第一篇：昆明泛亚有色金属交易所现货交易管理办法(暂行)2013-9-17
昆明泛亚有色金属交易所现货交易管理办法（暂行）
第一章 总则
第一条 为了促进昆明泛亚有色金属交易所（以下简称交易所）现货交易发展，规范现货交易行为，保障交易各方的合法权益，更好的服务实体经济，依据国务院颁布的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 号），《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号），云南省人民政府办公厅颁布的《云南省人民政府办公厅关于印发清理整顿各类交易场所工作方案的通知》（云政办发〔2011〕256号），昆明市人民政府颁布的《昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法》（昆政发〔2010〕110号）及有关法律、法规制定本办法。
第二条 交易所现货交易活动受云南省人民政府以及昆明市人民政府监管。
第三条 交易所现货交易遵循“公开、公平、公正”的原则，充分利用和发挥现代信息技术优势，实现有色金属现货贸易的电商化、网络化。
第四条 本办法适用于在交易所进行的所有现货交易相关活动。交易所、会员（包括交易商会员、生产商会员和批发商会员）、授权服务机构、指定结算银行、指定交收仓库、指定检验机构及其工作人员必须遵守本办法。
第二章 交易商品
第五条 交易所进行交易的商品种类范围为：有色金属、稀有金属和小金属以及交易所公告的其他交易商品。
第六条 在交易所进行交易的商品，应符合交易所公示的商品交易规范内容包括：货物名称、货物代码、计量单位、价格单位、品牌和规格、交易方式、服务费、现货挂牌交易时间、现货委托受托业务时间、仓储和物流方式及其它配套服务规范和相关费用标准等。
第三章 交易参与者
第七条 经交易所认可并签署《入市协议》成为注册会员的生产商会员、批发商会员和交易商会员可以在交易所进行现货交易活动。
第八条 生产商会员是指经交易所认可，获得生产商会员资格、在交易所开设生产商会员账户的企业。生产商会员要为其在交易所平台上流通的货物（生产或加工）负责，并要承担其货物质量和数量等全部责任的法律后果。生产商会员应与交易所签订《昆明泛亚有色金属交易所生产商会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续。
第九条 批发商会员是指经由交易所认可，获得交易所批发商会员资格，在交易所开设批发商会员账户，根据交易所相关规定参与现货交易的企业。批发商会员应与交易所签订《昆明泛亚有色金属交易所批发商会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续。
第十条 交易商会员是指经交易所认可，获得交易商会员资格，并在交易所现货交易系统中开设交易商会员账户的合格企业或自然人。交易商会员应与交易所签订《昆明泛亚有色金属交易所交易商会员入市协议》并办理交易所规定的相关手续。
第四章 交易方式
第十一条 交易所采用现货挂牌交易的方式进行各类商品交易，包括卖方挂牌交易和买方挂牌交易两种方式。
第十二条 卖方挂牌交易
（一）卖方在交易系统中挂牌申报希望卖出的商品价格和数量等信息；
（二）买方在交易系统中申报点价买入的数量；
（三）双方按卖方挂牌申报的价格成交全部数量或部分数量，并进行货款和货物的交收，卖方向买方交付货物或委托其他会员为其垫付货物，买方向卖方交付货款或委托其他会员为其垫付货款；
（四）部分数量成交后，买方点价申报数量多于卖方挂牌申报数量的未成交部分申报失效；
（五）买方在同一价位进行点价申报的，按照时间优先的原则处理；
（六）卖方挂牌交易中只允许对所挂出的最低卖价进行点价，所点价格即为买方应价，该价格不可修改；
（七）采取实名制的挂牌方式。所有卖方挂牌的具体信息（数量、品牌、交货地、交易商会员号）均可点击显示。
第十三条 买方挂牌交易
（一）买方在交易系统中挂牌申报希望买入的商品价格和数量等信息；
（二）卖方在交易系统中申报点价卖出的数量；
（三）双方按买方申报的价格成交全部数量或部分数量，并进行货款和货物的交收，卖方向买方交付货物或委托其他会员为其垫付货物，买方向卖方交付货款或委托其他会员为其垫付货款；
（四）部分数量成交后，卖方点价申报数量多于买方挂牌申报数量的未成交部分的申报失效；
（五）卖方在同一价位进行点价申报的，按照时间优先的原则处理；
（六）买方挂牌交易只允许对所挂出的最高买价进行点价，所点价格即为卖方应价，该价格不可修改；
（七）采取实名制的挂牌方式。所有买方挂牌的具体信息（数量、品牌、交货地、交易商会员号）均可点击显示。
第十四条 现货挂牌交易采用价格优先、选择优先、时间优先的原则进行。
第十五条 交易所新交易商品上市可采用挂牌发售的现货挂牌交易方式。挂牌发售是指按照市场公示规定的时间和价格卖方在现货交易系统中进行卖出挂牌交易申报，买方通过点价的方式买入交易商品的过程。
第十六条 在交易所进行的交易活动以人民币含税价格计价，计价单位为元。
第十七条 会员登录交易系统的交易账户进行交易，其所有交易行为均视为该会员自愿的交易行为，会员必须对其交易账户发出的所有交易指令及交易结果承担法律责任。
第十八条 每个交易日的交易结束后，会员可通过交易系统获取交易记录。会员应及时核对交易记录，如对交易记录有异议应在下一交易日上午9:00前向交易所以书面方式提出。
第十九条 会员在交易所进行商品交易应按规定缴纳相关费用。
第五章 现货委托受托业务概述
第二十条 现货委托受托业务是会员（委托方）可以委托其他会员（受托方）为其垫付货款或货物；受托会员(受托方)接受委托方委托，代其垫付货款或垫交货物，双方结算后，终止委托关系的业务。
第二十一条 在交易所符合条件的会员均可参与委托受托业务。
第六章 资金结算管理
第二十二条 结算是指根据会员的交易结果和交易所的有关规定，对会员的资金转入、资金转出、服务费、了结盈亏、货款及其它现货交易相关款项进行计算、划拨的业务活动。
第二十三条 交易所须在指定的结算银行开设专用结算账户，会员须在银行开立银行结算账户，交易所与会员之间资金划转通过交易所专用结算账户和会员银行结算账户办理。
第二十四条 当日结算完成后，会员可以通过现货交易系统获得相关的结算数据。会员对结算数据有异议，应在下一交易日上午9:00前以书面形式向交易所交易结算中心提出通知。如会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议，则视作会员已认可结算数据的正确性。
第二十五条 会员应加强交易资金管理，严格执行交易所的有关规则、规定，并及时获取和核对结算数据，妥善保管结算方面的资料、凭证等以备查询。
第七章 货物交收管理
第二十六条 交收是买卖双方根据交易所商品交易规范和相关交收规定的约定，卖方向买方转移交易商品的所有权，买方向卖方支付货款的过程。
第二十七条 交收货物是指由生产商会员生产或加工的商品或交易所认定品牌和规格的合格商品。
第二十八条 指定交收仓库是指由交易所指定的，为会员履行商品交易规范提供仓储服务及货物交收的第三方仓储企业。
第二十九条 指定质检机构是指由交易所指定的，对进入指定交收仓库的货物进行质量检验的第三方机构，指定检验机构须对其出具的检验报告负责。会员在交易程序中产生质量纠纷，可以选择指定质检机构出具检验报告，作为认定是否发生交收违约的依据。
第三十条 交收的货物须存放于指定交收仓库内。批发商提交货物入库申请，货物入库到指定交收仓库，生成《存货凭证》，经指定质检机构进行的质量检验合格后生成《注册仓单》，用于货物交收。
第三十一条 持有《注册仓单》的会员可以向交易所申请提货，交易所注销其《注册仓单》、开具《提货单》；会员在交易所规定的时间内到指定交收仓库完成《提货单》所列货物的验收和出库。
第三十二条 交易所有权根据不同交易商品的具体情况对某个会员每个交易日、月度或年度申报交收总量、单个交易商品交收总量等进行限制。具体规定，以交易所公告为准。
第三十三条 会员进行货物交收，应按规定缴纳相关费用。
第八章 风险控制
第三十四条 实行会员准入制度。交易所对生产商会员和批发商会员采取资格评定、品牌准入审核、产品原厂认证、货物质保等一系列措施进行货物质量风险控制。
第三十五条 实行货物质保制度。生产商会员和供货批发商会员对交易所指定交收仓库未出库的交收货物（注册仓单）承担质量保证。
第三十六条 实行第三方质量检验制度。交易所指定质检机构对进入指定交收仓库的货物进行质量检验，指定检验机构须对其出具的检验报告负责。不以库存商品生产商会员或批发商会员自身质检部门的检验结果作为质量认定标准。
第三十七条 实行第三方仓储物流保障制度。交易所指定第三方仓储物流企业对货物提供货物安全保障。
第三十八条 实行库存货物全额投保制度。交易所选取专业保险机构合作，统一为会员的仓储货物足额投保。
第三十九条 实行风险警示制度。当交易所认为必要时，可以分别采取或同时采取要求会员报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种，以警示和控制风险。
第四十条 实行异常情况处理制度。在现货交易过程中，如出现异常情况时交易所可以宣布市场交易进入异常情况，交易所将采取紧急措施化解风险。
第四十一条 实行交易风险管理制度。交易所在交易制度建设方面不断完善风险控制细则，有效防范现货交易制度风险。
第四十二条 实行风险准备金制。交易所按比例提取风险准备金，以防范应对经营中各种风险。
第四十三条 实行从业人员自律制度。交易所通过提高员工职业操守，不断加强员工职业道德教育，严格内部审计，有效防范职业道德风险。
第九章 异常情况处理
第四十四条 在现货交易过程中，如果出现以下情形之一的，交易所可以宣布市场交易进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾、战争、罢工等不可抗力或计算机系统故障、网络故障等不可归责于交易所的原因导致交易无法正常进行；
（二）各类会员出现结算、交收危机；
（三）交易所规定的其它情况。
出现前款第（一）项异常情况时，交易所可以采取调整开市收市时间、暂停交易等紧急措施；出现前款第（二）、（三）项异常情况时，交易所可以决定采取调整开市收市时间、暂停交易、调整押金比例、限期了结、代为处置和限制出金等紧急措施。
第四十五条 交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，一般暂停交易的期限不超过3个交易日。
第四十六条 交易所宣布市场交易进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告。因交易所在市场异常情况下采取的相应措施造成的损失，交易所不承担责任。
第十章 信息发布
第四十七条 交易所通过现货交易系统、交易所官方网站和其它专业网站发布交易所的有关文件和数据资料，向会员提供交易行情及相关的行业综合信息。
第四十八条 交易所、授权服务机构、交易商会员、批发商会员、生产商会员、指定结算银行、指定交收仓库、指定检验机构不得泄露在从事同交易所有关业务中获取的商业秘密，不得发布虚假的或带有误导性质的信息。
第四十九条 交易市场产生的交易信息归交易所所有，未经许可，任何机构和个人不得擅自使用和传播。
第五十条 为交易所现货交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构需遵守与交易所签订的有关协议，保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。
第十一章
监督管理
第五十一条 交易所依据本办法及相关规则、规定，对在交易所内从事的交易活动进行监督管理。
第五十二条 交易所进行监督管理的主要职责是：
（一）监督、检查有关政策、法规及交易所有关规则、规定的执行和落实情况，确保交易所依法规范有序运行；
（二）监督、检查各类会员财务资信状况以及交易运行情况，按照“公开、公平、公正”原则，保护市场参与各方的利益；
（三）监督、检查指定交收仓库仓储服务、货物交收以及相关业务的处理情况，确保交收环节顺利实施；
（四）调解、处理现货交易的有关交易纠纷，对各种违规行为进行调查处理；
（五）协助司法机关、行政执法机关依法执行公务。
第五十三条 交易所履行监督管理职责时，可以自行或委托专业人员调查、取证，相关会员应全力配合。
第十二章
违约与处理
第五十四条 会员应对其在交易所进行的交易活动及其结果承担法律责任。第五十五条 会员、指定交收仓库、指定检验机构在交易所交易、结算、交收等过程中发生争议时，可自行协商解决，如协商不成，任何一方可就有关争议向昆明泛亚有色金属交易所申请调解；调解不成的，任何一方均有权向昆明仲裁委员会申请仲裁，依据该委员会现行有效的仲裁规则进行仲裁，裁决是终局的。
第五十六条 下列行为是交易所禁止的行为：
（一）妨碍交易所工作人员履行职责；
（二）拖欠有关费用及款项；
（三）诋毁交易所声誉，损坏交易所财产；
（四）恶意操纵市场，扰乱交易秩序；
（五）其它违反本办法及交易所相关规定的行为。
第五十七条 对违反本办法及交易所相关规定的会员，交易所视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消会员资格等处罚。构成犯罪的，移交司法机构追究法律责任。
第五十八条 会员可在接到处理决定后十个工作日内以书面形式向交易所提出复议申请；在交易所做出复议决定之前，会员应按原处罚决定执行。
第十三章 附则
第五十九条 交易所可根据本办法制定实施细则。
第六十条 本办法的解释权属于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司。
第六十一条 本办法自正式发布之日起实施。
昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司
二〇一三年九月十七日
第二篇：昆明泛亚有色金属交易所简介
昆明泛亚有色金属交易所
.cn
一 序
现货电子交易代表了未来发展的方向，是互联网爆炸式发展的直接产物，互联网本身具备的开放性、全球性、低成本、高效率的特点也成为现货电子交易的内在特征：
1、将传统商务流程电子化、数字化、一方面以电子流代替实物流，可以减少人力、物力、降低成本，突破了时间和空间的限制，便于交易活动在任何空间、时间、地点进行，提高了效率。
2、重新定义了传统的流通模式，减少了中间环节，使生产者和消费者直接交易成为了可能，从而在一定程度上改变了整个社会经济运行的方式。
3、为中间商、现货商建立了新的贸易平台，杜绝了债务纠纷和假冒伪劣商品，减少了迂回运输，加快资金回笼速度，扩大了交易利润。
4、不仅打破时空壁垒同时又提供了丰富的信息资源，为各种社会经济要素的重新组合提供了更多的功能。
现货电子交易作为电子商务发展运行的基础模式，越来越受到社会各界的青睐和关注。
二 交易所介绍
昆明泛亚有色金属交易所是由昆明市政府批准，昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司投资，具有独立事业法人资格的有色金属交易机构。交易所集制度创新、交易模式创新、商品融通创新、价格形成机制创新和服务模式创新等五大创新优势于一身，遵循公平、公开、公正和诚实信用的原则为会员提供便捷的交易平台。昆明泛亚有色金属交易所于2011年4月21日正式成立并开市交易。
昆明泛亚有色金属交易所具有几大人性化设置，一是服务对象广泛，凡具有企业法人资格,能独立从事大宗商品交易活动的企业、自然人、现货投资者均可通过书面或电子形式提出申请，在得到交易所认可之后，即可成为交易所的交易商。二是交易时间较为灵活，国家法定节假日除外的每周一至周五均可交易，且增设夜市，每交易日交易时间段分为夜市（20:00-02:00）、早市
（09:00-11:30）和午市（13:30-16:00）三个时间段，既跟国际市场接轨，又方便了上班一族的投资理财。三是交易门槛低，是个人投资者的理想投资产品，目前两个上市品种的交易单位均为100克/手（订立和转让申报单位为5手的整数倍），银的最小交割单位为15千克（以15千克的整数倍进行申报）；铟的最小交割单位为20千克（以20千克的整数倍进行申报）。四是交易方式灵活，交易可采取做多和做空双向交易方式，且持仓转让限制为T+0，即同一交易日可以多次实现订立和转让交易，交割方式可采取每日交割或延迟交割。
昆明泛亚有色金属交易所是昆明建设国际化门户和重要桥头堡城市的重要内容之一，其使命是利用云南独有的优势，搭建中国首个有色金属交易平台，形成有色金属在中国的定价中心，以及某几类有色金属商品的世界定价中心，交易所的成立将大大提升中国有色金属产业链价值。
昆明泛亚有色金属交易所五大创新 创新一：制度创新优势
为确保泛亚有色金属交易所的健康、规范发展和市场功能的发挥，2010年12月27日，昆明市政府颁布了《昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行办法》（昆政发【2010】110号）。
泛亚有色金属交易所是国内首家在政府监管委员会监督指导下运营的股份制有色金属交易所。
泛亚有色金属交易所协同各类市场参与者共同发起有色金属现货电子交易行业协会。协会将根据行业和市场的发展需求，制定和实施行业自律规范、自我约束和自我监督，创造良好的有色金属现货电子交易市场环境。
泛亚有色金属交易所邀请国内外著名经济专家和学者、有色金属行业专家、金融行业专家、企业家和相关政府官员成立有色金属现货电子交易专家顾问委员会，参与泛亚有色金属交易所发展规划、理论研究和经营战略决策，为交易所的健康发展献计献策，提供交易所绵绵不断的业务创新能力。
泛亚有色金属交易所通过制度创新，获得了交易所运营的合法性保障，进一步保护了市场参与者的合法权益。
创新二：交易模式创新优势
泛亚有色金属交易所采用现货电子交易的创新交易模式进行各类有色金属商品的交易。
现货电子交易：是泛亚有色金属交易所吸收传统现货交易、合同交易、拍卖交易、网上交易、期货交易、中远期电子交易、递延交易等各种交易模式的优点而研发的革命性交易模式。是一种适合生产要素市场和大宗资源商品贸易流通的电子商务形态。该交易模式成功规避了传统交易模式的各种弊端，不仅可以帮助有色金属生产商、使用商、贸易商更快速合理的实现价值，其强大的市场信息传导功能和经济连动功能，势必会对关联企业产生深远影响。
1、市场各类参与者在当日交易时间段，通过电子交易系统以保证金形式完成现货电子合同订立，次日进入商品交割流程。
2、确认价格订立现货电子合同后，买卖双方都可以申请改变交割时间；改变交割时间的一方向不改变交割时间的一方支付补偿金。
3、买卖双方也可以通过转让现货电子合同，解除买卖双方的履约责任。
创新三：商品融通创新优势
泛亚有色金属交易所与各大银行开展供应链融资合作，为买卖双方融资提供充足的资金保障。
泛亚有色金属交易所首创的交割制度使订立了电子交易合同的卖方，只要申报交割并将合格的货物交由交易所指定交割仓库，交易所就可以通过银行或相关机构替买方先行支付卖方全额货款，买方可在日后支付全额货款后提货，也可以将电子交易合同转让给其他买方履行义务；买方订立的电子交易合同申报交割的数量只要不超过交易所公布的库存数量就能及时拿到合格的货物。
泛亚有色金属交易所通过商品融通创新，保证了卖家可以卖出商品并及时拿到全额货款，买家能够随时买到合格的商品。
创新四：价格形成机制创新优势
泛亚有色金属交易所吸收国外交易所做市商和撮合交易混合机制的先进经验，独创批发商协助成交或有义务制度，剔除了由庄家保证流动性而带来人为操
纵价格的负效应，是有色金属交易定价体制方面的重大突破和创新。生产商、批发商和交易商在现货电子交易系统中共同撮合竞价的价格形成机制使交易价格更加合理；产生的现货价格对生产、贸易和消费等活动有更加实际的指导意义；库容、持仓等数据信息透明化，有利于形成公平、公正、公开的交易环境。
创新五：服务模式创新优势
泛亚有色金属交易所采用直营服务中心的新模式，为市场各类参与者进行商品服务。服务中心将覆盖全国每个地级市，将统一管理、统一标识、统一服务内容、统一服务标准，协助会员完成在交易所和结算银行的开户、交易、结算、交割等交易活动，使泛亚有色金属交易所真正成为：最便捷的有色金属购销途径，最出色的资源商品投资工具。
昆明泛亚有色金属交易所五大功能：功能
一、有色金属现货贸易与流通功能
泛亚有色金属交易所每天三个交易时间段进行交易，订立现货电子交易合同的买卖双方每天都实现交割，保证卖方能够及时拿到全额货款，买方能够及时拿到合格的货物！
泛亚有色金属交易所从交易合约设计到交割具体流程设计，都力争接近现货供求的实际情况：贴近现货的的生产、消费或贸易集中地设置交割仓库，并以标准、严格、具有可操作性的交割流程为电子交易合同的买卖双方提供全程服务。资金回笼安全及时：
一、政府监管，由政府派驻专门人员进行保证金监管；
二、银行监管，交易所与结算银行签署协议进行战略合作，并铺设专线，交易数据加密传输，由银行实时负责资金的划拨。
三、实行每日结算，所有市场参与者的履约保证金、当日盈亏、货款及其它款项由交易所在每交易日结束后进行清算。实现做大贸易：
一、做“大贸易”：充分利用网上销售平台，突破贸易地域局限性。
二、做大“贸易”：拓展贸易范围，涉足大宗商品；网上集中竞价，面对数万甚至数十万交易商，商机无限；夜盘交易增加了贸易的时间。
功能
二、供应链融资功能
泛亚有色金属交易所利用首创的交割模式和银行仓单质押的方式，扩宽了参与交易所现货电子交易生产商、批发商和交易商的融资渠道。即参与交易所现货电子交易的生产商、批发商和交易商通过现货电子交易的委托交割方式，将有色金属商品现货或电子仓单在交易所进行交割，及时获得货款，使大宗有色金属商品与资金之间快速流通，打通了有色金属商品的生产、销售、采购这一供应链链条，将生产商、批发商、交易商连成一个整体，全方位地为链条上的若干个企业提供融资服务。通过交易所现货电子交易供应链融资功能，实现整个供应链不断增值和企业的长期稳定发展。
功能
三、信息传导功能
泛亚有色金属交易所，在生产商、批发商和交易商的共同参与过程中，能够准确反映上市交易的有色金属品种价格和市场供求关系，并且通过电子商务平台的运用，使得信息传递更加快速、便捷、透明。
市场参与者能够根据这些信息对自身企业的生产、采购和投资保值起到指导作用；能够有效地利用泛亚有色金属现货电子交易市场的信息以合理的价格、在适当的时间销售或购买到有色金属商品，从而实现了将有色金属交易所的价格、供需信息转变为生产、消费、贸易、投资等经营活动的决策依据。
功能
四、商品投资保值功能
高效的资金利用：
一、20%保证金交易：贸易商只需20%保证金就可能把生意完成（买卖合同先成交后转让）；
二、“T+0”当日交易：同一交易日可以多次实现订立和转让交易。
实用的买卖双向交易：
一、先买货后卖货——先买入订立合同，后卖出转让合同；
二、先卖货后补货——先卖出订立合同，后买入转让合同。
可选择延期交割：根据自己的实际需求灵活选择交割时间；参与者不用缴纳或缴纳少量的延期交割补偿金，从商品价格波动中交易获利。
提供全天候覆盖全球主要生产要素市场的现货电子交易，为参与者有效规避境外商品市场价格剧烈波动带来的风险提供了条件，满足跨时区参与者参与交易的需求。
功能
五、商品定价功能
泛亚有色金属交易所现货电子交易平台具有极强的定价功能，企业能更好地把握商品价格走势，优化资源配置。为数众多的生产商、批发商和交易商会员在现货电子交易系统中撮合竞价，产生的各品种交易价格真实可信，对生产、贸易、消费和投资活动具有现实的指导意义，有助于形成有色金属在中国的定价中心，以及某几类有色金属的世界交易中心和定价中心。
第三篇：河南省昆明泛亚有色金属交易所债权人诉求书
河南省昆明泛亚有色金属交易所债权人诉求书
尊敬的习主席、国家信访局领导：
您们好！
我们是昆明泛亚有色金属交易所（以下简称“泛亚”）的债权人，是泛亚事件的受害者。【 泛亚事件：是由云昆政府刘光溪之流（以下简称“云腐”）主导，泛亚操作，打着为国收储的旗号，与银行、央视等合作，以“日金宝”的形式，侵占全国22万家庭430亿元不还，引发多地民众集体维权的事件。】 我们怀着万分激愤的心情，向您们揭露泛亚事件真相，控诉云腐在泛亚事件中的失职渎职行为。跪请各位领导为民做主，解民危难！
一；泛亚事件是云腐一手造就；
（一）泛亚从研讨立项到挂牌成立皆云腐所为；
1；2010 年8 月25 日下午，昆明市人民政府研讨立项设立昆明市有色金属商品交易所（见《设立昆明市有色金属商品交易所立项建议专题会议备忘录》）。
2；2010年11月17日，昆明市人民政府成立泛亚工作推进领导小组，筹备泛亚成立事项（见 《昆明市人民政府关于成立泛亚有色金属交易所工作推进领导小组的通知》昆政发【2010】29号）。昆明市政府不仅是泛亚的审批者，而且也是泛亚的缔造者和创始人。推进成立领导小组中，除单九良一人之外，其它全是政府要员（见昆政发【2010】29号）。
3；昆明市政府批准泛亚2010年11月份正式挂牌成立，办公地点是崇仁街上原飞虎将军陈纳德的住所，由昆明市政府提供。当时泛亚的董事长是王清民，其是昆明航空有限公司董事长，云南省政协常委、民建云南省委副主委、云南省国际商会会长、云南海外联谊会副会长。
4；2011年4月17日和22日云南日报两次报道：泛亚有色金属交易所是国内首家由政府批准并发起成立的有色金属现货电子交易所，是具有独立事业法人资格的有色金属交易服务、协调机构。是受昆明市政府、国家工商行政管理部门及政府其他部门的监督、管理，...。
（二）泛亚从监督管理到整顿验收皆云腐操作；
1；2010年12月27日，昆明市人民政府印发泛亚市场监督管理暂行管理办法的通知（见《昆明市人民政府关于印发昆明泛亚有色金属交易所交易市场监督管理暂行管理办法的通知》昆政发【2010】110号）。
2；2010年12月31日，泛亚全体股东在昆明五华区政府会议厅召开首届股东大会。与会人员包括市政府相关领导、昆明泛亚有色金属交易所监督管理委员会成员、交易所全体股东。
3；2012年2月24日，云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室下发关于泛亚有色金属交易所依法运营有关事项的复函。
4；2013年4月27日云南省交易所清理整顿工作领导小组办公室下发云清整办函[2013]5号文件称泛亚：“你公司是我省拟保留的交易场所。请你公司依法合规向相关部门申报西部大开发税收优惠”。(见附件)5；2013 年10 月31 日云南省昆明市五华区区委书记金幼和、区长李彤、常务副区长苏天福、副区长李丁率区委办公室、政府办公室、发改局、经贸局、统计局等相关部门领导造访泛亚有色金属交易所调研。对泛亚交易所的成绩和创新模式给予了充分肯定。
6；2014年1月3日，云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室发文说“我省对泛亚有色整改工作予以验收通过”（见云清整办【2014】1号文件）。
7；2014年6月3日，云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室给泛亚发函称“你公司是我省拟保留的19家交易所之一。”
（三）泛亚的泛滥坐大是云腐助力捧场而成；
1；2011年3月1日，泛亚举行揭牌开业仪式，参加揭牌仪式的领导有：昆明市委副书记李邑飞、昆明市人大常委会副主任田翎、昆明市政协副主席傅汝林以及市投促办、市金融办、五华区区委副书记金幼和、五华区政协主席、五华区人大主任等领导及知名企业家代表。
2；2011年4月21日，泛亚在云南海埂会堂隆重召开“成立暨开市庆典”，国务院参事室参事、中国有色金属协会会长陈全训、著名经济学家茅于轼教授、云南省政府副秘书长赵慧侠等出席此次庆典，央视主持人芮成钢主持庆典。国务院参事、陈全训会长与云南省委常委、昆明市委书记仇和合力敲响开市第一锣……。云南省政府、昆明市政府众多部门一把手、国务院参事、新华通讯社云南分社、各大银行昆明分行领导参加了开市庆典。
3；云南电视台、昆明电视台、云南日报、昆明日报等政府媒体多次报道泛亚，为其捧场助力。
4；授予泛亚多项荣誉如：2011年5月泛亚成为中国有色金属协会副理事长单位。6月获“2011中最具投资潜质创新企业”称号。2013年9月单九良评为“中国大宗商品行业领军人物”。2013年4月泛亚董事长获“第五届云南省长青年创业奖”等。
5；单九良一年内两次作为中国企业家代表团成员参加APEC 工商领导人峰会，还陪同国家领导参加博熬论坛。泛亚董事、副总裁张子诺（实为张鹏，单九良之妻，美国籍）作为2013APEC 中国企业家代表团成员参加了峰会。
6；2012 年 6 月开始泛亚价格及行情数据开始每周定期报送国务院办公 厅信息处、国家发改委产业司、国家储备局、商务部市场司、云南省政府，作为国家掌握行业动态的重要渠道。
7；2012年9月18日上午11时，由省委宣传部、昆明市委、昆明市人民政府、省社科联主办，市委宣传部、市社科联承办的“云南社科专家昆明行暨提升城市品质建设美好幸福新昆明调研咨询活动”专家组一行莅临泛亚展开调研。
8；2013 年10 月31 日云南省昆明市五华区区委书记金幼和、区长李彤、常务副区长苏天福、副区长李丁率区委办公室等部门领导造访泛亚调研。对泛亚的成绩和创新模式给予了充分肯定。
（四）泛亚事件起始于云腐的乱作为，成就于其不作为；
以上事实充分说明云腐是泛亚的缔造者和创始人。但这不是要害，要害的是其在泛亚事件中的乱作为与不作为，弄虚作假，欺上瞒下！1；2011年11月11日后国务院发布了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）。明确非国务院批准的交易所由省政府监管，统计监测，违规处理和风险处置。各省人民政府要立即成立领导小组……集中清理整顿，坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。可云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室2012年2月24日下发关于泛亚有色金属交易所依法运营有关事项的复函。在文中对泛亚明确表示支持。2013年4月27日下发云清整办函[2013]5号文件称泛亚：“你公司是我省拟保留的交易场所。” 2014年1月3日发文说“我省对泛亚有色整改工作予以验收通过”（见云清整办【2014】1号文件）。2014年5月27日向部际联席会议办公室报送的报告中说“部际联席会议办公室后对泛亚有色未再提出质疑”（见云清整办【2014】11号文件）。2014年6月3日，云南省交易场所清理整顿工作领导小组办公室给泛亚发函称“你公司是我省拟保留的19家交易所之一。”同年6月初云南省委书记李纪恒还作出批示支持泛亚有色金属交易所。可同期与昆明泛亚模式一样的辽宁泛亚就被辽宁省果断关闭，在辽宁不合法的模式，为什么在昆明合法？难道云南与辽宁不是一个党中央、国务院领导？
2；泛亚兑付危机发生后云腐一直采取掩盖、糊弄的态度，面对群众的诉求先是以“经济纠纷”为由让找泛亚解决，随后又以“市场行为”为借口拒之门外。2015年7月5日云南省和昆明市两级金融办领导还参加了泛亚有关方的还款协调会，签订刚性兑付协议。7月9日，刘光溪会见梁伯韬时还说我们政府相关部门统计，泛亚直接为国家纳税3.6亿元，为国家间接纳税6.7亿，总计近11亿，...，我们对单九良同志的创新能力以及职业品质非常钦佩，他是一个非常优秀的企业家，这也是我们云南非常缺少的人才，我们会一如既往地支持泛亚。再次表示，云南省委，省政府会继续支持泛亚交易所健康发展，...。以此掩盖泛亚危机已发生的真相，继续糊弄群众。
3；2015年9月21日大批群众在求告无门的情况下不得不到到北京求救，25日昆明市政府才发出“关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司清理整顿有关情况的通报”
（一）。其中讲“在云南省交易场所清理整顿工作领导小组的领导下，昆明市积极督促昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司切实履行市场主体责任。”仍把泛亚危机称为“市场行为”，还谎称“高度重视”继续欺上瞒下。
4；2015年12月22日昆明市政府发出了“关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司有关情况的通报(八)”。改称“经前期大量调查，判明昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司在经营活动中涉嫌违法犯罪问题，公安机关已依法立案侦查”。四年不违法，现在说违法，难免让人有脱责之感，舍车保帅之嫌！
5；2016年2月5日昆明市政府发出“关于昆明泛亚有色金属交易所股份有限公司涉嫌犯罪有关情况的通报(九)”把“经前期大量调查”改为“经初步调查：昆明泛亚有色于2012年4月擅自改变交易规则，推出‘委托受托’业务，在未经相关部门审批的情况下，…公司董事长单九良等16名主要犯罪嫌疑人已被昆明市人民检察院批准逮捕，…”。近四年监督委员会、金融办、大数据都干啥了？云清整办【2014】1号文件明文写着“未发现其违反国发【2011】38号、国办发【2012】37号文的相关规定；未发现其开展的委托受托业务违反现行相关法律法规和有关规定。为此，我省对泛亚有色金属交易所整改工作予以验收通过。”该作何解释？况且泛亚数据已为国内外所用，可谓滑天下之大稽！
从以上事实不难看出云腐的说法前后不
一、自相矛盾。其中不乏弄虚作假，欺上瞒下的成分。是清整办与刘光溪说的对？还是昆明市政府说的对？是昆明市政府通报
（一）说的对？还是通报
（九）说得对？如果昆明市政府通报
（九）说得对，为啥昆明市政府通报
（一）那样说？清整办与刘光溪是看不出问题，还是故意为之，如是看不出，那就是失职！如属故意为之，那就有渎职之嫌！如果是清整办与刘光溪说得对，昆明市的说法、做法目的何在？还有：
1；为什么说泛亚涉嫌违法犯罪，而不追究泛亚事件的监管者——刘光溪的责任？刘光溪在泛亚将成立到泛亚被立案整个期间都是金融办主任，多次让泛亚整顿验收过关，直至2015年7月8日还在吹捧泛亚和单九良。现单九良被抓起来，刘光溪却官照当。而比昆明泛亚事件危害小的多的哈尔滨“天价鱼”事件已处理十余官员和警察。这公道吗？合理吗？
2；为什么明知道泛亚违规违法不处理，却以“市场行为”来搪塞？直到半年后才立案，给了违法人多少毁灭证据，转移账款，商讨对策的机会？
3；立案后为什么编制统一的诱骗模版，更改泛亚名称，出现混淆有色金属交易所与贵金属交易平台的“低级错误”？诱骗受害人承认是贵金属交易，这是真心立案侦查还是继续进行欺骗推脱责任？
4；在未定案之前，为什么要让受害人到公安部“非法集资平台”去登记，而且落款是“公安机关昆明泛亚有色案件专案组”，这是哪个公安机关？
5；为什么既不公布非法融资人清单，也不公布查办进展情况；还不公布大华审计情况却把有大量云腐证据的泛亚官网关闭，把泛亚客户端关闭？
6；为什么未通过部际联席会议批准，银行不准开通银商通及第三方存管业务的国家禁令，竟能在云南被轻易地突破？
7；为什么危机发生已近一年，原四方签字盖章的刚兑协议到期不兑现，融资方集体失声，未参与泛亚业务的可出资金、可用资金一分不给？
8；为什么云昆宣布泛亚立案后不对涉案货物作妥善保管，以致出现被不当处理的情况…？
事实胜于雄辩，泛亚事件是云腐一手造就，失职渎职，铁证如山，现存问题仍然多多，不——诉说！
二；泛亚事件祸国殃民，贻害无边；
泛亚事件已经让全国22万个家庭陷入了经济危机、心理危机、亲情危机、社会危机。部分受害人合法上访和正常生活受到当地维稳侵扰，很多家庭跌入了痛苦的深渊。因为泛亚承诺随进随出，许多家庭将全部身家性命投入其中，导致大病在身无钱医治，孩子学费无钱支付，家庭生活极度困窘，企业经营无法进行...。泛亚事件发展至今已不仅是经济事件而已成为社会事件、政治事件！
泛亚事件是在云腐精心包装下，通过政府信用担保、央视大力宣传和与银行的战略合作，洗劫全国30余省份22万家庭430亿资金，再通过多次违法偷改交易规则，明目张胆非法占有不予归还，是我国建国以来涉案金额最大的由地方政府参与的圈钱行为！不但给社会带来了直接的系统性金融风险危害，还给国家带来了政府公信力危机等次生灾害！严重影响了党和政府在人民群众心目中的信誉形象，彻底践踏了习主席倡导的社会主义核心价值观和法制社会的治国思想，击碎了老百姓的中国梦。泛亚事件一场浩劫，祸国殃民，贻害无边！
具体讲
（一）；失去民心。泛亚事件伤透了百万爱国爱家守法的百姓的中国心。百万难民哀嚎“当年日寇打着‘东亚共荣’的旗号侵占我家园，现今云腐打着‘为国收储’的旗号洗劫我钱财”！“国破家难存，家亡怎安身”！
（二）；失去公信力。云腐和泛亚联手洗劫百姓血汗钱，事发后却推卸责任，掩盖真相，欺上瞒下。使党和政府的公信力荡然无存，让人们咋再相信政府相信党？
（三）；经济秩序遭破坏。“收钱合法，还钱非法”官办陷阱谁不怕？泛亚事件处理不当必将影响民间投资，人人自危何来民间投资，经济高涨！
（四）；法制被破坏。说泛亚违法云腐却先是不查案不立案，暴力维稳，出动特警压制受害人维权，违法监控截访限制受害人自由，后是被迫立案后，仍不依法办案，而是耍手腕、掩真相、转责任，破坏法制。
（五）；邪恶压制正义，强权压制真理。老百姓钱要不回无人管，合法维权遭压制。有理没处讲，有冤无处申。这将改变民众三观，助长社会邪恶。
（六）；反腐面临考验。泛亚事件是官商勾结的产物，泛亚事件不能妥善解决云腐问题就很难解决。将直接影响人民对反腐的看法。
（七）；影响国家的安定团结。泛亚难民遍布全国28省市，他们走投无路肯定要继续维权，各种不测事件都有可能发生。
（八）；损害国家形象，影响国家战略。泛亚丑闻传至国外必将损害国家形象，影响人民币走出国门，一带一路等国家战略，危害民族复兴大业。
（九）；泛亚事件如处理不当，有把公权力拖入“塔西佗”陷阱的风险，将给我们党和国家带来重大灾难。
三；我们的诉求
综上所述，泛亚事件是云腐一手造就，目前仍存问题多多；泛亚事件祸国殃民，贻害无边。为此我们提出以下诉求：
（一）；恳请中央出手查处泛亚事件。泛亚事件是云腐一手造就，目前仍存问题多多，事实证明不能再由云腐自己查自己。1；云腐是泛亚事件当事者，理应回避；2；云腐已毫无公信力，不堪担当查处泛亚事件之重任；3；泛亚事件涉及面广，影响大，后果严重不应由云腐查处。
（二）；开通泛亚官网和客户端。泛亚官网和客户端有许多证据和客户信息，开通泛亚官网和客户端有利于查处泛亚事件。1；泛亚官网和客户端记载着泛亚的许多历史事实及个人信息，开通其有利于人们进一步了解泛亚真相，掌握个人信息，发现云腐罪证线索，促进泛亚事件的妥善解决；2；解除人们对云腐销毁证据的疑虑，便于监督案件查处的真实性，增加其可信度；3；关闭泛亚官网和客户端是对客户合法权利的剥夺，对法制精神的亵渎，开通泛亚官网和客户端是客户的正当要求及对法制精神的彰显。
（三）；先行赔付，解民危难。杀人偿命、欠债还钱，天经地义。泛亚事件事发至今已一年有余，百万受害人精神频临崩溃，痛苦悲愤已极，万般苦楚，难以言状……。恳请党中央、国务院筹措资金，先行赔付，解民倒悬。1；泛亚为云南地方融资367亿，为国家纳税和间接纳税计近11亿，合计377亿。理应从中拿出部分先行赔付；2；兑现刚兑协议。2015年7月份曾由泛亚、泛融、客户、融资方在云昆两级金融办参与下签订了质押借款协议，早已到期，理应先兑现部分，以解民危难；3；我们的可出资金、总可用资金没有参与泛亚业务，理应先予归还，以维系生活。
（四）；尽快妥善解决泛亚事件，还百姓本息，挽政府公信，彰法制尊严，扬社会正气，促经济发展。1；速查泛亚事件，惩处责任者，将反腐进行到底；2；落实马克思主义权责观，谁审批、谁监管、谁担责，彰显法制尊严,体现执政为民。3；尽快妥善处理泛亚事件，保国家资源，还百姓本息，挽政府公信，促经济发展，实现中国梦。
此致 敬礼
河南省昆明泛亚有色金属交易所债权人
2016年6月9日
附件；1；河南省昆明泛亚有色金属交易所债权人名单（自报）；
2；诉求书中所涉及的证据资料（文字183页）； 3；诉求书中所涉及的证据资料（音像U盘一个）。
第四篇：泛亚有色金属交易所模拟交易大赛规则
泛亚有色金属交易所
泛亚有色金属交易所模拟交易大赛规则
一、比赛规则：
1、以20天为时限，比较最后的资产总额（或收益率）。按照最后的资产总额（或收益率）
排名，并给予奖励。
2、操作次数不少于6次
二、交易规则：
1、交易时间：对于所有申报的委托，只有在交易时间才进行撮合。交易时间和交易所规定的交易时间相同，交易所交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外）。每交易日交易时
间段分为上午交易时段、下午交易时段和晚间交易时段等三段。为每天的上午9:00-11:30，下午1:30-4:00，晚上8：00-凌晨2:30。
2、支持的现货种类与交易类型
交易所拟上市交易品种为： 银和铟。
3、交易所实行每日结算制度
每个交易日结束后，交易所根据交易结果和交易所有关规定对会员履约保证金、盈亏、货款及其它款项进行结算。
4、特色交易环节
(1)、多空双向交易制度：既可以买涨也可以买跌，也就是在行情上涨的时候可以赚钱，在行情下跌的时候一样也可赚钱,我们需要的就是合理的分析市场价格走势。
(2)、T+0交易制度：不像股票当天买的第二天才能卖出，泛亚有色金属电子交易，可以
当天买卖，当天交易，见利及时出手。
三、交易中有关价格、数量信息的名词定义为：
（一）开市价：某交易日开市前十分钟内经集合竞价产生的成交价格。
（二）收市价：某交易日收市前最后一笔成交价。
（三）最高价：某交易日最高成交价。
（四）最低价：某交易日最低成交价。
（五）结算价：某交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。结算价按照最小变动
价位取整。该交易日无成交时，延用上一交易日的结算价。结算价是进行当日持仓盈亏结算、交割和制定下一交易日涨跌停板额的基准价。
（六）最新价：当前最新的一笔成交价。
（七）涨跌：最新价减上一交易日结算价之差；正为涨，负为跌。
四、下单的方法
（一）首先选择品种：商品代码AgIn
（二）订货（开仓）转让（平仓）
做多（买涨，上涨赚钱）买入订立卖出转让
做空（买跌，下跌赚钱）卖出订立买入转让
(三)委托价格：输入想要成交的价格
委托数量：输入想要成交的手数
欢迎登陆泛亚有色金属交易所网站学习相关知识并下载模拟交
易软件:
最便捷的有色金属购销途径，最出色的资源商品投资平台
第五篇：上海黄金交易所现货交易资金清算管理办法
上 海 黄 金 交 易 所 现货交易资金清算管理办法
第一章 总 则 第二章 清算原则 第三章 清算机构 第四章 清算银行 第五章 日常清算 第六章 第七章 违规处罚 附 则
上 海 黄 金 交 易 所 现货交易资金清算管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范上海黄金交易所(以下简称交易所)现货交易的资金清算行为,保护交易当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解市场的风险,根据《上海黄金交易所现货交易规则》制定本办法。
第二条 资金清算是指根据交易结果和交易所的有关规定对会员货款、交易首付款、交易盈亏、手续费、延期补偿费等及其它有关款项进行计算、收付的行为。
第三条 交易所对全额交易采取买方在交易前将全额资金存入交易所指定账户，卖方将需售出的实物全部存放在交易所指定仓库的方式进行交易；对Au(T+5)和延期交收交易采取首付款制度进行清算，会员首付款暂定为成交总额的10%。实行每日无负债清算制度和风险准备金制度。
第四条 本办法适用于交易所内的一切资金清算活动,交易所、会员、客户和指定清算银行必须遵守本办法。
第二章 清算原则
第五条 交易所实行“集中、净额、直接”的资金清算原则。“集中”是指交易所与会员在结算日统一通过清算银行办理资金划付；
“净额”是指会员就其在交易所买卖的成交差额与交易所进行清算；
“直接”是指交易所直接和会员实行净额清算。第六条 现货交易实行T+0的清算速度办理资金清算。第七条 参与全额交易的会员（自营或代理），在交易日将资金从买入会员（自营或代理）资金账户上扣除，将资金划入卖出会员的（自营或代理）资金账户,下一个交易日再划入卖出会员在清算银行开立的（自营或代理）专用账户。
参与Au(T+5)和延期交收交易的会员(自营或代理)，在交割日交易结束前须将足额的货款划入清算准备金账户；卖出交割的会员(自营或代理),交易所将资金划入该会员的清算准备金账户。
第八条 会员须在交易所指定的银行分别开立自营和代理专用账户进行资金清算，代理客户资金应存入代理专用账户。
第九条 会员自营和代理交易分别清算。
第十条 交易所负责对会员进行资金清算,金融和综合类会员负责对其代理的客户进行资金清算，交易所负责向会员提供其代理客户交易资金清算明细数据。
第三章 清算机构
第十一条 清算部作为具体的资金清算承办部门，负责交易所交易资金的统一清算、交易资金管理及防范清算风险。
第十二条 清算机构的主要职责:
（一）控制清算风险；
（二）编制会员的资金清算表；
（三）负责管理会员交易资金；
（四）解决会员交易资金延误纠纷；
（五）办理资金清算业务等。
第十三条 所有在交易所交易系统中成交的合约必须通过清算机构进行统一清算。
第十四条 交易所有权检查会员涉及交易的清算资料、财务报表及相关的凭证和账册。
第十五条 会员必须有专职部门（或专人）负责资金清算工作，金融和综合类会员专职部门（或专人）负责会员与交易所、会员与被代理客户之间的资金清算工作；自营会员专职部门（或专人）负责会员与交易所之间的清算工作。会员须将专职部门（或专人）的名单上报交易所备案。专职部门（或专人）应妥善保管清算资料、财务报表及相关凭证、账册,以备查询和核实。
第十六条 清算机构及其工作人员应当保守交易所和会员的商业秘密。
第四章 清算银行
第十七条 清算银行是指交易所指定的、协助交易所办理交易资金清算业务的商业银行。
第十八条 清算银行须符合以下条件:
（一）是全国性的商业银行；
（二）资金雄厚；
（三）信誉良好；
（四）在全国各主要城市设有分支机构和营业网点；
（五）拥有先进、快速的同城和异地资金划拨网络；
（六）具有资金管理制度:
（七）拥有懂得资金清算知识、期货知识、风险防范意识强的专业技术人员:
（八）交易所认为必须具备的其他条件。
符合以上条件,并经交易所同意成为清算银行后,清算银行应与交易所签订清算协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务手续。
第十九条 清算银行的权利:
（一）交易所和会员分别在清算银行开设专用清算账户和专用资金账户；
（二）吸收会员的交易存款；
（三）了解被清算会员在交易所的资信情况。第二十条 清算银行的义务：
（一）向交易所提供会员专用资金账户的资金情况；
（二）根据交易所提供的电子数据优先划转会员的资金和及时将会员的资金转入交易所的专用账户；
（三）协助交易所核查会员资金的来源和去向；
（四）向交易所及时通报会员在资金清算方面的不良行为；
（五）在交易所出现重大风险时必须协助交易所化解风险；
（六）保守交易所和会员的商业秘密。
第五章 日常清算
第二十一条 交易所在各清算银行开设一个专用的清算账户,用于和会员进行资金及相关款项的结算。
第二十二条 会员须在清算银行开设专用自营和代理资金账户,用于存放清算准备金及相关款项，且二个账户资金不得混用。
第二十三条 交易所与会员之间资金的往来清算通过交易所专用清算账户和会员专用自营和代理资金账户办理。
第二十四条 交易所对会员存入交易所专用清算账户的资金实行分账户管理,为每一会员设立明细账户,按日序时登记核算每一会员资金转入和转出、盈亏、交易首付款、手续费等。
第二十五条 金融类、综合类会员对客户存入会员专用代理资金账户的资金实行分账管理,为每一客户设立明细账户,按日序时登记核算每一客户资金转入和转出、盈亏、交易首付款、手续费等。
第二十六条 会员需更换专用资金账户，需向清算部提出书面申请，并填妥相关资料，经批准后方可更改。
第二十七条 全额交易会员自营保证金账户每日余额不低于1万元人民币；代理客户保证金账户按每一客户存入1万元人民币保证金，余额用于支付手续费、仓储费、运保费等费用。自然人客户暂不收取最低保证金。
第二十八条 Au(T+5)和延期交收交易资金分为交易首付款和清算准备金。
第二十九条 交易首付款是指会员在交易所专用清算账户中确保合约履行的资金,是己被合约占用的资金。当买卖双方成交后,交易所按持仓合约价值的一定比率向双方收取交易首付款。
交易所对Au(T+5)交易按当日的净持仓收取交易首付款；对延期交收交易按全部持仓收取与持仓总量相对应的交易首付款。
第三十条 交易首付款在交易合约中规定,不同阶段的交易首付款按交易所有关规定执行。
第三十一条 金融类、综合类会员向客户收取的首付款比例暂定为15%。
第三十二条 清算准备金是指会员为了交易在交易所专用清算账户中预先准备的资金,是未被合约占用的资金，不得用于交易。清算准备金的最低余额由交易所决定。
第三十三条 Au(T+5)交易清算准备金每日余额不低于10万元人民币；延期交收交易清算准备金最低余额：金融类会员200万元人民
币（包括代理清算准备金150万元），综合类会员100万元人民币（包括代理清算准备金50万元），自营类会员50万元人民币。每日交易开始前，会员清算准备金不得低于此额度，若清算准备金余额大于或等于零，而低于清算准备金最低余额，不得开新仓，清算准备金余额小于零，交易所将按有关规定对其强行平仓。
第三十四条 金融类、综合类会员代理客户交易,向客户收取的清算准备金属于客户所有,必须存放在会员的代理专用账户，以备及时交付首付款和其他相关费用；严禁会员挪用客户的资金。
第三十五条 交易所根据中国人民银行公布的同期银行活期存款利率对会员资金账户余额计算利息,并在每年的3月21日、6月21日、9月21日、12月21日（遇节假日顺延）将利息划入会员清算账户，对于会员资金清算账户因实物等原因发生的资金余额不足，按银行同期贷款利率计算利息。
第三十六条 交易所根据会员当日成交合约数量按合约规定的标准计收交易手续费和其他费用。
第三十七条 交易所实行每日无负债清算制度。每日无负债清算制度是指每日交易结束后，交易所按当日结算价清算所有合约的盈亏、交易首付款及手续费、延期补偿费等费用，对应收应付的资金实行净额划转，相应增加或减少会员的清算准备金。
第三十八条 当日结算价是指某一合约当日成交总额除以当日交易总量的加权平均价。当日无加权平均价，以上一交易日的加权平均价作为当日的结算价。
第三十九条 合约均以当日结算价作为计算当日盈亏的依据。具体计算公式如下：
当日盈亏=[（卖出成交价-当日结算价）×卖出量]+[（当日结算价-买入成交价）×买入量]+（上一日交易结算价-当日结算价）×上一日净持仓
第四十条 Au(T+5)交易，交易所对市值增值部分不予计算，对于市值减值部分冻结相应的资金。
延期交收交易当日盈亏在每日清算时进行划转，会员当日赢利划入会员清算准备金账户，当日亏损从会员清算准备金账户中扣除。
手续费、延期补偿费等相关费用从会员清算准备金中扣除。第四十一条 清算准备金余额的具体计算公式如下：
当日清算准备金余额=上一交易日清算准备金余额+当日盈亏+转入资金-转出资金-手续费等相关费用。
第四十二条 清算结束后，参与Au(T+5)和延期交收交易会员的清算准备金低于规定最低余额的，该清算结果即为交易所向会员发出的追加清算准备金通知。追加的清算准备金必须在下一个交易日开市前30分钟补足，若清算准备金余额大于或等于零，而低于清算准备金最低余额，不得开新仓，清算准备金余额小于零，交易所将按有关规定对其强行平仓。
第四十三条 当日交易结束后,交易所对每一会员的盈亏、交易手续费、交易首付款等款项进行清算。清算完成后,会员可通过会员服务系统获得相关的清算数据。
第四十四条 交易所对会员在交割时产生的费用实行二次资金清算。卖出方在清算时结清所有费用，对买入方交易所按以下顺序扣除：
（一）直接从会员保证金账户中扣除；
（二）保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从应收交易款中扣除；
（三）交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款。
第四十五条 遇特殊情况造成交易所不能按时提供清算数据,交易所将另行通知提供清算数据的时间。
第四十六条 会员每天应及时取得交易所提供的清算数据,做好核对工作,并将之妥善保存,保存时间不少于五年,但对有关交易有争议的,应当保存至该争议消除时为止。
第四十七条 会员如对清算数据有异议,应在第二天开市前30分钟以书面形式通知交易所清算部。遇特殊情况,会员可在第二天开市后2小时内以书面形式通知交易所清算部。如在规定时间内会员没有对清算数据提出异议,则视作会员己认可清算数据的正确性。
第四十八条 交易清算完成后,在结算日会员可将资金划转至有关清算银行的专用账户。
第六章 违规处罚
第四十九条 对于违规会员的处罚按《上海黄金交易所违规违约处
理办法》执行。
第七章 附 则
第五十条 本办法解释权及修改权属交易所。第五十一条 本办法自发布之日起实施。
点击咨询 