2016 专利代理人 审查指南学习笔记

第一篇：2016 专利代理人 审查指南学习笔记

第一部分

第一章 发明专利申请的初步审查

1.发明专利申请初步审查的范围是：

(1)申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及这些文件格式上是否明显不符合专利法实施细则第十六条至第十九条、第二十三条的规定，是否符合专利法实施细则第二条、第三条、第二十六条第二款、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。

(2)申请文件的明显实质性缺陷审查，(3)其他文件的形式审查，(4)有关费用的审查，2.审查原则(1)保密原则

(2)书面审查原则，初步审查程序中，原则上不进行会晤。(3)听证原则(4)程序节约原则

4.申请文件的形式审查

4.1请求书

4.1.1发明名称

发明名称中不得含有非技术词语，例如人名、单位名称、商标、代号、型号等；也不得含有含糊的词语，例如“及其他”、“及其类似物” 等；也不得仅使用笼统的词语，致使未给出任何发明信息，例如仅用“方法”、“装置”、“组合物”、“化合物” 等词作为发明名称。

4.1.2发明人

发明人应当是个人，请求书中不得填写单位或者集体，例如不得写成“××课题组” 等。发明人应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。多个发明人的，应当自左向右顺序填写。

发明人可以请求专利局不公布其姓名。提出专利申请时请求不公布发明人姓名的，应当在请求书“发明人” 一栏所填写的相应发明人后面注明“(不公布姓名)”。发明人也不得再请求重新公布其姓名。提出专利申请后请求不公布发明人姓名的，应当提交由发明人签字或者盖章的书面声明，但是专利申请进入公布准备后才提出该请求的，视为未提出请求，审查员应当发出视为未提出通知书。

4.1.3申请人

职务发明，申请专利的权利属于单位；非职务发明，申请专利的权利属于发明人。申请人是单位的，可以推定该发明是职务发明，该单位有权提出专利申请，除非该单位的申请人资格明显有疑义的，例如填写的单位是××大学科研处或者××研究所××课题组，才需要发出补正通知书，通知申请人提供能表明其具有申请人资格的证明文件。

申请人声明自己具有资格并提交证明文件的，可视为申请人具备资格。上级主管部门出具的证明、加盖本单位公章的法人证书或者有效营业执照的复印件，均视为有效的证明文件。填写的申请人不具备申请人资格，需要更换申请人的，应当由更换后的申请人办理补正手续，提交补正书及更换前、后申请人签字或者盖章的更换申请人声明。

申请人是中国单位或者个人的，应当填写其名称或者姓名、地址、邮政编码、组织机构代码或者居民身份证件号码。申请人是个人的，应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。申请人是单位的，应当使用正式全称，不得使用缩写或者简称。请求书中填写的单位名称应当与所使用的公章上的单位名称一致。不符合规定的，审查员应当发出补正通知书。申请人改正请求书中所填写的姓名或者名称的，应当提交补正书、当事人的声明及相应的证明文件。

4.1.3.2申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织

申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，应当填写其姓名或者名称、国籍或者注册的国家或者地区。

在确认申请人是在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织后，应当审查请求书中填写的申请人国籍、注册地是否符合下列三个条件之一：

(1)申请人所属国同我国签订有相互给予对方国民以专利保护的协议；

(2)申请人所属国是保护工业产权巴黎公约(以下简称巴黎公约)成员国或者世界贸易组织成员；

(3)申请人所属国依互惠原则给外国人以专利保护。对于来自某巴黎公约成员国领地或者属地的申请人，应当审查该国是否声明巴黎公约适用于该地区。

4.1.4联系人

联系人应当是本单位的工作人员，必要时审查员可以要求申请人出具证明。申请人为个人且需由他人代收专利局所发信函的，也可以填写联系人。联系人只能填写一人。填写联系人的，还需要同时填写联系人的通信地址、邮政编码和电话号码。

4.1.5代表人

申请人有两人以上且未委托专利代理机构的，除本指南另有规定或请求书中另有声明外，以第一署名申请人为代表人。请求书中另有声明的，所声明的代表人应当是申请人之一。除直接涉及共有权利的手续外，代表人可以代表全体申请人办理在专利局的其他手续。直接涉及共有权利的手续包括：提出专利申请，委托专利代理，转让专利申请权、优先权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放弃专利权等。直接涉及共有权利的手续应当由全体权利人签字或者盖章。

4.1.6专利代理机构、专利代理人

专利代理机构的名称应当使用其在国家知识产权局登记的全称，并且要与加盖在申请文件中的专利代理机构公章上的名称一致，不得使用简称或者缩写。请求书中还应当填写国家知识产权局给予该专利代理机构的机构代码。

专利代理人，是指获得专利代理人资格证书、在合法的专利代理机构执业，并且在国家知识产权局办理了专利代理人执业证的人员。在请求书中，专利代理人应当使用其真实姓名，同时填写专利代理人执业证号码和联系电话。一件专利申请的专利代理人不得超过两人。

4.1.7地 址

地址中可以包含单位名称，但单位名称不得代替地址，例如不得仅填写××省××大学。外国的地址应当注明国别、市(县、州)，并附具外文详细地址。

4.2说明书

发明名称前面不得冠以“发明名称” 或者“名称” 等字样。发明名称与说明书正文之间应当空一行。

说明书无附图的，说明书文字部分不包括附图说明及其相应的标题。

涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作为说明书的一个单独部分，并单独编写页码。申请人应当在申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副本，说明书文字部分可以有化学式、数学式或者表格，但不得有插图。说明书文字部分写有附图说明的，说明书应当有附图。说明书有附图的，说明书文字部分应当有附图说明。

说明书文字部分写有附图说明但说明书无附图或者缺少相应附图的，应当通知申请人取消说明书文字部分的附图说明，或者在指定的期限内补交相应附图。申请人补交附图的，以向专利局提交或者邮寄补交附图之日为申请日，审查员应当发出重新确定申请日通知书。申请人取消相应附图说明的，保留原申请日。说明书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

4.3说明书附图

流程图、框图应当作为附图，并应当在其框内给出必要的文字和符号。一般不得使用照片作为附图，但特殊情况下，例如，显示金相结构、组织细胞或者电泳图谱时，可以使用照片贴在图纸上作为附图。

4.4权利要求书

权利要求书有几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号，编号前不得冠以“权利要求” 或者“权项” 等词。

权利要求中可以有化学式或者数学式，必要时也可以有表格，但不得有插图。

权利要求书应当用阿拉伯数字顺序编写页码。

4.5.2摘要附图

摘要中可以包含最能说明发明的化学式，该化学式可被视为摘要附图。

5.特殊专利申请的初步审查

分案申请应当以原申请(第一次提出的申请)为基础提出。分案申请的类别应当与原申请的类别一致。分案申请应当在请求书中填写原申请的申请号和申请日；对于已提出过分案申请，申请人需要针对该分案申请再次提出分案申请的，还应当在原申请的申请号后的括号内填写该分案申请的申请号。

(3)分案申请的递交时间

申请人最迟应当在收到专利局对原申请作出授予专利权通知书之日起两个月期限(即办理登记手续的期限)届满之前提出分案申请。上述期限届满后，或者原申请已被驳回，或者原申请已撤回，或者原申请被视为撤回且未被恢复权利的，一般不得再提出分案申请。

对于已提出过分案申请，申请人需要针对该分案申请再次提出分案申请的，再次提出的分案申请的递交时间仍应当根据原申请审核。再次分案的递交日不符合上述规定的，不得分案。

但是，因分案申请存在单一性的缺陷，申请人按照审查员的审查意见再次提出分案申请的情况除外。

(4)分案申请的申请人和发明人

分案申请的申请人应当与原申请的申请人相同；不相同的，应当提交有关申请人变更的证明材料。分案申请的发明人也应当是原申请的发明人或者是其中的部分成员。

5.2涉及生物材料的申请

5.2.1涉及生物材料的申请的核实

(1)在申请日前或者最迟在申请日(有优先权的，指优先权日)，将该生物材料样品提交至国家知识产权局认可的生物材料样品国际保藏单位保藏。

(2)在请求书和说明书中注明保藏该生物材料样品的单位名称、地址、保藏日期和编号，以及该生物材料的分类命名(注明拉丁文名称)。

(3)在申请文件中提供有关生物材料特征的资料。

(4)自申请日起四个月内提交保藏单位出具的保藏证明和存活证明。

5.2.2保藏的恢复

除其他方面正当理由外，属于生物材料样品未提交保藏或未存活方面的正当理由如下：

(1)保藏单位未能在自申请日起四个月内作出保藏证明或者存活证明，并出具了证明文件；

(2)提交生物材料样品过程中发生生物材料样品死亡，申请人能够提供证据证明生物材料样品死亡并非申请人的责任。

5.3涉及遗传资源的申请

就依赖遗传资源完成的发明创造申请专利，申请人应当在请求书中对于遗传资源的来源予以说明，并填写遗传资源来源披露登记表，写明该遗传资源的直接来源和原始来源。申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。

6.1.2委托书

申请人委托专利代理机构向专利局申请专利和办理其他专利事务的，应当提交委托书。委托书应当使用专利局制定的标准表格，写明委托权限、发明创造名称、专利代理机构名称、专利代理人姓名，并应当与请求书中填写的内容相一致。在专利申请确定申请号后提交委托书的，还应当注明专利申请号。

6.2.1.4在后申请的申请人

要求优先权的在后申请的申请人与在先申请文件副本中记载的申请人应当一致，或者是在先申请文件副本中记载的申请人之一。申请人完全不一致，且在先申请的申请人将优先权转让给在后申请的申请人的，应当在提出在后申请之日起三个月内提交由在先申请的全体申请人签字或者盖章的优先权转让证明文件。在先申请具有多个申请人，且在后申请具有多个与之不同的申请人的，可以提交由在先申请的所有申请人共同签字或者盖章的转让给在后申请的所有申请人的优先权转让证明文件；也可以提交由在先申请的所有申请人分别签字或者盖章的转让给在后申请的申请人的优先权转让证明文件。

6.2.2要求本国优先权

6.2.2.1在先申请和要求优先权的在后申请

在先申请和要求优先权的在后申请应当符合下列规定：

(1)在先申请应当是发明或者实用新型专利申请，不应当是外观设计专利申请，也不应当是分案申请。

(2)在先申请的主题没有要求过外国优先权或者本国优先权，或者虽然要求过外国优先权或者本国优先权，但未享有优先权。

(3)该在先申请的主题，尚未授予专利权。

(4)要求优先权的在后申请是在其在先申请的申请日起十二个月内提出的。

6.2.2.3在先申请文件副本

在先申请文件的副本，由专利局根据规定制作。申请人要求本国优先权并且在请求书中写明了在先申请的申请日和申请号的，视为提交了在先申请文件副本。

6.2.2.4在后申请的申请人

要求优先权的在后申请的申请人与在先申请中记载的申请人应当一致；不一致的，在后申请的申请人应当在提出在后申请之日起三个月内提交由在先申请的全体申请人签字或者盖章的优先权转让证明文件。在后申请的申请人期满未提交优先权转让证明文件，或者提交的优先权转让证明文件不符合规定的，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。

6.2.2.5视为撤回在先申请的程序

申请人要求本国优先权的，其在先申请自在后申请提出之日起即视为撤回。

申请人要求本国优先权，经初步审查认为符合规定的，审查员应当对在先申请发出视为撤回通知书。被视为撤回的在先申请不得请求恢复。

6.2.3优先权要求的撤回

撤回优先权的请求是在原最早优先权日起十五个月之后到达专利局的，则在后专利申请的公布期限仍按照原最早优先权日起算。要求本国优先权的，撤回优先权后，已按照专利法实施细则第三十二条第三款规定被视为撤回的在先申请不得因优先权要求的撤回而请求恢复。

6.2.4优先权要求费

要求优先权的，应当在缴纳申请费的同时缴纳优先权要求费；期满未缴纳或者未缴足的，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。视为未要求优先权或者撤回优先权要求的，已缴纳的优先权要求费不予退回。

6.2.5优先权要求的恢复

视为未要求优先权并属于下列情形之一的，申请人可以根据专利法实施细则第六条的规定请求恢复要求优先权的权利：

(1)由于未在指定期限内答复办理手续补正通知书导致视为未要求优先权。

(2)要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规定的期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。

(3)要求优先权声明中至少一项内容填写正确，但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要求费。

(4)分案申请的原申请要求了优先权。

除以上情形外，其他原因造成被视为未要求优先权的，不予恢复。由于提出专利申请时未在请求书中提出声明而视为未要求优先权的，不予恢复要求优先权的权利。

6.3不丧失新颖性的公开

申请人要求不丧失新颖性宽限期的，应当在提出申请时在请求书中声明，并在自申请日起两个月内提交证明材料。

申请专利的发明创造在申请日以前六个月内他人未经申请人同意而泄露了其内容，若申请人在申请日前已获知，应当在提出专利申请时在请求书中声明，并在自申请日起两个月内提交证明材料。若申请人在申请日以后得知的，应当在得知情况后两个月内提出要求不丧失新颖性宽限期的声明，并附具证明材料。

6.5提前公布声明

提前公布声明只适用于发明专利申请。

申请人提出提前公布声明不能附有任何条件。

6.6撤回专利申请声明

撤回专利申请不得附有任何条件。

撤回专利申请的生效日为手续合格通知书的发文日。申请人无正当理由不得要求撤销撤回专利申请的声明；但在申请权非真正拥有人恶意撤回专利申请后，申请权真正拥有人(应当提交生效的法律文书来证明)可要求撤销撤回专利申请的声明。

6.7.1.3著录项目变更手续费缴纳期限

著录项目变更手续费应当自提出请求之日起一个月内缴纳，另有规定的除外；期满未缴纳或者未缴足的，视为未提出著录项目变更申报。

6.7.2.4专利代理机构及代理人变更

(2)办理解除委托或者辞去委托手续的，应当事先通知对方当事人。

6.7.3著录项目变更手续的审批

此同时，审查员还应当作如下处理：(1)涉及享有费用减缓的：

(i)申请人(或专利权人)全部变更的，变更后的申请人(或专利权人)未提出费用减缓请求的，不再予以费用减缓，审查员应当修改数据库中的费用减缓标记，并通知申请人(或专利权人)。

(ii)变更后申请人(或专利权人)增加的，新增的申请人(或专利权人)未提出费用减缓请求的，不再予以费用减缓，审查员应当修改数据库中的费用减缓标记，并通知申请人(或专利权人)。

(iii)变更后申请人(或专利权人)减少的，申请人(或专利权人)未再提出费用减缓请求的，费用减缓标准不变。

变更后的申请人(或专利权人)可以根据专利费用减缓办法重新办理请求费用减缓的手续。

(2)变更前申请人(或专利权人)填写了联系人的，变更后的申请人(或专利权人)未指定原联系人为其联系人的，审查员应当删除数据库中变更前的申请人(或专利权人)指定的联系人信息。

(3)涉及委托专利代理机构的，变更后的申请人(或专利权人)未委托专利代理机构的，审查员应当删除数据库中变更前的申请人(或专利权人)委托的专利代理机构信息。

(4)按规定应当在专利公报上公告变更情况的，例如专利权人的变更等，应当公告著录项目变更前后的情况。

6.7.4著录项目变更的生效

(1)著录项目变更手续自专利局发出变更手续合格通知书之日起生效。专利申请权(或专利权)的转移自登记日起生效，登记日即上述的手续合格通知书的发文日。

第二章 实用新型专利申请的初步审查

6.1实用新型专利只保护产品

一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。

上述方法包括产品的制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序以及将产品用于特定用途等。

例如，齿轮的制造方法、工作间的除尘方法或数据处理方法，自然存在的雨花石等不属于实用新型专利保护的客体。

应当注意的是：

(1)权利要求中可以使用已知方法的名称限定产品的形状、构造，但不得包含方法的步骤、工艺条件等。例如，以焊接、铆接等已知方法名称限定各部件连接关系的，不属于对方法本身提出的改进。

(2)如果权利要求中既包含形状、构造特征，又包含对方法本身提出的改进，例如含有对产品制造方法、使用方法或计算机程序进行限定的技术特征，则不属于实用新型专利保护的客体。例如，一种木质牙签，主体形状为圆柱形，端部为圆锥形，其特征在于：木质牙签加工成形后，浸泡于医用杀菌剂中5～20分钟，然后取出晾干。由于该权利要求包含了对方法本身提出的改进，因而不属于实用新型专利保护的客体。

6.2.1产品的形状 6.2.2产品的构造

6.3技术方案

7.4权利要求书

无确定形状的产品，例如气态、液态、粉末状、颗粒状的物质或材料，其形状不能作为实用新型产品的形状特征。

应当注意的是：

(1)不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征。例如，不能以植物盆景中植物生长所形成的形状作为产品的形状特征，也不能以自然形成的假山形状作为产品的形状特征。

(2)不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征。

(3)允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质，如气态、液态、粉末状、颗粒状物质，只要其在该产品中受该产品结构特征的限制即可，例如，对温度计的形状构造所提出的技术方案中允许写入无确定形状的酒精。

(4)产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状。例如，具有新颖形状的冰杯、降落伞等。又如，一种用于钢带运输和存放的钢带包装壳，由内钢圈、外钢圈、捆带、外护板以及防水复合纸等构成，若其各部分按照技术方案所确定的相互关系将钢带包装起来后形成确定的空间形状，这样的空间形状不具有任意性，则钢带包装壳属于实用新型专利保护的客体。

复合层可以认为是产品的构造，产品的渗碳层、氧化层等属于复合层结构。

物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造。例如，仅改变焊条药皮组分的电焊条不属于实用新型专利保护的客体。

应当注意的是：

(1)权利要求中可以包含已知材料的名称，即可以将现有技术中的已知材料应用于具有形状、构造的产品上，例如复合木地板、塑料杯、记忆合金制成的心脏导管支架等，不属于对材料本身提出的改进。

(2)如果权利要求中既包含形状、构造特征，又包含对材料本身提出的改进，则不属于实用新型专利保护的客体。例如，一种菱形药片，其特征在于，该药片是由20％的Ａ组分、40％的Ｂ组分及40％的Ｃ组分构成的。由于该权利要求包含了对材料本身提出的改进，因而不属于实用新型专利保护的客体。

产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。产品表面的文字、符号、图表或者其结合的新方案，不属于实用新型专利保护的客体。例如：仅改变按键表面文字、符号的计算机或手机键盘；以十二生肖形状为装饰的开罐刀；仅以表面图案设计为区别特征的棋类、牌类，如古诗扑克等。

(4)权利要求中可以有化学式或者数学式，但不得有插图，通常也不得有表格。除绝对必要外，不得使用“如说明书„„部分所述” 或者“如图„„所示” 的用语。8.根据专利法第三十三条的审查

根据专利法第三十三条的规定，申请人可以对其实用新型专利申请文件进行修改，但是，对申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

根据专利法实施细则第五十一条的规定，申请人可以自申请日起两个月内对实用新型专利申请文件主动提出修改。此外，申请人在收到专利局的审查意见通知书或者补正通知书后，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。

第三章 外观设计专利申请的初步审查

4.1请求书

4.1.1使用外观设计的产品名称

产品名称一般应当符合国际外观设计分类表中小类列举的名称。产品名称一般不得超过20个字。

产品名称通常还应当避免下列情形：

(1)含有人名、地名、国名、单位名称、商标、代号、型号或以历史时代命名的产品名称；

(2)概括不当、过于抽象的名称，例如“文具”、“炊具”、“乐器”、“建筑用物品” 等；

(3)描述技术效果、内部构造的名称，例如“节油发动机”、“人体增高鞋垫”、“装有新型发动机的汽车” 等；

(4)附有产品规格、大小、规模、数量单位的名称，例如“21英寸电视机”、“中型书柜”、“一副手套” 等；

(5)以外国文字或无确定的中文意义的文字命名的名称，例如“克莱斯酒瓶”，但已经众所周知并且含义确定的文字可以使用，例如“ＤＶＤ播放机”、“ＬＥＤ灯”、“ＵＳＢ集线器” 等。

6.1.1违反法律

违反法律，是指外观设计专利申请的内容违反了由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律。

例如，带有人民币图案的床单的外观设计，因违反《中国人民银行法》，不能被授予专利权。

6.1.2违反社会公德

社会公德，是指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。它的内涵基于一定的文化背景，随着时间的推移和社会的进步不断地发生变化，而且因地域不同而各异。中国专利法中所称的社会公德限于中国境内。例如，带有暴力凶杀或者淫秽内容的图片或者照片的外观设计不能被授予专利权。

6.1.3妨害公共利益

妨害公共利益，是指外观设计的实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响。

专利申请中外观设计的文字或者图案涉及国家重大政治事件、经济事件、文化事件，或者涉及宗教信仰，以致妨害公共利益或者伤害人民感情或民族感情的、或者宣扬封建迷信的、或者造成不良政治影响的，该专利申请不能被授予专利权。

以著名建筑物(如天安门)以及领袖肖像等为内容的外观设计不能被授予专利权。

以中国国旗、国徽作为图案内容的外观设计，不能被授予专利权。

6.2根据专利法第二十五条第一款第(六)项的审查

如果一件外观设计专利申请同时满足下列三个条件，则认为所述申请属于专利法第二十五条第一款第(六)项规定的不授予专利权的情形：

(1)使用外观设计的产品属于平面印刷品；

(2)该外观设计是针对图案、色彩或者二者的结合而作出的；(3)该外观设计主要起标识作用。

壁纸、纺织品不属于本条款规定的对象。

7.4不授予外观设计专利权的情形

根据专利法第二条第四款的规定，以下属于不授予外观设计专利权的情形：

(1)取决于特定地理条件、不能重复再现的固定建筑物、桥梁等。例如，包括特定的山水在内的山水别墅。

(2)因其包含有气体、液体及粉末状等无固定形状的物质而导致其形状、图案、色彩不固定的产品。

(3)产品的不能分割或者不能单独出售且不能单独使用的局部设计，例如袜跟、帽檐、杯把等。

(4)对于由多个不同特定形状或者图案的构件组成的产品，如果构件本身不能单独出售且不能单独使用，则该构件不属于外观设计专利保护的客体。例如，一组由不同形状的插接块组成的拼图玩具，只有将所有插接块共同作为一项外观设计申请时，才属于外观设计专利保护的客体。

(5)不能作用于视觉或者肉眼难以确定，需要借助特定的工具才能分辨其形状、图案、色彩的物品。例如，其图案是在紫外灯照射下才能显现的产品。

(6)要求保护的外观设计不是产品本身常规的形态，例如手帕扎成动物形态的外观设计。

(7)以自然物原有形状、图案、色彩作为主体的设计，通常指两种情形，一种是自然物本身；一种是自然物仿真设计。

(8)纯属美术、书法、摄影范畴的作品。

(9)仅以在其产品所属领域内司空见惯的几何形状和图案构成的外观设计。

(10)文字和数字的字音、字义不属于外观设计保护的内容。

(11)产品通电后显示的图案。例如，电子表表盘显示的图案、手机显示屏上显示的图案、软件界面等。

9.2成套产品的外观设计

成套产品是指由两件以上(含两件)属于同一大类、各自独立的产品组成，各产品的设计构思相同，其中每一件产品具有独立的使用价值，而各件产品组合在一起又能体现出其组合使用价值的产品，例如由咖啡杯、咖啡壶、牛奶壶和糖罐组成的咖啡器具。

9.2.2成套出售或者使用

(1)同时出售

同时出售，是指外观设计产品习惯上同时出售，例如由床罩、床单和枕套等组成的多套件床上用品。为促销而随意搭配出售的产品，例如书包和铅笔盒，虽然在销售书包时赠送铅笔盒，但是这不应认为是习惯上同时出售，不能作为成套产品提出申请。

(2)同时使用

同时使用，是指产品习惯上同时使用，也就是说，使用其中一件产品时，会产生使用联想，从而想到另一件或另几件产品的存在，而不是指在同一时刻同时使用这几件产品。例如咖啡器具中的咖啡杯、咖啡壶、糖罐、牛奶壶等。

12.外观设计分类

专利局采用国际外观设计分类法(即洛迦诺分类法)对外观设计专利申请进行分类，以最新公布的《国际外观设计分类表》中文译本为工作文本。

外观设计分类是针对使用该外观设计的产品进行的，分类号由“LOC”、“(版本号)”、“Cl.”、“大类号－小类号” 组合而成(以下所述分类号是指“大类号－小类号”)，例如LOC(9)Cl.06－04。多个分类号的，各分类号之间用分号分隔，例如：LOC(9)Cl.06－04；23－02。

第二部分

第一章 不授予专利权的申请

3.1根据专利法第五条第一款不授予专利权的发明创造

3.1.1违反法律的发明创造

发明创造与法律相违背的，不能被授予专利权。例如，用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的器具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章、文物的设备等都属于违反法律的发明创造，不能被授予专利权。

发明创造并没有违反法律，但是由于其被滥用而违反法律的，则不属此列。例如，用于医疗的各种毒药、麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。如果仅仅是发明创造的产品的生产、销售或使用受到法律的限制或约束，则该产品本身及其制造方法并不属于违反法律的发明创造。例如，用于国防的各种武器的生产、销售及使用虽然受到法律的限制，但这些武器本身及其制造方法仍然属于可给予专利保护的客体。

3.1.2违反社会公德的发明创造

发明创造与社会公德相违背的，不能被授予专利权。例如，带有暴力凶杀或者淫秽的图片或者照片的外观设计，非医疗目的的人造性器官或者其替代物，人与动物交配的方法，改变人生殖系遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人，克隆的人或克隆人的方法，人胚胎的工业或商业目的的应用，可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性益处的改变动物遗传同一性的方法等，上述发明创造违反社会公德，不能被授予专利权。

3.1.3妨害公共利益的发明创造

发明创造以致人伤残或损害财物为手段的，如一种使盗窃者双目失明的防盗装置及方法，不能被授予专利权；

发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康的，不能被授予专利权；

专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信的，不能被授予专利权。

但是，如果发明创造因滥用而可能造成妨害公共利益的，或者发明创造在产生积极效果的同时存在某种缺点的，例如对人体有某种副作用的药品，则不能以“妨害公共利益” 为理由拒绝授予专利权。

4.根据专利法第二十五条不授予专利权的客体 4.1科学发现

例如，发现卤化银在光照下有感光特性，这种发现不能被授予专利权，但是根据这种发现制造出的感光胶片以及此感光胶片的制造方法则可以被授予专利权。4.2智力活动的规则和方法

不应当被授予专利权。【例如】

审查专利申请的方法；

组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度； 交通行车规则、时间调度表、比赛规则； 演绎、推理和运筹的方法；

图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法； 日历的编排规则和方法； 仪器和设备的操作说明；

各种语言的语法、汉字编码方法； 计算机的语言及计算规则； 速算法或口诀；

数学理论和换算方法； 心理测验方法；

教学、授课、训练和驯兽的方法； 各种游戏、娱乐的规则和方法； 统计、会计和记账的方法； 乐谱、食谱、棋谱； 锻炼身体的方法；

疾病普查的方法和人口统计的方法； 信息表述方法；计算机程序本身。4.3疾病的诊断和治疗方法

4.3.1.1属于诊断方法的发明

一项与疾病诊断有关的方法如果同时满足以下两个条件，则属于疾病的诊断方法，不能被授予专利权：

(1)以有生命的人体或动物体为对象；

(2)以获得疾病诊断结果或健康状况为直接目的。以下方法是不能被授予专利权的例子：

血压测量法、诊脉法、足诊法、Ｘ光诊断法、超声诊断法、胃肠造影诊断法、内窥镜诊断法、同位素示踪影像诊断法、红外光无损诊断法、患病风险度评估方法、疾病治疗效果预测方法、基因筛查诊断法。

4.3.1.2不属于诊断方法的发明

以下几类方法是不属于诊断方法的例子：

(1)在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法；

(2)直接目的不是获得诊断结果或健康状况，而只是从活的人体或动物体获取作为中间结果的信息的方法，或处理该信息(形体参数、生理参数或其他参数)的方法；

(3)直接目的不是获得诊断结果或健康状况，而只是对已经脱离人体或动物体的组织、体液或排泄物进行处理或检测以获取作为中间结果的信息的方法，或处理该信息的方法。

对上述(2)和(3)项需要说明的是，只有当根据现有技术中的医学知识和该专利申请公开的内容从所获得的信息本身不能够直接得出疾病的诊断结果或健康状况时，这些信息才能被认为是中间结果。

4.3.2治疗方法

治疗方法包括以治疗为目的或者具有治疗性质的各种方法。预防疾病或者免疫的方法视为治疗方法。

对于既可能包含治疗目的，又可能包含非治疗目的的方法，应当明确说明该方法用于非治疗目的，否则不能被授予专利权。

4.3.2.1属于治疗方法的发明

以下几类方法是属于或者应当视为治疗方法的例子，不能被授予专利权。

(1)外科手术治疗方法、药物治疗方法、心理疗法。

(2)以治疗为目的的针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、气功、催眠、药浴、空气浴、阳光浴、森林浴和护理方法。

(3)以治疗为目的利用电、磁、声、光、热等种类的辐射刺激或照射人体或者动物体的方法。

(4)以治疗为目的采用涂覆、冷冻、透热等方式的治疗方法。(5)为预防疾病而实施的各种免疫方法。

(6)为实施外科手术治疗方法和／或药物治疗方法采用的辅助方法，例如返回同一主体的细胞、组织或器官的处理方法、血液透析方法、麻醉深度监控方法、药物内服方法、药物注射方法、药物外敷方法等。

(7)以治疗为目的的受孕、避孕、增加精子数量、体外受精、胚胎转移等方法。

(8)以治疗为目的的整容、肢体拉伸、减肥、增高方法。

(9)处置人体或动物体伤口的方法，例如伤口消毒方法、包扎方法。(10)以治疗为目的的其他方法，例如人工呼吸方法、输氧方法。

4.3.2.2不属于治疗方法的发明

以下几类方法是不属于治疗方法的例子，不得依据专利法第二十五条第一款第(三)项拒绝授予其专利权。

(1)制造假肢或者假体的方法，以及为制造该假肢或者假体而实施的测量方法。例如一种制造假牙的方法，该方法包括在病人口腔中制作牙齿模具，而在体外制造假牙。虽然其最终目的是治疗，但是该方法本身的目的是制造出合适的假牙。

(2)通过非外科手术方式处置动物体以改变其生长特性的畜牧业生产方法。例如，通过对活羊施加一定的电磁刺激促进其增长、提高羊肉质量或增加羊毛产量的方法。

(3)动物屠宰方法。

(4)对于已经死亡的人体或动物体采取的处置方法。例如解剖、整理遗容、尸体防腐、制作标本的方法。

(5)单纯的美容方法，即不介入人体或不产生创伤的美容方法，包括在皮肤、毛发、指甲、牙齿外部可为人们所视的部位局部实施的、非治疗目的的身体除臭、保护、装饰或者修饰方法。

(6)为使处于非病态的人或者动物感觉舒适、愉快或者在诸如潜水、防毒等特殊情况下输送氧气、负氧离子、水分的方法。

(7)杀灭人体或者动物体外部(皮肤或毛发上，但不包括伤口和感染部位)的细菌、病毒、虱子、跳蚤的方法。

4.5原子核变换方法和用该方法获得的物质

原子核变换方法以及用该方法所获得的物质关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大利益，不宜为单位或私人垄断，因此不能被授予专利权。

第二章 说明书和权利要求书

2.2.7对于说明书撰写的其他要求

说明书中的计量单位应当使用国家法定计量单位，包括国际单位制计量单位和国家选定的其他计量单位。必要时可以在括号内同时标注本领域公知的其他计量单位。

2.3说明书附图

附图中除了必需的词语外，不应当含有其他的注释；但对于流程图、框图一类的附图，应当在其框内给出必要的文字或符号。

3.2权利要求书应当满足的要求 3.2.2清 楚

首先，每项权利要求的类型应当清楚。权利要求的主题名称应当能够清楚地表明该权利要求的类型是产品权利要求还是方法权利要求。不允许采用模糊不清的主题名称，例如，“一种„„技术”，或者在一项权利要求的主题名称中既包含有产品又包含有方法，例如，“一种„„产品及其制造方法”。

权利要求中不得使用含义不确定的用语，如“厚”、“薄”、“强”、“弱”、“高温”、“高压”、“很宽范围” 等，除非这种用语在特定技术领域中具有公认的确切含义，如放大器中的“高频”。对没有公认含义的用语，如果可能，应选择说明书中记载的更为精确的措词替换上述不确定的用语。

权利要求中不得出现“例如”、“最好是”、“尤其是”、“必要时” 等类似用语。因为这类用语会在一项权利要求中限定出不同的保护范围，导致保护范围不清楚。当权利要求中出现某一上位概念后面跟一个由上述用语引出的下位概念时，应当要求申请人修改权利要求，允许其在该权利要求中保留其中之一，或将两者分别在两项权利要求中予以限定。

在一般情况下，权利要求中不得使用“约”、“接近”、“等”、“或类似物” 等类似的用语，因为这类用语通常会使权利要求的范围不清楚。当权利要求中出现了这类用语时，审查员应当针对具体情况判断使用该用语是否会导致权利要求不清楚，如果不会，则允许。

除附图标记或者化学式及数学式中使用的括号之外，权利要求中应尽量避免使用括号，以免造成权利要求不清楚，例如“(混凝土)模制砖”。然而，具有通常可接受含义的括号是允许的，例如“(甲基)丙烯酸酯”，“含有10％ ～60％(重量)的Ａ”。

权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的科技术语一致。权利要求中可以有化学式或者数学式，但是不得有插图。除绝对必要外，权利要求中不得使用“如说明书„„部分所述” 或者“如图„„所示” 等类似用语。绝对必要的情况是指当发明或者实用新型涉及的某特定形状仅能用图形限定而无法用语言表达时，权利要求可以使用“如图„„所示” 等类似用语。

权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或者实用新型要求保护的主题。

一般情况下，权利要求中包含有数值范围的，其数值范围尽量以数学方式表达，例如，“≥30℃”、“＞5” 等。通常，“大于”、“小于”、“超过” 等理解为不包括本数； “以上”、“以下”、“以内” 等理解为包括本数。

第三章 新颖性

2.新颖性的概念 2.1.1时间界限

现有技术的时间界限是申请日，享有优先权的，则指优先权日。广义上说，申请日以前公开的技术内容都属于现有技术，但申请日当天公开的技术内容不包括在现有技术范围内。

2.1.2.1出版物公开

印有“内部资料”、“内部发行” 等字样的出版物，确系在特定范围内发行并要求保密的，不属于公开出版物。

出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开日的除外。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月31日为公开日。2.1.2.2使用公开

使用公开的方式包括能够使公众得知其技术内容的制造、使用、销售、进口、交换、馈赠、演示、展出等方式。

如果使用公开的是一种产品，即使所使用的产品或者装置需要经过破坏才能够得知其结构和功能，也仍然属于使用公开。此外，使用公开还包括放置在展台上、橱窗内公众可以阅读的信息资料及直观资料，例如招贴画、图纸、照片、样本、样品等。

2.1.2.3以其他方式公开

为公众所知的其他方式，主要是指口头公开等。例如，口头交谈、报告、讨论会发言、广播、电视、电影等能够使公众得知技术内容的方式。口头交谈、报告、讨论会发言以其发生之日为公开日。公众可接收的广播、电视或电影的报道，以其播放日为公开日。

2.2抵触申请

根据专利法第二十二条第二款的规定，在发明或者实用新型新颖性的判断中，由任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出并且在申请日以后(含申请日)公布的专利申请文件或者公告的专利文件损害该申请日提出的专利申请的新颖性。

另外，抵触申请仅指在申请日以前提出的，不包含在申请日提出的同样的发明或者实用新型专利申请。

3.2.4数值和数值范围

(1)对比文件公开的数值或者数值范围落在上述限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。

(2)对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。

(3)对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明或者实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。

(4)上述限定的技术特征的数值或者数值范围落在对比文件公开的数值范围内，并且与对比文件公开的数值范围没有共同的端点，则对比文件不破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。

4.1外国优先权

4.1.2相同主题的发明创造的定义

审查员应该注意，对于中国在后申请权利要求中限定的技术方案，只要已记载在外国首次申请中就可享有该首次申请的优先权，而不必要求其包含在该首次申请的权利要求书中。

4.2本国优先权

4.2.1享有本国优先权的条件

享有本国优先权的专利申请应当满足以下条件：(1)只适用于发明或者实用新型专利申请；

(2)申请人就相同主题的发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请(以下简称中国首次申请)后又向专利局提出专利申请(以下简称中国在后申请)；

(3)中国在后申请之日不得迟于中国首次申请之日起十二个月。被要求优先权的中国在先申请的主题有下列情形之一的，不得作为要求本国优先权的基础：

(1)已经要求外国优先权或者本国优先权的，但要求过外国优先权或者本国优先权而未享有优先权的除外；

(2)已经被授予专利权的；

(3)属于按照专利法实施细则第四十二条规定提出的分案申请。

第四章 创造性

3.2审查基准

3.2.1突出的实质性特点的判断

如果对比的结果表明要求保护的发明相对于现有技术是非显而易见的，则具有突出的实质性特点。

3.2.1.1判断方法

判断要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见，通常可按照以下三个步骤进行。

(1)确定最接近的现有技术 最接近的现有技术，例如可以是，与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和／或公开了发明的技术特征最多的现有技术，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术。

应当注意的是，在确定最接近的现有技术时，应首先考虑技术领域相同或相近的现有技术。

(2)确定发明的区别特征和发明实际解决的技术问题

在审查中应当客观分析并确定发明实际解决的技术问题。为此，首先应当分析要求保护的发明与最接近的现有技术相比有哪些区别特征，然后根据该区别特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的技术问题。

(3)判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见 在该步骤中，要从最接近的现有技术和发明实际解决的技术问题出发，判断要求保护的发明对本领域的技术人员来说是否显而易见。判断过程中，要确定的是现有技术整体上是否存在某种技术启示，即现有技术中是否给出将上述区别特征应用到该最接近的现有技术以解决其存在的技术问题(即发明实际解决的技术问题)的启示，这种启示会使本领域的技术人员在面对所述技术问题时，有动机改进该最接近的现有技术并获得要求保护的发明。如果现有技术存在这种技术启示，则发明是显而易见的，不具有突出的实质性特点。

下述情况，通常认为现有技术中存在上述技术启示：

(i)所述区别特征为公知常识，例如，本领域中解决该重新确定的技术问题的惯用手段，或教科书或者工具书等中披露的解决该重新确定的技术问题的技术手段。

(ii)所述区别特征为与最接近的现有技术相关的技术手段，例如，同一份对比文件其他部分披露的技术手段，该技术手段在该其他部分所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。

(iii)所述区别特征为另一份对比文件中披露的相关技术手段，该技术手段在该对比文件中所起的作用与该区别特征在要求保护的发明中为解决该重新确定的技术问题所起的作用相同。

3.2.1.2判断示例

专利申请的权利要求涉及一种改进的内燃机排气阀，该排气阀包括一个由耐热镍基合金Ａ制成的主体，还包括一个阀头部分，其特征在于所述阀头部分涂敷了由镍基合金Ｂ制成的覆层，发明所要解决的是阀头部分耐腐蚀、耐高温的技术问题。

对比文件1公开了一种内燃机排气阀，所述的排气阀包括主体和阀头部分，主体由耐热镍基合金Ａ制成，而阀头部分的覆层使用的是与主体所用合金不同的另一种合金，对比文件1进一步指出，为了适应高温和腐蚀性环境，所述的覆层可以选用具有耐高温和耐腐蚀特性的合金。

对比文件2公开的是有关镍基合金材料的技术内容。其中指出，镍基合金Ｂ对极其恶劣的腐蚀性环境和高温影响具有优异的耐受性，这种镍基合金Ｂ可用于发动机的排气阀。

在两份对比文件中，由于对比文件1与专利申请的技术领域相同，所解决的技术问题相同，且公开专利申请的技术特征最多，因此可以认为对比文件1是最接近的现有技术。

将专利申请的权利要求与对比文件1对比之后可知，发明要求保护的技术方案与对比文件1的区别在于发明将阀头覆层的具体材料限定为镍基合金Ｂ，以便更好地适应高温和腐蚀性环境。由此可以得出发明实际解决的技术问题是如何使发动机的排气阀更好地适应高温和腐蚀性的工作环境。

根据对比文件2，本领域的技术人员可以清楚地知道镍基合金Ｂ适用于发动机的排气阀，并且可以起到提高耐腐蚀性和耐高温的作用，这与该合金在本发明中所起的作用相同。由此，可以认为对比文件2给出了可将镍基合金Ｂ用作有耐腐蚀和耐高温要求的阀头覆层的技术启示，进而使得本领域的技术人员有动机将对比文件2和对比文件1结合起来构成该专利申请权利要求的技术方案，故该专利申请要求保护的技术方案相对于现有技术是显而易见的。

3.2.2显著的进步的判断

在评价发明是否具有显著的进步时，主要应当考虑发明是否具有有益的技术效果。以下情况，通常应当认为发明具有有益的技术效果，具有显著的进步：(1)发明与现有技术相比具有更好的技术效果，例如，质量改善、产量提高、节约能源、防治环境污染等；

(2)发明提供了一种技术构思不同的技术方案，其技术效果能够基本上达到现有技术的水平；

(3)发明代表某种新技术发展趋势；

(4)尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果。

4.2组合发明

(1)显而易见的组合

如果要求保护的发明仅仅是将某些已知产品或方法组合或连接在一起，各自以其常规的方式工作，而且总的技术效果是各组合部分效果之总和，组合后的各技术特征之间在功能上无相互作用关系，仅仅是一种简单的叠加，则这种组合发明不具备创造性。

(2)非显而易见的组合

如果组合的各技术特征在功能上彼此支持，并取得了新的技术效果；或者说组合后的技术效果比每个技术特征效果的总和更优越，则这种组合具有突出的实质性特点和显著的进步，发明具备创造性。其中组合发明的每个单独的技术特征本身是否完全或部分已知并不影响对该发明创造性的评价。

4.3选择发明

在进行选择发明创造性的判断时，选择所带来的预料不到的技术效果是考虑的主要因素。

(1)如果发明仅是从一些已知的可能性中进行选择，或者发明仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一种，而选出的方案未能取得预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。

(2)如果发明是在可能的、有限的范围内选择具体的尺寸、温度范围或者其他参数，而这些选择可以由本领域的技术人员通过常规手段得到并且没有产生预料不到的技术效果，则该发明不具备创造性。

(3)如果发明是可以从现有技术中直接推导出来的选择，则该发明不具备创造性。

(4)如果选择使得发明取得了预料不到的技术效果，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。

第五章 实用性

3.1审查原则

审查发明或者实用新型专利申请的实用性时，应当遵循下列原则：(1)以申请日提交的说明书(包括附图)和权利要求书所公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容；

(2)实用性与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。

3.2.4人体或者动物体的非治疗目的的外科手术方法

外科手术方法包括治疗目的和非治疗目的的手术方法。以治疗为目的的外科手术方法属于本部分第一章第4.3节中不授予专利权的客体；非治疗目的的外科手术方法，由于是以有生命的人或者动物为实施对象，无法在产业上使用，因此不具备实用性。例如，为美容而实施的外科手术方法，或者采用外科手术从活牛身体上摘取牛黄的方法，以及为辅助诊断而采用的外科手术方法，例如实施冠状造影之前采用的外科手术方法等。

3.2.5测量人体或者动物体在极限情况下的生理参数的方法

测量人体或动物体在极限情况下的生理参数需要将被测对象置于极限环境中，这会对人或动物的生命构成威胁，不同的人或动物个体可以耐受的极限条件是不同的，需要有经验的测试人员根据被测对象的情况来确定其耐受的极限条件，因此这类方法无法在产业上使用，不具备实用性。

以下测量方法属于不具备实用性的情况：

(1)通过逐渐降低人或动物的体温，以测量人或动物对寒冷耐受程度的测量方法；

(2)利用降低吸入气体中氧气分压的方法逐级增加冠状动脉的负荷，并通过动脉血压的动态变化观察冠状动脉的代偿反应，以测量冠状动脉代谢机能的非侵入性的检查方法。

第七章 检 索

在检索报告中，审查员采用下列符号来表示对比文件与权利要求的关系：

Ｘ：单独影响权利要求的新颖性或创造性的文件； Ｙ：与检索报告中其他Ｙ类文件组合后影响权利要求的创造性的文件；

Ａ：背景技术文件，即反映权利要求的部分技术特征或者有关的现有技术的文件；

Ｒ：任何单位或个人在申请日向专利局提交的、属于同样的发明创造的专利或专利申请文件；

Ｐ：中间文件，其公开日在申请的申请日与所要求的优先权日之间的文件，或者会导致需要核实该申请优先权的文件；

Ｅ：单独影响权利要求新颖性的抵触申请文件。

第八章 实质审查程序

3.4.2特殊处理

对下列几种情况可作特殊处理：

(1)对国家利益或者公共利益具有重大意义的申请，由申请人或者其主管部门提出请求，经专利局局长批准后，可以优先审查，并在随后的审查过程中予以优先处理。

(2)对于专利局自行启动实质审查的专利申请，可以优先处理。(3)保留原申请日的分案申请，可以与原申请一起审查。

4.12会 晤

在某些情况下，例如本章第4.11.1节(1)中所述的情况，审查员可以约请申请人会晤，以加快审查程序。申请人亦可以要求会晤，此时，审查员只要认为通过会晤能达到有益的目的，就应当同意申请人提出的会晤要求；

4.12.1举行会晤的条件

举行会晤的条件是：

(1)审查员已发出第一次审查意见通知书；并且

(2)申请人在答复审查意见通知书的同时或者之后提出了会晤要求，或者审查员根据案情的需要向申请人发出了约请。

不管是审查员约请的，还是申请人要求的会晤，都应当预先约定。可采用会晤通知书或通过电话来约定，会晤通知书的副本和约定会晤的电话记录应当存放在申请案卷中。在会晤通知书或约定会晤的电话记录中，应当写明经审查员确认的会晤内容、时间和地点。如果审查员或者申请人准备在会晤中提出新的文件，应当事先提交给对方。

会晤日期确定后一般不得变动；必须变动时，应当提前通知对方。申请人无正当理由不参加会晤的，审查员可以不再安排会晤，而通过书面方式继续审查。

4.12.2会晤地点和参加人

申请人委托了专利代理机构的，会晤必须有代理人参加。参加会晤的代理人应当出示代理人执业证。申请人更换代理人的，应当办理著录项目变更手续，并在著录项目变更手续合格后由变更后的代理人参加会晤。在委托代理机构的情况下，申请人可以与代理人一起参加会晤。

参加会晤的申请人或代理人等的总数，一般不得超过两名；两个以上单位或者个人共有一项专利申请，又未委托代理机构的，可以按共同申请的单位或个人的数目确定参加会晤的人数

如果会晤时，申请人提出了新的文件，而会晤前审查员没有收到这些文件，审查员可以决定中止会晤。

4.13电话讨论

审查员可以与申请人就申请文件中存在的问题进行电话讨论，但电话讨论仅适用于解决次要的且不会引起误解的形式方面的缺陷所涉及的问题。

5.1.2答复的签署

申请人未委托专利代理机构的，其提交的意见陈述书或者补正书，应当有申请人的签字或者盖章；申请人是单位的，应当加盖公章；申请人有两个以上的，可以由其代表人签字或者盖章。

申请人委托了专利代理机构的，其答复应当由其所委托的专利代理机构盖章，并由委托书中指定的专利代理人签字或者盖章。专利代理人变更之后，由变更后的专利代理人签字或者盖章。

申请人未委托专利代理机构的，如果其答复没有申请人的签字或者盖章(当申请人有两个以上时，应当有全部申请人的签字或盖章，或者至少有其代表人的签字或盖章)，审查员应当将该答复退回初步审查部门处理。

申请人委托了专利代理机构的，如果其答复没有专利代理机构盖章，或者由申请人本人作出了答复，审查员应当将该答复退回初步审查部门处理。

如果申请人或者委托的专利代理人发生变更，则审查员应当核查案卷中是否有相应的著录项目变更通知单；没有该通知单的，审查员应当将答复退回初步审查部门处理。

5.2.1.2主动修改的时机

申请人仅在下述两种情形下可对其发明专利申请文件进行主动修改：

(1)在提出实质审查请求时；

(2)在收到专利局发出的发明专利申请进入实质审查阶段通知书之日起的三个月内。

在答复专利局发出的审查意见通知书时，不得再进行主动修改。

5.2.1.3答复审查意见通知书时的修改方式

当出现下列情况时，即使修改的内容没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，也不能被视为是针对通知书指出的缺陷进行的修改，因而不予接受。

(1)主动删除独立权利要求中的技术特征，扩大了该权利要求

请求保护的范围。

(2)主动改变独立权利要求中的技术特征，导致扩大了请求保护的范围。

(3)主动将仅在说明书中记载的与原来要求保护的主题缺乏单一性的技术内容作为修改后权利要求的主题。

(4)主动增加新的独立权利要求，该独立权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。

(5)主动增加新的从属权利要求，该从属权利要求限定的技术方案在原权利要求书中未出现过。

5.2.2允许的修改

这里所说的“允许的修改”，主要指符合专利法第三十三条规定的修改。

5.2.2.1对权利要求书的修改

允许的对权利要求书的修改，包括下述各种情形：(1)在独立权利要求中增加技术特征，(2)变更独立权利要求中的技术特征，(3)变更独立权利要求的类型、主题名称及相应的技术特征，以克服原独立权利要求类型错误或者缺乏新颖性或创造性等缺陷。(4)删除一项或多项权利要求，以克服原第一独立权利要求和并列的独立权利要求之间缺乏单一性，或者两项权利要求具有相同的保护范围而使权利要求书不简要，或者权利要求未以说明书为依据等缺陷，这样的修改不会超出原权利要求书和说明书记载的范围，因此是允许的。

(5)将独立权利要求相对于最接近的现有技术正确划界。

(6)修改从属权利要求的引用部分，改正引用关系上的错误，使其准确地反映原说明书中所记载的实施方式或实施例。

(7)修改从属权利要求的限定部分，清楚地限定该从属权利要求的保护范围，5.2.2.2对说明书及其摘要的修改

对于说明书的修改，主要有两种情况，一种是针对说明书中本身存在的不符合专利法及其实施细则规定的缺陷作出的修改，另一种是根据修改后的权利要求书作出的适应性修改，上述两种修改只要不超出原说明书和权利要求书记载的范围，则都是允许的。允许的说明书及其摘要的修改包括下述各种情形。

(1)修改发明名称，使其准确、简要地反映要求保护的主题的名称。(2)修改发明所属技术领域。

(3)修改背景技术部分，使其与要求保护的主题相适应。

(4)修改发明内容部分中与该发明所解决的技术问题有关的内容，使其与要求保护的主题相适应，即反映该发明的技术方案相对于最接近的现有技术所解决的技术问题。当然，修改后的内容不应超出原说明书和权利要求书记载的范围。

(5)修改发明内容部分中与该发明技术方案有关的内容，使其与独立权利要求请求保护的主题相适应。

(6)修改发明内容部分中与该发明的有益效果有关的内容。只有在某(些)技术特征在原始申请文件中已清楚地记载，而其有益效果没有被清楚地提及，但所属技术领域的技术人员可以直接地、毫无疑义地从原始申请文件中推断出这种效果的情况下，才允许对发明的有益效果作合适的修改。

(7)修改附图说明。申请文件中有附图，但缺少附图说明的，允许补充所缺的附图说明；附图说明不清楚的，允许根据上下文作出合适的修改。

(8)修改最佳实施方式或者实施例。这种修改中允许增加的内容一般限于补入原实施方式或者实施例中具体内容的出处以及已记载的反映发明的有益效果数据的标准测量方法(包括所使用的标准设备、器具)。如果由检索结果得知原申请要求保护的部分主题已成为现有技术的一部分，则申请人应当将反映这部分主题的内容删除，或者明确写明其为现有技术。

(9)修改附图。删除附图中不必要的词语和注释，可将其补入说明书文字部分之中；修改附图中的标记使之与说明书文字部分相一致；在文字说明清楚的情况下，为使局部结构清楚起见，允许增加局部放大图；修改附图的阿拉伯数字编号，使每幅图使用一个编号。

(10)修改摘要。

(11)修改由所属技术领域的技术人员能够识别出的明显错误，即语法错误、文字错误和打印错误。对这些错误的修改必须是所属技术领域的技术人员能从说明书的整体及上下文看出的唯一的正确答案。

5.2.3.1不允许的增加

不能允许的增加内容的修改，包括下述几种。

(1)将某些不能从原说明书(包括附图)和／或权利要求书中直接明确认定的技术特征写入权利要求和／或说明书。

(2)为使公开的发明清楚或者使权利要求完整而补入不能从原说明书(包括附图)和／或权利要求书中直接地、毫无疑义地确定的信息。

(3)增加的内容是通过测量附图得出的尺寸参数技术特征。

(4)引入原申请文件中未提及的附加组分，导致出现原申请没有的特殊效果。

(5)补入了所属技术领域的技术人员不能直接从原始申请中导出的有益效果。

(6)补入实验数据以说明发明的有益效果，和／或补入实施方式和实施例以说明在权利要求请求保护的范围内发明能够实施。

(7)增补原说明书中未提及的附图，一般是不允许的；如果增补背景技术的附图，或者将原附图中的公知技术附图更换为最接近现有技术的附图，则应当允许。

5.2.3.2不允许的改变

不能允许的改变内容的修改，包括下述几种。

(1)改变权利要求中的技术特征，超出了原权利要求书和说明书记载的范围。

(2)由不明确的内容改成明确具体的内容而引入原申请文件中没有的新的内容。

(3)将原申请文件中的几个分离的特征，改变成一种新的组合，而原申请文件没有明确提及这些分离的特征彼此间的关联。

(4)改变说明书中的某些特征，使得改变后反映的技术内容不同于原申请文件记载的内容，超出了原说明书和权利要求书记载的范围。

6.1.2驳回的种类

专利法实施细则第五十三条规定的驳回发明专利申请的情形如下：(1)专利申请的主题违反法律、社会公德或者妨害公共利益，或者申请的主题是违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的，或者申请的主题属于专利法第二十五条规定的不授予发明专利权的客体；

(2)专利申请不是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案；(3)专利申请所涉及的发明在中国完成，且向外国申请专利前未报经专利局进行保密审查的；

(4)专利申请的发明不具备新颖性、创造性或实用性；

(5)专利申请没有充分公开请求保护的主题，或者权利要求未以说明书为依据，或者权利要求未清楚、简要地限定要求专利保护的范围；

(6)专利申请是依赖遗传资源完成的发明创造，申请人在专利申请文件中没有说明该遗传资源的直接来源和原始来源；对于无法说明原始来源的，也没有陈述理由；

(7)专利申请不符合专利法关于发明专利申请单一性的规定；(8)专利申请的发明是依照专利法第九条规定不能取得专利权的；(9)独立权利要求缺少解决技术问题的必要技术特征；

(10)申请的修改或者分案的申请超出原说明书和权利要求书记载的范围。

7.实质审查程序的终止、中止和恢复 7.1程序的终止

发明专利申请的实质审查程序，因审查员作出驳回决定且决定生效，或者

发出授予专利权的通知书，或者因申请人主动撤回申请，或者因申请被视为撤回而终止。

对于驳回或者授权的申请，审查员应当在其案卷封面上的“实审” 一栏内写明“驳回” 或者“授权” 字样，并且盖章。

7.2程序的中止

实质审查程序可能因专利申请权归属纠纷的当事人根据专利法实施细则第八十六条第一款的规定提出请求而中止或因财产保全而中止。

第三部分

第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理

2.国际申请进入国家阶段手续的审查

申请人在办理进入国家阶段手续时提出撤回优先权要求的，办理该手续的期限仍按照原最早优先权日起算。

因中国对专利合作条约及其实施细则的有关规定作出保留，而使国际申请的优先权在国家阶段不成立的，办理进入国家阶段手续的期限仍按照原最早优先权日起算。

2.3进入国家阶段的处理

按照规定办理进入国家阶段手续的国际申请，凡是经审查在中国具有效力，且符合专利法实施细则第一百零四条第一款第(一)项至第(三)项要求的，专利局应当给予国家申请号，明确国际申请进入国家阶段的日期(以下简称进入日)，并发出国际申请进入中国国家阶段通知书。

3.1.4发明人

3.1.4.1发明人信息的确定

除在国际阶段由国际局记录过变更的情况外，进入声明中填写的发明人应当是国际申请请求书中写明的发明人。专利合作条约规定，国际申请有多个发明人的，可以针对不同的指定国有不同的发明人。在这种情况下，进入声明中要求填写的是针对中国的发明人。针对中国的发明人经国际局登记已经死亡的，在进入国家阶段时，仍应作为发明人填写在进入声明中。

3.1.4.2国际申请没有发明人事项

在国际公布文本中没有记载发明人姓名的国际申请，在进入国家阶段时应当在进入声明中补充写明发明人。不符合规定的，审查员应当发出补正通知书，通知申请人补正。期满未补正的，审查员应当发出视为撤回通知书。3.1.5申请人

3.1.5.1申请人信息的确定

进入声明中填写的申请人，除在国际阶段由国际局记录过变更的情况外，应当是国际申请请求书中写明的申请人。国际申请有多个申请人的，根据专利合作条约的规定，对不同的指定国可以写明不同的申请人。进入声明中要求填写的是对中国的申请人。经国际局登记已经死亡的申请人，进入国家阶段时，不应写入进入声明中，已死亡申请人的继承人尚未确定的除外。

3.1.5.2申请人的资格

部分申请人不符合专利法第十八条规定的，应当发出审查意见通知书，通知申请人删除没有资格的申请人。如果申请人拒绝删除，应当驳回该申请。

3.1.6审查基础文本声明

审查基础文本声明中提及国际阶段的修改的，应当自进入日起两个月内提交该修改文件的译文。期限届满时仍未提交的，对声明中提及的修改将不予考虑，审查员应当发出修改不予考虑通知书。

3.2.1说明书和权利要求书的译文

序列表部分的自由文字内容已写入说明书的主要部分的，序列表部分的任何文字不需要翻译。

在国际阶段，国际申请说明书中包含纸页在400页以上的核苷酸和／或氨基酸序列表部分的，在进入国家阶段时可以只提交符合规定的计算机可读形式的序列表。

3.2.2附 图

附图中有文字的，应当将其替换为对应的中文文字，并且重新绘制附图，以中文文字替换原文并标注在适当的位置上。即使附图中的文字内容不符合专利法实施细则第十八条的规定，也应当按照原始申请译出。附图中的“Ｆiｇ” 字样可以不译成中文。附图中出现的计算机程序语言或作为屏幕显示图像的某些文字内容不必译成中文。

3.3使用中文完成国际公布的国际申请

使用中文完成国际公布的国际申请在进入国家阶段时只需要提交进入声明、原始申请中摘要的副本及摘要附图(有摘要附图时)的副本，不需要提交说明书、权利要求书及附图的副本。但是，以中文提出的国际申请在完成国际公布前，申请人请求提前处理并要求提前进行国家公布的，还需要提交原始申请的说明书、权利要求书及附图(有附图时)的副本。

3.4.1提前处理

要求专利局在优先权日起三十个月期限届满前处理和审查国际申请的，根据专利法实施细则第一百一十一条的规定，申请人除应当办理第一百零三条和第一百零四条所述的进入国家阶段手续外，还应当办理下述手续：

(1)按照专利合作条约第23条(2)的规定提出明确的请求。

(2)国际局尚未向专利局传送国际申请的，申请人应当提交经确认的国际申请副本，该副本是经受理局确认的“受理本” 副本，或者是经国际局确认的“登记本” 副本。

(3)申请人也可以要求国际局按照专利合作条约实施细则47.4的规定向专利局传送国际申请副本，或者向专利局提出请求，由专利局要求国际局传送国际申请副本。

5.2.4优先权要求费

要求优先权的，申请人应当自进入日起两个月内缴纳优先权要求费；期满未缴纳或者未缴足的，视为未要求优先权，审查员应当发出视为未要求优先权通知书。

5.2.5优先权要求的恢复

国际申请在国际阶段发生过专利合作条约实施细则第26条之二.2的情形，由国际局或者受理局宣布过优先权要求视为未提出的，申请人在办理进入国家阶段手续的同时可以提出恢复优先权要求的请求，并且缴纳恢复费，对于申请人未向国际局提交过在先申请文件副本的，同时还应当附具在先申请文件副本作为恢复的依据。其条件是被视为未提出的优先权要求的有关信息连同国际申请一起公布过。进入国家阶段之后提出的恢复请求不予考虑。

国际申请在进入国家阶段后，由于下述情形之一导致视为未要求优先权的，可以根据专利法实施细则第六条的规定请求恢复要求优先权的权利：

(1)申请人在国际阶段没有提供在先申请的申请号，进入声明中仍未写明在先申请的申请号。

(2)要求优先权声明填写符合规定，申请人未在规定期限内提交在先申请文件副本或者优先权转让证明。

(3)要求优先权声明中在先申请的申请日、申请号和原受理机构名称中的项或者两项内容与在先申请文件副本中记载的不一致。

(4)要求优先权声明填写符合规定，但未在规定期限内缴纳或者缴足优先权要求费。

除以上情形外，其他原因造成被视为未要求优先权的，不予恢复。

5.2.6在先申请是在中国提出

在先申请是在中国提出的，要求优先权的在后申请的申请人与在先申请的申请人应当完全一致，或者由在先申请的全体申请人将优先权转让给在后申请的申请人。未满足上述条件的，视为未要求优先权。

5.3援引加入

因中国对专利合作条约实施细则的上述规定作出保留，国际申请在进入国家阶段时，对于通过援引在先申请的方式加入遗漏项目或部分而保留原国际申请日的，专利局将不予认可。

对于申请文件中含有援引加入项目或部分的，如果申请人在办理进入国家阶段手续时在进入声明中予以指明并请求修改相对于中国的申请日，则允许申请文件中保留援引加入项目或部分。

审查员应当发出补正通知书，通知申请人删除援引加入项目或部分，期满未补正的，审查员应当发出视为撤回通知书。申请人在后续程序中不能再通过请求修改相对于中国的申请日的方式保留援引加入项目或部分。

5.5生物材料样品保藏事项 5.5.1进入声明中的指明

申请人在国际阶段已经按照专利合作条约的规定对生物材料样品的保藏作出说明，但是没有在进入声明中予以指明或指明不准确的，可以在自进入日起四个月内主动补正。期满未补正的，认为该生物材料样品的保藏说明没有作出，审查员应当发出生物材料样品视为未保藏通知书，通知申请人该生物材料样品视为未保藏。

5.5.3生物材料样品保藏证明

由于国际申请的特殊程序，提交生物材料样品保藏证明和存活证明的期限是自进入日起四个月。

7.2.2实质审查费的减免

由中国作出国际检索报告及专利性国际初步报告的国际申请，在进入国家阶段并提出实质审查请求时，免缴实质审查费。

由欧洲专利局、日本专利局、瑞典专利局三个国际检索单位作出国际检索报告的国际申请，在进入国家阶段并提出实质审查请求时，只需要缴纳80％的实质审查费。

提出实质审查请求时，专利局未收到国际检索报告的，实质审查费不予减免；但是，在专利局发出发明专利申请进入实质审查阶段通知书之前，申请人主动提交了由欧洲专利局、日本专利局、瑞典专利局三个国际检索单位完成的国际检索报告的，可以请求退回多缴费用。

7.2费用减免

7.2.1申请费的免缴

由专利局作为受理局受理的国际申请在进入国家阶段时免缴申请费及申请附加费。

7.2.3复审费和年费的减缓

国际申请的申请人缴纳复审费和年费确有困难的，可以根据专利费用减缓办法向专利局提出费用减缓的请求。

第四部分

第一章 总 则

2.审查原则

复审请求审查程序(简称复审程序)和无效宣告请求审查程序(简称无效宣告程序)中普遍适用的原则包括：合法原则、公正执法原则、请求原则、依职权审查原则、听证原则和公开原则。

2.3请求原则

复审程序和无效宣告程序均应当基于当事人的请求启动。

2.3请求原则

复审程序和无效宣告程序均应当基于当事人的请求启动。

请求人在专利复审委员会作出复审请求或者无效宣告请求审查决定前撤回其请求的，其启动的审查程序终止；但对于无效宣告请求，专利复审委员会认为根据已进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定的除外。

请求人在审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发出之后撤回请求的，不影响审查决定的有效性。

2.4依职权审查原则

专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审查，而不受当事人请求的范围和提出的理由、证据的限制。

3.2关于组成五人合议组的规定

对下列案件，应当组成五人合议组：(1)在国内或者国外有重大影响的案件。(2)涉及重要疑难法律问题的案件。(3)涉及重大经济利益的案件。由五人组成合议组审查的案件，在组成五人合议组之前没有进行过口头审理的，应当进行口头审理。

6.审查决定

6.1审查决定的审批

合议组应当对审查决定的事实认定、法律适用、结论以及决定文件的形式和文字负全面责任。

合议组作出的审查决定，属下列情形的，须经主任委员或者副主任委员审核批准：

(1)组成五人合议组审查的案件。(2)合议组的表决意见不一致的案件。

(3)专利复审委员会的审查决定被法院的判决撤销后，重新作出决定的案件。

8.关于审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序

(1)复审请求或者无效宣告请求审查决定被人民法院的生效判决撤销后，专利复审委员会应当重新作出审查决定。

(2)因主要证据不足或者法律适用错误导致审查决定被撤销的，不得以相同的理由和证据作出与原决定相同的决定。

(3)因违反法定程序导致审查决定被撤销的，根据人民法院的判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定。

第二章 复审请求的审查

2.复审请求的形式审查

专利复审委员会收到复审请求书后，应当进行形式审查。

2.1复审请求客体

对专利局作出的驳回决定不服的，专利申请人可以向专利复审委员会提出复审请求。复审请求不是针对专利局作出的驳回决定的，不予受理。

2.2复审请求人资格

被驳回申请的申请人可以向专利复审委员会提出复审请求。复审请求人不是被驳回申请的申请人的，其复审请求不予受理。

被驳回的申请是共同申请的，需所有共同申请人一同提出，若不是，补正，补正再不合格或未补正，视为未提出复审请求。

2.3期 限

在收到专利局作出的驳回决定之日起三个月内，专利申请人可以向专利复审委员会提出复审请求；提出复审请求的期限不符合上述规定的，复审请求不予受理。

2.4文件形式

提交复审请求书，说明理由，必要时附相关证据；请求书应当符合规定格式，不符合规定格式，在指定期限内补正，未补正或两次补正还存在同样缺陷，复审请求视为未提出。

2.5费 用

复审请求人在收到驳回决定之日起三个月内提出了复审请求，但在此期限内未缴纳或者未缴足复审费的，其复审请求视为未提出。

4.2修改文本的审查

根据专利法实施细则第六十一条第一款的规定，复审请求人对申请文件的修改应当仅限于消除驳回决定或者合议组指出的缺陷。下列情形通常不符合上述规定：

(1)修改后的权利要求相对于驳回决定针对的权利要求扩大了保护范围。

(2)将与驳回决定针对的权利要求所限定的技术方案缺乏单一性的技术方案作为修改后的权利要求。

(3)改变权利要求的类型或者增加权利要求。

(4)针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改。但修改明显文字错误，或者修改与驳回决定所指出缺陷性质相同的缺陷的情形除外。

9.复审程序的终止

复审请求因期满未答复而被视为撤回的，复审程序终止。在作出复审决定前，复审请求人撤回其复审请求的，复审程序终止。已受理的复审请求因不符合受理条件而被驳回请求的，复审程序终止。

复审决定作出后复审请求人不服该决定的，可以根据专利法第四十一条第二款的规定在收到复审决定之日起三个月内向人民法院起诉；在规定的期限内未起诉或者人民法院的生效判决维持该复审决定的，复审程序终止。

第三章 无效宣告请求的审查

3.1无效宣告请求客体

无效宣告请求的客体应当是已经公告授权的专利，包括已经终止或者放弃(自申请日起放弃的除外)的专利。无效宣告请求不是针对已经公告授权的专利的，不予受理。

专利复审委员会作出宣告专利权全部或者部分无效的审查决定后，当事人未在收到该审查决定之日起三个月内向人民法院起诉或者人民法院生效判决维持该审查决定的，针对已被该决定宣告无效的专利权提出的无效宣告请求不予受理。

3.2无效宣告请求人资格

请求人属于下列情形之一的，其无效宣告请求不予受理：(1)请求人不具备民事诉讼主体资格的。

(2)以授予专利权的外观设计与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突为理由请求宣告外观设计专利权无效，但请求人不能证明是在先权利人或者利害关系人的。

其中，利害关系人是指有权根据相关法律规定就侵犯在先权利的纠纷向人民法院起诉或者请求相关行政管理部门处理的人。

(3)专利权人针对其专利权提出无效宣告请求且请求宣告专利权全部无效、所提交的证据不是公开出版物或者请求人不是共有专利权的所有专利权人的。

(4)多个请求人共同提出一件无效宣告请求的，但属于所有专利权人针对其共有的专利权提出的除外。

3.5费 用

请求人自提出无效宣告请求之日起一个月内未缴纳或者未缴足无效宣告请求费的，其无效宣告请求视为未提出。

4.6无效宣告程序中专利文件的修改 4.6.1修改原则

发明或者实用新型专利文件的修改仅限于权利要求书，其原则是：(1)不得改变原权利要求的主题名称。

(2)与授权的权利要求相比，不得扩大原专利的保护范围。(3)不得超出原说明书和权利要求书记载的范围。

(4)一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征。外观设计专利的专利权人不得修改其专利文件。

4.6.3修改方式的限制

在专利复审委员会作出审查决定之前，专利权人可以删除权利要求或者权利要求中包括的技术方案。

仅在下列三种情形的答复期限内，专利权人可以以合并的方式修改权利要求书：

(1)针对无效宣告请求书。

(2)针对请求人增加的无效宣告理由或者补充的证据。

(3)针对专利复审委员会引入的请求人未提及的无效宣告理由或者证据。

第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定

2.口头审理的确定

在无效宣告程序中，有关当事人可以向专利复审委员会提出进行口头审理的请求，并且说明理由。请求应当以书面方式提出。

无效宣告程序的当事人可以依据下列理由请求进行口头审理：(1)当事人一方要求同对方当面质证和辩论。(2)需要当面向合议组说明事实。(3)需要实物演示。

(4)需要请出具过证言的证人出庭作证。在复审程序中，复审请求人可以向专利复审委员会提出进行口头审理的请求，并且说明理由。请求应当以书面方式提出。

复审请求人可以依据下列理由请求进行口头审理：(1)需要当面向合议组说明事实或者陈述理由。(2)需要实物演示。

在无效宣告程序或者复审程序中，合议组可以根据案情需要自行决定进行口头审理。针对同一案件已经进行过口头审理的，必要时可以再次进行口头审理。

3.口头审理的通知

无效宣告请求人期满未提交回执，并且不参加口头审理的，其无效宣告请求视为撤回，无效宣告请求审查程序终止。但专利复审委员会认为根据已进行的审查工作能够作出宣告专利权无效或者部分无效的决定的除外。专利权人不参加口头审理的，可以缺席审理。

口头审理通知书中已经告知该专利申请不符合专利法及其实施细则和审查指南有关规定的具体事实、理由和证据的，如果复审请求人既未出席口头审理，也未在指定的期限内进行书面意见陈述，其复审请求视为撤回。

无效宣告程序或者复审程序的口头审理通知书回执中应当有当事人的签名或者盖章。表示参加口头审理的，应当写明参加口头审理人员的姓名。要求委派出具过证言的证人就其证言出庭作证的，应当在口头审理通知书回执中声明，并且写明该证人的姓名、工作单位(或者职业)和要证明的事实。

参加口头审理的每方当事人及其代理人的数量不得超过四人。回执中写明的参加口头审理人员不足四人的，可以在口头审理开始前指定其他人参加口头审理。一方有多人参加口头审理的，应当指定其中之一作为第一发言人进行主要发言。

当事人不能在指定日期参加口头审理的，可以委托其专利代理人或者其他人代表出庭。

当事人依照专利法第十九条规定委托专利代理机构代理的，该机构应当指派专利代理人参加口头审理。

5.口头审理的进行

口头审理应当公开进行，但根据国家法律、法规等规定需要保密的除外。

5.1口头审理第一阶段

在口头审理开始前，合议组应当核对参加口头审理人员的身份证件，并确认其是否有参加口头审理的资格。

合议组组长宣布口头审理开始后，介绍合议组成员；由当事人介绍出席口头审理的人员，有双方当事人出庭的，还应当询问双方当事人对于对方出席人员资格有无异议；合议组组长宣读当事人的权利和义务；询问当事人是否请求审案人员回避，是否请证人作证和请求演示物证。

在有双方当事人参加的口头审理中，还应当询问当事人是否有和解的愿望。双方当事人均有和解愿望并欲当庭协商的，暂停口头审理；双方和解条件差别较小的，可以中止口头审理；双方和解条件差别较大，难以短时间内达成和解协议的，或者任何一方当事人没有和解愿望的，口头审理继续进行。5.2口头审理第二阶段

在进行口头审理调查之前，必要时，由合议组成员简要介绍案情。然后，开始进行口头审理调查。

当事人当庭增加理由或者补充证据的，合议组应当根据有关规定判断所述理由或者证据是否予以考虑。决定予以考虑的，合议组应当给予首次得知所述理由或者收到所述证据的对方当事人选择当庭口头答辩或者以后进行书面答辩的权利。

5.3口头审理第三阶段

在无效宣告程序的口头审理调查后，进行口头审理辩论。

在口头审理辩论时，合议组成员可以提问，但不得发表自己的倾向性意见，也不得与任何一方当事人辩论。在口头审理辩论过程中，当事人又提出事先已提交过、但未经调查的事实或者证据的，合议组组长可以宣布中止辩论，恢复口头审理调查。调查结束后，继续进行口头审理辩论。

5.4口头审理第四阶段

在口头审理过程中，合议组可以根据案情需要休庭合议

6.口头审理的中止

有下列情形之一的，合议组组长可以宣布中止口头审理，并在必要时确定继续进行口头审理的日期：

(1)当事人请求审案人员回避的。(2)因和解需要协商的。

(3)需要对发明创造进一步演示的。(4)合议组认为必要的其他情形。

第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查

6.2.2现有设计的转用

转用，是指将产品的外观设计应用于其他种类的产品。模仿自然物、自然景象以及将无产品载体的单纯形状、图案、色彩或者其结合应用到产品的外观设计中，也属于转用。

以下几种类型的转用属于明显存在转用手法的启示的情形，由此得到的外观设计与现有设计相比不具有明显区别：

(1)单纯采用基本几何形状或者对其仅作细微变化得到的外观设计；

(2)单纯模仿自然物、自然景象的原有形态得到的外观设计；(3)单纯模仿著名建筑物、著名作品的全部或者部分形状、图案、色彩得到的外观设计；

(4)由其他种类产品的外观设计转用得到的玩具、装饰品、食品类产品的外观设计。

上述情形中产生独特视觉效果的除外。

6.2.3现有设计及其特征的组合

以下几种类型的组合属于明显存在组合手法的启示的情形，由此得到的外观设计属于与现有设计或者现有设计特征的组合相比没有明显区别的外观设计：

(1)将相同或者相近种类产品的多项现有设计原样或者作 细微变化后进行直接拼合得到的外观设计。例如，将多个零部件产品的设计直接拼合为一体形成的外观设计。

(2)将产品外观设计的设计特征用另一项相同或者相近种类产品的设计特征原样或者作细微变化后替换得到的外观设计。

(3)将产品现有的形状设计与现有的图案、色彩或者其结合通过直接拼合得到该产品的外观设计；或者将现有设计中的图案、色彩或者其结合替换成其他现有设计的图案、色彩或者其结合得到的外观设计。

上述情形中产生独特视觉效果的除外。

第五部分

第二章 专利费用

(1)申请费的缴纳期限是自申请日起两个月内，或者自收到受理通知书之日起15日内。需要在该期限内缴纳的费用有优先权要求费和申请附加费以及发明专利申请的公布印刷费。

优先权要求费是指申请人要求外国优先权或者本国优先权时，需要缴纳的费用，该项费用的数额以作为优先权基础的在先申请的项数计算。

申请附加费是指申请文件的说明书(包括附图、序列表)页数超过30页或者权利要求超过10项时需要缴纳的费用，该项费用的数额以页数或者项数计算。

公布印刷费是指发明专利申请公布需要缴纳的费用。

未在规定的期限内缴纳或者缴足申请费(含公布印刷费、申请附加费)的，该申请被视为撤回。未在规定的期限内缴纳或者缴足优先权要求费的，视为未要求优先权。

(2)实质审查费的缴纳期限是自申请日(有优先权要求的，自最早的优先权日)起三年内。该项费用仅适用于发明专利申请。

(3)延长期限请求费的缴纳期限是在相应期限届满之日前。该项费用以要求延长的期限长短(以月为单位)计算。

(4)恢复权利请求费的缴纳期限是自当事人收到专利局确认权利丧失通知之日起两个月内。

(5)复审费的缴纳期限是自申请人收到专利局作出的驳回决定之日起三个月内。

(6)专利登记费、授权当年的年费以及公告印刷费的缴纳期限是自申请人收到专利局作出的授予专利权通知书和办理登记手续通知书之日起两个月内。

(7)年费及其滞纳金的缴纳期限参照本部分第九章第2.2.1节的规定。

(8)著录事项变更费、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费的缴纳期限是自提出相应请求之日起一个月内。

3.费用的减缓

3.1可以减缓的费用种类

(1)申请费(不包括公布印刷费、申请附加费)；

(2)发明专利申请实质审查费；(3)复审费；

(4)年费(自授予专利权当年起三年的年费)。

4.2.1.2专利局主动退款的情形

下列情形一经核实，专利局应当主动退款。

(1)专利申请已被视为撤回或者撤回专利申请的声明已被批准后，并且在专利局作出发明专利申请进入实质审查阶段通知书之前，已缴纳的实质审查费。

(2)在专利权终止或者宣告专利权全部无效的决定公告后缴纳的年费。

(3)恢复权利请求审批程序启动后，专利局作出不予恢复权利决定的，当事人已缴纳的恢复权利请求费及相关费用。

第三章 受 理

2.专利申请的受理与不受理 2.1受理条件

专利申请符合下列条件的，专利局应当受理：

(1)申请文件中有请求书。该请求书中申请专利的类别明确；写明了申请人姓名或者名称及其地址。

(2)发明专利申请文件中有说明书和权利要求书；实用新型专利申请文件中有说明书、说明书附图和权利要求书；外观设计专利申请文件中有图片或者照片和简要说明。

(3)申请文件是使用中文打字或者印刷的。全部申请文件的字迹和线条清晰可辨，没有涂改，能够分辨其内容。发明或者实用新型专利申请的说明书附图和外观设计专利申请的图片是用不易擦去的笔迹绘制，并且没有涂改。

(4)申请人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，符合专利法第十九条第一款的有关规定，其所属国符合专利法第十八条的有关规定。

(5)申请人是香港、澳门或者台湾地区的个人、企业或者其他组织的，符合本指南第一部分第一章第6.1.1节的有关规定。

2.2不受理的情形

专利申请有下列情形之一的，专利局不予受理：

(1)发明专利申请缺少请求书、说明书或者权利要求书的；实用新型专利申请缺少请求书、说明书、说明书附图或者权利要求书的；外观设计专利申请缺少请求书、图片或照片或者简要说明的。

(2)未使用中文的。

(3)不符合本章第2.1节(3)中规定的受理条件的。

(4)请求书中缺少申请人姓名或者名称，或者缺少地址的。(5)外国申请人因国籍或者居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的。

(6)在中国内地没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，没有委托专利代理机构的。

(7)在中国内地没有经常居所或者营业所的香港、澳门或者台湾地区的个人、企业或者其他组织作为第一署名申请人，没有委托专利代理机构的。

(8)直接从外国向专利局邮寄的。

(9)直接从香港、澳门或者台湾地区向专利局邮寄的。(10)专利申请类别(发明、实用新型或者外观设计)不明确或者难以确定的。

(11)分案申请改变申请类别的。

4.申请日的更正

专利局受理处收到申请人的申请日更正请求后，应当检查更正请求是否符合下列规定：

(1)在递交专利申请文件之日起两个月内或者申请人收到专利申请受理通知书一个月内提出。

(2)附有收寄专利申请文件的邮局出具的寄出日期的有效证明，该证明中注明的寄出挂号号码与请求书中记录的挂号号码一致。

第七章 期限、权利的恢复、中止

4.期限的延长 4.1延长期限请求

请求延长期限的，应当在期限届满前提交延长期限请求书，说明理由，并缴纳延长期限请求费。延长期限请求费以月计算。

6.权利的恢复

6.1适用范围

专利法实施细则第六条第一款和第二款规定了当事人因耽误期限而丧失权利之后，请求恢复其权利的条件。该条第五款又规定，不丧失新颖性的宽限期、优先权期限、专利权期限和侵权诉讼时效这四种期限被耽误而造成的权利丧失，不能请求恢复权利。

6.2手 续

根据专利法实施细则第六条第二款规定请求恢复权利的，应当自收到专利局或者专利复审委员会的处分决定之日起两个月内提交恢复权利请求书，说明理由，并同时缴纳恢复权利请求费；根据专利法实施细则第六条第一款规定请求恢复权利的，应当自障碍消除之日起两个月内，最迟自期限届满之日起两年内提交恢复权利请求书，说明理由，必要时还应当附具有关证明文件。

当事人在请求恢复权利的同时，应当办理权利丧失前应当办理的相应手续，消除造成权利丧失的原因。

7.中止程序

中止，是指当地方知识产权管理部门或者人民法院受理了专利申请权(或专利权)权属纠纷，或者人民法院裁定对专利申请权(或专利权)采取财产保全措施时，专利局根据权属纠纷的当事人的请求或者人民法院的要求中止有关程序的行为。

7.1请求中止的条件

请求专利局中止有关程序应当符合下列条件：(1)当事人请求中止的，专利申请权(或专利权)权属纠纷已被地方知识产权管理部门或者人民法院受理；人民法院要求协助执行对专利申请权(或专利权)采取财产保全措施的，应当已作出财产保全的民事裁定。

(2)中止的请求人是权属纠纷的当事人或者对专利申请权(或专利权)采取财产保全措施的人民法院。

7.2中止的范围

中止的范围是指：

(1)暂停专利申请的初步审查、实质审查、复审、授予专利权和专利权无效宣告程序；

(2)暂停视为撤回专利申请、视为放弃取得专利权、未缴年费终止专利权等程序；

(3)暂停办理撤回专利申请、放弃专利权、变更申请人(或专利权人)的姓名或者名称、转移专利申请权(或专利权)、专利权质押登记等手续。

中止请求批准前已进入公布或者公告准备的，该程序不受中止的影响。

7.3.1.2权属纠纷的当事人请求中止的审批及处理

专利局收到当事人提出的中止程序请求书和有关证明后，专利局的流程管理部门应当审查是否满足下列各项条件：

(1)请求中止的专利申请(或专利)未丧失权利，涉及无效宣告程序的除外；

(2)未执行中止程序；

(3)请求是由有关证明文件中所记载的权属纠纷当事人提出；(4)受理权属纠纷的机关对该专利申请(或专利)权属纠纷案有管辖权；

(5)证明文件中记载的申请号(或专利号)、发明创造名称和权利人与请求中止的专利申请(或专利)记载的内容一致；

(6)中止请求书与证明文件其他方面符合规定的形式要求。不满足上述第(1)至(5)项条件的，审查员应当向中止程序请求人发出视为未提出通知书。不满足上述第(6)项条件的，例如中止程序请求书不符合格式要求或者提交的证明文件不是正本或者副本的，审查员应当发出办理手续补正通知书，通知中止程序请求人在一个月的期限内补正其缺陷。补正期限内，暂停有关程序。期满未补正的或者补正后仍未能消除缺陷的，应当向中止程序请求人发出视为未提出通知书，恢复有关程序。

第十章 专利权评价报告

专利权评价报告是人民法院或者管理专利工作的部门审理、处理专利侵权纠纷的证据，主要用于人民法院或者管理专利工作的部门确定是否需要中止相关程序。专利权评价报告不是行政决定，因此专利权人或者利害关系人不能就此提起行政复议和行政诉讼。

2.1专利权评价报告请求的客体

专利权评价报告请求的客体应当是已经授权公告的实用新型专利或者外观设计专利，包括已经终止或者放弃的实用新型专利或者外观设计专利。针对下列情形提出的专利权评价报告请求视为未提出：

(1)未授权公告的实用新型专利申请或者外观设计专利申请；(2)已被专利复审委员会宣告全部无效的实用新型专利或者外观设计专利；

(3)国家知识产权局已作出专利权评价报告的实用新型专利或者外观设计专利。

4.专利权评价报告

国家知识产权局应当自收到合格的专利权评价报告请求书和请求费后两个月内作出专利权评价报告。

6.1可更正的内容

专利权评价报告中存在下列错误的，可以进行更正：(1)著录项目信息或文字错误；

(2)作出专利权评价报告的程序错误；(3)法律适用明显错误；

(4)结论所依据的事实认定明显错误；(5)其他应当更正的错误。

第二篇：专利代理人资格考试——实务通关笔记

A2.2发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。题型1：广告

权5要求保护一种XXX广告方法，该方法不涉及XXX本身的构造，部件X只作为信息表述的载体，仅仅涉及广告内容和广告创意的表述，其特征不是技术特征，解决的问题也不是技术问题，因而不能构成技术方案，不符合A2.2的规定。

A2.3实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。题型1：使用已知材料限定产品，权5的A部件的材料为Y（已知材料）

权利要求5附加的技术特征为XXX，其中Y为现有的已知材料，根据专利审查指南关于“将已知材料应用在具有形状、构造的产品上不属于对材料本身提出的改进”的规定可知，权5符合A2.3的规定。

A9重复授权

同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。

两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。

A22.2新颖性

新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。1）下位概念能够破坏上位概念的新颖性； 2）抵触申请能够破坏新颖性；

3）时间上能够评价新颖性但不能评价创造性，技术方案上不能破坏新颖性，不属于抵触申请； 4）新颖性需要遵从单独对比的原则；

5）专利申请的数值范围内没有现有技术数值范围的点，有新颖性；专利申请的数值范围内有现有技术数值范围的点，则没有新颖性。

题型1：没有新颖性的答复模板（提无效）

根据新颖性的单独对比原则，将权利要求1分别与对比文件1-3进行单独对比。其中，对比文件1公开了一种。。。。。。。，可知，对比文件1公开了权利要求1的全部技术特征，并且两者所属的技术领域相同，解决的技术问题和取得的技术效果也相同，属于同样的技术方案。此外，对比文件1的申请日在涉案专利的申请日前面，授权公告日在涉案专利的申请日后面，因此，对比文件1构成权利要求1的抵触申请，能够破坏权利要求1的新颖性，权利要求1不符合专利法第22条第2款规定的新颖性。题型2：有新颖性的答复模板（OA答复、无效答复等）

（审查员在审查意见中指出。。，针对该审查意见，申请人在权利要求1中增加了对比文件1和对比文件2没有公开的技术特征。。。，使得修改后的权利要求1具备专利法第22条第2款规定的新颖性。）根据新颖性的单独对比原则，将（修改后的）权利要求1分别与对比文件1-3进行单独对比。

其中，对比文件1公开了一种。。。，但对比文件1中没有公开权利要求1中的。。。技术特征，因此，权利要求1相对对比文件1来说具备专利法第22条第2款规定的新颖性。

对比文件2公开了一种。。。，但对比文件2中没有公开权利要求1中的。。。技术特征，因此，权利要求1相对对比文件2来说具备专利法第22条第2款规定的新颖性。

A22.3创造性

创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。1）抵触申请不能评价创造性。2）创造性的评价标准是显而易见性。题型1：没有创造性的答复模板（提无效）

由于对比文件3是权利要求2的抵触申请，因此对比文件3不能评价权利要求2的创造性。

对比文件1和2都与权利要求2的技术领域相同，但是对比文件1与权利要求2解决的技术问题更解决，且相对公开了权利要求2最多的技术特征，因此，对比文件1是权利要求2最接近的现有技术。权利要求2与对比文件1相比，区别技术特征在于。。。。。。。，由此可知，权利要求2解决的技术问题是。。。。。。

对比文件2公开了。。。。，其解决的技术问题也是。。。。。。，可知，对比文件2披露了上述区别技术特征，且该区别技术特征在对比文件2中所起的作用与其在权利要求2中所起的作用相同，都是解决。。。。对比文件1和对比文件2与权利要求1所要求保护的技术方案的技术领域相同，对本领域技术人员而言，为解决的技术问题，在对比文件1的基础上，很容易想到将对比文件2中的技术特征与对比文件1结合，从而解决上述技术问题。因此，对比文件1与对比文件2的结合能够得到权利要求1所要求保护的技术方案的技术启示，比文件1与对比文件2结合得到权利要求1的技术方案对本领域技术人员来说是显而易见的，因此，权利要求1不具备突出的实质性特点和显著的进步，不具备专利法22条第3款规定的创造性。题型2：有创造性的答复模板（OA答复，无效答复等）

由于对比文件3属于权利要求2的抵触申请，因此对比文件3不能评价权利要求2的创造性。

对比文件1和2与权利要求2的技术领域相同，但是对比文件1与权利要求2解决的技术问题更为解决，且相对公开了权利要求2最多的技术特征，因此对比文件1是权利要求2最接近的现有技术。

权利要求2与对比文件1相比，区别技术特征在于。。。，由此可知，权利要求2解决的技术问题是。。。。。

对比文件2没有公开上述技术特征，也没有给出解决上述技术问题的启示，并且上述区别技术特征也不是本技术领域的公知常识，因此，本领域技术人员不能够通过将对比文件1、2进行结合，或者将对比文件1与现有技术进行结合，得到权利要求2要求保护的技术方案，权利要求2要求保护的技术方案对本领域技术人员来说是非显而易见的，权利要求2具备突出的实质性特点。此外，权利要求2相对现有技术能够解决XXX技术问题，也具备显著的进步。

综上所述，权利要求2具备突出的实质性特点和显著的进步，符合专利法22条3款规定的创造性。

A22.5现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

A26.3充分公开

说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。

由此可知，判断说明书是否对发明作出充分公开，主要看本技术领域的技术人员根据说明书记载的内容，能否实现该发明的技术方案，解决其技术问题，并且取得预期的技术效果。

客户在提出问题时已经指出，现有的。。。也能适用于本发明，本领域技术人员结合现有的。。。和交底材料记载的内容，能够实现本发明的技术方案，解决本发明的技术问题，并且能取得预期的技术效果。。。。。一种更优的实施方式，但并不是实现本发明所必须的信息，因此，说明书中即便不公开。。。，也不影响技术方案的实现，能够满足说明书应当充分公开发明的要求。

A26.4说明书支持

权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。题型1：得不到说明书的支持 说明书：a+b+c权利要求2：a+b 从说明书公开的内容可知，a+b+c的技术特征实现了XX技术效果，但权利要求2中仅限定了a+b的技术特征，没有进一步限定c的技术特征，导致权利要求2要求保护的技术方案涵盖了无法实现本发明目的的情形，因此权利要求2要求保护的技术方案在说明书充分公开的内容的基础上慨括了一个较宽的保护范围，得不到说明书的支持，不符合A26.4的规定。题型2：不清楚 ①缺乏引用基础

权利要求2引用权利要求1，但权利要求2中的技术特征c没有记载在权利要求1中，缺乏引用基础，因此权利要求2引用权利要求1的技术方案的保护范围不清楚，不符合A26.4的规定。②含有不恰当用语（P146）

类型不清楚：“一种。。技术”、“一种。。装置及方法”等 含义不清楚：高、低、多、少、厚、薄、强、弱、高温、高压等 范围不清楚：最好、例如、优选等导致保护范围不清楚的用语

权利要求中使用了不恰当用于XXX，导致权利要求的类型不清楚/含义不确定/范围不清楚，从而导致权利要求1的保护范围不清楚，不符合A26.4的规定。③从权没有择一引用在前的权利要求

权1, 权2引权1, 权3引权1 和2 权利要求3 没有择一引用在前的权利要求,导致权3 中重复出现权利要求1 内的特征,因此权利要求3 的保护范围不清楚,不符合A26.4 关于“权利要求书应当以说明书为依据,清楚、简要地限定权利要求的保护范围”的规定。【无效题用，非无效题请用细则第22 条第2 款】 ④多项引多项

权3 引用权1 或2，权4 引用权1-3 多项从属权利要求4 引用了在前的多项从属权利要求3，导致权利要求之间的引用关系不清楚，因此不符合A26.4。【无效题用，非无效题请用细则第22 条第2 款】

A31.1单一性

一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。

第一件申请的独权1实际解决的技术问题是：。。其相对于现有技术作出贡献的技术特征是：。。第二件申请的独权1实际解决的技术问题是：。。其相对于现有技术作出贡献的技术特征是：。。

由此可见，两件专利申请的独权对现有技术作出贡献的技术特征既不相同，彼此之间在技术上也无相互关联，从而两个独权没有相同或相应的特定技术特征，不属于一个总的发明构思，彼此之间不具备单一性，不符合专利法第31条规定，因此应当分开提出专利申请。

A33修改超范围

申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。R51.3针对指出的缺陷进行修改

申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知书后对专利申请文件进行修改的，应当针对通知书指出的缺陷进行修改。

A45 无效宣告

自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。R65 无效理由

依照专利法第四十五条的规定，请求宣告专利权无效或者部分无效的，应当向专利复审委员会提交专利权无效宣告请求书和必要的证据一式两份。无效宣告请求书应当结合提交的所有证据，具体说明无效宣告请求的理由，并指明每项理由所依据的证据。

前款所称无效宣告请求的理由，是指被授予专利的发明创造不符合专利法第二条、第二十条第一款、第二十二条、第二十三条、第二十六条第三款、第四款、第二十七条第二款、第三十三条或者本细则第二十条第二款、第四十三条第一款的规定，或者属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者依照专利法第九条规定不能取得专利权。

R20.2缺必特

独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。

XX是解决XX技术问题的必要技术特征，但权1中缺少该技术特征，无法解决技术问题，因此独权缺少必要技术特征，不符合R20.2的规定。

R21.1发明或者实用新型的独立权利要求应当包括前序部分和特征部分

R22 发明或者实用新型的从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，按照下列规定撰写：

(一)引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称；

(二)限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征。

从属权利要求只能引用在前的权利要求。引用两项以上权利要求的多项从属权利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属权利要求的基础。R43.1 分案申请超范围 依照本细则第四十二条规定提出的分案申请，可以保留原申请日，享有优先权的，可以保留优先权日，但是不得超出原申请记载的范围。

A29.2国内优先权

申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。

1、分析是否属于相同的发明或实用新型

二者属于相同的技术领域，解决了相同的技术问题，存在相同的技术特征、技术方案和技术效果，属于相同的发明或实用新型。

2、分析时间

是否在12个月内

综上所述，权利要求1可以享有专利法29.2规定的优先权。

R67补充无效理由

在专利复审委员会受理无效宣告请求后，请求人可以在提出无效宣告请求之日起1个月内增加理由或者补充证据。逾期增加理由或者补充证据的，专利复审委员会可以不予考虑。(指南规定的例外情形：①专利权人以合并方式修改权利要求或提交反证；②在口审辩论终结前提交本技术领域公知常识性证据。)

R69.1在无效宣告请求的审查过程中，发明或者实用新型专利的专利权人可以修改其权利要求书，但是不得扩大原专利的保护范围。（无效权利要求的修改：权利要求的删除和合并，技术方案的删除；独权删除的情况下，从权才能合并）A5 对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。

对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。A25.1 对下列各项，不授予专利权：

（一）科学发现；

（二）智力活动的规则和方法；

（三）疾病的诊断和治疗方法；

（四）动物和植物品种；

（五）用原子核变换方法获得的物质；

（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。

注意事项：

提无效咨询意见需注意：不是客体、新、创无效的条款，专利权人可以通过合并的方式要求部分维持有效，需在R67规定的期限内检索、提交可能合并的技术方案的现有技术，并在该期限内结合该证据具体说明不具备新、创的理由。专利侵权_中止诉讼请求：收到专利侵权诉讼通知书15日内提无效，可以向法院提出中止诉讼请求。

OA答复意见陈述书

尊敬的审查员：

您好！

申请人认真研读了您于X年X月X日就专利号为xxx的发明/实用新型专利申请发出的第1次审查意见通知书，申请人根据审查意见通知书中指出的缺陷对本发明专利申请进行了修改并陈述理由如下。

一、权利要求书的修改说明

1、修改了权利要求1，将原权利要求1的修改为，修改依据为。。

此外，还相应的修改了权利要求的编号和引用关系。

上述修改均没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，符合《专利法》第33条的规定，并且是针对审查意见通知书中指出的缺陷进行了修改，符合《专利法实施细则》第51条第3款的规定。具体内容请参见修改后的权利要求书。

二、修改后的权利要求书1符合《专利法》XX的规定 其他答复模板： 修改后的权利要求2是对修改后的权利要求1的进一步限定，由于修改后的权利要求1具备新颖性和创造性，因此修改后的权利要求2也具备专利法第22条规定的新颖性和创造性。

三、结论

综上所述，修改后的专利申请文件已经克服了审查意见通知书中所指出的问题，符合《专利法》、《专利法实施细则》及《专利审查指南》的相关规定。申请人愿意密切配合审查员的审查工作，以使本发明/实用新型专利申请能够早日授权。

专利代理人XXX,电话XXX

答复无效

专利复审委员会：

专利权人收到无效宣告请求人XX 于X 年X 月X日提交的关于XX 专利的无效请求书及同时提交的对比文件1 和2，随后又收到请求人于XX年X月X日提交的补充意见和对比文件3.。现陈述意见如下：

一、对无效请求人提出的证据分析

1、证据1，专利号为XX的中国发明/实用新型专利说明书，名称为XX，申请日为XX，授权公告日为XX。。

根据专利法实施细则第67条的规定，无效宣告请求人应在提出无效宣告请求日起一个月内增加理由或者补充证据。无效宣告请求人于X 年X 月X日提交的无效请求，于X 年X 月X日提交的补充意见和对比文件3，超过了一个月的举证期限，并且不属于专利审查指南中规定的例外情形，因此对于X 年X 月X日提交的补充意见和对比文件3，专利复审委员会应当全部不予以考虑。

二、修改说明

专利权人仔细研读了无效请求人提出的无效宣告请求和相关证据后，对权利要求书进行如下修改： 删除了什么，合并了什么。。

此外，还相应的修改了权利要求的编号和引用关系。

上述修改均没有超出原说明书和权利要求书记载的范围，也没有扩大原专利的保护范围，符合《专利法实施细则》第69条第1款的规定。专利权人请求专利复审委员会在修改后的权利要求书的基础上进行审查。

三、修改后的权利要求书符合《专利法》XX的规定

四、结论

综上所述，修改后的专利文件已经克服了无效宣告请求书中所指出的问题，符合《专利法》、《专利法实施细则》及《专利审查指南》的相关规定，请求专利复审委员会在修改后的专利文件的基础上维持本专利权有效。

无效宣告请求书 专利复审委员会：

请求人根据《专利法》第45 条和《专利法实施细则》第65 条的规定，请求宣告专利号为XX，名称为“XX”的实用新型专利权（以下简称涉案专利）全部无效，具体理由如下。

一、提供的证据及相关说明

涉案专利：专利号为XXX的中国实用新型专利，名称为XXX，申请日为XXX，授权公告日为XXX。证据1：专利号为XXX的中国实用新型专利，名称为XXX，申请日为XXX，授权公告日为XXX。。

二、无效理由

（一）权利要求X不具备《专利法》X规定的X，具体如下：

三、结论

综上所述，本实用新型/发明专利的权利要求1不符合XXX，权利要求2不符合XXXX。。因此，请求人请求专利复审委员会宣告该实用新型/发明专利全部/部分（具体权利要求）无效。

请求人XX

第三篇：专利代理人资格考试完全指南1

专利代理人资格考试完全指南

发表日期：2008-09-18 08:58:

32大考在即。距第七次全国专利代理人资格考试仅有4天。10月16日,全国7800余名考生将走进考场,在历时两天的4门考试中过关斩将。由于这届考生人数为上届的两倍多,竞争将更为激烈。

如何在最后关头奋力冲刺?怎样在考场上尽情发挥?本报特别约请多位知识产权资深专家为广大考生指点迷津,并请顺利通过考试的过来人现身说法。

复习备考:临阵该磨哪杆枪

第一场:重点理解专利法概念和原理

与专利有关的法律基础知识的考试是专利代理人资格考试的第一部分,也是最基础的部分。考生只有顺利跨过这一“关“,才有可能取得“全盘胜利”。

“对于这一部分的复习,应当把专利法基本概念和基本原理的理解作为重点。“国家知识产权局有关资深专家提醒广大考生,对于这些法律规定,要知其然,更要知其所以然。只有这样才能更准确地在不断变化的题目中找出正确答案。专家指出,法律部分考试的范围是最宽泛的,它对专利申请审查程序、专利审查、复审和无效等部分都有所涉及,而且还包括职务发明创造、专利强制许可、专利权的保护、相关法律法规等其他部分所没有的内容。对于与其他考试部分有交叉的内容,法律部分的复习除了法律规定的内容外,还应当理解这种规定的目的。关于法律部分的复习范围,应当扣紧考试大纲。除了掌握相关法律法规外,还要充分理解相关的司法解释,并初步了解相关国际公约。与专利相关的法律法规的内容,在法律部分的考试中所占比重一般是10%~20%。这对于十几部法律来说,可能一部法律只会考到几个知识点。那么,考生如何抓住重点,逐一突破呢?对此,专家建议,对于这些法律法规的考察不会像专利法及其实施细则那样面面俱到。考生可以根据自己的情况复习法律条款的基本内容。

法律部分考题形式属于不定项选择,错选、多选或少选均为错,这样,几个选项中的知识点就捆绑在了一起。这就要求考生对各知识点都应当准确掌握,否则一个选项选错,其他知识点掌握再准确也不能得分。因此,专家提醒考生,要

想取得理想的成绩,复习的时候就应当尽量全面细致。

第二场:注重法律与技术融会贯通

专利申请文件撰写的考试,最让考生挠头。“撰写为什么难?关键是它需要将法律和技术有机地结合起来。”中华全国专利代理人协会秘书长、资深知识产权专家袁德道出了“天机“。

针对目前很多刚入门的考生只知晓技术,而缺乏专利法律概念的现象,袁德提出了撰写专利申请文件的基本思路:一方面撰写必须符合专利法的要求,另一方面也要符合技术要求,这两者之间不是简单的“两层皮”关系,而是需要融会贯通。他特别提醒考生在撰写申请文件时,要清楚权利要求书每一个字既有法律上的含义,又有技术上的含义。从法律上划定了专利的保护范围,以技术而言,就是提出了技术方案。

专利申请文件从权利要求书、说明书、摘要包括附图,每一种文件都有它特定的要求。“一定要弄清楚每一种文件特定要求背后的法律要求和实质内容。考生还要懂得各个申请文件之间的关系,权利要求书与说明书、说明书文字部分与附图、摘要与说明书的关系。同时,还要深入理解每个文件各部分之间的关系。例如,说明书中背景技术、发明内容、具体实施方案之间的关系,权利要求书中独立权利要求和从属权利要求的关系,这种关系既包括法律关系,也包括技术上的关系。“

袁德也提醒大家,由于考试时可能是从代理人从业实际出发,提供现有技术和发明人原始技术方案,因此必须学会分析现有技术,提出所要解决的技术问题,分析必要的技术特征,确定技术方案。

第三场:要以31种程序为纲,三要素为核心

在被业界称为“审批流程”的专利申请手续、审批程序及文献检索考试中,哪些问题值得关注?袁德给出了提示:“要全面地掌握31种程序,其核心是3要素的启动原则;要注重程序在法律规定上的充分必要条件;要留心专利法和实施细则在程序上的重大修改。“

由于曾经多次参与专利代理人资格考试工作,袁德有了更多的感悟和心得。他表示,审批流程中包含了11种法定程序,20种行政规程。“如果考生全面掌握了31种程序,就意味着几乎囊括了80%审批程序的知识。”袁德强调,31种程序是纲,其核心就是三要素的启动原则,即载体、期限、费用。“在运用31种程序时要注重贯穿三要素原则。““对于初考者而言,有关审批程序的法律规定的充分必要条件最难掌握。”袁德坦言,目前专利法和实施细则有很多条款内容是必要而不充分的。例如在优先权问题上,专利法第二十九条做了相关规定,“但如果仅仅按照第二十九条来启动要求优先权,这肯定是不行的“。袁德解释,第二十九条只规定了期限和国家的限制,没有规定载体和费用。在专利

法第三十条中规定了要求优先权应当提出书面声明,而且须在3个月内提交第一次申请的副本,但没有缴纳优先权费的规定。专利法第六十八条谈到办理各种手续应该按照规定缴费,但没有说要缴纳优先权费。专利法实施细则第九十条才规定要缴纳优先权费,但没有规定缴纳的期限,而缴费期限在专利法实施细则第九十二条才规定。“如果考生没有树立三要素的观点,以及充分必要的观念的话,就容易出现错误。只有把专利法、实施细则和审查指南综合起来学习和掌握,才能融会贯通。”

袁德还提醒考生要注意专利法和实施细则在2000年的重大修改,由此产生法律程序上的重大变化。比如在复审和无效方面,外观设计和实用新型已不是终局决定。“有关对PCT进入中国国家程序的内容,也应引起考生足够的重视。“ 袁德强调。

第四场:分清重点有的放矢

关于这一部分的备考,柳沈专利事务所资深专家吴观乐提出,这一份试卷包括4部分内容:实用新型的初步审查、外观设计的初步审查、发明专利的实质审查和复审与无效。对这4部分内容应当分别确定重点,有的放矢地去复习。实用新型部分的重点是实用新型专利保护的客体和专利申请文件的审查,而就外观设计专利保护客体而言,重点是按照专利法实施细则第二条第二款的规定从产品、其形状、构造、技术方案、适于实用和新的技术方案这6个方面来确定实用新型的保护范围,尤其要注意废除27号公告后所带来的变化。

外观设计部分,重点是外观设计专利保护客体、外观设计申请文件的要求和单一性的审查。就专利保护客体而言,除了专利法实施细则第二条第三款的规定,重点要理解不授予外观设计专利权的9种情况。对外观设计申请文件的要求重点放在对图片和照片、简要说明及名称这三部分的要求。在单一性的审查方面,要理解其与发明、实用新型单一性的不同之处,重点掌握成套产品的含义。

发明部分,从审查指南来看,重点在不授予专利权的申请、说明书和权利要求书、新颖性、创造性、实用性、单一性和分案申请(即审查指南第二部分第一、二、三、四、五、六章)。对于实质审查程序这一章(即第八章),主要掌握与专利申请人、代理人关系比较密切的部分,如实质审查程序及其基本原则、审查文本、会晤、答复和修改等,而对于主要涉及审查员的具体工作(如申请文件的核查与实审准备、第一次审查意见通知书)就不作为重点。此外,第七、九、十章可以不作为重点。

复审与无效方面,重点放在“无效宣告请求的审查”、“复审请求的审查“、“外观设计相同和相近似判断”这三章以及总则这一章中的审查原则、合议审查、审查决定、证据认定及举证责任以及公开的认定这几部分。口头审理这一

章主要掌握与专利代理人和申请人有关的内容,其他规定这一章主要掌握实用新型创造性的判断与发明的不同之处。其次,要在搞清每一个具体规定基本含义的基础上融会贯通。比如,对于不丧失新颖性的宽限期和优先权期限,应当搞清两者在其期限内的效力是不同的,前者仅仅是这次公开本身不影响本申请的新颖性和创造性,而在此期限内他人公开的内容仍可作为判断该申请新颖性和创造性的现有技术。而对于优先权来说,任何他人在优先权期限内公开的现有技术不能作为评价该申请新颖性和创造性的对比文件。只有弄清两者效力的区别,并能熟练掌握、融会贯通,遇到这方面的题就能作出准确的判断。此外,专利法及其实施细则的条款中常常出现“应当“,此时就需要掌握此规定是否允许有例外,若没有例外的话,其含义等同于“必须”,若有例外,则其含义不能等同于“必须“。总之,正确理解每一规定的含义是十分重要的。

临场发挥:获取高分四大法宝

考试是最后一搏,成败就在这一关。柳沈专利事务所资深专家吴观乐提醒考生,考场上应试时要注意4个方面。首先,要审清楚题意。一道题目问“下述哪些说法是正确的”,下一道很有可能变成“下述哪些说法是错误的“,一定要看清楚了才能选。要搞清楚题目考的是法律条款的具体规定,还是考操作实务,考题的目的不同,答案就不同。比如同样是关于期限的题目,如果考具体规定,就完全按照条款作答;如果考实务,则只要在条款规定的期限内都可以办理相关手续。再比如,如果问“下述哪些对比文件可以用作评价新颖性或创造性”,则有可能构成抵触申请的对比文件也在所选之列;如果问“下述哪些文件既可用来评价新颖性,又可评价创造性“,则可能构成抵触申请的文件就不能选,因为其只能用于评价新颖性而不能用于评价创造性。

第二,理解每一道题的考点是解题的核心,而不用花过多时间考虑枝节的问题。例如对可能构成抵触申请的文件只能用于评价发明新颖性,不能用于评价发明创造性的对比文件”的命题判断正确与否时,其考点是这类文件只能用于评价新颖性,不能用于评价创造性,不要去考虑绝对判断即这类文件还可以用来评价实用新型的新颖性,否则无法做出正确判断,因为该题的考点并不是要去区分发明、实用新型。

第三,必须全面地研究每道题的前提条件,对于给出的前提条件一项也不要遗漏,但对题目没有给出的条件不需要分析有多少种可能性,否则就变得不确定了。题目给什么前提条件,就在这个前提条件成立的情况下分析问题;没给出的条件,就不必去考虑。例如,“一件发明专利的申请日是1995年10月15日,优先权日是1994年12月3日,下列出版物中哪些可以用来作为评价新颖性和创造性的对比文件,“考生不必再去考虑这件发明申请能否享受优先权,一旦考虑后,就不知道该如何选择正确答案了。

最后,要合理分配时间。考试时间为120分钟,一般有100道题,平均一分钟就要完成一题,时间很紧迫,一旦在某个

问题上搞不清,不要耽误太多时间,等全部题目做完以后再回过头来考虑。

现身说法:考试通关重要诀窍

“专利代理人资格考试的出题范围是考生最为关注的问题,应以正式的考试大纲为准,主要以专利法、专利法实施细则以及审查指南为主,其中审查指南又是重点,考试中的大多数选择题都可从这中间找到答案。”2002年通过全国专利代理人资格考试的易钊很乐意介绍自己的经验,他现在深圳市某专利商标代理有限公司从事专利代理工作。“同时,凡与‘专利'相关的法律法规、部门规章、国际条约以及最高法院的司法解释等也不能忽视,少量与民法、合同法、商标法、著作权法等相关的考题也有所涉及。另外,应注意最近一两年新公布实施或修改过的知识产权方面的法律、法规、规章和司法解释等,今年极有可能考的是自2003年10月1日起施行的《专利申请号标准》,因为它修改了专利申请号的编号规则。“

在考前的几天时间里,全部看完备考书已经来不及了,“但仔细做历次考题很有帮助。” 易钊说,“考试的题库并不大,其考题的重复性是很大的,因此将前两次专利考试的题目拿来认真研习很有必要。“

撰写卷很关键,很多人就是在这一门考试中过不了关。易钊介绍,考前可以突击一下审查指南第二部分第四章3.2中“创造性审查基准”,其中有些套话可以背下来,与考题实际结合起来运用。同时,撰写卷通常有机械、电学及化学这3种类型可供选择,考生应在考前确定自己要选择的撰写类别,应根据自己的专长进行选择,最好能在考前确定自己的方向,以免在考试时浪费时间。答题时应在答卷上隔行写,方便修改。另外,不要将答案写到答卷的背面,以免阅卷老师看不到。

“考场上的发挥也非常重要。在往年的考试中,所有的选择题都是不定项选择,今年估计也是一样。答题时应采用两遍阅题法,即对每一题目先阅读两遍,以全面准确理解题意,特别应注意其中关键词字。“易钊提醒道,要注意某些题目中有相互包含的选项,例如:“要求优先权需办理的手续是?A、在提出专利申请的同时提出书面声明;B、在提出专利申请的同时提出书面声明,并在缴纳申请费的同时缴纳优先权要求费”。本来A也是正确的,但此处显然考的是更充分的条件,所以应选B。

第四篇：专利代理人现状

一群致力于为发明创造者申请专利、保护专利，为企业设计专利战略，建立专利管理体系的专业人士正在深圳迅速集聚，以他们为生力军的专利代理机构正在深圳成倍增加。一个越来越引人注目的“朝阳行业”——专利代理业，迎来了日益广阔的“钱”景，成为许多深圳年轻人心仪的事业。

现状

专利申请量去年超过两万

这是一个需要创造的时代。无数有志之士埋首发明创造事业中，每年都有许多发明创造在他们的奋斗中诞生。但是，如果发明创造未能及时取得专利权，就得不到国家的有效保护，很可能被别人不劳而获。而申请专利、管理专利又是一项十分专业的细活，很多发明创造者无力或无暇完成，专利代理业因此应运而生，并且以

超常速度向前发展。

2006年6月27日，国家知识产权局传出消息：我国专利申请总量突破300万件。这300万大关是以加速度来突破的。从中国专利法实施到2000年年初，近15年的时间使我国的专利申请总量达到第一个100万件。此后，过了4年两个月的时间，中国专利申请总量再度突破100万件。仅仅又过了两年3个月，我国专利申请

总量收获了第三个100万件。

市专利协会副会长张全文介绍，深圳专利权每年的申请量都在高速增长。前年为14900多件，去年跃至20900多件，已连续几年在内地城市中名列第三，接近北

京的申请量，今年有望达到27000件。

代理申请“盘子”逾亿元

有调查显示，76%的专利申请是通过代理机构完成的，也就是说，深圳每年都有

上万件发明创造需要代理申请专利权。

代为申请专利是目前专利代理中的最重要、最普遍的一项服务。全国专利代理行业服务收费指导价格（试行）设定的标准是，发明、实用新型和外观设计专利的申请基本服务费分别为4000元、2500元和1500元。这三类专利的复审基本服务费分别为4000元、3500元和3000元；申请文件撰写费从每项或每页100元到300元不等。深圳一位资深专利代理人透露，代理完成我市一项发明专利的申请，一般前前后后约需收费1万元，实用新型、外观设计专利申请代理收费要低一些，据此推

算，全市仅代理专利申请一项每年的服务收费总额就过亿元了。

专利代理业务远不只代理申请专利一项，还包括许多其他项目，如，专利咨询，代写专利申请文件，请求实质审查或者复审的有关事务，请求撤销专利权、宣告专利权无效等有关事务，办理专利权的转让、解决专利申请权、专利权归属纠纷等事务，专利诉讼代理。深圳的一些专利代理机构还在不断开拓新业务，如，帮助企业确立专利战略，建设专利管理体系。这些新老业务的开展都会掘到富矿，从全市范

围来看，它们所涉及的服务费用也是数以亿计。

人才供求比例为1比50

“最紧缺的是专业人才。”记者访问的好几位专利代理人士异口同声地说。据称，2002年以前，深圳的注册专利代理机构仅4家，如今，虽然达到了20多家，专利代理人总数超过100人，但与庞大且快速扩张的市场需求相比，远远不敷使用。隆天连邦知识产权代理有限公司的专利代理人李杰估算，1个专业的专利从业人员出现，就有50家前来争抢，供求比例是1比50。广东启仁律师事务所的谭泽先律师还就此向记者提供了调查数据。市专利协会副会长张全文说，他所在的深圳

中一专利商标事务所“缺人缺得急眼”，因为招不到合适的专才，自去年底起有半年不敢接案了，当时每个代理人手上的案子积压十几个，写材料都得花上一两个月。美国大卫雷文国际专利集团深圳办事机构总经理陈日辉坦言：“在深圳现有专利代理从业人员总数上再增加两倍，在未来5年内仍满足不了需要。”这些业内人士一致呼吁加快人才培养。据悉，为了响应市场的需要，国家自今年起将原来每两年举办一次的全国专利代理人资格考试改为每年举办一次，并将考试时间固定为每年1

1月的第一个周末。

商机

代理涉外专利申请更有赚头

涉外专利申请是指中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利，以及在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利。专利法规定，涉外专利申请应当委托国务院专利行政部门指定的专

利代理机构办理。也就说，涉外专利申请100%地要由代理机构办理。

有关资料显示，近年来外国人，特别是外国大公司到中国申请专利迅速增多，中国单位或个人到外国申请专利的也在递增。这方面的代理业务量高速放大。业内普遍认为，办理这类业务对代理人知识、技能、资源要求更高，收费标准与国际水

平接近，利益空间较大，回报较丰厚。

一位在深圳与中国代理机构合作，代理中国单位或个人向美国申请专利的人士透露，他们办完一件专利代理案一般收费4－5万元，比较复杂的10万元也拿不下来。这中间专业人士的工作质量可能得到合理回报。如，美国律师是按小时收费的，根据资历、工作质量的差异而定价，一般从每小时50美元到600美元不等。据记者了解，深圳一些有资质的专利代理机构都在致力拓展涉外专利申请业务，而且回报颇丰。

业务培训大有可为

业内人士介绍，知识产权是WTO的三大支柱之一，我国已经把知识产权战略提升到国家战略的层面，越来越多的企业都希望为自主研发的成果申请专利，因此衍生出一类专门将发明创造转化为专利的服务性职业——专利工程师和专利代理人。目前，在深圳乃至全国，不仅上述人才极度缺乏，而且相关的职业培训机构也极度缺乏。开展专利工程师和专利代理服务人员的培训成了社会的急需。一些敏感的企业、专利代理机构和教育培训机构瞄准了这一市场，正准备大展拳脚。记者打听到，由香港和内地多家知识产权专业机构共同发起的知识产权协会就在联手相关机构，着手展开专利人才培训。培训对象主要是刚出校门的理工科大学生、企业高管及企业专利部门工作人员，目标是培养有实际操作能力的实务人才。眼下，该协会正在抓紧筹办“知识产权管理师高级研修班”和“知识产权实务操作

培训班”。如何成为专利代理人？

具备下列条件的中国公民，可以申请专利代理人资格：

（一）十八周岁以上，具有完全的民事行为能力；

（二）高等院校毕业（或者具有同等学历），并掌握一门外语；

（三）熟悉专利法和有关的法律知识；

（四）从事过两年以上的科学技术工作或者法律工作。

申请专利代理人资格的人员，经本人申请，专利代理人考核委员会考核合格的，由中国专利局发给《专利代理人资格证书》。专利代理机构应当聘任有《专利代理人资格证书》的人员为专利代理人。对聘任的专利代理人应当办理聘任手续，由专利代理机构发给《专利代理人工作证》，并向中国专利局备案。初次从事专利代理工作的人员，实习满一年后，专利代理机构方可发给《专利代理人工作证》。

怎样委托专利代理机构办理专利事务？

专利事务是一项复杂的工作，它涉及法律、经济、科学技术、科学文献等多方面的知识。当事人认为必要的时候，可以委托专利代理机构代为办理专利事务。委托专利代理机构办理专利事务，首先要填写书面委托书，用以确定委托事项和委托权限，应当制定详细的委托书，而绝不要以“全权委托”这一模糊概念来概括委托事项和权限，而应逐项写明，否则常会出现委托双方对委托事项的误解而使双方受损。更为严重的还可能造成权利的丧失，给委托人的利益造成无法挽回的损失。

薪酬

年薪可达20多万元

市场“钱”景的广阔催热了专利代理这一新兴行业，也提高了专利代理人的身价。多位从业人员直言相告，不少初入行的专利代理人月薪超过8000元，年薪突破10万元，年纪轻轻的他们正大步向“金领”一族迈进。

据专利商标代理业内人士介绍，专利代理人主要收入来自业务提成，员工每笔业务提成比例在35%左右。这是一个相当高的比例，因为专利代理人从事的是复杂的脑力劳动，是对相关专利技术的二次开发，并将其与相关法律结合，申请到受法律保护的专利。目前在国内，一项发明专利申请代理费大约4500至5500元，外观设计和实用新型专利代理费在2000元左右。

有关业内人士算过一笔账：每做一份专利申请文件，就可获大约700－2000元的提成，收入相当可观；专利诉讼案件，则一般根据案件标的，由双方协商代理费用。由此推算，一个普通专利代理人平均年薪应该在10多万元，而做得好的员工，年薪可达20多万元，刚入门的新手，年薪也会在6万到12万元之间。而合伙人因为拥有公司股份，收入就更高。

故事

一次产权设计收费10余万元

代理专利申请是专利代理机构的传统业务，随着专利事业的日新月异，一些机构敏感地发现了新的业务领域，并在积极地进行开掘。

深圳一家知名专利商标事务所与著名高校联合，同时调动7名博士的创造性，集体为一家大公司完成了包括专利权在内的知识产权战略设计，总共收费十余万元。这家事务所还开展专利地图制作，为企业了解竞争对手在专利战略上的布局，从而根据自身优势作出避实击虚的最优专利运作方案。

广东启仁律师事务所的谭泽先等律师帮助企业建设专利管理体系，从专利状况调查、制度建立、人才培训、完善机构与规制到专利诉讼，提供一条龙服务。其收费标准通常可达到企业法律顾问的2－3倍。还有的代理机构介入跨国公司间的专利权谈判，帮助委托人挽回专利侵权损失或减少支付专利许可费等，所涉金额动辄上亿。“如果代理人帮企业省下几千万元，你说该拿多少？”一位资深代理人反问记者。

原载《深圳特区报》转自中人网（B-01）

第五篇：专利代理人资格考试

专利代理人资格考试

全国专利代理人资格考试是国家知识产权举办的从事专利代理行业的职业资格考试，开始于1992年。全国专利代理人资格考试每年举行一次，一般在11月全国十几个考点城市同时进行。应试人员自取得某一部分成绩合格记录当年起三年内，两部分均合格的，由考核委员会办公室发出总成绩合格通知单。应试人员在收到总成绩合格通知单后向考核委员会提出申请，经审查符合《专利代理条例

》有关规定的，由专利代理人考核委员会颁发“专利代理人资格证书”。

目录

编辑本段报名条件

拥护中华人民共和国宪法，并且具备下列条件的中国公民，可以报名参加全国专利代理人资格考试：

1．18周岁以上，具有完全民事行为能力；

2．高等院校理工科专业毕业或者具有同等学历；

3．熟悉专利法和有关的法律知识；

4．从事过两年以上科学技术工作或者法律工作。

高等院校理工科专业毕业是指取得国家承认的理工科大专以上学历，并获得毕业文凭。

编辑本段报名材料

报名人员报名时，应当提交以下材料：

1．2009年全国专利代理人资格考试报名表

2．本人有效身份证件（居民身份证、军官证、护照、永久性居民身份证）原件及复印件

3．学历证书原件及复印件

4．工作证明原件

5．本人近期一寸彩色免冠照片3张

6．考试报名费

报考人员可在国家知识产权局网站下载报名表。

编辑本段考试内容

报考人员可依据每年《全国专利代理人资格考试指南》进行复习、备考。

内容包括：专利法律知识、相关法律知识、专利代理实务。

目前国家知识产权局还没有组织长期的专利代理人资格考试培训班，只有像盘古专利代理人资格考试网这样的机构开办的专利代理人资格考试培训班。

编辑本段试卷科目

考试包括专利法律知识（总分为150分）、相关法律知识（总分为100分）和专利代理实务（总分为150分）三门考试科目。

考试采用闭卷方式进行。专利法律知识和相关法律知识两门科目采用填涂机读答题卡方式，专利代理实务科目采用论述答题和实际撰写方式。编辑本段考试录取

采用专利法律知识和相关法律知识总和（称为“法律知识”部分）确定一个分数线、专利代理实务（称为“代理实务”部分）单独确定一个分数线，双合格分数线择优通过的录取方式。每年由专利代理人考核委员会根据专利工作的实际需要和当年试题的难易程度，分别确定法律知识部分和代理实务部分的合格分数线。

如果应试人员的法律知识部分或者代理实务部分的考试成绩通过该部分当年的合格分数线，则由考核委员会办公室发出该部分考试合格成绩单，成绩合格的记录自当年起三年内有效。应试人员需在接下来的两年内补考并通过另一部分的考试。如果应试人员在三年内未能通过两部分的考试，则再次参加考试的，重新起算合格成绩记录周期。