昌吉州特种设备安全风险分级管控1

第一篇：昌吉州特种设备安全风险分级管控1

昌吉州特种设备安全风险分级管控

和隐患排查治理工作指南

第一章 总则

第一条 为构建特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,遏制特种设备重特大事故，进一步规范和指导全州特种设备使用单位开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理工作。根据《特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》、昌吉州安全生产委员会办公室《关于认真做好安全生产风险分析防控工作的通知》（昌州安办„2018‟25号）等有关规定，结合实际，制定本指南。

第二条 本指南适用于全州特种设备使用单位和州、县市质量技术监督局（市场监督管理局）、特种设备检验检测机构对特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作的实施和监督管理。国家另有规定的,或者已有风险辨识、评估与分级管控相关规定的，依照其规定执行。

第三条 本指南所称的特种设备安全风险分级管控是指对特种设备使用中可能导致人员伤亡、财产损失及其他不良社会影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动等进行风险辨识、科学评估,并按照安全风险级别采取分级管控措施。特种设备使用单位以在用的单台（套）特种设 备为辨识单元确定安全风险等级，特种设备安全监督管理部门以特种设备使用单位为单元确定安全风险等级。

本指南所称安全隐患，是指特种设备使用单位违反相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准和相关特种设备安全管理制度的规定，或者因其他因素在特种设备使用过程中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

特种设备安全隐患分为一般隐患和严重事故隐患。一般隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患；严重事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响，致使特种设备使用单位自身难以排除的隐患。

第四条 安全风险分级管控和隐患排查治理坚持“属地负责、分级管理，突出重点、注重实效，谁主管、谁负责”的原则。

特种设备使用单位是安全风险分级管控和隐患排查治理的责任主体和实施者，应建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理制度，对本单位的安全风险及安全隐患实行自评、自控、自查、自改、自报及差异化、动态化管理。

第二章 组织与分工

第五条州质量技术监督局在全州特种设备风险分级管 控和隐患排查治理工作中负责：

（一）结合全州特种设备安全风险分级结果，细化管控措施，明确管控和监管责任单位，组织落实不同风险等级的差异化动态管控。重点监督检查全州特种设备重大风险（红色）等级管控情况和纳入州人民政府（或州安全生产委员会）挂牌督办的严重事故隐患整改情况；

（二）负责汇总、填报全州特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理信息，审核、校正并统筹确定全州特种设备使用单位风险等级，对全州特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作实施督促指导和监督检查；

（三）绘制全州特种设备安全风险等级“红橙黄蓝”四色电子分布图。电子分布图应标注风险类别、位置分布、风险级别、责任单位、责任人等基础信息。每年根据风险点辨识管控情况，编制全州特种设备风险管控报告。及时向社会公众发布风险公告警示、预警信息。

第七条各县市质量技术监督局（市场监督管理局）负责组织实施本辖区风险分级管控和隐患排查治理，重点开展以下工作：

（一）负责督促辖区内特种设备使用单位落实相应的管控责任和措施，切实降低安全风险。建立风险管控目标责任落实制度，对存在隐患和违法行为的，依法落实行政执法措施；

（二）组织技术力量对辖区内涉及公共安全的特种设备安全风险点进行科学评估，结合实际情况，分析风险引发事故的概率和后果，确定其风险等级。重点监督检查辖区内特种设备“红、橙”风险管控情况及严重事故隐患整改情况。按照“双随机、一公开”的监管工作机制，对风险等级评定为“黄、蓝”的特种设备使用单位实施监督检查；

（三）收集、审核、校正、汇总、填报辖区内特种设备使用单位安全风险管控等级和隐患排查治理数据信息；

（四）每年根据风险点辨识管控情况，编制本辖区特种设备风险管控报告。及时向本辖区社会公众发布风险公告警示、预警信息。

第八条州、县市质量技术监督局（市场监督管理局）应当将辖区内特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理情况及时报告当地人民政府（或安全生产委员会），积极争取纳入本地区安全生产风险分级管控和隐患排查治理总体工作。

第九条 特种设备检验检测机构在实施定期检验和安全监督检验时，应督促特种设备使用单位开展安全风险分级管控和隐患排查治理工作，指导确定风险等级。在检验中发现特种设备使用单位存在严重事故隐患时，应当立即告知特种设备使用单位，并及时书面报告当地县市质量技术监督局（市场监督管理局），发现一般隐患时，应督促使用单位及 时治理并确认隐患整改情况。

第十条 特种设备使用单位应严格落实安全生产主体责任，具体负责实施本单位特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作：

（一）参照本指南《昌吉州特种设备风险辨识清单》（附件1系列）、《昌吉州特种设备安全隐患排查治理清单》（附件2系列）编制完善符合本单位实际的特种设备安全风险辨识管控清单和隐患排查治理清单，落实本单位各部门和相关人员的责任，自主开展安全风险分级管控和隐患排查治理工作；

（二）按照安全生产责任体系“五落实五到位”要求，对本单位特种设备逐台（套）开展风险辨识，并制定有效管控措施；

（三）按照《昌吉州特种设备安全隐患排查治理监督管理办法（试行）》的规定，对本单位特种设备逐台（套）开展安全隐患排查治理，安全隐患应逐台（套）登记、评估、报告、监控、整改；

（四）负责将本单位特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理情况上报当地县市质量技术监督局（市场监督管理局）。

特种设备使用单位法定代表人、主要投资人和实际负有本单位生产经营最高管理权限的人员是本单位特种设备安 全风险分级管控和隐患排查治理的第一责任人，对本单位特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理工作全面负责。

第十一条 积极探索安全生产专业技术服务机制，鼓励第三方社会组织发挥专业技术优势，积极参与特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理的宣传、技术指导、技术咨询和技术服务。对中小微企业等缺乏技术能力的特种设备使用单位，开展订单式、协作式安全生产管理和技术服务。

第三章 风险分级管控

第十二条 风险辨识。风险辨识是动态发现、筛选并记录各类风险点的过程。风险辨识应基于“全面系统”的原则，对风险点进行辨识，系统掌握风险点的种类、数量和分布状况，摸清安全风险底数。

特种设备使用单位应按照特种设备相关法律、法规、规章、安全技术规范、标准，结合本单位实际，根据《昌吉州特种设备安全风险辨识清单》（附件1系列）设定的辨识标准、程序和方法，按特种设备台（套），全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。长输管道、公用管道使用单位参照相应技术规范等开展风险辨识。

第十三条 风险分级。风险分级是根据风险辨识结果，按照风险高低和需关注程度进行排序的过程。风险分级参照《特种设备安全风险分级表》（附件1系列）进行分级，风 险等级从高到低分为重大风险（I级）、较大风险（II级）、一般风险（III级）、低风险（IV级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。

特种设备使用单位风险等级以本单位单台（套）特种设备风险辨识结果最高等级确定。

第十四条 特种设备使用单位对风险辨识、评估和分级结果均需建档，做到“一企（单位）一册”、“一台（套）一档”。

第十五条 建立特种设备安全风险信息采集、审核和上报机制。特种设备使用单位应将本单位风险辨识情况用《昌吉州特种设备安全风险辨识清单-单位基本信息》（附件1-2）和《昌吉州特种设备安全风险辨识清单-单位汇总表》（附件1-4）向当地质量技术监督局（市场监督管理局）上报。

各县市质量技术监督局（市场监督管理局）汇总编制本辖区内特种设备领域安全风险分级管控清单后，用《昌吉州特种设备安全风险辨识清单-单位基本信息》（附件1-2）和《昌吉州特种设备安全风险辨识清单-单位汇总表》（附件1-4），并上报当地人民政府（或安全生产委员会），同时将较大及以上安全风险管控清单审核汇总上报州质量技术监督局。

州质量技术监督局对各县市质量技术监督局（市场监督 管理局）报送的较大及以上风险分级管控清单进行审核汇总，并上报州人民政府（或安全生产委员会），同时上报自治区质量技术监督局。

第十六条 鉴于风险点的动态变化性，州、县市质量技术监督局（市场监督管理局）、特种设备使用单位应每年3月1日前参考以下情况对特种设备风险进行动态复查、监测、评估、分级。

（一）风险点自身发生变化；

（二）风险点周边环境发生较大变化；

（三）同类型风险点或者相关行业发生事故灾害；

（四）法律、法规、规章、安全技术规范和标准发生变化；

（五）其他实际情况。

第十七条 风险管控。特种设备使用单位是风险管控的主体，应根据风险类别和等级建立管控责任和措施清单。特种设备使用单位应将每个风险点的管控责任按照风险等级逐级落实到厂、车间、班组、岗位、人员。

第十八条 实施安全风险差异化管控。州、县质量技术监督局（市场监管局）要按照属地负责、分级管理的原则，依法督促特种设备使用单位加强风险管控。对不同级别的风险实行差异化管控，加大较大及以上安全风险监督检查的频率和力度。对较大、重大安全风险等级每年定期进行分析、评估、预警，强化风险管控技术、制度、管理措施，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。

第十九条 实行特种设备安全风险整体管控。州、县质量技术监督局（市场监督管理局）应根据风险点辨识管控情况，编制特种设备安全风险管控报告，分析本辖区特种设备安全风险现状、成因，主要风险，变化规律、趋势等，确定、调整、改进分级管控的方法措施和应急处置方案。

第四章 隐患排查治理

第二十条 特种设备使用单位是安全隐患排查治理的责任主体，应当按照有关特种设备安全法律、法规、规章、安全技术规范和标准，建立特种设备安全隐患排查治理标准和安全隐患排查、登记、报告、整改等安全管理规章制度，明确单位负责人、部门（车间）负责人、班组负责人和具体岗位从业人员的安全隐患排查治理责任范围，并予以落实。

第二十一条 特种设备使用单位应当加强对特种设备管理和作业人员的安全教育培训，保证其熟悉安全管理规章制度和安全操作规程，掌握安全隐患排查治理的内容、方法和要求，具备与岗位职责相适应的安全生产知识和安全操作技能。

第二十二条 特种设备使用单位安全管理人员和作业人员应当根据其岗位职责，开展经常性的特种设备安全检查，及时发现工艺系统、基础设施、设备本体、安全保护装 置等方面存在的危险状态以及落实安全管理责任、实施现场管理、执行操作规程和劳动纪律等方面存在的缺陷。

第二十三条 特种设备使用单位负责人和安全管理负责人应当定期组织安全管理人员、专业技术人员和其他相关人员进行全面的安全隐患排查，主要包括：

（一）特种设备安全法律、法规、规章、安全技术规范和标准的贯彻执行情况，安全生产责任制、安全管理规章制度、岗位操作规范的建立落实情况；

（二）应急（救援）预案制定、演练，应急救援物资、设备的配备、维护和使用方法的培训情况；

（三）特种设备运行状况和日常维护、保养、自行检查、检验、检测情况；

（四）特种设备安全管理人员、作业人员安全教育培训、掌握安全知识、操作技能、管理及培训考核、持证上岗情况；

（五）风险辨识分级管控制度的建设及措施落实情况；

（六）其他影响特种设备安全的情况。

第二十四条 出现下列情况时，特种设备使用单位应及时进行专项安全隐患排查：

（一）与特种设备安全相关的法律、法规、规章、安全技术规范和标准发生变更或公布新的法律、法规、规章、安全技术规范和标准；

（二）组织机构发生大的调整；

（三）作业条件、设备设施、工艺技术改变；

（四）发生事故；

（五）重大自然灾害、极端天气、重大节假日、大型活动等重要时段；

（六）其他应当进行专项安全隐患排查的情形。第二十五条 特种设备安全管理人员、作业人员发现安全隐患，应当报告直接负责人并及时处理；发现直接危及人身安全的紧急情况，有权停止作业或者采取可能的应急措施后撤离作业场所。

第二十六条 特种设备使用单位发现安全隐患后，应当采取安全措施，并及时组织治理。

对一般隐患，单位负责人或者有关人员应立即组织整改。

对严重事故隐患，应当按照以下规定处理：

（一）根据需要停止使用相关设施、设备，局部停产停业或者全部停产停业；

（二）组织专业技术人员、专家或者具有相应资质的专业机构进行风险评估（评价），明确安全隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度；

（三）根据隐患的风险评估结果制定治理方案，治理方案应明确治理目标和任务、治理方法和措施、经费和物资保障、责任部门和人员、治理时限和要求、安全措施和应急预 案等内容；

（四）落实治理方案，消除安全隐患。

对确定为严重事故隐患的，特种设备使用单位应当立即用《昌吉州特种设备严重事故隐患统计分析报表》（附件2-5）、《昌吉州特种设备严重事故隐患明细表》（附件2-6）向当地质量技术监督局（市场监管局）报告安全隐患的现状，并及时报送安全隐患的产生原因、危害程度、风险评估（评价）结果和治理方案等。

第二十七条 特种设备使用单位在隐患排查治理过程中，应当采取必要的安全防范措施。安全隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以暂停使用的相关生产储存装置、设施、设备，应当加强管理、监护使用，防止事故发生。

第二十八条 特种设备使用单位应当建立安全隐患治理结果确认工作机制，严重事故隐患治理完毕后应当组织相关技术人员进行验收或评估（评价）；对当地人民政府（或安全生产委员会）挂牌督办的严重事故隐患，应在组织验收合格后，向当地质量技术监督局（市场监督管理局）报送书面整改材料备案。

第二十九条 特种设备使用单位应当结合自身实际，按照“一企（单位）一清单、一设备一表格”的要求，细化编 制本单位特种设备安全隐患排查治理清单，实时自查、自改、自报；并上传到“昌吉州特种设备安全智能监管系统”。

第三十条 特种设备使用单位应当参照本指南建立安全隐患排查治理信息台账，对安全隐患排查治理情况进行详细记录，并于每月20日前向当地质量技术监督局（市场监督管理局）上报《昌吉州特种设备使用单位安全隐患排查统计报表》（附件2-3）、《昌吉州特种设备安全隐患排查治理台账》（附件2-2）。安全隐患排查治理信息台账应当包括以下内容：

（一）安全隐患排查时间；

（二）安全隐患排查的具体部位或场所；

（三）发现安全隐患的数量、级别和具体情况；

（四）参加安全隐患排查的人员及其签字；

（五）风险评估（评价）记录；

（六）安全隐患治理方案；

（七）安全隐患治理情况，复查验收情况、复查验收时间、复查验收人员及其签字。

安全隐患排查治理信息台账应当保存2年以上。特种设备安全隐患按条进行统计，设备的不安全状态按台（套）进行统计，每一台（套）存在的不安全状态总和按一条安全隐患进行统计；人的不安全行为和管理上的缺陷按一个单位有违反相关法律、法规、规章、安全技术规范、标 准和特种设备管理制度、操作规程的规定进行统计，存在的每一个违反规定行为和缺陷即分别作为一条进行统计。

第三十一条 特种设备安全隐患整治资金由存在安全隐患的单位负责筹集，应当将安全隐患排查治理所需资金纳入本单位安全生产费用列支。

第三十二条各县市质量技术监督局（市场监督管理局）应建立特种设备隐患排查治理台帐，接收、汇总、分析、通报安全隐患排查治理信息，并按规定每月25日前向州质量技术监督局报送《昌吉州特种设备严重事故隐患统计分析报表》（附件2-5）、《昌吉州特种设备严重事故隐患明细表》（附件2-6）和《昌吉州特种设备安全隐患排查治理台账》（附件2-2）。

第五章 信息化建设

第三十三条州质量技术监督局应依托特种设备安全监管信息化平台，建立安全风险分级管控和严重事故隐患信息基础数据库。州、县市质量技术监督局（市场监督管理局）分级绘制特种设备安全风险等级电子分布图。

第三十四条各县市质量技术监督局（市场监督管理局）在新启用的特种设备安全智能监管系统中应当统一数据标准、格式、接口，实现特种设备安全风险管控和隐患排查治理数据库与其他相关数据库之间的数据关联和交互功能，实现风险自动辨识报警，隐患排查、整改结果及时上报销号。

第六章 附则

第三十七条 本指南由昌吉州质量技术监督局负责解释。

附件：1.《昌吉州特种设备安全风险辨识清单（1-1/15）》 附件2：《昌吉州特种设备安全隐患排查统计表》（2-1/6）【名词解释】“五落实、五到位”：

“五落实”规定：一是必须落实“党政同责”要求，董事长、党组织书记、总经理对本企业安全生产工作共同承担领导责任；二是必须落实安全生产“一岗双责”，所有领导班子成员对分管范围内安全生产工作承担相应职责；三是必须落实安全生产组织领导机构，成立安全生产委员会，由董事长或总经理担任主任；四是必须落实安全管理力量，依法设置安全生产管理机构，配齐配强注册安全工程师等专业安全管理人员；五是必须落实安全生产报告制度，定期向董事会、业绩考核部门报告安全生产情况，并向社会公示。

“五到位”规定： 必须做到安全责任到位、安全投入到位、安全培训到位、安全管理到位、应急救援到位。

第二篇：安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。

第一章 总则

第一条 为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。

第二条 本制度所指的安全风险分级管控，是指双鹰公司内部为保障安全建设自主组织开展的，对建设、管理各环节可能存在或产生的危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制的活动。本制度不包国家法律法规要求的由中介机构承担的各类安全评价活动。

第三条 本制定适用于双鹰公司所属各单位。

第二章 组织管理

第四条 组长负责安全风险分级评估、管控工作的总体组织、协调。安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订老鹰岩煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核。各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本

专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导。

第五条 副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。副总工程师及业务科室负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理。

第三章 安全风险辨识范围

第六条 单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第七条 单位负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故隐患后等情况，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。主要包括以下四种情况：

（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产副矿长组织有关业务科室进行专项辨识。重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（三）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由安全副矿长组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（四）矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科室开展1次针对性的专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定

相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

第八条 基层队现场开工条件风险辨识。连续建设作业的现场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。

第九条 班组重点工序评估。各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及的环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

第十条 岗位评估。作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

第十一条 检维修、临时施工和零星作业评估。检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采

取的安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。

第十二条 特殊施工作业评估。特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。特殊施工作业主要指下列内容：

1．涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；

2．特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；

3．重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业； 4．其他复杂、特殊施工作业。

第四章 辨识评估方法

第十三条 单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。

简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装臵可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，煤矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查

分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。

第十四条 安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十五条 采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。

第十六条 采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。

第十七条 岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到的班组、工序和本岗位的评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业的必须经班组长签名复查确认。

第十八条 单位负责人对现场评估出现的不同类别安全风险，必须明确汇报、处臵程序。经评估存在不可控风险的，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险的，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险的，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

第十九条 对安全风险的控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施。

第二十条 各级评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位臵予以公示，不能公示的应及时告知相关人员。

第二十一条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

第二十二条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议，确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性。

第二十三条 单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施的实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

第二十四条 单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第二十五条 单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的教育培训。

第五章 安全风险分级管控基本要求

第二十六条 根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

第二十七条 由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

第二十八条 由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布臵下一月度安全风险管控重点。

第二十九条 由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

第三十条 由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

第三十一条 矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

第三十二条 各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第三十三条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第六章 考核办法

第三十四条 未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；

第三十五条 各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

第三十六条 各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

第三十七条 本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

第三十八条 现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚现场值班员、班组长各200元。

第三十九条 岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

第四十条 岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

第四十一条 各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

第四十二条 各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位臵，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

附件1：常用安全风险辨识评估方法 附件2：安全风险分级管控工作流程

附件1：

常用安全风险辨识评估方法

一、定性评估法

定性评估法也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在的各种危险危害因素进行定性的分析、研究、评估，得出定性评估结论的评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估的内容以列表的方式逐项列出，现场逐条对应评估。安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定的临界值，定性为具备安全建设条件；

可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位的评估。

二、专家评估法

专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合的评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估的方法。

本方法适用于复杂的系统、工艺、装臵以及“四新”试验应用等方面的评估。

三、危险与可操作性分析(HAZOP)法

该方法是通过分析建设运行过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及可能导致的后果，找出出现变动及偏差的原因，明确装臵或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生的后果提出应对安全措施的评估方法。

本方法主要分析步骤是：

1．建立研究组，确定任务、研究对象。一是建立一个有多方面专家组成的研究组，研究组的人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。二是明确研究组的任务，如研究的最终目的是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。三是充分了解分析对象，准备有关资料。

2．划分单元，明确功能。将分析对象划分为若干单元，明确各单元的功能，说明其运行状态和过程。在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。

3．定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生的偏差。

4．分析发生偏差的原因及后果。5．制定对策。

本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装臵等评估。

四、预先危险分析（PHA）法

该方法是在危险物质和装臵设计、施工和建设前，对系统中存在的危险性类别、出现条件、导致事故的后果进行分析评估的方法。

本方法主要步骤： 1．危害辨识

通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在的危险、有害因素。

2．确定可能事故类型

根据过去的经验教训，分析危险、有害因素对系统的影响，分析事故的可能类型。

3．针对已确定的危险、有害因素，制定预先危险性分析表。4．确定危险、有害因素的危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。

5．制定预防事故发生的安全对策措施。

本方法适用于固有系统中采取新的方法，接触新的物料、设备和设施的危险性评估。

五、故障假设分析法（WI）

该方法是由熟悉工艺的人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）的方式来发现可能的潜在的事故隐患（实际

上是假想系统中一旦发生严重的事故，找出促成事故的潜在因素，在最坏的条件下，这些因素导致事故的可能性）的分析评估法。

本方法适用于工程项目的各个阶段的评估。

六、“五步”评估法

本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估的方法。本方法中的“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。

七、“三位一体”评估法

该方法是基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全建设条件评估的方法。煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。

本方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。

附件2 安全风险分级管控工作流程

安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图1。具体步骤如下：

第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。

第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。

第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。

第四步：制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。

第五步：月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。

准备工作安全风险辨识安全风险评估制定并执行管控措施月或旬检查分析否辨识评估是否全面准确是否管控措施是否有效是结束

图1 安全风险辨识、评估、管控工作流程

第三篇：安全风险分级管控管理制度

加油站“安全风险分级管控”工作制度

为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合加油站实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各安全员是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组 长： 陈金森 常务副组长：段仕龙 副 组 长：曾图

成 员： 梁建忠，卢彬，柳细茹，张德敏，匡翠，段学敏 领导组职责

1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

1、辨识评估

每年由组长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合加油站生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各安全员牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

副组长负责人每周组织加油站人员，对作业区域开展全面的安全风险，由安全员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估

加油员每班交接班前对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《安全管控现场点检表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照风险分级管控对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长，安全员，站长，逐级上报。

（二）专项辨识程序

1、全国其他其他发生重特大事故后或加油站发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由站长组织各安全员，工作人员，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新工艺、新设备安装使用前，由安全员、技术员，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（三）风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由组长牵头组织，在“企业安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及公司规章制度确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合加油站实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

（1）每次风险辨识结束后，分别由组长、副组长，安全员组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照加油站制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、由组长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

2、由组长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

3、由安全员牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，加油站要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。各安全员负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对加油站所有人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动。

第四篇：2017安全风险分级管控管理制度

“安全风险分级管控”工作制度

为全面辨识、管控企业在生产过程中，针对各部门、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我厂实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组 长： 常务副组长： 副 组 长： 成 员： 领导组职责

1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、常务副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、副组长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、段长负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

二、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法、综合辨识程序

1、辨识评估

每年由厂长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我厂生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由各车间主任牵头组织相关业务部门进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各车间组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

段长负责人每周组织本段人员，对本工段作业区域开展全面的安全风险辨识，由本工段技术主管根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估

班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照《安全管控现场点检表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格按照风险分级管控对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长，安全员，车间主任，安全科，逐级上报。

（二）专项辨识程序

1、全国其他其他发生重特大事故后或厂发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由厂长组织各事业部、科室，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新工艺、新设备安装使用前，由车间负责人、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由车间负责人、业务科室，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（三）风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由厂长牵头组织，在“企业安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及公司规章制度确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我厂实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

（1）每次风险辨识结束后，分别由厂长、各车间负责人，业务科室组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照厂制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）各车间每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“厂、车间、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由厂长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由厂长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由车间负责人牵头组织召开专题会，每周各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全厂要在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。各车间安全员负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全厂所有人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由各车间安全员及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域工段、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，考核主要负责人各200元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，考核主要责任人100元；

2、车间针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，考核主要负责人各200元；编制内容不全，编制不合格的，考核主要责任人100元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4、车间作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5、上岗段长、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《安全管控现场点检表》现场监管的，考核段长、班组长各50元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全管控现场点检表》对上岗区域进行安全风险辨识的，考核责任人20元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，考核责任人20元。

7、各车间对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，考核主要负责人100元。

9、各相关未按规定在存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，考核责任主要负责人100元。

第五篇：安全风险分级管控管理办法

大同煤矿集团公司安全风险分级管控管理办法

第一章 总则

第一条 为全面辨识、管控安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，结合集团公司实际，制定本办法。

第二条 安全风险分级管控是指生产、建设过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

第三条 本办法适用于集团公司所属生产、建设单位（以下简称生产建设单位）。各生产、建设单位是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体。

第二章 组织机构及职责

第四条 各生产建设单位要成立以主要负责人任组长、分管负责人任副组长的“安全风险分级管控”工作领导组，建立健全组织机构，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

第五条 工作职责

（一）主要负责人是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控工作全面负责。

（二）分管负责人具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

（三）安全负责人、安监部门具体负责对安全风险分级管控实施监督、管理、考核。

（四）专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

（五）区队(车间)负责人具体负责作业区域的安全风险管控，班组负责实施重点工序的安全风险管控，岗位人员负责实施本岗位的安全风险管控。

第三章 安全风险辨识

第六条 综合辨识

（一）由主要负责人亲自组织，每季度抽调安全、技术、生产、机电等技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合本单位生产系统、设备设施、施工场所、操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等重点部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识。

（二）由分管负责人牵头组织，各专业系统每月结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

（三）区队（车间）负责人每周对作业区域开展全面的安全风险评估。

（四）班组长每班对重点工序开展安全风险辨识评估。

（五）岗位员工每班对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识评估。

第七条 专项辨识

（一）发生伤亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或全国其他煤矿发生重特大事故后，以及连续停工停产1个月以上复工复产前，由主要负责人亲自组织，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、地质条件、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。

（三）特殊作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，由分管负责人组织相关副总工程师、业务科室以及区队（车间）负责人对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险开展一次专项辨识。

第八条

安全风险辨识过程要突出遏制较大以上事故，煤矿要高度关注瓦斯、水害等重大安全风险或隐蔽致灾因素，对矿井管理、技术、装备、工艺、材料以及防范、应急措施等进行综合辨识评估分析；非煤要重点聚焦电力、化工、建筑施工等行业、领域的重大危险源、劳动密集型场所、八类特殊作业等进行辨识评估分析。

第四章 评定安全风险等级 第九条 由主要负责人牵头组织，依据国家标准、规范以及集团公司各专业委员会安全风险辨识、评估、分级标准，结合本单位实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。第十条 由主要负责人牵头组织，依照安全风险等级评估标准，对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别、确定安全风险级别。

第十一条 由分管负责人组织，针对系统、场所、设备设施、作业类型等不同安全风险类别，结合本系统、本专业评估重点和重要程度，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。

第十二条 针对本系统安全风险和安全隐患，建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图、汇总造册。对重大安全风险和重大安全隐患要及时汇报集团公司安委会和相关专业委员会办公室。

第十三条 对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估。

第十四条 安全风险辨识、评估、定级结束要编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。要完善安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并按照风险等级，用红、橙、黄、绿等色彩对档案进行分类管理。

第五章 实施分级管控

第十五条 科学划分管控等级，分级、分层、分类、分专业进行管控。要根据安全风险评定等级结果，针对安全风险类型和等级，逐一明确管控层级，从高到低，分为“主体单位、区队（车间）、班组、岗位”四级，建立可能引发事故的安全风险清单，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工。第十六条 由分管负责人牵头，针对本专业系统每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，并监督落实。

第十七条 检查分析

（一）由主要负责人牵头组织，每月对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

（二）由分管负责人牵头，每旬组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

（三）由安全负责人牵头，严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好监督检查，确保管控措施严格落实到位。

（四）领导带班过程中，要跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。

第十八条 突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第十九条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第六章 安全风险公告警示

第二十条 建立完善安全风险公告制度，要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险告知栏、制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

第二十一条 加强风险教育和技能培训，每季度至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每半年至少对全员进行一次以安全风险、危险源辨识评估为主的教育培训，确保涉险岗位每名员工都能熟练掌握安全风险的基本特征及防范、应急措施。

第二十二条 加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知相邻作业区域区队（车间）、班组、岗位。

第七章 检查考核

第二十三条 由集团公司安委办牵头组织，依照本办法，对生产经营建设单位进行百分制考核，考核结果与月度安全绩效工资挂钩，占月度基础工资的5%，月检查、月考核，经领导组审核后兑现。

第二十四条

考核以90分为基准分，每增减1分，奖罚月度安全风险分级管控工资的2%。

奖罚金额=基础工资×5%×（得分-90）×2%。

第二十五条 子公司生产建设单位的奖罚从子公司安全保证金中列支，直属、直管生产建设单位奖罚从本单位工资中列支。

第八章 附则

第二十六条 各子公司、煤矿、非煤生产单位依照本办法，建立本单位的安全风险分级管控管理办法，认真推进。

第二十七条 解释权属集团公司,2017年1月1日起执行。