廉政风险方案

第一篇：廉政风险方案

招商局

推进廉政风险防控机制建设工作方案

为深入贯彻落实党的十七大和十七届中央纪委第五次全会精神，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，全力构建层层管理、重点防控、责任到人、自警自律的风险防范体系，不断拓展源头治腐工作领域，最大限度地降低廉政风险。根据开发区党工委、管委会的统一部署，结合我局工作实际，制定我局推进廉政风险防控机制建设实施方案。

一、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，全面贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设；着力构建以积极预防为核心，以强化管理为手段，覆盖权力运行全过程的廉政风险防控机制，提高反腐倡廉建设制度化、科学化、规范化水平，推进我局党风廉政建设和反腐败工作。

二、主要工作内容

腐败风险防范是针对全局党员干部在工作和生活中可能出现的腐败问题,进行科学防范管理的过程。主要包括以下四个方面。

1、组织宣传发动。广泛宣传廉政风险防控机制建设工作的重要意义和基本内容，教育和引导广大干部职工牢固树立廉政风险意识，自觉参与到廉政风险防控机制建设工作中来，主动查找风险点，着力做到组织领导、工作认识、方案制定三到位。具体要求是:（1）召开班子专题工作会议，统一思想认识，成立领导小组，明确工作任务。（2）召开全体干部职工动员大会，传达贯彻上级会议精神，明确岗位廉政风险防控机制建设工作的目的、意义和实施步骤。（3）制定局岗位廉政风险防控机制建设工作实施方案和具体工作计划，切实抓好廉政风险防控机制建设工作。

2、查找廉政风险。结合工作实际，突出关键岗位和重要环节，按照个人岗位、内设科室、单位三个层面，认真梳理岗位职责。采取岗位人员自己找、其他人员帮助提、所在科室集体议、群众评、分管领导分别点、党组集中审等方法，深入查找思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面存在的廉政风险，各科室将风险点登记汇总后报局领导小组，经领导小组审核后在一定范围内公示。具体要求是:①查找领导岗位风险点。局“一把手”和班子成员要从全局的高度查找和分析行政、业务运行过程中产生廉政风险的个性和共性问题，重点查找自身在“三重一大”即重大事项决定、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。②查找机关科室中层岗位风险点。根据科室负责人职责，针对履行岗位职责、执行制度等重要环节，行使内部管理权可能产生的廉政风险，认真分析廉政风险内容及表现形式。③查找个人岗位风险点。各岗位人员要对照岗位职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。

3、建立廉政风险信息档案。在认真梳理查找岗位廉政风险的基础上建立廉政风险信息档案库，加强对廉政风险信息的分析、预测，及时掌握岗位廉政风险信息的动态变化及其规律，为岗位廉政风险防控提供依据。

4、制定防控措施。各科室要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，清理整合制度，重点围绕加强行政决策权、自由裁量权、干部人事权、行政审批权、资金管理和财务管理权等方面的制约和监督，不断完善部门内控制度体系。局工作领导小组对各科室岗位廉政风险环节及其防控措施落实情况进行监督检查，及时责令整改，保证廉政风险防控机制有效运行。针对领导干部、中层干部以及其他重要岗位人员建立的防控措施和制度，作出执行承诺，并在一定范围内公开，接受社会和群众监督。

三、保障措施

（1）建立健全组织机构。在开发区党工委管委会领导下，成立以局长为组长，班子成员为副组长，有关科室负责人为成员的领导小组。把开展岗位廉政风险防控机制建设作为一项重要工作任务，列入议事日程。领导班子成员要查找廉政风险，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范机制建设。

（2）突出重点。各科室要在全面开展岗位廉政风险防控机制建设的基础上，把岗位廉政防控机制融入到行政、业务工作的全过程，以重点带全面，以节点促整体，推动招商局预防腐败工作向纵深发展。

（3）落实责任。党政主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓，局办公室负责协调和推进全局廉政风险防控机制建设，各科室要认真组织实施，形成上下一致，协调配合的领导体制和工作机制。

（4）注重实效。在推进廉政风险防范机制建设时要坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标结合，整体推进与重点突破相结合，做到贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合，确保岗位廉政风险防控机制建设取得实效。

附：招商局推进廉政风险防控机制建设工作领导组名单

招商局推进廉政风险防控机制建设工作

领导组名单

组 长：郭 栋（支部书记、局长）副组长：王建国（副局长）

付惠茗（支部组织委员、副局长）

成 员：闫建军（支部纪检、宣传委员、项目部主任）

李新宇（办公室主任）

刘心爱（投资促进中心副主任）梁海燕（项目部科员）

领导组下设办公室，由闫建军担任办公室主任，负责开展日常工作。

第二篇：廉政风险方案

“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动

实施方案

根据中共河南省委高校工委、中共河南省教育厅党组关于开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的意见要求，加快推进我校惩治和预防腐败体系建设，增强反腐倡廉工作实效，结合我校实际，制定此方案。

一、开展活动的重要性和必要性

开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动是加强我校反腐倡廉建设的客观需要，是按照中央、省委和省高校工委要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，有利于我校健康发展和干部健康成长。针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范、廉洁高效，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止行为失范、权力滥用。

二、开展活动的指导思想和目标要求

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，着眼于保证权力行使、资金运用、项目建设和干部成长安全，紧紧围绕教育、制度、监督、惩处、纠风、改革等惩防体系建设，着力构建具有我校内部廉政风 险预警防控体系，做到“关口前移，主动预防”，由侧重设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。

通过廉政风险防范管理，提高我校党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，对权力行实施有效监督；逐步形成廉政风险防范管理长效机制，推进我校预防腐败工作取得新的明显成效。

三、开展活动的主要内容和方法步骤(一)主要内容

针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位和关键环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定制度、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

(二)方法步骤

1．学习动员阶段(5月12日--5月22日)。召开开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动动员大会，下发开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动实施方案，各部门进行学习动员，使广大干部特别是领导干部掌握廉政风险防范管理的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，统一工作标准，规范有关操作程序，形成氛围，增强做好廉政风险查找工作的自觉性，为筑牢拒腐防线奠定良好的思想基础和工作基础。2．排查廉政风险阶段(5月23日--6月23日)。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从决策、执行、监督和行政管理事项、业务工作流程、相关制度等方面入手，立足岗位，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

(1)查找岗位风险。按照全员参与的要求，各单位、各部门组织党员干部对照履行职责、执行制度的情况，通过自己找、相互帮、领导提、集体评、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人岗位风险点自查表》。学校的科级以下干部，经所在单位（部门）分管领导审核，报所在部门领导小组备案；处级干部经主管领导审核，报校领导小组备案；校级干部报省教育厅廉政风险防范管理工作领导小组备案。

(2)查找部门风险（包括各单位、各部门和科室两级）。在查找岗位风险的基础上，针对人、财、物管理和重点部门、重点工作、等重要岗位，组织本单位、本部门对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式；承担涉及全局性业务的部门，要在查找自身风险点的同时，切实履行牵头职责，积极协调相关部门，主动查找廉政风险，填写《单位、部门岗位风险点自查表》；内设科室的岗位风险点自查表经主管领导同意后，报本单位、本部门领导审核备案；《单位、部门岗位风险点自查表》经 主管领导同意后，报校领导小组审核（行政楼417房间）。

(3)查找我校风险。在查找各单位、各部门风险的基础上，廉政风险领导小组重点围绕单位“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用)事项，认真查找领导班子及其成员的廉政风险内容及表现形式，同时结合我校实际，查找我校廉政风险。校级领导班子及成员的廉政风险及我校的廉政风险，经领导小组汇总后，上报教育厅廉政风险防范管理工作领导小组。

3．确定风险等级标准阶段(6月24日--7月10日)。各单位、各部门要在确保廉政风险查找的基础上，及时组织对每个岗位查找出的风险点进行风险等级评定，以便采取针对性的措施进行有效防控。风险等级的评定应根据党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低确定一、二、三级廉政风险。

相关风险点的位置拟定为四个方面：

一是掌握公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或预期的不当利益和好处(包括名誉地位)，或可能从中谋求私利的部门及工作岗位；

二是权力较大、较灵活，又有一定自由裁量权的部门及工作岗位；

三是权力运行需要公开、需要民主决策、需要监督机构参与的部门及工作岗位；

四是不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的部门及工作岗位。

风险等级评定标准：(1)一级风险评定标准。凡可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为，并且极可能受到法律和纪律追究的廉政与监管风险点，定为“一级风险”。

(2)二级风险评定标准。凡可能出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党政纪处分的廉政与监管风险点，定为“二级风险”。

(3)三级风险评定标准。凡容易出现和造成一般违规违纪行为，并且可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的廉政与监管风险点，定为“三级风险”。

风险等级的评定，采取自下而上的方式进行。先由个人认定，然后由各单位、各部门评定，最后校领导小组根据各部门上报的表格，综合评定各风险岗位和风险级别，在此基础上，对各部门的单位风险级别进行综合评定，汇总后，在一定范围内公示。

4．制定防控措施阶段(7月11日--8月11日)。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

(1)针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门备案。

(2)针对单位、部门风险，由单位、部门领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。(3)针对学校风险，学校领导班子要认真研究分析存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人财物重点部位关键环节的管理机制制度。

5．加强监督管理阶段(8月12日--8月22日)。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对审定为“一级风险”的，在学校分管领导直接管理的基础上，由学校主要领导负责；对审定为“二级风险”的，在部门领导直接管理的基础上，由学校分管领导负责；对廉政风险较低的，由部门领导直接管理和负责。为充分发挥各种监督力量的作用，可采取发放调查表、听取服务对象意见、定期自查等方法，发挥各监督主体的作用，开展有效监督。

6．检查考核和修正完善阶段(8月23日--9月23日)。校领导小组组织对部门的廉政风险防范管理进行检查考核，通过听取汇报、查阅资料、走访监管对象、民主评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行检查和考核。对检查考核发现的问题，填写《廉政风险防范管理提示表》，按照分级管理的原则，及时进行纠正规范。

活动结束后，各单位、各部门都要进行一次认真总结。总结材料于9月15日前报校领导小组，校领导小组汇总后写出总结并上报教育厅廉政风险防范管理工作领导小组。

从今年开始，把廉政风险防范各项措施的落实情况列入部门反腐倡廉建设检查考核内容。

四、加强对开展活动的组织领导

(一)加强领导。按照党风廉政建设责任制的要求，各单位、各部门主要领导对各单位、本部门廉政风险防范管理工作负总责，把推进廉政风险防范管理作为一项重要任务，列入重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施，成立廉政风险防范管理工作领导小组，制定具体的实施方案，报校廉政风险防范管理工作领导小组备案。各单位、各部门主要领导及其班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

(二)突出重点。各单位、各部门要按照贯彻落实科学发展观的要求，确定重要领域和重要环节，突出抓好重点部门、重点工作、重点环节及人、财、物管理等关键岗位，从具体业务流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，防范措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权利行使的各个环节，规范管理行为，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程。

(三)注重实效。各单位、各部门推进廉政风险防范管理要积极稳妥，循序推进，注重实效。要坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，制定具体的实施细则，并认真组织实施，切忌流于形式、走过场。对于工作不认真、敷衍应付的，要追究有关领导的责任。廉政风险防范管理的若干说明

一、廉政风险防范管理的主要内容(一)廉政风险防范管理的概念

“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险四种类型(以下简称“四类风险”)。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级“，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节(简称“四个环节”)。

(二)“四类风险”的内涵及相互关系

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作 程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。

思想道德偏误是导致 “以权谋私”等腐败行为的主观诱因，外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。

二、推进廉政风险防范管理工作的重要意义

开展廉政风险防范管理工作是省委高校工委、省教育厅落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是教育系统进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是教育系统落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督三位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落 到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。

三、廉政风险防范管理的特点

注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。

过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范行政和管理行为的目的。

自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出“以权谋私”等腐败问题的效果。

第三篇：廉政风险方案DOC

“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动

实施方案

根据中共河南省委高校工委、中共河南省教育厅党组关于开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动的意见要求，加快推进我校惩治和预防腐败体系建设，增强反腐倡廉工作实效，结合我校实际，制定此方案。

一、开展活动的重要性和必要性

开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动是加强我校反腐倡廉建设的客观需要，是按照中央、省委和省高校工委要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，有利于我校健康发展和干部健康成长。针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移，提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范、廉洁高效，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止行为失范、权力滥用。

二、开展活动的指导思想和目标要求

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，着眼于保证权力行使、资金运用、项目建设和干部成长安全，紧紧围绕教育、制度、监督、惩处、纠风、改革等惩防体系建设，着力构建具有我校内部廉政风险预警 防控体系，做到“关口前移，主动预防”，由侧重设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。

通过廉政风险防范管理，提高我校党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识；促进职责明确、决策民主、程序公开、管理规范，对权力行实施有效监督；逐步形成廉政风险防范管理长效机制，推进我校预防腐败工作取得新的明显成效。

三、开展活动的主要内容和方法步骤(一)主要内容

针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，突出重点岗位和关键环节，认真查找在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过制定制度、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。

(二)方法步骤

1．学习动员阶段(5月12日--5月22日)。召开开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动动员大会，下发开展“查找廉政风险，构筑拒腐防线”活动实施方案，各部门进行学习动员，使广大干部特别是领导干部掌握廉政风险防范管理的基本要求、主要内容、方法步骤，达到统一认识，统一工作标准，规范有关操作程序，形成氛围，增强做好廉政风险查找工作的自觉性，为筑牢拒腐防线奠定良好的思想基础和工作基础。2．排查廉政风险阶段(5月23日--6月23日)。采取自上而下和自下而上相结合的方式，从决策、执行、监督和行政管理事项、业务工作流程、相关制度等方面入手，立足岗位，逐一排查廉政风险点，按风险发生几率或危害损失程度确定风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，在一定范围内公示。

(1)查找岗位风险。按照全员参与的要求，各单位、各部门组织党员干部对照履行职责、执行制度的情况，通过自己找、相互帮、领导提、集体评、组织审等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人岗位风险点自查表》。学校的科级以下干部，经所在单位（部门）分管领导审核，报所在部门领导小组备案；处级干部经主管领导审核，报校领导小组备案；校级干部报省教育厅廉政风险防范管理工作领导小组备案。

(2)查找部门风险（包括各单位、各部门和科室两级）。在查找岗位风险的基础上，针对人、财、物管理和重点部门、重点工作、等重要岗位，组织本单位、本部门对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式；承担涉及全局性业务的部门，要在查找自身风险点的同时，切实履行牵头职责，积极协调相关部门，主动查找廉政风险，填写《单位、部门岗位风险点自查表》；内设科室的岗位风险点自查表经主管领导同意后，报本单位、本部门领导审核备案；《单位、部门岗位风险点自查表》经 主管领导同意后，报校领导小组审核（行政楼417房间）。

(3)查找我校风险。在查找各单位、各部门风险的基础上，廉政风险领导小组重点围绕单位“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用)事项，认真查找领导班子及其成员的廉政风险内容及表现形式，同时结合我校实际，查找我校廉政风险。校级领导班子及成员的廉政风险及我校的廉政风险，经领导小组汇总后，上报教育厅廉政风险防范管理工作领导小组。

3．确定风险等级标准阶段(6月24日--7月10日)。各单位、各部门要在确保廉政风险查找的基础上，及时组织对每个岗位查找出的风险点进行风险等级评定，以便采取针对性的措施进行有效防控。风险等级的评定应根据党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生几率以及可能发生风险的高低确定一、二、三级廉政风险。

相关风险点的位置拟定为四个方面：

一是掌握公共权力或公共资源，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或预期的不当利益和好处(包括名誉地位)，或可能从中谋求私利的部门及工作岗位；

二是权力较大、较灵活，又有一定自由裁量权的部门及工作岗位；

三是权力运行需要公开、需要民主决策、需要监督机构参与的部门及工作岗位；

四是不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的部门及工作岗位。

风险等级评定标准：(1)一级风险评定标准。凡可能出现和滋生严重违纪违法犯罪行为，并且极可能受到法律和纪律追究的廉政与监管风险点，定为“一级风险”。

(2)二级风险评定标准。凡可能出现和滋生违规违纪行为，并且可能受到责任追究及党政纪处分的廉政与监管风险点，定为“二级风险”。

(3)三级风险评定标准。凡容易出现和造成一般违规违纪行为，并且可能受到内部责任追究及被通报批评、诫勉、提醒谈话的廉政与监管风险点，定为“三级风险”。

风险等级的评定，采取自下而上的方式进行。先由个人认定，然后由各单位、各部门评定，最后校领导小组根据各部门上报的表格，综合评定各风险岗位和风险级别，在此基础上，对各部门的单位风险级别进行综合评定，汇总后，在一定范围内公示。

4．制定防控措施阶段(7月11日--8月11日)。围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

(1)针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在部门备案。

(2)针对单位、部门风险，由单位、部门领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。(3)针对学校风险，学校领导班子要认真研究分析存在的共性问题，并结合业务工作和自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，重在形成用制度管权管事管人的管理机制，特别是民主决策、民主管理、民主监督和涉及人财物重点部位关键环节的管理机制制度。

5．加强监督管理阶段(8月12日--8月22日)。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。对审定为“一级风险”的，在学校分管领导直接管理的基础上，由学校主要领导负责；对审定为“二级风险”的，在部门领导直接管理的基础上，由学校分管领导负责；对廉政风险较低的，由部门领导直接管理和负责。为充分发挥各种监督力量的作用，可采取发放调查表、听取服务对象意见、定期自查等方法，发挥各监督主体的作用，开展有效监督。

6．检查考核和修正完善阶段(8月23日--9月23日)。校领导小组组织对部门的廉政风险防范管理进行检查考核，通过听取汇报、查阅资料、走访监管对象、民主评议等方式，对廉政风险防范各项措施的落实情况进行检查和考核。对检查考核发现的问题，填写《廉政风险防范管理提示表》，按照分级管理的原则，及时进行纠正规范。

活动结束后，各单位、各部门都要进行一次认真总结。总结材料于9月15日前报校领导小组，校领导小组汇总后写出总结并上报教育厅廉政风险防范管理工作领导小组。

从今年开始，把廉政风险防范各项措施的落实情况列入部门反腐倡廉建设检查考核内容。

四、加强对开展活动的组织领导

(一)加强领导。按照党风廉政建设责任制的要求，各单位、各部门主要领导对各单位、本部门廉政风险防范管理工作负总责，把推进廉政风险防范管理作为一项重要任务，列入重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施，成立廉政风险防范管理工作领导小组，制定具体的实施方案，报校廉政风险防范管理工作领导小组备案。各单位、各部门主要领导及其班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

(二)突出重点。各单位、各部门要按照贯彻落实科学发展观的要求，确定重要领域和重要环节，突出抓好重点部门、重点工作、重点环节及人、财、物管理等关键岗位，从具体业务流程入手，重点查找制度机制缺陷，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，防范措施要落实到具体工作岗位人员，细化到权利行使的各个环节，规范管理行为，努力把廉政风险防范管理融入到业务工作的全过程。

(三)注重实效。各单位、各部门推进廉政风险防范管理要积极稳妥，循序推进，注重实效。要坚持长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，制定具体的实施细则，并认真组织实施，切忌流于形式、走过场。对于工作不认真、敷衍应付的，要追究有关领导的责任。廉政风险防范管理的若干说明

一、廉政风险防范管理的主要内容

(一)廉政风险防范管理的概念

“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险四种类型(以下简称“四类风险”)。廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级“，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节(简称“四个环节”)。

(二)“四类风险”的内涵及相互关系

思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作 程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。

外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的,行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

廉政风险防范管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。

思想道德偏误是导致 “以权谋私”等腐败行为的主观诱因，外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。

二、推进廉政风险防范管理工作的重要意义

开展廉政风险防范管理工作是省委高校工委、省教育厅落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是教育系统进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是教育系统落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督三位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管 理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。

三、廉政风险防范管理的特点

注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。

过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范行政和管理行为的目的。

自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出“以权谋私”等腐败问题的效果。

第四篇：廉政风险排查方案

廉政风险排查专项行动方案

根据纪律作风教育整顿统一部署，制定我中心廉政风险大排查专项行动实施方案。

一、行动内容

开展廉政风险大排查，要重点突出以下方面内容:

（一）在三公经费管理方面。

重点查找公务接待缺乏监管制约，公务接待超出标准、费用报销不够规范，公务用车使用和管理缺乏严格的控制手段，借考察、培训、会议等方式进行公费旅游等问题。

（二）在“三重一大”决策管理方面。

重点查找有关“三重一大”事项决策时不调查、不研究、不充分听取意见，不经集体讨论决定，规避集体决策程序，使工作和事业造成重大损失等问题。

（三）在选拔任用及聘用管理方面。

重点查找违反干部管理规定，不按程序、标准和要求推荐提拔干部，不按有关规定和程序招聘、录用和调动干部，不按有关规定办理人员聘用，在职称评审、聘任和评先表彰工作中违反规定、暗箱操作等问题。

（四）在意识形态管理方面。

重点查找对意识形态工作的重要性认识不够、对党管意识形态工作的认识不到位，党员干部法治意识、纪律意识淡薄，意识形态工作责任不清、任务不明，工作制度不完善、保障措施不够得力等问题。

（五）在财务和固定资产管理方面。

重点查找财务制度不健全、经费开支不透明、预算编制不合理、预算执行不严格，私设“小金库”和截留、挪用、贪污资金，领导审批把关不严，报销程序不规范等问题。固定资产管理职责不清晰，固定资产购置、管理、处置不规范，造成国有资产流失等问题。

（六）在工程项目管理方面。

重点查找不按有关规定进行招投标，不按有关规定进行工程建设及政府采购招标预审、备案工作，不按程序进行项目变更，重大事项不经集体研究决定，在工程项目建设中收取贿赂、吃回扣等问题。

（七）在反兴奋剂和赛风赛纪管理方面。

重点查找开展反兴奋剂教育宣传不及时、不经常，反兴奋剂工作职责不清、责任不明，运动员外出管理不规范，食品、药品、营养品及化妆品把关不严，违规使用反兴奋剂责任追究机制不够健全等问题。办赛程序不规范、参赛运动员资格审核不严格、裁判员执裁有失公正，赛风赛纪教育宣传不到位，扰乱赛场风气和秩序，在组织办赛、参赛中收受好处等问题。

（八）在采购管理方面。

重点查找采购管理制度不完善，多头采购、重复采购，违反政府采购相关规定超标准采购，违规改变资金用途、扩大资金使用范围，账实不符、手续不全、把关不严，在采购中利用职务之便以权谋私、收受礼品、照顾熟人等问题。

（九）在运动员等级申报、进队退役管理方面。

重点查找等级申报审核把关不严，程序不规范、责任不明确，等级申报材料作假，违反参赛规程取得等级证书，在等级申报工作中收受好处等问题。运动员进队退役资格审查不严、程序不规范，不按要求报批，不及时发放退役运动员安置费用等问题。训练比赛经费申请、审批、使用、报销程序不规范，训练比赛经费挪为他用，未按照文件要求和标准发放训练比赛奖金津贴等问题。

二、行动要求

（一）确保实效。

要紧盯纪律作风教育整顿方案要求的时间节点，严格按照局党组统一安排部署，认真梳理工作中存在的廉政风险点，明确风险等级，制定防控措施。查找制度漏洞，针对薄弱环节、部位，不断健全完善制度规范，确保取得实效。

（二）突出重点。

围绕中心重点领域、重点岗位的关键环节，突出人、财、物管理等重要岗位，深入推进廉政风险防控工作。

（三）统筹推进。

把廉政风险防控与加强业务管理、规范权力运行相结合，与深化各项党务政务事务公开、提高办事透明度相结合，与深化廉洁教育、加强作风建设相结合，统筹安排，协调推进。

第五篇：廉政风险防控方案

XX局开展廉政风险预警防控

工作实施方案

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，不断加大源头治理力度，扎实推进反腐倡廉建设，有效保障我局各项工作健康有序进行，根据《XX腐败风险预警防控工作实施意见》，结合单位实际，特制订本方案。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻 “标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，着力构建腐败风险预警防控体系，有效遏制和减少腐败现象的发生，推进遂平烟草党风廉政建设和反腐败工作深入开展，保证权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和干部成长安全，为各项工作有序开展提供制度保证。

二、基本原则

坚持内部监控与外部监控相结合，事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构组织协调与各部门、专业机构具体实施相结合的原则，按照分级管理、责权明确的要求，在查找风险点的基础上，采取前期预防、中期监控、后期处置三个阶段实施过程防控，依托预警、防控、考核、修正四个环节实施循环管理，形成内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据的风险防控管理体系。

三、总体目标

从2011年6月到2011年10月底，对各科室、各岗位干部职工在执行公务和日常生活中可能发生的腐败风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等，进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理，基本形成覆盖各部门、岗位腐败风险预警防控体系，并通过实施腐败风险防控管理，大力加强反腐倡廉宣传教育和制度建设，强化对权力运行的监督制约，强化体制机制制度创新，深入推进行业政风行风建设，促进依法行政，规范经营努力减少腐败行为的发生。

四、工作重点

工作重点是具有资金支配权、物资采购权、商品分配权、行政执法权、行政许可权、人事调配权的部门、岗位及从业人员。

五、方法步骤

（一）宣传动员阶段（2011年6月1日-6月30日）1．召开动员大会，对全体人员进行腐败风险预警防控工作统一动员和部署。

2．充分利用局域网、宣传栏、工作动态等载体，广泛宣传预警防控工作的目的、意义、措施等，让广大员工明确开展此项工作的任务、内容、方法步骤和要求，增强干部职工参与的积极

（经理）办公会审定。

（三）制定防范管理措施。（2011年8月1日-8月31日）1．工作人员针对岗位风险，按照自我防控要求提出个人风险防控具体措施。

2．各科室、专业部门针对机构职能和岗位风险，按照内部防控和关于加强重点领域和关键环节腐败风险防控管理的要求，从加强对涉险岗位人员教育管理、配置制衡权力、完善流程设计、规范和监督职权运行制度等方面，制定本机构风险防控措施和计划。防控措施既要有适应一般情况的对策，又要有针对每个风险岗位的具体办法。要进一步梳理有关制度，需要修订、制定的制度办法应列明具体名称和完成时间。对需要综合评定的防控措施，向局腐败风险防控管理工作办公室提出建议。各科室、专业部门风险防控措施经主管领导审阅后报局腐败风险防控管理工作办公室。

各科室、专业部门应将本机构职能、主要职权运行流程图、腐败风险点、风险情形、风险等级、涉险岗位人员、防控措施和制度修订完善等方面的资料编制成册报局腐败风险防控管理工作办公室。

3．局腐败风险防控管理工作办公室按照综合防控和建立健全腐败风险防控机制要求，在组织审核各科室、专业部门制定的腐败风险防控措施的基础上，再组织有关机构制定全系统教育引导、预警提示、权力制衡、科学决策、政务公开、社会监督评价、制度，加强风险岗位监督，运用和发挥政务公开、审计、检查考核、信访举报、行风评议、社会评价等监督功能，从风险防控角度分析研究情况，发现职权运行和工作人员履职中出现的腐败风险迹象和问题，加强风险监控。

3.处置风险。综合运用各种措施，处理和消除风险。对发现的苗头性、倾向性问题和风险隐患，根据风险等级视情况采取警示提醒、诫勉谈话、责令整改、停职检查、调离岗位等措施处理，防止问题进一步发展。对违纪违法行为予以纪律追究。对带有普遍性的问题，分析产生风险的原因，采取针对性措施，从权力制约、制度建设等方面进行规范，消除风险隐患，防范风险再次发生。

（六）考核修正防控工作。（2011年11月1日-12月31日）1．检查考核。对各科室、专业部门风险防控工作进行考核，由各科室、专业部门做出自查报告，由局腐败风险防控管理工作办公室组织考核，并纳入党风廉政建设责任制考核范畴，考核结果作为科室、专业部门和个人评先评优、提拔任用的重要依据。

2．修正完善。评估风险防控效果，分析存在的问题，及时整改。根据形势变化、职能调整、预防腐败任务要求，识别新的腐败风险点，对风险等级、防控措施等适时作出修正和完善，进入下一个防控管理运行周期。

六、工作要求

(一)统一思想认识。各科室、专业部门是腐败风险防控管理

制融到全局中心工作和机关日常管理之中，有效防范和控制腐败风险，促进预警防控工作全面铺开。

（五）注重三个结合。一是要与“讲责任、讲奉献、讲纪律”学习教育活动有机结合，切实增强责任感，提高执行纪律的自觉性；二要与廉政文化建设相结合，既要抓好建立腐败风险预警防控机制的基础性工作，更要着眼长远，按照“更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，引入先进管理理念，结合遂平烟草的工作实际，研究分析新情况、新问题，探索新途径，不断完善防控腐败风险长效机制。三要与各项业务工作相结合。开展建立腐败预警防控机制工作，就是要紧紧围绕并服务于“上水平、促跨越”中心任务，以“找、防、控”每个环节工作的落实，促进党风廉政建设责任制的全面落实，促进干部队伍作风、能力建设水平得全面提高，以“满腔热情、富有激情、充满活力、奋力创新”的工作状态圆满完成好各项工作任务。