萨姆鲁克采办规定在中哈合资企业的应用及对策

第一篇：萨姆鲁克采办规定在中哈合资企业的应用及对策

《萨姆鲁克采办规定》在中哈合资企业的应用

及对策

孙星云、董若愚、郑承虎、张军平

 2012-03-27 14:15:21

来源：《国际石油经济》2011年第5期

（孙星云：中国石油哈萨克斯坦公司）（董若愚、郑承虎、张军平：中油国际［曼

格什套］有限责任公司）

摘 要：《萨姆鲁克采办规定》是由哈萨克斯坦国家福利基金萨姆鲁克—卡泽纳股份公司（简称SK）制定的关于物资、服务、工程采办实施的法规，目的是加强基金内部控股企业间的合作，扶持哈国国有企业、民族生产商和民族服务商，强制多采购当地产品和服务，提高采办中的哈萨克斯坦份额。《萨姆鲁克采办规定》的适用范围是由SK直接或间接持有50%及以上股份（或表决权）的企业。在哈萨克斯坦的中哈合资企业也适用此规定。本文通过对《萨姆鲁克采办规定》的应用实践分析，就中哈合资企业采办提出对策建议。

关键词：哈萨克斯坦；《萨姆鲁克采办规定》；中哈合资公司

哈萨克斯坦是中国的邻国，两国政治外交关系融洽，经济贸易往来快速增长。了解和熟悉哈国相关经济法规是来哈投资或开展贸易的前提。哈萨克斯坦国家福利基金萨姆鲁克—卡泽纳股份公司（简称SK）是哈国有资产管理机构（类似中国的国资委），成立于2008年，是在合并卡泽纳稳定发展基金公司和哈萨克斯坦萨姆鲁克国家资产管理股份公司基础上成立的。基金成员有全资、控股或参股公司、各类发展机构及从属机构共500多家，几乎涵盖了哈国所有支柱产业和金融服务领域。截至2010年年中，基金的总资产为778亿美元。为支持民族工业，保护当地产品及服务，促进企业招标公正透明，2009年SK制定了《萨姆鲁克采办规定》并于同年12月25日开始实施。

一、《萨姆鲁克采办规定》简介

制定《萨姆鲁克采办规定》的目的是加强基金内部控股企业间的合作，扶持哈国国有企业、民族生产商①和民族服务商②，强制多采购当地产品和服务，提高采办中的哈萨克斯坦份额③。

此规定适用于SK直接或间接持有50%及以上股份（或表决权）的企业。SK对该规定的执行进行严格监管，要求执行SK采办规定的企业按月、按季度向SK提交采办工作报表（内容包括采办进行的时间、合同金额和签署时间、采办内容、付款情况、供应商信息和哈萨克斯坦份额完成情况等），如果违背，SK将会对该企业进行严厉处罚，情节严重可联合主管机关吊销其经营许可。

中国石油天然气集团公司（CNPC）在哈国从事油气田勘探开发、油气管道输送、炼油等业务，与SK所属的KMG有多家合资企业，包括中哈原油管道公司（CNPC50%股份，KMG50%股份）、西北管道公司（CNPC49%股份，KMG51%股份）、哈德石油公司（CNPC控股的PK公司占50%股份，KMG50%股份）和曼格什套油气股份公司（MMG）（CNPC50%股份，KMG50%股份）等，这些公司均为SK通过KMG间接持有50%及以上股权或表决权的中哈合资企业，在采办工作中需遵守《萨姆鲁克采办规定》。

《萨姆鲁克采办规定》共有14章，141项条款，明确了对企业年度采办计划制定、采办方式确定、采办程序、合同签署及合同执行等的要求。主要有：年度采办计划要在企业已批准的年度预算的基础上编制，企业年度预算批准后10天内，企业应批准年度采办计划，5天内在本企业的网站和SK指定网站公布俄文和哈文版本采办计划，包括采购方信息、采购内容、采购时间、采购地点、单价、总价、哈萨克斯坦份额预测及付款条件等。采办计划可以调整，但调整后5个工作日重新在网站公布。公司只能采购计划内的物资、工程和服务，不能计划外采购，采办计划是采办工作的依据。根据采购数额、内容及采购性质，采办方式有四种：招标（公开招标、封闭招标、两阶段招标），询价采办，单一方采办（直接采办）和电子商务采办。

二、《萨姆鲁克采办规定》的具体应用特性

《萨姆鲁克采办规定》的原则是：采购程序的公开和透明；采购资金的合理有效使用；购买高质量的商品、工程及服务；在采购过程 中，向所有潜在供应商提供平等的机会，支持哈国中小型企业和残疾人企业；对所采取的决议进行监督并负责；减少采购的中间环节以便保证投资者的利益。《萨姆鲁克采办规定》在具体工作中的应用特性主要体现为：公开性、公平性和扶持性。

1.公开性

《萨姆鲁克采办规定》要求：采购方必须将采办计划、采办流程、环节和结果公开到本企业网站或SK指定网站或媒体，以保证采办透明度。主要体现为：第一，要根据批准的企业年度预算编制企业年度采办计划，计划内容包括采购物资、工程及服务的名称、时间、地点、数量、技术描述、型号、预付款、采办方式、哈萨克斯坦份额预测、单价及总价等信息。计划形成后由公司执行机构批准生效，5个工作日内公示到公司网站及SK指定网站、刊物。不得采购计划外或与计划不符的物资、工程及服务。第二，对招标公示、开标、评标、授标到签署合同整个流程都有期限限制，潜在供应商可以随时询问。招标公告、开标结果及授标结果都要形成会议纪要并公示到本企业网站或SK指定网站，形成历史文件备档。

2.公平性

采购方在实施采办工作的过程中，为保证给予所有潜在供货商公平参与的机会，在计划、招标等环节都要接受相关机构的监督，通过外部监督实现健康、阳光采办。主要体现在两个方面：第一，在采办计划批准后，招标计划金额超过50万美元的要送报SK指定机构，由该机构对此标段的计划价格是否合理进行市场调查，确认合理后才可进行招标。第二，大金额招标需邀请社会团体等组织参与，以便监督；招标金额超过50万美元要邀请哈萨克斯坦祖国之光党的一人作为招标委员会成员，若招标金额超过133万美元需再增加哈萨克斯坦企业联合会的一人参加招标，对招标享有投票权。

根据规定，SK的检查部门有权随时对各公司执行规定情况通过网络、信函、报表等形式 进行调查、监督。

3.扶持性

为加强基金内部控股企业间的合作、扶持国有企业和民族生产商，《萨姆鲁克采办规定》中有一些约束性条款，采购方可要求只允许民族生产商和民族服务商参加投标，且对具备六种条件的潜在供应商的报价给予条件“加分”（招标优惠政策）：民族生产商享受10%，残疾人企业享受5%，有国际质量认证证书的企业享受1%，在“SK基金诚信企业名录”中的企业享受1%，拥有采购方所采购内容相关销售或服务经验3年以上的企业每年享受0.5%，潜在供应商的哈萨克斯坦份额每10%享受1%（最多不 超过5%），以上优惠条件可以累加。

三、《萨姆鲁克采办规定》对中哈合资企业的影响

《萨姆鲁克采办规定》促使企业建立公开透明的采办工作机制，主要表现为：规定的公开性使采办流程公正透明，各个环节有据可依，有章可循；规定使采办行为强制接受外界监督；SK设立专门咨询机构，使采办工作中遇到的问题可随时免费咨询直到最后解决；通过SK总部建立内部信息资源共享平台，使所有企业的采办价格、供应商信誉、合同有利条款等信息实现共享；促使企业承担社会义务，对中小型企业和残疾人企业等弱势群体给予支持和优惠。此外，《萨姆鲁克采办规定》减少 了营私舞弊的可能，保护了企业和投资方的利益。

CNPC与KMG各占50%表决权的MMG公司按照《萨姆鲁克采办规定》，在2010年预算得到双方股东批准后编制了2010年年度采办计划，采办计划总额10亿美元，制定了公司采办工作流程。工作流程规定了公司内部采办申请提交的程序、采办命令向公司管理层报批的程序、采办实施的具体期限等，建立了采办流程外界监督机制，初步实现了健康、透明、公正的阳光采办，保护了公司和股东利益。

《萨姆鲁克采办规定》中支持哈国企业和基金内部企业的约束条款，与投资者利益和采购方利益不完全一致，制约国外先进技术与设备的引进，会增加采购成本，影响采购物资或服务的质量。

1.采购成本控制难度加大

根据《萨姆鲁克采办规定》，在招标公告中采购方必须公布标底（采办计划价格）。

这就导致潜在供应商的投标报价接近标底，使采购方价格优化空间缩小。再加上哈国企业享受一系列的优惠政策，招标中即使其报出比市场价格高的价格，也能够在享受优惠后中标，从而按照高价格提供商品或服务，致使采购哈国商品或服务的价格明显高于外国商品或服务的价格。

2.强制完成哈萨克斯坦份额，影响采办质量

《萨姆鲁克采办规定》明确：对本国供应商、服务商在采办过程中给予优惠。哈国油气部也在与各石油公司签订的石油合同中明确了年度完成哈萨克斯坦份额的比例义务。以MMG公司石油合同为例：要求采购当地工程、服务的额度不少于年度工程、服务采购总额的90%，采购当地生产或加工物资不少于年度物资采购总额的35%。如果不能完成此项义务，哈国政府可对MMG公司进行处罚直至终止石油合同。为完成当地采购义务，公司在采办过程中尽量选择当地制造或加工的商品，但受哈国工业基础限制，导致一些采办的物资质量不合格。

四、《萨姆鲁克采办规定》应用对策

《萨姆鲁克采办规定》是哈国政府强制执行的准法律文件，为更好地适应这一规定，扬长避短，结合工作实践，建议可尝试以下应对措施。

1.准确编制预算，强化成本控制

在编制年度预算时，对于拟采购商品、工程和服务的数量，要结合以往生产经营中的实际使用数量及公司生产经营发展所需的新增数量做出准确的预测，对于每项工程、服务和商品的价格，既要对比历史价格，又要考虑现时价格。价格制订过低，没有单位来投标，采购不到相应的工程、服务和商品，会影响生产。价格制订过高，按规定公开标底，会导致采购 成本增加。年度采购量较大的公司，应对其使用的工程、服务和商品的市场价格做到定期跟踪、分析和预测。

2.合理平衡技术指标和商务指标在评标时的比重

在技术标、商务标评标时，应定性与定量相结合，以定量为主，首先保证商品与服务的质量。要综合考虑潜在供应商的信誉、资质、经验和经济实力等，对于重要设备和物资的采办，在投标前应实地考察生产厂家。在定量化评标时，加大直接生产商和直接服务商量化比重并优先选择。鉴于哈国工业水平，应把质量和价格作为评标时的最核心指标，适当平衡取舍，确保采购方生产经营利益最大化。

3.督促哈国生产商加快引进API标准，提升技术能力

哈国石油工业习惯延用前苏联国家标准（GOCT）,很多技术人员对美国石油学会（API）标准不了解，对API标准的产品不熟悉或排斥。哈国从事石油设备、材料制造的生产商也多采用GOCT标准。近几年，随着经济发展和对外交流的增多，不少哈国生产商也开始生产API标准的产品。因此，采购方应在工程设计和招标文件中把GOCT标准与API标准并用，即可以通过竞争引入先进技术，也可以督促和引导哈国生产商提升其技术水平，增强国际竞争能力。

4.做好物资出厂前的检查验收

物资的质量问题如果在到货后才发现，再将其退货或返厂加工就会影响生产。建议在重要设备供货前对中标单位进行驻厂监造，物资出厂前采购方需对货物进行出厂验收，发现质量问题即刻在厂内整改。

参考文献：

[1] 吴恩远.俄罗斯东欧中亚国家发展报告[M].北京: 社会科学文献出版社, 2010.[2] Правила закупок товаров, работ и услуг АО Фонд национального благосостояния СамрукКазына от 26 июля 2010 года.http://www.samruk-kazyna.kz/page.php?page_id=64&lang=1&parent_id=47&menu_id=47

[3] Постановление Правительства Республики Казахстан от 20 марта 2009.№367 Об утверждении Единой методики расчета организациями казахстанского содержания при закупке товаров, работ и услуг.(С изменениями и дополнениями от 03.09.2009 г)http://camng.kz/index.php/ППРК-367/2010-08-23-03-55-07.html.[4] 许高峰.国际招投标[M].北京: 人民交通出版社,2003.[5] 乌云娜.项目采购与合同管理[M].2版.北京: 电子工业出版社, 2010.编 辑：海 松

注释：

① 民族生产商，指所生产的商品是在哈萨克斯坦共和国完全制造或充分加工（根据国家充分加工标准）且拥有政府颁发的哈萨克斯坦共和国“商品产地鉴定书”和“商品产地证”的侨民法人与自然人（根据哈萨克斯坦共和国政府批准的1647号决议）。

② 民族服务商，指从事服务或工程业务且雇用哈萨克斯坦员工的比例不少于公司所有员工95%的哈萨克斯坦侨民法人与自然人。

③ 哈萨克斯坦份额，指在执行采办合同的服务队伍中，拥有哈萨克斯坦共和国国籍的服务人员的工资占所有服务人员工资的百分比含量（服务）——由服务方出具最高负责人签字的保函为依据，或哈萨克斯坦本地生产的商品的总额（根据哈萨克斯坦海关法规定的充分加工及完全制造标准确定）占采购合同中所有商品总额的百分比含量（物资）——由供货商提供的“商品产地证”为依据。