阜阳市人民政府关于进一步做好规范性文件备案审查工作的通知

第一篇：阜阳市人民政府关于进一步做好规范性文件备案审查工作的通知

阜阳市人民政府关于进一步做好规范性文件备案审

查工作的通知

阜政秘„2012‟96号

各县、市、区人民政府，市开发区管委会，市政府各部门、各直属机构：

为规范行政机关的行政行为，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进法治政府建设，根据《安徽省行政机关规范性文件备案监督办法》（省政府令第196号）等规定要求，现就进一步做好规范性文件备案审查工作通知如下：

一、进一步提高对规范性文件备案审查工作的认识

规范性文件备案审查制度是国家立法制度的重要组成部分，是加强行政机关抽象行政行为监督的重要形式，是维护社会主义法制统一和尊严的重要手段。依法做好规范性文件的备案审查工作，能够有效地从源头上预防违法或不当行政行为的发生，维护社会公平正义，保障人民群众的合法权益。各级行政机关要高度重视，提高认识，切实把规范性文件备案审查工作作为深入贯彻落实科学发展观、推进依法行政、建设法治政府的重要工作，切实抓紧抓好，抓出实效。

二、进一步明确规范性文件报送备案工作的具体要求

（一）明确报备范围。根据《安徽省行政机关规范性文件备案监督办法》规定，纳入备案范围的规范性文件是指行政机关根据法律、法规和其他上位法的规定，在其法定权限内制定的，规范行政管理事务、公开发布并反复适用的，具有普遍约束力的文件。名称包括规定、办法、规则、实施细则、通告（通知）等。具备以下内容的文件一般也应认定为需要报备案的规范性文件：有行政许可内容的；有行政事业性收费内容的；有行政执法检查内容的；有行政强制措施内容的；有行政处罚内容的；有其他可能影响行政管理相对人权利义务内容的。

各县市区人民政府和市政府各部门制定的内部工作制度、人事任免文件、单纯转发的上级行政机关文件、向上级行政机关的请示和报告、对具体事项的行政处理决定、不含可能影响行政管理相对人权利义务内容的工作方案、用于指导行政机关内部工作不对外公布的会议纪要、针对特定对象不具有普遍约束力的文件等不在报送备案范围之内。

（二）明确报送期限、报送和备案主体。规范性文件应当自公布之日起15日内，由制定机关按照下列规定报送上一级行政机关（以下称备案监督机关）备案：县市区和乡镇人民政府制定的规范性文件，向上一级人民政府报送备案；市和县市区人民政府所属工作部门制定的规范性文件，向本级人民政府报送备案；省以下实行垂直领导的工作部门制定的规范性文件，向本级人民政府和上一级主管部门报送备案；县级以上人民政府依法设立的派出机关制定的规范性文件，向设立该派出机关的人民政府报送备案；法律、法规、规章和其他规范性文件授权行使行政职能的组织制定的规范性文件，向直接管理该组织的人民政府或者人民政府工作部门报送备案；政府工作部门管理的行政机关制定的规范性文件，向管理该机关的政府工作部门报送备案；两个以上部门联合制定的规范性文件，由主办部门向本级人民政府报送备案；上级人民政府所属工作部门与下级人民政府联合制定的规范性文件，由上级人民政府所属工作部门向本级人民政府报送备案。市和县市区人民政府制定的规范性文件，还应当依法报送同级人大常委会备案。

（三）明确报送材料及格式。报送备案的规范性文件应当提交打印的备案报告（报送单位盖章）、规范性文件的正式纸质文本及起草说明，并按照规定的格式装订成册，一式3份。同时应当报送规范性文件的电子文本。规范性文件报送格式按照安徽省人民政府法制办公室《关于印发规范性文件备案格式的通知》（皖府法„2006‟72号）执行。

（四）明确承办机构。备案监督机关法制机构具体负责规范性文件的备案登记和审查工作。备案监督机关应当为法制机构办理规范性文件备案审查提供必要的条件，保障工作经费，并实现备案工作信息化、规范化管理。

三、进一步强化规范性文件备案登记和审查工作

（一）严格登记备案条件。报送备案的规范性文件，符合规定且材料齐全的，备案监督机关法制机构予以备案登记；不符合规定的，不予备案登记；符合规定但材料不齐全的，暂缓办理备案登记，通知制定机关补充报送备案或者重新报送备案；补充或者重新报送备案符合规定的，予以备案登记。

经备案登记的规范性文件，备案监督机关法制机构应当向本级人民政府公报和网站提供规范性文件目录。

（二）加强对规范性文件的审查。备案监督机关法制机构应当自收到备案的规范性文件之日起30日内就下列事项进行审查：是否同法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件相抵触；是否超越权限，限制或者剥夺公民、法人和其他组织的合法权利，或者增加公民、法人和其他组织的义务；是否违反法定制定程序；同级人民政府所属工作部门制定的规范性文件之间、上级人民政府所属工作部门与下级人民政府制定的规范性文件之间，对同一事项的规定是否一致；规范性文件涉及两个以上部门职责或者与其他部门关系紧密的，制定机关是否充分征求其他部门意见；规范性文件的规定是否适当。

情况复杂，不能在规定期限内审查结束的，经法制机构负责人批准，可以适当延长；但是延长期限最多不超过15日。法制机构审查规范性文件时，需要制定机关说明情况或者补充材料的，制定机关应当在规定期限内予以说明或者补充材料；需要征求下级人民政府或者有关部门意见的，被征求意见的机关应当按照要求在规定期限内予以回复。

（三）完善规范性文件审查纠错机制。对审查规范性文件中发现的问题，分别按下列规定处理：规范性文件超越权限，违反法律、法规、规章和上级行政机关规范性文件规定，或者其规定不适当的，由法制机构研究处理，可以提出限期修改、暂停执行、自行废止等意见；制定机关不按法制机构的意见予以处理的，法制机构可以提出撤销等处理意见报请备案监督机关决定或者提请有权机关处理。同级人民政府所属工作部门制定的规范性文件之间、上级人民政府所属工作部门与下级人民政府制定的规范性文件之间，对同一事项规定不一致的，由法制机构协调；协调不能取得一致意见的，由法制机构提出处理意见报请备案监督机关决定。

四、进一步加强对规范性文件备案审查工作的领导

（一）健全工作机制。各级行政机关要从推进依法行政、建设法治政府的高度，充分认识规范性文件备案审查工作的重要性，切实增强进一步做好规范性文件备案审查工作的自觉性和主动性。建立行政机关主要领导负总责、分管领导直接抓、法制机构具体抓“三位一体”的工作机制，为工作的开展提供强有力的保障，不断提高备案审查工作水平。

（二）完善工作制度。各级行政机关应当建立健全相关工作制度，确保规范性文件备案审查工作取得实效。建立健全报备人员工作责任制。各单位要根据负责规范性文件报备的人员情况，建立规范性文件报备人员信息库和工作网络，实行报备工作责任制，对不报备、拖延报备的单位和责任人实施责任追究。建立“零报备”制度，各级行政机关应当于每季度初向备案监督机关法制机构报告上季度报备情况，每年1月底前提交上年度所制定的规范性文件的目录，杜绝有件不备情况的发生。备案监督机关法制机构应当就规范性文件的备案情况，向备案监督机关提交年度工作报告。

（三）加强督查考核。各级行政机关应当将规范性文件备案审查工作纳入年度依法行政工作考核重要内容，加强督查和考核，落实备案审查工作责任制和过错责任追究制。未经备案的规范性文件违法，损害公民、法人或者其他组织的合法权益，造成严重后果的；不报送或者不按时报送规范性文件，经责令改正后仍不报送或者不按时报送的；在备案监督机关的法制机构检查规范性文件制定和备案情况时，不提供资料、拒绝配合，或者隐瞒真实情况的；对备案监督机关或者备案监督机关法制机构的处理意见或决定拒不执行、拖延执行的，要严肃追究相关人员责任。

（四）加强队伍建设。规范性文件备案审查工作涉及面广，政治性、政策性、专业性强，各地、各部门要切实加强备案审查工作机构和队伍建设，配足配强工作人员，使备案审查工作机构的设置和人员的配备同工作任务相适应，做到机构确定、人员确定、职责确定，创造必要条件，保证备案审查工作顺利进行。市政府法制部门要加强规范性文件备案审查工作的业务指导和督促检查工作。要充分运用电子信息技术，积极推进备案审查工作现代化建设，提高备案工作效率。备案审查工作人员要加强学习，努力提高自身素质，以适应备案审查工作的新形势、新要求。

2012年9月5日

第二篇：规范性文件备案审查

规范性文件备案审查的理论、实践与思考

对规范性文件备案审查，是宪法和地方组织法赋予各级人大及其常委会法律监督的一项重要职权，是监督法规定的县级以上各级人大常委会经常性监督工作的一项重要内容。本文试从规范性文件备案审查的概念、意义、范围、标准及程序等几个方面对此项工作进行探讨。

一、概念和意义

规范性文件是指由国家机关制订的，涉及公民、法人或其他组织权利和义务，并在其管辖范围内具有普遍约束力的文件。主要包括除宪法和法律外的以下两类文件：一是行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院部门规章、地方政府规章。二是上述文件之外其他由国家机关制定的决议、决定、命令和司法解释等。备案审查，指的是前述两类规范性文件在生效之后，按法定期限报法定的机关备案，由接受备案的机关进行分类、存档，在规范性文件的有效期间，依法对其监督审查的活动。

做好规范性文件备案审查工作，能充分体现社会主义民主政治制度的价值标准，规范国家和公民之间的关系，在最大范围内反映最广大人民群众的根本利益。由地方人大常委会对规范性文件的合法性、科学性、可行性进行审查，其实质就是代表人民参与管理本行政区域内的具体事务，使权力的行使不致于脱离民主与科学的准则，防止权力滥用，保障人民的权力真正用来为人民 谋利益。

对规范性文件进行备案监督，是保障宪法和法律正确实施的有效手段，是维护社会公平正义，提高文件的合法性、有效性，推动依法行政的重要措施。对人民群众来说也是保障合法权益的救济手段，公民、法人和其他组织为了维护公共利益和自身合法权益，都可以通过这一途径来主张和维护权利。通过有效的审查监督，还可以发现规范性文件制定过程中存在的带有倾向性的问题，从而督促整改、促进工作，更好的服务社会，保障法律法规在本行政区域内得到正确实施。

二、备案审查的范围

根据立法法和监督法的规定，(一)行政法规报全国人大常委会备案；(二)省、自治区、直辖市的人大及其常委会制定的地方性法规，报全国人大常委会和国务院备案；较大市的人大及其常委会制定的地方性法规，由所在省的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(三)自治州、自治县制定的自治条例和单行条例，由所在省、自治区、直辖市的人大常委会报全国人大常委会和国务院备案；(四)部门规章和地方政府规章报国务院备案；地方政府规章应当同时报本级人大常委会备案；较大的市的人民政府制定的规章应当同时报省、自治区的人大常委会和人民政府备案；(五)根据授权制定的法规应当报授权决定规定的机关备案。

具体到市级人大常委会应当备案审查的规范性文件主要包括三种类型：

①市人民政府制定的决定、命令；

②县（区）人民代表大会及其常务委员会的决议、决定； ③其他规范性文件。

但在实际工作中，经常会遇到很难界定的问题，比如市政府没有以决定、命令等文体发布但具备规范性文件特征的文件是否备案审查，县（区）人大在人代会期间作出的决议是不是规范性文件，党政联合制发的规范性公文能否开展审查等。我们认为，可以按照下面的思路来考虑：

1、对于市政府制定的没有以决定、命令等文体发布、但符合规范性文件特征的文件，不应当以文体作为判别标准，应当根据内容将其作为规范性文件纳入备案审查范围；

2、对于县（区）人大常委会在人代会期间作出的决议，虽然表面上看篇幅小、内容少，但有些决议是对相关报告的评价，同时内容大都符合规范性文件的条件，也应当纳入备案审查的范围；例如：市人大常委会2011年6月28日通过的关于《临沂市见义勇为人员奖励和保护办法》的决定，以及2012年4月27日通过的关于《临沂市学雷锋志愿服务管理办法（试行）》的决定等。

3、对于党政机关联合制发的、文件内容以政府工作为主且具备规范性文件特征的，如果确有备案审查的必要，可以由人大常委会党组向市委汇报，经市委同意后进行备案审查。

三、备案审查的标准

（一）合法性审查

根据立法法、监督法的有关规定，常委会对报送备案的规范性文件主要进行合法性审查。对合法性审查的内容，立法法第八十七条和监督法第三十条已作出了明确规定。合法性审查包括内容的合法和程序的合法两方面，内容的合法性，主要是指与上位法的衔接，是否与上位法相抵触；程序的合法性，主要是指备案 审查的文件，是否根据法定程序制定、是否在法定时间内公布和报送备案等。

（二）适当性审查

监督法对于规范性文件中哪些属于“不适当”的情形，作出了实体性的规定，并规定对这些不适当的文件或者文件中的不适当内容，有关人大常委会可以予以撤销。具体包括如下情形：

1、超越权限，限制或者剥夺公民、法人和组织的合法权益，或者增加公民、法人和组织义务的。按照我国的立法体制和行政管理体制，凡属于上级机关行使的权力，不经授权，下级机关不得行使。凡属权力机关行使的权力，未经授权，行政机关不得行使。而且，有些法定权力，行使机关也不得向其他机关授权。超越权限的规范性文件应予撤销，是理所当然的。一是不得限制公民、法人和其他组织的合法权益。所谓合法权益，就是法律、法规规定的权利和利益，它包括广泛的内容，如政治权利、财产权利、人身权利、劳动权利、受教育权利以及其他社会权利。对这些权利，没有法律依据，不经法定程序，任何机关、团体、组织或人员，都不准予以限制或剥夺。依照监督法的规定，如果下级人大或同级政府的规范性文件，有限制公民、法人和其他组织合法权益的规定，都在撤销之列。二是不得增加公民、法人和其他组织的义务。无论地方权力机关，还是地方行政机关，都不应违反宪法、法律和法规的规定，任意给公民、法人和其他组织设定义务，随意增加群众的负担。前些年在某些基层政府中一度发生的乱收费、乱摊派等现象，就是这方面的突出表现。这类规范性文件，当然也在撤销之列。

2、有其他不适当的情形，应当予以撤销的。并不是所有不适当都要予以撤销，而是不适当达到一定程度，应当予以撤销的，才给予撤销。比方说，这些规范性文件未必越权和违法，但从一般常理看，或脱离实际，或显失公平，有损人民的利益和国家机关的宗旨。比如，有的地方不区分城市和农村、新车和旧车，不切合实际地要求所有上路汽车的尾气排放必须达到国际最高标准，不达标的，一律不得上路，违背了客观实际；又如，有的地方规定外地啤酒、香烟等产品不得进入本地销售，或者对外地啤酒、香烟等产品额外征收费用，或者禁止外地到本地收购农产在品，违反了平等竞争要求，造成市场分割。这些都是属于不适当、应当予以撤销的情形。

四、备案审查的程序

（一）规范性文件的报送

根据相关法律规定，市人民政府、各县（区）人大及其常委会制定的规范性文件，应当由其制定机关在公布之日起30日内，向市人大常委会报备。报送的规范性文件备案材料应当包括以下内容。①备案报告。应为规范性文件报备机关的正式文件，使用统一制式的文件格式，报告中应当写清备案的规范性文件名称、制定机关通过的时间、文件字号、公布日期和施行日期等内容。②公布该规范性文件的公告或者命令。对于没有以公告或命令形式公布、但符合规范性文件特征、制定机关认为需要进行备案的，应当报送文件原件及相关附件。③规范性文件正式文本。应当包括规范性文件的纸质文本和电子文本，县（区）人大在人代会期间作出的决议应当同时报送相关报告。④规范性文件制定说明。应当包括规范性文件制定的必要性、法律依据、规范的主要内容，文件制定过程中重大分歧意见的协调和处理情况，公民、法人或者其他组织对规范性文件的意见和建议等。⑤其他应该报送的材料。主要包括制定该规范性文件所依据的相关法律、法规、规章和政策的原件，对重大问题召开论证会、听证会，应当同时报送论证报告、听证报告等。

规范性文件报备时提交的备案报告、规范性文件文本和制定说明等有关文件，应按顺序装订成册后一式十份报送，以便在备案之后开展审查。同时，市政府、各县（区）人大常委会应当在每年的1月底之前，将上一制定的规范性文件目录报送审查。

（二）规范性文件的备案

市人大常委会对报备的规范性文件，可以按以下四个环节来处理。①接收。由市人大常委会确定的规范性文件备案审查接收登记机构（一般为法工委，以下简称接收登记机构），统一接收报备机关报备的规范性文件。②登记。由接收登记机构进行统一登记，登记时应当对报送的材料格式、内容、数量等逐项进行审核，符合规范性文件备案要求的文件进行备案登记，不符合要求的应当要求报备机关补充报送，按要求补充报送到位后办理备案登记。③分送。接收登记机构对报送的规范性文件登记后，应当根据文件内容和常委会各工作机构职责范围提出拟办意见，报经秘书长（或办公室主任）批阅后，将规范性文件分送给常委会有关工作机构；规范性文件内容涉及两个或者两个以上工作机构职责范围的，应当同时分送有关工作机构。④存档。接收登记机构对登记、分送后的规范性文件及相关材料，应当按照纸质文本、电子文本 进行分类存放，以便在规范性文件有效期内对其执行情况进行监督。

（三）规范性文件的审查

根据有关法律规定，规范性文件审查采取被动审查和主动审查两种方式来进行。属于被动审查的，可以按以下环节进行。①审查要求或建议的接收。市人民政府、各县（区）人大常委会书面提出审查要求的，其他国家机关、社会团体、企事业单位和公民书面提出审查建议的，由接收登记机构负责接收，并对要求或建议的相关事项进行登记。②审查要求或建议的审核。接收登记机构应当对收到的审查要求或审查建议进行审核，看是否写明要求审查的规范性文件名称、审查的事项和理由等，对于要求或建议内容不全面、诉求不清的，应当要求其重新提出并进行二次审核。③提出办理建议。对提出审查要求的规范性文件，接收登记机构应当进行初步审查，在对文件内容进行分析的基础上，提出分送有关工作机构审查的建议，只涉及一个常委会工作机构的，经接收登记机构负责人、常委会秘书长、常委会分管领导同意后，确定具体审查机构；对涉及两个或两个以上常委会工作机构的，由接收登记机构提出具体审查机构建议名单，经接收登记机构负责人、常委会秘书长、常委会分管副主任同意后，提交常委会主任会议讨论确定具体审查机构。对提出审查建议的规范性文件，接收登记机构应当进行初步审查，认为确有审查必要的，按上述程序分送审查；没有审查必要的，应当向提出建议的组织或个人及时回函说明情况。④开展具体审查。具体审查机构收到送达的规范性文件后，应当及时进行审查，在60日内提出审查意见，并 将审查情况告知提出审查要求或建议的单位和个人。重点对规范性文件开展合理性、合法性和程序性审查，合理性审查主要审查该文件有无制定必要，制定该文件的法律依据，以及是否符合具体工作实际等；合法性审查主要审查该文件有没有超越法定权限，有没有限制、剥夺或增加公民、法人和其他组织的合法权利、义务的情形，有没有与宪法、法律、行政法规和地方性法规及上级和本级人民代表大会及其常务委员会决议、决定相抵触的情形；程序性审查主要审查规范性文件的制定过程是否合法，有没有违反相关的程序。审查过程中，可以要求规范性文件制定机关说明情况，也可以根据需要邀请有关专家参加，或者举行听证会听取各方面意见。⑤审查意见的汇总。由具体审查机构对审查情况进行整理，认为规范性文件存在不适当情形的提出具体审查意见，报常委会主任会议研究；如果是两个以上具体审查机构的，由接收登记机构汇总后报常委会主任会议研究。

对于没有提出被动审查要求或建议、也没有报备的规范性文件，市人大常委会工作机构发现存在明显不适当情形的，可以通过主动审查的方式进行审查。

（四）备案审查结果处理

具体审查结束后，可以分三个环节对审查意见进行处理。①审查意见的形成。由接收登记机构对其审查意见进行汇总后，提出办理意见，经秘书长、常委会分管副主任审定后，报常委会主任会议研究。规范性文件有不适当情形，需要提出书面审查意见的，应当经主任会议研究同意后，以常委会办公室的名义，向规范性文件制定机关提出修改或者废止该规范性文件的书面审查意 见，由接收登记机构送达；对没有不适当情形、不需要提出书面审查意见的，审查处理终结，并由接收登记机构向提出审查要求或建议的单位和个人反馈审查意见。②沟通纠错。对存在法律规定的不适当情形的规范性文件，在接收登记机构向制定机关反馈审查意见后，具体审查机关应当及时与制定机关进行沟通协调，详细说明存在的不适当情况及理由，帮助和支持制定机关在30日内主动对规范性文件进行修改或废止，修改后的规范性文件应当重新公布，并按上述要求报备。③撤销或废止。制定机关在收到审查意见书后，认为规范性文件无需修改或废止的，应当在30日内书面向市人大常委会说明理由。具体审查机构认为制定机关提出的无需修改或废止的理由不充分的，应当向常委会主任会议提出撤销该规范性文件的建议，由主任会议讨论后，提交常委会会议决定。思考篇

监督法颁布实施后，省人大常委会在2008年制定出台了《山东省各级人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查规定》，同年12月份，召开规范性文件备案审查工作会议，进行部署。我市在2010年12月召开全市规范性文件备案审查工作会议，制定下发了《临沂市人大常委会办公室关于做好规范性文件备案审查工作的意见》，研究部署了下一步工作任务和措施。会后，市人大明确法工委为常委会备案审查工作机构，并在经费非常紧张的情况下，迅速为法工委配备了电脑、打印机、办公桌椅、文件橱等办公用品。各县区也明确了常委会备案审查工作机构，并积极开展工作。2010年市人大常委会共接收备案规范性文件36件，各县 区人大常委会共接收备案规范性文件93件。2011年市人大常委会共接收备案规范性文件23件，各县区人大常委会共接收备案规范性文件98件。今年以来，共接收市政府、政府办公室备案规范性文件11件，都按规定分送有关委室进行了审查。备案审查的数量在全省的位次是比较靠前的。

围绕加强规范性文件备案审查工作，各地都制定出台了一些制度，应该说是大同小异。做好这项工作，最根本的是取决于人。当前各级人大常委会机关法律人才少的现象较突出，在一定程度上影响了规范性文件备案审查工作的开展。要解决好这一问题，不仅需要加强对现有工作人员的法律培训或从法学领域招考工作人员，还要善于借助社会专业力量，使审查环节更加严格，从源头上解决好规范性文件存在的违法或者有失公允的现象。

一是聘请法律顾问。聘请长期从事法律工作和法律教育、具有丰富法律专业知识和法律从业经验的人员担任法律顾问，不仅能解决人大常委会机关法律力量薄弱的问题，还有利于从实践的角度、更深层次地对规范性文件进行审查。这样做，不仅能保障规范性文件的合法性、公正性、公平性，还能提高规范性文件的可操作性，有利于降低行政成本、提高工作效率。

二是成立法律咨询小组。聘请离退休司法人员、法律工作者组成法律咨询小组，不仅定期参与规范性文件备案审查，还能为人大常委会开展工作、为人大代表履职提供法律咨询，帮助人大常委会更好地履行法律监督职能。

三是充分发挥各级人大机关专门人员的作用。通过各级人大机关通力合作，可以有效克服专业力量薄弱的问题。以地级市人 大常委会为例，在对规范性文件进行备案审查时，不仅可以邀请上一级人大常委会负责备案审查人员参与，也可以邀请下一级及平级人大常委会负责备案审查人员参与。这种做法，既有利于形成联动机制、形成工作合力，也有利于工作交流，促进规范性文件备案审查工作整体水平的提升。

四是充分发挥人大代表的作用。突出代表主体地位，充分发挥他们在规范性文件备案审查工作中的作用。根据地方组织法和代表法规定，一定数量的人大代表或常委会组成人员联名，可以向本级人民代表大会或人大常委会提出属于职权范围内的议案。如果联名提出关于备案审查的建议，应作为被动审查的主体予以高度重视。另外，人大代表来自各行各业、各个阶层，具有广泛的代表性，比政府、法院、检察院更贴近基层，更接近群众，更能代表群众的利益，如果规范性文件存在应撤销情形的话，人大代表和常委会组成人员联名提出的可行性应该会更强。

第三篇：内蒙古自治区人民政府办公厅关于2005规范性文件备案审查工作

【发布单位】内蒙古自治区 【发布文号】内政办字[2005]174号 【发布日期】2006-05-19 【生效日期】2006-05-19 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】内蒙古自治区

内蒙古自治区人民政府办公厅关于2005规范性文件备案审查工作情况的通报

(内政办字[2005]174号)

各盟行政公署、市人民政府，各旗县人民政府，自治区各委、办、厅、局：

规范性文件备案审查制度作为行政执法监督的主要方式之一，对促进行政机关依法行政，维护社会主义法制统一起到了积极的作用。2005年，全区各级行政机关认真贯彻落实《内蒙古自治区规范性文件制定和备案审查办法》（以下简称《办法》），有效地防止和纠正了行政机关违法或不当的抽象行政行为，但各地区工作进展很不平衡，规范性文件制而不备、备而不审、错而不纠的现象普遍存在，规范性文件制发随意、内容违法现象不容忽视。经自治区人民政府同意，现将有关情况通报如下：

一、规范性文件备案审查工作的基本情况

2005年，各盟市、自治区政府部门和有关单位向自治区人民政府报送备案规范性文件134件，未在法定期限内报送备案的71件，占备案件总数的53%；备案材料不符合要求的32件，占备案件总数的24%。其中，盟市报送88件，未在法定期限内报送备案的34件，占备案件的39%，备案材料不符合要求的25件，占备案件的28%；自治区政府部门报送46件，未在法定期限内报送备案的37件，占备案件的80%，备案材料不符合要求的7件，占备案件的15%。经自治区人民政府法制办公室审查，内容违法的规范性文件8件，其中5件制定机关已自行修正，通辽市人民政府正在按要求修正，自治区发展改革委未按照《行政执法监督通知书》的要求修正违法规范性文件，呼和浩特市人民政府未按照《行政执法监督建议书》的要求纠正呼和浩特市物价局无法律法规依据制发的《关于确定城市供水设施建设费标准的通知》（呼价费字[2001]第12号）。

从备案的情况看，报备数量2005年与2004年相比减少了11.8%；从对报备件的审查情况看，规范性文件报备不及时、备案材料不符合要求的问题比较严重，内容违法现象不容忽视，违法规范性文件占备案文件总数的6%，比2004年上升了4个百分点，质量还有待进一步提高。通过审查发现，备案的规范性文件主要存在以下违法问题:

(一)擅自设定行政处罚权

《中华人民共和国行政处罚法》对行政处罚权的设定、实施机关、实施程序等作了具体的规定，但仍有部分行政机关在规范性文件中擅自设定行政处罚权。具体表现形式有两种:

一是设定罚则无任何法律、法规、规章依据。如《乌海市节约用水管理办法》（乌海政办发[2005]41号）第27条对15种行为设定了行政处罚，均无法律、法规、规章依据，属于擅自设定行政处罚权。又如《通辽市城市规划管理办法》（通政发[2005]14号）第三十条第（二）项，对“擅自改变建筑物立面造型、装饰门面、扒窗改门的；未经城市规划行政主管部门竣工验收，擅自投入使用的；未经放线、验线擅自开工的”行为处工程总造价3%以下罚款的规定，无法律、法规、规章依据，同样属于擅自设定行政处罚权。

二是规定行政处罚的依据本身已经不合法或者已过时。如乌兰察布市依据《内蒙古自治区社会市面蒙汉两种文字并用管理办法》(内政办发[1996]32号)，在《乌兰察布市蒙汉两种文字并用管理实施办法》（乌政发[2005]135号）中规定了“擅自从事社会市面蒙文翻译、书写、制作、刻字、印字的，当地蒙古语言工作部门会同工商行政管理部门责令停止营业，没收违法所得，可处非法所得一倍以下罚款，情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照”的内容，由于自治区人民政府于1996年6月在《内蒙古自治区人民政府转发国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知》（内政发〔1996〕82号）中已明确 “规范性文件设定的行政处罚，自今年10月1日起一律无效”，因此，内政办发[1996]32号文件有关行政处罚的规定已经无效，乌兰察布市依据其制定的处罚条款也自然无效。

(二)随意改变行政处罚标准

有些规范性文件突破了其所依据的法律、法规、规章规定的对同类违法行为给予的行政处罚幅度，从而改变了法定的行政处罚标准。如《呼和浩特市人民政府关于加强机动车排气污染防治工作的通知》（呼政发[2005]20号）第六条，关于“对未取得《机动车排气合格证》的车辆或路检路查中尾气排放超标的车辆，按照《内蒙古自治区机动车排气污染防治办法》处以50元以上200元以下的罚款”的规定，与《内蒙古自治区机动车排气污染防治办法》第二十一条第二款“旗县级以上人民政府环境保护行政主管部门在进行机动车监督抽测时，对不符合机动车污染物排放标准的，责令限期改正，按每辆机动车处以50元的罚款”规定相违背，属于擅自改变行政处罚标准。

(三)擅自设定行政许可权

根据《中华人民共和国行政许可法》的规定，只有法律、行政法规、地方性法规、省级政府规章和国务院决定可以设定行政许可，国务院部委规章和其它规范性文件不得设定行政许可。实际工作中，仍有规范性文件设定行政许可的现象，主要有两种情形：

一是设定行政许可无法律、法规、规章依据。如《乌兰察布市城市规划管理办法》(乌政发[2005]151号)中关于“建设工程开工后，因特殊原因中途停工的工程，第二要求继续施工的，须持原批准机关文件和已发的建设工程规划许可证（副本）及其计划，办理续建手续”的规定，没有法律、法规、规章依据，属于擅自设定行政许可。

二是设定行政许可的依据不合法。如自治区交通厅依据交通部《公路养护工程市场准入暂行规定》（交公路发[2003]89号）制定了《内蒙古自治区公路养护工程市场准入暂行规定实施细则》（内交发[2005]748号），由于交通部的文件违反行政许可法，自治区交通厅制定的规范性文件因依据违法而被撤销。

(四)超越法定权限

行政机关的职权应当由法律、法规、规章规定，规范性文件无权设定，否则即为超越法定权限。如《岱海旅游区管委会管理暂行办法》（乌政发[2005]59号）第七条第（六）项中关于“执法部门进入旅游区执法、检查时应当提前告知管委会”的规定，无法律、法规、规章依据，违反了行政机关职权法定的原则，超越了法定权限。

二、备案审查工作存在的问题

(一)有的地方和部门领导重视不够。

规范性文件作为抽象行政行为，针对的是不特定的人，可以反复适用，规范性文件内容合法且科学合理，为行政机关有效实施行政管理起到保障和促进作用，但如果违法，不仅影响法制统一，而且会给行政管理造成混乱，损害人民的合法权益。目前，一些地方和部门的领导法律意识不强，对规范性文件的制发和备案工作，在坚持地方和部门利益的同时，忽视了维护法制统一的原则。还有一些地区和部门领导，虽然很重视本部门制定的规范性文件的合法性问题，但在注重自身严格审核把关的同时，忽视了上级行政机关的审查监督作用。有些领导认为备案是多此一举，是给经济发展设置障碍，甚至哪些文件应该备案由领导说了算，对那些明显违法的文件故意不备案，以规避监督。领导重视不够是规范性文件备案工作进展缓慢的重要原因。

(二)规范性文件制定工作管理不严谨。

一是制定规范性文件的计划性、科学性不强，许多规范性文件不是站在全局的角度衡量各种利益关系，而是过于看重地方和部门的局部权力和利益。二是没有全部做到法制工作机构统一审核把关。《办法》规定，规范性文件应当由制定机关负责法制工作的机构统一审核。但一些行政机关在规范性文件发布前，不经本机关法制工作机构审核或者对其提出的合理意见不予采纳，将不必要的权力要求和不正当的利益要求写进规范性文件。三是规范性文件的制定程序不规范。许多规范性文件未经政府常务会议或部门行政首长办公会议集体审议，而是由分管领导直接签发。四是规范性文件发布形式不统一。根据《办法》的规定，规范性文件要使用统一的文号，并通过政府公报、政府网站或当地报刊等媒体向社会公布。目前，规范性文件文号不统一、不向社会公布的问题还比较普遍，同一个机关制发的规范性文件有多种文号，就政府而言，有政发也有政办发，而部门往往是一项业务一种文号。

(三)备案审查机制不完善，主要是：

1.备案审查启动方式单一。根据《办法》的规定，规范性文件备案审查既可以通过发文单位主动报送而启动，也可以通过公民、法人和其他组织向负责备案审查的政府法制工作机构提出意见而启动，但目前备案审查主要还是靠发文单位备案启动。备案审查启动方式的单一，减弱了备案监督的作用。

2.审查程序不健全。目前我区规范性文件备案审查的工作程序是：发文单位将制发的规范性文件在法定期限内报送审查机关，由审查机关对文件的合法性和合理性进行审查。由于备案审查不是规范性文件生效的必然要件，因此，审查机关难以掌握发文单位的实际发文情况，只能对发文单位报送备案的文件进行审查，对发文单位漏报或故意隐瞒不报的文件难以监督。这种被动审查的方式大大制约了备案审查工作的深入开展。

(四)备案审查制度没有得到切实地执行。

一是应备不备和报备不及时的现象仍很普遍。根据《办法》的规定，规范性文件制发机关应当在文件公布之日起30日内报送备案。但实际工作中，规范性文件制而不备和备案不及时的现象仍很普遍，每年备案的规范性文件只是应备案文件中的一部分。2005年，各盟市和自治区政府部门共制发规范性文件204件，但备案的只有134件，占制发文件总数的66%。其中，盟市制发91件，备案88件，占制发总数的96.7%；自治区政府部门制发113件，备案46件，占制发总数的41%。报备的规范性文件中，80%未按规定时间备案。2005年制发的规范性文件向自治区人民政府报送备案的部门有18个，包括自治区公安厅、国土资源厅、司法厅、教育厅、水利厅、交通厅、建设厅、科学技术厅、财政厅、林业厅、审计厅、发展和改革委员会、体育局、工商行政管理局、地方税务局、粮食局、档案局和公安消防总队等；未报送备案的有自治区民政厅、商务厅、人事厅、文化厅、卫生厅、质量技术监督局、人口和计划生育委员会、环境保护局、无线电管理委员会办公室、自治区人民政府国有资产监督管理委员会、内蒙古地震局、烟草专卖局、通信管理局等13个部门和单位。此外，《办法》要求，规范性文件制定机关应当于每年的1月31日前，将本机关上一制定的规范性文件目录一式两份报送负责备案审查的政府法制工作机构。但实际工作中，制定机关能按要求报送规范性文件目录的极少。2005年，除呼伦贝尔市、兴安盟等少数盟市按要求及时报送目录外，其它盟市和自治区政府部门均未按要求主动报送。

二是备案形式不符合要求。《办法》要求，制发机关报送备案规范性文件时，要报送备案报告1份，规范性文件文本2份，制定说明2份，此外，还需报送制定规范性文件的依据和制定机关法制工作机构的审查意见。但目前报送备案的规范性文件中有近1/4不符合要求，如通辽市、自治区公安厅报送备案的规范性文件全部不符合报备要求。备案形式不符合要求主要表现在：第一，没有按要求的份数备案；第二，只有规范性文件文本，没有备案报告，或备案报告不符合格式要求，未注明公布情况；第三，未报送规范性文件制定依据，或只报送依据目录而未报送依据文本；第四，未报送起草说明，或起草说明不规范，未按要求的内容说明；第五，没有法制工作机构审查意见。备案形式不符合要求的问题在自治区政府部门比较严重，有些部门经备案审查机关多次催报仍不予理睬，甚至收到要求其补正相关材料的通知书也没有补正，如自治区公安厅、国土资源厅、发展和改革委员会等。此外，有些制定机关报送的是规范性文件复印件，也不符合要求。

三是只备不审，流于形式。备案的目的是审查，如果只是“下级报，上级存”，只备不审，就起不到监督的作用，失去了备案的意义。

(五)现有力量难以承担日益繁重的备案工作需要。

有些盟市政府法制办只有两个人，大多数旗县政府没有法制机构，即使有也只配备了一到两名工作人员，甚至还是兼职。法制机构不健全、工作人员少，严重影响了法制工作的正常开展，造成规范性文件制而不备、备而不审，制约了备案审查工作的开展。

三、下一步工作要求

(一)提高认识，加强对规范性文件备案审查工作的领导

规范性文件备案审查工作是切实维护广大人民合法权益，实现依法行政的重要保证，是关系到我国实现社会主义法制统一和兑现入世承诺的重要一环，对于促进政府职能转变，提高政府管理水平，构建和谐社会具有重要意义。各级人民政府和政府各部门领导要进一步提高认识，将此项工作列入重要议事日程，带头严格执行《办法》和有关文件要求。在制定规范性文件时，要站在党和人民利益的高度，不单纯考虑地方利益和部门利益，维护法制统一，积极推行事前审查和事后备案相结合的制度。同时，要严格遵守备案工作程序，及时将发布的规范性文件上报备案，接受上级行政机关的监督检查。

（二）转变观念，加大备案审查工作宣传力度

宣传工作不到位是影响规范性文件备案审查工作正常开展的重要因素之一。一些行政机关对备案审查工作不了解，管理相对人也不清楚通过备案审查能维护自己的合法权益。因此，各级人民政府法制工作机构要借助各种新闻媒体，对国家和自治区有关规范性文件备案审查规定和我国政府的入世承诺等进行大力宣传。对于不执行国家和自治区有关规定，影响法制统一和我国政府对外承诺，损害人民群众合法权益的行为，要坚决予以纠正，努力在全社会形成法律意识和规则意识。

(三)加强对规范性文件的监督管理

制定规范性文件，是一个地方、一个部门行使行政管理职权的重要表现形式，但一些地方和部门的规范性文件存在着 “政府权力部门化，部门权力利益化”的现象。从实践情况看，文件制定机关受利益驱动，背离依法行政目标，造成规范性文件与上位法的规定和精神不一致，政出多门、相互矛盾的现象时有发生。有些行政机关为了争夺收费权、处罚权、许可权，推卸责任和义务，不顾法定权限和分工，随意通过抽象行政行为扩张本地区、本部门权限，导致规范性文件打架、重复和管理失控。因此，必须采取有效措施，多管齐下，加强对规范性文件的监督管理，逐步实现制度化、法制化。

一是坚持依法行政，树立“制定规范性文件是行政立法活动有机延伸”的观点，依法约束行政权的行使，推动行政机关把职能真正转变到经济调节、市场监管、社会管理和公共服务上来。

二是要用制度规范行政机关内部对规范性文件的监督管理，使规范性文件定位在政府层次而非部门立场上，减少或避免部门之间的权限争执和利益角逐。要继续将规范性文件备案审查工作纳入行政执法责任制和评议考核制中，加强日常检查和年终检查。各级人民政府法制工作机构要每年定期通报规范性文件备案审查情况，认真履行备案审查职责，坚持有件必备、有备必审、有错必纠。对于审查的规范性文件内容方面存在问题的，要切实采取措施，督促发文机关及时纠正，必要时应建议本级政府予以撤销；报送程序上存在问题的，要采取通报批评等方式，责令发文机关改正。

(四)加强队伍建设，积极发挥法制工作机构的作用

各级人民政府和政府各部门领导要高度重视规范性文件发布前的法律审查和发布后的备案工作，积极发挥政府法制工作机构的作用。由于规范性文件备案审查工作专业性较强，必须配备责任心强、业务过硬的同志担任此项工作。各地区、各部门要大力加强法制工作机构队伍建设，使各级法制机构工作人员不断提高自身政治和业务素质，积极发挥参谋助手作用。

各级法制工作机构要以高度的责任感和使命感，积极主动地开展工作，不断探索备案审查工作的新路子、新方法，建立健全科学、有效的备案审查工作制度，不断提高备案审查工作水平，充分发挥备案监督的作用。同时，要加强对下级行政机关开展规范性文件制定和备案审查工作的指导和督促检查。自治区人民政府法制办公室要切实加强对呼伦贝尔市、赤峰市及阿拉善左旗、伊金霍洛旗4个试点地区的指导，不断总结工作经验，及时找出工作中的薄弱环节，分析产生问题的原因，有针对性地进行研究，使其切实发挥示范作用，推动我区规范性文件制定和备案审查工作再上新台阶。

(五)完善制度，切实提高备案审查工作质量

目前，大多数行政机关都制定了本单位的公文处理办法，但大部分是对公文的起草、审核和签发程序作了详细规定，而对如何备案并没有要求，这就出现负责发文的机构不负责备案，而负责备案的机构又不掌握文件的发布情况，导致规范性文件发布后未能及时按要求备案。各级行政机关要认真执行《办法》的各项规定，建立健全必要的文件审核程序和发文备案程序等内部工作制度，明确责任，落实到位。要健全和落实备案工作制度，加大备案审查力度，突出备案审查重点，切实提高规范性文件备案审查工作质量。

附件：2005各盟市、自治区政府部门和有关单位规范性文件备案审查情况统计表

二OO六年五月十九日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第四篇：哈尔滨市人民政府关于进一步加强规范性文件制定和备案工作的通知

【发布单位】哈尔滨市

【发布文号】哈政发法字[2009]1号 【发布日期】2009-01-12 【生效日期】2009-01-12 【失效日期】 【所属类别】政策参考 【文件来源】哈尔滨市

哈尔滨市人民政府关于进一步加强规范性文件制定和备案工作的通知

(哈政发法字[2009]1号)

各区、县（市）人民政府、市政府各委、办、局：

为了加强对政府抽象行政行为的规范和监督，维护社会主义法制的统一，促进依法行政，根据《黑龙江省规范性文件制定和备案规定》，现就规范性文件的制定及备案工作，做如下通知：

一、充分认识规范性文件制定和备案审查工作的重要性

规范性文件备案审查制度是我国立法制度的重要组成部分，是加强政府法制监督的重要内容。对规范性文件实施备案审查监督是有效维护法制统一、保障政令畅通的重要手段之一。加强规范性文件制定和备案审查工作是中国特色社会主义法治的内在要求，是提高规范性文件制定质量、促进法制统一，从源头上预防腐败、堵塞违法行政，进而保障公民、法人和其他组织合法权益的重要途径，在全面落实依法治国基本方略，推进依法行政、建设法制政府进程中具有重要地位和作用。

近年来，我市各区、县（市）人民政府、市直各部门认真落实规范性文件制发和备案制度，开展了卓有成效的工作，规范性文件质量有了明显提高。但仍存在不少问题和不足。主要表现在，一是一些地区和部门对规范性文件制定和备案审查工作的重要性认识不足、重视不够；二是规范性文件的报备率、及时率、规范率不高，有件不备及年终突击报备的情况仍普遍存在；三是规范性文件随意制发、内容违法的现象不容忽视，规范性文件的质量有待于进一步提高；四是制发规范性文件不经本级法制部门（机构）审查，或对法制部门（机构）提出的正确意见不予采纳等。这些问题不仅直接影响了全市规范性文件备案审查工作的顺利进行，而且使有些规范性文件存在的问题得不到及时纠正，从而导致部分具体行政行为的违法，在社会上造成了不良影响。

加强规范性文件制定和备案审查工作，提高规范性文件质量，既是依法行政的根本要求，也是行政机关的法定职责。各区、县（市）人民政府、市直各部门要充分认识规范性文件制定和备案审查工作的重要意义，切实把规范性文件制定和备案相关制度落到实处。

二、关于规范性文件制定和备案的具体要求

（一）关于制定规范性文件的主体。区、县（市）人民政府、市人民政府工作部门及法律、法规授予行政管理权的组织、机构（以下统称制定机关），为制定规范性文件的主体；其他机关不得制定规范性文件。

（二）关于规范性文件的认定。除规章之外，制定机关发布的对公民、法人或者其他组织具有普遍约束力、可以反复适用，内容涉及公民、法人、其他组织权利、义务的行政公文均属于规范性文件。

（三）关于规范性文件的制定。制定机关制定规范性文件（草案），应当交由本级法制部门（机构）进行合法性审核。包括规范性文件（草案）是否超越制定机关的法定权限，内容是否与法律、法规、规章相抵触，是否与相关政策相违背，拟确立的措施是否符合实际情况，具有可行性和可操作性等。规范性文件应当经制定机关负责人组织召开会议集体讨论决定；未经法制部门（机构）签署合法性审核意见的，不得上会讨论。

（四）关于规范性文件的备案。制定机关应当自规范性文件发布之日起十五日内，有效期为一个月之内的规范性文件自发布之日起五日内，按照下列途径将规范性文件报送备案：

1、区、县（市）人民政府发布的规范性文件，报市人民政府备案。

2、市人民政府工作部门发布的规范性文件，报市人民政府备案。两个或者两个以上行政部门联合制定的规范性文件，由主办部门报送备案。

3、实行垂直管理的部门发布的规范性文件，报有隶属关系的上一级主管部门备案，同时抄报本级人民政府。

4、法律、法规授权的组织，为本级人民政府直属的，直接报本级人民政府备案，有主管部门的，由其主管部门报本级人民政府备案。

对超期不报送备案的，备案审查机关不予备案登记。

（五）关于备案所提报的材料。制定机关报送规范性文件备案，应当同时提报下列材料一式两份（具体式样见附件），同时将电子版报至gfxwj2009@163.com：

1、规范性文件备案报告；

2、规范性文件正式文本；

3、规范性文件备案说明。

备案说明应当对制定文件的必要性和可行性、所依据的法律、法规、规章和相关政策、拟解决的主要问题以及采取的主要措施、对有分歧意见的协调处理情况等做出说明。

三、切实加强对规范性文件备案工作的监督检查

（一）规范性文件制发机关应当于每年一月十五日前，将本机关上一发布的全部文件目录报送市政府法制办公室。

区、县（市）人民政府应当于每年一月二十日前，将上一本级人民政府备案登记的规范性文件的审查情况，报送市政府法制办公室。

市政府法制办公室将对规范性文件备案情况进行随机检查和通报。

（二）公民、法人或其他组织认为规范性文件违反上位法规定或规范性文件之间相互矛盾的，可向市政府法制办公室提出书面审查的建议。市政府法制办公室将按规定程序和内容对规范性文件予以审查，并依法做出处理决定或建议。

（三）按照市政府绩效考评的有关规定，市政府法制办公室将对规范性文件备案情况进行认真统计，为绩效考评提供真实情况。对未按规定制发和报送备案的规范性文件制发机关，将按照《黑龙江省规范性文件制定和备案规定》的规定进行监督和处理。

各区、县（市）人民政府、市直各部门要按照本《通知》的要求，认真贯彻执行备案审查制度，切实提高规范性文件质量。对于规范性文件制定和备案审查工作中出现的新情况、新问题和总结的新经验、新做法，及时向市政府法制办公室反馈。

哈尔滨市人民政府

二OO九年一月十二日

本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。

第五篇：关于规范性文件备案审查工作情况汇报

贵州省毕节地区行政公署在全省规范性文件备案审查工作会议上的经验交流材料之一

关于规范性文件备案审查工作情况汇报

各位领导：

规范性文件备案审查制度是监督和规范行政机关行政行为的重要制度，是全面推进依法行政工作的重要手段。2004年《贵州省规范性文件备案审查规定》实施以来，我区按照有件必备、有备必审、有错必纠的原则，进一步加大了规范性文件备案审查的工作力度，凡规范性文件均按照规定及时向省政府报送备案，对下级行政机关认真履行审查监督职责，及时纠正违法或不当的规范性文件，有效地保证了法律法规在我区的正确贯彻执行，维护了法制统一。

一、主要做法和体会

规范性文件备案审查工作，制度和机制建设是关键。我区注重从制度机制建设入手，积极探索备案审查工作的新路子、新办法，强化措施，加大力度，努力提高备案审查工作的质量和水平，充分发挥了行政层级监督职能。2008年制定了《毕节地区规范性文件备案审查办法》、《行署规范性文件制定规程》、《规范性文件备案格式》等文件，对规范性文件的规划、调研、起草、社会参与、论证、审查、备案等每个环节都作了明确规定，规范性文件的备案审查工作日益制度化、规范化、有效化。去年以来，行署向省政府共报备规范性文件6件，审查下级行政机关规范性文件340件，清理和撤销19件。

(一)加强制度建设，努力构建上下联动，各方配合的工作机制

规范性文件备案审查工作作为政府层级监督的重要内容，是维护法制统一，防止部门利益形成的重要措施。行署对此非常重视，把规范性文件的前置审查和报送备案工作写进了《行署常务会议规则》，凡出台规范性文件，牵头起草部门要先送行署法制办进行审查，没有经过法制办前置审查且出具书面意见的，不上会研究。为确保备案审查制度落实到位，我们进一步理顺了各方面关系，加强了与有关方面的衔接与配合。一是将规范性文件备案审查明确为行署法制办的一项工作职责，确定专人负责，细化工作职责和岗位职责。二是明确操作程序，理顺行署法制部门与相关部门，以及各部门之间的关系。对规范性文件的启动、调研、草拟、征求意见、公众参与、讨论决定、公布实施、上报备案等每一个环节，每一个相关部门的职责都进行了规范。三是注重对规范性文件的执行情况进行追踪，对其社会效果及时掌握了解，适时改进。四是突出行署法制办在制发规范性文件中的作用，要求法制办全程参与行署重点规范性文件的制定，各部门自行制定的规范性文件在公布执行前必须经法制办审核把关。同时要求法制办牵头组织对行署及各部门制定规范性文件的清理，对废止、失效以及与新的法律法规和政策不相适应的文件及时清理或修改。(二)抓住重点，提高效率和质量 行署制定和审查规范性文件，把合法性、合理性、程序的正当性作为重点。一是严格规范规范性文件制定程序。对于以行署名义制发的规范性文件，首先要经行署法制机构进行合法性审查并出具书面意见，再经行署常务会议审议决定，由专员签署发布。发布的规范性文件还要在相关媒体或行署网站予以公布。二是坚持有件必备、有备必审、有错必纠的原则。行署要求法制办把备案工作的重点放到审查上，重点审查规范性文件的内容是否符合法制统一的原则，是否有超越权限和违反程序等情况。对审查中发现的问题，法制办都按照法定程序提出处理意见或建议，及时予以纠正。制发部门不接受整改建议的，由行署下达责令通知书，限期纠正。三是严格遵守报备格式和报备时限。行署法制办认真履行报备职责，对行署规范性文件及时向省政府报备。县市人民政府和行署所属各工作部门及时向行署报备。并要求在规范性文件公布之日起10日内，报送正式文本、制定说明各四份，备案报告、相关依据或材料各一份，统一格式，统一时限，使我区规范性文件备案审查工作逐步规范化、制度化。

（三）加强对规范性文件登记和监督管理

我们建立了规范性文件先行登记制度和正式登记制度，对规范性文件实行目录管理。在部门建议行署制定规范性文件时，先行登记，由行署法制机构审查制定该规范性文件的必要性。然后再由牵头起草部门组织起草，经法制办进行审查后，提交专员常务会议研究。在正式行文后由行署法制办进行登记，纳入正式目录，有关正式文本和电子文本、资料也一并归档，既加强了对规范性文件的监督，也就方便了对规范性文件管理和及时清理。

(四)加强学习培训，培养锻炼专业队伍

行署十分重视加强对全区法制系统工作人员的培训，不断提高他们的法律业务素质和能力。深入学习贯彻《贵州省行政机关规范性文件备案规定》和《毕节地区行政机关规范性文件备案审查办法》，重点加强部门法制工作人员、机关文秘人员的培训，使他们熟悉规范性文件制定与备案的操作程序，增强他们的法制观念和工作责任感。同时还把规范性文件制作与备案审查纳入了行政执法人员持证上岗培训范围，注重从理念上教育行政执法人员，忠于宪法，忠于法律，努力营造执法守法氛围。

通过以上工作，我们有三点体会：第一，提高认识是做好规范性文件备案审查工作的前提。规范性文件备案审查工作是推进依法行政，维护法制统一的内在要求，也是建设法治政府的题中应有之义。我区正式开展规范性文件备案审查工作的时间不长，还处于起步阶段,有的领导和部门对制定规范性文件的有关规定还不够了解，认为这样做太麻烦；有的部门对规范性文件报备工作不重视，往往追求简单化，在送审时只提交规范性文件文本，不提交相关的制定依据、制定说明，也不按规定的格式报告。这实际上是个县市和部门领导的认识问题。为此，行署在各类会议上，只要涉及到依法行政问题都强调规范性文件报备问题，通过常务会议、专题培训会议，不断提高县市政府和行署部门对报备规范性文件的思想认识。在行署常委会议上对各部门提报的规范性文件，首先由法制办列席会议的同志提出意见，对于没按报备程序上会的，责令其重新按程序提报会议。

第二，专业化水平是做好规范性文件备案审查工作的基础。在审查中，往往会涉及到大量带有专业性的规范性文件，这对行署法制机构是个挑战。为此行署一方面通过各种途径选拔专业人才充实到法制机构，另一方面加强对法制工作人员的培训，把法制机构工作人员送到法学名校进修学习，努力提高法制工作人员的专业化水平，确保审查规范性文件的备案审查工作有一定的法律专业基础。第三，制度约束是做好规范性文件备案审查工作的保障。制度是一种规则，无规则，事难立。我们根据省政府71号令，结合实际细化了有关制度。特别是操作程序上简明具体，便于掌握和实施。同时，还结合工作需要，制作了规范性文件的报告格式和审查格式文书，利用格式文书这一形式，固定有关工作程序，使这项工作具有更强的规范意识，更加制度化、规范化。

二、存在的问题

总体来看，我们近两年来的备案审查工作有了明显进展，取得了一定成效，备案审查制度的层级监督功能得到了进一步发挥，有效地保障和促进了行署及各级行政机关依法行政，维护了法制统一，保证了国务院、省政府决策在我区的贯彻执行。但由于我们的备案审查工作开展时间不长，工作进展很不平衡，还存在不少问题。一是仍有一些部门没有把备案审查工作摆上相应位置，尚未意识到备案审查工作的重要性，“重发文轻备案”的现象依然存在，规范性文件的评估清理也不到位。二是规范性文件制发的质量不够高，创制性规范性文件少，执行性规范性文件多；约束行政机关行为的文件少，规范相对人的文件多；行署或政府的规范性文件少，部门的规范性文件多，而且不同层次规范性文件存在规定不

一、交叉重叠、甚至冲突“打架”的情况。三是备案不及时，尽管行署对规范性文件备案的程序和时限都作出了明确的规定，但还有一些部门没有在规定的时间内及时报送备案，仍存在迟报、漏报的现象。四是行政机关及其工作人员起草、制定规范性文件的业务素质还有待于进一步提高。五是政府法制机构和队伍力量比较薄弱，水平参差不齐，难以适应日益繁重的备案审查工作任务。

三、下步工作思路规范性文件备案审查工作是一项政治性、政策性、专业性都很强的工作，也是全面推进依法行政的基础工作。在今后个工作中，行署将按照：“坚持一个原则，构建两个机制，突出三个重点，完善四个制序，健全五项制度”的工作思路。进一步加强制度建设，努力保障规范性文件备案审查工作的顺利开展。

坚持一个原则就是坚持有件必备、有备必审、有错必纠的原则。凡是行署或政府及其部门出台的规范性文件，都必须建立备案登记制度、公布制度、通报制度和备案检查制度。凡是规范性文件都必须由政府法制机构对其进行合法性审查。凡是对不合法、不适当的规范性文件都坚决给予纠正，确保我区规范性文件的合法性。

构建两个机制就是构建规范性文件制定机制和备案审查机制。即“两级备案，层级监督”机制。加强对规范性文件制定与备案的制度建设，提高我区规范性文件的质量和水平，保证法律、法规和规章的正确实施，维护法制和政令统一。

突出三个重点就是突出规范性文件的合法性、适当性、协调性。确保规范性文件主体、程序、内容合法，不违反上位法的规定、不超越权限制定。严厉禁止创设行政许可、行政处罚、行政收费、行政强制、增设行政管理程序和条件以及其他影响管理相对人利益事项的规定行为。其对象、制定动机及目的要合理，处罚相当，保障公民的权利和自由。同时兼顾各方利益，协调各部门之间，各部门与行政相对人之间的利益平衡，确保工作机制顺畅。完善四个程序就是完善规范性文件的制定、审查、纠错、绩效评估程序。根据《贵州省规范性文件备案审查规定》以及相关法律、法规、规章规定，研究制定《毕节地区行政公署及其工作部门规范性文件制定程序规定》。加强对规范性文件的制定、审查、纠错以及绩效评估规范和管理，确保每个过程的制度化、规范化。

健全五项制度就是健全规范性文件规划制度、公众参与制度、前置审查制度、责任追究制度和考核制度。以行署名义制发的规定性文件，根据管理权限，由行署各部门提出规范性文件制定规划，经行署法制办统盘研究，拟定规划草案，报行署批准后按规划制发各类规范性文件，没有纳入规划的不制定规范性文件。引导和鼓励公民、法人、其他社会组织有序参与和监督规范性文件的制定和执行，赋予社会团体、企事业组织和公民启动备案审查机制的权利。继续完善前置审查制度，凡出台规范性文件，牵头起草部门要先送行署法制办进行审查，没有经过法制办前置审查且出具书面意见的，不上会研究，确保规范性文件的严肃性与合法性。对违反规定制定规范性文件的，严厉追究相关人员的责任。把规范性文件的制定和实施工作纳入各级行政机关年终目标考核范畴，严格按照规范性文件管理的相关规定和制度，作好监督管理工作，确保规范性文件的合法、有效，充分发挥规范性文件在打造法治政府、服务型政府过程中的作用。