河北省民族宗教事务厅机关本级廉政风险等级目录及防范措施

第一篇：河北省民族宗教事务厅机关本级廉政风险等级目录及防范措施

河北省民族宗教事务厅机关本级廉政风险等级目录及防范措施

省民宗厅机关本级行政权力廉政风险等级目录共20项，其中A级风险权力4项，B级风险权力7项，C级风险权力9项。

一、A级风险权力

1.办公设备采购

风险点：可能出现收受回扣和贿赂、以次充好、损公肥私的现象。

风险等级：A

预防措施：⑴加强对办公设备采购人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵严格按照厅机关《财务管理制度》和政府采购程序办理，推行阳光采购；根据实际需要，由办公室预先作出采购计划，经厅领导批准后，由办公室按照政府采购规定统一采购。开支在0.3万元以下的，由办公室主任批准；开支在0.3万元以上2万元以下的，由主管厅领导批准；开支在2万元以上的，由厅长或厅长办公会决定。⑶加强对办公设备采购工作的检查，严格责任追究。⑷建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。⑸对违反规定、个人收取好处、给机关造成损失的责任人，视情节轻重给予党纪、政纪处分。

管理责任部门：办公室

2.财务管理

风险点：⑴虚报预算。⑵可能存在报账手续不齐全、原始发票不合规、报销金额不准确、虚报冒领等情况。⑶在大额资金使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成损失。

风险等级：A

预防措施：⑴加强财务人员思想政治、职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；加强对财会人员的教育培训，提高其业务工作能力和水平。⑵严格落实厅机关《财务管理制度》，实行民主理财、阳光理财，杜绝暗箱操作；明确不同类别费用和审批权限。⑶机关财务管理工作，实行厅长负总责，坚持集体领导，机关所有经费特别是大额资金的管理使用由厅长和厅长办公会决定的责任制；厅长并经由厅长办公会通过，根据其他厅领导及处室负责人承担的工作职责任务赋予其一定的经费管理使用权。机关办公室具体负责机关财务工作。⑷加强财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。纪检监察机关要发挥监督检查的职能作用，加强大额资金使用情况的全程监督。⑸建立健全投诉举报渠道，设立举报信箱和举报电话，自觉接受群众的监督。⑹对违反财务管理规定、给机关经费造成损失的责任人，视情节轻重给予党纪、政纪处分。

管理责任部门：办公室

3.对少数民族发展资金项目的审核、审批、资金使用的管理监督和少补费的使用审批、管理监督

风险点：⑴在项目申报、审批过程中可能存在收受好处、把关不严的问题。⑵在项目建设过程中，可能存在因监管不严发生挪用、截留项目资金的问题。

风险等级：A

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵认真执行《河北省少数民族发展资金管理办法》，做到“四严格”。即按照管理办法,对少数民族发展资金严格使用范围、严格项目申报、严格项目审批、严格项目管理。对资金使用效益情况进行监督检查，追踪问效。⑶严格少补费的分配使用。根据各级民族部门工作实际，进行科学合理分配，切实用于解决少数民族生产生活和民族工作中的特殊困难和问题，不得挪作他用。⑷实行厅领导负总责，业务处室在深入调研、和有关部门充分沟通的基础上召开处务会研究提出初步意见，经厅分管领导同意、主要领导审定，上厅务会研究批准的责任制。⑸建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。⑹驻厅纪检组、监察室每年组织一次少数民族发展资金、少补费分配使用情况的监督检查，对发现的违规违纪问题严肃查处。

管理责任部门：经济处

4.对少数民族发展资金中有关民族社会事业项目资金的申报、审核，资金使用的管理监督

风险点：⑴在项目申报、审批过程中可能存在收受好处、把关不严的问题。⑵在项目建设过程中，可能存在因监管不严发生挪用、截留项目资金的问题。

风险等级：A

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵认真执行《河北省少数民族发展资金管理办法》，做到“四严格”。即按照管理办法,对少数民族发展资金中部分用于民族社会事业方面的资金严格使用范围、严格项目申报、严格项目审批、严格项目管理。对资金使用效益情况进行监督检查，追踪问效。⑶实行厅领导负总责，业务处室在深入调研的基础上召开处务会研究提出初步意见，经厅分管领导审核后交由经济处统一平衡，再上厅务会研究批准的责任制。⑷建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。⑸驻厅纪检组、监察室每年组织一次少数民族发展资金使用情况监督检查，对发现的违规违纪问题严肃查处。

管理责任部门：文教科技处

二、B级风险权力

1.车辆管理、购置、维修 风险点：⑴公车私用情况。⑵加油过程中可能出现多加油、多报销情况。⑶定点维修保养可能出现不按要求和标准维修、多报维修费用的情况。⑷可能出现不按时间、要求和标准年检、保险的情况。

风险等级：B

预防措施：⑴严格按照厅机关《车辆管理制度》执行，加强驾驶人员的职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵加强业务培训和安全教育。⑶严格出车报批手续，使用机关机动车辆，工作日市内用车，须经办公室主管人员同意；节假日、双休日或长途用车，须经办公室主任同意；使用机关机动车辆在3天以上的，须经主管厅领导同意。机关在岗人员因私特殊情况使用机关机动车辆，本人须有书面申请，经办公室车管人员和办公室主任签字同意，报请主管厅领导签字批准，由办公室备案。⑷车辆加油，执行省直《公务用车加油定点管理办法》，由办公室主管人员填写《加油卡》，司机持卡到定点站加油。因公出差外地加油的票据，经车管人员审核登记后，由办公室主任批准报销。⑸车辆维修，执行省直《公务用车维修定点管理办法》，经由办公室车管人员同意到定点厂维修，维修费用按照有关规定办法结算，防止和杜绝借公车维修保养之机牟取私利。每车次维修费用在0.3万元以下的，由办公室主任审批；0.3万元以上的，由主管厅领导审批。因公出差在外车辆维修票据报销，参照外地加油票据报销办法执行。建立车辆维修档案。⑹车辆保险，执行省直《公务用车保险定点管理暂行办法》，由办公室统一到定点保险公司投保。⑺加强对车辆管理工作的检查，严格责任追究，建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众的监督。

管理责任部门：办公室

2.宗教上层人士生活补贴的发放工作

风险点：⑴可能存在虚报冒领情况。⑵可能存在截留挪用等情况。

风险等级：B

预防措施：⑴实行厅领导负总责，业务处室按有关规定提出发放对象及数额，报分管厅领导、厅主要领导同意后，上厅务会研究批准的责任制。⑵有关业务处室要严格按照厅务会批准的发放对象和数额进行落实，不得随意改变。⑶签字落实责任。补助费票据由办公室统一印制，领款人签字、业务处至少两名经办人和主管厅领导签字后，由业务处收齐一次性交办公室财务入账。⑷强化政治纪律。宗教上层人士生活补贴是一项特殊政策，宗教人士生活补助情况在机关内部掌握，不可在宗教界公开。

管理责任部门：佛、道、伊三教由宗教一处负责；天主教由宗教二处负责；基督教由宗教三处负责。

3.筹备设立宗教活动场所审批

风险点：⑴收受申请人好处，违规受理；对申请材料是否齐全、是否符合法定形式不进行认真审查；违规作出核准决定。⑵滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予审核决定。⑶利用审核机会向申请人吃、拿、卡、要、报。

风险等级：B

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵按照《宗教事务条例》和有关政策法规对行政审批项目进行认真负责地审核、把关、考察、讨论、决定。⑶坚持厅务会集体研究、集体决定的行政审批程序。⑷实行厅领导负总责，业务处室在进行深入调研的基础上召开处务会研究提出审核意见，报厅分管领导、主要领导审定，上厅务会研究批准的行政审批责任制。⑸设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和有关职能部门的监督。

管理责任部门：佛、道、伊三教由宗教一处负责；天主教由宗教二处负责；基督教由宗教三处负责。

4.宗教团体、寺观教堂编印宗教内部资料性出版物或者其他宗教印刷品审批

风险点：⑴收受申请人好处，违规受理；对申请材料是否齐全、是否符合法律规定不进行认真审查；违规作出核准决定。⑵滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予审核决定。⑶利用审核机会向申请人吃、拿、卡、要、报。

风险等级：B

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵严格按照国家对书刊音像制品的要求，充分考虑宗教书刊制品的特殊敏感性，慎之又慎地对涉及宗教的音像书刊进行审查，确保宗教积极因素充分发挥的同时又要不出任何纰漏和问题。⑶在审查过程中做到“四个明确”。即明确行政许可条件、明确行政许可申请材料、明确行政许可程序、明确行政许可办理期限。审查人员要准确掌握“四个明确”的程序和内容，严格审查不走样。⑷按照有关规定向出版宗教书刊音像制品的单位、人员提出要求，做到“七不”。即不得收取任何费用、不得刊登广告、不得在社会上征订发行、不得传播到境外、不得拉赞助或搞有偿经营性活动、不得用《准印证》出版其他出版物、不得与外单位以“协办”之类形式进行印刷发行等。⑸实行厅分管领导负总责、业务处室在进行深入调研的基础上召开处务会研究提出审核意见、报厅分管厅领导批准的行政审批责任制。⑹设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和有关职能部门的监督。

管理责任部门：佛、道、伊三教由宗教一处负责；天主教由宗教二处负责；基督教由宗教三处负责。

5.天主教综合治理经费使用管理

风险点：⑴可能出现虚报冒领情况。⑵可能出现截留、挪用情况。

风险等级： B 预防措施： ⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵实行厅领导负总责，业务处室按有关规定提出本年度综合治理经费使用的具体范围、项目，报分管厅领导、厅主要领导同意后，上厅务会研究批准的责任制。⑶业务处室工作人员要明确使用范围、明确使用程序、明确批准权限，严格按厅领导或厅务会批准的范围、项目办理。⑷要严格执行报销制度。补助个人的，由接收人书写收据并签名，再由经办人两人以上签字后，交办公室按财务制度办理，财务要保证资金及时到位，并对使用情况进行监督。坚持专款专用，本年度未使用完毕的可累计到下一年度使用。⑸对违反有关规定，导致出现虚报冒领、截留挪用情况的责任人，视情节轻重给予党纪、政纪处分。

管理责任部门：宗教二处

6.干部任免、考核工作

风险点：⑴收受请托人好处，违规提拔干部。⑵工作不符合程序。

风险等级：B

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，努力提高组工干部的政治和业务素质，强化风险意识和责任意识。⑵认真组织学习党政领导干部选拔任用条例和公务员法等有关法律法规。⑶严格执行干部任免工作的组织原则，做到“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”。⑷严格干部选拔任用条件，认真贯彻执行《党政领导干部选拔任用条例》等规定。⑸严格干部选拔任用程序，做到“严格推荐、严格考察、严格讨论、严格公示”。⑹加强干部选拔任用工作的民主监督，防止用人问题个人或少数人专断。⑺考核干部按规定程序进行，考核组应两人以上参加，应有相互制约机制；考核材料应保证参加考核的人员逐个过目签字，做到客观公正。⑻严格干部人事纪律，不跑风漏气。严明用人纪律，坚决查处用人上的违规违纪行为。建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

管理责任部门：人事处

7.查办案件

风险点：⑴泄露案件线索牟取私利。⑵应当立案调查而不立案调查或不应当立案调查而立案调查。⑶在调查取证过程中避重就轻放纵违纪，或因特定原因中止调查的案件在特定原因结束后不恢复调查，或在调查中发现违法违纪行为而不调查或不深入调查而以查无实据而销案。⑷以罚代处或为部门利益本应移送其他部门而不移送。⑸违反规定处理涉案财物。

风险等级：B

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵建立健全案件线索管理制度、立案制度、办案制度、销案制度，严格依纪依法办案。⑶建立责任追究制度，对应当组织查处而不查处、滥用自由裁量权、违规处理涉案财物的办案人员要追究有关责任。⑷建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众的监督。

管理责任部门：监察室

三、C级风险权力

1.民族团结进步模范集体、模范个人评选

风险点：可能收受请托人的好处而影响评选的公平公正。

风险等级：C

预防措施：民族团结进步模范集体和模范个人表彰活动分国务院表彰和省政府表彰，均为五年一次。⑴权力公开。每逢开展模范集体和模范个人评选工作，及时将评选条件、推荐名额向社会公布，省、市、县人民政府在各自职权范围内对推荐对象进行公示。⑵严格程序。评选活动自下而上推荐，逐级申报，下级不推荐的上级不点名推荐，各级推荐对象均经过政府办公会研究确定。⑶接受监督。各级人民政府及其职能机关在推荐评选对象工作中，主动报请组织、人力资源和社会保障、纪检、社会治安综合治理等相关部门把关，设立举报电话接受各界群众监督。

管理责任部门：政法处

2.督察落实《河北省清真食品管理条例》，协助有关部门健全和完善清真食品和清真餐饮业的协作监管

风险点：收受监管对象好处，不依法履行督察职责。

风险等级：C

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵公开监管内容。进一步做好《河北省清真食品管理条例》的宣传工作，在清真食品企业、市场等建立宣传栏，公开行政权力内容，自觉接受监督。⑶规范监管程序。规范执法程序，制定执法文书，加大执法监督检查力度。⑷加强执法培训。举办全省执法人员培训班，进一步强化正确行使行政权力意识，进一步提高全省执法队伍廉洁行政能力。

管理责任部门：政法处

3.少数民族特需商品定点生产企业的申报、管理

风险点：在申报、管理过程中，存在收受好处违规操作问题。

风险等级：C

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵严格申报制度。按照有关规定，由各级民族、财政、人行部门逐级申报，县（市、区）筛选推荐到市，市审核推荐到省（省财政直管县直接推荐到省），省联合审定后，上报国家三部委审批。⑶严格落实政策。会同财政、人行等部门认真落实民品定点生产企业流动资金贷款贴息、技改贷款贴息等优惠政策，督导企业保证少数民族特需商品的生产和供应。⑷实行动态管理。对定点企业实行动态管理，调整的具体程序与企业申报程序相同。⑸建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

管理责任部门：经济处

4.大型宗教活动的审批

风险点：⑴收受申请人好处，违规受理；对申请材料是否齐全、是否符合法定形式不进行认真审查；违规作出核准决定。⑵滥用职权，对符合法定条件的申请作出不予审核决定。⑶利用审核机会向申请人吃、拿、卡、要、报。

风险等级：C

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵在审批过程中做到“四个明确”。即明确受理条件、明确申请材料、明确审批程序、明确审批办理期限。审查人员要准确掌握“四个明确”的程序和内容，严格审查不走样。⑶实行厅分管领导负总责、业务处室在进行深入调研的基础上召开处务会研究提出审核意见、报厅分管厅领导批准的行政审批责任制。⑷设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和有关职能部门的监督。

管理责任部门：佛、道、伊三教由宗教一处负责；天主教由宗教二处负责；基督教由宗教三处负责。

5.宗教教职人员备案

风险点：接受请托人好处审查不严。

风险等级：C

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵有关处室要做到“四个明确”。即明确备案人员情况、明确备案所需条件、明确办理时限、明确需要提交的材料。⑶建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。

管理责任部门：佛、道、伊三教由宗教一处负责；天主教由宗教二处负责；基督教由宗教三处负责。

6.宗教教职人员出国政审 风险点：接受请托人好处，政审不严。

风险等级：C

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵明确办理条件，实事求是地对政审人员做出正确的评价。⑶按照《宗教事务条例》和有关政策法规对出国政审人员进行认真负责地审核、把关、考察、讨论、决定。⑷实行厅领导负总责，业务处室在进行深入调研的基础上召开处务会研究提出意见，报厅分管领导、主要领导审批的行政审批责任制。⑸设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和有关职能部门的监督。

管理责任部门：佛、道、伊三教由宗教一处负责；天主教由宗教二处负责；基督教由宗教三处负责。

7.伊斯兰教朝觐工作

风险点：收受好处，把关不严，批准不该朝觐的人员参加朝觐活动。

风险等级：C

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政风险教育，强化风险意识和责任意识；开展岗位练兵，努力提高工作人员的政治和业务素质。⑵规范朝觐程序。已具备朝觐条件人员向本人常住的当地县（市）民族宗教事务部门提交朝觐申请，县（市）民族宗教事务部门审查推荐候选人名单后，签署意见；经市民宗局审查研究通过后上报省民宗厅，统一办理出国朝觐手续。对符合条件的人员，不得以任何借口拖延或拒绝办理出国朝觐手续。⑶对不符合朝觐条件的人员，要向当事人讲清有关政策，做好耐心细致的思想工作。不能以任何理由弄虚作假，批准不符合条件的人员进行朝觐。⑷对违反有关规定，做出错误审批的人员，视情节轻重给予党纪、政纪处分。⑸设立群众举报热线和举报信箱，自觉接受群众和有关职能部门的监督。

管理责任部门：宗教一处

8.干部调配（干部调入、招调公务员、接收军转干部）

风险点：⑴收受报考者好处，资格审查不严。⑵面试过程中因为私人关系、领导打招呼或收受好处，发生不公正评分、与考官打招呼等作弊行为。

风险等级：C

预防措施：⑴加强思想政治、职业道德和廉政教育，认真组织学习有关干部调动工作的法律法规，强化风险意识和责任意识。⑵干部调入、招调公务员、接收干部要按德才兼备、“公开、平等、竞争、择优”的原则，集体研究，不搞一言堂。⑶严格调入、招调程序。制定严密的招录方案，采取措施杜绝出现跑题漏题、作弊、考官不公正评分等问题。严格按照发布招考公告、资格审查、考试、考察和体检、党委会研究提出拟录用人选、按照规定予以公示、备案或者审批的程序进行。⑷建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。对因违规操作造成不良后果的责任人，视情节轻重给予党纪、政纪处分。

接收安置军转干部，严格按上级机关的安置计划执行。

管理责任部门：人事处

9.人事档案管理

风险点：⑴档案丢失。⑵档案毁坏。⑶把关不严，出现假档案情况。⑷干部档案材料收集整理不及时。

风险等级：C

预防措施：⑴规范干部档案管理使用制度，严格执行《干部档案工作条例》、《干部人事档案材料收集归档规定》、《干部档案工作细则》等关于档案查阅、交接、转递等规定，使用档案时要严守程序，明确责任和权限。⑵规范新入干部档案审核制度，对新入干部档案要严格按照《干部档案工作细则》相关规定程序认真审核，逐级把关，明确审核人责任，对发现的问题及时报告、处理，严格把好进口。⑶规范干部档案管理员业务培训制度，按照《干部档案工作条例》要求，对干部档案管理员进行专项业务培训，并形成制度长期坚持。⑷规范干部档案管理，搞好档案材料的收集、整理，将我厅全部干部人事档案整理装订并将目录录入微机。⑸加强干部档案管理基础设施建设，按照中组部《干部人事档案工作目标管理考评标准》要求，配备干部档案专用电脑等设施，在实现计算机管理干部人事档案信息的基础上逐步实现干部档案编目、转递、干部职务和工资变动等多项基础登记工作的计算机管理。

管理责任部门：人事处

第二篇：唐山市食品药品监督管理局权力廉政风险点和防范措施目录_唐山_唐山环渤海新闻网[小编推荐]

唐山市食品药品监督管理局权力廉政风险点和防范措施目录＿唐山＿唐山环渤海新闻网

序 号

权力 类别

权力名称

权力风 险等级

风险点

风险表现

风险点 等级

防范措施

风险管理

责任部门和责任人

个性措施

共性措施

行政许可

药品零售企业行政许可权（许可证核发、变更、换发）Ⅰ

申报材料受理和审核

审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金

Ⅰ

严格程序，一次告知

1、向社会公布监督举报电话；

2、落实各项审批制度；

3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容；

4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》；

5、加强纪检监察工作，对违规审批行为实行责任追究。

行政审批处；岳志喜。

现场审查

核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金

Ⅱ

严格标准，加强暗访

许可证签发

批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金

Ⅲ

严格把关，公开公示

行政许可第二类精神药品经营企业的批准（零售）权

Ⅰ

申报材料受理和审核

审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金

Ⅰ 严格程序，一次告知

行政审批处；岳志喜。

现场审查

核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 Ⅱ

严格标准，加强暗访

许可证签发

批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 Ⅲ

严格把关，公开公示

行政许可医疗用毒性药品科研教学使用批准权

Ⅰ

申报材料受理和审核

审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金

Ⅰ

严格程序，一次告知

1、向社会公布监督举报电话；

2、落实各项审批制度；

3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容；

4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》；

5、加强纪检监察工作，对违规审批行为实行责任追究。行政审批处；岳志喜。

现场审查

核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 Ⅱ

严格标准，加强暗访

许可证签发

批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 Ⅲ

严格把关，公开公示

行政许可境内一类医疗器械生产企业产品注册、重新注册、产品变更行政许可权

Ⅰ

申报材料受理和审核

审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金

Ⅰ

严格程序，一次告知

行政审批处；岳志喜。

现场审查

核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金

Ⅱ

严格标准，加强暗访

许可证签发

批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金

Ⅲ

严格把关，公开公示

行政许可

二类医疗器械和部分三类医疗器械经营企业许可证申办、换证、变更初审权

Ⅰ 申报材料受理和审核

审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金

Ⅰ

严格程序，一次告知

1、向社会公布监督举报电话；

2、落实各项审批制度；

3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容；

4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》；

5、加强纪检监察工作，对违规审批行为实行责任追究。

行政审批处；岳志喜。

省局委托 现场审查

核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 Ⅱ

严格标准，加强暗访

行政许可医疗机构制剂注册的初审权

Ⅰ

申报材料受理和审核

审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金

Ⅰ

严格程序，一次告知

行政审批处；岳志喜。

省局委托 现场审查

核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金

Ⅱ

严格标准，加强暗访

非行政许可

药品零售企业《药品经营质量管理规范》认证权（GSP认证）

Ⅱ

资料审核

审查受理过程中失严失细 Ⅱ

公开标准，处长把关

1、向社会公布监督举报电话；

2、向企业公布认证标准；

3、加强明察暗访，严肃认证纪律；

4、加强认证人员培训；

5、公示认证结果。

药品市场监督处；岳志喜。

现场验收

现场认证检查过程中把关不严

Ⅲ

公布监督电话，加强跟踪检查

证书签发

核发认证证书过程中失误

Ⅲ

公示认证结果，实行双人核对

行政强制

对违法、违规药品、医疗器械实施查封、扣押 Ⅱ

实施查封、扣押

不按规定对应查封、扣押物品实施查封、扣押

Ⅱ

严肃《责任追究制》，防止人情案发生

1、向社会公布监督电话；

2、落实各项规章制度；

3、加强廉政教育；

4、公示查封、扣押依据；

5、纪检监察明察暗访。

药品稽查处；药品市场监督处；医疗器械处；药品注册与安监管处。李建设；岳志喜；陈同乐；赵利。

资料审查、证据收集

接受涉案企业（人员）宴请或收受礼金

Ⅲ

落实廉政教育制度，公布监督电话

行政处罚决定

接受涉案企业（人员）宴请或收受礼金

Ⅲ

公开查封、扣押依据，公示查封、扣押情况

行政处罚

对违法、违规经营药品、医疗器械行为实施行政处罚（简易程序）

Ⅱ

现场检查

到现场确认违法、违规事实时不确认 Ⅱ

严格两人以上执法，实行处务会制度

1、向社会公布监督电话；

2、落实各项规章制度；

3、加强明察暗访；

4、实行处务会制度；

5、处室负责人把关。

药品稽查处；药品市场监督处；医疗器械处；药品注册与安监管处。李建设；岳志喜；陈同乐；赵利。

涉案物品及资料审核

不填写行政处罚决定书，并不当场交付当事人

Ⅱ

严肃《错案和执法过错责任追究办法》

行政处罚决定

不公示当场处罚决定书及处罚情况

Ⅱ

向社会公布监督举报电话

行政处罚

对违法、违规经营药品、医疗器械行为实施行政处罚（一般程序）

Ⅱ

现场检查 对违法行为进行监管检查时敷衍、马虎或不及时到场

Ⅱ

落实领导一岗双责制

1、加强廉政教育；

2、落实各项规章制度；

3、落实局长办公会合议制度和处务会制度；

4、加强明察暗访；

5、公布举报电话。

药品稽查处；药品市场监督处；医疗器械处；药品注册与安监管处。李建设；岳志喜；陈同乐；赵利。

涉案物品及资料审核

检查取证过程中隐匿证据

Ⅱ 实行处务会制度

行政处罚决定

不执行合议制度

Ⅲ

落实案件处罚局长办公会合议制度

行政处罚

对违法、违规生产药品、医疗器械、医疗机构自制剂行为实施行政处罚

Ⅱ

现场检查

到现场确认违法违规事实时隐匿证据

Ⅱ

两人以上入企业检查，领导实行一岗双责

1、向社会公布监督电话；

2、落实各项规章制度；

3、加强宣传教育；

4、纪检监察明察暗访；

5、对违纪违规行为追究责任。

药品注册与安全监管处；医疗器械处。赵利；陈同乐。

涉案物品及资料审核

不按法律、法规程序办事，并不经法规处把关

Ⅱ 实行局长办公会合议及处务会制度

行政处罚决定

行政处罚案件结案后，案卷不归档、不公示 Ⅲ

公布监督电话

其他

科级干部任用

Ⅱ

资料审查

确定考察对象时不符合条件和要求

Ⅱ

集体研究决定，一定范围内公示

1、严格考察任免程序；

2、严格遵守干部任免规定；

3、认真听取群众意见；

4、公开公示，党组织把关；

5、公布举报电话。

人事教育培训处；王维华。

任用决定

对考察对象拟定任职时不公正

Ⅱ

公开听取群众意见，党组织严格把关

作用决定公示

对考察对象确定任职时不符合程序

Ⅱ

严格执行干部任免规定，公布举报电话

其他

财务支出

Ⅱ

支出预算

申报财务支出内容、金额与事实不符 Ⅱ

政务公开公示，分管领导严格把关

1、分管领导把关；

2、集体研究决定；

3、落实政府采购制度；

4、政务公开公示；

5、落实财务制度，加强纪检监察。

财务装备处；戴云。

物品采购

收取回扣或虚开发票

Ⅱ

集体研究决定，落实政府采购制度

财务结算

支出过程发生不廉洁行为和浪费现象

Ⅱ

执行财务制度，加强纪检监察