第一篇：修试星级晋阶检查内容目录
修试星级晋阶检查内容目录
一、人资管理
1、岗位设置
1)县公司下发的修试工区定员定编文件； 2)修试工区专业分工明确，管理职责明确；
3)修试工区岗位设置、人员配备情况及岗位职责； 4)现场检查、了解专业管理实施情况。
2、人员素质
1)检查员工持证情况； 2)基本技能掌握情况； 3)抽查员工学历、职称。
3、绩效管理
1)员工劳动合同管理台帐和劳动合同书原件，员工社会保险交纳手续资料； 2)修试工区绩效考核办法；
3)抽查月度和年度绩效考核结果及兑现情况； 4)职工工资奖金发放表； 5)考核整改落实情况。
4、劳动纪律
1）工区勤假制度执行情况，考勤机制建立情况，考勤记录真实性； 2）考勤结果兑现情况，抽查员工当月绩效考核及奖金收入； 3）在册不在岗人员管理规范及措施建立完善执行情况； 4）员工衣着穿戴等符合公司规定； 5）员工遵守企业规章制定情况；
5、硬件配置
1）现场检查工区硬件环境及办公设施；
2）工区员工按照岗位职责，配置相应办公设施； 3）各类办公设施应实现定置管理，图表上墙；
4）管理技术资料分层次配置，存放摆设应统一编号，方便查阅； 5）现场查阅各类管理规范要求，领用记录等；
2、安全管理
1、安全体系
1）安全生产责任书 2）安全管理网络 3）安全管理制度 4）安全报表
5）工作票签发人、工作负责人、专责监护人有认定文件
2、安全活动
1）安全分析会、安全活动会记录及春、秋季安全检查记录； 2）班组安全活动记录 3)安全教育培训计划及实施情况 4)安全性评价和风险管理开展情况； 5)安全工作计划及落实情况相关资料； 6)安全考核、违章处罚记录
3、现场安全管理
1）“两票”、安全措施卡使用情况
2）班前会、现场交底会、班后会及现场录音记录； 3）大型施工“三措一案” 4）安全生产“周报制”
4、安全工器具管理
1）安全工器具（个人工器具）台帐； 2）安全工器具试验报告单、试验记录； 3）安全工器具领用记录。
5、特殊作业安全管理
1）施工机具台帐，保管、使用等管理规定
6、消防管理
1）消防网络图、义务消防队伍组织机构 2）重要防火部位消防设施和器材配置情况
3）消防设施和器材定置管理和检查使用情况记录； 4）动火工作票，现场消防器材配置情况。
三、生产管理
1、计划检修
1）年、月度检修计划，讨论记录及实施情况记录； 2）临时性检修工作记录
3）各类设备检修台帐，检修周期记录
4）各类检修申请票、按规定时间提前通知用户停电时间。
2、状态检修
1）PMS系统设备台帐及与现场相符情况 2)设备管理维护界面制定落实情况；
3)检修设备台帐、缺陷记录和及其他相关台帐记录等； 4)设备检修、消缺处理情况，并从PMS中核实； 5)各类设备状态评价书、管理规定执行记录； 6）设备大修检修记录；
3、应急管理
1）建立健全事故、突发事件的应急抢修机制；
2）突发事件应急处理预案和预警事故模拟演练情况；
3)交通设备、应急抢修物资和器材、流动发电或照明设备等的配备情况； 4)设备缺陷情况排查资料；
5）制定事故备品备件管理办法。备品备件种类和数量满足事故抢修要求； 6）备品备件定期盘点、检查测试，抢修动用后及时补充。
4、检修质量
1)各类检修记录及报告总结 2）设备检修资质综合档案；
5、施工机具 1）施工机具、作业用具配置清单，定期检查及维护保养记录 2）施工器具放置环境、专人管理定置台帐。
6、工程管理
1）新建、技改等工程管理规范及执行情况； 2）工程计划、施工、验收过程记录； 3）大型施工作业工作票；
4）外包施工工程提前介入方案，验收记录及报告，发现问题整改措施等；
7、设备缺陷管理
1）缺陷管理制度及流程；
2）缺陷分类规定及周期统计报表； 3）缺陷处理防范措施。
四、技术监督
1、一般要求
1）技术监督管理办法，管理网络图、各岗位职责、监督范围及技术资料； 2）召开技术监督会议记录、总结及存在问题分析整改情况；
3）公司制定设备试验周期制度执行情况，查阅年、月、周度试验计划、工作票、试验报告； 4）过电压、绝缘、防污闪、绝缘油、SF6气体等反事故措施计划，技术档案和基础资料、试验报告总结等
2、绝缘监督
1)设备绝缘台帐；
2)设备绝缘鉴定报告，缺陷分析及消除闭环情况； 3)动态监测方法及试验数据分析记录； 4)设备运行情况定期分析总结报告； 5)设备评级办法及记录。
3、化学监督
1)油气监督年、月、周试验计划、工作票及试验报告； 2)主变压器油和SF6气体档案；
3)新投运主变、110kV及以上的互感器色谱分析报告；
4）新装SF6气体断路器投运前气体含水量和漏气率试验报告，运行中设备定期测量SF6气体含水量；
5)绝缘油、化学试剂、SF6气体保管场所。
4、试验管理
1）编制年度预防性试验计划，正式行文下达； 2）月度计划实施情况，并做好记录和分析；
3）对新准备投运交接验收记录，组装过程验收记录； 4）检查试验与技术监督仪器仪表校验（或送检）情况； 5）试验设备定置存放建立台帐记录； 6）现场查阅各类试验报告；
5、专业总结和评价
1）检修试验分析会议记录；
2）各类问题整改方案及处理措施； 3）设备维修月、季、年度工作总结
五、技术培训
1、上岗培训 1）检修试验人员上岗证及职业技能资格证；
2）离岗三个月及以上人员，安规培训记录考试合格证，专业技能培训记录及相关审批手续； 3）新进人员安规培训记录及考试合格证；
4）施工现场临时工及设备厂方安装调试人员，安全教育培训记录和技能培训记录。
2、员工培训
1)员工信息资料,上级下达的培训计划完成情况； 2)员工培训档案及有关培训成绩； 3)核实全员培训率。
4）定期安规、技能考试培训记录
3、技能培训
1）现场考问员工对设备性能、参数，检修工艺和标准，仪器仪表的性能和使用方法； 2）现场考问工区管理人员对安全运行规程、现场运行规程及事故处理原则和方法的掌握程度；
3）结合实际定期开展岗位培训工作记录
六、综合管理
1、计划制度
1)年、月度工作计划及落实情况；
2)县公司关于生产基础管理标准建立情况；（涉及工区部分）3)工区规章制度目录（有电子档案备查即可）； 4)抽查制度的落实情况； 5)规章制度信息化管理情况。
2、管理流程
1)管理流程目录及标准； 2)流程执行情况； 3)流程闭环管理情况。
3、信息应用
1)计算机等信息设备台帐；
2)查看系统功能及流程闭环运行情况；
3)抽查员工操作情况，查看系统数据更新情况； 4)新技术应用情况。
4、资料管理
1）各项电子记录、报告、台帐 2）各项纸质记录、报告、台帐
5、加分项目
1）合理化建议、技术革新等资料。
2）工区管理创新、群众性科技创新成果等资料；
3）QC小组注册情况，活动记录，发布情况，活动成果；
4）修试人员积极参加省、市公司及以上单位举办的各类竞赛成绩；
第二篇：星级晋阶”创建
星级晋阶”创建
供电所“星级晋阶”创建工作，是按照国家电网公司开展标准化供电所建设工作的要求，在统一、整合供电所各项工作要求的基础上，实现供电所标准化管理的重要举措。安徽涡阳供电公司高炉供电所自2010年4月份开展“星级晋阶”创建工作以来，着力加强专业管理和过程控制、规范管理流程，扎实抓好创建各阶段工作的落实，使供电所的基础管理、安全生产、营销服务水平得到了明显提升。
一、供电所基本概况
涡阳县高炉镇为著名酿酒之乡，辖区内工业发达，是涡阳县三大工业园区之一。高炉供电所于2008年12月份由原高炉供电所、西阳供电所进行了专业化整合而成，整合后的所址设在高炉镇。高炉供电所现有员工45名，肩负着辖区内用电客户营销、安全、服务和高、低压配电网运行、维护、检修工作。供电所现有9条10kV线路,线路总长244.4km，低压线路总长366.22km。配电变压器322台，总容量21175kVA，其中公变207台，容量10020kVA；专变115台，容量11155kVA。供电面积188平方公里，用电客户21119户。2010年1至9月份完成供电量2379.13万kWh，售电量2179.28万 kWh，高压线损率3.7%，低压线损率8.7%,综合线损率8.4%。
高炉供电所先后被省、市、县公司授予“达标乡镇供电所”、“规范化管理供电所”、“新农村建设先进供电所”、“先进供电所”等荣誉称号。
二、“星级晋阶”创建工作开展情况
1、统一人员思想认识，全面推进“星级晋阶”进程。
推进“星级晋”阶创建，关键是要抓好人的工作。所以，高炉供电所把统一全体人员的思想，强化人员对“星级晋阶”管理的认识放在首要位置。第一，高炉供电所把“星级晋阶”管理与提高供电所管理质量和水平有机地结合起来，并纳入常态工作考核内容。第二，认真抓好人员的培训工作，积极转变人员的思想观念，使供电所员工从被动的完成工作转变为主动配合供电所的“星级晋阶”创建上来。第三，按照“星级晋阶”的总体要求，高炉供电所先后制定出基础资料台账标准、上墙图表资料标准等标准，使各项工作有章可循。第四，在“星级晋阶”创建过程中，要求管理人员准确理解供电所“星级晋阶”创建的具体内容，准确把握和领悟“星级晋阶”创建的具体标准，主动做到“三不”，即不搞形式主义，不做表面文章，不怕烦琐困难，确保创建质量。
2、强化安全与设备管理,夯实“星级晋阶”创建基础。
在进行“星级晋阶”创建的过程中，高炉供电所强化安全与设备管理，并对以往安全管理职责与内容进行了大幅度调整和补充,供电所与班组,班组与个人签定了《安全包保合同》,建立完善了内部安全管理制度和安全监督网络,严格“两票三制”和班前,班后会等制度的执行。加大电力设施改造力度,提高设备健康运行水平。建立设备台帐和备品备件制度,定期进行设备巡视检查和维护,使全所设备完好率达到100%。积极开展春,秋季安全用电大检查等工作,针对检查出的问题,及时进行整改。积极开展安全用电宣传，在每年农村用电高峰季节,采用标语,挂图、广播、宣传车等形式开展安全宣传活动,使安全用电常识宣传深入到广大农村，进入千家万户。
3、规范抄核收管理，堵塞营销管理漏洞。
按照“星级晋阶”管理内容的要求，高炉供电所狠抓营业抄核收管理。紧抓一个“抄”字,供电所实行了换位抄表,循环抄表,集中抄表等办法,有效杜绝了估抄、漏抄、错抄、不抄等现象的发生。突出一个“核”字，严格按照公司要求，对抄表卡,抄表器统一管理,专人保管,专门存放,除抄表期外,不允许抄表员私自存放。建立完善了用户电能表,配变总表资产台账,计量器具轮校(更换)记录传票及卡片等,严格做到用户电表资产台账、计量器具资产卡、抄表卡、用户表、轮校记录五对照。通过基础资料的规范建立,为各级核查人员提供了方便和可靠的依据。确保一个“收”字，电费回收是营销目标的最终体现。在电费回收方式上，该所重点实现了邮政代扣和电费预存等方式缴纳电费,降低了电费回收风险。建立了收费员与核算员对帐制度,严格现金,发票管理,有效堵塞了营销管理中一些漏洞。
4、真诚服务,深化“星级晋阶”创建工作的内涵。
高炉供电所本着“真诚服务、共谋发展”的服务理念,采用敞开式柜台服务,各类标志清晰醒目,办公设施,各类资料摆放整齐。设有供客户休息的座椅及饮水器具等,大厅内营业人员分工明确,做到了着装整洁,挂牌上岗,服务热情主动,为客户提供了温馨,舒适的服务环境。简化流程,建立“一口对外”的服务机制。做到了“内转外不转”,客户只要“进一个门,找一个人”,就能在规定的时限内办完一切用电手续。实行24小时不间断抢修,并能保证在承诺时间内恢复供电。积极接受社会监督,聘请了行风监督员,定期召开行风监督员座谈会,听取各类客户的意见,接受客户监督。全面推行了“首问负责制”,快速处理客户投诉和咨询，提高了服务水平,杜绝各类行风事件的发生。
三、“星级晋阶”创建工作取得的成效
通过开展“星级晋阶”创建工作的开展，高炉供电所面貌发生了深刻的变化。第一，全体人员对“星级晋阶”创建工作的认识有了极大的提高，已把“星级晋阶”创建工作的落实和全面提高供电所管理水平和管理质量有机地结合起来。第二，全体人员的观念发生了根本性的变化，从原来传统的粗放式管理向规范化管理转变，正在适应公司对供电所一体化、正规化管理的要求；并能自觉用各项管理制度、规程、办法、规章等和“星级晋阶”的标准来规范、约束、指导自己的工作。第三，工作精神风貌发生了深刻的变化。首先是全体人员逐步树立起积极饱满的热情和奋进的工作作风，工作有了目标和标准；其次是供电所全体人员优质服务观念更加深入扎实；再次是供电所的整体对外形象得到了极大的改善。第四，逐步理顺了供电所内部各种繁杂的管理关系。各项管理工作、工资标准等，全部按照上级设定的一个标准划分类别等级，有效化解了一些不必要的矛盾纠纷；第五是供电所资金费用管理都能够严格按照“收支两条线”的原则、财务政策的有关规定制定计划，合理开支。第六供电所物资材料及工器具的管理，做到有章可循，规范统一，按定置存放。
下一步，高炉供电所将充分利用“星级晋阶”创建这个有效的载体和平台，以争当“五星”的目标来引导和激励自己，以“星级”标准要求自己，力争把供电所管理做深做实。
第三篇：修试工区现场作业星级评比申报材料
修试工区现场作业星级评比总结
为了进一步加强作业现场安全风险控制，有效防范人身事故和人为责任事故的发生，积极营造安全生产氛围，提高作业现场安全管控水平，进一步夯实企业安全生产基础，规范员工的作业行为，确保人身和电网安全，工区按照公司组织制定了《本溪供电公司作业现场星级评价办法》通知要求，工区在作业现场全面开展了星级评比活动，现将活动开展情况汇报如下；
一、加强组织领导，按照“星级评比”办法活动要求全面实施 为更好的开展此项活动，工区按照活动计划及时组织学习和落实《本溪供电公司作业现场星级评价办法》的专题会，并制定了出台了工区《本溪供电公司作业现场星级评价办法》活动方案，成立了领导小组，并要求各班组开展专题安全活动，要求在现场作业开展星级评比活动。
二、现场标准化作业执行情况
在春秋检开始之前组织全员学习相关规定，并结合冬训实际内容进行考试。在春秋检开始时，认真执行标准化作业，狠抓标准化作业的培训与执行。要求试验、检修作业人员按照标准化程序步骤进行工作，教育职工不要怕麻烦，怕麻烦就是给自己找麻烦，必须做到“有作业必标准、非标准就违章”这一理念。开展了检修人员标准化操作演示竞赛。在检修作业现场，检修人员在工作负责人的带领下列队进入作业现场，按标准化作业要求办理开工，在正式作业前向大家询问周围带电的设备和地线的组数，使大家清楚自身工作周围的安全环境，无论作业形式大小都必须按照标准化流程来完成。工区领导及管理人员始终在现场进行全过程安全生产监督、指导。
三、全面开展“两抓一建”活动，现场作业实施全方位管控 至3月份开展“两抓一建”活动以来，结合实际，着力做好以下四个方面工作：一是强化作业现场标准化安全监督，在重点工程和检修作业中，工区按照风险等级管理人员到岗到位，确保工作流程、作业地安全进行。二是工区坚持生产早会制度，班组开好班前、班后会，做好技术交底、安全交底，发挥安全监护人员的把关作用，及时杜绝了各类违章。三是加强标准化建设，严格执行工作现场录像监督管控手段。四是完善实用化、规范化、常态化应急体系建设。同时，针对大型工程的施工单位，工区合理安排开工顺序，促进工作效率提高，为确保准时完成工作任务提供有力保障。通过开展创建活动，提高全员遵章意识，切实提高安全管理水平，有效促进安全生产各项工作的开展，确保公司安全生产目标的实现。
四、抓好安全规范化管理
1、安全例行工作规范化：具体对工区全年列出安全生产目标，按照目标要求逐步实施。制定出台了工区各级人员安全生产责任制、到岗到位行为规范，使各项工作有规定、责任分工，管理规范。每月各班组开展安全教育培训，工区定期开展安全教育培训，使大家在安全思想上提高认识。每月定型召开安全分析例会，分析总结上月工作、分析当前工作遇到的问题、需要解决的难题克服的困难，以便改进工作。各班组积极组织召开安全日活动，学习安全规程、相关文件及各种通报、快报的学习，从中提高安全认识，深刻吸取教训，确保今后不再发生类似事故。
2、作业人员的行为规范化：具体对作业人员在工作中的行为进行规范。根据今年变电站综自改造工程、66千伏断路器更换、本溪站部分66千伏隔离刀闸更换特点；采取各种方式，加大宣传教育，开工前的准备会、阶段小结、问题的汇总解决会，逐步提高思想觉悟，作业现场狠反“习惯性违章”提高作业人员的安全意识，清除引起违章的思想，克服作业人员走捷径、图省事的侥幸心理。通过严厉的处罚和指证教育，使作业人员深刻认识到违章行为的严重危害性。
3、现场安全措施规范化：着重对“两票三制”的执行、安全组织、技术措施的落实、现场作业危险点的预控，作业指导书（卡）学习及执行，安全工器具管理和安全标示的悬挂等工作内容作出明确规范，使各项安全措施落到实处。
六、取得的主要成效
(一)、各班组认真组织开展了标准化作业流程管理办法典型标准作业程序的学习，要求无论作业大小、性质正常检修作业必须按照标准化作业现场流程完成每次作业。工区领导及管理人员进行不定期的抽查。
（二）、充分利用火连寨、牛心台站综自改造现场及南芬220千伏变电站66千伏开关更换、66千伏部分变电站标准化达标检修预试维护工作，全面开展了安全管控教育宣传，工区在开工前制作三个版面，一是工程任务、负责人、时间、负责人明确，二是现场措施管控负责人、危险点预控。三是结合开展“两抓一建、安全管控、无违章作业”安全箴言和违章箴言宣传教育。利用安全简报、宣传标语、公司网站及各种宣传文化阵地，大力宣传安全生产法律、法规，不断增强我工区广大干部职工的安全意识，营造安全发展的氛围。在全面实施安全管理理念，实现安全生产达到全员参与，共同发展。
（三）、工区由副主任丁致远、赵忠旭带队，组织专业人员到各班组进行检查。重点对安全生产方面，班组建设规范有关要求进行检查。查看了安全简报、通报和快报，文件等安全活动方面，绝缘工器具管理、安全活动会的召开学习落实情况、消防安全、“两票三制”的管理、春季安全大检查活动进行了检查，对查出的问题进行通报，立即进行整改。消除一切不安全因素，确保春检各项工作顺利完成好。
（四）现场作业实现全方位实施管控，一是；所有作业达到计划管控。二是；无论作业大小工区都有管理人员到现场监督检查，实施全方位监控。三是；对作业人员在工作中的行为进行规范。提高作业人员的安全意识，清除引起违章的思想，以“保护人的生命，杜绝责任事故”为目的，通过开展创建活动，提高全员遵章意识，切实提高安全管理水平，有效促进安全生产各项工作的开展。
（五）为使春秋检工作真正做到“源头可控”、“全员能控”和“全程在控”，修试工区结合公司2011年春秋检停电计划，将每个月当中涉及修试工区的春检工作任务逐项分解，按序细化至每一周，然后再具体落实到每个工作日和每个相对应的责任班组，最后编制成“修试工区春秋检工作周、日提示单”，经微机输出后下发至每个专业班组并上墙明示。“春秋检工作周、日提示单”上面同时还明确注明了每个作业现场的工作负责人、第一和第二监护人及配合车辆，并将安全管控重点和注意事项明确标注在“危险点备注栏”中。
“春秋检工作周、日提示单”的施行，不仅使每周、每日的检修任务一目了然、清晰可见，也使得参加作业的管理人员、工作负责人、监护人员、工作班成员和汽车驾驶员等，都能全面知晓和掌握每项工作任务、每项工作重点和重点防范措施，也能够在具体工作中更加清楚地知道“该干什么、该怎么干、怎样才能干好”。
（六）工区按照《本溪供电公司作业现场星级评价标准》评价办法在各班组内开展了现场作业评比，对每次检修作业现场进行汇总考核打分，总结作业现场标准化流程的执行情况，各作业小组检修后进行汇总，对好的做法进行推广，最后评比出工区现场星级作业典型。
修试工区 2011年12月30日
第四篇：医疗质量管理目录4.5.1.1具体评估检查内容
五、住院诊疗管理与持续改进 4．5．1 4．5．1．1由具有法定资质的医务人员为患者提供病情评估/诊断。C
1、有对患者病情评估管理制度、操作规范与程序，至少包括：患者病情评估的重点范围、评估人及资质、评估标准与内容、时限要求、记录文件格式等。（1）病情评估管理制度（2）操作规范、标准与程序
2、实施评估的医务人员具备法定资质。（1）全院具有法定评估资质医护人员名册（2）资质证明(执业资格证)
3、有对医务人员进行患者病情评估的相关培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片
（6）医务人员考核合格证（7）学习心得 B
1、患者病情评估的结果为诊疗方案提供依据和支持。（抽查患者病情评估报告，评价对患者诊疗的支持与参考价值）(1)提供案例
2、主管部门对上述工作履行监管职责。（提供职能部门的检查记录、督促整改的评价报告。）（1）检查记录（2）评价报告 A 持续改进评估质量，为患者提供同质化服务。（提供案例，说明医院在不断推出改进病情评估工作的措施，为患者提供个性化、同质化的服务。）
4．5．2 4．5．2.1按照医院现行临床诊疗指南、疾病诊疗规范、药物临床应用指南、临床路径，规范诊疗行为。A
1、有适用的临床诊疗指南、疾病诊疗规范和药物临床应用指南等，用于指导医师的诊疗活动。
（1）提供临床诊疗相关制度（2）疾病诊疗规范（3）临床诊疗指南（4）药物临床应用指南
2、规范临床检查、诊断、治疗、使用药物和植（介）入类医疗器械的行为。（1）相关制度
3、对医务人员进行相关培训与教育（包括职业道德教育）。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核资料（7）学习心得 B 主管部门履行监督职责，评价重点病种参照本标准第七章所列的“住院重点疾病”以及省级卫生行政部门规定的其他重点病种。（依据《广东省住院病例(案)医疗质量评定标准》评定，病例质量评定结果，I、II级）（1）住院重点疾病监测数据报告 A
1、重点病种质量控制有效。（抽查的病例质量评价，达I、II级）（1）监测数据见B1（2）抽查的病例质量评价，达I、II级
2、诊疗行为规范，医疗质量持续改进。
（1）提供案例
4．5．2.2 根据病情，选择适宜的临床检查。C
1、严格遵循临床检验、影像学检查、腔镜检查、各种功能检查、电生理、病理等各种检查项目的适应证。（抽查实施手术的住院病历依据《广东省住院病例(案)医疗质量评定标准》评价各种检查适应症、禁忌症，以及病案质量评价、分析情况。病例质量评定结果，达I、II级。）（1）各项检查项目适应证目录
2、进行有创检查前，向患者充分说明，征得患者同意并签字认可。（抽查病历有创检查签署同意书签订的情况）（1）提供案例（2）相关制度
3、依据检查、诊断结果对诊疗计划及时进行变更与调整。对重要的检查、诊断阳性与阴性结果的分析与评价意见应记录在病程记录中。（1）提供案例（2）相关制度
B 有大型设备检查阳性率的定期分析和评价。（提供职能部门对CT、MRI、彩超检查的每季度阳性率分析与评价报告。）
（1）大型设备检查阳性率的定期分析和评价 A 临床检查适宜性有定期分析和评价，有持续改进。（提供职能部门或科室提交的临床检验、影像学检查、腔镜检查每半年的适宜性分析与评价报告，能体现对发现的问题及所提出的改进措施督促落实，有明显的改进成效。）（1）临床检查适宜性定期分析和评价 4．5．2.3规范使用与管理抗菌药物。C
1、提供规范使用与管理抗菌药物的相关制度。
（1）规范使用与管理抗菌药物的相关制度
2、抗菌药物使用符合《抗菌药物临床应用指导原则》等规范。（1）每季抗菌药物使用报告
3、实行三级管理，临床医师经过培训、考核合格后方可授予相应级别的处方权。（1）制度（2）培训资料（3）人员名单
4、定期开展抗菌药物临床应用监测与评估，按细菌耐药的信息调整抗菌药物使用。（每月抗菌药物临床应用监测与评估报告与每季度细菌耐药监测信息报告）（1）每月抗菌药物临床应用监测与评估报告与每季度细菌耐药监测信息报告 B 落实抗菌药物处方点评制度，改进抗菌药物使用。（1）处方点评制度（2）处方点评报告 A
1、抗菌药物使用率和使用强度控制在合理范围内，符合相关规定。（1）抗菌药物临床应用监测（相关数据符合相关规定）
2、医院信息系统支持抗菌药物管理。（有统计汇总功能）
4．5．2.4规范使用与管理肠道外营养疗法。（可选，我院不开展肠外营养业务）不选！C
1、有肠道外营养疗法的规范或指南。
（1）提供医院、科室肠道外营养管理的相关制度、规范与指南（2）提供相关人员的执业或培训资质证明。
2、按处方（医嘱）由药学部门集中配制肠道外营养注射剂，符合注射剂配制ＧＭＰ规范要求。（现场考核，符合药品生产质量管理规范）
3．不具备药学部门集中配制条件，由经药学部门培训与考核合格的注册护理人员配制。（提供培训、考核证明）B 有主管部门监督管理，对存在问题及时反馈。
（1）职能部门的检查记录、整改意见与整改效果评价报告
（2）医院定期对监管整改情况的通报。C
1、持续改进措施有效。
2、对肠道外营养疗法使用实施分级管理。
提供案例说明医院对肠道外营养疗法使用实施分级管理及持续改进的情况。4．5．2.5遵守激素类药物与血液制剂的使用指南或规范。C
1、有激素类药物与血液制剂的使用指南或规范，方便查询。（1）激素类药物与血液制剂的使用指南或规范
2、有评价用药情况的记录。
（1）激素类药物与血液制剂的使用评价报告
3、按照规范与程序使用激素类药物及血液制剂。（提供激素类药物与血液制剂使用的评价记录。）（1）检查记录
（2）评价报告（见C2）B 有主管部门监督管理，对存在问题及时反馈。
（1）职能部门的检查记录（整改措施落实情况与整改的效果）A
1、对激素类药物及血液制品使用管理有效，无滥用现象。、（1）检查记录（见B）
2、有对激素类药物、血液制剂使用实施分级管理。（1）制度
（2）检查记录或处罚文件 4.5.3 4.5.3.1加强住院诊疗活动质量管理。C
1、住院诊疗活动是在科主任领导下完成，实行分级管理。（1）病房医师分工架构图（2）相关制度
2、根据床位、工作量、医师的资质层次分成诊疗小组。（1）各科诊疗小组名单
3、诊疗小组的组长由高年资主治医师及以上人员担任，对本组收治患者的诊疗活动承担责任，确保医疗质量与安全。（1）各科诊疗小组职责
4、对各级各类人员有明确的岗位职责与技能要求。（1）各科室各岗位职责与岗位技能要求 B
1、诊疗小组的组长由高年资主治医师及以上人员担任，对本组收治患者的诊疗活动承担责任，确保医疗质量与安全。（1）各科诊疗小组名单（符合相关要求）
2、有院科两级的诊疗质量监管管理，对存在问题及时反馈。（1）院科两级诊疗质量检查记录 A 持续改进诊疗工作，确保医疗质量与安全。（1）提供案例
4.5.3.2每一位住院患者均有适宜的诊疗计划，由上级职称医师负责评价与核准。C
1、根据患者的病情评估，制订适宜的诊疗方案，包括检查、治疗、护理计划等。(1)制定住院患者诊疗计划制订程序与规范
(2)住院医师实施患者病情评估的程序、内容与要求；
2、根据检查结果分析判断，适时调整诊疗方案，并分析调整原因和背景。(1)见C1
3、上述诊疗活动由高年资主治医师负责评价与核准签字，并在病历中体现。(1)见C1
4、诊疗方案及时与患者沟通，患者出院时能做好出院指导。(1)见C1 B
1、上述诊疗活动由高级职称医师负责评价与核准签字，并在病历中体现。(1)见C1
(2)提供案例
2、有保证诊疗计划适宜性的多种措施，并落实。(1)措施(2)检查记录
2、有院科两级的质量监督管理，对存在问题及时反馈。(1)院科两级诊疗质量检查记录 A 监管检查有成效，上级医师对诊疗方案核准率≥95%。
(1)提供数据或案例（抽查出院病历，核查三级查房制度落实情况与上级医师对诊疗方案核准情况，符合率95％。）4．5．4 4．5．4．1有院内会诊管理制度与流程，有医师外出会诊管理制度与流程 C
1、有院内会诊管理相关制度与流程，包括：会诊医师资质与责任、会诊时限、会诊记录书写要求，并落实。（1）院内会诊管理制度（2）院内会诊管理流程
（3）医院对出现质量缺陷的科室与当事人员，有相关关规定进行处理文件。
2、对重症与疑难患者实施多学科联合会诊。（1）制度
（2）各科会诊登记本 B
1、有会诊制度落实情况的追踪和评价，保证会诊质量（1）会诊制度落实情况的追踪和评价
2、有医师外出会诊管理的制度与流程（1）医师外出会诊管理的制度与流程 A
1、主管职能部门履行监管职责（1）检查记录
2、对会诊相关科室沟通、会诊及时性和有效性定期评价，对问题与缺陷进行反馈，并
提出整改建议（1）会议记录 4.5.5 4.5.5.1医院对患者的出院指导与随访有明确的制度与要求 C
1、有对出院指导与随访工作管理相关制度和要求。（1）出院指导与随访工作管理相关制度和要求
2、经治医师、责任护士根据病情对出院患者提供服药指导、营养指导、康复训练指导等服务，包括在生活或工作中的注意事项等（1）相关人员的工作记录、指导随访方案；
（2）职能部门的检查考核记录、评价总结与改进效果评价。（或工作记录）
3、建立与完善住院患者出院后的随访与指导流程，并落实（1）住院患者出院后的随访与指导流程
（2）职能部门的检查考核记录、评价总结与改进效果评价。（或工作记录）
4、为患者相应的社区医师提供治疗建议方案。（1）提供案例 B
1、对随访工作落实情况有记录，保证患者诊疗连续性。（1）工作记录
2、职能部门对出院指导及随访工作落实情况有总结及评价，有改进措施。（1）职能部门对出院指导及随访工作落实情况有总结及评价 A
1、对随访工作有追踪，持续改进有成效。（提供案例说明出院指导与随访管理工作通过持续改进，制度逐步完善，各项措施更加落实。）
2、首次随访由治疗患者的医师及上级医师负责。（1）制度（2）案例
4.5.5.2出院患者有出院小结，主要内容记录完整，与住院病历记录内容保持一致。C 患者出院小结主要内容完整，与住院病历记录内容一致，有责任医师签名。
（1）制度（2）案例 B
1、主动向患者告知出院记录中主要内容，并提供相应咨询。（1）制度（2）案例
2、职能部门对上述工作落实情况有总结及评价，有改进措施。（1）职能部门工作总结及评价 A 持续改进有成效，出院小结至少95%规范。（1）数据或案例说明 4.5.6 4.5.6.1由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，负责本科室医疗质量和安全管理。C
1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组负责本科室医疗质量和安全管理。
（1）各科质量与安全管理小组名单
2、有质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录。（1）质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录
3、有适用的各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范。（1）各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范
4、进行质量与安全管理培训与教育。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核资料（7）学习心得
B 1质量与安全管理小组履行职责，定期自查、评估、分析、整改。（1）质量与安全管理小组工作记录、工作总结
2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析和反馈。
（1）职能部门对科室质量与安全管理小组工作情况的评价、分析报告 A 有完整的质量管理资料体现持续改进成效。（1）C—B资料
（2）提供案例，说明科室质量与安全管理工作的措施持续改进，质量与安全管理水平不断提高。
4.5.6.2医院对科室有明确的质量与安全指标，医院与科室定期评价，有持续改进的效果。C
1、医院对科室有明确的质量与安全指标，包括：住院重点疾病的总例数、死亡例数、两周与一个月内再住院、非预期手术例数等；患者安全类指标；单病种质量监测指标；合理用药监测指标；医院感染控制质量监测指标。（1）科室质量与安全指标
2、定期分析质量与安全指标的变化趋势，衡量本科室的医疗服务能力与质量水平。（1）医院对科室质量与安全监控的有关文件、分析报告和工作总结；（2）医院每半年对每个科室的医疗服务能力与质量评估报告。B 根据医院与科室质量与安全管理需要，建立本科室的质量与安全指标并定期分析，对有针对性的改进措施。
（1）提供质量与安全指标并定期分析；
（2）提供案例，说明医院与科室定期分析科室的质量与安全问题，并针对问题采取了相应的措施，取得了一定的成效。A 各项质量与安全指标呈正向变化趋势。（提供医院与科室质量与安全指标变化趋势图，并有文字分析，体现变化为正向趋势）（1）各项质量与安全指标呈正向变化趋势统计
4.5.6.3根据《病历书写基本规范》，对住院病历质量实施监控与评价。C
1、有病历书写基本规范与住院病历质量监控管理规定。（1）病历书写基本规范（2）住院病历质量监控管理规定
2、将病历书写基本规范作为医师岗前培训的基本内容之一，医师知晓率100%，提供资料证明。
（1）医师岗前培训材料
3、病历书写为临床医师“三基”训练主要内容之一。（1）临床医师“三基”文件（2）提供相关培训资料。
4、将病历质量评价结果用于临床医师技能考核，并有反馈。（1）临床医师技能考核制度（2）记录资料
5、有院科两级病历质控人员，定期开展质控活动，提供工作记录。（1）院科两级病历质控人员质控工作记录 B
1、有住院病历质量监控与评价的信息化系统（从医院信息系统中能随机调阅任意时间段、科室、病种的相关质量监控与评价的结果与分析报告。）（1）医院信息建设合同
2、职能部门履行监管职责，有评价、分析、反馈及整改措施。（1）职能部门的检查、评价资料，每月有分析报告，并能及时得到改进 A 甲级病历率≥90%，无丙级病历。（1）提供数据
4.5.6.4对各临床科室出院患者平均住院日有明确的要求。C
1、对各临床科室出院患者平均住院日有明确的要求。（1）控制平均住院日的有关规定、考核办法、实施方案
2、有缩短平均住院日的具体措施。
（1）有解决影响缩短平均住院日的各个瓶颈环节等候时间的措施（如患者预约检查、院内会诊、检查结果、术前准备等）。
（2）有提升医院信息化建设，合理配置和利用现有医疗资源的措施。（现行电子病历系统）
3．应用“临床路径”缩短患者平均住院日。（1）提供临床路径的实施方案
（2）提供医院实施临床路径管理病种的平均住院日统计表。B 相关管理人员与医师均知晓缩短平均住院日的要求，并落实各项措施。（提供案例说明医院在缩短平均住院日方面所采取的措施及全院各方面动员参与情况，通过实施相关措施，使平均住院日呈下降趋势，有数据证明）A平均住院日达到卫生行政部门设定的控制目标。（1）提供统计数据
4.5.6.5对住院时间超过30天的患者进行管理与评价。C
1、对住院时间超过30天的患者进行管理与评价有明确管理规定。（1）相关规定
2、科室将住院时间超过30天的患者，作大查房重点，有评价分析记录。（2）各科评价分析记录
3、有职能部门监管。
（1）职能部门的检查记录与分析报告。B 主管部门履行监管职责，有定期监管检查，并有分析、反馈和改进措施。（三甲标准：从职能部门对住院时间超过30天患者的督促检查记录中，抽取案例，评估检查过程、检查内容与整改效果评估，整改有效率100％。）（1）见C3 A 根据对超过30天住院患者的分析持续改进住院管理质量。（提供超过30天住院患者在持续改进住院管理质量方面做了哪些工作。）
（1）提供案例 4.5.7 4.5.7.1新生儿病室符合规范。C
1、新生儿室建筑布局符合医院感染防控要求，做到洁污区域分开，功能流程合理。（1）新生儿室建筑布局图（符合相关规定）
2、新生儿病室床位数满足患儿医疗救治的需要，符合相关规范，做到一床一患。（1）提供相关规范
（2）提供新生儿室的床位使用率
3、新生儿病室设备设施符合相关要求，至少应当配备：负压吸引装置、新生儿监护仪、吸氧装置、氧浓度监护仪、暖箱、辐射式抢救台、蓝光治疗仪、输液泵、静脉推注泵、微量血糖仪、新生儿专用复苏囊与面罩、喉镜和气管导管等基本设备，配备吸氧浓度监护仪和供新生儿使用的无创呼吸机。（1）新生儿病室设备设施目录 B 新生儿病室设施、设备定期检查保养，保持性能良好。（1）制度。
（2）工作记录（定期检查保养）A 新生儿室建设与管理符合规范要求，满足诊疗需要。提供说明
4.5.7.2医护人员配备符合要求，人员梯队结构合理。C 1．医师人数与床位数之比应不低于0.3∶1以上。（1）提供医床比
2．由具有3年以上新生儿专业工作经验并具备儿科副高以上专业技术职务任职资格的医师担任医疗负责人。（1）医院文件
3．护士人数与床位数之比应不低于0.6∶1。（1）提供床护比
4、由具备主管护师以上专业技术职务任职资格且有2年以上新生儿护理工作经验的护士担任负责人。（1）医院文件 B 人员梯队结构合理（1）医护人员统计表 A 有人员应急调配机制，满足临床应急需求。（1）应急调配机制
（2）医院提供案例，说明医院人员应急调配机制运转正常。4.5.7.3新生儿室感染管理符合规范。C
1、有医院感染预防与控制相关规章制度和工作规范。（1）规章制度（2）工作规范
2、工作流程符合医院感染控制原则。（1）工作流程
3、新生儿室医务人员知晓上述制度、规范和流程，并落实。（1）调查表
4、严格执行手卫生规范和无菌操作技术（1）提供手卫生规范（2）各种无菌操作技术规范（3）检查记录
5、每个房间内至少设置1套洗手设施、干手设施或干手物品，洗手设施应当为非手触式。
（1）设施清单 B 主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（1）职能部门的检查记录 A
持续改进有效果。(提供案例说明医院在新生儿室感染管理方面的工作持续改进，并有一定的成效。)4.5.8 4.5.8.1执行卫生部“市、县级医院常见肿瘤规范化诊疗指南（试行）” C
1、执行卫生部“市、县级医院常见肿瘤规范化诊疗指南（试行）”，（肺癌、肝癌、宫颈癌、乳癌、食管癌、结直肠癌、胃癌、胰腺癌）有配套执行制度、流程。
（1）执行卫生部“市、县级医院常见肿瘤规范化诊疗指南（试行）”文件（2）制度、流程
2、规范、正确使用肿瘤化学治疗药物，对可能发生的不良反应有处置预案，药剂部门提供必要的信息支持。
（1）肿瘤化学治疗药物的使用规范、注意事项。（2）肿瘤化学治疗药物不良反应预案
（3）药剂科提供化疗药物的详细信息，有制度保障，并有工作记录。
3、对肿瘤化疗药物的超常量、超剂量、新途径的用药方案，应由临床医师与临床药师通过病例讨论确定。（1）制度（2）提供案例
4、药剂部门能为此类特殊药品的新制剂、新采购药品提供详细的使用说明文件。（1）使用说明文件 B 有职能部门的监督管理，对存在问题及时反馈。（1）检查记录 A
1、对肿瘤化学药物等特殊使用药物使用分级管理。（1）提供特殊使用药物使用分级管理制度
2、对肿瘤化学治疗等特殊药物使用管理至每名医师（1）肿瘤化学治疗等特殊药物使用医师名单 4.5.9 4.5.9.1医院现行的规章制度，有“住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则”。
C
1、有“住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则”。（1）住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则
2、住院医师遵循规章制度，执行膳食医嘱。（1）制度（2）提供案例
3、进行营养与健康宣传教育服务。（1）制度（2）提供案例（3）宣传资料
4、在出院时提供膳食营养指导（1）制度（2）提供案例 B
1、有“住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则”手册。（1）印制手册
2、有完整明析的膳食医嘱执行路径。（1）膳食医嘱执行路径
3、对 有诊疗特殊需要的患者提供诊断膳食、治疗膳食等服务。（1）制度（2）提供案例
4、住院患者治疗膳食就餐率60%以上。（1）统计数据
A（我院未开展特殊膳食治疗与诊断）
1、有独特的治疗膳食种类及制备技术（1）治疗膳食种类目录（2）制备清单
2、有重点病房治疗膳食医嘱的效果评价（1）效果评价
3、住院患者治疗膳食就餐率大于或等于70%
（1）统计数据
4、定期召开各种形式座谈会，征求临床医务人员和患者、家属、授权委托人的意见，及时进行总结分析材料。（1）相关材料
六、手术治疗管理与持续改进
4.6.1 4.6.1.1有手术医师资格分级授权管理制度与规范性文件。C
1、医院有手术医师资格分级授权管理制度与程序。（提供制度与程序）（1）手术分级授权管理落实到每一位手术医师。
（2）手术医师的手术权限与其资格、能力相符。（提供医院各级医师手术分级授权统计表）
（3）手术医师知晓率100%。（调查表）
2、本院重点开展的二、三级手术目录。B 职能部门履行监管职责，根据监管情况，对授权情况实施动态管理。（1）每年的授权统计表（2）检查记录 A 手术医师资格分级授权管理执行良好，无越级手术或未经授权擅自开展手术的案例。（三甲标准：抽查住院病历，核查相关记录，抽查无越级手术或未经授权擅自开展手术的情况。）（1）检查记录
4.6.1.2有定期手术医师能力评价与再授权的机制。C
1、医院有手术医师能力评价与再授权的制度与程序，并落实。（1）制度（2）程序
（3）每年的授权统计表（见4.6.1.1B1）
2、手术医师知晓率100%。（1）调查表 B 提供手术医师定期每二年一次的业务能力评价与再授权的档案资料。（见4.6.1.1B1）A 公开手术医师权限，及时更新相关信息。（三甲标准：医院网上公布1个月内相关公布手术医师权限的公告。）（1）公告 4.6.2 4.6.2.1有患者病情评估与术前讨论制度。C
1、有患者病情评估制度，在术前完成病史、体格检查、影像与实验室资料等综合评估。（1）提供患者病情评估制度
（2）制订科室病情综合评估讨论记录本
2、提供术前讨论制度。根据手术分级和患者病情，确定参加讨论人员及内容，内容包括：（术前讨论制定）
（1）患者术前病情评估的重点范围。（2）手术风险评估。（3）术前准备。
（4）临床诊断、拟施行的手术方式、手术风险与利弊。（5）明确是否需要分次完成手术等。
3、对术前讨论有明确的时限要求并记录在病历中。（见制度，C2）
4、对相关岗位人员进行培训：（1）培训通知
（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得 B 职能部门对制度落实情况定期检查，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门的检查记录、分析材料，并对整改情况有追踪报告。）A 术前讨论规范，记录完整，有术前讨论质量持续改进成效。（1）提供案例
4.6.2.2根据临床诊断、病情评估的结果与术前讨论，制订手术治疗计划或方案。★ C
1、为每位手术患者制订手术治疗计划或方案，病历中体现。（1）提供案例
2、手术治疗计划记录于病历中，包括术前诊断、拟施行的手术名称、可能出现的问题与对策等。（1）提供案例
3、根据手术治疗计划或方案进行手术前的各项准备。（完善术前准备表）（1）提供案例 B 职能部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门的检查记录、分析评价材料，并对整改情况有反馈。）A 手术方案完善，术前准备充分，有质量持续改进成效。（提供案例，说明手术前各项充分准备，促进了医疗质量的提高。）4.6.3 4.6.3.1在患者手术前履行知情同意。C
1、有落实患者知情同意管理的相关制度与程序（提供相关制度与程序）（1）手术前谈话由手术医师进行，知情同意结果记录于病历之中。
（2）手术前应向患者或近亲属、授权委托人充分说明手术指征、手术风险与利弊、高值耗材的使用与选择、可能的并发症及其他可供选择的诊疗方法等，并签署知情同意书。（3）肿瘤手术应以病理诊断为决定手术方式的依据。根据术中冰冻病理诊断结果需要调整手术方式的，在手术前要向患者、近亲属、授权委托人充分说明，征得患方同意并签署知情同意书。
（4）手术前应向患者、近亲属、授权委托人充分说明使用血与血制品的必要性，使用的风险和利弊及其他可选择方法等，签订输血风险书。
2、对术前履行知情同意有明确的时限要求，并记录（术前知情同意应在术前72小时之内完成）。
3、知情同意书应由手术医师先签署，然后由患者或近家属、授权委托人签署。（1）提供案例
4、对临床科室手术医师进行相关教育与培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得 B
1、针对患者采取通俗易懂的方式，确保知情同意的效果。（制度与程序，见C1）
2、主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门提供检查记录、分析评价材料，并对整改情况有反馈。）A
1、患者及近亲属、授权委托人对知情同意内容充分理解（三甲标准：现场询问患者及其亲属对知情了解的理解情况）。
2、知情同意书签署规范，内容完整，合格率100%。（提供样式）4.6.4
4.6.4.1有重大手术报告审批制度。C 1．有重大手术（包括急诊情况下）报告审批管理的制度与流程（1）制度（2）流程
2．需要报告审批的手术目录。
3．对临床科室手术医师进行相关教育与培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得
4．相关人员知晓上述制度与流程。（1）调查表 B 主管部门履行监管职责，必要时参加术前讨论。（提供职能部门的检查记录、参加科室重大手术讨论记录本。)A 审批资料完整，无违规案例。
4.6.4.2有急诊手术管理措施，保障急诊手术及时与安全。C
1、有急诊手术管理的相关制度与流程。（1）急诊手术管理相关制度（2）急诊手术管理流程
2、对相关人员进行教育与培训（1）提供培训资料。
3、相关人员知晓上述制度和流程。（1）调查表
B
1、有急诊手术绿色通道的保障措施和协调机制。（1）急诊手术绿色通道保障措施（2）急诊手术绿色通道协调机制
2、主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门的监管措施有力，及时发现、改进工作中的出现的问题。）（1）检查记录 A 多部门协调机制有效，保障急诊手术及时与安全。（三甲标准：现场查看考核当日至少l例急诊手术病例，评价整个流程中各部门协调配合的情况。）（1）提供案例 4.6.5 4.6.5.1按照《外科手术部位感染预防和控制技术指南（试行）》要求指导并规范外科手术部位感染的预防与控制工作，有手术预防性抗菌药物临床应用的制度。C
1、按照《外科手术部位感染预防和控制技术指南（试行）》要求指导并规范外科手术部位感染的预防与控制工作。（1）文件
2、根据《抗菌药物临床应用指导原则》，结合本院实际，制定手术预防性抗菌药物临床应用管理的相关制度、规范。（1）制度（2）规范
3、对相关人员进行培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得
4、相关人员知晓并执行上述制度与规范。（1）调查表 B
1、Ⅰ类切口（手术时间≤2小时）手术，预防性抗菌药使用比例≤30%。（提供统计数据表）
2、职能部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（1）检查记录 A 手术预防性抗菌药使用符合相关规范。（三甲标准：抽取手术病例中符合预防性抗菌药使用相关规范的比例为100％.）（1）统计数据表 4.6.6 4.6.6.1按照《病历书写基本规范》完成手术记录与术后首次病程记录。C
1、手术主刀医师在术后24小时内完成手术记录（特殊情况下，由一助书写，主刀签名）。（1）规定（2）案例
2、参加手术医师在术后即时完成术后首次病程记录。（1）规定（2）案例
3、相关人员知晓上述规定。（1）调查表
三甲标准：抽查手术病历，核查手术记录、术后首次病程记录的书写者与时间，与评审标准要求符合率100％。B 主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门提供检查记录，以及对未执行规定人员的处理意见。）A 手术记录和病程记录及时、完整，合格率100%。（三甲标准：抽查手术病历，核查手术记录与术后病程记录，有以下之一者，为不合格：1．缺手术记录；2．手术记录关键性
内容记录有错漏；3．一助手书写手术记录无术者修改及签名；4．缺术后首次病程记录；5．缺术后连续3天病程记录。合格率100％。）（1）提供案例
4.6.6.2手术离体组织（肿瘤）必须做病理学检查，明确术后诊断，并记录。C
1、对手术后标本（肿瘤）的病理学检查有明确的规定与流程。（1）提供相关制度、规定（2）提供流程
2、手术室有具体措施保障规定与程序的执行。（提供具体措施。）
3、相关人员知晓上述制度及流程。（提供相关培训资料、记录、调查表）B
1、对病理报告与术中快速冰冻切片检查及术后诊断不一致时，有追踪与讨论的规定与程序，其结果有记录。（我院无病理科，无法进行术中冰冻）（1）提供规定（2）提供程序
（3）讨论的记录，相关处理措施的记录
2、主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（提供职能部门参与相关事件的记录，以及相关处理、整改反馈意见的材料。）
3、肿瘤手术切除组织送检率100%。（1）登记本 A 手术离体组织送检率100%。（三甲标准：取手术室登记本中标明有离体组织的病例，在病理科发送报告登记本中核对，全部查实）（1）登记本 4.6.7 4.6.7.1制订患者术后医疗、护理和其他服务计划。C
1、有术后患者管理相关制度与流程。（提供相关制度与流程）（1）手术后医嘱必须由手术医师或由手术者授权委托的医师开具。（2）每位患者手术后的生命指标监测结果记录在病历中。
（3）在术后适当时间，依照患者术后病情再评估结果，拟定术后康复、或再手术或放化疗等方案。
（4）对特殊治疗、抗菌药物和麻醉镇痛药品按国家有关规定执行。
2、相关人员知晓上述制度与流程。（提供培训资料、记录、调查表）B 职能部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（提供职能部门检查记录，以及相关处理、整改反馈意见的材料。）A 术后有医疗、护理、转送等多部门协调服务计划内容完整、统一，有连续性。（提供相关规定、流程）（2）案例
4.6.7.2手术后并发症的风险评估和预防措施到位。C
1、医务人员熟悉手术后常见并发症。
2、手术后并发症的预防措施落实到位。（制定预防术后并发症的措施）
3、对骨关节与脊柱等大型手术、高危手术患者有风险评估、有预防“深静脉栓塞”、“肺栓塞”的常规与措施。（1）制定风险评估表
（2）制定预防“深静脉栓塞”、“肺栓塞”的常规与措施。B 主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（提供职能部门检查记录，以及相关处理、整改反馈意见的材料。）A 有重大手术并发症的案例分析报告，持续改进术后质量管理，术后并发症预防有效，并发症降低。（三甲标准：提供案例，说明医院采取重大手术并发症的案例分析报告、持续改进术后质量管理、术后并发症预防等方面所做的工作及取得的成效。）（1）案例 4.6.8 4.6.8.1由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，并有开展工作的记录。
C
1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组负责本科室医疗质量和安全管理。（提供质量与安全管理小组人员名单）
2、有适用的各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范。（1）提供各项规章制度（2）提供岗位职责
（3）提供相关技术规范、操作规程、诊疗规范
3、有质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录。（1）提供工作职责（2）工作计划（3）工作记录
4、定期开展手术质量评价。（提供手术质量评价记录）
5、将手术并发症的预防措施与控制指标作为科室的质量与安全管理、评价的重点内容。（1）提供手术并发症的预防措施（2）制定手术并发症控制指标
6、进行质量与安全管理培训与教育。（提供相关培训资料、记录）B
1、质量与安全管理小组履行职责，定期自查、评估、分析，有整改措施。（三甲标准：查看临床科室、职能部门履职情况，以及每月对手术风险评估、质量管理、防范并发症等方面所做的工作、取得的成效。）（1）检查、评估报告
2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析和反馈。（三甲标准：查看临床科室、职能部门的工作记录本、会议讨论记录、分析报告，整改报告。）（1）检查、评估报告 A 有完整的质量管理资料体现持续改进成效。（三甲标准：临床科室、职能部门提供案例，说明医院、科室在手术质量与安全方面持续改进的成效，并有统计分析资料佐证。）（1）案例
4.6.8.2医院对手术科室有明确的质量与安全指标，医院与科室能定期评价，有能够显示持续改进效果的记录。
C
1、医院对手术科室有明确的质量与安全指标，建立手术质量管理的数据库。包括以下（相关资料、统计数据、趋势图）：
（1）手术科室质量与安全指标及手术质量管理的数据
提供住院重点手术总例数、死亡例数、术后非计划重返再次手术例数、平均住院日与平均住院费用。
（2）提供手术后并发症分类、例数。
（3）手术后感染例数（按“手术风险评估表”的要求分类）。（4）围术期预防性抗菌药的使用统计。
（5）单病种过程（核心）质量管理的病种及有关资料。
2、定期分析本科室手术质量与安全指标的变化趋势，衡量本科室的手术治疗能力与质量水平。（每季度对手术科室质量与安全指标的分析报告。）B 根据数据分析，采取有针对性的改进措施。（三甲标准：提供案例，说明医院根据数据分析，采取了针对性的改进措施，取得了较好的效果。）（1）报告 A 各项质量与安全指标呈正向变化趋势。（三甲标准：提供医院月度手术科室质量与安全控制分析报告，对月指标数据有分析，并提出了针对性的改进意见，纵向比例，各项指标呈现正变化趋势。）（1）月指标数据分析
4.6.8.3有“非计划再次手术”的监测、原因分析、反馈、整改和控制体系。★ C
1、有“非计划再次手术”相关管理制度与流程。（1）提供相关制度、规定（1）提供流程
2、将控制“非计划再次手术”作为对手术科室质量评价的重要指标。（1）提供手术科室质量评价考核方案
（2）提供手术医师资格认定与手术授权管理办法
3、把“非计划再次手术”指标作为对手术医师资格评价、再授权的重要依据。
（1）手术医师资格认定与手术授权制度
4、对临床手术科室医师与护理人员培训。（提供培训资料）B 职能部门对“非计划再次手术”有监测、原因分析、反馈、整改。（三甲标准：从职能部门的监测分析报告中，抽取检查发现的问题(或分析提出的)，追踪其督促整改的情况。）(1)监测报告 A 有效控制非计划再次手术，持续改进有成效。（三甲标准：提供案例，说明医院根据监测分析，及时查找问题，采取了针对性的改进措施，取得了较好的效果。）（1）案例
七、麻醉管理与持续改进
4.7.1 4.7.1.1实行麻醉医师资格分级授权管理，并有明确的制度。C
1、有麻醉医师资格分级授权管理相关制度与程序。（1）提供制度（2）提供流程
2、麻醉分级授权管理落实到每一位麻醉医师，权限设置与其资格、能力相符。（权限设置相关规定）
（1）麻醉分级授权名单
3、独立实施麻醉的医师须具备中级以上专业技术职务任职资格。（提供医师排班表，核对实施麻醉医师的职称情况。）（1）名单及任职资格
4、麻醉医师知晓率100%。
（1）调查表 B
1、独立实施全身麻醉的医师须具备高级专业技术职务任职（或中级四年以上）资格（1）名单
2、职能部门对授权情况实施动态管理。有监督检查、反馈、处理。（职能部门相关检查、处理、整改的材料。）A 麻醉医师资格分级授权管理执行良好，无超权限操作情况。（三甲标准：手术室护士、外科手术医师，对麻醉医师资格分级授权管理执行的评价，测试其对某位麻醉师独立麻醉项目的了解情况。）（1）检查记录
4.7.1.2对麻醉医师有定期执业能力评价和再授权制度。C
1、有定期对麻醉医师执业能力评价与再授权的制度，并落实。（1）提供评价与再授权的制度（2）提供考核评价资料。
2、麻醉医师均能知晓。（1）调查表 B 提供麻醉医师定期执业能力评价与再授权的档案资料。（1）见C1 A
1、每二年一次的能力与质量安全再评价、再授权的工作制度与程序。（1）工作制度（2）程序
2、公开麻醉医师权限，及时更新相关信息。（医院内部网站上公布本内公布麻醉医师权限。）（1）公告
4.7.1.3麻醉医师经过严格的专业理论和技能培训，完成继续教育。C
1、麻醉医师经过严格的专业理论和技能培训，考核合格。（1）培训资料（2）考核资料
2、每一位麻醉医师均经心肺复苏高级教程培训，能熟练掌握。跟踪最新指南，及时更新心肺复苏流程。
（1）提供麻醉医师专业理论与操作培训的资料，考核合格证明资料。(2)新旧新心肺复苏流程 B 麻醉医师定期（至少每年）接受继续教育知识更新。（提供麻醉医师继续教育证及学分情况。）A 麻醉医师继续教育达标率≥95%。（提供继续教育相关情况统计）4.7.1.4手术麻醉人员配置合理。C
1、人员配置合理，基本满足临床需要。（人员名单）
2、有明确的岗位职责，相关人员知晓本岗位的履职要求。（提供的岗位职责、培训资料、调查表）B
1、麻醉科主任具有副高级及以上专业技术职务任职资格。（文件、资格证）
2、护士长应当具有中级及以上专业技术职务任职资格。（文件、资格证）A
1、麻醉医师人数与手术台比例应不低于2∶1。（统计表）
2、手术室护理人员人数与手术台比例应不低于2.5∶1。（统计表）
（调取1个月的手术室医护排班表与手术安排，计算麻醉医师人数与手术台比例、手术室护理人员人数与手术台比例）
3、每张手术台配备一名麻醉住院医师及一名主治及以上的麻醉医师。（统计表）4.7.2 4.7.2.1有患者麻醉前病情评估和麻醉前讨论制度。C
1、有患者麻醉前病情评估制度，内容包括：
（1）明确患者麻醉前病情评估的重点范围。（2）手术风险评估。（3）术前麻醉准备。
（4）对临床诊断、拟施行的手术、麻醉方式与麻醉的风险、利弊进行综合评估。
2、有术前讨论制度，对高风险择期手术、新开展手术或麻醉方法，进行麻醉前讨论。（术前讨论制度、麻醉前讨论记录本）B 职能部门履行监管职责，有监管检查、反馈、改进措施。（提供职能部门相关检查、处理、下达的整改意见等材料。）A 评估与讨论的病历记录完整性100%。（核查实施全麻病例的麻醉前讨论、病情评估的记录，完整性100％。）（1）统计表
4.7.2.2由具有资质和授权的麻醉医师进行麻醉风险评估，制订麻醉计划。C
1、由具有资质和授权的麻醉医师为每一位手术患者制订麻醉计划。（1）制度（2）案例
2、与麻醉相关辅助检查结果、拟行麻醉方式、麻醉适应症及麻醉中需注意的问题应记录在“麻醉术前访视记录”中，保存在住院病历。（1）制度（2）案例
3、根据麻醉计划进行麻醉前的各项准备。（1）制度（2）案例
4、按照计划实施麻醉，变更麻醉方法要有明确的理由，并获得上级医师的指导和同意，家属知情、授权委托人知情，记录于病历/麻醉单中。（1）制度（2）案例 B
1、科室对变更麻醉方案的病例进行定期回顾、总结、分析。（提供业务讨论记录本或变更麻醉方案病例总结评价分析报告）
2、职能部门履行监管职责，有定期监管检查、分析、反馈，有改进措施。（职能部门相关检查、处理下达的整改意见等材料）A 对措施落实情况进行追踪评价，有持续改进。（提供案例说明在加强麻醉前风险评估、麻醉计划与麻醉前准备方面所采取的措施，起到了提高麻醉安全性的作用，经过不断改进，各项措施落实所产生的效果明显。）4.7.3 4.7.3.1履行麻醉知情同意。C 1．有麻醉前由麻醉医师向患者、近亲属或授权委托人进行知情同意的相关制度。（1）相关制度
2．向患者、近亲属或授权委托人说明所选的麻醉方案及术后镇痛风险、益处和其他可供选择的方案。（三甲标准：询问已施手术麻醉的患者、近亲属或授权委托人，术前麻醉医师是否说明所选的麻醉方案及术后镇痛风险、益处和其他可供选择的方案。）（1）提供案例
3．签署麻醉知情同意书并存放在病历中。（1）提供案例 B 针对不同患者，采取通俗易懂的方式，确保知情同意的效果。(三甲标准：抽查麻醉知情同意书。其内容非千篇一律，有针对性，能达到知情同意的效果)（1）提供案例 A
1、患者对知情同意内容充分理解。（三甲标准：询问施手术麻醉的患者、近亲属或授权委托人对其签署的知情同意内容是否充分理解，有无疑问）
2、知情同意书内容完整性100%。（1）提供案例 4.7.4 4.7.4.1执行手术安全核查，麻醉的全过程在病历/麻醉单上得到充分体现。
C
1、按照规定，执行手术安全核查。（病历中有麻醉单与手术安全核查记录）（1）规定
（2）麻醉单与手术安全核查记录
2、按规定内容书写麻醉单。（1）规定（2）案例
3、麻醉的全过程在病历/麻醉单上得到充分体现。（1）案例 B
1、科室有专门质控人员负责定期检查、反馈。（麻醉科质控员的工作记录）
2、职能部门有检查、反馈、总结，有改进措施。（职能部门检查记录、督查整改意见与总结。）A
1、麻醉师参加手术安全核查并签字达100%。统计
2、麻醉单及相关记录真实、准确、完整，符合规范，合格率100%。统计
4.7.4.2有麻醉过程中的意外与并发症处理规范。C
1、有麻醉过程中的意外与并发症处理规范与流程。（1）有及时报告的流程。
（2）处理过程应该得到上级医师的指导。（3）处理过程记录于病历/麻醉单中。
2、麻醉医师对规范和流程的知晓率100%。（1）医务人员进行相关规范和流程培训的资料
3、各项麻醉意外与并发症的预防措施落实到位。（1）检查记录 B 主管部门有检查、反馈、总结，有改进措施。对麻醉意外和并发症专题讨论，定期自查、分析、整改。
（三甲标准：从职能部门或科室的检查记录中，抽取检查所发现的问题，追踪职能部门组织科室进行专题讨论的记录，并根据讨论所提出的整改意见进行整改，评价整改的效果）（1）总结（2）讨论记录 A 有效预防麻醉意外与并发症，持续改进有成效。
（三甲标准：设置演练：设计麻醉过程中意外发生的场景，模拟报告、处理、记录等过程，并有预防的措施体现。提供案例，说明在预防麻醉意外与并发症所采取的措施及取得的成效。）（1）案例
4.7.4.3有麻醉效果评定 C 有麻醉效果评定的规范与流程（1）规范与流程 B 科室能定期对麻醉效果资料进行分析、评价、总结，有改进措施。
（查看科室提供的麻醉效果分析、评价、总结资料，其措施能体现不断改进）A 麻醉效果优良率高。统计表 4.7.5 4.7.5.1全身麻醉后的复苏室管理措施到位，实施规范的的全程检测。C
1、有全身麻醉后的复苏管理措施到位，由麻醉师实施规范的的全程检测。（1）措施
2、每床配备吸氧设备，包括无创血压和血氧饱和度在内的监护设备，复苏室配备足够的呼吸机、抢救用药及必需设备等，满足需求。（1）设备目录
B
1、对麻醉复苏室的医护人员进行定期培训与考核。（科室培训考核材料及设备维护记录。）
2、对设施设备进行定期维护。（设备有专人维护，有维护日志）A 配置符合规定要求，管理措施到位。（1）配置规定（2）目录见C2）（3）培训见B1（4）维护见B2 4.7.5.2全身麻醉患者复苏的监护结果和处理均有记录。C
1、全身麻醉患者复苏的监护结果和处理均有记录。（1）规定（2）案例
2、全身麻醉患者有评价标准（全身麻醉患者Steward评分），评价结果记录在病历中。（1）规定（2）案例 B
1、科室定期自查、分析、整改。（科室自查分析报告中，抽取所发现的问题，追踪评价过程，所采取的整改措施及整改的效果，整改有效率100％。）
2、职能部门进行检查、反馈，有改进措施。（职能部门的检查记录中，抽取所发现的1个问题，追踪督促整改的情况，整改有效率100%。）A 患者的监护和处理记录真实、准确、完整，病历记录完整率100%。（抽取手术后进入麻醉复苏室病历，核查患者的监护和处理记录，记录完整率100％。）统计表 4.7.6 4.7.6.1建立术后、慢性疼痛、癌痛患者的镇痛治疗管理的规范与流程，能有效地执行。A
1、有术后、慢性疼痛、癌痛患者的镇痛治疗规范。提供相关规范、流程
2、对参与疼痛治疗的相关医护人员进行定期培训与考核。查看相关定期培训与考核资料。
3、麻醉医师掌握操作规范与流程，并能在镇痛治疗中认真执行，镇痛治疗效果正确评价，有记录。
（1）提供操作规范、流程（2）检查记录或案例
4、相关器材与药品使用合理。（1）检查记录 B
1、科室定期自查、分析、整改。（查看科室提供的定期自查、分析、整改总结材料）
2、职能部门进行检查、反馈，有改进措施。（职能部门定期检查、督促整改意见等材料。）A 持续改进有成效。（科室至少提供案例，说明在镇痛治疗管理方面所采取的措施及持续改进取得的成效）4.7.7 4.7.7 建立麻醉科与手术科室和输血科的有效沟通，严格掌握术中输血适应证，合理、安全输血。C
1、有手术中用血的相关制度与流程，手术用血有严格的指征。（1）提供的相关制度与流程。（2）手术用血有严格的指征
2、有麻醉科与输血科沟通的流程。
3、积极开展自体输血。（制度、自体血回输的设备。）
4、有手术用血前评估和用血疗效评估
5、相关人员知晓术中用血的制度与流程，并严格执行。（提供相关培训资料、调查表）B
1、麻醉科与手术科室和输血科等人员能有效沟通，保障术中输血及时、合理、安全。案例
2、科室定期对术中用血进行总结、分析、整改。（科室提供的定期自查、分析、整改总结材料）
3、职能部门进行检查、反馈，对存在的问题，及时整改。（职能部门定期检查、督促整改意见等材料。）A 符合条件的自体输血率不断提高，术中合理用血率达≥95%。（抽查手术中输血病历，评估其合理用血率达≥95%。）统计表 4.7.8 4.7.8.1由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，开展质量与安全管理。
1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，负责科室质量与安全管理。（科室人员组成，分工）
2、有完善的规章制度、岗位职责、诊疗规范、操作常规。（1）规章制度（2）岗位职责（3）诊疗规范（4）操作常规
3、有质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录。（1）小组工作职责（2）工作计划（3）工作记录 B
1、质量与安全管理小组履行职责，定期对制度进行自查、评估、分析，有整改措施。（1）术后随访制度。
（2）麻醉不良事件无责上报制度。（3）手术安全核查与手术风险评估制度。（4）麻醉药品管理制度。
（科室提供的自查、评估、分析报告，对存在问题的整改评估）
2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析、反馈。（查看职能部门的检查记录、评估报告与督促整改意见。）A 持续改进有成效。（科室提供案例，说明在科室质量与安全管理上措施有力，持续改进取得一定效果。）
4.7.8.2开展质量与安全管理培训。C
1、依据医院质量与安全管理计划，制订本科室质量与安全培训计划并实施。（1）科室质量与安全培训计划和实施方案（2）总结
2、相关人员知晓培训内容，掌握并执行核心制度、岗位职责、诊疗规范、技术操作常规并严格遵循。（三甲标准：考查科室在岗人员对核心制度、岗位职责、诊疗规范、技术操作常规的知晓及执行情况，知晓率100％。）（1）调查表 B
1、对质量与安全管理制度、诊疗规范、操作常规等进行检查落实。（查看院、科室对质量与安全管理制度落实情况的检查总结、评估报告。）
2、对质量与安全管理的培训重点内容进行考核。（考核材料）A 培训覆盖率高，培训效果明显。（抽查在岗人员，测试质量与安全的相关培训内容，优良率100％。）（1）培训资料见C1(2)调查表见C2(3)考核表
4.7.8.3定期开展麻醉质量评价。C
1、定期开展麻醉质量评价。（提供每季度麻醉质量评价报告）
2、运用适宜的评价方式与工具。
3、将麻醉并发症的预防措施与控制指标作为科室质量与安全管理与评价的重点内容。（1）科室质量与安全管理与评价内容
4、定期评价“手术安全核查与手术风险评估制度”的执行情况。
（1）提供手术安全核查与手术风险评估制度（2）制度执行情况评估总结 B 根据评价结果，进行分析、总结，针对存在的问题采取改进措施。（查看科室提供的分析、总结，以及采取改进措施后了再评估报告。）C 持续改进有成效，质量有提高。（科室提供案例，说明开展麻醉质量评价评估后，针对性措施采取，对持续改进质量所取得的成效。）4.7.8.4建立麻醉质量管理数据库。C
1、建立麻醉与镇痛质量数据库，至少有，但不限于：
（1）麻醉工作量：各种麻醉例数。心肺复苏例数、麻醉复苏室例数等。（提供统计数据）（2）严重麻醉并发症：麻醉意外死亡、误咽、误吸引发梗阻、出麻醉复苏室全身麻醉患者Steward评分≥4分的例数等（提供各种严重并发症的统计数据）（3）各类术后患者自控镇痛（ＰＣＡ）。（核对数量与质量）B
1、定期分析指标的数据变化趋势和原因，有麻醉质量安全报告。（1）提供定期数据分析（2）麻醉质量安全报告
2、根据分析结果，及时制定提高麻醉质量的各项措施。（提供提高麻醉质量的改进措施及评估报告。）A 通过运用监控指标分析，有效落实各项针对性的改进措施，麻醉质量与安全水平提高。三甲标准：
（1）核查医院近三年未发生麻醉质量引起的医疗事故；麻醉因素引起的年死亡率<2／10万。
（2）科室提供案例，说明运用麻醉质量监控指标评价分析，采取有效针对性措施，麻醉质量与安全水平逐年提高。
八、重症医学管理与持续改进
4.8.1 4.8.1.1 C
1、科室布局，平面图
2、科室设备、设施明细表
3、检验、影像相关要求 B
1、每床使用面积不少于15平方米，床间距大于1米，最少配备一个单间。（见C1）
2、有专人负责设备维护，设备、设施处于备用完好状态(登记本)
3、信息系统有支持医疗质量管理和医院感染监控的功能（信息系统建设合同或验收报告）。A
1、医院科室分布图
2、案例 4.8.1.2 C
1、重症医学科床位占医院总床位至少2%。（统计表）
2、医师人数与床位数之比应为0.8:1以上，护士人数与床位数之比应为2.5~3:1，床位使用率达到75%（统计表）。
3、医护人员专业培训及考核资料（1）培训通知（2）宣传资料（3）课件内容（4）培训签到表（5）现场照片
（6）考核资料及学习心得
4、熟练掌握心肺复苏术（见3）
5、定期评价 B
1、重症医学床位占医院总床位的比例3%（统计表）。2．科主任具有高级专业技术职务任职资格。（文件）3．护士长具有中级以上专业技术职务任职资格。（文件）A
1、重症医学床位占医院总床位的比例大于5%。（统计表）2．科主任具有主任医师专业技术职务任职资格。（文件）
4.8.2 有完善的工作制度、岗位职责、技术规范、操作规程；有患者入科、出科指证；开诊“危重程度评分”； 4.8.2.1 ★ C
1、各种规章制度、岗位职责和相关技术规范，操作规程
2、收住患者的范围、患者入科、出科标准及转出流程。
3、开展疾病严重程度评估（危重程度评分）。
4、储备药品目录
5、一次性耗材使用与管理的规范与流程。
6、开展上述制度、职责、流程的培训，有培训资料（或调查表），工作人员熟练掌握。B
1、重症监护患者入住、出科符合指证超过80%。(统计分析表)
2、符合“危重程度评分”的重症标准达20%。(统计分析表)
3、科室内有定期质量评价。（质量评价总结）A
1、重症监护患者入住、出科符合指证超过90%。(统计分析表)
2、符合“危重程度评分”的重症标准达30%。(统计分析表)
3、职能部门履行监管职责。（检查记录）4.8.3 4.8.3.1 C
1、医护人员、技术能力准入及授权管理制度、程序。
2、医护人员进行重症医学专业理论及技能培训，考核合格后方可独立上岗。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片
（6）医务人员考核合格证（7）学习心得
3、护理员、保洁员有相关上岗培训，考核合格后方可上岗。（制度、培训资料、考核方案及提供的护理员、保洁员考核合格证。）B 对高风险技术操作实行授权、定期评估和再授权管理（提供相关授权文件、评估报告及再授权的相关规定与程序）。A
1、有定期考核与再培训、再授权管理，保证医护人员技术能力，呈持续提高状态(定期考核与再培训的重要技能：医生：心肺复苏术、人工气道建立与管理技术、深静脉及动脉置管技术、纤维支气管镜等技术；护士：心肺复苏术、人工呼吸机故障紧急处理技术、心电监测及除颤技术）。定期考核与再培训、再授权记录
4.8.3.2 重症患者联合查房制度，诊疗活动由高年资主治医师及以上人员主持与负责。C
1、有落实实施重症患者分级查房与多科联合查房制度与措施。（1）分级查房与联合查房的制度（2）分级查房与联合查房的措施。
2、诊疗活动由高年资主治医师及以上人员主持与负责。（1）人员名单 B
1、多学科协作与支持机制。（1）相关制度。
（2）提供案例：重症医学科与相关学科医师联合查房、病例讨论制度，提供相关记录。
2、职能部门对多学科协作与支持有监管、分析及持续改进措施。（从职能部门的定期检查报告提出的分析与改进措施中，评价措施是否落实，是否起到促进多学科协作模式的不断改进与完善。）A 有符合转出标准患者及时转到相应科室的相关规定和执行流程，无推诿现象。（1）提供规定及流程。（2）发生推诿现象的处理措施。
4.8.3.3 设备、药品配置达到《重症医学科基本设备》的要求，熟悉掌握心肺复苏技能。C
1、设备、药品配置达到《重症医学科基本设备》的要求并处于完好备用状态（清单）
2、医护人员能熟练、正确使用各种抢救设备。（培训资料）B 熟悉掌握心肺复苏指南的操作技能。（培训资料）A 定期评价。4.8.4 4.8.4.1★有医院感染管理相关规定，对呼吸机相关性肺炎、导管所致的血行性感染、留置导尿所致的泌尿系感染有预防监控方案、质量控制指标，并能切实执行,需提供以下：
1、医务人员及相关人员遵循手卫生规范，有相应手卫生设施。（设施清单、检查记录）
2、消毒剂管理的相关规定。
3、医疗废物管理相关规定及措施。
4、有预防呼吸机相关性肺炎、导管所致的血行性感染、留置导尿所致的泌尿系感染等相关制度、措施。
5、抗菌药物临床使用相关规定。B 科室有对抗菌药物使用情况、医院感染管理定期统计分析、评价及整改措施。A
1、职能部门履行监管责任，有分析、评价、反馈及整改措施。
2、通过运用监控指标比较与分析的结果，体现院感控制的改进成效。
4.8.5 4.8.5.1 由科主任、护士长与具备资质的质量控制人员组成质量与安全管理小组，负责医疗质量与安全管理。
1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组负责本科室医疗质量安全管理。
（1）质量与安全管理小组名单、职责分工表。
2、有质量与安全管理工作职责、工作计划和工作记录。（1）工作职责（2）工作计划（3）工作记录
3、有适用的各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范。（1）提供重症医学科医疗质量与安全管理方面的制度（2）提供科室人员（医生、护士）的岗位职责（3）提供重症医学科相关技术规范管理制度（4）提供重症医学科各种日常操作规程（5）提供诊疗规范 B
1、质量与安全管理小组履行职责，定期自查、评估、分析、整改。（1）提供定期自查、评估、分析材料，提出问题与不足。（2）就科室质量与安全方面出现的问题进行整改，并跟踪效果。
2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析、反馈。A
科室能运用质量管理工具进行质量与安全管理，完整的质量管理资料，体现持续改进成效。（此部分在前面已有要求）
（1）工作计划及实施，明确要求及目标。（2）各种制度（3）工作记录（4）医疗质量安全指标
（5）医疗治理哦昂与安全管理小组名单及岗位职责
（6）定期检查及召开专题会议，提出改进意见，并完善相关记录
（7）医疗质量持续改进方案，有考核、分析、总结反馈及改进措施。
4.8.5.2 重镇医学科有质量与安全管理相关预案、制度与安全指标，医院与科室能定期评价，提出持续改进的具体措施。C
1、防范意外伤害事件的措施与处置突发事件应急预案。
2、提供医疗安全（不良）事件无责上报制度并落实。
3、明确的质量安全指标：（1）抗菌药物临床应用相关指标；（2）非预期的24/48小时重返重症医学科率（3）导尿管相关的泌尿系感染率（4）重症患者预期死亡率与实际死亡率（5）重症患者压疮发生率（6）各类导管管路滑脱与再插率（7）人工气道脱出例数 B
1、落实相关指标的具体措施，根据相关指标的分析改进质量与安全管理。
2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析与反馈。A 评审三年的质量与安全指标数据，以评价持续改进有成效。
九、感染性疾病管理与持续改进
4.9.1
4.9.1.1 健全传染病防治与医院感染管理组织架构，完善管理制度并组织实施。C
1、提供健全的传染病防治与医院感染管理组织架构且职责明确。（文件0
（1）有传染病防治与医院感染管理职能部门（2）设置感染性疾病科（3）有医院感染管理组织（4）有传染病防治工作的领导组织（5）管理组织架构且职责明确
2、依据《中华人民共和国传染病防治法》、《医院感染管理办法》及相关法律法规、规章和规范，完善感染管理相关的制度、流程、岗位职责、诊疗规范等。（1）提供感染管理制度（2）感染管理相关流程（3）感染管理相关岗位职责（4）感染管理相关诊疗规范
3、承担本单位及责任区域内的传染病预防与控制工作（提供总结与评价报告）。
4、承担本单位医院感染管理工作（职责、专职人员的工作手册与监测工作日志）。
5、开展相关制度、规范的培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得 B 传染病防治与医院感染管理部门管理人员和感染性疾病科人员知晓并遵守相关制度，履行岗位职责。（抽查相关管理人员对传染病防治、医院感染管理相关知识及岗位职责的知晓度，知晓率达100％。）（1）调查表 A 有职能部门间协调机制和协调流程，共同支持传染病防治与医院感染管理工作。（1）职能部门间协调机制和协调流程（2）提供案例
4.9.2 4.9.2.1 根据相关法规要求设置感染性疾病科，其建筑规范、医疗设备和设施、人员应符合国家规定。C
1、根据相关法规要求设置感染性疾病科或传染病分诊点，其建筑规范、医疗设备和设施基本符合规范，人员完全符合规范。
（1）感染性疾病科门诊设置：独立挂号收费、呼吸道（发热）和肠道疾病患者各自的候诊区和诊室、隔离观察室、检验室、放射检查室、药房（药柜）、专用卫生间、处置室和抢救室等，配备必要的医疗、防护设备和设施。（布局图）
（2）感染性疾病科的设置要相对独立，内部结构做到布局合理，分区清楚，便于患者就诊，并符合医院感染预防与控制要求。（布局图）（3）有感染性疾病患者就诊流程规定并公示。
（4）感染性疾病科各项规章制度与流程、职能、岗位职责。
（5）感染性疾病科医师具有感染性疾病的诊断能力，具有临床微生物学、抗菌药物应用、传染病学、流行病学等专业知识，接受过内科学训练且具有丰富的临床经验。（人员名单和资格）
（6）提供医院组织对医护人员进行相关制度、规范培训与考核的资料；（4.9.1.1有培训资料）B 感染性疾病科或传染病分诊点建筑规范、设备设施完全符合相关规范，有独立的检验室、放射检查室、药房（药柜）。（布局图）A 感染性疾病科人员配置、梯队结构合理，满足工作需要，科主任具备副主任医师及以上任职资格，护士长具备主管护师及以上任职资格。(文件人员名单)4.9.2.2 对感染性疾病科或传染病分诊点工作人员进行岗前培训。C
1、有感染性疾病科工作人员岗前培训计划，提供实施方案：（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表
（4）培训内容：
A、有关传染病防治的法律、法规、部门规章、工作制度。
B、感染性疾病的流行病学、预防、诊断、治疗、职业暴露处理和防护等内容。（5）现场照片（6）医务人员考核资料（7）学习心得
2．落实培训计划，考核合格后方可上岗，对不合格人员实行离岗再培训。(1)人员调离通知（文件）B 工作人员严格按照传染病防治有关规定和诊疗规范接诊和治疗传染病患者。
提供感染性疾病科门诊登记本患者就诊处理资料，跟踪了解疫情报告、隔离、治疗等是否按照有关规范落实。（检查记录表）A 根据新颁布或修订的规章规范定期对工作人员进行再培训。(培训记录)4.9.2.3 落实预检分诊制度，实行首诊负责制，及时报告疫情，规范接诊和治疗传染病患者，协助专业公共卫生机构及有关部门进行突发公共卫生事件和传染病疫情调查、采样与处理以及相关控制传播措施。C
1、提供并落实预检、分诊相关制度。（制度）
2、执行“首诊负责制”，按照传染病防治有关规定和诊疗规范，及时报告疫情，规范接诊和治疗传染病患者。（提供职能部门的检查记录、评价分析报告。）
3、有重点传染病防治和突发公共卫生事件救治专家组。（文件）B 1．协助疾病预防控制中心对疾病疫情调查、采样与处理的流程。（文件）2．协助疾病预防控制中心及有关部门落实控制传染病传播措施。（文件）3．主管部门履行监管职责。（职能部门的检查记录）A 1．传染病报告及时，感染性疾病管理规范，无因管理问题导致传染病播散。（1）提供传染病报告制度（2）总结
2感染性疾病救治专家组参与区域突发性公共卫生事件的救援，协助指导各类感染性疾病的救治。（提供工作记录）4.9.3 4.9.3.1 为医务人员提供符合国家标准的消毒与防护用品，根据标准预防的原则，采取标准防护措施。
1．有根据医务人员在工作时的危险性程度采取分级防护的规定，防护措施适宜。（1）提供职业暴露危险性程度分级防护规定（2）提供职业暴露应急预案、处置流程（3）做好职业暴露的登记、处置、随访记录本；
2、医务人员使用的消毒与防护用品应当符合国家医用级标准，配置完整、充足，便于医务人员获取和使用。（1）消毒与防护用品目录（2）使用登记
3、凡接触血液、体液、分泌物、排泄物等物质以及被其污染的物品时应当戴手套。（1）制度（2）检查记录 B 1．职业暴露的应急预案，处置流程明确，并组织演练，提供演练资料。
2．职业暴露的完整登记、处置、随访等资料，并根据案例或阶段分析改进职业防护工作。
3．主管部门履行监管职责，定期对落实情况监督检查。A
1、相关人员对职业防护和职业暴露处置知晓率超过95%（调查表）。
2、对制度落实情况进行追踪与成效评价，有持续改进。（提供案例，说明医院在职业防护方面所采取的措施，并持续改进，取得一定的成效。）4.9.3.2按照《医疗废物管理条例》要求，规范处理医疗废物。
1．按照《医疗废物管理条例》要求制定医院医疗废物（包括污水处理）管理制度与处理规范。（医疗废物(包括污水处理)管理制度与处理规范。）2．各类医疗废物、污水处理符合相关规范。（检查报告）
3．对相关人员进行培训，医疗废物、污水处理人员知晓相关规定并能严格遵照执行。
（培训资料、工作记录、调查表）4.9.4 4.9.4.1 有专门部门或专职人员负责传染病疫情报告与管理工作，突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告规范，实行网络直报。C
1、根据《突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理办法》、《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》制定突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告的制度与流程。
（1）提供突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告的相关制度（2）提供突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告的流程。
2、按照国家相关规定，实行传染病网络直报。（文件工作记录）
3、有专门部门及专职人员负责传染病疫情报告与管理工作。（提供名单及职责）
4、有传染病疫情报告、登记、核对以及奖惩等相关制度并组织培训，相关人员知晓有关规定。
（1）传染病疫情报告、登记、核对以及奖惩等相关制度（2）培训资料（3）调查表
5、传染病报告责任落实到每一位医务人员。（文件）
6、设置专职管理人员负责传染病报告卡的收集、汇总登记、核对以及监管等工作。（文件）B
1、落实传染病报告责任奖惩制度。（1）责任奖惩制度（2）案例说明
2、提供传染病网络信息管理符合相关规定，明确疫情查询、使用权限，未经授权不得发布传染病信息。（文件）
3、职能部门对突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告履行监管，对存在问题与缺陷及时整改（提供材料）。（1）监管资料 A
第五篇：20170820_(反馈电力)2017年承装(修、试)电力设施许可制度执行情况重点问题专项检查报告
2017年承装（修、试）电力设施许可制度 执行情况重点问题专项检查报告（山东）
（山东办代拟初稿）
为深入贯彻落实国务院推进“放管服”改革工作有关要求，切实加强承装（修、试）电力设施市场准入监管，根据国家能源局《2017年承装（修、试）电力设施许可制度执行情况重点问题专项工作方案》（国能综通资质〔2017〕13号）精神，资质中心会同山东能源监管办开展了2017年承装（修、试）电力设施许可制度执行情况重点问题专项检查，情况如下：
一、基本情况
按照“双随机一公开”原则，资质中心会同山东能源监管办，随机抽选了潍坊、滨州、威海、日照等4家供电企业进行了现场检查。检查中，合计调阅工程承包、分包合同193份，调阅工程款支付会计凭证205份，实地抽查在建工程项目部及施工作业现场3个。
从本次检查和山东能源监管办许可后续监管情况来看，随着承装（修、试）电力设施许可管理制度常态化监管的持续深入开展，各方市场主体基本能够落实许可法律法规和有关管理制度有关要求。国网山东省电力公司、全省各级供电企业及其集体企业基本能够按照国家能源局资质许可管理
网工程项目128项，其中国网系统集体企业中标123项，中标率96%。
日照供电公司2016至2017完成招投标程序的主配网工程项目37项，其中国网系统集体企业中标37项，中标率100%。
2.部分供电企业对用户业扩工程竣工验收把关不严 部分供电企业在进行用户业扩工程竣工验收过程中，对部分承装（修、试）电力设施企业出具的明显存在错误的试验报告予以了通过，客观上损害了业主和其他合规开展试验业务的承试电力设施企业合法权益，如：
山东精锐电气有限公司出具的日照市政工程有限公司交接试验报告没有试验日期、试验人员等内容，变压器容量测试记录仪器测试结果与试验结论存在差距。
日照华益有限公司出具的日照陆源市政工程有限公司交接试验报告没有试验日期，变压器容量测试记录仪器测试结果与试验结论不符，变压器实测容量偏大。
（二）供电企业的集体企业执行许可制度不规范 一些供电企业的集体企业在工程项目的实施过程中，存在抬高分包投标门槛、将工程项目分包给无资质单位或个人、违规收取费用等问题，违反了许可制度相关规定。
1.部分供电企业的集体企业在分包招标过程中人为抬高准入门槛
措施、负责工程质量保修期内的免费维修，同时将工程费支付至曾庆中个人账户，由青州市地税局代开工程款发票。
青州市供电公司集体企业青州益能电力工程有限公司将“谭坊供电所34个村6623户表箱、下户线改造工程”以劳务分包的形式分包给不具备资质的张佃祥施工队，在《工程劳务合同》中约定乙方组建工程管理班子、编制施工及物资计划、对工程进行技术交底、承担工程质量及安全责任，同时将工程费支付至张佃祥个人账户，由青州市地税局代开工程款发票。
3.部分供电企业及其集体企业在工程项目管理中，违规向承包单位收取费用
按照《国务院关于清理工程建设领域保证金的通知》（国办发„2016‟49号）精神，除依法依规设立的投标保证金、履约保证金、工程质量保证金、农民工工资保证金外，其他保证金一律取消。工程质量保证金的预留比例上限不得高于工程价款结算总额的5%。检查发现，部分供电企业的集体企业存在违规向承包单位收取保证金的情况，如：
滨州供电公司集体企业滨州东力电力有限责任公司在《袁家220千伏变电站110千伏配出工程组塔架线施工劳务分包合同》中，与劳务分包单位山东兴佳电力工程有限公司约定安全保证金12000元；在《220千伏徐窑变电站线路组塔工程》劳务分包合同中，与劳务分包单位四川省广安江泓
限公司，分包范围为架设10千伏单回水泥杆线路、拆除10千伏旧线路、架设ADSS光缆、光缆中间接接续、光缆终端头制作等。
日照供电公司集体企业日照阳光合源电力工程有限公司以劳务分包的名义，将迟家站电气安装工程分包至五莲县科源电力工程有限公司，分包施工内容为设备安装、电缆敷设。
5.部分供电企业的集体企业之间存在分包业务，但相关工程项目管理不到位，存在档案缺失的情况
潍坊供电公司集体企业潍坊五洲电气股份有限公司2016年11月承揽了用户工程“浞景学校”，在收取潍坊高新技术产业开发区教育局支付的工程款35.6万元后，随即以“浞景学校工程款”的名义向潍坊供电公司另一集体企业潍坊五洲和兴电气安装有限公司支付了35.244万元。检查中双方未能提供分包合同等工程管理文件。
6.部分供电企业的集体企业在向用户收费过程中，存在取费依据不明确的情况
潍坊供电公司集体企业潍坊五洲和兴电气安装有限公司承揽了部分光伏发电项目外送线路的有偿验收工作，但没有明确清晰的收费标准和计算原则，所收费用总额为双方协商达成，如：与潍坊互联电力工程有限公司签订合同，验收其承建的“安丘惠能20兆瓦荒山农业光伏一体化项目”送
以外承揽工程的，应当自工程开工之日起十日内，向工程所在地派出机构报告，依法接受其监督检查。检查发现，部分外省承装（修、试）电力设施在山东承揽业务后，未到山东能源监管办进行报告，工程项目业主国家电网公司亦未尽到告知和提醒责任。
河南送变电工程公司、华东送变电工程公司、辽宁省送变电工程公司、河北省供电变工程公司等承揽了锡盟—泰州、扎鲁特—青州特高压工程山东段部分施工项目，均未向山东能源监管办进行跨区作业报告。
四川省岳池县石垭建安总公司承揽了山东日照潮河线路组塔架线工程，未向山东能源监管办进行跨区作业报告。
三、监管意见
各相关单位要针对检查发现的问题认真制定整改计划，落实整改措施，并举一反三，对配电网建设改造工程管理各环节进行认真梳理，完善体制机制，从根本上杜绝类似问题的再次发生。
（一）进一步开放电网工程市场，破除准入门槛 国网山东省电力公司要认真查找电网工程中标单位绝大部分为集体企业的原因，采取切实可行的措施，进一步开放电网工程市场，营造公开、公平、公正的市场氛围，真正发挥市场的决定性作用。各相关供电企业要严格区分安全管理和设置市场准入门槛之间的界限，对外协名单制度实际执
流程档案资料的规范管理。
（六）跨省区作业要按相关规定报告
各跨省区承揽工程项目的承装（修、试）电力设施企业要按照《承装（修、试）电力设施许可证管理办法》有关要求，自工程开工之日起十日内，向项目所在地的国家能源局派出机构报告，依法接受监督检查。各供电企业要加强电力工程项目管理，提醒省外承装（修、试）电力设施企业及时报告。
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