定的产品和数量及工程部规定的装柜方式进行装柜。装柜的产品，除保安人员因抽查的目的可以打开包装外，其他任何人员不得擅自开包，除非有品管部门的拆包通知。5.严禁装柜产品以外的任何物品进入货柜车内。6.异常情况处理。当装柜过程中发生异常情况时，应及时报告、处理。如： 7.发现产品包装被意外打开，应立即停止装柜，并检查包装内是否有异物，必要时应报告保安部； 8.当出现溢装时，应立即报告工程部，工程部应查明溢装原因。若因产品包装设计等原因导致溢装，应与顾客联系，征求顾客意见，必要时应在海关备案；若因叠柜方式不正确导致溢装，应拆柜重装；若不能查出溢装原因，应将整柜产品全部拆出，检查货柜车内是否装有其他物品，确认柜内无异物时方可重新装柜； 9.保安人员及专职监管人员应严禁非法人员（恐怖分子）把违禁品、危险品（枪支、弹药、毒品等）其他物品混入车厢。10.当出现短装时，应与顾客联系，征求顾客意见，必要时应在海关备案。在未得到顾客的许可及海关的同意时，不得在短装货柜内装载其他物品。第五条 货柜加封控制 1.保安人员及专职监管员应在封箱前，回放核查CCTV监控视频摄像是否符合装箱程序，无误后方可封箱。2.装柜完成后，保安人员应根据出货单再次核验，确认无误后，在装柜单上签名，同时，在保安人员的监督下立即将货柜车上锁、加贴封条，并记录货柜车号及封条号； 3.已上锁/加封的货柜车，原则上不得开锁/拆封。因特殊情况需开柜时，必需说明原因，经总经办批准后，在保安人员的监督下方可开柜，并记录开柜的详细情况。第六条 货柜发运/验证控制 1.货柜车装满柜并加封后，应立即发运至港口，不得无故在厂区内停留。保安人员应一直监管装柜现场，直到货柜车驶出厂区。2.特殊情况下，货柜车需在厂区内停留或过夜时，应及时通知保安部，保安部应安排专职保安人员看守，直到货柜车离开。并且在第二天起运前，应检查柜锁、封条是否有损，确认无误后才能起程； 3.装柜车在运往目的港口的途中，不得作无正当理由的滞留，更不得以任何借口打开货柜； 4.装运主管或代表人必须合理预计运输所花费的时间，然后致电杭州公司。由杭州公司与目的地（集运人或港口）适时联系，监控货物的运输，并核实车辆是否已到达。5.我公司所有出货货柜不得在前往集运人的途中不得搭载其它厂商的货物。第七条 其他要求及规定 一.对卡车司机和其助手规定 1.对于非整箱装载： 2.1 装货主管应提醒司机及其助手，不得参与装货过程； 2.2 卡车司机及其助手可出现在装货现场，但不能主动参与装货过程（例如，搬动发运纸箱）； 2.3 卡车司机及其助手可向工厂装货人员建议最有效的装载方法。2.4 他们可以清点/检查产品。2.对于集装箱整箱装载： 2.1 装货期间，卡车司机及其助手不得在装货区逗留。只能在公司食堂休息等待； 2.2 集装箱上锁密封前，卡车司机及其助手可以进行最终目检。二.集装箱存放 已装货集装箱如非立即运走，必须存放在安全区域。未装货的集装箱必须以安全方式存放。要求： 1.已装货集装箱必须存放在厂区内。特殊原因放在厂外时，则可将其存放在公共建筑物内，但必须有人全程看守。每次存放已装货集装箱时，集装箱都必须上锁密封。2.空集装箱必须以安全方式存放。例如，存放在厂区内安全区域；如不可行，可将其存放在厂区外，不过必须加上封条保护。3.已装货和未装货的集装箱应以门对门或门对着墙壁的方式存放，防止有人进入。4.已装货和未装货的集装箱在存放之前都应密封。第八条 相关的运输单证应得到妥善的保管。

第三篇：货柜验柜程序

货柜验柜程序

一目的：为保证成品在运输过程中，防止货柜里面有可疑物料、货柜有损坏现象或所来的货柜与船务公司所提供的货柜不符及对停留在本公司的空/满货柜的安全而制定本程序。

二、适用范围：本公司所有出品的成品。

三、职责：保证出货物品安全完整的到达目的地。

四、培训：所有上货人员需经过培训合格方可上岗。

五、程序：

1、所有的货柜到指定装货地点后，负责装货的负责人应第一时间核对运输公司所交来的提货单，核对提货单上的货柜号码、封条号码与实际来的货柜柜身号码、封务号码是否相符。

2、装货前应认真检查货柜的七个检查点（见附页）是否有可疑东西，货柜是否良好，是否有损坏现象，确认所有资料完全相符后并作相关检查记录经主管签名确认才能装上成品。

3、若货柜完好，将柜号、封条号记录在落货单上。如果货柜有被破损或发现提货单打上的资料与实际来的货柜号码不符，应第一时间通知本公司的报关员，由报关员通知船务部经理将情况反映给运输公司，并由运输公司更换完好的货柜为止，直到确认全部安全可以后，再给予装上成品。

4、装完成品后，货仓负责人和货柜司机应同时再次核对封条号码，再把封好的货柜照相留底，方可由负责人开放行条给予放行。

5、针对散装入仓的货车，负责人应检查运输公司密码锁是否完好，装好货后用密码锁锁好车门，由负责人设置密码，并将密码写在纸上装进信封封好后并在封口上盖上公司章，按走货资料检查表进行检查，并将密码封和检查表一并交由司机验收，所设定的密码应连同相关出货日期及出货日期及出货单号做好记录，在检查时如发现问题，必须即时通知运输公司联络调度，如属第二间收货厂家，还须在司机当面验收密码锁和密码封，在确认无损后开拆信封，拿取密码，开锁装货。

6、在货柜车进入本公司起直到装完货柜整个过程中，需有相关人员监视其安全。货仓人员作相关详细的检查记录经主管签名确认放行。

7、若因成品未完成等情况导致无法正常装柜，或是货品装好货柜因货柜车无法开动等状况至使需停留在工厂，相关人员应对货柜车进行24小时严密监控，并多次实地巡查核实其安全，待一切正常后，重新对货柜进行验柜的正常程序。

8、若有发现货品与装柜资料不一致，封条有损坏就出货等不良行为、负责人，报关等相关人员有权及时向海关、客户或其它执法机关报告进行处理。

1、集装箱封条作为重要物件，必须符合一般PAS、ISO、17712标准高度保安技术要求，装柜结束上封条待由工厂报关员、负责人监督处置： A、确保封条状况良好 B、封条用一般手力无法打开

2、装货人员须保持如下记录： A、订箱/仓位编号 B、船公司提单号码

C、船务员应收到负责人呈报货柜资料查看（包含货柜/到达/离开时间）及存档（所有记录需要保存最少6个月）。

第四篇：货柜验柜程序

货柜验柜程序

一．目的

为保证成品在运输出过程中，防止货柜里面有可疑物料、货柜有损坏现象或所来的货柜与船务公司所提供的货柜不符及对停留在本公司的空/满货柜的安全而制定本程序。

二．适用范围

本公司所有出口的成品。

三．定义

无

四．职责

保证出货物品安全完整的到达目的地。

五．培训

所有上货人员需经过培训合方可上岗。

六．程序

1．所有的货柜到指定装货地点后，货仓主管应第一时间核对运输公司所交来的提货单，核对提货单上的货柜号码、封条号码与实际来的货柜柜身号码、封条号码是否相符。

2．装货前应认真检查货柜的七个检查点（见附页图）是否有可疑东西，货柜是否良好，是否有损坏现象，确认所有资料完全相符后并作相关节检查记录经主管签名确认才能装上成品。

3．若货柜完好，将柜号、封条号记录在落货单上。如果货柜有破损或发现提货单打上的资料与实际来的货柜号码不符，应第一时间通知本公司报关员，由报关员通知香港船务部经理将情况反映给运输公司，并由运输公司更换完好的货柜为止，直到确认全部安全可*后，再给予装上成品。

4．装完成品后，货仓主管、保安和货柜司机应同时再次核对封条号码，再把封好的货柜照相留底，方可由货仓主管开《放行条》给予放行。

5．针对散装入仓的货车，货仓主管应检查运输公司密码锁是否完好，装好货后用密码锁锁好车门，由货仓主管设置密码,并将密码写在纸上装进信封封好后并在封口上盖上公司章;按走货资料检查表进行检查,并将密码封和检查表一并交由司机验收;所设定之密码应连同相关出货日期及出货单号做好记录.在检查时如发现问题,必须即时通知运输公司之联络调度.如属第二间收货厂家,还须在司机当面验收密码锁和密码封,在确认无损后开拆信封,拿取密码,开锁装货。

6．在货柜车进入本公司起直到装完货柜整个过程中，需有保安人员监视其安全。货仓人员作相关详细的检查记录经主管签名确认放行。

7．若因成品未完成等情况导致无法正常装柜，或是货品装好货柜因货柜车无法开动等状况致使需停留在工厂，保安员应对其货柜车进行24小时严密监控，并多次实地巡查核实其安全，待一切正常后，重新对货柜进行验柜的正常程序。

8．若有发现货品与装柜资料不一致，封条有损坏就出货等不良行为，仓管、保安、报关等相关人员有权及时向海关、客户或其它执法机关报告进行处理。

1、集裝箱封條作為重要物件，必須符合一般PAS、ISO、17712標准高度保安技術要求，裝櫃結束上封條等由工廠報關員保安隊長貨倉主管監督處置地：

a、確保封條狀況良好

b、封條用一般手力無法打開

2、裝貨人員須保持如下記錄：

a、訂箱/倉位編號

c、船公司提單號碼

3、船務員應收到貨倉工作人員呈報貨櫃資料查看(包含貨櫃/到達/離開時間)及存檔(所有記錄需保存最少6個月

集装箱和封条管理程序 1.0 目的

为了加强对本公司货物和货柜的运输安全，符合海关与C-TPAT安全标准要求，防止装运、运输过程中丢失货物或遭受非法入侵，避免恐怖威胁、走私及其他犯罪行为，确保货物准确按时的到达目的地，制订本程序。

2.0 范围* f5 |" e k0 k9 x

' X;_* n9 {* M, $ O;N* ^9 P 集装箱检查与监督人员。

3.0职责

3.1船务部负责封条的发放、保管、监管以及与当地海关的沟通；

3.2货物安全代表负责封条的使用、记录，检查货柜安全、货物物理安全、负责装柜货物质量监控、拍照及监督装柜过程；

3.3保安负责装柜过程安全的监控以及与当地公安机关的沟通；

更多精彩内容请登陆：[url=http://www.xiexiebang.com/][color=#810081]HR369人力资源网，全国最大的人力资源管理交流平台！[/color][/url] 海关商贸反恐怖计划（C-TPAT)执行标准

一、集装箱保安(Container Security)

1、总则：工厂必须有完整的集装箱使用管理程序；所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PAS ISO 17712高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。

2、集装箱的检查：工厂必须制定完整的空柜检验程序，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；检验人员应在集装箱的检验单上签名确认。

3、集装箱的封条：工厂须制定封条监管和使用的程序含不正确使用和遗失处理；管理部门须指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。

4、集装箱的储存：集装箱必须储存在安全区域防止未经授权和非法操作；工厂须制定有效的报告和制止未经授权进入的程序文件。

二、物理保安(Physical Security)

1、围栏：在货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；工厂应定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。

2、进出口：车辆及人员进入的大门必须有登记记录或监控措施；对进出的司机须验证其身份或驾驶证；正常的出入口数量应控制在最少的范围内。

3、停车场：访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。

4、建筑物结构：所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。工厂应定期组织人员对建筑物进行检查和维修，确保其完好无损。

5、锁闭装置和钥匙保管：所有窗户、大门和围栏必须有足够数量的锁闭装置；管理层或保安人员必须保管所有的锁和钥匙，确保锁和钥匙的使用及保管过程是安全的。

6、灯光：在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏和停车场/停车区域必须提供充足的灯光；确保闭路电视的影像清晰可见。

7、报警系统和闭路电视监控系统：工厂装置有效的警报系统以防范和阻吓非授权人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区；在工厂的出入口包括人员进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统和闭路电视进行监控，以防止未经授权的进入；闭路电视录下的影像至少需要保持30天；录像带需每3-6个月更换一次，以确保录像质量或定期检查其质量；如设立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作程序进行文件记录，文件应已于理解和定期更新。

8、货物管理：对于存放的国际、国内、高价值的货物和危险品必须加以标注并分开存放在安全有围栏或围墙的区域内。

9、沟通系统：拥有良好的内外部沟通系统，确保能及时与内部保安人员或当地执法部门取得沟通。

10、物品管理：工厂应制定政策阻止员工携带私人物品进入工作区域；检查员工的随身物品防止带入不明物品或擅自带走公司财物。工厂需抽查垃圾有无可疑物品存在，并对存放垃圾的地方和搬运垃圾的过程进行监控。

11、计算机系统：工厂应设立有效的措施以防止计算机系统遭非法进入如设置用户密码、系统防火墙、病毒防护装置和服务器安全等。12.进入管制：

a.对于员工的进入管制，工厂必须建立一套员工档案数据系统，并可作为进入管制和识别工具；员工进入厂区应佩带厂牌(厂牌上的照片应与本人相符)，保安人员应禁止无厂牌者进入和对其进行盘问。

b.对于访客的进入管制，访客进入工厂时必须经管理层批准并出示带有相片的个人证件，以供识别和登记使用；所有访客在工厂范围内必须有保安人员或相关工作人员陪同，并佩带访客证。c.对于邮寄品/邮件的管制，收到的邮包或邮件应在分发前定期进行检查。

d.对于未经授权人员的管制，工厂必须建立一套用以识别、查问和驱逐未经授权人员进入的管理程序。e.禁止无关人员进入装、卸货柜和货物堆放的区域。

三、人事保安(Personnel Security)

1、应聘者的审核：在雇佣前应对应聘者进行背景调查包括犯罪背景和申请资料(如前雇主或公民身份)的确认。

2、背景的审核/调查：对新员工包括临时工和合同工的背景进行调查和研究，以确保其符合国家的法律法规；对身处敏感工作岗位的员工进行定期检查或重新调查如仓库和船务人员。

3、雇佣关系的终止：对离厂人员应制定有关程序以有效撤销其证件、设施和进入系统的使用权。

4、药物测试：工厂需对所有人员进行药物测试。

5、管理政策：工厂需制定明确的行为规范文明条例。

四、程序保安(Procedural Security)

1、文件保管程序：工厂应建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性，确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的；防止调换、遗失或提交不正确数据。

2、载货单保管程序：工厂应建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的收到数据；对有权接触和允许输入或变更交易数据的人员进行管制。

3、收货及出货的管理：工厂应制定书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失；指派专门的保安主管对货物进出和装卸过程进行监控，以及有系统地监察和追踪货物的进出时间;工厂应将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来;对装卸货区进行分隔，并限制非授权人士进入；对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，制定有关的盘问和阻止程序；在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安装闭路电视并进行录像；对于收到的货物必须有载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包装单上的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；对于发出的货物必须有采购订单或发货单；对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案；确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录表上。货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常；制定清晰的程序以规范如何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；制定可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。

4、运输设备的管理：正确储存空/重集装箱以及拖车，防止不明物品或违禁品混入，或集装箱内的物品被人盗窃。

5、货物差异的管理：当货物出现差异或有异常情况时应向海关或相关执法部门报告。

五、信息技术保安(Information Technology Security)

1、用户密码保护：自动化操作系统必须有专人的账户和密码，并定期更改用户密码；必须对员工进行信息技术安全知识培训。

2、监控措施：工厂应针对计算机保安系统制定标准的明文条例；安装有关的监控程序以便有系统去识别滥用信息技术的情况包括非法的进入公司IT网络、临时的或更改商业数据；对违反者进行相应的惩罚处分。

六、安全培训和反恐意识(Security Training & Threat Awareness)

1、工厂应建立反恐系统使保安人员知晓并能胜任工作；培养保安人员识别由恐怖分子或非法走私犯所带来的危险意识，此程序必须包括日常工作简报和走私记录，查封和通报恐怖分子在供应链的恐怖活动。

2、工厂必须制定描述现实情况和如何汇报的程序；同时为身处重要岗位的员工如船务和仓库的人员提供额外的培训，特别是识别文件诈骗和计算机保安培训。

3、培训员工的反恐意识包括防止非授权人员的进入，恐怖活动的威吓，如何维持货物的完整性和辨识内部间谍等；接受过安全培训的员工应能识别可疑或违法行为并懂得举报的方法;工厂应设置员工举报热线和制定其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为；工厂应积极鼓励员工参与保安控制的活动并对举报的员工进行奖赏。

七、保安系统(Security System)

1、工厂必须指派专人负责整体保安系统之事宜，并应向整体人员通报其职责和联系方式。

2、每个部门应指派保安代表负责保安实施及审核交收货物过程中的保安问题。

3、工厂须制定书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理，以鉴定货物有否超重或短少以及有否不明或违法的物品混入。

4、有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序，并定期将其向海关和当地执法部门汇报。

5、工厂应与当地执法部门保持良好的关系，以便及时获取有效信息和帮助。

6、工厂必须建立和定期更新紧急联系电话清单包括与执法部门、公司管理层、客户和供货商的联系电话。

7、工厂内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的存放进行内部检查。

8、工厂需制定书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。

9、工厂必须与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。

10、工厂可考虑对供货商/加工商进行C-TPAT评估。