危险化学品从业单位安全生产标准化评审文件分盒清单

第一篇：危险化学品从业单位安全生产标准化评审文件分盒清单

危险化学品从业单位安全标准化评审标准

文件分盒清单

1、法律、法规和标准

1、法律法规及标准规范管理制度 1.1

2、法律法规、标准数据库 1.1

3、安全生产法律法规、规章制度、标准和安全操作规程清单 1.1

4、安全生产法律、法规、标准发放记录 1.1

5、安全生产法律、法规、标准及其他要求培训记录 1.1

6、安全生产法律、法规、标准传达记录 1.1

7、符合性评价不符合项整改计划和措施 1.2

8、☆法律法规符合性评价报告 1.2

9、安全生产法律法规及其他要求符合性评价记录 1.2

10、符合性评价不符合项整改记录 1.2

二、机构和职责

1、安全管理机构设置及人员配置制度 2.1

2、安全生产方针

3、☆年度安全工作目标

4、☆安全生产工作计划

5、☆各级组织安全生产目标责任书

6、安全生产目标考核与奖惩记录

7、主要负责人组织参与安全生产标准化建设记录 2.2

8、安全标准化建设资源配备记录 2.2

9、安全生产委员会会议记录 2.2

10、公司领导干部带班及考核记录 2.2

11、安全生产责任制考核记录 2.2

12、安全标准化建设资源使用记录

13、★安全生产责任制度 2.2

14、安全文化体系规章制度 2.2

15、☆领导干部带班制度

16、☆安全生产第一责任人任命文件 2.2

17、安全文化建设计划 2.2

18、★安全文化体系文件 2.2

19、安全承诺告知书 2.2 20、安委会或领导小组设置文件 2.2

21、主要负责人安全承诺书 2.2

22、安全生产工作汇报资料 2.2

2.1 2.1 2.1 2.1 2.1 2.2 2.2

23、安全生产责任制文件 2.3

24、安全生产责任制考核、奖惩决定文件 2.3

25、风险《中华人民共和国安全生产法》 2.3

26、☆安全生产责任考核制度 2.3

27、★安全生产管理制度 2.3

28、★安全生产管理部门设置文件 2.4

29、注册安全工程师配备或委托文件 2.4 30、★专职安全管理人员配备文件 2.4

31、治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 2.4

32、安全生产管理网络建立文件 2.4

33、安全生产管理人员学历及工作经历档案 2.4

34、安全生产管理服务中介机构协议 2.4

35、从业人员交纳保险凭证 2.5

36、安全生产费用台帐 2.5

37、风险抵押金或安全责任保险考核记录 2.5

38、☆安全生产费用管理制度

三、风险管理

1、风险评价管理制度 3.1

2、作业活动清单

3、设备设施清单

4、风险评价准则

5、风险评价记录

6、☆风险评价报告 3.2

7、风险评价组织开展文件

8、重大风险控制清单

9、风险分析记录

10、风险评价有关会议记录

11、风险控制措施文件 3.3

12、风险管理培训教育计划

13、风险管理培训教育记录

14、隐患治理制度 3.4

15、☆重大事故隐患防范措施

16、☆重大事故隐患整改计划

17、★安全生产动态监控和预警预报体系文件

18、☆重大隐患项目档案

19、☆重大事故隐患书面报告 20、隐患治理台账

21、隐患治理记录

22、重大隐患治理工作“五到位”落实记录

23、★重大危险源定期评估制度 3.5

24、★重大危险源管理制度建立执行文件

25、重大危险源应急救援预案

26、安全评价报告 2.5

3.1 3.1 3.1 3.1 3.2 3.2 3.2 3.2 3.3 3.3 3.4 3.4 3.4 3.4 3.4 3.4 3.4 3.4 3.5 3.5 3.5

27、★重大危险源档案

28、★重大危险源定期评估报告

29、★重大危险源设备、设施检验报告及检验合格证汇总表 30、重大危险源及相关安全措施、应急措施备案资料

31、重大危险源安全评估报告

32、☆重大危险源防护距离问题整改计划、措施

33、安全设施台帐

34、★重大危险源设备、设施定期检查记录

35、重大危险源应急预案演练记录

36、《危险化学品重大危险源辨识》GB18218

37、变更管理制度 3.6

38、变更风险控制措施

39、变更实施验收报告 40、变更风险分析记录

41、变更管理记录

42、作业许可证 3.7

43、年度评审检查报告 3.7

44、风险年度评审记录 3.7

45、供应商管理制度

46、合格供应商名录、档案

47、采购相关风险信息

48、供应商选用、续用、评价记录

四、管理制度

1、★动火作业管理制度 4.1

2、★进入受限空间作业管理制度 4.1

3、★安全生产事故隐患排查治理制度 4.1

4、★临时用电作业安全管理制度 4.1

5、★高处作业安全管理制度 4.1

6、★吊装作业安全管理制度 4.1

7、★破土作业管理制度 4.1

8、★断路作业制度 4.1

9、★设备检维修作业制度 4.1

10、★抽堵盲板作业管理制度 4.1

11、★文件档案管理制度 4.1

12、企业安全生产规章制度签发文件

13、安全生产标准化操作规程

14、安全生产规章制度发放记录 3.5 3.5 3.5 3.5 3.5 3.5 3.5 3.5 3.5 3.6 3.6 3.6 3.6 3.8 3.8 3.8 3.8 4.1 4.1 4.1

15、☆岗位操作规程 4.2

16、☆操作规程签发文件 4.2

17、岗位操作规程发放记录 4.2

18、管理制度评审和修订制度 4.3

19、修订后安全生产规章制度或操作规程发布文件 4.3 20、安全生产规章制度及操作规程评审和修订记录 4.3

21、最新版本安全生产规章制度或操作规程文件发放记录 4.3

五、培训教育

1、安全培训教育制度 5.1

2、安全培训教育计划 5.1

3、安全培训资金投入计划 5.1

4、从业人员安全培训教育档案 5.1

5、安全生产费用台账 5.1

6、安全培训教育需求记录 5.1

7、安全培训教育记录 5.1

8、安全培训教育计划变更记录 5.1

9、安全培训教育效果评价记录 5.1

10、企业从业人员岗位标准 5.2

11、从业人员招聘资料 5.2

12、员工台账 5.2

13、☆安全资格证书 5.3

14、安全生产管理人员培训档案 5.3

15、特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划 5.4

16、“四新”培训计划 5.4

17、危险化学品运输驾驶人员、船员、装卸管理人员、押运人员从业资格证

18、从业人员上岗证 5.4

19、☆从业人员安全培训考核合格证明 5.4 20、特种作业人员及特种设备作业人员管理台账 5.4

21、特种作业操作证登记台账 5.4

22、危险化学品运输驾驶人员、船员、押运人员管理台账 5.4

23、新工艺、新技术、新装置、新产品投产前培训记录 5.4

24、外来施工单位入厂证 5.5

25、外来参观、学习人员培训记录 5.5

26、厂级承包商安全培训教育记录 5.5

27、基层单位承包商安全培训教育记录 5.5

28、月度安全活动计划 5.6

29、管理部门安全活动、基本功训练记录 5.6 30、班组安全活动、基本功训练记录 5.6

六、生产设施及工艺安全

1、★生产设施建设项目竣工验收文件 6.1

2、新建、改建、扩建项目初步设计

3、工艺设计文件

4、生产设施建设项目设计资料

5、生产设施建设项目试生产方案

6、新建、改建、扩建项目可行性研究报告

7、新建、改建、扩建项目批复资料

8、安全设施设计审查资料

9、建设项目安全评价报告

10、建设项目试生产方案及备案资料

11、建设项目安全设施竣工验收资料

12、建设项目审查报告

13、★设计、施工、监理单位相关资质

14、★新工艺小试、中试、工业化试验报告

15、生产设施建设项目施工记录

16、施工现场安全检查记录

17、建设项目变更风险分析记录

18、安全生产设施安全管理制度 6.2

19、监视和测量设备管理制度 20、安全设备检维修计划

21、安全设施拆除、停用资料

22、监视和测量设备检验报告

23、监视和测量设备台账

24、安全设施检查、维护、保养记录

25、监视和测量设备校验、维护记录

26、《石油、化工企业气体检测报警设计规范》SH3063－1999

27、《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》GB50493

28、《储罐区防火堤设计规范》GB50351

29、《石油化工静电接地设计规范》SH3097－2000 30、《建筑物防雷规范》GB50057

31、《建筑设计防火规范》GB50016

32、《建筑灭火器配置设计规范》GB50140

33、《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》GB50058

34、《个体防护装备选用规范》GB11651

35、《石油化工企业设计防火规范》GB50160

36、特种设备管理制度 6.3

37、特种设备检验报告

38、特种设备档案

39、☆特种设备报废申请表 40、特种设备登记台账

41、特种设备事故隐患台账

42、特种设备登记记录 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.1 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.2 6.3 6.3 6.3 6.3 6.3 6.3

43、特种设备检修记录 6.3

44、特种设备检查、维护、保养记录 6.3

45、《特种设备安全监察条例》6.3 6.3

46、★危险与可操作性分析（HAZOP）6.4

47、★工艺（过程）安全分析

48、生产装置开车方案

49、生产装置操作规程 50、生产装置停车方案

51、生产装置紧急情况处理操作规程

52、生产装置泄压排放系统排放危险物质处理文件

53、排空系统及火炬管理文件

54、☆压力容器和压力管道及安全附件检验报告

55、安全阀检验报告

56、爆破片、防爆膜合格证及更换记录

57、紧急停车系统分布图

58、化工工艺流程图

59、★自动化控制资料 60、生产装置开车前安全条件确认检查表 61、工艺安全信息员工培训记录 62、爆破片、防爆膜更换记录 63、紧急停车系统维护记录 64、监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录 65、动设备、备用设备维护保养记录 66、系统气密、置换及动设备空试记录 67、生产装置开车前隐患排查与整改记录 68、生产装置停车操作记录 69、生产装置紧急情况处理操作记录 70、工艺操作记录 71、操作人员交接班记录 72、★关键装置、重点部位安全管理制度 6.5 73、关键装置、重点部位应急预案 74、关键装置、重点部位档案 75、关键装置、重点部位台账 76、联系人监督指导记录 77、联系点活动记录 78、关键装置、重点部位安全检查记录 79、关键装置、重点部位应急预案演练记录 80、设备检维修管理制度 6.6 81、设备年度综合检维修计划 82、☆设备检维修方案 83、设备检维修安全控制措施 84、☆工艺、设备设施交付检维修手续 85、设备检修作业安全许可证 86、设备检维修记录 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.4 6.5 6.5 6.5 6.5 6.5 6.5 6.5 6.6 6.6 6.6 6.6 6.6 6.6

87、设备检维修风险分析记录 6.6 88、设备检维修人员安全培训教育记录 6.6 89、设备检维修作业现场安全检查记录 6.6 90、生产设施拆除和报废管理制度 6.7 91、拆除计划或拆除方案 92、设施拆除和报废审批手续 93、设施拆除交接手续 94、拆除作业风险分析记录

七、作业安全

1、★危险作业安全管理制度 7.1

2、危险性作业操作规程

3、安全标志一览表

4、☆危险性作业许可证

5、《安全标志使用导则》GB16179

6、《安全标志》GB2894

7、检维修、施工、吊装等作业现场管理文件 7.2

8、职业危害因素检测记录

9、警示标志和告知牌管理台账 7.2

10、危险性作业活动作业危险、有害因素识别及控制措施 7.3

11、机动车辆进入生产装置区、罐区现场管理规定

12、承包商安全生产协议书

13、机动车辆进入生产装置区、罐区手续

14、承包商管理制度 7.4

15、作业现场安全交底

16、安全施工方案及应急预案

17、承包商管理档案

18、承包商监督检查记录

八、职业健康

1、☆职业病危害因素申报表 8.1

2、☆职业危害因素识别记录

3、职业危害日常监测管理制度 8.2

4、★作业场所职业危害控制管理制度与检测制度

5、职业病防治计划与实施方案

6、工作场所职业危害因素整改计划

7、职业卫生档案

8、从业人员健康监护档案

9、职业病危害因素检测与评价报告

10、员工职业健康检查报告

11、作业场所职业危害台账 6.7 6.7 6.7 6.7 7.1 7.1 7.1 7.1 7.1 7.2 7.3 7.3 7.3 7.4 7.4 7.4 7.4

8.1 8.2 8.2 8.2 8.2 8.2 8.2 8.2 8.2

12、报警设施、冲洗设施、防护急救器具检查记录 8.2

13、《工业企业设计卫生标准》GBZ1-2010 8.2

14、《工作场所有害因素职业接触限值》GBZ2-2007 8.2

15、个体防护用品台账 8.3

16、职业卫生防护设施台账 8.3

17、个体防护用品和器具正确佩戴、使用培训记录 8.3

18、防护器具校验维护记录

九、危险化学品管理

1、危险化学品档案 9.1

2、☆化学品普查表 9.2

3、化学品鉴别分类报告 9.2

4、化验室化学试剂分类清单 9.2

5、采购危险化学品名录 9.3

6、☆采购的化学品名录及其中文一书一签 9.3

7、《化学品安全技术说明书编写规定范围》GB16483 9.3

8、《化学品安全标签编写规定》GB15258 9.3 9、24小时应急咨询服务固定电话设立文件 9.4

10、☆危险化学品登记证及资料 9.5

11、劳动合同 9.6

12、从业人员培训教育记录 9.6

13、危险化学品安全管理制度 9.7

14、★剧毒化学品安全管理制度 9.7

15、危险化学品运输装卸安全管理制度 9.7

16、危险化学品装置、储存设施以及库存危险化学品处置文件 9.7

17、危险化学品处置方案备案文件 9.7

18、剧毒化学品备案资料 9.7

19、剧毒化学品收发台账 9.7 20、危险化学品出入库记录 9.7

21、危险化学品输送管道巡线记录 9.7

22、危险化学品装车前后安全检查记录 9.7

十、事故与应急

1、应急救援预案 10.1

2、应急指挥系统、应急救援队伍建立文件 10.1

3、各级应急指挥系统和救援队伍职责说明文件 10.1

4、应急通讯网络建立文件 10.2

5、配备救援器材柜设置文件 10.2

6、应急救援器材台账 10.2

7、消防设施、器材台账 10.2

8、防护救护器材管理台账 10.2

9、应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录 10.2

10、防护救护器材检查维护记录 10.2

11、应急预案评审修订规定 10.3

12、应急救援预案演练评价报告 10.3

13、应急救援预案备案回执 10.3

14、应急协作单位收到预案回执 10.3

15、应急救援预案培训记录 10.3

16、应急救援预案演练记录 10.3

17、应急救援预案评审记录 10.3

18、《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》AQ T9002 10.3

19、安全事故应急预案 10.4 20、安全事故调查报告

21、安全事故预案评审报告

22、安全生产事故管理制度 10.5

23、★安全事故报告记录

24、安全事故报告补报记录

25、安全事故管理规定 10.6

26、事故整改和预防措施

27、事故档案

28、安全生产事故调查报告

29、安全事故管理台账 30、事故整改和预防措施落实记录

十一、检查与自评

1、安全检查管理制度 11.1

2、安全检查计划

3、安全检查表

4、安全检查表应用培训记录

5、安全检查表评审修订记录

6、安全检查考核记录 11.2

7、安全检查台账

8、安全检查问题整改记录 11.3

9、安全标准化自评计划 11.4

10、安全标准化工作计划

11、★安全标准化自评管理制度

十二、本地区要求

10.4 10.5 10.5 10.6 10.6 10.6 10.6 10.6 11.1 11.1 11.1 11.2 11.4 11.4 11.1

1、《安徽省工业产业结构调整指导目录》

2、安全生产监督检查整改方案

3、★地方安全监管部门改进意见

4、安全生产监督检查整改落实情况报告

5、安全监管部门安全生产监督检查记录

6、安全生产监督检查整改落实情况记录 12 12 12 12 12 12

第二篇：危险化学品从业单位安全生产标准化达标评审申请材料提交清单

附件2：

危险化学品企业安全生产标准化评审

申请材料清单

1、危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书；

2、企业工商营业执照副本或名称预核准通知书（复印件）；

3、有关安全生产许可证明文件（复印件）；

4、企业基本情况简介（包括生产、使用、储存危险化学品品种及规模、主要设备设施（装备）、工艺等情况，并附上厂（库）区地理位置图及厂（库）区平面布置图、工艺及操作流程简图或示意图、主要设备设施及检测清单、涉及危险工艺的自动化控制（改造）验收或审核合格文件、消防、防雷验收合格、规划许可文件资料等）；

5、安全生产方针、目标及组织机构设置、配备专职安全生产管理人员的文件（复印件）；

6、安全生产责任制文件、安全生产规章制度、岗位操作安全规程清单；

7、主要负责人、分管安全负责人、安全生产管理人员和特种作业人员的安全资格证或者特种作业操作证复制件；

8、危险化学品事故应急救援预案的备案证明文件，9、应急救援组织或者应急救援人员，以及应急救援器材、设备设施清单；

10、企业标准化自评报告；

11、有危险化学品重大危险源的企业，还应当提供重大危 1

险源及其应急预案的备案证明文件、资料；

12、生产企业还应提交与安全生产有关的费用提取和使用情况报告，新建企业提交有关安全生产费用提取和使用规定的文件；

13、生产企业还有提交为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料；

14、申请二级企业标准化评审的企业应提交所在地市级安全监管部门出具的“同意推荐该企业申请二级企业标准化评审”具体意见的公函。

同时附上下列电子版材料：

1、安全标准化制度汇编；

2、安全操作规程汇编；

3、应急救援预案；

4、危险化学品企业安全生产标准化自评报告；

5、适用的安全生产法律法规和其他要求清单。

第三篇：危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准1

危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准

1.法律、法规和标准（100分）

1.1法律、法规和标准的识别和获取（50分）

1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。

2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。

1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）

企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。2.机构和职责（100）

2.1方针目标（20分）

1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。

2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定安全工作计划，以保证安全工作目标的有效完成。

2.2负责人（20分）

1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作。

2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。

4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。

2.3职责（30分）

1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。

2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。

2.4组织机构（20分）

1.企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。

2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。2.5安全生产投入（10分）

1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产。

2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。

3.企业应依法参加工伤保险或安全责任险，为从业人员缴纳保险费。3.风险管理（100分）

3.1范围与评价方法（10分）

1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和非常规活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；

（8）企业周围环境；

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：

（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全检查表分析（SCL）；（3）预危险性分析（PHA）；

（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）事件树分析（ETA）；

（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：（1）有关安全生产法律、法规；（2）设计规范、技术标准；

（3）企业的安全管理标准、技术标准；（4）企业的安全生产方针和目标等。3.2风险评价（10分）

1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

3.3风险控制（15分）

1.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：

（1）应考虑：

①可行性；②安全性；③可靠性。（2）应包括：

①工程技术措施；②管理措施；③培训教育措施；④个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

3.4隐患排查与治理（20分）

1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。

2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；

（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。

3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。

4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。

3.5重大危险源（20分）

1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。

7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

3.6变更（10分）

1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。3.7风险信息更新（10分）

1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：（1）新的或变更的法律法规或其他要求；（2）操作条件变化或工艺改变；（3）技术改造项目；

（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；（5）组织机构发生大的调整。3.8供应商（5分）

企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。4.管理制度（100分）

4.1安全生产规章制度（40分）

1.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：（1）安全生产职责；

（2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；（3）安全生产会议管理；（4）安全生产费用；（5）安全生产奖惩管理；

（6）管理制度评审和修订；（7）安全培训教育；（8）特种作业人员管理；

（9）管理部门、基层班组安全活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危险源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；

（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；

（17）仓库、罐区安全管理；

（18）关键装置、重点部位安全管理；

（19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；

（21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；

（22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；

（23）检维修管理；

（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；

（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；(29)作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）安全检查管理；（32）自评。

2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。4.2操作规程（40分）

1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程,并发放到相关岗位。

2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。

4.3修订（20分）

1.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：

（1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；

（6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；（8）其他相关事项。

2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。

3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。5.培训教育（100分）

5.1培训教育管理（20分）

1.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。

2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。

6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。

5.2从业人员岗位标准（10分）5.3管理人员培训（20分）

1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。

2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。

5.4从业人员培训教育（30分）

1.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。

2.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。

3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。

4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。

5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。

5.5其他人员培训教育（10分）6.生产设施及工艺安全（100分）

6.1生产设施建设（10分）6.2安全设施（20分）6.3特种设备（10分）6.4工艺安全（25分）

6.5关键装置及重点部位（15分）6.6检维修（10分）

6.7拆除和报废（10分）7.作业安全（100分）

7.1作业许可（20分）7.2警示标志（15分）7.3作业环节（40分）

1.企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。

2.企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。

3.企业作业人员在进行6.1中规定的作业活动时，应持相应的作业许可证作业。

4.企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。

5.企业应保持作业环境整洁。

6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调。

7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。

7.4承包商（25分）

企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。8.职业健康（100分）

8.1职业危害项目申报（25分）

企业如存在法定职业病目录所列的职业危害因素，应按照国家有关规定，及时、如实向当地安全生产监督管理部门申报，接受其监督。

8.2作业场所职业危害管理（50分）

1.企业应制定职业危害防治计划和实施方案，建立健全职业卫生档案和从业人员健康监护档案。

2.企业作业场所应符合GBZ1、GBZ2。

3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业场所隔离。

4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。

5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生档案。

6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。

8.3劳动防护用品（25分）

1.企业应根据接触危害的种类、强度，为从业人员提供符合国家标准或行业标准的个体防护用品和器具，并监督、教育从业人员正确佩戴、使用。

2.企业各种防护器具都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记录、铅封。9.危险化学品管理（100分）

9.1危险化学品档案（10分）

企业应对所有危险化学品，包括产品、原料和中间产品进行普查，建立危险化学品档案。

9.2化学品分类（10分）

企业应按照国家有关规定对其产品、所有中间产品进行分类，并将分类结果汇入危险化学品档案。

9.3化学品安全技术说明书和安全标签（10分）

1.生产企业的产品属危险化学品时，应按GB 16483和GB 15258编制产品安全技术说明书和安全标签，并提供给用户。

2.采购危险化学品时，应索取安全技术说明书和安全标签，不得采购无安全技术说明书和安全标签的危险化学品。

9.4化学事故应急咨询服务电话（10分）

生产企业应设立24小时应急咨询服务固定电话，有专业人员值班并负责相关应急咨询。没有条件设立应急咨询服务电话的，应委托危险化学品专业应急机构作为应急咨询服务代理。

9.5危险化学品登记（20分）

企业应按照有关规定对危险化学品进行登记。9.6危害告知（15分）

企业应以适当、有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施。

9.7储存和运输（25分）

1.企业应严格执行危险化学品储存、出入库安全管理制度。危险化学品应储存在专用仓库、专用场地或者专用储存室（以下统称专用仓库）内，并按照相关技术标准规定的储存方法、储存数量和安全距离，实行隔离、隔开、分离储存，禁止将危险化学品与禁忌物品混合储存；危险化学品专用仓库应当符合相关技术标准对安全、消防的要求，设置明显标志，并由专人管理；危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。

2.企业的剧毒化学品必须在专用仓库单独存放，实行双人收发、双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督管理部门备案。

3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。

10.事故与应急（100分）

10.1应急指挥与救援系统（10分）

1.企业应建立应急指挥系统，实行分级管理，即厂级、车间级管理。2.企业应建立应急救援队伍。

3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队的职责。10.2应急救援设施（15分）

1.企业应按国家有关规定，配备足够的应急救援器材，并保持完好。2.企业应建立应急通讯网络，保证应急通讯网络的畅通。

3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。

10.3应急救援预案与演练（25分）

1.企业宜按照AQ/T 9002，根据风险评价的结果，针对潜在事件和突发事故，制定相应的事故应急救援预案。

2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。

3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。

10.4抢险与救护（20分）

1.企业发生生产安全事故后，应迅速启动应急救援预案，企业负责人直接指挥，积极组织抢救，妥善处理，以防止事故的蔓延扩大，减少人员伤亡和财产损失。安全、技术、设备、动力、生产、消防、保卫等部门应协助做好现场抢救和警戒工作，保护事故现场。

2.企业发生有害物大量外泄事故或火灾爆炸事故应设警戒线。

3.企业抢救人员应佩戴好相应的防护器具，对伤亡人员及时进行抢救处理。

10.5事故报告（15分）

1.企业应明确事故报告程序。发生生产安全事故后，事故现场有关人员除立即采取应急措施外，应按规定和程序报告本单位负责人及有关部门。情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

2.企业负责人接到事故报告后，应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。

3.企业在事故报告后出现新情况时，应按有关规定及时补报。10.6事故调查（15分）

1.企业发生生产安全事故后，应积极配合各级人民政府组织的事故调查，负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。

2.未造成人员伤亡的一般事故，县级人民政府委托企业负责组织调查的，企业应按规定成立事故调查组组织调查，按时提交事故调查报告。

3.企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括：

（1）工程技术措施；（2）培训教育措施；（3）管理措施。

4.企业应建立事故档案和事故管理台账。11.检查与自评（100分）

11.1安全检查（25分）

1.企业应严格执行安全检查管理制度，定期或不定期进行安全检查，保证安全标准化有效实施。

2.企业安全检查应有明确的目的、要求、内容和计划。各种安全检查均应编制安全检查表，安全检查表应包括检查项目、检查内容、检查标准或依据、检查结果等内容。

3.企业各种安全检查表应作为企业有效文件，并在实际应用中不断完善。11.2安全检查形式与内容（25分）

1.企业应根据安全检查计划，开展综合性检查、专业性检查、季节性检查、日常检查和节假日检查；各种安全检查均应按相应的安全检查表逐项检查，建立安全检查台账，并与责任制挂钩。

2.企业安全检查形式和内容应满足：

（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；

（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；

（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。

（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；

（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。

11.3整改（20分）

1.企业应对安全检查所查出的问题进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改情况进行验证，保存相应记录。

2.企业各种检查的主管部门应对各级组织和人员检查出的问题和整改情况定期进行检查。

11.4自评（30分）

企业应每年至少1次对安全标准化运行进行自评，提出进一步完善安全标准化的计划和措施。12.本地区的要求

第四篇：危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法

危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法

一、总 则

（二）本办法适用于危化品企业安全标准化评审工作的管理。

（三）国家安全监管总局负责监督指导全国危化品企业安全标准化评审工作。省级、设区的市级（以下简称市级）安全监管部门负责监督指导本辖区危化品企业安全标准化评审工作。

（四）危化品企业安全标准化达标等级由高到低分为一级、二级和三级。

（五）一级企业由安全监管总局公告，证书、牌匾由其确定的评审组织单位发放。二级、三级企业的公告和证书、牌匾的发放，由省级安全监管部门确定。

（六）危化品企业安全标准化达标评审工作按照自评、申请、受理、评审、审核、公告、发证的程序进行。

（七）市级以上安全监管部门应建立安全生产标准化专家库，为危化品企业开展安全生产标准化提供专家支持。

二、机构与人员

5.有健全的管理制度和安全生产标准化评审工作质量保证体系。

（十一）评审单位承担以下工作：

1.对本地区申请安全生产标准化达标的企业实施评审。

2.向评审组织单位提交评审报告。

3.每年至少一次对质量保证体系进行内部审核，每年1月15日前和7月15日前分别对上和本上半年本单位评审工作进行总结，并向相应安全监管部门报送内部审核报告和工作总结。

（十二）国家安全监管总局化学品登记中心为全国危化品企业安全标准化工作提供技术支撑，承担以下工作：

1.为各地做好危化品企业安全标准化工作提供技术支撑。

2.起草危化品企业安全标准化相关标准。

3.拟定危化品企业安全标准化评审人员培训大纲、培训教材及考核标准，承担评审人员培训工作。

4.承担危化品企业安全标准化宣贯培训，为各地开展危化品企业安全标准化自评员培训提供技术服务。

（十三）承担评审工作的评审人员应具备以下条件：

1.具有化学、化工或安全专业大专（含）以上学历或中级（含）以上技术职称。2.从事危险化学品或化工行业安全相关的技术或管理等工作经历3年以上。

3.经中国化学品安全协会考核取得评审人员培训合格证书。

（十四）评审人员培训合格证书有效期为3年。有效期届满3个月前，提交再培训换证申请表（见附件1），经再培训合格，换发新证。

（十五）评审人员培训合格证书有效期内，评审人员每年至少参与完成对2个企业的安全生产标准化评审工作，且应客观公正，依法保守企业的商业秘密和有关评审工作信息。

（十六）安全生产标准化专家应具备以下条件：

1.经危化品企业安全标准化专门培训。

2.具有至少10年从事化工工艺、设备、仪表、电气等专业或安全管理的工作经历，或5年以上从事化工设计工作经历。

（十七）自评员应具备以下条件：

1.具有化学、化工或安全专业中专以上学历。

2.具有至少3年从事与危险化学品或化工行业安全相关的技术或管理等工作经历。3.经省级安全监管部门确定的单位组织的自评员培训，取得自评员培训合格证书。

三、自评与申请

（十八）危化品企业可组织专家或自主选择评审单位为企业开展安全生产标准化提供咨询服务，对照《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》（安监总管三〔2011〕93号，以下简称《评审标准》）对安全生产条件及安全管理现状进行诊断，确定适合本企业安全生产标准化的具体要素，编制诊断报告（见附件2），提出诊断问题、隐患和建议。

危化品企业应对专家组诊断的问题和隐患进行整改，落实相关建议。

（十九）危化品企业安全生产标准化运行一段时间后，主要负责人应组建自评工作组，对安全生产标准化工作与《评审标准》的符合情况和实施效果开展自评，形成自评报告。

自评工作组应至少有1名自评员。

（二十）危化品企业自评结果符合《评审标准》等有关文件规定的申请条件的，方可提出安全生产标准化达标评审申请。

（二十一）申请安全生产标准化一级、二级、三级达标评审的危化品企业，应分别向一级、二级、三级评审组织单位申请。

（二十二）危化品企业申请安全生产标准化达标评审时，应提交下列材料：

1.危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书（见附件3）。

2.危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告（见附件4）。

四、受理与评审（二十三）评审组织单位收到危化品企业的达标评审申请后，应在10个工作日内完成申请材料审查工作。经审查符合申请条件的，予以受理并告知企业；经审查不符合申请条件的，不予受理，及时告知申请企业并说明理由。

评审组织单位受理危化品企业的申请后，应在2个工作日内选定评审单位并向其转交危化品企业提交的申请材料，由选定的评审单位进行评审。

（二十四）评审单位应在接到评审组织单位的通知之日起40个工作日内完成对危化品企业的评审。评审完成后，评审单位应在10个工作日内向相应的评审组织单位提交评审报告（见附件5）。

评审单位应当如实记录评审工作并形成记录文件；评审内容应覆盖专家组确定的（二十六）评审报告上签字，并注明评审人员培训合格证书编号。评审报告经评审单位负责人审批后存档，并提交相应的评审组织单位。评审工作组应将否决项与扣分项清单和整改要求提交给企业，并报企业所在地市、县两级安全监管部门。

（二十七）评审计分方法： 1.每个A级要素满分为100分，各个A级要素的评审得分乘以相应的权重系数（见附件6），然后相加得到评审得分。评审满分为100分，计算方法如下：

式中： M—总分值；

Ki—权重系数；

i—各A级要素得分值；

n—A级要素的数量（1≤n≤12）。

2.当企业不涉及相关B级要素时为缺项，按零分计。A级要素得分值折算方法如下：式中： —A级要素实得分值；

—扣除缺项后的要素满分值。

3.每个B级要素分值扣完为止。

4.《评审标准》第12个要素（本地区要求）满分为100分，每项不符合要求扣10分。

5.按照《评审标准》评审，一级、二级、三级企业评审得分均在80分（含）以上，且每个A级要素评审得分均在60分（含）以上。

（二十八）评审单位应将评审资料存档，包括技术服务合同、评审通知、诊断报告、评审计划、评审记录、否决项与扣分项清单、评审报告、企业申请资料等。

（二十九）初次评审未达到危化品企业申请等级（申请三级除外）的，评审单位应提出申请企业实际达到等级的建议，将建议和评审报告一并提交给评审组织单位。初次评审未达到三级企业标准的，经整改合格后，重新提出评审申请。

五、审核与发证（三十）评审组织单位应在接到评审单位提交的评审报告之日起10个工作日内完成审核，形成审核报告，报相应的安全监管部门。对初次评审未达到申请等级的企业，评审单位可提出达标等级建议，经评审组织单位审核同意后，可将审核结果和评审报告转交提出申请的危化品企业。

（三十一）公告单位应定期公告安全标准化企业名单。在公告安全标准化一级、二级、三级达标企业名单前，公告单位应分别征求企业所在地省级、市级、县级安全监管部门意见。

六、监督管理（三十三）安全生产标准化达标企业在取得安全生产标准化证书后3年内满足以下条件的，可直接换发安全生产标准化证书：

1.未发生人员死亡事故，或者10人以上重伤事故（一级达标企业含承包商事故），或者造成1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒等事故。

2.安全生产标准化持续有效运行，并有有效记录。

3.安全监管部门、评审组织单位或者评审单位监督检查未发现企业安全管理存在突出问题或者重大隐患。

4.未改建、扩建或者迁移生产经营、储存场所，未扩大生产经营许可范围。

5.每年至少进行1次自评。

（三十四）评审组织单位每年应按照不低于20%的比例对达标危化品企业进行抽查，3年内对每个达标危化品企业至少抽查一次。

抽查内容应覆盖企业适用的安全生产标准化所有要素，且覆盖企业半数以上的管理部门和生产现场。

（三十五）取得安全生产标准化证书后，危化品企业应每年至少进行一次自评，形成自评报告。危化品企业应将自评报告报评审组织单位审查，对发现问题的危化品企业，评审组织单位应到现场核查。

七、附 则

第五篇：危险化学品从业单位安全标准化涉及文件、记录

《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》涉及的文件/记录

一、标准

1、规范性引用文件

GB2894-2000安全标志

GB11651-89劳动保护用品选用规则

GB13690-1992常用化学品的分类及标志

GB15258-1999化学品安全标签编写规定

GB16179-2006安全标志使用导则

GB16483-1999化学品安全技术说明书编写规定

GB18218-2000重大危险源辨识

GB50016-2006建筑设计防火规范

GB50057-94建筑物防雷设计规范

GB50058-94爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范

GB50140-2005建筑灭火器配置设计规范

GB50160-2008石油化工企业设计防火规范

GB50351-2005储罐区防火堤设计规范

GBZ1-2002工业企业设计卫生标准

GBZ2-2007工作场所有害因素职业接触限值

GBZ158-2003工作场所职业病危害警示标识

AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则

SH3063-1999石油化工企业可燃气体和有毒气体检测报警设计规范

SH3097-2000石油化工静电接地设计规范

特种设备安全监察条例

二、规章制度/文件（明确管理、实施单位/岗位）

1、方针目标管理程序（文件化的方针目标）(战略目标和目标，目标应具体、合理，传达至每位职工，同时应采用公告栏、新闻媒体、报纸、卡片、电视、网络等有效形式进行公告)

2、明确主要负责人职责的文件（主要负责人的职责符合《安全生产法》等法律法规赋予的对本单位安全生产工作职责）

3、安全生产责任制（安全生产管理机构、各职能部门、各生产基层单位安全职责，4、安全承诺书【承诺内容应包括：a)遵守法律、法规、标准和规程的承诺；b)坚持预防为主，抓好隐患治理的承诺；c)提供必要资源的承诺；d)贯彻安全生产方针，实现安全生产目标的承诺；e)持续改进安全绩效的承诺；f)对相关方的承诺。】

5、领导干部值班制度

6、设立安委会文件（安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管理人员代表和从业人员代表，内容包括安委会章程，定期召开安委会会议）

7、设立安全管理机构和安全管理人员及配备注安师的文件（根据《河南省安全生产条例》第十二条的规定，危险物品的生产、经营、运输、储存单位，应当按照不低于从业人员百分之一的比例配备专职安全生产管理人员。建立安全生产管理网络）

8、各级各部门安全目标责任书（根据各部门和各基层单位的实际情况编制的,并且有考核内容）

9、各级各部门安全工作计划

10、安全责任考核制度（内容应包括车间(部门)安全责任考核和从业人员安全责任考核，应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）

11、安全投入保障制度（确定提取标准【安全费用提取标准应按照《财企[2006]478号-高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》如下提取：

本实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准逐月提取：

1）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4%提取；

2）全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的部分,按照2%提取；

3）全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含）的部分，按照0.5%提取；

4）全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2%提取。】）

11、风险评价管理制度（企业风险评价组织建设、人员构成文件）（阐明开展风险评价目的、建立评价组织、确定评价范围、选择科学合理的评价方法、确定评价准则）

12、重大危险源管理制度

13、重大危险源应急预案

14、重大危险源备案证明

15、识别和获取安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度

16、岗位安全操作规程（要以危害分析为依据并含有职业危害的内容）

17、管理制度评审和修订的制度【内容包括责任、评审和修订的时机、频次等】

18、安全培训教育管理制度；

19、新工艺、新技术、新装置、新产品的安全操作规程

20、外来参观、学习等人员安全管理规定

21、承包商管理规定

22、特种作业人员管理制度；

23、管理部门、基层班组安全活动管理制度；

24、生产设施变更管理制度

25、生产设施安全管理制度

26、监视和测量设备管理制度

27、关键装置、重点部位安全管理制度；

28、安全检维修管理制度

29、生产设施安全拆除和报废制度

30、危化品储存、出入库、运输、装卸安全管理制度

31、供应商管理制度

32、变更管理制度

33、危险化学品安全技术说明书和安全标签

34、危险化学品登记证明文件

35、职业病危害项目按要求申报

36、设置职业卫生管理机构，配备职业卫生专业人员文件

37、职业卫生管理制度

38、生产作业场所职业危害因素检测及评价制度

39、职业病危害事故应急救援预案

40、职业卫生防治计划和实施方案

41、事故管理制度

42、应急救援预案

43、安全标准化自评报告

44、安全检查制度

44、安全生产会议管理制度；

45、安全生产奖惩管理制度；

46、隐患治理管理制度；

47、防火、防爆管理制度，包括禁烟管理；

48、消防管理制度；

49、仓库、罐区安全管理制度；

50、安全作业管理制度；包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；

51、劳动防护用品（具）和保健品管理制度；

52、机动车辆进入生产装置区、罐区的管理制度；

53、建设项目“三同时”管理制度；

三、台帐/记录（应明确管理、保存单位/岗位）

1、安委会会议记录（领导干部贯彻“五同时”情况）

2、领导干部值班记录

3、岗位原始记录或交接班记录（应有安全生产状况栏）

4、各级各部门目标完成情况考核记录

5、主要负责人和安全生产管理人员安全培训合格证

6、个人安全培训教育登记卡

7、安全生产奖惩管理台帐

8、工伤社会保险缴费证据；

9、安全生产费用台帐；

10、安全生产管理网络图；

11、安全评价报告

12、作业活动清单【范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、后勤服务等活动】

13、风险评价记录表

14、重大风险及控制措施清单

15、重大风险控制措施实施计划【针对已经确定的重大风险应按优先控制的顺序逐项制定控制措施计划，明确隐患治理方案，责任人、责任部门、时间表；定期检查措施落实情况；竣工后有关部门验收报告】

16、重大隐患项目档案【评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案【符合“四定”（定整改方案、定整改资金、定整改负责人、定整改期限）的要求】、治理时间表和责任人、竣工验收报告】无力解决的重大事故隐患向企业直接主管部门和当地政府的书面报告

17、隐患整改通知书【“四定”（定整改方案、定整改资金、定整改负责人、定整改期限）】

18、隐患治理台帐

19、重大危险源档案（内容包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告、重大危险源的储存设施等与周边的防护距离等）

20、定期检查风险控制结果报告

21、适用的安全生产法律法规及其他要求清单

22、宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录

23、部门和基层单位学习安全生产法律、法规、标准和其他要求的计划和台账记录

24、法律法规传达给相关方的记录

25、重大危险源应急救援预案演练记录

26、定期对适用的安全生产法律法规、标准及其他要求进行符合性评价的评价报告

27、培训教育需求

28、培训计划

29、从业人员安全培训教育档案

30、安全培训教育计划变更记录；

31、培训教育效果评价记录；

32、主要负责人和安全管理人员安全资格证书

33、其他管理人员（包括职能部门负责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员、从业人员安全培训教育记录

34、特种作业人员操作证

35、危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员从业资格证

36、新工艺、新技术、新装置、新产品的从业人员安全培训教育记录

37、外来参观学习人员安全告知记录

38、承包商作业人员安全培训教育记录。

39、新工人三级安全教育台帐

40、转岗人员培训教育台帐

41、复工人员（含下岗再就业、脱离岗位六个月以上者）培训教育台帐

42、承包商管理档案

43、外来施工单位安全管理台帐

44、班组安全活动记录【企业管理人员和安全员应对安全活动记录进行检查、签字】

45、企业各级管理人员参加班组安全活动计划及参加安全活动记录

46、建设项目安全设施三同时管理记录；

47、企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料

48、开工安全条件确认记录

49、开工前对安全生产设施的调试考核记录

50、生产设施变更记录

51、生产设施变更风险评价记录

52、安全附件台帐

53、报警、检测仪器管理台帐

54、安全生产设施台帐；

55、设备检维修计划（含安全设施）；

56、检修记录

57、检修交付生产资料

58、安全设施检查记录

59、安全设施维护保养台帐

60、特种设备台帐和档案

61、特种设备定期检验报告和维修记录

62、监视和测量设备台帐

63、监视和测量设备定期校验和维护记录

64、特种设备日常维护保养记录；

65、特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及仪器仪表校验检修记录。

66、特种设备安全检验合格标志；

67、特种设备报废注销记录；

68、工艺安全信息（化学品危险性、工艺、设备）；

69、工艺过程风险分析记录；

70、开车方案、停车方案；

71、承包人参加班组安全活动的记录

72、被承包单位会议记录

73、安全生产管理部门每季度对承包人承包到位情况考核记录

74、关键装置、重点部位档案

75、关键装置安全检查报告书

76、关键装置检查台帐

77、关键装置、重点部位应急预案

78、应急预案演练记录

79、企业综合检修计划

80、检维修作业许可证

81、检修设备交出单

82、设施拆除风险评价报告和拆除方案

83、拆除生产设施交出清单

84、动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、盲板抽堵作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业等作业许可证

85、对承包商施工作业现场检查记录

86、危化品管理档案

87、承包商管理档案

88、供应商管理档案

89、工艺、技术变更规程

90、人员变更培训

91、设施变更台帐

92、管理变更

93、变更审批表

94、危险化学品宣传培训记录

95、职业卫生档案

96、从业人员健康监护档案

97、安全标志登记一览表

98、安全标志定期检查维护记录

99、职业危害因素检测记录

100、各种劳防用品和器具定期检查记录

101、劳防用品和器具校验记录

102、抢险与救援的记录和防护器具使用情况记录

103、事故调查处理报告书

104、事故管理台帐

105、救援器材和设施、药品检查维护记录

106、应急救援预案培训和演练记录

106、应急救援演评审报告

107、应急救援预案备案证明

108、安全检查记录

109、各种不同形式的安全检查表

110、隐患整改台帐

111、隐患整改通知书

31、系统调试记录；

36、检维修前、后交付手续记录；

38、拆除的容器设备管道清洗合格记录；

39、报废的容器设备管道清洗合格记录；

42、机动车辆进入生产装置区、罐区的手续及记录；

45、变更申请表；

46、变更验收报告；

四、常用的风险评价方法

1、工作危害分析

2、安全检查表分析

3、预危险性分析

4、危险和可操作性分析

5、失效模式与影响分析

6、故障树分析

7、事件树分析

8、作业条件危险性分析