某集团公司廉洁风险防控指引

第一篇：某集团公司廉洁风险防控指引

某集团公司廉洁风险防控指引

第一章 总则

第一条 为指导集团公司总部各部门、分子公司及基层企业开展廉洁风险防控工作，预防不廉洁行为的发生，减少不廉洁行为给企业带来的损失，根据《中国共产党党内监督条例》、《中国国共产党党员干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和《中央企业全面风险管理指引》等法律法规和管理制度，制定本指引。

第二条 集团公司总部各部门、分子公司及基层企业根据自身实际情况贯彻执行本指引。

第三条 本指引所称廉洁风险是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。

第四条 本指引所称廉洁风险防控体系，对实施公共权力的主体在履行职责、行使权力中存在的廉洁风险进行评估、预防、控制，而建立的理念、方法、机构、人员、制度的总称。

第五条 廉洁风险防控体系建设原则：以全面贯彻落实科学发展观为宗旨，以风险防控理论为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，针对重点领域、重要工作、关键环节，企业领导人员和重要岗位人员，从实际出发，评估、预防、控制廉洁风险，建立健全科学严

密、完整有序的廉洁风险防控体系。

第六条 体系建设基本流程包括以下主要工作：

（一）收集廉洁风险防控初始信息，查找廉洁风险点；

（二）评估风险等级；

（三）制定廉洁风险防控措施；

（四）廉洁风险防控体系的运行、监督与改进。第七条 开展廉洁风险防控要努力实现以下总体目标：

（一）确保将廉洁风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；

（二）确保内外部，尤其是责任主体之间实现真实、可靠的信息沟通；

（三）确保遵守有关法律法规；

（四）确保有关规章制度和重大措施的贯彻执行，保障廉洁风险防控的有效性；

（五）建立针对重大廉洁风险发生后的应急预案，保护企业不因重大廉洁风险而遭受重大损失。

第八条 开展廉洁风险防控工作应与其他管理工作紧密结合，把廉洁风险防控的各项要求融入管理和业务流程中。

第二章 机构与职责

第九条 各级纪检监察部门是本系统廉洁风险防控的职能部门，对总经理或其委托的副总经理负责，主要履行以下职责：

（一）研究提出廉洁风险防控工作报告；

（二）研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出跨职能部门的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）研究提出廉洁风险防控工作方案，并负责该方案的组织实施和对廉洁风险的日常监控；

（五）负责对廉洁风险防控工作有效性评估，研究提出廉洁风险防控工作的改进方案；

（六）负责组织建立廉洁风险防控信息系统；

（七）负责组织协调廉洁风险防控日常工作；

（八）负责指导、监督有关职能部门、分子公司开展廉洁风险防控工作；

（九）办理廉洁风险防控其他有关工作。

第十条 其他职能部门及各业务单位在廉洁风险防控工作中，应接受纪检监察部门的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：

（一）执行廉洁风险防控基本流程；

（二）研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；

（三）研究提出本职能部门或业务单位的重大决策廉洁风险评估报告；

（四）做好本职能部门或业务单位建立廉洁风险防控信息系统的工作；

（五）做好培育廉洁风险防控文化的有关工作；

（六）建立健全本职能部门或业务单位的廉洁风险防控内部控制子系统；

（七）办理廉洁风险防控其他有关工作。第十一条 集团公司职责

（一）负责集团公司廉洁风险防控体系的顶层设计，建立廉洁风险防控体系、体系运行管控平台，制定和完善相关标准、规范；

（二）组织开展廉洁风险防控体系外部审核，发布审核结果；

（三）总结、推广分子公司、基层企业开展廉洁风险防控工作的先进经验，总结廉洁风险防控体系建立的经验和存在的问题，做到持续改进；

（四）对分、子公司廉洁风险防控工作进行动态管理，量化排序、对标点评。

第十二条 上市公司、分公司、省发电公司职责

（一）按照集团公司的相关要求，结合本地区实际，组织所属企业开展廉洁风险防控工作；

（二）组织指导所属基层企业开展廉洁风险防控体系建立、运行和保持工作,建立监督、检查机制，明确责任；

（三）制定本系统廉洁风险防控工作考核办法，建立闭环管理、持续改进的激励和约束机制；

（四）负责对所管理和所属企业廉洁风险防控体系运行平台的实时数据进行检查和复核，组织基层企业参加集团公司廉洁风险防控体系外部审核，对所管理和所属企业廉洁风险防控体系的外部评审后整改工作进行监管。

（五）对所属基层企业廉洁风险防控工作进行动态管理，及时解决突出问题、共性问题，不断提高廉洁风险防控工作质量。

第十三条 基层企业职责

（一）贯彻落实上级单位有关要求，结合企业实际，开展廉洁风险防控工作；

（二）制定廉洁风险防控体系运行管理办法实施细则，建立闭环管理，明确目标、落实责任，保证体系正常运行；

（三）组织企业廉洁风险防控体系内审员培训，选拔优秀内审人才，制定内审制度，定期严格开展内审工作；

（四）建立和保证廉洁风险防控体系管控平台正常运行；

（五）配合集团公司专家组进行廉洁风险防控体系外部审核，组织本企业的有关人员对专家查评结果进行分析，制定整改工作计划，保证整改效果。

第三章 廉洁风险评估

第十四条 实施廉洁风险防控，应广泛、持续不断地收集与本企业廉洁风险防控相关的内部、外部初始信息，包括历史数据和未来预测。应把收集初始信息的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位。

第十五条 对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合，以确定廉洁风险重点工作和关键岗位。至少应包括：

关键岗位：各级、各单位领导班子成员；中层管理人员；其他关键岗位人员，有对外经济业务往来岗位的工作人员。

重点工作：人力资源管理；财务资金管理、业务招待费管理；物资采购、燃料管理；招标管理、项目开发、基础建设等工作中可能发生以权谋私、权钱交易等行为的经营管理工作。

第十六条 风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤。

风险辨识是指查找本单位各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无廉洁风险，有哪些廉洁风险。

风险分析是对辨识出的廉洁风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

风险评价是评估廉洁风险对企业实现目标的影响程度等。

第十七条 进行廉洁风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。定量方法可采用统计推论、失效模式与影响分析、事件树分析等。

第十八条 廉政风险类型具体可分为思想道德风险、制度机制风险和岗位职责风险等三种类型。

（一）思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致结果不公正、不公平，集体利益受损或个人不当得益的廉洁风险。

（二）制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行为失范的廉洁风险。

（三）岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为的廉洁风险。

第十九条 廉政风险等级依据腐败发生的可能性、产生的后果严重程度划分为高、中、低3个等级。

腐败发生的可能性包括廉洁风险因素数量、人员暴露于有廉洁风险的工作中的频繁程度。

腐败产生的后果严重程度包括给单位造成的经济损失和社会影响。

第二十条 进行廉洁风险定量评估时，应统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确保评估系统的假设前提、参数、数据来源和定量评估程序的合理性和准确性。要根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量评估系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。

第二十一条 在评估多项廉洁风险时，应根据对廉洁风险发生可能性的高低和对目标的影响程度的评估，对各项廉洁风险进行比较，初步确定对各项廉洁风险的管理优先顺序和策略。

第二十二条 应对廉洁风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险辨识、分析、评价，以便对新的廉洁风险和原有廉洁风险的变化重新评估。

第四章 廉洁风险防控

第二十三条 应针对每一项重大廉洁风险制定廉洁风险防控方案。方案一般应包括廉洁风险防控的具体目标，所需的组织领导，所涉及的管理及业务流程，所需的条件、手段等资源，风险事件发生前、中、后所采取的具体防控措施。

第二十四条 制定廉洁风险防控方案，应满足合规的要求，针对重大廉洁风险所涉及的各管理及业务流程，制定涵盖各个环节的全流程控制措施；对其他廉洁风险所涉及的业务流程，要把关键环节作为控制点，采取相应的控制措施。

第二十五条 制定廉洁风险防控措施，一般至少包括以下内容：

（一）建立健全岗位授权制度。对所涉及的各岗位明确规定授权的对象、条件、范围和额度等；

（二）建立健全报告制度。明确规定报告人与接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；

（三）建立健全批准制度。对所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；

（四）建立健全责任制度。按照权利、义务和责任相统一的原则，明确规定各有关部门和业务单位、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；

（五）建立健全监察、审计制度。明确规定监察、审计的对象、内容、方式和负责监察、审计的部门等；

（六）建立健全考核评价制度；

（七）建立重大廉洁风险预警制度。对重大廉洁风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案，并根据情况变化调整控制措施；

（八）建立健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度；

（九）建立健全重要岗位权力制衡制度，明确规定不相容职责的分离。

（十）建立健全教育培训制度。

第二十六条 应当按照各有关部门和业务单位的职责分工，认真组织实施廉洁风险防控方案，确保各项防控措施落实到位。

第二十七条 应将信息技术应用于廉洁风险防控工作。

（一）建立涵盖风险管理基本流程和重点工作各环节的廉洁风险防控信息系统，包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等；

（二）应采取措施确保向廉洁风险防控信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性；

（三）廉洁风险防控信息系统应能够进行对各类廉洁风险的计量和定量分析、定量测试；能够实时重大廉洁风险和重要业务流程的监控状态；能够对超过风险预警上限的重大廉洁风险实施信息报警；能够满足廉洁风险防控信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求；

（四）应确保廉洁风险防控信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。

第五章 廉洁风险防控体系的运行、监督与改进 第二十八条 廉洁风险防控体系建设、运行、检验、总结升级全过程，通过召开会议、组织培训、媒体报道等多种形式，讲意义，说方针，树标杆，评效果。

第二十九条 结合本单位工作实际，围绕组织机构、指导思想、推进计划、资源分配等方面，制定并实施体系建设方案。

第三十条 不同的企业，可依据其特性和原有基础的差异，适当调整体系建立的过程，但总体而言，应基本符合如下步骤：

（一）领导决策：企业建立体系需要领导者的决策，特别是最高管理者的决策。

（二）成立工作组：当企业的最高管理者作出建立体系的决策后，首先要成立一个工作组负责建立体系，从组织上

落实和保证决策的贯彻实施。为确保体系的建立和顺利实施，企业可以同有资质的中介机构签订合作协议，咨询合作。

（三）责任人员培训：在工作组开展工作之前，工作组成员应接受有关体系的标准及相关知识培训。同时，拟承担企业内部的体系审核工作职责的内部审核人员，也要进行相应的培训。

（四）初始信息收集。

（五）体系策划与设计：依据初始信息制定体系方针、目标，确定企业的机构和职责，筹划各种运行程序。

（六）廉洁风险评估，制定并实施防控方案，形成体系。第三十一条 各级纪检监察部门应定期对各部门和业务单位廉洁风险防控工作情况和廉洁风险防控体系的有效性进行检查和检验，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送上级领导。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：

（一）廉洁风险防控工作基本流程；

（二）重大廉洁风险、重大腐败事件和重要管理及业务流程的廉洁风险防控工作；

（三）廉洁风险防控信息系统。

第三十二条 按照各层次的培训需求，制定培训方案，并实施全员培训，内容包括：廉洁风险防控知识，法律、法规及相关要求，廉洁风险防控方案等。

第三十三条 做好廉洁风险防控体系相关信息的交流和记录，并予以保存。内容包括：

（一）关键岗位和重点工作的廉洁风险评估记录；

（二）廉洁风险防控方案；

（三）《廉洁风险防控方案》落实情况记录；

（四）《廉洁风险防控方案》、管理制度等体系文件的分发信息及改进信息；

（五）廉洁风险防控培训的信息；

（六）廉洁风险防控体系自查、检验、评价报告。第三十四条 集团公司系统各级、各单位都要建立督查机制，定期对廉洁风险防控体系的建设、运行、效果等情况进行监控和评审，评优批劣，奖优罚劣，形成推动体系建设与运行的强大动力。

第三十五条 保持体系，不仅要使体系正确、有效地运行，还要在企业发展规划中，考虑体系维护的需要；在机构调整，新项目的建设、使用中，注意廉洁风险的评估和防控，做到持续改进。

第六章 附则

第三十六条 本指引的《附录》对本指引所涉及的有关技术方法进行了说明。

第三十七条 本指引自印发之日起施行。

第二篇：集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估管理办法

集团公司廉洁风险防控管理工作考核评估 管理办法

第一条 为加强集团公司惩治和预防腐败体系建设，促进廉洁风险防控管理工作扎实推进，根据《集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的实施方案》，结合实际制定本办法。

第二条 考核评估工作由集团公司党委统一领导，统一部署，统一安排，集团公司廉洁风险防控管理工作领导小组具体组织实施。考核评估结果作为对各单位人员任用、奖惩的重要依据。

第三条 考核评价工作原则：廉洁风险防控管理与惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合；自我检查与上级检查相结合；定性与定量相结合；工作过程考评与成效评估相结合。

第四条 考核评估的主要内容：

（一）组织机构是否发挥作用，单位领导，特别是“一把手”对实施廉洁风险防控管理认识是否到位；是否做到与业务工作同部署、同检查、同考核；是否进行了广泛动员部署和专题培训教育；是否带头查找廉洁风险点、带头制定完善并落实防控措施。

（二）单位及岗位清权确权是否全面、明确，是否优化和规范了职权运行流程。

（三）单位及各岗位是否按照《廉洁风险防控管理工作操作细则》，完成了各风险点的查找及风险评估；单位以及各岗位廉洁风险点是否每年按规定重新查找并进行调整，做到具体、客观、准确。

（四）对岗位、单位廉洁风险等级评定是否经过党组织集体审定；评定后的廉洁风险是否在一定范围内进行公示。

（五）防控措施是否经过党组织集体审定；是否每年按规定重新进行修正，始终保持有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力；制定的防控措施是否突出了机制制度创新和现代科技手段；防控措施是否落实到位。

（六）对廉洁风险是否实行动态管理、建立廉洁预警机制；针对新出现的问题是否及时制定了防控措施；廉洁风险点和防控措施的调整是否科学合理、形成常态化。

（七）开展廉洁风险防控管理的氛围是否浓厚；各项制度、机制、措施的文字材料是否齐全，各种原始资料是否及时备案归档；廉洁风险防控管理工作的信息报送、对外宣传是否及时。

（八）党员干部的廉洁风险意识和廉洁自律意识是否有明显增强；党员干部作风是否有明显好转；员工满意度是否有所

提高；有无重要来信来访、越级上访以及违纪违法案件发生。

第五条 考核评估的方法和程序

（一）自我检查评估。各单位对照考核评估内容特别是廉洁风险防控措施和制度落实情况每年进行一次自我评估，形成自查报告，并填写《廉洁风险防控管理工作考核（自查）评估表》，上报集团公司纪委监察部。

（二）考核组检查评估。集团公司纪委监察部组织考核组采取听汇报、查资料、看现场、做测评并组织填写《廉洁风险防控管理工作民主评价表》等形式，根据《廉洁风险防控管理工作考核（自查）评估表》逐项进行打分。

考核评估满分100分，90分以上为优秀，80-89分为良好，70-79分为合格、70分以下为不合格（具有特殊问题的，直接评定为不合格）。

第七条 评估结果运用。对考核评估结果为优秀的，给予通报表扬，作为推优评先的重要依据；对考核评估结果为良好和合格的，提出改进工作的建议；对考核评估结果为不合格的，提出通报批评并下发限期整改通知，同时取消当各种推优评先的资格。

第八条 各单位要根据集团公司考核组反馈的意见和建议，认真纠正存在的问题，及时修正完善廉洁风险防控管理措

第三篇：廉洁风险防控工作经验

11月28至29日，全国邮政廉洁风险防控工作经验交流会议在北京召开，集团公司党组成员、纪检组组长马建中出席会议并讲话。

马建中在讲话中指出，要深刻理解开展廉洁风险防控工作对邮政企业惩防体系建设的重要意义，深入探索、认真研讨，科学总结实践经验，积极行动、创新思路，扎实推进邮政企业廉洁风险防控工作的探索实践。在开展工作中要把握原则，抓住关键环节，突出防控重点，注意运用科技手段，健全长效机制，加强组织领导。

他强调，廉洁风险防控工作是完善邮政企业惩治和预防腐败体系、推进党风建设和反腐倡廉工作的一项重要任务。要从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉洁风险，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。要按照中央要求，充分认识开展这项工作、加快推进企业惩防体系建设的重要性和紧迫性，切实把惩防体系建设融入邮政企业生产经营管理之中，为中国邮政健康、可持续发展提供有力的保证。

马建中要求各单位认真做好《中国邮政集团公司纪检监察组织建设实施细则》的贯彻落实工作。各单位主要领导要切实承担起贯彻落实《实施细则》的领导责任，在抓好机构设置的基础上，及时按照编制把人员配好、配齐。要坚持思想教育和业务培训相结合，做好对新进人员的教育培训工作。各级邮政纪检监察部门要积极融入企业生产经营管理，主动发挥纪检、监察职能，为中国特色邮政事业的健康发展保驾护航。

会议还传达了中央纪委召开的部分中央和国家机关、企事业单位纪检监察信访举报工作座谈会精神。

第四篇：廉洁风险防控工作总结

员工实训中心廉洁风险防控工作总结

员工实训中心按照集团公司关于廉洁风险防控工作的安排，以“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室进行风险排查，降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效地推动各项工作健康快速发展。现将此项工作开展的情况总结如下：

一、加强领导、提高思想认识

（一）成立了由中心主任、书记杨毅任组长；副主任郝立军任副组长；各分管部门主任领导为成员的廉洁风险防控工作领导小组。领导小组下设办公室负责日常工作，保障了廉洁风险排查及防控工作的有序进行。

（二）召开2012年廉洁风险防控动员大会。会上杨毅书记针对廉洁风险防控工作作动员讲话，全面安排、部署了公司廉洁风险防控工作。强调了廉洁风险防控工作是今年纪委工作的重中之重，务必认真抓好、抓实。

（三）学习了《关于开展廉洁风险防控工作的安排》。对如何开展廉洁风险排查及防控工作、怎样排查与防控的总体构架、思路，如何按照工作方案及时完成相关资料等一一做了详细的阐述。

二、按照步骤、全面、深入排查风险点

（一）大力宣传，营造氛围。廉洁风险点查找是一项繁琐的工作，要求高、涉面广，时间紧、任务重。工作中紧密结合各部门工作实际，切实加强宣传学习，提高干部职工的思想认识，形成工作合力。

（二）人人参与、全面排查。按照规定的程序、环节、要素、逐一查找，及时公示，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”。采 1

取“自己找、部门查、领导提、部门审”的方法，从中心各个层面逐一排查、筛选廉洁风险点，确保找准、找全、找实。又从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）分别进行廉洁风险及其表现形式的分析、排查。

一是排查岗位风险。以岗位、职责为基础，从干部岗位到重点岗位，每个人根据各自的岗位、职责，从思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险5个风险类型和评估风险等级（极高、高度、中度、较低、低度）进行分析、排查，做到人人参与，全面排查。

二是排查部室风险。结合部室职能和业务工作，重点排查管理人、财、物、事和审批、项目资金分配、资源监管等重要领域和关键环节的部室。从业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险3大风险点分别查找廉洁风险点。通过自身找、相互帮、领导提、集中评、组织审，分别在重大事项决策、重大项目安排、大额资金使用、新党员发展、办公用品采购管理、车辆日常维护管理、公务接待管理、印章管理、档案管理、资金管理等环节查找出廉洁风险点。且在排查中明确相关责任人，负责排查列出部室廉洁风险点及其表现形式，填写风险点排查及风险防控措施表格。

三是中心领导率先垂范自觉排查。中心领导根据自己的管理权限，认真排查，填报《个人廉洁风险自查表》，签订廉洁从业承诺书。

三、廉洁风险防控排查情况

1、中心廉洁风险防控排查情况：

中心应排查 7人，实排查 7人，根据自己的工作管理权限，认真排查，填报了《个人廉洁风险自查表》。其中，岗位风险共35个风险点，极高风险占2个，高度风险占5个、中度风险占

8、较低风险占10个、低度风险占10个。通过廉洁风险防控工作的开展，将惩治和预防腐败、防范风险和强化管理形成有机统一，营造各级管理人员“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好氛围，保证各级领导干部和管理人员“想干事、能干事、干成事、不出事”，从而促进企业又好又快、更好更快健康发展。

第五篇：廉洁风险防控方案

吴起采油厂廉洁风险防控管理工作实施方案为深入贯彻落实中省纪委三中全会和集团、油田公司、采油厂纪检监察工作会议精神，加强惩治和预防腐败体系建设，规范权力运行的制约和监督机制，提高干部职工廉洁风险防控能力，预防和减少腐败行为的发生，制定本实施方案。

一、指导思想和工作目标

以党的十八届三中全会和中央纪委三次次全会精神为指导，针对容易产生的腐败风险及其危害程度进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点岗位风险考评交流制，通过考评增强岗位人员风险意识、责任意识，推动各项工作有效落实，不断改进风险防控机制，拓展从源头上防治腐败，创新完善反腐倡廉建设的方式方法，构建权力运行的动态监管模式，推进党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、风险防控范围

按照采油厂纪检监察工作安排部署要求，面向全厂各单位、各科室，重点以基建、项目、供应、勘探、开发、油建、作业、运销、招标、供电等重点领域，对生产一线、辅助单位的调度、核算、材料、现场监督等重点岗位开展廉洁风险防控管理工作。

三、风险类别及表现形式

廉洁风险指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行

为的可能性。主要分为思想道德风险、制度风险和岗位职责风险

1三个类别。1.思想道德风险，主要是因自身私欲、私利等思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，工作行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行动行为结果不公正不公平，构成“以权谋私”，造成企业和职工群众利益受损等严重后果的廉洁风险。2.岗位职责风险，也称权力行使风险，主要是因工作岗位的特殊性，个人自由裁量空间较大，缺乏有效监督制约，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉洁风险。

3.制度风险，主要是根据党风廉政建设的需要及要求，相关制度是否及时制定和完善；对已有制度的执行缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等，可能造成行使权利失控的廉洁风险。

四、风险防控及实施步骤

1.组织领导。成立廉洁风险防控管理工作领导小组：

组长：郭广文

副组长：刘海波胡志恩齐丕宁刘春生蔡学斌

宗耀华闫占斌何文宝白平马涛

屈炜赵晨云侯俊怀

成员：李长军尚振国王君雷明儒白江

张宏贾成前高东峰王晓波蔺彦勇

张治祥各采油大队长各联合站站长

领导小组办公室设在厂纪委监察室，纪委书记刘春生同志兼任办公室主任，监察室负责日常管理工作。

2.宣传动员（5月20日-6月10日）。组织召开领导小组成员、重点领域、重点岗位干部职工专项会议，安排部署廉洁风险防控管理工作，统一思想认识，明确工作任务。

3.风险查找（6月11日-6月30日）。结合工作实际，突出领导干部和重要管理岗位，认真梳理岗位职责，采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在单位集体议、群众评，以及分管领导分别点等方法，深入查找思想道德、制度和岗位职责等方面存在的廉洁风险。一是领导干部要针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉洁风险，认真分析廉洁风险内容及表现形式。二是各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉洁风险内容及表现形式。三是客观准确评估廉洁等级，根据风险的机率或危害程度，将风险等级从高到低依次划分为一、二、三级，一级为发生可能性大，触犯刑律，后果严重的风险点；二级为发生可能性大，违反党纪、政纪，后果较为严重的风险点；三级为发生可能性大、次数多，后果轻微的风险点。

4.制定防范措施（7月1日-7月30日）。按照廉洁风险等级划分和潜在风险大小，制定防范措施。一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的反腐倡廉宣传教育，制定教育计划，规范开展岗位教育、警示教育等经常性学习教育活动。完善谈心谈话制

3度，各级领导和部门负责人与管辖范围内的干部职工每年谈心应不得少于两次。二是制度风险防范。完善制度体系，通过查找廉洁风险，找出权力运行体制、机制、制度上的漏洞和不足，开展制度的廉洁性评估，及时建立、修改制度，保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度，强化制度的执行力，切实发挥制度预防腐败的作用，使制度内化为自律要求，外化为行为规范。三是岗位职责风险防范（权力行使风险防范）。严格履行工作职责，落实监督和管理责任，坚持“谁的职责谁履行，谁的权力谁行使，谁的问题谁负责”，避免上级越级指挥，以自己的意志代替下属意志，以自己的职能代替下属的权力。坚持实事求是和民主集中制原则，凡事征求班子成员和职工意见，不搞“一言堂、定调子”，用职责制度堵塞权力行使漏洞。完善工作制度、流程，绘制权力运行流程图，推行权力公开透明运行。查找、评估、措施制定结束后，各单位要将风险点排查登记表、汇总表（附表1、2、3）于6月30日前上报领导小组办公室，经审核后在全厂范围内公示。

5.加强监控（8月1日-12月31日）。坚持“抓住大头、不出大事”的原则，纪检监察部门将加大对一级风险点动态监控力度，对热点岗位风险点、风险防控关键点、关键环节聚焦点进行动态监控，不断优化工作流程，改进完善风险防控机制，推动各项工作有效落实。同时，加强一般风险点变化情况的监控，做到一般风险点监控的全覆盖。

五、推行考评交流制。坚持和完善检查考核制度，根据采油

4厂《重点岗位风险考评交流办法》，领导小组将组织对廉洁风险防控管理工作进行专项考核，考核结果作为工作交流的主要依据，把不能适应工作要求的人员交流到合适的岗位。重点对领导干部、重点岗位管理人员业务工作任务完成情况、党风廉政建设责任制完成情况以及干部德、能、勤、绩等方面进行考核，在日常工作中将能够反映单位和个人日常性工作因素指标纳入考核，避免年终“一锤定音”集中考核模式。

六、工作要求

1.领导小组成员要根据风险防控管理工作开展的时间节点，深入各单位检查指导在风险查找、评估、措施制定、重点监控等阶段工作，切实履行工作职责，发挥干部带头引领和示范作用。

2.各单位要在全面开展廉洁风险防控管理工作的基础上，重点抓好工程建设、新井建设、油井作业等重点领域风险防控，突出抓好拥有审批签字权、业务处置权和自由裁量权的关键岗位、重点人员的风险防控，以重点带全面，推动廉政建设工作向纵深发展。各级领导干部要带头查找廉洁风险，抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控机制建设。

3.各单位主要领导要负总责、亲自抓，分管领导具体抓，领导小组办公室负责协调和推进全厂廉洁风险防范管理工作，各科室要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。