凯迪生态：关于收到湖北证监局行政监管措施决定书的公告

第一篇：凯迪生态：关于收到湖北证监局行政监管措施决定书的公告

证券代码：000939

证券简称：凯迪生态 编号：2016-66 凯迪生态环境科技股份有限公司

关于收到湖北证监局行政监管措施决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 月 29 日收到了中国证券监督管理委员会湖北证监局（以下简称“湖

北证监局”）对公司下达的《湖北证监局关于对李林芝、陈义生、张

鸿健采取监管谈话措施的决定》（[2016]11 号）、《湖北证监局关于对

凯迪生态环境科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》

（[2016]12 号），现将决定书主要内容公告如下：

经查，我局发现凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯

迪生态或公司”）存在以下违规问题：

一、2016 年 7 月 14 日，凯迪生态披露《关于认定武汉金湖科技

有限公司为公司关联方的公告》。在前期信访核查中，我局发现，武

汉金湖科技有限公司（以下简称金湖科技）与凯迪生态大股东阳光凯

迪新能源集团有限公司（以下简称阳光凯迪）在人员、资金方面存在

特殊关系。因此，按照实质重于形式的原则，金湖科技应为阳光凯迪

和公司的关联方，要求公司披露与金湖科技的关联关系。而公司上述

公告中称，金湖科技是因参与公司非公开发行股份的认购，才与公司

形成关联关系，与我局核查的事实不符。

二、2016 年 7 月 14 日，凯迪生态披露了《关于财务总监变更的

公告》，称 “公司董事会于 7 月 8 日收到汪军先生递交的书面辞职的

报告”，汪军申请辞去财务总监职务。经调查，汪军于 2015 年 11 月 日已向公司提出辞职，公司于 2015 年 12 月 8 日向汪军出具了《离

职证明》。因此，公司公告中关于汪军先生辞职时间的表述，与事实

不符。另外，公司 2015 年年报披露的财务总监仍为汪军，未披露其

离职信息。

三、业绩预告修正公告未及时披露。经查，2016 年 3 月 25 日，公司向审计机构提供未审报表，显示归属于母公司所有者的利润为

4.08 亿元。这表明，公司最晚应该于此时，已知悉实际预告与原预

告之间存在巨大差异，但直到 2016 年 4 月 26 日（2015 年年报披露

前一日），公司才披露业绩预告修正公告。

公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第

二十一条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条的

规定，李林芝、陈义生、张鸿健三人作为凯迪生态的董事长、总经理

和董事会秘书，对上述信息披露违规行为负有直接责任。依据《上市

公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现要求你三人于 2016

年 8 月 5 日 9 时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现决定

对你公司采取出具警示函的监管措施，你公司应针对上述违法违规行

为，深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不

足，采取切实可行的措施进行认真整改，进一步提高信息披露意识和

规范运作水平。你公司应当在 2016 年 8 月 25 日前向我局提交书面报

告，我局将组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起 60 日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个

月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局行政监管措施决定书所指出的问题，公司董事会高度重视。公司相关人员将积极配合湖北证监局的监管谈话，接受谈话提醒，提高合规意识。公司将严格按照湖北证监局的要求，积极整改，切实提高规范运作意识和提升信息披露水平。公司的整改情况和报告将及时上报湖北证监局，并接受湖北证监局的检查和验收。

公司诚恳地向全体投资者致歉，公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，认真学习上市公司法律法规和规范性文件，严格按照法律法规的要求，规范运作，并及时、准确、完整地履行好信息披露义务。

特此公告

凯迪生态环境科技股份有限公司董事会

2016 年 8 月 2 日